（企业管理专业论文）基于产业生命周期理论的上海创意产业知识产权保护策略研究.pdf

东华大学学位论文原创性声明 f i i ii ii ii if ir jr l fuiii y 1814 4 6 0 本人郑重声明：我恪守学术道德，崇尚严谨学风。所呈交的学位论文，是本人在导师的 指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已明确注明和引用的内容外，本论文不包 含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品及成果的内容。论文为本人亲自撰写，我对 所写的内容负责，并完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：徐1 晶 日期：泐6 年2 月，8 日 东华大学学位论文版权使用授权书 学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有 关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅或借阅。本人授权东华大学可以 将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复 制手段保存和汇编本学位论文。 保密蜘，在三年解密后适用本版权书。 本学位论文属于 不保密口。 学位论文作者签名：徐1 晶 日期：2 加占年) 月f 8 日 ：乃乏压良 日期：口么年乙月27 日 基于产业生命周期理论的 上海创意产业知识产权保护策略研究 摘要 创意产业是源自个人创意、技巧及才华，通过知识产权的开发和 运用，具创造财富及就业潜力的产业。其于二十世纪九十年代末期首 先在英国兴起，并已成为二十一世纪以知识经济为基础的新经济模式 的支柱，是拉动现代城市经济增长的主动力。 在当今崛起的全球“创意工业 产业集群中，英国、美国、日本 等己成为创意产业强国，而世界上一些著名国际化大都市也无一例外 都是创意产业最集中和最发达的地区。上海的创意产业是在近两年中 发展起来的，尽管时间不长，但上海在经济、文化、人才等方面的竞 争优势，为创意产业提供了较好的发展基础。而且，就目前上海创意 产业发发展状况来看，发展迅速，经济贡献较大。据上海2 0 0 5 年 文化统计概览，2 0 0 4 年上海文化产业的增加值( 约4 4 6 亿元) 占 g d p 的6 ，加上工业设计、建筑设计和相关软件生产( 约l l o 亿元) ， 约占g d p 的7 5 。创意产业必将成为上海的又一个经济增长点。 目前，上海的创意产业正处于产业生命周期由形成期向成长期转 变的阶段，发展速度迅速，竞争优势明显。但是，同国际上一些发达 国家和地区相比，上海创意产业发展仍处于起步阶段，存在着差距， 不仅表现在一些具体的经济指标，如创意产业增加值占g d p 比重、 就业人数、出口额等，在发展创意产业的观念、体制、政策等方面也 有不少需改进和完善之处，尤其是在知识产权保护方面，存在的问题 较多。由于知识产权保护对于创意产业发展的各个阶段都起着举足轻 重的作用，因此，上海在创意产业发展的过程中，完善有效的知识产 权保护策略就显得尤为重要。本文的研究目的，就是为了提出有利于 上海创意产业发展的知识产权保护策略，以促进该产业更好地发展。 本文采用理论和实践结合的方法，通过大量案头研究和实地调研 的方法，分五个部分对论题进行了阐述： 首先，研究了产业生命周期理论和产业生命周期各阶段的特点， 以及创意创新和知识产权的关系； 其次，对各国( 地区) 创意产业的定义、分类及特点，创意产业 发展规律及产业特征，创意产业不同发展阶段及其知识产权保护的特 点以及创意产业和知识产权保护的关系作了分析和阐述； 第三部分，概括了国内外创意产业的发展现状及其知识产权保护 的成功经验，相比较之下，上海在发展创意产业过程中，知识产权保 护是主要的瓶颈和障碍； 第四部分，通过问卷调查研究，着重阐述了上海创意产业发展中 知识产权保护存在的具体问题； 第五部分，构建出上海创意产业知识产权保护体系模型，并结合 创意产业和创意产品发展的四个阶段，提出了相应的上海创意产业知 识产权保护策略。 截止到目前，关于创意产业的研究文献很少，因此，本研究的贡 献主要包括以下几个方面： 1 对创意产业的概念、分类、特点，以及知识产权在其中的重 要作用等进行了系统的整理和研究； 2 根据政府、行业协会、企业、个人的不同作用和重要程度， 构建出上海创意产业知识产权保护体系； 3 根据创意产业和创意产品生命周期各阶段的特点，提出具体 的创意产业发展的知识产权保护策略。 关键词：产业生命周期，创意，创意产业，知识产权，知识产权保护 t h er e s e a r c ho fs h a n g h a ic r e a t i v e i n d u s t i u e si n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s p r o t e c t i o ns t r a t e g yb a s e do nt h ei n d u s t r y l i f ec y c l et h e o r y a b s t r a c t c r e a t i v ei n d u s t r i e sa r et h o s ei n d u s t r i e sw h i c hh a v et h e i ro r i g i ni n i n d i v i d u a lc r e a t i v i t y , s k i l la n dt a l e n ta n dw h i c hh a v eap o t e n t i a lf o r w e a l t ha n djo bc r e a t i o n t h r o u g ht h eg e n e r a t i o na n de x p l o i t a t i o n o f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y t h ec o n c e p t i o no fc r e a t i v ei n d u s t r i e si sp u tf o r w a r d b yu kf i r s ti n 19 9 0 s n o w , i nt h e21s t c e n t u r y ( ak n o w l e d g e - b a s e d c e n t u r y ) ，c r e a t i v ei n d u s t r i e sa r eb e c o m i n gi m p o r t a n ti n d u s t r i e st h a tc a n a c c e l e r a t et h ee c o n o m yi nm o d e mc i t i e s c o u n t r i e ss u c ha su k ，u s aa n dj a p a nh a v ea d v a n t a g e si nt h e d e v e l o p m e n t o fc r e a t i v ei n d u s t r i e s s o m ef a m o u si n t e r n a t i o n a l m e t r o p o l i s e sa l s od e v e l o pc r e a t i v ei n d u s t r i e s h o w e v e r , t h e ya r en e wt o s h a n g h a i a l t h o u g h t h ei n d u s t r i a l h i s t o r yi ss h o r t ，t h ec o m p e t i t i o n a d v a n t a g e si nt h ea s p e c t ss u c ha se c o n o m y , c u l t u r e ，t a l e n t sc a np r o m o t e c r e a t i v ei n d u s t r i e si ns h a n g h m a n dn o w , t h e ya r ed e v e l o p i n gf a s ta n d c o n t r i b u t i n gal o tt os h a n g h a ie c o n o m y a c c o r d i n gt ot h eo v e r v i e wo f s h a n g h a ic u l t u r es t a t & t i c ，6 o fs h a n g h a ig d p i st h ea d d e dv a l u eo f c u l t u r a li n d u s t r i e si n2 0 0 4 ( a b o u t4 4 6b i l l i o nr m b ) t a k i n gi n d u s t r i a l d e s i g n ，a r c h i t e c t u r a ld e s i g na n dr e l a t e ds o f t w a r ep r o d u c t i o ni n t os t a t i s t i c ， t h ep e r c e n t a g ei ng d pi sa b o u t7 5 c r e a t i v ei n d u s t r i e sw i l lb e c o m e n e w s u p p o r t i n gi n d u s t r i e so fs h a n g h a i b e i n gi nt h ep r o c e s so ff r o mf r a g m e n t a t i o nt os h a k e o u t ，s h a n g h a i c r e a t i v ei n d u s t r i e sh a v ef a s td e v e l o p m e n ts p e e da n do b v i o u sc o m p e t i t i o n a d v a n t a g e s h o w e v e r , t h eg a p o fc r e a t i v ei n d u s t r i e si n s h a n g h a i ， c o m p a r i n g w i t ht h o s ei n d u s t r i e si no t h e ri n t e r n a t i o n a l d e v e l o p e d c o u n t r i e sa n dr e g i o n s ，i sn o t o n l yc a u s e db yr a l e t i v e l o we c o n o m i c c o n t r i b u t i o ns u c ha sg d p p r o p o r t i o n ，e m p l o y m e n ta n de x p o r t ，e t c ，b u t a l s ob yt h ef a u l t i n e s si ni d e a ，s y s t e m , p o l i c ya n ds oo n e s p e c i a l l y , t h e r e a r em a n yp r o b l e m si ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sp r o t e c t i o n s i n c ei ti s v e r yi m p o r t a n ti ne v e r ys t a g e so fc r e a t i v ei n d u s t r i a ld e v e l o p m e n t ，as e to f c o m p l e t ea n du s e f u ls t r a t e g i e so fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sp r o t e c t i o ni s s i g n i f i c a n t t h ep u r p o s eo ft h i s r e s e a r c hi st o g i v e s o m eu s e f u l i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sp r o t e c t i o ns t r a t e g i e sf o rt h ed e v e l o p m e n to f s h a n g h a ic r e a t i v ei n d u s t r i e s t h ea u t h o rc o m b i n e dt h et h e o r yw i t hp r a c t i c et od ot h er e s e a r c hf o r t h et o p i c ，a n de x p a t i a t e di nf i v ep a r t s p a r to n e ：s t u d i e dt h et h e o r yo fi n d u s t r i a ll i f ec y c l ea n di t sc h a r a c t e r s i n e v e r ys t a g e s ，a sw e l l a st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nc r e a t i v i t ya n d i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s p a r tt w o ：a n a l y z e da n de x p a t i a t e do nt h ed e f i n i t i o n ，c l a s s i f i c a t i o n ， c h a r a c t e ro fc r e a t i v ei n d u s t r i e s ，a n dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e mw i t h i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sp r o t e c t i o n p a r tt h r e e ：g e n e r a l i z e dt h es t a t u so fc r e a t i v ei n d u s t r i e si nh o m ea n d a b r o a d ，a n de m p h a s i so nt h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sp r o b l e m sd u r i n g t h ed e v e l o p m e n to fs h a n g h a ic r e a t i v ei n d u s t r i e s p a r tf o u r ：a c c o r d i n gt ot h eq u e s t i o n n a i r ed a t a ，c o n c l u d e dd e t a i l e d p r o b l e m s o fs h a n g h a ic r e a t i v ei n d u s t r i e si n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t s p r o t e c t i o n p a r tf i v e ：s e tu ps h a n g h a ic r e a t i v ei n d u s t r i e si n t e l l e c t u a lp r o p e r t y r i g h t sp r o t e c t i o ns y s t e ma n dg a v es o m es t r a t e g i e sa n ds u g g e s t i o n s t h e r eh a v eb e e nf e wr e s e a r c h e sc o n c e n t r a t i n go nc r e a t i v ei n d u s t r i e s u n t i ln o w t h e r e f o r e ，t h i st h e s i sh a sf o l l o w i n gt h r e ec o n t r i b u t i o n s f i r s t l y , t h es y s t e m i cc o l l e c t i o na n dr e s e a r c ho ft h ec o n c e p t i o n ， c l a s s i f i c a t i o n ，c h a r a c t e ro fc r e a t i v ei n d u s t r i e s ，a n dt h ei m p o r t a n c eo f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sp r o t e c t i o n s e c o n d l y , t h eb u i l d i n go fs h a n g h a ic r e a t i v ei n d u s t r i e si n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t sp r o t e c t i o ns y s t e ma c c o r d i n gt ot h ed i f f e r e n te f f e c ta n d i m p o r t a n c eo fg o v e m m e n t ，a s s o c i a t i o n ，e n t e r p r i s ea n di n d i v i d u a l t h i r d l y , t h ed e t a i l e ds u g g e s t i o n sf o rs h a n g h a ic r e a t i v ei n d u s t r i e s i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sp r o t e c t i o na c c o r d i n gt ot h ec h a r a c t e r so f d i f f e r e n ts t a g e so fc r e a t i v ei n d u s t r i e sa n dc r e a t i v ep r o d u c t i o n s x u j i n g ( e n t e r p r i s em a n a g e m e n t ) s u p e r v i s e db y g uq i n g l i a n g , p a nj i n k e y w o r d s ：i n d u s t r yl i f ec y c l e ，c r e a t i v i t y , c r e a t i v ei n d u s t r i e s ， i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yf i g h t s ， i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yf i g h t sp r o t e c t i o n 目录 前言一1 f | u 舌 第一章文献综述3 1 1 产业生命周期理论3 1 1 1 从产品生命周期到产业生命周期3 1 1 2 产业生命周期理论的演变4 1 2 产业生命周期各阶段的特点6 1 3 产业交替模型1 0 1 4 创新、创意和知识产权1 1 第二章创意产业和知识产权保护1 2 2 1 创意产业的定义、分类及特点1 2 2 1 1 创意产业的定义和内涵1 2 2 1 2 创意产业行业分类一1 4 2 1 3 创意产业基本属性和特征1 5 2 2 创意产业发展的规律及其产业特征18 2 3 创意产业不同发展阶段及其知识产权保护的特点1 9 2 4 创意产业发展与知识产权保护2 2 2 4 1 加强创意产业知识产权保护的理论依据一2 2 2 4 2 知识产权保护对创意产业发展各阶段和生命周期的重要影响一2 3 第三章国内外创意产业发展现状及其知识产权保护2 4 3 1 国外创意产业发展现状2 4 3 2 各国创意产业知识产权保护的成功经验2 9 3 3 上海创意产业发展现状3 3 3 3 1 上海创意产业行业分类3 3 3 3 2 上海创意产业发展现状3 4 3 4 上海发展创意产业的竞争优势3 5 3 5 上海创意产业发展面临的瓶颈与主要障碍3 8 第四章上海创意产业知识产权保护现状4 0 4 1 研究方法和目的4 0 4 2 问卷样本分布4 0 4 3 上海创意产业发展中知识产权保护存在的具体问题4 2 第五章上海创意产业知识产权保护模型及保护策略研究5 0 5 1 上海创意产业知识产权保护模型的构建5 0 5 2 促进上海创意产业发展的知识产权保护策略5 4 第六章结论与研究展望6 1 6 1 研究结论一6 1 6 2 研究局限和展望6 2 参考文献6 3 附录调查问卷6 8 攻读学位期间发表的学术论文目录一7 7 致谢7 8 表2 1 表3 1 表3 2 表3 3 表3 4 表3 5 表3 6 表3 7 表3 8 表4 1 表4 2 表4 3 表4 4 表5 1 表5 2 表目录 主要国际组织和部分国家( 地区) 对创意产业的定义1 3 英国创意产业发展概况：2 4 近年香港创意产业增加值情况2 5 日本创意产业企业和员工规模情况2 6 日本创意产业收入情况( 仅包括服务行业) 2 6 美国创意产业企业和从业人员情况2 7 新加坡创意产业对经济的直接贡献( 2 0 0 0 年) 2 7 2 0 0 2 年中国台湾地区文化创意产业产值与就业人口2 8 新西兰创意产业的经济贡献2 9 对当前知识产权保护的总体现状的认知。4 3 企业行业分类行业创意产业属性和担心遭知识产权侵权 c r o s s t a b u l a t i o n 4 4 个人被访者行业分类行业创意产业属性和担心遭知识产权侵权 c r o s s t a b u l a t i o n 4 4 现阶段知识产权保护存在的主要问题4 6 各层面的相关性矩阵5 l 知识产权保护影响因素的各层面评价比较5 4 图目录 图1 1 产业生命周期和产品生命周期的关系3 图1 2g k 产业生命周期理论5 图1 3 产业生命周期7 图1 4 产业交替模型1 0 图2 1 传统产业的技术与产业发展阶段示意图1 9 图2 2 新创意范式下的创意发展阶段2 l 图3 1 上海创意产业分类3 3 图4 1 被访者行业分布一4 0 图4 2 个人样本所在企业单位性质一4 1 图4 3 被访企业行业分布4 l 图4 4 样本所在企业单位性质一4 2 图4 5 被访企业设立时间4 2 图4 6 被访企业员工规模和创作团体规模4 2 图4 7 被访者对本行业是否属于创意产业的认识4 3 图4 8 不同( 员工) 规模被访企业是否担心作品( 产品) 遭侵权的比较4 5 图4 9 遭知识产权侵权后的首选保护途径4 5 图5 1 创意产业价值形成过程与知识产权保护及其各阶段主要参与者的关系5 0 图5 2 知识产权保护之各影响因素评价问的路径模式图5 2 图5 3 基于四个层次的上海创意产业知识产权保护体系示意图5 2 图5 4 创意产业生命周期对应阶段5 6 东华大学硕上学位论文基于产业生命周期理论的一f ：海创意产业知识产权保护策略研究 上- j 刖舌 创意产业( c r e a t i v ei n d u s t r y ) 是源自个人创意、技巧及才华，通过知识产权 的开发和运用，具创造财富及就业潜力的产业。【l 】【2 1 其于二十世纪九十年代末期 首先在英国兴起，并已成为二十一世纪以知识经济为基础的新经济模式的支柱， 是拉动现代城市经济增长的主动力。 在当今崛起的全球“创意工业”产业集群中，英国、美国、日本等已成为创 意产业强国，而世界上一些著名国际化大都市也无一例外都是创意产业最集中和 最发达的地区。英国创意产业每年产值达6 0 0 7 0 0 亿英镑，发展速度是国民经 济增长的2 倍左右，从业人员占全国就业人口的5 ，并为英国带来4 的经济 贡献。 而上海也已为创意产业的发展提供了良好的基础。作为中国经济最发达的城 市，2 0 0 3 年上海人均g d p 已达5 6 4 2 美元1 。同时，上海具有海纳百川，汇聚人 才的优势，接受国际信息渠道多、速度快，对于这样一个发达和开放的经济体系 而言，具备了一定的发展智能化、知识化和高附加价值的创意产业的基础。在 2 0 0 5 年上海市政府工作报告中，也提出了上海“注重经济结构调整，切实转变 经济增长方式。贯彻两个坚持、两个优先( 即优先发展先进制造业、优先 发展现代服务业) 的产业调整与发展方针。并在重点开展的十方面工作( 第一 条) 里，更为具体、明确了要大力发展文化产业及创意产业。【3 】可以预见，发展 创意产业，能够促进上海经济的进一步发展，推动优先发展先进制造业和现代服 务业的产业结构优化，提升国际都市的形象。 然而，由于创意产业基于创意思想，以创意为核心价值，所配置的资源 “创意和智力成果”具有诸如无形性、一定的公共性、不意控制性、易逝性等特 点，创意产品的产权问题必须由知识产权来予以保护，创意产业的发展也必须由 知识产权制度及其相关的法律法规来予以促进和规范。因此，知识产权保护在创 意产业中的地位和作用是不可取代的。 在创意产业发展的各个阶段，知识产权保护的内容和在其中所起的作用是不 同的。目前，我国还缺乏对创意产业的系统研究，不仅缺乏针对创意产业发展的 1 数据来源：上海：持续稳定快速发展去年g d p 增11 8 ，w w w s h g o v e n ，2 0 0 4 1 2 l 1 东华人学硕士学位论文基于产业生命周期理论的上海创意产业知识产权保护策略研究 实证与策略性进行研究分析，也没有从知识产权保护的角度探讨创意产业的发展 策略。因此，本文在对各国发展创意产业知识产权保护的成功经验的基础上，结 合产业生命周期理论，着重研究创意产业不同发展阶段知识产权保护的特点，并 从创作者个人、企业、行业协会与政府四个层次构建促进上海创意产业的发展体 系。 2 东华大学硕上学位论文基于产业生命周期理论的上海创意产业知识产权保护策略研究 第一章文献综述 1 1 产业生命周期理论 同一产业在不同国家中有着极为相似的生命周期。k e n n e t h ( 2 0 0 3 ) 通过对 比美国和英国2 0 世纪2 0 年代轮胎产业的成熟期的企业数量及其后的衰退程度， 得出两个国家在这一产业的生命周期上的高度一致性。【4 】因此，研究其他国家的 产业生命周期，有助于我们了解本国产业的兴衰历程。 1 1 1 从产品生命周期到产业生命周期 一般认为，产业的规模是所有企业同种或相似产品规模的总和，产业的生命 周期曲线是由众多相似产品的生命周期曲线叠加而成。产业生命周期的曲线形状 和产品生命周期的曲线形状大致相同，并且，未发生异化的标准形态都经过导入 期、成长期、成熟期和衰退期四个阶段。 图1 1 产业生命周期和产品生命周期的关系 产业生命周期和产品生命周期是密切相关的。产业部门以产品的生产或销售 为基础，产品生命的周期性运动，客观上决定了产业部门的生命周期。一般来说， 在持续时间的长度上，产业生命周期要比产品生命周期长，产业生命周期曲线是 产品生命周期曲线的包络线。这是因为，产品生命周期和产品所属的范围有直接 的关系。根据产品范围的大小，产品可分为产品种类、产品品种和产品品牌三种。 产品种类是一个抽象的或综合性的概念，通常来说具有最长的生命周期，可以认 为是狭义产业的概念。因此，在大多数情况下，产品种类的生命周期要比属于该 类产品的任何一个产品品种或品牌都长。产品种类的销售变化表现为典型的产业 东华大学硕士学位论文基于产业生命周期理论的上海创意产业知识产权保护策略研究 生命周期曲线，而产品品种和产品品牌的销售变化表现为典型的生命周期过程。 产业内的企业力图延长产品生命周期时，客观上就扩大了产品的市场容量， 从而也就延长了该产业的生命周期。当一种产品的生命周期走向衰亡，若技术创 新引入新产品以满足需求，则产业继续发展，此时产业生命周期曲线是一个产品 生命周期曲线的包络线；若无新的产品出现，该产业的生命周期也将趋向衰亡， 也就是说，在特定条件下，产品生命周期曲线和产业生命周期曲线是相同的。同 时，产业生命周期曲线和产品生命周期曲线还有相区别的一面，即某些产业由于 科技进步和消费结构变化，使其生命周期曲线存在着一个或若干个回峰而使该产 业具有“起死回生”或衰而不亡的特征。【5 】 1 1 2 产业生命周期理论的演变 产业生命周期就是产业从初生到衰亡具有阶段性和共同规律性的厂商行为 ( 特别是进入和退出行为) 的改变过程。【5 】【6 】【7 删产业生命周期理论是在实证基础 上，对其进行研究的现代产业组织学重要分支之一。这一理论是在v e r n o n l 9 6 6 年的产品生命周期理论基础之上逐步发展、演化而形成的。产业生命周期理论经 过上个世纪7 0 年代w i l l i a nj a b e m a t h y 和j a m e sm u t t e r b a c k 共同提出的a u 模 型，到8 0 年代有g o r t ，k l e p p e r 提出的g k 产业生命周期理论，使该理论在各 个分支的纷争和融合中逐步走向成熟。 g o r t ，k l e p p e r ( g k ) 产业生命周期理论，是他们在对4 6 个产品( 窄产业) 最多长达7 3 年的时间序列数据进行分析的基础上，按产业中的厂商数目( 净进 入数) 对产品生命周期进行划分，得到引入、大量进入、稳定、大量退出( 淘汰) 和成熟等五个阶段( 图1 1 ) ，从而建立了产业经济学意义上第一个产业生命周期 模型。他们认为，阶段2 的大量进入源于来自外部的( 产品) 创新，阶段4 的大 量退出则是由于价格战、外部创新减少和通过“干中学”( l e a r n i n g b y d o i n g ) 方 式( 过程创新) 所建立的效率竞争，阶段5 为产业成熟期，直至有重大技术变动 或重大需求变动产生，开始新一轮生命周期。g o r t 和k l e p p e r 的实证分析表明， 整个产业的产出增长率经历一个由低到高的递增过程和由高到低的递减过程。1 9 】 该模型的突出贡献在于，强调了产业生命周期阶段的重要影响，即其对创新 的特征、重要性和来源的重大影响，首次指出厂商数目存在“淘汰 现象，并建 立了创新方式与进入率的正式联系。 4 r 强 魏 5 东华大学硕士学位论文基于产业生命周期理论的上海创意产业知识产权保护策略研究 分析结果表明，危险率与厂商“年龄 成反比，早期进入者的危险率在淘汰发生 时开始上升，而所有厂商在淘汰阶段的危险率水平均较高( 由于市场成长停滞) ， 此外在最后阶段所有厂商的危险均上升。【1 1 1 与k l e p p e r 和g r a d d y ( 1 9 9 0 ) 不同，该理论着重强调了产业特性( 产业生命 周期阶段) 和厂商特性( 企业年龄) 对厂商存活的影响，而上述不同阶段进入厂 商群的当期存活情况组合，就构成了厂商分布( 包括规模和年龄) 。这是一条深 入市场结构内部的现代产业组织研究思路。沿着这一路径，还有多项成果产生。 1 2 产业生命周期各阶段的特点 一个产业的存在不仅取决于整个生产力的发展水平，而且取决于社会经济需 要的变化、资源的供给状况和自我更替能力。如果某种产业不再为社会经济所需 要，或者它所依赖的资源近于枯竭，或者由于新的技术革命和大量新产品群落的 出现使原有一系列产品完全过时而遭淘汰，那么，这种产业所存在的时间不会长 久了。 产业生命周期用某个产业的增加值在全部产业增加值份额中的变化和用产 业增加值的增长率与全国平均增长率对比来反映周期变化，以后者为主，用于衡 量某个产业增加值的变化在国民经济中所有产业增加值变化的相对态势，不论经 济增长还是下降，都可以排除经济整体增长周期变化的状态。该值大于1 ，表明 该产业比其他所有产业的增长速度都快，说明这一产业处于产业经济寿命的上升 阶段；当该值从大于l 转变为小于l ，这一产业相对稳定，产业增长的来源只有 人们正常收入来支持，与国民经济增长保持一致，说明产业进入成熟阶段；而该 值从正值变为负值时，该产品的消费者支出水平小于平均消费水平，有一部分消 费者转移到其他方面，说明该产业进入衰退阶段。以此标准，亦将产业生命周期 划分为形成期、成长期、成熟期、衰退期。1 5 1 6 】【1 2 】 6 东华人学硕士学位论文 基于产业生命周期理论的上海创意产业知识产权保护策略研究 1 和 浩 溢 图1 3 产业生命周期 时问 在形成期，出现了全新的产品，它具有对传统产品功能上的高度替代性、高 度互补性、代表了人们消费的方向( 即满足收入需求弹性高的条件) ，且在技术 上有较大的独立性。通常产业在这一时期中，企业数量少，集中程度高；技术不 成熟，产品品种单一，质量较低且不稳定；市场规模狭小，需求增长缓慢，需求 的价格弹性也较小：产业利润微薄甚至全产业亏损；进入壁垒低，竞争程度较弱， 产品定价各自为政。这一产业最初可能隐藏在某一传统产业之中，但在即将进入 成长期时，这些活动将独立出来，并且实现了商业化。正因为新兴产业具有隐藏 性，寄生在传统产业之中，所以也经常或是人们误以为这只是一些局部的产品改 进，而没有看到即将进入高速成长的产业前景，失去了与产业同步发展的机会。 而那些有独立创业精神的企业家则坚持不懈，使产品在市场上产生影响，创造出 市场需求，并引起一批跟随者加入，产业才逐渐专业并独立出来。这一点与产品 生命周期有很大不同。当人们注意到可以成为产业的活动，这个产业已经完成了 从母体产业的孵化，开始步入产业成长阶段。大量的例子可以证明，新兴产业的 形成期是难以观察到的，那些后来没有成为产业的经济活动，悄悄消失在原来的 产业之中，而能够被观察到的，都是后来成长起来的产业。 在成长期，新产业从不完善、不成熟逐渐走向成熟，其标志是，大量厂商进 入，产业内部集中程度低；产品品种逐渐齐全，生产技术日渐成熟和稳定，产品 呈现多样化、差别化，质量提高且稳定；产品标准逐渐形成，供货渠道稳定；市 场规模增大，需求增长迅速，需求的价格弹性也增大；产业利润迅速增长且利润 率较高；进入壁垒低，内部竞争压力大，竞争性是主要表现为价格竞争。在这个 过程中，不断改进的产品在市场上被保留下来，而那些传统的产品逐渐被淘汰掉， 虽然竞争还没有达到白热化的程度，但竞争的强度在日益加大。市场规模的扩张， 7 东华大学硕士学位论文 基于产业生命周期理论的上海创意产业知识产权保护策略研究 对传统产业的投资者产生了强大的吸引力，要素向该产业流动，如果新兴产业对 传统产业有一定的替代性，这种要素的转移将更加明显。市场规模的形成意味着 集聚效应的形成，对外部协作产业的需求，使这些企业能够与本产业形成名相配 套生产体系，对本产业产生巨大的支持作用。这一时期的产业聚集能力最强，产 业扩张速度最快，使人们通常所说的朝阳产业。k e n n e t h ( 2 0 0 3 ) 认为在迅速成 长的产业中( 在成长期内产量迅速增加的产业) ，产品和生产方式的改进速度快， 那些早期进入的企业在研发上的投入更大，而它们退出该行业的可能性也较低。 产业成熟期，也称为产业的强盛期或繁荣期。在这一时期，产业集中程度高， 出现了一定程度的垄断；技术较成熟，产品再度无差异化，产品质量较高；市场 需求增长速度明显减缓，需求的价格弹性较小；产业的利润达到很高水平；进入 壁垒高，主要体现为规模壁垒，竞争手段转向非价格手段；持续时间较长，是产 业发展的稳定阶段，若有技术创新，则会有更长的持续增长。产业的快速发展， 使产业规模达到或接近最高峰，其产量、销售量、就业、对国民经济的贡献达到 最大，相对增长率开始逐渐下降并接近于1 ，产业体系形成，产业内部竞争日趋 激烈。这是产业和新技术的潜力基本挖掘完毕，局部的创新趋于停止，产业利润 从成长期的垄断利润转变为完全竞争下的正常利润，从事产业活动的企业是否生 存下来取决于管理水平的高低。产业内部分工更加细化，并由此孕育和孵化着新 的产业基因，一种情况是配套产业得到独立，如软件产业从计算机硬件产业中独 立出来，它不仅使软件产业得到了发展，也支持了计算机硬件产业的发展；另一 种情况是核心技术下的产业活动，由于核心技术不能再对资源产生优化配置贡 献，而是人们舍弃核心技术，从内部替代，如打字机产业被计算机产业所取代， 相当于原来的产业消失了，从内部又产生了一个全新的产业，使产业生命再次得 以延长。当然，产业替代因素并不是完全产生与产业内部，有时会产生在产业内 部，这是外部出现了完全的替代技术，使原来的产业无法存在下去。这种情况下， 产业的市场份额开始下降，产业衰退到来。 在衰退期或萎缩期，产业综合生产能力出现非周期性过剩，主要产品开始滞 销和长期积压，产品产量出现负增长，呈逐年下降趋势，厂商数量减少，众多的 厂家因销售下降，利润率减少、成本上升、市场竞争激烈而开始退出这一产业而 转向其他领域；新产品和替代品大量出现，原有产业的竞争力下降。另外，设备 东华大学硕上学位论文基于产业生命周期理论的上海创意产业知识产权保护策略研究 的陈旧过时、开工率普遍不足，多数企业没有盈利，甚至亏损。但是，与产品生 命周期不同，产业的生命周期常常具有“衰而不亡 的特征。一个产业进入衰退 期，意味着该产业在整个产业系统中的比重将不断下降。但世界各国产业结构演 进的历史表明，进入衰退期的产业占整个产业的比重不会下降为零，这就表现出 它“衰而不亡 的特征。究其原因，主要是随着新兴产业的不断形成与发展，原 有产业的比重虽然下降，但市场对该产业仍有需求。特别是如果这时出现了一种 新技术，可以生产出品质、性能更好的替代性产品或提高原有产业的技术含量， 那么，原有产业不仅不会衰亡，甚至会“枯树逢春 ，重显勃勃生机。因此，产 业从无到有、从小到大、从弱到强，固然体现了它的发展，而产业的“衰而不亡”、 “枯树逢春”同样也体现了它的发展。 传统意义上认为的产业生命周期的四个阶段，并没有揭示出产业生命周期的 特殊本质规律。反映产业