（企业管理专业论文）基于产业集群导向的跨区域群体投资机制研究.pdf

浙江工业大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行 研究工作所取得的研究成果。除文中已经加以标注引用的内容外，本论文 不包含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得浙 江工业大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作 出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本声明 的法律责任。 作者签名：7 嗣凇日期：妒6 年i 乞月l ；日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权浙江工业大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密g 。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名：蚴阳私 剔磁各4 狮吁 日期：z ， 6 年j t 月i3 日 日期：p 研年f 月，5 日 浙江工业大学硕士论文基于产业集群导向的跨区域群体投资机_ ；目研究 1 绪论 1 1 选题依据 1 1 1 研究意义 改革开放以来，我国经济建设取得了令人瞩目的成就。然而，区域之间发展 不协调的结构性矛盾依然比较突出，这一问题已经成为经济持续增长的一大阻 碍。在中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议中， 明确提出要形成区域间相互促进、优势互补的互动机制，实现区域协调发展。这 就需要引导产业转移，促进生产要素在区域间自由流动。而产业间的跨区域投资， 乃是实现此目的的重要途径之一。 产业间的跨区域投资有多种表现形式，如整体迁移、资本输出、市场拓展、 供应链协作，等等。随着集群经济的发展和区域经济联系的加强，近年来，发展 出了一种基于产业集群导向的跨区域群体投资现象，引起了理论界和实务界的关 注。所谓基于产业集群导向的跨区域群体投资，即为同一供应链上的企业在进行 跨区域投资时，为了降低生产和交易成本，通过一定的协作机制，采取组团式投 资的方式，在投资所在地创造集群优势，形成整体竞争力。经济全球化和生产国 际化促使了跨区域投资现象的产生。如我国台湾企业在珠三角地区和长三角地区 的跨区域群体投资，诺基亚带动3 0 多家国内外著名的移动通信设备配套厂商在 北京星网工业园进行的群体投资。在( 原) 外经贸部国际经贸研究院主办的“2 0 0 3 ： 跨国公司在华投资战略新趋势研讨会”上，( 原) 外经贸部国际经贸研究院跨国 公司研究中心主任王志乐就认为，跨国公司在华投资的一大动向即为从单个项目 的投资转向产业链共同投资。跨国公司对我国东部地区的大规模群体投资行为表 明东部地区已经成为承接世界产业链转移的重镇。而东部地区原有的一些集群产 业，在生产资料涨价，能源紧缺、土地价格攀升、市场相对饱和、生产过剩等资 源和市场约束情况下，也面临着向中西部转移的要求，从而产生相应的跨区域群 体投资行为。如2 0 0 3 年温州奥康集团牵头组织制鞋产业链上的8 家配套企业在 重庆市璧山县进行的群体投资，同年宁波奥克斯集团组织浙江省内1 0 家空调配 浙江工业大学硕士论文基于产业集群导向的跨区域群体投资机制研究 套企业在南昌工业园区进行的群体投资。 基于产业集群导向的跨区域群体投资有其深刻的产生动因。从产业链( 供应 链) 的角度来看，为了享有分工协作带来的好处，整合要素资源，同一产业链( 供 应链) 上的企业以群体投资的方式在异地进行经营可以大大减少生产和交易成 本。这是企业采取跨区域群体投资方式的内在动因。台商在大陆的投资成功表明， 相比于单个企业的“做精做强”，众多台商企业以产业集群形式“抱团打天下” 的模式更容易取得跨区域投资的成功。从区域发展的角度来看，区域经济发展的 不平衡、区域经济的集群化和生产要素的跨区域流动，必然使褥发达地区的产业 集群产生一定的集聚不经济效应，而欠发达地区出现吸纳这些产业集群的资源、 市场和体制等优势，从而导致发达地区企业对欠发达地区的群体投资。这是企业 采取跨区域群体投资方式的外在动因。海外企业对我国东部地区的群体投资、我 国东部地区企业对中西部地区的群体投资，从一定程度上来说，都是区域经济发 展的内在规律使然。 无论对于参与群体投资的企业还是对于吸纳群体投资的地方经济来说，基于 产业集群导向的跨区域群体投资都是一种很好的利益互促机制。从投资企业方来 说，一方面可以将原享有的集群优势在异地进行复制，降低投资风险，创造供应 链价值；另一方面也可以享有当地的资源条件和优惠的政策支持。从投资所在地 来说，企业集群式投资可以通过要素注入效应、技术溢出效应、关联带动效应、 优势升级效应、结构优化效应等促进地方经济的发展。如星网工业园创造的以诺 基亚手机为龙头的产业链模式，不仅为开发区优化产业结构、降低企业成本、拓 展发展空间提供了宝贵经验和全新的发展思路，同时还在吸引外资、扩大出口、 带动地方经济等方面做出了积极贡献。再如以奥康、奥克斯牵头的跨区域群体投 资，不仅能够促进当地的经济发展，而且，更为重要的是把东部地区先进的技术、 管理、信息等带到西部，给当地经济发展造成一定氛围，从而推动地方相关企业 的“二次创业”。除了能够给投资企业和投资所在地经济造成积极效应外，从更 宏观的层面来讲，按照中央“东部地区发展是支持区域协调发展的重要基础，要 在率先发展中带动和帮助中西部地区发展”这一区域发展政策，东部地区除了在 承接来自海外的群体投资、实现结构优化升级和增长方式转变外，还要向中西部 地区转移群体投资，带动中西部地区区域经济的发展。从而，通过跨区域群体投 2 浙江工业大学硕士论文基于产业集群导向的跨区域群体投资机制研究 资这一机制，促成“东中西互动、优势互补、相互促进、共同发展”格局的形成。 因此，研究基于产业集群导向的跨区域群体投资机制，对于集群内的企业发展、 投资所在地的经济发展以及促进我国区域经济的协调发展都具有非常重要的价 值和意义。 在一些相关研究中，对跨区域群体投资现象有所关注，但针对本论文的专门 研究并不多见，需要在理论上对此做专门的提炼归纳。而在实践领域，同样有一 些实际问题需要解决。如群体企业在进行跨区域投资时，如何实现其协作模式的 异地复制? 如何实现企业群体与地方经济的融合? 地方经济该如何支持群体企 业发展，并产生吸纳力，从而不至于成为群体投资的“飞地”? 等等。这些，都 需要从实践中进行探索并加以总结，本文希望能够通过理论分析和实地调查，对 基于产业集群导向的跨区域群体投资机制进行研究，探索其内在运行机理，发掘 其内在发展规律，并提供行之有效的对策建议，从而推动理论发展，解决实际问 题，为促进集群企业的竞争优势、带动地方经济发展、进而促进区域协调发展提 供理论上的参考和操作上的借鉴。 i i 2 国内外研究现状及分析 作为一种事实存在，本文的研究对象( 基于产业集群导向的跨区域群体投资) 已经为部分学者所关注。尽管说法不一，但其所指现象是一致的。如虞锡君、钱 方明( 2 0 0 5 ) 提到的“浙江企业集群外迁”；郑胜利( 2 0 0 2 ) 提到的“复制群居 链”。在他们的分析中，只是将跨区域群体投资作为一种投资的行为特征来分析， 未剖析其内在的运行机理。徐维祥、彭霞( 2 0 0 5 ) 总结了跨区域群体投资的三种 模式：以龙头企业为核心，联合配套的中小企业的群体投资模式；以价值链 为主导联结的群体投资模式；以生产要素共享为主导联结的群体投资模式。但 其未就群体投资的路径、机理及投资企业与地方经济的互动关系做进一步的分析 探讨。就现有文献来看，专门针对本论文的研究还很少见。但一些相关的研究( 产 业集群、产业转移、价值链) 对此有所涉及。兹总结如下： 就产业集群方面的研究而言，从马歇尔开始的研究者们主要将理论视域锁定 于产业集群内部的运行规律，较少关注集群区域之间的接轨与互动( 王缉慈。 2 0 0 1 ) 。在实践中，我国集群发展的“路径依赖”可能会形成陈家贵、王钦( 2 0 0 5 ) 浙江工业大学硕士论文 基于产业集群导向的跨区域群体投资机制研究 所说的三种锁定状态：行政区划的锁定，社会资本的锁定和价值链的低端锁定。 而集群资源的自由流动和有效配置、地方产业集群与全球价值链的契合可以有效 的规避和摆脱锁定状态( 陈家贵、王钦，2 0 0 5 ) 。因此，无论从理论发展还是实 践需要来看，关注产业集群的要素流动性和区域开放性都很有必要。本论文的研 究可以从跨区域群体投资的角度对此提供借鉴。 随着经济的全球化和生产的国际化，研究人员开始关注全球价值链下地方产 业集群的整合和升级问题( 黎继子、刘春玲、蔡根女，2 0 0 5 ；潭文柱、王缉慈、 陈倩倩，2 0 0 6 , 曾刚，2 0 0 4 、2 0 0 5 ；张辉，2 0 0 5 ，2 0 0 6 ；) 。其研究大多认为，地 方产业集群的发展不仅需要全球价值链潜入和耦合的推动，同时集群的供应链式 整合也是地方产业集群升级的关键。而跨区域群体投资行为为同样面临群体投资 企业如何实现与投资所在地经济的互动发展、群体投资企业供应链如何实现与区 域整体价值链之间互动发展的问题。因此，这些研究，对于跨区域群体投资企业 如何形成区域内的供应链、并实现企业供应链与区域价值链的整合，以及如何通 过整合供应链来实现投资企业与地方经济的融合，具有很强的借鉴意义。 基于产业集群导向的跨区域群体投资可以看成产业区域转移模式的一种( 李 锋，2 0 0 4 ；郑胜利，2 0 0 2 ) 。因此有关产业转移的研究可以为本论文研究提供借 鉴。产业转移理论可以对企业的跨区域投资行为作出解释。如2 0 世纪3 0 年代日 本经济学家赤松要提出的雁行发展模式，小岛清( k o j i m a ，1 9 7 8 ) 提出的边际产 业扩张理论，弗农提出的产品周期论，邓宁( d u n n i n g ，1 9 8 8 ) 提出的o - l i 模 型等。陈建军( 2 0 0 2 a ) 认为，产业转移的研究不仅具有微观层面上的意义，同 时也会带来产业结构调整、区域经济整合、经济发展和体制转型等多方面的意义。 陈建军( 2 0 0 2 a ，2 0 0 2 b ，2 0 0 2 c ) 以产业转移为理论基础，对浙江企业对外投资 的原因、方式、区域选择及其对区域经济的影响迸行了系统分析。虞锡君、钱方 明( 2 0 0 5 ) 认为浙商投资中部地区的一大特征是投资企业集群化。浙江企业集群 外迁是产业梯度转移的强烈信号和重要标志，从而启动浙江特色块状经济的跨省 复制。魏后凯，白玫对当前区域经济学所面临的重大理论前沿问题进行了归纳， 发现企业迁移和产业转移对区域增长的影响是学术界研究的一大重点。而在这方 王 面的研究上，虽然我国学术界对产业转移进行较多研究，但从微观角度对企业迁 移研究的较少，这恰好与国外形成鲜明的对照。因此，建立中国企业迁移的数据 4 浙江工业大学硕士论文基于产业集群导向的跨区域群体投资机制研究 库，并在此基础上探讨企业迁移的基本特征、决定因素和动力机制，企业迁移与 区域就业的关系，企业迁移对迁入区和迁出区的影响，将具有重要的意义。现有 针对我国企业跨区域投资现象的产业转移研究主要关注产业转移本身对区域经 济发展的影响，着眼在产业整体、区域经济等中、宏观层面，研究兴趣多集中在 产业转移的动因、方式、区位选择和效应分析上，缺乏以典型案例分析为基础、 深入到其运行机理层面的研究。本文对跨区域群体投资机制的研究，尽管也将借 鉴产业转移理论，但在研究方法和研究内容上有很大不同。本文研究将对群体投 资做深入个案分析，在投资企业群体和投资所在地经济互动影响这一层丽上来展 开研究，角度更为聚焦和微观，无疑能够顺应研究发展趋势。 可以预见，随着经济的全球化和我国区域经济联系的加强，将有越来越多的 供应链内企业采取跨区域群体投资的方式。但从当前的研究状况来看，理论尚不 能跟上实践发展，还有很多实际问题需要从理论和经验上加以解决： 比如企业跨区域群体投资的内在动因是什么? 企业群体在跨区域投资时，如 何进行企业之间的生产协调和利益分配? 如何实现原有集群优势在异地的复 制? 这些，都需要通过研究寻求答案。尽管有少量前人研究可资借鉴，如陈建军 ( 2 0 0 2 b ) 、虞锡君和钱方明( 2 0 0 5 ) 对浙江企业跨区域集群式投资的动因分析， 串恩平等人( 2 0 0 5 ) 对企业供应链协作关系异地重建的研究，但是这些研究显然 很难满足实际需要。 综合以上文献评述，本论文研究将以跨区域群体投资为研究对象，在产业集 群、产业转移和价值链相关研究的基础上，提出适合本论文研究的理论分析框架 和模式，以深入个案分析和典型案例比较分析为手段，对跨区域群体投资的运作 机制进行深入的剖析，以推动理论发展，提出相应对策，为增强集群企业的竞争 优势、带动地方经济发展、进而促进区域协调发展提供理论上的参考和操作上的 借鉴。 1 2 论文的研究内容、研究目标、以及拟解决的关键问题 1 2 1 论文的研究内容 本论文拟从产业集群竞争优势和联结模式的理论基础出发，探讨基于产业集 5 浙江工业大学硕士论文基于产业集群导向的跨区域群体投瓷机制研究 群导向的跨区域群体投资的动力机制，结合产业集群区位形成理论、投资区位理 论以及产业集群的嵌入性理论，剖析其区位选择机制、嵌入性形成机制和供应链 整合机制，并通过典型群体投资的案例分析，研究基于产业集群导向的跨区域群 体投资的运行机制。这将对我过产业集群区内或区外企业产生借鉴意义。 1 2 2 研究目的 以基于产业集群导向的跨区域群体投资为研究对象，在产业集群、产业转移 和价值链相关研究的基础上，提出适合本论文研究的理论分析框架和模式，以深 入个案分析和典型案例比较分析为手段，对跨区域群体投资的运作机制进行全面 深入的剖析，以推动理论发展，提出相应对策，为促进集群企业的竞争优势、带 动地方经济发展、进而为促进区域协调发展提供理论上的参考和操作上的借鉴。 1 2 3 拟解决的关键问题 ( 1 ) 基于产业集群导向的跨区域群体投资的动力机制 ( 2 ) 基于产业集群导向的跨区域群体投资的运作机制 1 3 论文的特色与创新之处 尽管本论文的研究对象在前人研究中已有所涉及，但专门以此展开研究、深 入到机制层面分析的研究还比较缺乏。本论文将紧紧围绕跨区域群体投资这一现 象，以我国集群升级和区域协调发展为研究背景，整合相关理论，剖析典型案例， 希望通过对跨区域群体投资机制的深入探讨，为群体投资的成功事实、及对地方 经济的发展，从互促共进的角度提供实践指导和政策建议，这是前人研究所欠缺 的。 1 4 拟采取的研究方案及技术路线 1 4 1 研究方法 首先，采用历史的、动态的分析方法。借鉴国内外的理论研究成果，采用历 6 浙江工业大学硕士论文基于产业集群导向的跨区域群体投资机制研究 史的、动态的分析方法探讨基于产业集群导向的跨区域群体投资机制。 其次，在理论分析的基础上进行实证研究与案例分析。本论文以跨区域群体 投资机制作为研究的出发点和理论展开轴线，以实证研究和案例分析为基础，进 行探索性研究和验证性分析，并力求从新的视角来聚焦具体的问题。 1 4 2 技术路线 图1 1 本文所采用的技术路线 7 浙江工业大学硕士论文基于产业集群导向的跨区域群体投资机制研究 2 产业集群的内涵及群体投资概念的引出 2 1 产业集群的内涵 2 。1 。1 产业集群的概念 产业集群是一个很古老的经济现象，早在1 8 2 5 年，就西方就有生产集中现 象的记载。长期以来，人们使用过许多不同的术语来定义和称谓产业集群，有关 的概念有产业区、新产业区、柔性专业区、专业镇( 区) 、专业化产业区、区域 集群、企业集群、产业簇群、块状经济等等。这些不同的称谓只是同一事物相对 于不同的参照背景或者说从不同的角度而言，其含义大同小异，多反映了企业在 商务联系基础上的地理组合现象1 。 马歇尔首先提出了产业区的概念，主要是指大量的专业化中小企业在空间上 的区域2 。后来，意大利社会学家巴卡提尼( b e c a t t i n i ，1 9 7 8 ) 在研究了“第三 意大利”的专业化区域后，提出了新产业区的概念：“新产业区是具有共同社会 背景的人们和企业在一定自然地域上形成的社会地域生产综合体积”。此后，皮 埃尔和赛伯( p i o r ea n ds a b e l1 9 8 4 ) 在两人合著的第二次产业分工( t h es e c o n d i n d u s t r i a ld i v i d e ) 中对意大利式新产业区赋予“灵活性”( f l e x i b i l i t y ) 和“专业 化”( s p e c i a l i z a t i o n ) 的新解释。但是，对于新产业区的概念，学术界至今还未 形成公认的见解。斯科特( s c o t t ，1 9 9 2 ) 将新产业区定义为基于合理劳动分工的 生产商在地域上结成的与本地劳动力市场密切联系网络。派克和圣根伯格( p y k e a n ds e n g e n b e r g e r ，1 9 9 2 ) 则认为，新产业区是指有地理边界的、以不同方式生 产同意产品并实行专业化分工的大量企业组织系统，其具有适应性和创新性。挪 威学者格里费里( g a r a f o l i ，1 9 9 1 ) 认为新产业区本质上是一个中、小企业群构 成的网络生产系统。而根据s t o p e r 、m a r k u s e n 和p a r k 等人的观点很大的扩展了 新产业区的概念，他们认为，新产业区包括绝大多数新兴的、以专业化生产为特 征的新兴增长区域，它们以资料相关型产业、制造业、服务业中的一种为主，不 仅包括中小企业，也包括大企业。 1 王缉慈创新的空间企业集群与区域发展 m 北京：北京大学出版社，2 0 0 1 2 马歇尔经济学原理 m 北京；商务印书馆，1 9 9 1 8 浙江工业大学硕士论文基于产业集群导向的跨区域群体投资机制研究 国内，盖文启( 2 0 0 1 ) 认为，新产业区是指大量的中、小企业在一定地域范 围内集聚成群，集聚区内的企业在生产经营中进一步专业化，并在市场交易与竞 争过程中彼此之间形成密集的合作网络( 包括正式的和非正式的) ，协同创新。 这种创新的网络根植并融入当地不断创新的社会文化环境，进而形成具有较强创 新动力和竞争力的区域创新系统( r e g i o n a li n n o v a t i v es y s t e m ) 或柔性生产地域 系统( f l e x i b l ep r o d u c t i o ns y s t e m ) 。这样形成的区域创新系统或柔性生产系统称 为新产业区。周维颖将新产业区界定为弹性专业化创新型企业集群及相应要素聚 集在一定经济空间的地区发展模式。他进一步认为：新产业区是一种以地方企业 集群为特征的区域，中、小企业聚集在一定区域结成合作网络，植根于当地的社 会文化环境；新产业区是一种学习型区域，是一种中间组织形式。问组织形式。 王缉慈在其解读产业集群一文中认为：产业集群是一种经济地理现象或实践 经验，又可看作是一类产业空间组织或经济理论模式；我们可能将它用作区域经 济发展战略，更应把它作为认识区域经济的思维方法，即产业集群是把区域经济 视为相互依赖的企业和机构地理集聚的经济系统的一种方法。她把产业集群的概 念分为狭义和广义二种。狭义的产业集群指创新性集群，是以中、小企业为主的 地方生产系统，其特征是内部行为主体的结网和互动。它反映了企业及其相关机 构在商务联系基础上所存在的群居现象，还代表特定的社区，那里的人们存在着 有利于创新的联系，这种联系基于各方对法律规范的遵守或是基于对某种文化习 俗和人际关系的认同。产业集群有积极的渠道来促进商业交易、对话交流。而广 义的产业集群包括了基于低成本的产业集群、大企业为核心的产业集群、非产业 的知识和技术集群。 不仅是产业区和新产业区，其他如专业镇、企业集群、产业集群等，也都从 不同的角度探讨了特定区域形成的具有粘性竞争优势的产业空间聚集现象。而所 有这些概念中，哈佛大学战略经济学家迈克尔- 波特教授提出的产业集群概念是 最具有代表性，最完善，也是被最多学者所接受的。他认为产业集群即指在某一 特定区域下的一个特殊领域，存在着一群相互关联的公司、供应商、关联产业和 专门化的制度和协会。同时，集群既是一种经济发展的思考方式，又是引起变革 的一种手段，集群为政府组织、公司、供应商和协会等提供一个建设性和行动性 的共同舞台。产业集群既是一种组织形态，又是一种促进经济发展的政策工具。 9 浙江工业大学硕士论文 基于产业集群导向的跨区域群体投资机制研究 级组织灵活。p e t e rm a s k e l la n dm a r kl o r e n z e n ( 2 0 0 3 ) 强调经济联系，认为集 群是一市场，那里的商品、服务和知识不受能力限制地进行有效交易，具有市场 特性的制度帮助内部人创造了环境，减少了内部人间产生和使用知识的障碍。 o e c d ( 2 0 0 2 ) 从知识生产角度认为，集群是相互依赖的企业、知识生产机构( 大 学、研究机构、技术提供企业) 、中介机构( 技术或咨询服务提供者) 和消费者 相联系的网络，与生产链的创造增值有关。 综合以上概念，笔者认为一个典型的产业集群，应包括成供应商、成品商、 客商、中介服务机构和自律及管理机构等五大行为主体。其中，成品商是产业集 群中最终产成品的生产者：供应商是成品生产所必须的中间产品的主要供应者； 客商是产成品的销售者；中介服务机构则是为成品商、供应商和客商提供服务的 机构，如金融、保险、运输、教育培训、研究所以及行业协会的相关职能部门等 机构；而自律及管理机构是为集群内经营性机构提供服务并行使监督管理权的机 构，如本地政府部门、技术检测与监督机构、行业协会的相关职能部门。这五大 行为主体相互之间有着多种多样的密切联系，不同主体之间分属于不同的产业关 联环节，可以认为供应商、成品商与客商之间的联系属于垂直纵向联系，而它们 同中介服务机构和自律及管理机构的联系则是水平联系( 见图2 1 ) 。它们共同 作用于产业集群，使之成为一个开放式的有机整体。 图2 1 产业集群的构成主体及其相互联系 1 0 浙江工业大学硕士论文基于产业集群导向的跨区域群体投资机制研究 例如，台湾的新竹科学工业园，其在2 0 0 0 年时拥有包括各类高新企业共2 8 9 家、1 0 2 8 4 0 职工，销售额达2 9 8 0 3 亿美元，形成了集成电路设计制造封装 一测试的产业链，同时囊括相关的晶圆材料、电脑及周边、通讯、光电半导体、 精密仪器等产业集群，即所谓的六大产业：集成电路、电子计算机和外部设备、 无线电通信产品、光电子产品、精密仪器和生物技术。政府在其形成发展过程中 的作用非常明显：园区自形成之日起便由政府进行统一规划和制定阶段发展目标 和发展规划；对招商引资，政府也有所选择，通过各种措施，使园区的发展有明 确的方向，也使入园的厂商形成了良好的产业氛围：8 0 年代末，政府又强化了 对海外留学人员的引进力度，使新竹i c 等产业的研发和生产赶上世界先进水平， 并具有强大的竞争优势。除政府外，大学及研究所等中介机构的影响也相当明显。 新竹周边便是著名的清华大学和交通大学，他们除了提供优秀人才之外，也在人 才培训上给予园区厂商充分支援。毗邻园区的还有著名的工业技术研究院，设有 电子、光电、电脑与通讯、材料、机械、化工、能源与资源等7 个研究所，以及 航天、测量、生物医药工程、工业安全卫生等4 个研究中心。该院以技术转移或 成立衍生公司的方式，在园区内成立的公司已超过3 0 家。园区内另有台湾当局 设立的三个实验室，分别为高速电脑中心、同步辐射研究中心与太空计划室。其 他研究单位尚包括精密仪器发展中心、晶片设计制造中心以及设立于交通大学校 区内的毫微米实验室，这些研究单位与区内厂商密切合作，共同进行研发工作。 尽管政府对于新竹科学工业园区的发展起着重大的作用。在产业发展成熟、具有 竞争力时，政府则慢慢退出，以减少对产业竞争等的扭曲影响。政府退出之后， 人力资源管理协会、科学管理学会、同业协会、企业经理协进会等非正式机构慢 慢显示出在园区管理和发展中的作用：一是提供了园区管理职能：二是促进了贸 易合作；三是有效的联络与引进海外人才。 2 1 2 产业集群的特征 罗若愚认为企业集群应具有以下7 方面的主要特征3 ；( 1 ) 从地域分布上看， 具有地理上的临近性和空间上的集聚性； 原制销消 材 造 售费 料 商 商者 供 应 商 1r1r 获取原材料i 生产增值销售增值 消费者剩余增僧 本文中所指的基于产业集群导向的跨区域群体投资是通过与供应链上的合 作伙伴共同向某目的地进行的投资。这里所说的合作伙伴，可以是供应链上的上 下游关系，也可以是辅助协作企业，总而言之就是彼此之间存在着某种直接或间 接交易联系的企业。相对来说，群体扩张一般以大企业为龙头，跟进的企业一般 规模较小，单体实力较弱。生产企业的群体对外扩张主要是将一些劳动密集、技 术水平较低、设备简单、资金较少的生产环节转移到其他地区，这种对外扩张实 际上是产业部门的空间转移。向外转移主要是为了利用其他地区劳动力充足、工 资低、土地资源丰富且价格低廉等优势，降低生产成本，继续获取丰厚的经济收 益。群体企业一般专业化水平较强。产品属于相对较成熟的产业，成熟产业需要 浙江工业大学硕士论文基于产业集群导向的跨区域群体投资机制研究 产品分工较细，才能获得竞争优势。企业问荣辱以共，当其中的主体企业要向外 投资时，与之合作的配套企业因考虑到与该公司存在的大量交易、投资地低工资 和丰富的土地资源以及当地市场的吸引力也会要求进行群体投资，群体投资可以 说是双赢或者多赢的行为。 基于产业集群导向的群体投资可以很好的解决单独跨区域投资可能面临的 因配套不足导致交易成本大幅上升的问题，从而帮助东部投资企业群体既能充分 利用生产要素廉价地区的资源优势，又能成功的回避原来所处产业集群“极化效 应”带来的外迁难题：因此，基于产业集群导向的群体投资为东部企业跨区域投 资中西部地区提供了一种有效的模式。 2 2 2 基于产业集群导向的跨区域群体投资的特征 基于产业集群导向的跨区域群体投资是以在异地继续获得集聚效应，进而保 持甚至增强群体竞争力为目标而进行的投资。其与单体投资的基础和目的不尽一 致，因而投资模式也完全不一样，但与单体投资相比，基于产业集群导向的跨区 域群体投资拥有无法比拟的投资优势。 一、基于产业集群导向的跨区域群体投资的模式 1 、众星捧月式的群体投资模式 众星捧月式的群体投资模式是以龙头企业为核心，联合配套的中小企业进行 的群体投资，该模式的企业成员中，只存在一个中心成员，其他成员都为该成员 提供配套或服务，核心成员则主要专注于上游产品与技术的研发和下游市场的开 拓与销售服务上，类似于卫星围绕行星运转。而这种模式下又有三种不同情况 ： ( 1 ) 从分散走向集中的群体投资模式 从分散走向集中的群体投资模式是将原来完全分散的供应链企业通过核心 企业的带动作用吸引到同一个地方，在一个新的地方实现供应链企业的集聚发展 ( 见图2 3 ) 。通常这种类型的群体投资是为了应对激烈的市场竞争，集中发展 能够降低供应链企业之间的交易成本，提高竞争力。 ”徐维祥，彭霞，张荣跨区域群体投资模式研究中周工业经济，2 0 0 5 ( 2 h3 7 4 3 1 7 浙江工业大学硕士论文 基于产业集群导向的跨区域群体投资机制研究 图2 3 从分散走向集中的群体投资模式 ( 2 ) 从集中走向集中的群体投资模式 从集中走向集中的群体投资模式是将原来集中发展的供应链联盟企业共同 向同一地方投资，实现新的集中发展，通常这种类型的群体投资是在当地出现制 约产业发展的外部环境时，企业为了寻求新的发展空阋而向外进行的群体投资 ( 见图2 4 ) 。 图2 4 从集中走向集中的群体投资模式 ( 3 ) 介于以上两种情形之间的群体投资模式 这种群体投资类型是介于以上两种模式之间的一种群体投资模式，投资的企 业群体来自相邻的不同地区，比如来自同一省份的不同县市。 2 、以价值链为主导联结的群体投资模式 以价值链为主导联结的群体投资模式其内部企业之间表现为“供应商一用 户”关系。在这种模式中，企业之间有明确的专业分工，从最初的企业到最终企 业间不断进行产品的深加工，群体企业间具有连续追加价值关系的活动。以价值 链为主导联结的群体投资模式如下图所示。这种模式比较有利于技术含量和资本 含量相对较低的传统劳动密集型产业。 1 3 浙江工业大学硕士论文基于产业集群导向的跨区域群体投资机制研究 图2 5 以价值链为主导联结的群体投资模式 3 、以生产要素共享为主导联结的群体投资模式 以生产要素共享为主导联结的群体投资模式其群体内部企业之间并不表现 为“供应商用户”关系，而且在产业特性上，该类产品的生产流程往往不长， 产业价值链比较短，没有必要产生复杂产业分工，群体企业共享相同原料，生产 相同或相似产品。这种投资初始目的是共享有形资源( 如原材料等) ，投资后也 可共享无形资源( 如劳动力资源等) 二、基于产业集群导向的跨区域群体投资的优势 l 、低成本优势 相比单体投资，企业通过群体投资这一方式在投资地集聚，形成一个高效的 专业化分工协作体系，可以使企业的成本优势明显。由于企业群体在地理空间 上相对集中，因而它们可充分利用基础设施、服务设施等公共产品的规模经济优 势，减少分散布局所需的额外投资，并利用地理接近性而节省相互间物质和信息 流的传递费用，实现在相同供给水平下公共基础设施和服务平均使用成本的降 低。 另一方面，随着群体企业在投资地的发展，集群规模也逐渐扩大，不仅本地 人员能得到更优良的相关技能知识培训，外地技工也会被吸引过来，形成熟练劳 动力供给充足的区域性市场，降低单位产品的劳动力成本和劳动力的搜寻成本。 同时，随着集群规模的扩大，企业间也能通过合资、合作或建立联盟等方式共同 进行生产、销售等价值活动，如大批量购买原材料等，不仅使原材料价格降低， “彭霞基于产业集群竞争优势的跨区域群体投资模式研究 d 】硕士学位论文，浙扛工业大学，2 0 0 5 1 9 浙江工业大学硕士论文基于产业集群导向的跨区域群体投资机制研究 也节约了单位运输成本；建立共同销售中心，使平均成本明显降低，从而有利于 市场竞争。 2 、能对市场做出快速反映 基于产业集群导向的跨区域群体投资各主体属于相互依存关系，彼此的信任 度非常高，因而各类信息在它们之间的流动不仅迅速而且准确。同时，群体投资 更能推动中间机构的成立和正常运作，并且由于企业与机构间空间上的接近，具 有多重信息交流和沟通渠道，除了正式渠道外，还有许多中间机制充当着信息桥 梁的角色。企业容易通过市场的变化，灵敏的捕捉各种最新的市场技术信息，借 助丰富的人际渠道将信息高效传播，大大降低了企业的信息获取成本。 3 、有利于区域品牌的建设 区域品牌是集群企业共同拥有的一晕巾珍贵的无形资产，是区域竞争优势的重 要组成部分。群体投资的投资规模和投资完成后的产销规模均较大，能抢占更高 的市场份额，此外和投资出发地一脉相承的企业合作也会带来明显的产业特色， 因而能在区域品牌的建设上拥有更大的优势。另外，区域品牌又为进一步扩大集 群规模、确立集群企业营销优势创造了条件。由于集群内企业遵循优胜劣汰竞争 规律，而且有内部自励机制的作用，因此建立在企业集群基础之上的区域品牌更 具有广泛而持续的品牌效应。这些都这是单体投资企业难以企及的。 4 、降低企业投资风险 市场环境的快速变化使得产品生命周期越来越短，企业联合体能使其中的每 个成员都分享到更多的市场交化信息，使每个企业都具有更敏捷的市场反应能 力，及时应对市场风险。供应链中各企业共同承担投资风险，使个别企业具有投 资安全感，即使是在某产品投资中亏损，企业也不会由于损失太大而一败涂地。 并且企业的跨区域投资会遇到很多不确定性因素，投资地投资环境的差异使得企 业面临很大风险，群体投资利用“人多力量大”的有利条件，联合起来抵御风险， 同时这些群体企业间又是独立的关系，也具有“船小好调头”的灵活性。生产单 位的多样化、生产组织的柔性化，保证了投资的群体企业比许多大企业更能分担 风险，集中资本、通过细致的分工达到规模，降低成本提高群体的竞争力，在残 酷的市场环境中生存、发展、壮大。 2 0 浙江工业大学硕士论文 基于产业集群导向的跨区域群体投资机制研究 3 基于产业集群导向的跨区域群体投资的动力机制 在牛顿的力学体系中，动力是外物对物体的作用力，是推动物体运动的力量。 而在系统科学领域，动力是“非平衡”，非平衡就是有差距，有差距才有力量， 如人与人在经济生活待遇上的差异能激发改变社会的力量“。机制就是系统内部 的一组特殊的约束关系，它通过微观层次运动的控制、引导和激励来使系统微观 层次的相互作用转化为宏观的定向运动”“动力机制”就是把上述二者结合起 来，即系统动力按照特殊约束关系所进行的演化运动。 3 1 产业集群的动力机制 产业集群动力机制是集群发展的核心，是指驱动产业集群发展和演化的力量 结构体系及其运行规则，具有比较稳定的构成方式和作用规律“。 b e s t ( 1 9 9 9 ) 认为产业集群存在四种主要动力：集中专业化、知识外溢、技 术多样化和水平整合及再整合，它们依次对产业集群的发展产生作用，并形成循 环状的稳定结构，这就是主体动力机制。英国s w a r m 教授与其合作者采用实例 分析方法分别研究和比较了多个产业集群的发展情况，将产业集群的动力机制描 绘成包括产业优势、新企业进入、企业孵化增长，以及气候、基础设施、文化资 本等共同作用的正反馈系统( p o s i t i v ef e e d b a c ks y s t e m ) ( s w a r m 等，1 9 9 6 、1 9 9 9 和2 0 0 2 ) 。推动集群发展的关键力量。b r e n n e r 和g r e i f ( 2 0 0 3 ) 应用复杂性科学 中的自组织理论来研究产业集群动力机制，发现集群内存在七种动力因素：人力 资本集聚、非正式交流、企业相互依赖、企业之间相互合作、当地资本市场、公 众意见和当地政策，通过建立数学模型将它们系统化为集群的动力机制，并探讨 动力机制对集群演化的作用。 在国内，魏守华从集群竞争力的角度出发对几种动力进行了整合：基于社会 资本的地域分工、外部经济、交易费用及合作效率、技术刨新与扩散，以图形的 方式构造出产业集群的动力机制，并以浙江嵊州领带产业集群为例，对动力机制 ”刘恒江，陈继样基于动力机制的我国产业集群发展研究 j 经济地理，2 0 0 5 ( 5 ) 6 0 7 - 6 1 1 ”陈忠，盛毅毕现代系统科学学 m 上海科学出版社，2 0 0 5 ：卜6 0 0 刘恒江。陈继祥产业集群动力机制研究的最新动态 j 】外国经济与管理。2 0 0 4 ( 7 ) t1 - 6 浙江工业大学硕士论文 基于产业集群导向的跨区域群体投资机制研究 的作用进行了实证”。而刘恒江、陈继祥则依据集群根植性( 包括认知根植性、 组织根植性、社会根植性、制度根植性、地理根植性等) 、政府行为和外部竞争 将产业集群动力机制总结为两方面的因素：内源动力机制是一种自发的内在力 量，表现为分工互补，降低交易费用、知识共享、外部经济、规模经济、网络创 新等。激发动力机制主要来源于外部环境与国家( 政府) 有意识地对集群进行 的规划、调控行为，表现为外部竞争、区域品牌意识、集群政策等”。 3 2 基于产业集群导向的跨区域群体投资的动力机制 基于产业集群导向的跨区域群体投资的动力机制是指驱动这类投资产生的 力量结构体系及其运行规则，具有比较稳定的构成方式和作用规律。本文总结出 基于产业集群导向的跨区域群体投资两方面的动力机制：外部动力机制，来源 于外部竞争环境的压力和国家与地方政府有意识的推动力；内部动力机制，是 一种投资企业群体自发的内在力量( 见图3 - 1 ) 。 基于产业集群导向 的跨区域群体投资 图3 1 基于产业集群导向的跨区域群体投资的动力因素 内部动力包括了生产要素的制约、市场的相对饱和、克服产业集群“极化效 应”及现代管理思想及管理技术所带来的推动力。其中，生产要素的制约和市场 相对饱和是原始动力。正是由于生产要素的匮乏和东都市场相对饱和使东部企业 在原区位的继续发展受阻，才使它们有向外扩张的强烈欲望。也正因为如此，希 ”魏守华集群竞争力的动力机制以及实证分析c j 中国工业经济，2 0 0 2 ( 1 0 ) ：2 7 - 3 4 坫刘恒江。陈继祥基于动力机制的我国产业集群发展研究 j 】经济地理，2 0 0 5 ( 5 ) ：6 0 7 - 6 1 1 浙江工业大学硕士论文 基于产业集群导向的跨区域群体投资机制研究 望跨区域投资的企业才会努力寻找克服原来所处集群的“极化效应”的方法，并 运用现代管理思想和管理技术，使跨区域发展成为可能。外部动力机制则包括了 市场竞争、区域产业品牌的建设、国家发展战略和地方政府的策略。我们把前两 项称为外部竞争带来的推动力，而后两者界定为政府鼓励行为。内部动力机制和 外部动力机制并非毫不相关，来自供应链外部的竞争迫使跨区域投资企业不得不 努力克服“极化效应”对转移带来的不利影响，而其它供应链企业在克服“极化 效应”的基础上成功进行跨区域发展后，又会加大未转移企业的竞争压力。 3 3 群体外部动力机制 3 3 1 政府行为 1 、国家发展战略推动 西部大开发战略可以说是我国第二次事关全局的区域发展战略，也是一项对 于东西部地区具有双赢意义的重大战略。 第一次关系到全局经济发展的区域推进战略是在八十年代初期的改革开放 和现代化建设全面展开以后提出来的。当时，以邓小平同志为首的党中央根据我 国地域辽阔、人口众多、生产力水平比较落后的特点，确定了这样一个基本判断， 即我国要在一定时期内实现全国各地区同步、同等富裕是不现实的。必然是有的 地区先富起来，而有的地区后富。在国家缺乏资金、技术和人力资源投入条件下， 东部地区通过对外开放所形成的发展条件显然要比西部地区有更明显的先发优 势。特别是在向市场经济体制转轨过程中，一个地区的发展资源越来越多地要从 市场上动员，而不是主要来自国家的各项资金、技术和资源投入。 在这种条件下，一个地区在市场上的资源动员能力就决定着这个地区的发展 速度“。东部地区由于其自身条件，其资源动员能力要比西部更强一些，只要有 合适的政策，东部地区就可以通过自身条件逐步实现滚动式的发展。显然，在国 家财力不足的情况下，东部地区依靠自己的力量有可能先富起来。 根据生产力水平和各方面的条件，东部地区应先利用各方资源，加快发展， 然后带动和支持中西部地区发展，最终实现各地区共同富裕。在九十年代后期， 7 王实事关全局的一项双赢战i 苦 e b 0 1 h 婶甜咿喊p c o p l c c o m c n o b c h a n n c l 3 2 1 2 0 0 0 0 9 0 5 2 1 7 7 9 1 1 巾叫 浙江工业大学硕士论文基于产业集群导向的跨区域群体投资机翻研究 全国性买方市场的形成就出现了这种契机。虽然是全国性买方市场，但是不同收 入水平所决定的市场需求层次是有一定差别的。处于较高收入的东部地区消费市 场相对饱和，生产能力相对过剩，寻求新市场、新资源已成为东部地区企业发展 和经济增长的主要推动力。较低收入的西部地区受到基础设施等方面的制约，还 无法更多地消费耐用消费品以及轻纺工业品，由市场拉动的需求也显得较弱。买 方市场的形成使西部开发的条件趋于成熟。也就是说，如果没有西部地区的全面 开发，支撑东部地区经济发展的市场动力也可能会减弱。正是在这样的经济背景 下，中央政府从大局出发，于1 9 9 9 年提出了西部大开发的发展战略。在西部开 发战略指导下，国家不仅制定了一些优惠政策，如对设在西部地区国家鼓励类产 业的内资企业和外商投资企业，在一定期限内，减按1 5 的税率征收企业所得税； 采取有力措旌，支持东部、中部地区企业到西部地区以投资设厂、参股入股、收 购兼并、技术转让等多种方式进行合作等，而且加大了对西部基础设施建设的政 策的投资力度，并积极制定吸引人才和发展科技教育的政策。随着基础设旄的相 对完善和优惠政策的落实，东部地区的资源会通过市场向西部转移。这对东部地 区的企业而言，既意味着挑战也蕴涵着机遇”。一方面，国家会在一定程度减少 支持东部经济发展的机会和投资，而中、西部流向东部的社会生产要素也会相应 减少，同时中、西部经济发展加速也会增加东部企业的竞争对手。另一方面，中、 西部的资源将会得到充分开发利用，其与东部企业的产业布局具有相当的互补 性，经济的发展扩大了中、西部地区的市场容量，同时这也给东部进行产业结构 调整提供了重要机遇。因此，国家的发展战略是东部企业抱团西进的一个重要推 动力量。 2 、地方政府的作用 地方政府在促成跨区域群体授资中的作用也不可小窥。为了吸引东部企业的 投资，我国中、西部很多地区为此制订了许多相关优惠政策：如税收优惠、较低 的土地价格等等。同时，投资地的地方政府也充分意识到利用当地资源禀赋吸引 外来投资者，并力促建立产业集群会对当地经济发展带来巨大推动作用。因此， 当地政府积极致力于改善区域硬、软两方面的投资环境。硬环境的改善主要从高 水平的基础设施、方便的交通运输、畅通的通讯、配套的服务设施等入手。软环 ”李秀英西部大开发战略下的东部经济发展 j 经济研究参考。2 0 0 4 ( 9 2 ) 浙江工业大学硕士论文 基于产业集群导向的跨区域群体投资机制研究 境的改善则主要表现为：放松对中小企业的进入管制，为中小企业提供更大的发 展空间，提高政府办事效率，为产业集群发展打造一个良好的社会环境。此外， 地方政府还对群体投资企业以及后入企业之间的协作网络的建立起到积极的引 导作用。政府会通过建立中介机构、协会等，如中小企业的服务体系包括融资服 务体系( 如贷款担保公司、租赁公司、产业投资基金等) 、人才服务体系( 如人 力资源公司、专业化的培训机构) 、信息服务体系( 包括产业研究机构、市场调 查公司、广告公司等) 、物流仓储服务体系、技术服务体系等。提供各类培训和 咨询，或者有目的的组织企业家交流集会，推动企业之间的交流和协作以及企 业协作联络网络的生成，从而促使企业之间知识、信息和经验的沟通和交流，为 创新的发生提供可能”。一些地方政府更向东部地区派遣专