（企业管理专业论文）基于企业生命周期理论的民营企业成长研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名： 日期： 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本 学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者躲二导师签瑙日 期：堡! ：! ：， 山东大学硕士学位论文 中文摘要 改革开放以来，我国民营企业经历了一个快速发展的时期，无论从数量 是规模上，都有了一个质的飞跃，民营经济已成为国民经济的重要组成部分 国民经济的贡献越来越大。但是，民营企业在蓬勃发展的同时，暴露出的问 越来越多，产权问题、融资问题、民营企业家问题等都制约着民营企业的健康成 长和生命周期的延长据统计，全国每年新生1 5 万家民营企业，同时每年又死亡 1 0 万多家，有6 0 的民企在5 年内破产，有8 5 的在l o 年内死亡，其平均寿命 只有2 9 年。打开我国民企的发展史，有大量的民营企业仍然重复着“创业、崛起、 衰败”的成长三步曲。所以，研究民营企业的成长问题和“短命”现象具有重要意义。 本文从企业生命周期的角度研究民营企业的成长问题，为民营企业的健康发 展提供战略性思考。文章通过对企业成长和企业生命周期理论的文献研究，结合 我国民营企业的成长现状和生命周期现状，选取企业成长和企业生存时间这两个 基本变量，构建了我国民营企业的生命周期模型。模型把民营企业的生命周期分 为5 个阶段：孕育期、创业期、成长期、成熟期和衰退期。文章认为民营企业在 生命周期的每个阶段都有不同的成长目标和方式，在每个阶段都会面临一系列的 风险和问题，正确识别和应对这些问题和风险，是民营企业沿着正确轨迹成长的 保障。文章针对上述问题进行了详细论述，最后给出了延长民营企业生命周期， 促进民营企业健康成长的几点建议。 文章在构建民营企业生命周期模型方面，界定企业成长具体指标以及民营企 业内涵和外延方面具有一定的理论创新。文章详细阐述了民营企业生命周期各阶 段易出现的问题，并提出应对策略，这对指导民营企业的健康成长具有积极意义。 但是我们也应该看到民营企业作为一个新生事物，还缺乏相关的资料统计和实证 研究，它们存在的形式多种多样，成长曲线也不尽相同。本文只是从一个角度， 选取了一种典型的成长形态作为研究对象，这具有一定的局限性，但作为一个尝 试性研究，这并不妨碍对大多数民营企业健康成长所起的指导性作用 4 关键词：民营企业企业成长企业生命周期 山东大学硕士学位论文 s i n c er e f o r me n do p e n i n gu p , c h i n a sp f i v m ee n t e r p r i s e sh a v ee x p 耐e n c o da 耐o d o fr a p i dd e v e l o p m e n t b o t hi nq u a n t i t a t i v e l ya n ds c a l e , p r i v a t ee n t e r p r i s e sh a v e aq u a l i t a t i v el e a p t h ep r i v a t ee c o n o m yh a sb o o o m ea l li m p o r t a n tc o m p o n e n to ft h e n a t i o n a le c o n o m y , i n c r e a s i n gc o n t r i b u t i o n st ot h en a t i o n a le c o n o m y h o w e v e r , t h e v i g o r o u sd e v e l o p m e n to fp r i v a t ee n t e r p r i s e si nt h em e a n t i m e ，e x p o s e sm o r ea n dm o r e m a n yq u e s t i o n s t h ep r o p e r t yr i g h tq u e s t i o n , t h ef i n a n c i n gq u c s t i o n t h ep r i v a t e e n t r t 节r e n e u r sa r ch i n d e r i n gt h eh e a l t h yg r o w t ho fp r i v a t ee n t e r p r i s ee n dt h ee x t e n s i o n o ft h el i f ec y c l e a 伽d i n gt os t a t i s t i c s t h e r e a 1 5 0 , 0 0 0p r i v a t ee n t e r p r i 辩 t h r o u g h o u tt h ec o u n t r ye a c hy e a rb i r t h , 1 0 0 ，0 0 0d e a t h se a c hy e a ra n dm o r et h a n6 0 o f p r i v a t ee n t e r p r i s e si nt h ef i v ey e a r so f b a n k r u p t c y , 8 5 o f t h ed e a t h si nt h e1 0y e a r s , t h ea v e r a g el i f ee x p e c t a n c yo fo n l y2 9y e a r s 。t h eh i s t o r yo ft h ed e v e l o p m e n to f c h i n a s # r a t ee n t e r p r i s e so p e n e d , al a r g en u m b e ro fp r i v a t ee n t e r p r i s e s a r cs t i l l r e p e a t i n gt h e 。p i o n e e r i n g - r i s i n g - d e c l i n i n g ”g r o w t ht r i l o g y t h e r e f o r e , t h er e s e a r c ho f p r i v a t ee n t e r p r i s e r sg r o w t hq u e s t i o ne n d “s h o r t - l i v e d ”p h e n o m e n o nh a st h ev i t a l s i g n i f i c e n c e t h i sa r t i c l ef r o mt h ea n g l eo fe n t e r p r i s el i f ec y c l er e s e a r c h e sp r i v a t ee n t e r p r i s e s g r o w t hq u e s t i o n , f o rt h eh e a l t h yd e v e l o p m e n to f p r i v a t ee n t e r p r i s e st op r o v i d es t r a t e g i c t h i n k i n g t h ea r t i c l et h r o u g ht oe n t e r p r i s eg r o w t he n dt h ee n t e r p r i s el i f ec y c l et h e o r y r e s e a r c h , u n i f i e st h eg r o w t he n dt h el i f ec y c l ep r e s e n ts i t u a t i o no fp r i v a t ee n t c r p r i 螂， t h es e l e c t i o ne n t e r p r i s eg r o w t ha n de n t e r p r i s el i f et h e s et w ob a s i cv a r i a b l e s , h a s c o n s t r u c t e dp r i v a t ee n t e r p r i s e s l i f ec y c l em o d e l t h em o d e ld i d d e si n t ot h ep r i v a t e e n t e r p r i s e s l i f oc y c l e5s t a g e s ：t h ec o u r t s h i ps 协g e ，t h ee x p l o r a t i o ns t a g e , t h eg r o w t h s t a g e ，t h em a t l l 蒯o ns t a g ee n dt h ed e c l i n es t a g e t h ea r t i c l em a i n t a i n st h a tp r i v a t e e n t e r p r i s e si nt h el i f ec y c l eo fe a c hs t a g eh a sad i f f e r e n tg r o w t ho b j e c t i v e se n d m o d a l i t i e s , a n da te a c hs t a g ei tw i l lf a c eas e r i e so fr i s k se n dp r o b l e m s , t oc o r r e c t l y u n d e r s t a n da n dd e a lw i t ht h e s ei s s u e sa n dr i s k si st h eg r o w t ho fp r i v a t ee n t e r p r i s e si n 山东大学硕士学位论文 t h ec o f r e c tt r a j e c t o r yp r o t e c t i o n , t h ea r t i c l ed i s c u s s e di nd e t a i la tt h e s ei s s u e s i n c o n c l u s i o n , t h ea r t i c l eg i v e st h ee x t e n s i o no f 恤l i f ec y c l ea n dt h ep r o m o t i o no f p r i v a t e e n t e - r p r i s eh e a l t h yg r o w t hs e v e r a ls u g g e s t i o n s t h i sa r t i c l ee x i s tt h e o r e t i c a li n n o v a t i o ni nt h ef o l l o w i n g ：c o n s t r u c t i n gp r i v a t e 豇i t e f p d s 铭l i f ec y c l em o d e l ；d e f i n i n gt h ep r i v a l ce n t e r p r i s e s c o n n o t a t i o na n de x t e n s i o n ； p r e s e n t i n gt h e 伽a 孵t ei n d e xo f e n t e r p r i s eg r o w t h t h i sa r t i c l ei nd e t a i le l a b o r a t e st h e p r i v a t e 即t e r p f i s 鹤l i f ec y c l ev a r i o u ss t a g e so fq u e s t i o n sw h i c he a s i l ya p p e a r s ，a n d m a k e st h ec o u n t e r m e a s u r e s i th a sa p o s i t i v em e a n i n gf o rg i l i d i n gt h eh e a l t h yg r o w t ho f p r i v a t ee n t e r p r i s e b u tw ea l s os h o u l ds e ep r i v a t ee n t e r p r i s ea san e wt h i n g , t h e r ei sa l a c ko fs t a t i s t i c a la n de m p i r i c a ld a t ao nt h e i rr e s e a r c h , a n dt h e ye x i s ti nt h ef o r mo f d i v e r s eg r o w t hc u r v ev a r y t h i si so n l yf i - o mo n e a n g l e ，a sat y p i c a lg r o w t hp a t t e r n sa sa s t u d y , w h i c hh a ss o m el i m i t a t i o n s b u ta sap i l o ts t u d y , t h i sd o e sn o th i n d e rt h eg u i d i n g r o l ef o rh e a l t h yg r o w t ho f m o s tp r i v a t ee n t e r p r i s e s 6 k e yw o r d s ：p r i v a t ee n t e r p r i s ee n t e r p r i s eg r o w t he n t e r p r i s el i f ec y c l e 山东大学硕士学位论文 第一章导论 1 1 选题的背景和意义 我国大多数民营企业虽然是在加入w t o 之前的几十年时问发展起来的，但却 面临着加入w t o 后的一系列成长问题。中国加入w r o 之后，国家竞争力将表现 得非常乐观，但是中国企业的竞争力却不容乐观。4 镭统计，全国每年新生1 5 万家 民营企业，同时每年又死亡1 0 万多家，有6 0 的民企在5 年内破产，有8 5 的在l o 年内死亡，其平均寿命只有2 9 年。o 加入w t o 以后，民营企业的经营环境正在发 生着前所未有的变化，国家对各个行业的保护性限制会逐渐放开，分析民营企业 的经营框架，已经不是过去由国有企业和民营企业组成的简单框架，这时还必须 着重考虑到外资企业的影响，特别是跨国公司及世界5 0 0 强企业对中国众多中小民 营企业发展的影响。对于现在规模上大部分为中小型的民营企业来说，如何在大 企业的狭缝中求得生存和发展的机会，也就成了一个严峻的课题。此外，民营企 业在蓬勃发展的同时，暴露出的问题也越来越多，产权问题、融资问题、民营企 业家问题等无一不制约着民营企业的成长和生命周期的延长。因此，研究民营企 业的成长问题具有重要意义。 首先，研究民营企业的成长问题具有重要的现实意义。改革开放以来，我国 民营企业经历了一个快速发展的时期，无论从数量上，还是规模上，都有了一个 质的飞跃，已成为国民经济的重要组成部分，对国民经济的贡献越来越大。但是 翻开我国民营企业的发展史，大量的企业仍然在重复着“创业、崛起、衰败”的成 长三步曲。这样的实例比比皆是：曾经是民营企业骄傲的巨人、爱多、三株等， 它们无一不是从事业的顶峰而迅速的衰落。平均而言，我国民营企业的寿命只有 2 9 年，与世界5 0 0 强的平均4 0 - 5 0 年之间还存在着巨大的差距 从我国民营企业的整个生命周期看，民企在创业期间，充满着生机和活力， 极具灵活性和开拓创新精神，对各种刨业时机的把握也恰到好处。这一时期的管 理和组织制度建设上虽然存在很多问题，但是效果和业绩却很突出，从而使不少 张维迎：( w t o 带给企业什么 ，中国中小企业 ，2 0 0 2 年第7 期 黄盂复主编：中国民营企业发展报告n o 1 ( 2 0 0 4 ) ，北京，社会科学文献出版社，2 0 0 5 年版，第4 1 6 页 转引自桂玲舞：论民营企业的地位作用与发展) 7 山东大学硕士学位论文 民营企业有了一个速度极快的膨胀发展阶段，并得以快速崛起。然而，当民营企 业完成了原始积累，发展到一定规模，应该以更快地速度发展的时候，它却停了 下来，有的停滞不前，有的迅速衰落，只有极少数的在蹒跚前行。这时一系列的 管理问题不断地涌现出来，这种现象就是民营企业的“综合危机”。这些问题不得 不值得我们深思：我国的民营企业为什么长不大，是什么在阻碍着我国民营企业 的持续成长，以及如何应对民营企业生命周期各阶段出现的问题呢? 因此，研究 我国民营企业的成长问题具有重要的现实意义 再次，研究民营企业的成长问题也具有重要的理论意义。首先，企业成长问 题是每个人都普遍关心的问题，企业成长理论更是理论界研究的一个热门理论。 诠释企业成长的理论有很多，斯密( 1 7 7 6 ) 的分工理论、科斯( 1 9 3 7 ) 的交易费 用理论、爱迪思( 1 9 8 8 ) 的企业生命周期理论、哈默( 1 9 9 0 ) 的核心能力理论等 都从不同的角度揭示了企业成长的实质。因此，研究民营企业的成长问题对于丰 富企业成长理论，以及运用企业成长理论及企业生命周期理论来解决中国民营企 业的成长问题，都具有重要的意义。再者，目前对民营经济和民营企业的理论研 究还存在着许多不足，民营经济和民营企业的内涵在目前还没有一个统一的认识， 很多人对民营经济和民营企业还存在这样那样的误解。本文在研究民营企业成长 问题的同时，对民营企业的内涵和外延做了一个理论性的探讨，这对于丰富民营 企业的相关理论，指导民营企业的健康成长同样具有重要意义。 1 2 相关的概念界定 1 2 1 企业成长概念的界定 企业成长的过程实际上是一个规模扩张、企业边界发生变化的过程，同时也 是一个能力积累和制度发生变迁的过程。所以说企业成长是在多个纬度上发生的， 是质与量的统一，既有量上规模扩张的增长，也有能力积累、制度完善等质的成 长。所以在论文中把企业成长定义为：一个阶段性成长的过程，一个规模扩张， 组织结构、经营结构、空间结构完善，内部知识、能力积累与发展的过程，一个 质的成长与量的成长的统一。 首先，企业成长是一个阶段性过程。企业同其它生命有机体一样，也是有生 命的，也会经历由生到死的过程因此，企业的成长是阶段性的，而不是一蹴而 就的。 3 山东大学硕士学位论文 再次，企业成长是一个规模扩张的过程。规模是企业成长的一个最基本变量， 是维持企业竞争能力的一个很重要的因素，虽然企业在成长过程中，也可能出现 战略性规模削减，但总体上是一个增长的过程。 最后，企业成长是一个组织结构、经营结构、空间结构等完善，内部知识、 能力积累的过程。随着企业的成长，经营的业务及地理范围肯定会增多和扩展， 企业的组织结构也会跟着发生改变，以适应经营领域的变化，表现出结构关联的 适应性。企业在成长过程中，知识、能力会随着经验的增加而积累，这又反过来 影响到企业的成长。所以说企业成长是一个规模扩张与制度完善，内部知识、能 力积累的统一 1 2 2 民营企业概念的界定 ( 1 ) “民营企业”的产生背景和历史渊源 我们要研究民营企业的成长问题，就有必要把它的来源和概念界定清楚。改 革开放以来，“民营企业”在理论界，实业界、政府以及老百姓那里被频繁提到， 已经成了一个耳熟能详的词汇但“民营”的具体确切含义却又显得十分模糊，理 论界也存在许多的争议。因此，从理论上解决民营企业的概念问题、对于进一步 统一思想认识，加快民营经济的发展和实现民营企业的t 二次创业”都大有裨益。回 汉语大词典中给民营的定义是“民间经营”，这里的“民间经营”重在“营” 上，没有涉及到所有制的问题。1 9 3 1 年王春圃在经济救国论一书中正式使用 了“民营一词，这里的“民营对应的是“官营”，他把当时由国民党政府经营的企业 称作“官营企业”，由民间经营的企业称为“民营企业”；1 9 4 2 年毛泽东在抗日时 期的经济问题与财政问题的报告中也提到过“民营”一词。其中“民营”的含义也 基本上是与“官营”相对应的。因此，历史地看，民营企业与官营企业就像是对孪 生兄弟，都有其确切含义。 新中国成立后到改革开放前的计划经济时代，由于“民营经济”与“私营经济” 的千丝万缕的联系，更是为了“避嫌”，“民营”一词几乎很少被使用。改革开放以 后，从十一届三中全会的中共中央关于经济体制改革的决定明确提出所有权 和经营权是可以适当分开；到党的十五大提出的公有制实现形式可以而且应当多 样化，要努力寻找能够积极促进生产力发展的公有制实现形式；再到十六大报告 张惠忠：t 。民营企业”概念辨析，上海统计，2 0 0 1 年第3 期 9 山东大学硕士学位论文 中提出的两个毫不动摇，民营经济越来越受到重视和肯定，“民营”、“民营企业” 等词汇被使用的频率才逐渐多起来。然而在正式的文件中，最早被冠以民营企业 这个称谓的，是民营科技企业。4 近些年来，我国许多著名经济学家都曾经使用过 民营企业一词，比如：厉以宁、茂于轼、张维迎、吴敬琏等因此，从民营企业 的历史来看，民营企业具有鲜明的时代特征和特殊含义。 ( 2 ) 目前理论界对“民营企业”内涵的认识 近来，人们对“民营企业”一词虽然越来越熟悉，但是民营企业的确切含义却 仍是一个模糊的概念，这与对“民营企业”概念缺乏系统的理论研究有关，也与“民 营经济”这一相关概念的模糊有很大关系。究其原因，一是国务院对民营经济的 概念至今尚没有给予一个科学的、权威的界定；二是国家统计部门尚没建立起和 民营经济概念相匹配的统计指标体系。圆总结一下目前文献的相关研究，理论界对 民营企业概念的界定基本上存在三种观点。 第一种观点认为界定民营企业应从所有权归属上进行考察，从所有制关系上 区分。具体又可以分为两种观点：一种是广义的观点，认为民营企业就是非国有 企业，包括集体企业。另一种观点是狭义的概念，认为民营企业就是私营企业。 第二种观点认为界定民营企业应从经营控制权上进行考察。民营不是一个所 有制概念，不要从所有制的角度来要求它，民营是以经营主体的不同来定义的一 个概念。o 民营企业是国营企业的对称，是指除国家直接经营管理的企业以外的所 有企业的总称 ，民营企业就是非国营企业，不管他的所有制归属是什么，民营企 业贵在“民营”，而不在于“民有”。 第三种观点就是对民营企业界定既要考虑到所有权，又要考虑到经营控制权。 民营经济是与官营经济或国营经济相对应的概念，在我国社会主义市场经济条件 下，民营经济是指除国有国营以外的所有的所有制形式和经营方式的总称，更简 明地说，民营经济就是非国有国营经济。 因为不能单从所有制的角度来界定民营 经济概念。也不能纯粹从资产经营的角度来界定民营经济，民营经济作为一种经 保育钧、顾强：不折不扣地贯彻落实十六大精神，毫不动摇地鼓励，支持引导民营经济发展。加 快民营经济健康发展研究课题组编： 中国民营经济发展前沿问题研究 。北京，机械工业出舨社，第2 页 固单东：民营绎济不是一个模糊概念 ，经济学家2 0 0 5 年第l 期 晓亮：正确界定民营经济 ，经贸导刊 ，2 0 0 3 年第3 期。 固单东：民营绎济及其相关概念 ，特区经济 。1 9 9 7 年第l o 期。 阳小华；民营经济内涵问题椿析，江汉论坛 ，2 0 0 0 年第5 期 1 0 山东大学硕士学位论文 济形式，总是既涉及到经营方式，又涉及到所有制形式，因为任何经营方式总是 一定的财产主体所采取的。o 考察上面三种观点可以发现理论界对“民营企业”内涵的争议，集中反映在是 从所有权角度还是从经营权角度去区分，还是两者兼有之。第一种观点没有考虑 到经营控制权，单一的从所有制归属上界定民营企业，这使得那些虽然是国有企 业但已经民营化了的企业，被排除在民营企业的范围外，显然不够合理；再者， 这也没有突出“民营”两字的涵义，等同于“民营企业”就是“民有企业”。第二种观点 单从经营控制权上考虑民营企业的内涵，虽然突出了“民营”，但是这也存在着一 些弊端，比如不利于国有企业的产权改革等。因为如果持这种观点，会使人误认 为：大力发展民营经济，其实质就是要大力发展民间经营的经济，大力推行国有 民营，集体经济民营和民间自营，关键是解决谁经营的问题，而不是谁所有的问 题。然而实践已经证明实行国有民营不是解决国有企业存在问题和困境的根本之 策。国有企业实行民间承包经营、租赁经营，并没有从根本解决国有企业的问题， 对乡镇集体企业进行民间承包经营和租赁经营，也不能使乡镇集体企业从根本上 走出困境。第三种观点融合了上述两种观点，把两者都考虑了进去，既考虑了所 有权的归属，也考虑到了经营控制权。 ( 3 ) “民营企业”的内涵和外延 综合上述三种观点，本文更认同第三种观点，就是界定“民营企业”既要考虑 到所有权，又要考虑到经营控制权。但是这里存在一个先后问题：是首先考虑经 营控制权呢，还是首要考虑经营控制权? 本文认为，对民营企业概念的界定，要 首先考虑到经营控制权，就是民营企业必须是“民营”的企业，各级政府对企业不 具有经营控制权，特别是对企业管理层的任免，经营范围选择，筹、投资决策， 利润分配等反映企业经营控制权实质内容的限制；再者，在考虑到经营控制权的 前提下，也要反映出一定的所有权归属，以免造成一定的误解，使国有企业的改 革受到影响，对于那些国家具有绝对控股地位的企业，企业本身不可能做到完全 “民营”，因此它们不应该属于民营企业。 综上，本文认为民营企业的内涵就是：具有独立的经营控制权，政府不存在 术志荣：对民营经济概念的修正 云南财贸学院学报，2 0 0 2 年第5 期 冯秀恳：论民营经济的内涵与外延 ，广东社会科学， ，2 0 0 3 年0 3 期 山东大学硕士学位论文 对企业人事任免，经营范围选择、以及投，筹资决策和合理利润分配等反映经营 控制权实质内容的限制；并且各级政府不具有控股地位或者是相对控股地位的一 切企业形式，其中不包括外资控股的三资企业。民营企业的具体外延如下表所示： 表1 1 民营企业外延 企业类型属民营企业的部分 国有企业国有民营化的企业( 国家不具有控股或相对控股地位) 集体企业 经过改制后民营化的城市集体企业和城镇乡镇企业( 各级政府不具有 控股或相对控股地位) 私营企业 个人独资企业、合伙制企业以及家族企业等 外资企业国内资本占控股地位，且经营控制权在中方的三资企业 个体企业个体工商户 1 3 论文的研究思路和内容结构 1 3 1 研究思路 企业成长是一个企业所有者、经营者、企业员工，甚至整个社会都普遍关心 的问题。对于企业所有者来说，企业成长意味着企业价值的不断提升，意味着企 业具有光明的未来，具有良好的投资收益；对于企业经营者来说，企业成长意味 着更广阔的发展空间，更加有吸引力的投资回报，更加令人振奋的成就感；对于 企业员工来说，企业成长意味着更加有保障的薪酬福利，意味着更多的发展机会； 对于整个社会来说，没有广大企业特别是一批优秀企业的不断成长，就没有整个 社会经济的持续增长，就没有足以支撑整个社会的牢固的经济基础。 然而，一个企业到底怎样才能持续快速成长，在企业成长的每一个生命周期 阶段里，又要面临哪些问题和风险，以及采取什么样的策略来应对这些风险和问 题呢? 这是一个理论性和操作性很强的课题。对于这一课题，许多成功的企业提 供了很多可以借鉴的经验，失败的企业也提供了许多宝贵的经验和教训。实践证 明，企业的成长是充满个性的，照搬成功企业的做法不一定成功，按照失败企业 的经验也不一定失败。本文在企业成长理论和企业生命周期理论的文献研究基础 朱先春著：中国民营企业成长通鉴序言 ，广州，暨南大学出版社，2 0 0 3 年版。 1 2 山东大学硕士学位论文 上，结合我国民营企业的具体特点，从企业生命周期的角度来研究我国民营企业 的成长问题。 本文在企业成长和企业生命周期理论的文献研究基础上，结合我国民营企业 成长和生命周期的现状，选取企业成长和企业生存时间这两个基本变量，构建我 国民营企业的生命周期模型。模型把民营企业的生命周期分为5 个阶段：孕育期， 创业期、成长期，成熟期和衰退期。文章认为民营企业在生命周期的每个阶段都 有不同的成长目标和方式，在每个阶段都会面临一系列的风险和问题，正确应对 这些问题和风险，是民营企业沿着正确轨迹健康成长的保障，文章针对上述问题 进行了详细的阐述。本文的逻辑框架可以用下图表示： 图1 - 1 本文的逻辑框架 1 3 2 内容结构 如上图的逻辑框架所示，本文共分为七章，各章的主要内容如下： 第一章，导论。主要阐明了本文的选题背景和意义、研究思路、研究方法、 研究目的、文章结构、文章的创新点以及相关概念的界定。 第二章，相关的理论述评。回顾了国内外有关企业成长理论和企业生命周期 理论的主要相关研究，作了系统的分类整理。 第三章，我国民营企业的成长现状研究。对我国民营企业的发展现状，结构 山东大学硕士学位论文 发展现状和管理发展现状进行了系统分析。 第四章，我国民营企业的生命周期模型构建研究。通过对我国民营企业成长 现状和生命周期特征的分析研究，构建符合我国民营企业成长特征的生命周期模 型，模型把民营企业的生命周期分为5 个阶段：孕育期、创业期、成长期、成熟 期和衰退期。 第五章，我国民营企业生命周期各阶段的成长分析。本章在上一章提出的民 营企业生命周期模型的基础上，详细描述了民营企业在生命周期各阶段上的特征、 目标、成长方式以及面临的风险、问题和应对策略等。 第六章，延长民营企业生命周期的几点建议。本章从规模增长、制度完善、 能力积累之间的关系，融资生命周期，企业家和组织生命周期这三个方面提出延 长民营企业生命周期的指导性建议。 第七章，结论和展望。总结全文，提出本研究的未来发展方向。 l - 3 3 研究方法 本文在写作过程中，主要采用理论研究、案例研究、比较研究、归纳研究相 结合的方法进行分析研究。本文对企业成长和企业生命周期理论的相关文献进行 了对比、归纳研究，并作了系统的整理；本文在研究民营企业成长的时候用到了 企业生命周期理论、交易费用理论、核心竞争力理论、学习型组织理论、蓝海战 略理论等；在一些章节中，还贯穿一些民营企业案例。 1 3 4 研究目的 本文针对民营企业出现的成长问题和短命现象，从企业生命周期的角度研 究民营企业的成长问题，为民营企业的健康成长提供战略性思考，同时也为民营 企业生命周期的延长提供对策和建议。 1 3 5 主要创新点 文章在以下几个方面具有一定的理论创新： 第一，根据我国民营企业成长和生命周期的特点，提出了中国民营企业的生 命周期模型。模型将民营企业的孕育期用虚线表示置于上方，并利用企业成长和 企业生存时间这两个变量将民营企业的生命周期分为5 个阶段：孕育期、创业期、 成长期、成熟期和衰退期。 第二，提出用规模、能力和制度这三个变量表示企业成长，并阐明了企业成 1 4 山东大学硕士学位论文 长的具体衡量指标。 第三，提出从所有权和经营权两个角度来界定民营企业的具体内涵：具有独 立的经营控制权，政府不存在对企业的人事任免、经营范围选择、以及投、筹资 决策和合理利润分配等反映经营控制权实质内容的限制；并且各级政府不具有控 股地位或者是相对控股地位的一切企业形式，其中不包括外资控股的三资企业。 山东大学硕士学位论文 第二章相关的理论述评 2 1 企业成长理论述评 企业成长的理论实际上是沿着对企业活动本质的认识而改变的。企业成长是 个随机过程，影响企业成长的因素过于复杂，无法对其准确预测和把握( g - i b r a t ， 1 9 3 1 ) 。迄今为止，尚没有形成完整系统的企业成长理论。 影响企业成长的因素 不仅有内部的、经济性的制约因素，如企业自身的生产经营、管理、战略因素， 还存在外部的、制度性的制约因素，如市场结构、产业组织演变等。因此随着时 代背景的不同其研究重点有所差异，研究的视角也不断拓展与深化，形成了多样 性的研究结论。本文在对相关的企业成长理论进行梳理的基础上，将其分为三类： 规模视角的企业成长理论、能力视角的企业成长理论和制度视角的企业成长理论。 2 1 1 规模视角的企业成长理论 从规模视角研究企业成长，更多的是把企业本质解释为一个生产函数和视为 一个“黑箱”，其唯一特征就是追求利润最大化。因此，他们立足于用分工的规模 经济利益来阐释企业的成长问题，企业成长的动力和原因就是企业对规模经济和 范围经济的追求。亚当斯密( a d a ms m i t h ，1 7 7 6 ) 在国富论中的分工和专业化 理论可以说是最早从规模视角研究企业成长的著作之一。他认为分工和专业化能 使企业产生规模经济，分工可以使企业趋近于专业化，而专业化则能提高企业效 率。现代企业发展强调的规模经济效应正是基于分工和专业化的思想：在分工的 基础上，促进企业的专业化水平，这样有利于企业实现产品的标准化生产和降低 成本，从而能够提高效率，增加企业竞争力。 马歇尔( m a r s h a l l ，1 8 9 0 ) 将外部经济、行业结构和企业家能力等因素纳入到传 统的古典企业成长理论中，他认为在以上因素的影响下企业规模的扩大会受到限 制。他还认为企业的成长因素主要取决于外部经济和内部经济，如果企业一切顺 利，企业可以一直成长到某一行业的垄断地位，但企业的成长不可能一帆风顺， 企业规模的扩大会导致企业灵活性的下降，企业成长在很大程度也会受到企业家 尹义省。适度多角化企业成长与业务蘑组 ，北京生活读书新知三联书店，1 9 9 9 年版，第t 页 汤文仙、李攀峰，基于三个维度的企业成长理论研究 ，软科学 ，2 0 0 5 年第1 期。 1 6 山东大学硕士学位论丈 个人的寿命以及能力的限制，行业结构，技术的变化等也能够影响到原有企业的 垄断地位。企业成长过程存在战略转折点，企业在这些转折点上需要采取一定的 措施，使用一些更为有效的组织制度安排才能渡过危机 新制度经济学对企业成长的研究始于对企业性质的研究，它从交易费用的角 度研究企业边界的变化和扩张机理。科斯( r o n a l dc o a s e ，1 9 3 7 ) 认为，企业的显 著标志是对价格机制的替代。针对正统经济学将企业理解为生产函数，将市场视 为实现协调的唯一的手段，在企业的性质一文中科斯认为，企业与市场的机 制可以互相替代；无论市场机制还是企业组织内部协调机制，都是有成本的，企 业不可能无限制的扩张成长，企业是市场的替代物，通过外部交易内部化可以降 低企业的交易成本，但因此会增加由此产生的企业内部管理成本。如果交易成本 的节约足以补偿管理成本的增加，那么作为以内部配置资源为主要方式的企业就 会扩张。一个企业扩张成长，直到企业内部组织一笔额外交易的成本等于通过在 公开市场上完成同一笔交易的成本，或在另一个企业中组织同样交易的成本为止。 因此，按照生产的边际交易费用等于企业的边际组织费用来决定企业的边界是最 优的。 威廉姆森( w i l l i a m s o n ，1 9 7 5 ) 从资本专用性、不确定性和交易频率三个角度具 体定义了交易费用，认为资产专用性是影响企业边界扩大的重要变量。企业是连 续生产环节上的一个链条，处于连续生产环节上的企业如果通过交易关系相联系， 就需要相互间签订一系列契约。而由于信息的不完全对称性，企业之间不可能完 全信任，这样企业之间就会产生机会主义行为，使得专用性资产事前的投资不足。 为了解决上述问题，企业就会产生前向或后向一体化的趋势，把原来属于市场交 易的某些阶段纳入企业内部，于是企业成长就表现为纵向边界的扩展。 2 1 2 能力视角的企业成长理论 企业成长规模视角理论框架中的企业仅仅被抽象为一个生产函数和视为一个 “黑箱”，以追求最大利润为唯一目标。但是随着现实经济的不断变迁和演进，传 统企业成长理论的前提已经发生动摇。2 0 世纪8 0 年代以来，许多学者开始从知 识、能力积累的角度讨论企业成长的有关问题。从能力角度分析企业成长，它的 一个基本起点是把企业看作是一个各种能力的集合，能力是企业最基本的构成要 c e a s e ，kl l ，“f h e n a t u r e 矿f r m ”, e c o n o m i c 8 ，n & 4 ( 1 9 3 7 ) ，p p 3 8 6 - 4 0 5 1 7 山东大学硕士学位论文 素，企业的生存和发展决定于企业能力的获得和积累过程。企业自身作为一种组 织制度安排，能力特别是核心能力的获得决定着企业的成长速度、路径和极限。 能力视角的企业成长理论包括资源基础理论、企业动态能力理论、核心能力理论、 组织学习理论以及企业知识理论等。 彭罗斯( p e n r o s e , 1 9 5 9 ) 在企业成长理论中发展了马歇尔的思想，把企业 看作是一个依据管理框架结合在一起的资源聚合体，企业现有资源是企业扩张的 诱因。由于企业剩余生产性服务、资源和特别的知识的存在，并且这些资源具有 不可分性、功效多重性及不断创新性，而导致企业总是存在剩余资源，企业也就 永远存在成长的动力。她还强调管理能力是企业边界的决定因素，随着时间的推 移，管理团队的知识积累和管理经验是企业最有价值的资源之一，这些资源决定 了企业的管理能力，管理能力最终制约企业成长的速度，企业的成长从本质上是 一个基于综合资源、知识积累性增长的演化过程。总体来说，彭罗斯的企业成长 论是一种内因论。 沃纳菲尔德( w e m e r f d t , 1 9 8 4 ) 正式提出“资源基础观点”。随后，巴尼( b a r n e y ， 1 9 8 4 ) 、温特( w m t e r , 1 9 9 5 ) 、柯林斯( c o l l i n s ，1 9 9 5 ) 等逐步完善了资源基础理论。 沃纳菲尔德在企业的资源基础论一文中，从资源角度而不是从产品的角度来 分析企业。资源基础论将市场需求看成是一个相对静态的、给定的因素而忽略了 它的动态特征及其战略主宰力量。对此，提斯( t e e c e ，1 9 9 7 ) 在 l 时，企业将快速成长；当g ， o 表示企业加速成长，g - o 表示企业增长放缓或加速 衰落。 根据以上假设我们可以把民营企业的生命周期划分为四个阶段： 当0 l 时，民营企业处于一个快速增长的时期，我们把这一阶段定义为民营 企业的成长期。 当- l g ， l ，且g ” 0 时，民营企业处于一个缓慢增长或者是缓慢下降的时期， 我们把这一阶段定义为民营企业的成熟期。 当g - i 时，民营企业处于一个快速衰亡或者是加速衰退的时期，我们就把 这一阶段定义为民营企业的衰退期 jl 企 一一、 业 成 长 创业期成长期成熟期 衰退期 图4 - 2 民营企业生命周期模型阶段划分 时间 4 2 5 民营企业生命周期模型中的孕育期 孕育期是民营企业创立之前的阶段，也就是民营企业的孕育阶段。有很多民 营企业在成立之前都是以个体工商户的形式存在的，这时它们已经有一定的业务 山东大学硕士学位论文 规模和从业人员，只是规模比较小。这部分由个体户演变而来的民营企业，在成 立之前就在成长，这时企业一旦成立，它们就会沿着原来的轨迹继续成长。但是 在这之前民营企业还没有诞生，所以在民营企业生命周期模型中利用虚线表示这 一时期的成长路径，并把这一阶段定义为民营企业的孕育期。 还有一部分民营企业在成立之前，需要有一个前期的运作阶段，此时民营企 业还没有诞生，仅仅是一种创业的意图。但是从业人员、经营的业务、资金等可 能已经就位，经验也在积累，此时企业一旦成立，就已经获得了一定的成长经验， 所以民营企业成立之时的纵坐标不会是零。我们把这个过程也用虚线表示，同样 把这一阶段定义为民营企业的孕育期。 孕育期 创业期 一，。， l 图4 - 3 民营企业的孕育期 4 2 6 民营企业生命周期模型中企业的蜕变和衰亡 在成长的每一阶段，企业一般会面临健康成长和经营失败两种选择，而很少 有企业能够长期维持现状( c h u r c h i l la n dl e w i s ，1 9 8 3 ) ，民营企业也是如此如果 民营企业对所有的问题和风险都应对正确，那么它会朝着正确的路径发展。但是 影响企业成长的因素太多，甚至是随机的( g i l m , a t ，1 9 3 1 ) ，企业的决策也不可能全 都正确，企业随时都面临衰亡的威胁，正如盖茨所说“微软离破产永远只有1 8 个 月”，所以培养民营企业处理危机的能力对于民营企业的健康成长十分重要。在生 命周期各阶段的过渡期，企业面临的危机往往特别多，因此在过渡阶段民营企业 应该更加谨慎的处理问题。如下图： ： 4 0 图4 - 4 民营企业的衰亡 折或衰亡 山东大学硕士学位论文 在每一个成长阶段，而不只是在衰退期，企业如果能够通过技术创新、管理 创新、组织创新等手段进行变革，那民营企业随时都可以发生蜕