（企业管理专业论文）基于供应链的联合库存管理研究.pdf

西华大学硕士学位论文第1 i 页 摘要 随着市场竞争日益激烈，产品的整个生产流程形成了从采购、生产到销售 为一体的供应链运作管理。通过提高供应链的运作效率，从而提高企业的核心 竞争力。对家电行业而言，库存是每个企业重点考虑的问题，也是整个供应链 运作效率能否提高的重要因素。库存的增加或积压，挤占企业的有限资源和资 金，增加保管与仓储的压力，影响企业经济效益的实现。 供应链环境下的库存控制问题是供应链管理的重要内容之一，新的管理模 式使库存管理出现了许多新的特点和问题。同时，也出现了新的库存管理方法， 如供应商库存管理模式、联合库存管理模式和多级库存管理模式等等。库存并 不是单一存在的，而是整个供应链的一个重要环节。因此，供应链上有效的库 存控制，是提高企业核心竞争力的关键。 论文在总结供应链理论和联合库存理论的相关研究成果基础上，分析了牛 鞭效应的产生原因及其带来的不利影响，提出应用联合库存管理模式来解决此 问题。论文从定性和定量的角度归纳了联合库存管理的优势，总结出联合库存 管理的实施策略。 论文通过分析海尔公司的发展战略和近几年的营运指标，发现与其他公司 相比有很大优势，但库存水平有所下降。海尔公司的供应商库存管理模式流程 分为上游供应链和下游供应链管理。海尔主要库存策略包括市场链策略、库存 中心策略、资源信息管理策略和订单管理策略。论文通过详细的分析和研究之 后指出了海尔供应商库存管理模式的优势和不足。 为了发挥供应商库存管理的优势又避免其中不足，论文提出了联合库存管 理策略。联合库存管理模式是在整个供应链上构建了原材料联合库存和产销联 合库存。原材料联合库存包括供应商管理和原材料管理。产销联合库存包括成 品检验、销售储备和配送运输。联合库存管理的模式流程如下图所示： 原料采购 生产加工 配送运输 西华大学硕士学位论文第| li 页 论文还在实施联合库存管理中应用了配送中心策略、第三方物流代理策略、 快速响应策略和协同型伙伴关系策略。并提出了联合库存模式的保障机制和前 景预测。 关键词：核心竞争力；供应链管理；联合库存管理； 一 西华大学硕士学位论文第1 v 页 a b s t r a c t a l o n gw i t ht h em a r k e t sc o m p e t i t i o nb e c o m e sm o r ei n t e n s i v e ，t h ep r o d u c t s e n t i r e l yp r o d u c t i n gp r o c e s sf r o mt h es o l ei n d e p e n d e n td e p a r t m e n t s ，f o r m ss u p p l y c h a i no p e r a t i n gm a n a g e m e n tf r o m p u r c h a s et os a l e i no r d e rt oe n h a n c ee n t e r p r i s e s c o r ec o m p e t i t i v e n e s s ，e n t e r p r i s e su s et h e e f f i c i e n c i l ys u p p l yc h a i no p e r a t i n gt o m a n a g e s p e a k i n gt ot h ee l e c t r i c a le n t e r p r i s e s ，t h es t o c km a n a g e m e n ti so n eo ft h e m o s ti m p o r t a n tq u e s t i o n ，w h i c ha t t r i b u t et ot h ee n t i r e l ys u p p l yc h a i n f i r s t ，t h ea r t i c l eh a ss u m m a f i s e dt h et h e o r yo fs u p p l yc h a i na n dj o i n tm a n a g e d i n v e n t o r y , a n df i n dt h er e a s i o no fb u l l w h i pe f f e c t t h ea r t i c l ea n a l y z e st h e s u p e r i o r i t yo f j m im a n a g e m e n tf r o mt h eq u a l i t a t i o na n dt h eq u a n t i t a t i o n t h ea r t i c l et a k e sh a i e rc o m p a n ya sa ne x a m p l e ，w h i c hf i n do u tt h eo u t s i d e e n v i r o n m e n ta n dd e v e l o p m e n t a ls t r a t e g y , a n ds u m m a r i s e st h eh a i e r sv m i m a n a g e d p a t t e r na n dt a c t i c s ，w h i c hi n c l u d e sc e n t e rt h r e e d i m e n s i o n a ls t o r e h o u s ep r o c e s s 。 r e s o u r c e sm a n a g e dp r o c e s sa n ds oo n t h ea r t i c l eh a sa l s op o i n t e do u tt h eg o o d a s p e c ta n dt h eb a da s p e c to ft h ev m im a n a g e m e n t i no r d e rt oe x e r tt h ev m i m a n a g e m e n tp a t t e r n ss u p e r i o r i t ya n da v o i dt h e i n s u f f i c i e n c y , t h ea r t i c l ep r o p o s e st h em e a n so ft h ei m p l e m e n t a t i o no ft h ej m i m a n a g e m e n t t h ej m im a n a g e m e n tp a t t e r nf o l l o w i n gc h a r ts h o w s p r o d u c t i o np r o c e s s i n g t h ea r t i c l eh a sc o n s t r u c t e dt h er a wm a t e r i a lu n i o ns t o c ka n d p r o d u c t i o nw i t h m a r k e t i n gu n i o ns t o c ki nt h ej m im a n a g e m e n to fh a i c r t h e r ea r ef i v ep a r t si nt h e s u p p l yc h a i n ，w h i c ha r es u p p l i e rm a n a g e m e n t ，l a wm a t e r i a lm a n a g e m e n t ，p r o d u c t 西华大学硕士学位论文第v 页 e x a m i n a t i o n ，r e s e r v a t i o na sw e l la st h ea l l o c a t i o nt r a n s p o r t e dt ot h ec u s t o m e r s t h e a r t i c l eh a sa l s os t a t e df o u rn e ws t r a t e g i e sw h i c ha r ea l l o c a t i o nc e n t e r ，t h et h i r dp a r t y l o g i s t i c sm a n a g e m e n t ，f a s tr e s p o n s ea n dc o o r d i n a t i o nm a n a g e m e n t t h ea r t i c l ea l s o p u t sf o r w a r ds a f e g u a r dm e c h a n i s ma n dp r o s p e c tf o r e c a s t k e yw o r d s ：c o r ec o m p e t i t i v e n e s s ；s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ；j o i n t l ym a n a g e d i n v e n t o r ym a n a g e m e n t ； 西华大学硕士学位论文第1 页 声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经 发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西华大学或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论 文中作了明确的说明并表示谢意。 本学位论文成果是本人在西华大学读书期间在导师指导下取得的，论文成 果归西华大学所有，特此声明。 例钐舯月7 日 科哪 西华大学硕士学位论文第1 页 1 绪论 1 1 研究背景和意义 1 1 1 研究的背景 2 0 世纪9 0 年代以来，出现了一系列先进的库存管理技术，从a f r ( 合计预测 与补给，a g g r e g a t ef o r e c a s t i n ga n dr e p l e n i s h m e n t ) 、v m i ( 供应商管理库存，v e n d o r m a n a g e m e n ti n v e n t o r y ) 、j m i ( 联合库存管理，j o i n t l ym a n a g e m e n ti n v e n t o r y ) 到 c p f p ( 合作计划、预测与补给c o l l a b o r a t i v ep l a n n i n g ，f o r e c a s t i n g a n d r e p l e n i s h m e n t ) 等。无论是何种技术，所要解决的核心问题都是如何保证让足够 多的库存在正确的时间到达正确的地点以满足客户的需要，并且将库存成本控 制到不影响竞争力的范围以内。 如今顾客需求的不确定性大大加强，需求日益多样化，对交货期的要求越 来越高，对产品和服务的期望也越来越高。在全球市场的激烈竞争中，企业面 对一个变化迅速且无法预测的买方市场，传统的生产与经营模式对市场剧变的 响应越来越迟缓和被动。为了摆脱困境，企业不得不采取一种新的管理模式。 供应链管理模式可以使企业在最短时间里寻找到最好的合作伙伴，用最低的成 本、最快的速度、最好的质量赢得市场，受益的不止一家企业，而是一个企业 群体。因此，供应链管理模式吸引了越来越多的企业。 长期以来，供应链中的库存管理是各个节点各自为政。供应链中的每个环 节都有自己的库存控制策略，都是各自管理自己的库存。由于各自的库存控制 策略不同，因此不可避免地产生需求的扭曲现象，即所谓的需求放大现象，形 成了供应链中的牛鞭效应，加重了供应商的供应和库存风险。近年来出现了一 种新的供应链库存管理方法一联合库存管理，这种库存管理策略打破了传统 的各自为政的库存管理模式，有效的控制了供应链中库存风险，体现了供应链 的集成化管理思想，适应市场变化的要求，它是一种新的有代表性的库存管理 模式。 1 1 2 研究的目的和意义 西华大学硕士学位论文第2 页 ( 1 ) 理论意义 从整体供应链管理的目标来看，其目的就是力求实现总成本最小化、客户 服务最优化、总库存最少化、总周期时间最短化以及总物流质量最优化等目标 之间寻找最佳平衡点，以实现供应链绩效的最大化。其中，总成本的最小化以 及总库存水平的最小化都直接涉及到库存管理水平的高低。众所周知，采购成 本、运输成本、库存成本、制造成本以及供应链的其他成本费用都是相互联系 的。因此，为了实现有效的供应链物流管理，必须将供应链各成员企业作为一 个有机整体来考虑，并使实体供应物流、制造装配物流与实体分销物流之间达 到高度均衡。 从这一意义出发，总成本最小化目标并不是指运输费用或库存成本，或其 他任何供应链物流运作与管理活动的成本最小，而是整个供应链物流运作与管 理的所有成本的总和最小化。在实现供应链物流管理目标的同时，要使整个供 应链的库存控制在最低的程度，即是这一目标的理想状态。所以，总库存最小 化目标的达成，有赖于实现对整个供应链的库存水平与库存变化的最优控制， 而不是单个成员企业库存水平的最低。最先进的技术并不能保证取得最好的效 果，每个企业应当根据市场环境自身的现实条件来确定最适合本企业的库存管 理解决方案。 ( 2 ) 现实意义 随着社会经济的发展，买方市场的基础形成，以生产和产品为中心的管理 模式已经不能适应现代市场竞争的需要，取而代之的是一种以顾客为中心的供 应链管理模式。企业之间的竞争也变为供应链之间的竞争，正如美国著名的供 应链专家克里斯托弗( c h r i s t o p h e r ) 所言：“市场中只有供应链而没有企业，“2 1 世纪的竞争不再是企业与企业之间的竞争，而是供应链与供应链之间的竞争 。 企业的供应链能够对顾客的需求作出快速反应，提供高质量、个性化的产品及 优质的服务，那么就能够在竞争中获取更强的竞争优势n 1 。尤其对库存要求高 的企业，如何能在供应链上的库存管理中取得优势，就能够很大程度上提高企 业的核心竞争力。 西华大学硕士学位论文第3 页 1 2 国内外相关研究的文献综述 1 2 1 供应链理论相关研究的文献综述 ( 1 ) 国外供应链研究综述 供应链( s u p p l yc h a i l l ) 概念提出于1 9 8 2 年乜3 。最初还有企业内部供应链和企 业外部供应链之分，但后来企业认识到产品的竞争力并非由一个企业决定，而 是由产品的供应链决定。 2 0 世纪9 0 年代，供应链管理成了学术界研究的一个热门领域。代表性的 包括国际生产规划与控制( i n t e r n a t i o n a lj o u r n a lo f p r o d u c t i o n p l a n n i n g a n d c o n t r 0 1 ) 杂志于1 9 9 5 年出的一期s u p p l y c h a i n m a n a g e m e n t ( s c m ) 专刊 0 3 。国际工业工程会刊( i i et r a n s a c t i o m ) 于1 9 9 7 年出的一期s c m 专刊，同年 管理科学( m a n a g e m e n ts c i e n c e ) 为了顺应这一潮流，从第4 期开始将s c m 专 门开辟为一个独立的研究领域，以便更好地处理这方面的研究成果h 1 。s c m 同时 也为企业界所关注。有资料显示，惠普( h p ) 、宝洁( p & g ) 、德州数字仪器公司( d e c ) 等都已经采用这种管理方法并因此而增加了企业的国际竞争力哺1 。 供应链的研究主要集中在供应链的建模、设计、分析、协调、管理、优化 和重组等方面。供应链的协调主要包括供应商和制造商之间的协调、制造商和 销售商之间的协调以及供应商、制造商和销售商内部各种活动之间的协调，如 制造企业中生产与库存的协调等。供应链的优化主要包括：生产成本、服务水 平、适应性的权衡；决定工厂和仓库的数量、分布、能力等；供应商的选择； 运输渠道和方式的选择；决定原材料采购量、产量及运输安排；生产技术、生 产方式等的选择；库存管理等1 。 ( 2 ) 国内供应链研究综述 国内对供应链的研究相对于国外起步较晚，但近几年对供应链的研究相当 多，以下对其中较为重要的文献进行综述分析。 1 9 9 8 年，清华大学吴澄等研究了外部供应链的建模和管理问题，以及信息 技术和供应链管理之间的关系。同时还综述了目前研究的进展情况，并指出了 供应链研究方面的发展方向竹3 。 2 0 0 0 年，华中理工大学的马士华提出了节点企业之间的最佳订货批量和最佳订 货周期的确定方法，以求在满足最终用户需求的前提下，降低库存费用和产品 西华大学硕士学位论文第4 页 成本，增强产品竞争力哺3 。上海交通大学的黄培清等在供应链的研究问题上， 分析了在非合作博弈下，供需双方独自确定的批量模型，指出其可能产生的后 果，然后建立了订货商已作决策的条件下供应商的最优生产批量模型，最后研 究了供需双方合作条件下的最优批量模型，给出了解决利益分配的价格折扣模 型呻1 。沈厚才介绍了供应链管理的基本思想，分析了为了辅助供应链管理的模型， 并分析说明了供应链管理对我国企业管理的借鉴作用n 删。 2 0 0 1 年，上海交通大学的马新安对供应链中的信息共享激励问题建立了动 态模型，对供应链中的牛鞭效用的实质进行了分析n u 。同济大学的霍佳震研究了 集成化供应链的绩效及其评价n 幻。清华大学的陈剑和蔡连侨讨论了典型的供应 链混合整数规划模型，并对供应链优化模型框架进行了分析n 羽。郑绍濂研究了供 应链内部不同决策结构对供应链效率的影响，得出了零售商在供应链内占据的 权重越大，则该决策结构就越有效，牛鞭效率损失也越小n 钔。 1 2 2 供应链牛鞭效应研究综述 1 9 6 2 年，福雷斯特基于系统动力学原理，首先分析了消费需求波动沿着供 应链向上游企业逐级放大的系统特征n 5 1 ，作为缓冲，通常采用备有过量的库存 或放大生产能力等，研究者称其为牛鞭效应( b u l l w h i pe f f e c t ) ，实证研究证明，牛 鞭效应确实存在于汽车、日用品和计算机等制造行业。 1 9 8 4 年，b u r b r i d g e 从产业动力学定量角度n 们对牛鞭效应进行了分析。 1 9 9 7 年，r i c h a r dm e t t e r s 建立量化模型，分析信息失真与牛鞭效应的关系 u 刀，l e eh a o 等量化分析了供应链驱动者、需求信息处理、交易博弈、订货批 量、价格变化等对牛鞭效应的影响n 引。 r i c h a r dw i l d i n g ( 1 9 9 8 ) 从供应链复杂三角形角度对牛鞭效应的机理进行了 分析1 钔。 2 0 0 0 年，f r a n k 等给出了多极供应链分析模型对牛鞭效应的影响，并对其 进行了量化分析啪3 。 笔者认为由于供应链的具体情况各异，所以牛鞭效应的成因是多方面的， 其中包括需求预测和库存方法、价格及订货批量的波动、信息的失真以及对经 济的预测等。供应链节点企业可以通过信息集中处理、缩短各级交货期、改变 库存管理、建立企业战略联盟和理性预期等多种方法减轻牛鞭效应，但都不能 西华大学硕士学位论文第5 页 完全消除它。 1 2 3 供应链库存文献综述 长期以来，学术界主要研究简化的单层库存决策模型。从2 0 世纪7 0 年代 开始，供应链中各决策点之间行为的相互影响成为学术界的研究重点。尤其是 近些年来，许多学者采用2 级或3 级确定性库存模型来研究制造商与供应链上 游的供应商、下游的分销商之间的协调机制。 1 9 7 3 年，c r o w s t o n 等用动态规划的方法对装配型生产和库存问题进行了研 究2 。 1 9 7 5 年，s c h w a r t z 和s c h r a g e 采用的则是边界条件法口羽，对库存管理进行 了研究。 1 9 8 6 年，a f e n t a k i s 和g a v i s h 采用的则是拉格朗日边界条件放松法来研究 2 3 o 1 9 8 9 年，g o y a l 和g u p t a 综述了这方面的工作并将现有模型分为四类：联 合决定经济批量策略模型；买卖方同时决定订货量模型；订货量非同时决定的 整体模型；考虑市场营销决策的买卖双方协调模型瞳钔。 1 9 9 3 年，l a g o d i m o s 和a n d e r s o n 研究了m r p 下安全库存的最优定位问题， 得出结论是最优政策是将所有安全库存置于最终存货点1 。 1 9 9 8 年，d e k k e r 等分析了数量分割准则对库存成本的影响瞄3 。 1 9 9 9 年，c l a c k 和s c a r f 分析了不考虑批量的n 级流水系统，并认为最优 库存控制策略是所谓的最大订货水平策略瞳7 1 。在假设需求随时间变化的情况下， 长期以来，此类库存问题的优化算法一直是人们研究的重点。上述文献主要集 中于企业内部的生产和库存的优化，而库存协调问题逐渐成为研究的重点，这 其中a x a s t e r 和z h a n g 分析了联合补充政策对库存控制的影响啪1 。 近来，对不同企业的生产和库存协调问题的研究越来越多。2 0 世纪9 0 年 代以后，更多地采用随机多级库存模型研究供应链协调机制和信息共享问题。 1 2 4 联合库存管理的研究综述 国内很多学者针对目前供应链库存管理遇到的问题与挑战，提出用联合库 存管理的思想进行库存管理，提升供应链的竞争力，目前已经有这方面的一些 西华大学硕士学位论文第6 页 研究。 2 0 0 1 年，罗上远，陈代芬，徐天亮针对我国零售企业开展连锁经营的多品 种库存分布问题，从供应链管理的角度，根据配送中心实际运作的需要，采用 联合订( 补) 货与联合配送结合的方式，有效解决了多品种库存分布问题1 。 2 0 0 2 年，刘利民，柴跃廷提出在分布式库存系统中运用联合库存管理的思 想，建立一个协调中心起联合库存管理的作用，各客户向协调中心发出订单， 协调中心根据各客户的位置、交货期、需求量，以及各仓库的库存情况，指定 相应的仓库为其供货。订货发货都需经过协调中心，各仓库在协调中心的统一 调度下相互调剂恻。 2 0 0 3 年，郭大宁，张健通过对某跨国公司的库存状况及大量数据的整理研 究，找出了导致库存过高的一些原因。针对公司存在的问题，建议构建合适的 供应链，重建业务流程，克服需求放大效应，把握真实需求，采用联合库存管 理协调控制供应链的上下游节点企业库存的方法，使库存最优化，从而降低整 个供应链中的总库存口。付衍梁提出用联合库存管理的思想解决供应链系统中 独立库存模式导致的需求放大现象，提高供应链同步化程度羽。 2 0 0 4 年，李伟，林辉研究了联合库存管理的优势，并把多个供应商实施联 合库存管理之后所得到的收益用s h a p l e y 值算法进行了分配聆引。 1 3 研究框架 1 3 1 研究内容 论文的研究工作可以归纳为这样几个方面：供应链理论，供应链上牛鞭效 应的存在性与产生的原因，以及牛鞭效应给整个供应链及企业带来的危害。提 出了应用联合库存来减少牛鞭效应，并对联合库存的优势作了定性和定量分析。 笔者分析了家电行业的发展现状，以及海尔公司最近几年的营运指标，指出了 库存是海尔提高企业核心竞争力的着手点。笔者总结了海尔供应链上的供应商 库存管理模式，并指出了供应商库存管理的优势和不足。笔者根据家电行业供 应链现状，构建了联合库存管理模式。提出了应用联合库存管理的策略和保障 机制。 西华大学硕士学位论文第7 页 i 3 2 论文结构 论文分为五个部分，其中第三部分、第四部分是本文的核心部分。 第一部分：论述了研究背景和国内外研究现状，阐述了论文的研究内容和 结构。 第二部分：论文相关理论，包括供应链理论、供应链上的牛鞭效应理论、 联合库存理论、联合库存优势的定性与定量分析以及实施联合库存的对策。 第三部分：家电行业发展现状。海尔公司简介，发展战略、海尔营运能力 指标。海尔库存管理模式，分为上游供应链管理和下游供应链管理，并归纳出 海尔供应商管理库存的重要策略，包括市场链策略、库存中心策略，资源管理 策略和订单管理策略。提出了海尔供应链上实施供应商库存管理的优势和不足。 第四部分：笔者根据供应链上实施供应商库存管理的不足，提出了构建供 应链上联合库存管理模式。在供应链上，构建了原材料联合库存和产销联合库 存，原材料联合库存包括供应商管理和原材料管理。产销联合库存包括成品检 验、销售储备和配送运输。提出了配送中心策略、应用第三方物流委托代理策 略快速响应策略和协同型合作伙伴关系策略。建立了实施联合库存管理的保障 机制，并对实施联合库存的前景作了预测分析。 第五部分：结论及展望。 西华大学硕士学位论文第8 页 2 供应链管理与联合库存理论 2 i 供应链管理 2 1 1 供应链管理理论 供应链管理( s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ) 的定义有多种表述。尹文斯认为： “供应链管理是通过前馈的信息流和反馈的物料流及信息流，将供应商、制造 商、分销商、零售商，直到最终用户连成一个整体的管理模式。 菲利浦则认为：“供应链不是供应商管理的别称，而是一种新的管理体制策 略，它把不同企业集成起来以增加整个供应链的效率，注重企业之间的合作。 1 9 9 3 年成立的供应链世界论坛，定期举办有关供应链管理的研讨会议，其 给出的表述为：“供应链管理是从提供产品、服务和信息来为用户和股东增添价 值，从原材料供应上一直到最终用户的关键业务过程的集成管理。 由以上定义可以看出，供应链管理就是为了满足用户的需要，对整个供应 链系统( 即从原材料供应到将产品交付最终用户的网链结构) 进行计划、协调、 执行、控制和优化的各种活动和过程，是从原材料供应商一直到最终用户的关 键业务过程的集成管理1 。 供应链管理是对构筑与运营这一无缝的物流链过程进行规划、设计、组织 与控制的活动体系。日趋激烈的市场竞争，要求企业集中于核心能力以维持其 市场竞争优势。供应链管理涉及企业问构筑长期战略联盟和业务合作伙伴关系， 其目的在于以加强企业供应、生产、销售等各个环节之间的联系，通过统一协 调所有成员的信息流、物流和资金流，满足最终消费者的需求。这种物流管理 战略要能够体现形式灵话、结构简单、构造快捷、响应迅速等特点的用户供应 链管理要求。 2 1 2 供应链管理与传统管理模式的区别 供应链管理与传统的物料管理和控制有着明显的区别，主要体现在以下几 个方面。 第一，供应链管理把供应链中所有节点企业看作一个整体，供应链管理涵 西华大学硕士学位论文第9 页 盖整个物流，从供应商到最终用户的采购、制造、分销、零售等职能领域过程。 第二，供应链管理强调和依赖战略管理。供应与需求是整个供应链中节点 企业之间事实上共享的一个概念，任两节点之间都是供应与需求关系。同时， 它又是一个有重要战略意义的概念，因为它影响或者可以认为它决定了整个供 应链的成本和市场占有份额。 第三，供应链管理最关键的是需要采用集成的思想和方法，而不仅仅是节 点企业、技术方法等资源简单的连接。 第四，供应链管理具有更高的目标，通过管理库存和合作关系去达到高水 平的服务，而不是仅仅完成一定的市场目标啪1 。 2 1 3 供应链管理的目标 供应链管理的目标即是通过协调和管理达到总成本最小化，客户服务最优 化，总库存最少化，总周期时间最短化以及物流质量最优化等目标之间的冲突， 实现供应链绩效最大化。 ( 1 ) 总成本最低化 采购成本、运输成本、库存成本、制造成本以及供应链物流的其他成本费 用都是相互联系的。因此，为了实现有效的供应链管理，必须将供应链各成员 企业作为一个有机整体来考虑，并使实体供应物流、制造装配物流与实体分销 物流之间达到高度均衡。从这一意义出发，总成本最小化目标并不是指运输费 用或库存成本，或其他任何供应链物流运作与管理活动的成本最小，而是整个 供应链运作与管理的所有成本的总和最低化。 ( 2 ) 客户服务最优化 物流的本质就是服务，供应链的本质也是为整个供应链的有效运作提供高 水平的服务。由于服务水平与成本费用之间的二律背反关系，就必须考虑总成 本费用与客户服务水平的均衡。供应链管理以最终客户为中心，客户的成功是 供应链赖以生存与发展的关键前提。因此，供应链管理的主要目标就是要以最 低化的总成本费用实现整个供应链客户服务的最优化。 ( 3 ) 总库存最小化 传统的管理思想认为，库存是维系生产与销售的必要措施，因而企业与上 下游企业之间在不同的市场环境下只是实现了库存的转移，整个社会库存总量 西华大学硕士学位论文第1 0 页 并未减少。所以，总库存最小化目标的达成，有赖于实现对整个供应链的库存 水平与库存变化的最优控制，而不只是单个成员企业库存水平的最低。 ( 4 ) 总周期时间最短化 在当今的市场竞争中，时间已成为竞争成功最重要要素之一。供应链之间 的竞争实际上是时间竞争( t i m e - b a s e dc o m p e t i t i o n ) ，必须实现有效客户反应， 最大限度地缩短从客户发出定单到获取满意交货的整个供应链的总周期时间。 ( 5 ) 物流质量最优化 企业产品或服务质量的好坏直接关系到企业信誉。因此，供应链物流服务 质量的好坏起至关重要的作用。如果在所有业务过程完成以后，发现提供给最 终客户的产品或服务存在质量缺陷，就意味着所有成本的付出将不会得到任何 价值补偿，供应链物流的所有业务活动都会变为非增值活动，从而导致整个供 应链的价值无法实现。因此，达到与保持物流服务质量的高水平，也是供应链 管理的重要目标。而这一目标的实现必须从原材料、零部件供应的零缺陷开始， 直至供应链管理全过程的最优化。 2 1 4 供应链管理的基本思想 综合以上关于供应链管理理论的研究，现代供应链管理主要体现了以下几 个基本思想。 ( 1 ) 系统观念 不再孤立地看待各个企业及部门，而是考虑所有相关的内外联系体一供应 商、制造商、销售商等，并把整个供应链视作有机联系的整体。 ( 2 ) 共同目标 产品与服务的最终消费者对成本、质量、服务等的要求应成为供应链中所 有参与者共同的绩效目标，从而才会使得利润最大化。 ( 3 ) 主动积极的管理 不再把存货看作供应链中供应与需求不平衡时的首选方案，而是对供应链 中增加价值以及与成本有关的所有联系体进行积极主动的管理。 ( 4 ) 采取新型的企业与企业关系 供应链管理要求企业仔细地选择业务伙伴，减少供应商数目，变过去企业 间的各自独立关系为紧密合作的合作伙伴关系，这种新型关系主要体现在共同 西华大学硕士学位论文第1 1 页 解决问题与信息共享等方面，前者比如供应商和顾客参与产品设计和质量改进， 后者意味着有关库存水平、长期计划、进度计划和设计调整等关键数据在供应 链中保持透明。 ( 5 ) 开发核心竞争能力 供应链业务伙伴关系的形成不能以丧失企业核心竞争能力为代价，而应能 借助其他企业的核心竞争力来形成、维持和强化自己的核心竞争能力。 2 2 供应链环境下的库存问题 2 2 1 供应链管理环境下库存问题的特征 供应链环境下的库存问题和传统的企业库存问题有许多不同之处，这些不 同点体现出供应链管理思想对库存的影响。传统的企业库存管理侧重于优化单 一的库存成本，从存储成本和订货成本出发确定经济订货量和订货点。从单一 的库存角度看，这种库存管理方法有一定的适用性，但是从供应链整体的角度 看，单一企业库存管理方法显然是不够的。 供应链管理下的库存控制存在的主要问题有信息类、供应链的运作、供应 链的战略规划等。可以综合成以下几个方面。 ( 1 ) 没有供应链的整体观念 虽然供应链的整体绩效取决于各个供应链的接点绩效，但是各个部门都是 各自独立的单元，都有各自独立的目标与使命有些目标和供应链整体目标是不 相干，甚至冲突。因此，导致了供应链整体效率的低下。 ( 2 ) 对用户服务的理解不当 一般的供应链系统都没有针对全局供应链的绩效评价指标，这是普遍存在 问题，有些企业采用库存周转率作为供应链库存管理的绩效评价指标，但是没有 考虑对用户的反应时间和服务水平，用户满意应该作为供应链库存管理的评价 标准之一。 ( 3 ) 低效率的信息传递系统 在供应链中，各个供应链节点企业之间的需求预测、库存状态、生产计划等 都是供应链管理的重要数据，这些数据分布在不同的供应链组织之间，要做到 西华大学硕士学位论文 第1 2 页 有效地快速响应用户需求，必须实时的传递，但目前许多企业的信息系统并没 有很好的收集信息。 ( 4 ) 忽视不确定性对库存的影响 供应链运作中存在许多不确定因素，如订货提前期、货物运输状况、生产 过程的时间、运输时间、需求变化等。为了减少不确定性对供应链的影响，首 先应了解不确定性的来源和影响程度。很多公司并没有认真研究和跟踪不确定 性的来源和影响，错误估计供应链中物品的流动时间，造成物品库存过多或不 足的现象。 ( 5 ) 库存控制策略简单化 无论是生产性企业还是物流企业，库存控制的目的都是为了保证供应链运 行的连续性和应付不确定性。但是许多企业对所有物品需求采用统一的库存控 制策略，物品的分类没有反映出供给与需求中的不确定性。 ( 6 ) 缺乏合作与协调 供应链是一个整体，需要协调各方面的活动，才能取得最佳的效果。协调 的目的是使满足一定服务质量要求的信息可以流畅的在供应链中传递，从而使 整个供应链能够根据用户的要求步调一致，形成更为合理的供需关系，适应复 杂多变的市场。 ( 7 ) 结构设计没有考虑供应链上库存的影响 在供应链的结构设计中，同样需要考虑库存的影响。要在一条供应链中增 加或关闭一个工厂或分销中心，一般是先考虑固定成本与相关的物流成本，至 于网络变化对运作的影响，如库存投资、订单的响应时间等常常是第二位的， 但这些因素对供应链的影响同样不可低估。 因此，供应链的各个节点企业为了应付供求的不确定性，都设有一定的安 全库存，设置安全库存是企业采取的一种应急措施。但是在整个供应链中，协 调性不强，相互之间的信息透明度不高，各个节点企业都独立的设置了安全库 存，上游供应商往往比下游供应商维持更高的库存水平，安全库存的数量逐级 扩大。由此，产生了需求变异放大现象，即牛鞭效应。 2 2 2 供应链上的牛鞭效应 供应链中节点企业在决策时，都利用来自下游企业的信息进行预测和向上 西华大学硕士学位论文第1 3 页 游企业进行订货，而下游企业的需求信息在向上游企业传递时会发生放大和缩 小的现象。这种现象对距离最终顾客最远的企业成员影响最大，即所谓的需求 变异放大效应，亦称牛鞭效应( b u l l w h i pe f f e c t ) ，它是美国供应链管理专家 h a ul l e e 教授对需求信息扭曲在供应链中传递的一种形象的描述啪1 。牛鞭效 应的产生原因归纳如下。7 1 ( 见图2 - 1 ) 图2 - 1 供应链中的需求变异放大现象 f i g u r e2 - ld e m a n d i n gv a r i a t i o ne n l a r g e m e n ti ns u p p l yc h a i n ( 1 ) 物流预测信息的不对称造成需求预测的逐级变大 在供应链中，上游管理者总是将来自下游的需求信息作为一般情况下的需 求预测依据，并据此安排生产计划或供应计划。这一需求信息的产生过程是导 致产生牛鞭效应的主要原因。上游的企业与下游企业之间信息不相通，从而造 成不准确预测。因此，产生了需求放大效应。 ( 2 ) 批量订货与库存信息的关系 供应链中每个公司是通过监控库存水平来向上游企业订货的，当市场需求 增加时，由于有安全库存，并不立即向供应商订货而常常等需求累计增加到一 定程度时才按批量订货。在订货中，把来自顾客的订单推向公司，往往每季一 次或每年一次，这导致季末或年终出现订货高峰。卖方为了完成配额可代销或 预先签署订货合同，这时很容易导致需求变异放大效应。 ( 3 ) 配合与短缺博弈 当产品需求超过供给时，生产商常常以配给的方式向客户提供产品。其中 西华大学硕士学位论文第1 4 页 一种做法是，客户的配给量与其定购量成正比。所以，客户常投下远超其真实 需求的订单以获得更多配额。当需求热潮消退时，生产商仍按照理性决策生产 和配给，而此时客户也因产品配给预期而不下单。这种博弈的效应，使得客户 的订单不能给生产商提供多少关于产品正式需求的真实信息。 2 2 3 牛鞭效应对供应链的不利影响 牛鞭效应对供应链管理是非常不利的，它造成批发商、零售商的订单和生 产商产量峰值远远高于实际客户需求量，进而造成产品积压、占用资金，使得 整个供应链运作效率低下。随着供应链运作的企业越多，这种效应越加明显， 整个供应链的管理会变得十分困难。 ( 1 ) 牛鞭效应的直接后果就是超额库存积压 为了维持一个特定的服务水平，零售商按照自己对顾客需求的预测向批发 商订货，由于存在订货提前期，零售商在考虑平均需求的基础上，增加了一个 安全库存，这样使得零售商定单的变动性比顾客需求的变动性要大。批发商接 到零售商定单再向制造商订货，如果批发商不能获知顾客需求的实际数据，它 只能利用零售商已发出的订单进行预测，这样批发商在零售商平均订货量的基 础上，又增加了一个安全库存。由于零售商定单的变动明显大于顾客需求变动， 以此类推，到制造商或供应商处波动幅度就越来越大。虽然最终产品的顾客需 求较稳定，但是，零售商、批发商、分销商、供应商的定购量变动性却越来越 大，造成过大的库存，增加库存成本和资金占用率，使供应与需求很难匹配， 没有实现供应链管理降低库存的目标。 ( 2 ) 需求变化过度频繁导致额外成本支出增加 企业生产计划需要按需求量来制定，牛鞭效应的存在使得企业的生产计划 由于需求的过度变化而不得不反复调整。有时生产处于停顿状态，有时却为了 及时满足突然增加的需求必须加班加点、仓促生产。一方面这无法保证产品的 质量，另一方面预期之外的短期产品需求导致了种种额外成本，如加班费用， 加快运输的额外费用等，最终导致生产成本和运输成本上升。 ( 3 ) 容易造成需求增加的错觉 牛鞭效应易给人造成需求增加的错觉，使制造商投入的生产能力大于实际 的需求。在需求保持不变的情况下，需求的波动程度的大小直接影响着所需的 西华大学硕士学位论文第1 5 页 生产能力的大小。牛鞭效应歪曲了需求信息，使需求的波动程度加大，从而使 制造商盲目扩大生产能力，结果是生产能力利用率不高。这也是市场上对某一 行业热门产品进行盲目投资和重复建设的原因之一。 ( 4 ) 客户需求不能及时满足，降低服务水平 现今的市场是客户驱动的市场，企业必须把提高顾客价值和满意程度作为 一项重要工作。然而信息的扭曲失真使各节点企业很难对市场需求做出准确的 预测和正确的决策。一些产品的需求被过分放大，而另一些市场真正需要的产 品却得不到重视，造成制造商生产能力闲置或过度使用，从而产生短缺与过剩 交替，无法充分满足客户需求。并且在需求不确定的情况下，各节点企业不得 不要求一定的订货提前期，然而对于最终用户来说，总是希望在尽可能少的时 间内获得产品和服务，这又在一定程度上削弱了顾客的满意程度啪1 。 2 3 联合库存管理 2 3 1 联合库存管理的思想 针对供应链环境下库存管理问题，提出用联合库存( j o i n tm a n a g e di n v e n t o r y 简称j m i ) 管理来对库存进行管理优化研究。联合库存管理是一种协调的库存管 理模式，实际是组建一个协调中心，以解决供应链系统中由于各节点企业的相 互独立运作模式导致的需求放大现象，提高供应链同步化程度的一种有效的库 存控制方法。 联合库存管理思想最先体现于地区分销中心，传统的分销模式是分销商根 据市场需求直接向制造商订货，而货物到达分销商则需要一定的时间，部分顾 客因为不愿意等待这段缺货时间，为了避免因为缺货而带来的损失，分销商不 得不进行库存备货，造成分销商难以承受的巨大库存成本。而采用地区分销模 式后，大量的库存由地区分销中心储备，各个分销商只需要少量的库存，从而 减轻了分销商的库存压力。分销中心的销售模式( 见图2 2 ) 。 西华大学硕士学位论文第1 6 页 图2 - 2 分销中心的销售模式 f i g u r e2 - 2r e t a i l i n gc e n t e ro fs a l ep a t t e r n 地区分销中心的实质是将分销商的一部分库存转移过来迸行管理，从分销 中心的功能得到启发，对现有供应链库存管理模式进行拓展，就形成以协调为 指导中心的联合库存管理模式。 联合库存管理是供应链节点企业纵横两方面的协作，横向就是处于同一级 别的分销商、零售商间的合作，纵向就是上游企业和下游企业间的合作。所以 联合库存模式更多地体现了供应链节点企业之间的协作关系，是一种风险共担 的库存管理模式。联合库存管理的基本思想是建立协调中心。这种模式下强调 供应链节点企业同时参与、共同制定库存计划，从而使供应链管理过程中的每 个库存管理者都能从相互的协调性来考虑问题，保证供应链相邻两节点之间的 库存管理实体对需求预测水平的高度一致，实行同步化运作，从而部分消除了 由于供应链环节之间的不确定性和需求信息扭曲现象导致的供应链的库存波动 与产生的需求变异放大现象。 联合库存管理在供应链中实施合理的风险、成本与效益平衡机制，建立合 理的库存管理风险的预防和分担机制、合理的库存成本与运输成本分担机制和 与风险成本相对应的利益分配机制，在进行有效激励的同时，避免供需双方的 短视行为及供应链局部最优现象的出现。通过协调管理中心，供需双方共享需 求信息，因而起到了提高供应链的运作稳定性作用。从相互之间的协调性考虑， 充分利用供应链资源，在满足顾客需求的同时使供应链库存最低。强调供应链 企业之间的合作，双方的互利合作关系，风险共担，联合库存管理体现了战略 供应商联盟的新型企业合作关系。 2 3 2 供应链联合库存管理模式 西华大学硕士学位论文第1 7 页 联合库存模式是一种基于协调中心的库存管理模式，相邻节点需