（企业管理专业论文）基于学习型区域的区域学习机制的研究.pdf

摘要 在经济全球化和知识经济的背景下，学习和创新是整个社会的主要经济活动， 因此，人们已越来越认识到区域的持续学习和创新能力是区域获得竞争力的唯一 途径。随着区域创新理论的发展，国内外有关学者提出了学习型区域这一理论， 并指出学习型区域是未来区域经济发展的新模式。学习型区域是从区域创新系统 理论基础上发展而来的，是区域创新和学习的进一步深化。本文的研究重点在于 对学习型区域的以企业为核心的区域学习机制进行分析，以及如何建立这种区域 学习机制。 为了更好的说明学习型区域的区域学习机制，本文首先从学习型区域的理论 基础区域创新系统和区域创新网络两方面进行分析，并结合他人的有关成果，给 出了笔者学习型区域的概念，在此基础上对学习型区域的特征、内涵和体系结构 进行了分析，得出学习型区域的本质是基于学习的区域创新网络；然后重点分析 了学习型区域的区域学习机制，学习型区域的区域学习机制是知识在区域内企业 或组织之间的流动，并对区域学习机制的运行模式、区域学习机制的动因和障碍、 以及区域内以企业为核心的交互式学习方式和区域学习的过程进行研究；最后， 根据隐性知识对建立学习型区域学习机制的重要作用，提出了以隐性知识的流动 和转化为中心的区域学习机制建立的模式。 关键词：学习型区域区域创新系统区域创新网络学习机制 a b s t r a c t i nt h et i m eo ft h ee c o n o m i cg l o b a l i z a f i o na n dk n o w l e d g ee c o n o m y , i ti sam a i n e c o n o m i ca c t i v i t yo ft h ew h o l es o c i e t yt os t u d ya n di n n o v a t e ，s o ，i ti st h eo n l yw a yt h a t t h ea r e ao b t a i n sc o m p e t i t i v e n e s st os t u d yw i t hi n n o v a t i o na b i l i t yc o n t i n u o u s l yi nt h e a r e a d o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lr e l e v a n ts c h o l a r sp r o p o s et h et h e o r yi nt h el e a r n i n g r e g i o n ，a n dc l a i m t h el e a r n i n gr e g i o ni san e wm o d eo f r e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t o ft h ef u t u r e t h el e a r n i n gr e g i o ni sd e v e l o p e df r o mr e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ，a n di t i st h ef u r t h e rp r o m o t i o no f r e g i o n a li n n o v a t i o n a n d l e a r n i n g t h er e s e a r c hf o c a lp o i n t o f t h i st h e s i si st os t u d yo nt h el e a r n i n gm e c h a n i s mw h i c h t a k i n ge n t e r p r i s ea st h ec o l ei n l e a r n i n gr e g i o n ，a n dh o w t os e tu pt h i sk i n d o f l e a r n i n gm e c h a n i s m t or e s e a r c ht h e r e g i o n a ll e a r n i n gm e c h a n i s md e e p l y , t h i s t h e s i ss t a r t e dw i t h a n a l y z i n g t o r e g i o n a l i n n o v a t i o n s y s t e ma n dr e g i o n a l i n n o v a t i o nn e t w o r ko fa r e a , p r o v i d e da u t h o r sc o n c e p to ft h el e a r n i n gr e g i o n ，a n dh a sa n a l y z e dt h ec h a r a c t e r i s t i c ， e s s e n c ea n ds y s t e ms t r u c t u r eo ft h el e a r n i n gr e g i o n ，a n dp o i n t e do u tt h ee s s e n c eo ft h e l e a r n i n gr e g i o n i sa l li n n o v a t i o nn e t w o r kb a s e do i lt h el e a r n i n g ；t h e ns t u d i e de s p e c i a l l y t h a tt h e l e a r n i n g m e c h a n i s mi nt h e l e a r n i n gr e g i o n ，h a sp o i n t e d o u tt h e l e a r n i n g m e c h a n i s mo ft h el e a r n i n gr e g i o ni st h ek n o w l e d g e sf l o w i n ga m o n ge n t e r p r i s e so rt h e o r g a n i z a t i o n i nt h ea r e a ，a n ds t u d i e dt h ef u n c t i o no ft h el e a r n i n gr e g i o n sl e a r n i n g m e c h a n i s m ，t h em o t i v a t i o n ，t h ef a c t o ro fo b s t a c l eo fl e a n i n gm e c h a n i s m ，a l s os t u d i e d t h ew a ya n dp r o c e d u r eo f r e g i o n a ll e a r n i n gw h i c ht a k i n ge n t e r p r i s ea st h ec o r ei nt h e l e a r n i n gr e g i o n f i n a l l y , a c c o r d i n g t ot h ei m p o r t a n to ft h ef l o wa n dt h et r a n s f o r m a t i o n o ft h et a c i tk n o w l e d g ei nt h el e a r n i n gr e g i o n sl e a r n i n gm e c h a n i s m ，t h ea u t h o rp o i n t e d o u tt h em o d et oe s t a b l i s ht h el e a r n i n gr e g i o n sl e a m i n gm e c h a n i s mw h i c hi sb a s e do n t h et a c i tk n o w l e d g e sf l o w sa n dt h et r a n s f o r m a t i o n l e a r n i n gr e g i o nr e g i o n a l i n n o v a t i o ns y s t e m r e g i o n a li n n o v a t i o n n e t w o r k l e a r n i n g m e c h a n i s m 创新性声明 x 6 9 5 8 26 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容外，论文中不包 含其他人已经发表或撰写过的研究成果；也不包含为获得西安电子科技大学或其 它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担切相关责任。 本人签名：丞壁日期2 丝丝 关于论文使用授权的说明 本人完全了解西安电子科技大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究 生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属西安电子科技火学。本人保证毕 业离校后，发表论文或使用论文工作成果时署名单位仍然为西安电子科技大学。 学校有权保留送交论文的复印件，允许查阅和借阅论文：学校可以公布论文的全 部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复印手段保存论文。 本人签名 导师签名 丞叠 掳u r 期盈丛星1 2 | = 1 期劢型：! ：型 第一章绪论 第一章绪论 l _ 1 问题研究的背景 1 1 1 经济全球化与地方化 全球化是2 0 世纪9 0 年代以来的重要趋势，国内外学术界正从不同角度解释 这一发展过程。总的来说，对全球化概念可以从不同维度加以探讨，如政治、经 济和文化等维度。其中经济全球化是全球化趋势最重要的一面，经济全球化是指 过去以民族国家规范为范围的经济和贸易、投资等活动逐渐被世界性的或跨国界 的组织网络结合起来，大幅度地避开了国家和国际的规范。资本利用国家之间的 差异，以及通讯信息科技的发达，选择最有利的地点，将生产流程零散化，和用 劳动成本的差异、环境规范、税制优惠、政治因素等条件来扩大其影响力和利润。 经济全球化使得单个国家和地区的经济活动越来越跨国化，“全球经济”的雏形逐 渐形成。从投资、贸易、研发、产品营销等方面看，全球化极大地增强了世界三 大经济区域北美、欧洲和东亚各国经济之间地联系和相互依赖性。 一方面，由于跨国公司生产战略和市场战略一体化，一个全球规模地跨国公 司网络正在形成，他们越来越多地在不同国家进行直接投资。目l i i ，国际之间地 直接投资已经超越了贸易，成为经济全球化的最大特色。一份联合国地报告指出， 当前，跨国公司在全球至少有1 7 万家工厂和公司在运作，而在9 0 年代初，这种 全球化的生产产值便以达到5 5 万亿美元，超过了当年4 万亿美元的世界贸易总值， 而且世界贸易的三分之一还是公司内部的贸易。可以说，全球化的推进，越来越 通过在当地直接设厂的方式进行，并且这些厂也在其所设立的新地点，建立了零 件或机器供货商网络，彼此紧密的结合在一起。这种类型的投资成了扩散先进的 技术与管理方式的载体，有助于知识在全球范围内流动“1 。 另一方面，各国特别是发达国家的公司，尤其是大型跨国公司在全球范围内 收购原材料和零部件，在研发、生产或营销方面越来越依赖于其他公司通过谈判 组成战略联盟等企业网络、使得地区性、 性战略中。由于研发和知识越来越重要， 全国性的生产战略同益整合到某种全球 世界各大市场的全球化，已经不再限于 会融、生产和销售，而且延伸到研究和知识获取的更大程度的国际化，跨国公司 正越来越多地在全球范围内，利用技术，并通过研发的扩散和增加协作而在全世 界获得更多的新技术，大型跨国公司在世界各个重要的技术区域设立研发机构或 获取知识信息的设施或从事研发活动，表明技术全球化的过程也t f 在迅速推进。 2基r 学习型区域的区域学习机制的研究 由于创新的速度加快以及技术来源的进一步全球化，因此公司正在扩大他们的全 球研发网络与跨国联盟。越来越多的公司将基础研究与产品开发的工作外包给其 他的跨国机构或公司。 尽管全球化浪潮势不可挡，但目前有关全球化的研究中，有相当多的人注意 到，全球化与地方化是一体两面的过程。尽管两者看上去似乎矛盾，但全球化如 今f 在造成更加明显的地方化。全球化导致人们寻求形成具有专业特色的区域， 各地区也向专业化方向努力，以争取在全球经济中占有具有竞争力的位置，一些 管理学家注意到，“在全球经济中持续竞争优势，越来越依赖于地方性的、远距离 的对手无法跟上的东西知识、关系和促进因素“。具体说，经济全球化并没 有改变工业革命以来各国各地区形成分工的世界经济运行格局，只是全球化使得 分工由以自然资源为基础的分工进一步发展成以现代工艺、技术为基础的分工； 从沿着产品界限进行的分工发展到沿着生产要素界限进行的分工；从生产领域分 工发展到服务部门的分工、产品零部件的分工和产品工艺流程的分工。这样就形 成了世界性的生产网络，各国各地区成为世界生产的一部分，成为商品价值链上 的一环。 在世界性的生产网络中，因地区特点而形成的地区经济，由于其具有独特的 学习和创新能力，仍然在占据有利分工地位的经济竞争中发挥巨大作用。特别是 硅谷等高新技术丌发区的兴起，进一步强化了世界上各具特色的所谓的“技术极”， 虽然他们的成功程度并不相同，但在全球化和知识经济的背景下，这些高技术区 域出于具有各自的学习和创新能力，显示出强大的竞争能力。事实表明，虽然在 2 0 世纪8 0 年代之后经济全球化导致资本、技术在全球快速流动，但某些地区由于 技术、人才和资本的聚集，反而强化了地区的经济特色，不会在全球化阶段失去 竞争能力”1 。因此所谓的“无国界经济”或“地理的终结”等说法言过其实。 1 1 2 “学习经济”的兴起 “学习经济”是相对于知识经济提出的。人们之所以把在经济全球化背景下 新的经济形态成为知识经济，是由于它是以知识为基础的经济活动，知识成了新 兴的知识经济的中心要素，是经济增长的发动机，是有竞争力的经济活动的关键 性投入。 现在，知识经济被越来越多的人关注，人们已认识到了知识对现代经济增长 和结构变迁的重要，很多经济学家也对知识经济进行了大量研究，并提出相应的 政策建议。不过，他们主要集中于分析知识对经济的影响和知识存量的静态最优 配置，忽视了知识经济的很多动念特征。实际上，知识经济本质上是一个动态的 演化变迁过程，在这个过程中始终伴随着持续的学习和创新”1 。知识经济的这种动 态特性表现为，首先，学习是一个持续的、充满不确定性、丌放的过程，它不是 翌二望堕堡一3 由单个人独立进行的，而是具有社会性和互动性，需要通过具有不同知识禀赋的 入和组织间的相互作用来完成。其次，新知识的产生根植于社会制度变迁过程中， 制度环境促成了个体问和组织间的相互作用。 以往的多数研究之所以缺少这些方面的分析，主要是因为分析工具存在缺陷， 新古典理论分析框架注重静态资源的最优配置，只适于对一般产品进行研究。如 果把知识经济置于其中进行研究，只能是削足适履。实际上，已有很多经济学流 派试图对经济进行动态研究，其中最成功的就是近2 0 年在西方经济学中迅速兴起、 并己取得重大进展的演化经济学。演化经济学是在经济演化变迁进程中分析各种 经济现象，注重研究新奇事物和创新的产生、制度的功能以及各种经济主体和组 织问的交互作用。对于知识经济，演化理论主要是在制度变迁中分析知识的生产、 分配、使用和更替等系列学习过程，对学习进程中诸因素的相互作用给予动态 的解释。因此，演化经济学视角下的知识经济本质上是种学习经济。使用“学 习经济”这个概念进行研究，主要有两个优点：第一，它有助于我们避免在分析中 只关注那些直接针对知识生产和分配的制度安排，例如大学、研发实验室等，而排 除了日常的学习以及干中学( 1 e a r n i n g b y d o i n g ) 、用中学( 1 e a r n i n g b y u s i n g ) 、 卖中学( 1 e a r n i n gb ys e l l i n g ) 和交互学习( 1 e a r n i n gb yi n t e r - a c t i n g ) 等作为经济活动 副产品的知识嘲。第二，它有助于研究制度结构影响学习过程的机制和方式。虽然 知识存量的研究有助于我们理解长期经济增长的模式，但它只注重现存资源( 知识 存量) 的分配，忽视了新资源( 创新) 的形成。所以，我们不能仅仅依据静态的效 率标准进行分析，应重新审视经济和制度结构如何影响学习和创新。 “学习经济”是以知识为最重要资源以学习为最主要过程的经济，其中，学 习是广义的含义，既包括新知识的生产，也包括对已有知识的重新组合”1 。在这个 定义中它更强调了学习的重要性，学习是推动知识经济发展的重要的途径。 学习经济意味着在一个社会中，学习能力对经济绩效非常重要。这就好比在 信息社会中，强大且不断提升的生产能力必定与信息的生产、储存、处理和分配 相关。作为学习结果的知识要比信息的含义更加广泛，信息是知识的一部分，可 以进行分解，并通过计算机网络进行传输。而学习过程中产生的技术、技巧和能 力具有意会性，不能够分解，也不能通过网络传输，只有在个人和组织间的交互 式学习过程中才能获得。 学习经济的发展伴随着复杂的经济和社会过程，个体、组织和区域在适应新 环境时面临着巨大挑战。各种新经济活动影响着工作的性质、所需技能的种类和 水平，从而对学习能力提出了新要求。通过对学习经济的分析，我们可以总结出 以学习为重要活动的“学习经济”具有如下的特征”1 ： ( 1 ) “学习经济”以强大的相互作用网络为基础，不但降低了创新要素之问 的学习、交流与合作的成本，而且为新知识的产生和交互学习提供了便利的渠道， 4基丁学习型区域的域学习机制的研究 提高了知识的流动速度，加强了组织之间的沟通、互动和合作，使创新和学习得 以顺利进行； ( 2 ) “学习经济”中的创新要素一学习型组织能够迅速的适应技术的变化， 具有很强的创新能力： ( 3 ) “学习经济”以创新为经济发展的根本动力。“学习经济”中产品生产周 期大大缩短，持续的渐进创新已成为许多企业赖以生存的根本，创新成为企业的 重要竞争手段； ( 4 ) “学习经济”以完善的知识基础设旋为创新网络和学习提供保障。由大 学、科研机构、电信网络、图书馆、数据库等组织组成的知识基础设施是提高创 新和学习能力的重要保障。 ( 5 ) “学习经济”的发展过程就是不断地“学习”和“遗忘”。在“学习经济” 中，知识总是不断地被创造和更新，学习无处不在且永无止境，遗忘是学习过程 中必要的组成部分。在“学习经济”中，知识的更新率相当高，学习和遗忘频率 频繁更替。 ( 6 ) 制度是“学习经济”中学习和创新的强有力支撑。有效的制度安排不但 减少了学习和创新活动的不确定性，而且对冲突与合作进行控制，提供激励，把 资源引入学习和创新活动，强有力地支持创新； ( 7 ) “学习经济”强调发挥政府的作用，制定相关的政策以鼓励创新和学习， 为学习和创新过程创造有利地软、硬环境。 在经济全球化和学习经济的背景下，学习和创新已成为我们这个社会最重要 的活动，国家要获得经济的持续增长，就必须要进行不断的创新和学习，而这种 创新和学习并不应只体现在个人和企业的这些微观层次上，宏观层次上的区域学 习和创新起着非常重要的作用。 经济全球化没有使区域变的孤立，反而促进了区域经济的发展，区域的创新 和学习f 受到越来越多的重视。在知识经济和学习经济的背景下，国内外有关学 者提出了学习型区域这一概念，并指出学习型区域是未来区域经济发展的新模式。 1 2 国内外研究进展情况 学习型区域这一概念最早是由r i c h a r df l o r i d a 在未来杂志发表的迈向学 习型区域一文中首次提出的。现在国际上已成为区域经济学研究的热点，通过 阅读最近出现的有关学习型区域理论的大量文献，目前学习型区域理论在国外的 研究状况有以下几方面： ( 1 ) 学习型区域理论已被广大学者接受。在由工业经济向知识经济转变的背 第一章绪论 景下，欧美许多国家的学者如m o r g a n 、c o h e n 和b e n n e r 认为，学习经济和学习型 区域这两个概念被认为是未来经济成功发展的代名词”“”“”。在知识经济下，个人 和组织在学习过程中成功的运用知识的能力，是评价地区经济能力的重要指标。 o i n a s 和v i r k k l a 甚至指出9 0 年代是学习经济和学习型区域的年代”“，m a l m b e r g 提出区域经济的发展应该向“学习”转变“”。 ( 2 ) 学习型区域概念的模糊性。目前学习型区域理论的研究还处在探索阶段， 有关学习型区域这一概念的讨论有两种分支。首先，一些学者是从微观层次上讨 论企业学习、创新和地理接近三者之间的相互关系。其次，还有一些学者从宏观 的区域发展的角度考虑学习型区域。在b o c k e m a 的关于学习型区域的理论与实践 的书中，曾经指出目前有关学习型区域研究的这两种差别，在这本书中他指出学 习型区域是一种网络，它能够提高区域创新战略，是一个宏观的概念；区域学习 是区域内各种组织之间通过学习形成各种形式的合作，它也是一个微观层次上的 概念。 在最近出版b o e k e m a 编写的有关学习型区域的书中，他们甚至想“避免什么 是学习型区域，什么不是学习型区域这中毫无结果的争论”，并不明确的给出学习 型区域一个明确的定义o 。 ( 3 ) 学习型区域理论多样性。目前，关于学习型区域的研究分为北美学派和 欧洲学派。在北美学者的研究中，主要集中于在学习型区域内是否具有一个密集的 研究机构的网络，以及是否能够形成个能够吸引高科技人才的环境和组织结构。 具有代表性的是r i c h a r d f l o r i d a “他把学习型区域定义为“学习型区域是个有利 于知识和思想的收集与存储，并提供一个基本的环境和组织结构以便于知识流动 和学习的区域”。r i c h a r d f l o r i d a 的学习型区域概念集中于这种有利于知识流动的 组织结构的广度和深度。在f l o r i d a 最近的研究中，这一定义得到进一步加深，他 把人才作为个重要的因素考虑到其中，并指出区域经济的发展依靠当地培养、 吸引和留住高技术人才的能力，人才是高新技术企业建立和发展的关键，同时也 是建立学习型区域的关键因素“。 欧洲学者对学习型区域的分析更多的集中于社会资本，以及公司之间建立在 信任基础上的密集关系网络和交互式学习过程。从这种角度看，社会文化的基础 和公司之间的关系网络是成功创新的关键因素。代表人物是b j 6 m a s h e i m ，他把 学习型区域定义为“学习型区域是根植于当地的社会文化和关系网络，学习型区 域的主要特点是区域内学习型组织之间的交互式学习”，b i 6 m a s h e i m 的学习型 区域的定义强调的是基于学习型组织的区域合作和集体学习的重要性“ 另外，国外有的学者将学习型区域描述为产业区变形的结果，认为这样的学 习型区域通过形成企业内或企业问的动念柔性的网络组织，能避免因本地化路径 依赖所导致的“锁定”发展“”。就是由几个具有适应和创新能力的相互竞争的本 6基丁学习型区域的区域学习机制的研究 地生产系统构成，它不再强调资源的配置和交换，而是强调集体学习和创新的实 现。 虽然有关学习型区域的理论研究存在着许多分支，但是学习型区域的基本观 点基本上是从“知识的流动与产出”出发“，区域内企业的交互式学习是企业持 续创新的根本途径，同时也促进了区域创新。 演化经济学认为学习型区域是由一个多层面互动创新的系统组成的，该系统 能产生集体学习过程。它是面对全球市场日益严峻的竞争性挑战而不断适应的过 程。在本地经济集聚体内，知识创造变成了一种“公共品”。在学习的框架下， 建立关系网络的目的是共同发现同一问题的解决办法，这是一个合作互动的过程。 为了学习能够出现，伙伴之间必须进行对话，而只有存在信任的地方，才能存在 产生新知识的对话，所以，基于信任、信心和共同价值取向的社会资本必不可少， 而只有在基于地方生产系统的本地环境中存在这些条件。 在我国学习型区域的研究还处于初步的探索阶段，有关学习型区域的文献是 非常有限的。目前，对学习型区域进行研究的文章只有北京大学的孟庆民和四川 大学的顾新等少数人。他们两人都提出了学习型区域的概念和基本特征、内涵都 做出了相应的描述，并提出了建立学习型区域的措施。 在学习型区域的学习机制方面的研究在国内的参考文献鲜有少见。但是如果 我们把学习型区域看成是一个特殊的企业网络，有关这方面的文章还是比较多的。 另外在研究学习型区域理论的学术界内，学者们普遍认为学习型区域是和区域创 新系统密切相关，因此基于学习型区域学习机制的研究，我们可以从微观上的企 业网络的学习和宏观上的区域创新系统的学习这两方面来研究。 综上所述，在国内外有关学习型区域的研究目前还是处于初步阶段，但是， 在经济全球化和学习经济条件下，大多数学者都认为学习型区域和区域创新系统 密切相关。根据欧盟和世界银行( o e c d2 0 0 1 ) 指出，在许多国家。创新和劳动 力市场政策正从国家层次向区域层次的转移“。区域层次上的创新受到越来越多 的重视，建立一个学习型区域被认为是在知识经济下提高学习能力的，促进经济 发展的重要途径m 1 。 1 3 论文的研究思路 在当今经济全球化和学习经济的背景下，传统的生产方式正在发生转变，区 域必须掌握不可取代的资源要素，包括企业间合作、信任和人际网络等，才能持 续学习及创新，避免区位优势被快速被替代，保持区域的竞争力。传统关于区域 经济发展的解释，仅限于地理邻接性和组织网络两个因素，但在经济全球化发展 第一章绪论 7 _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ - _ _ _ _ _ - - _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - - - h _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ 一一 趋势下，单纯拥有以上两个条件并不能确保区域竞争力。本文认为，区域竞争力 的源泉来自于丌放体系下的持续学习和创新。而学习型区域正是保持区域具有持 续学习与创新能力的最佳模式。 本文通过阅读国内外有关参考文献，对学习型区域的理论进行了较为详细的 研究，并在此基础上重点讨论了学习型区域的区域学习机制，并提出了学习型区 域学习机制建立的模式。论文具体的研究思路如下： 首先，第一章论述了学习型区域的研究背景经济全球化和学习经济的发 展，指出了经济全球化和区域化的关系，学习经济的兴起使得学习和创新对一个 区域的经济发展有着重要作用。 第二章中讨论了学习型区域的理论基础。由于学习型区域是一个比较新的概 念，所以为了更好的分析学习型区域的理论，作者认为有必要介绍学习型区域的 理论基础，学习型区域是从区域创新系统和区域创新网络的理论发展而来的。 第三章，在区域创新系统理论的基础上系统的讨论学习型区域的理论，结合 国内外有关参考文献给出学习型区域的定义，并对学习型区域的特征和内涵、学 习型区域的体系机构和学习型区域的区域创新系统的建立进行讨论。 第四章，将详细的讨论学习型区域的核心问题学习型区域的学习机制。分析 学习型区域的学习机制的运行模式、学习型区域学习机制的障碍和学习型区域的 学习动因，出于学习型区域的行为主体是企业，因此本文将以企业为中心讨论学 习型区域学习方式以及学习流程。 最后，在第四章的基础上了本文将提出建立学习型区域学习机制建立的模式。 由于隐性知识对于区域学习机制具有非常重要的重要性，本文将从隐性知识流动 与转化的角度分析区域学习机制的建立。最后一章是本论文的总结。全文的研究 思路可用下图直观的表示： 8基丁学习型区域的区域学习机制的研究 第二章学习型区域理论基础 学习型区域理论是现代新区域主义理论的一个分支，属于区域经济学和区域 创新系统的范畴。学习型区域是一个比较新的概念，还不为大多数人所熟悉。因 此，本章先从和学习型区域密切相关的区域创新系统和区域创新网络进行阐述， 为学习型区域理论的分析研究打下基础。 2 1 区域创新系统 2 1 1 区域发展理论研究的演进 区域发展理论的研究产生于5 0 年代初，在半个世纪里，经历了三个发展阶段 的演变“：增长阶段、发展阶段和创新阶段。 ( 1 ) 增长阶段。在5 0 年代初7 0 年代初，由于受4 0 年代初6 0 年代发展 经济学的影响，增长阶段的区域发展理论发展为国民生产总值或国民收入的增长 和农业地位的下降、工业地位的上升的过程，它强调高增长率和工业化的重要性， 强调资本积累的重要性和必要性，强调计划的重要性和必要性。这一阶段区域发 展理论的主要代表有，易萨德的为对抗区域间发展不平衡的“恶性循环”的国家 干预说；弗利德曼1 9 6 7 年提出的“使新的核心区域从大到小在边缘活起来”的核 心发展战略；科林克拉克主张国家对区域发展进行干预，这种干预应被认为放 在对投资和就业的刺激上；同时，还要实行“区域工资税和折扣”的制度。 ( 2 ) 发展阶段。7 0 年代中期以来，人们丌始对传统的区域发展理论进行反思。 首先，人们抛弃了把经济增长率和产业结构转换作为发展的传统发展观，认为经 济增长率和产业结构改造只是发展的手段，而不是发展的目的，发展的目的应该 是满足人的需要。其次，强调发挥农业或农村的作用。传统区域发展理论将工业 化、城市化推崇到可以损害农业或乡村的地步。第三，强调人力资本的重要性和 必要性。强调作为人力资本形成的重要途径教育的关键作用。因此，7 0 年代 中期以来，区域发展理论无论是在有关发展的目的，还是发展的方式和手段上， 都发生了很大的变化。这些变化对纠正传统区域发展理论的偏差、弥补其不足， 无疑起到了良好的作用。但是，应该看到，实际上在这一阶段，各圜政府在区域 开发中仍然强调经济增长和工业化水平的提高。经过5 0 年代7 0 年代，出于世界 各国各种区域问题的出现，区域经济学研究的重点开始转向区域经济发展和区域 政策问题。在这一时期，各国学者提出了许多很有影响的区域发展理论和战略模 第啊二章学习型区域理论基础 9 中心 式。其中，较有影响的有输出基础理论、增长极理论、累积因果理论、 外围模式、新古典区域增长模型等。 ( 3 ) 创新阶段。8 0 年代术，世界范围内的环境问题日益严重，来自全世界多 方面的环保呼声同益高涨，可持续发展成为世界各国和地区的战略选择。更为重 要的是，科学技术的加速发展，尤其是信息技术的迅猛发展，因此在西方发达国 家由工业经济向知识经济转变的步伐加快。同时在发展中国家，某些区域的知识 经济特征亦日益明显，并显示出了对国家经济强大的拉动效应和旁侧效应。 无论是可持续发展，还是发展知识经济，都强调知识资产、知识资源的重要 性，同时，大学和科研机构在区域发展中第一次具有了真正的价值，技术资源和 智力资本成为区域发展的最主要因素，创新成为区域发展的最主要动力。 众多“背道而驰”、“异军突起”的区域经济发展实践已非传统区域经济理论 所能解释，众多经济学者和经济政策专家，试图从多个角度、多个层次对现代区 域经济的发展做出解释，出现了一些新的理论视角，如企业群理论、三螺旋理论、 区域创新网络理论等。这些理论的共性是强调市场力量、网络化、互动联系和知 识资产的作用，归结为一点就是创新成为区域发展的最主要动力“。知识资源和 知识资产的传播和运用激发创新，知识已成为区域发展的根本，创新成为区域经 济发展的强力“引擎”和“推进器”，资源主导的经济向创新主导的经济转变，区 域创新成为区域经济持续发展的主要动力，知识资源在区域创新中被赋予了新的 涵义。 2 1 2 区域创新系统的概念及特征 2 0 世纪7 0 年代，美国学者纳尔逊( r n e l s o n ) 和温特( s w i n t e r ) 在生物进化 理论的启示下，通过对创新过程机理的深入研究，创立了创新进化论这一独特新 颖的理论分支，推动了技术创新与制度创新的融合，使得人们对于创新理论的研 究又丌始向熊彼特的初始定义回归，即认为创新是一个系统总体的概念，包括生 产、经营、管理、组织等方面的内容“”。当然，这种整合性的回归并不是简单的 定义回复，而是在分析研究基础上的一种更高层次的统一。此后，许多学者在更 广泛的范围开展了技术、组织、制度、文化的综合性创新研究，从而促使创新管 理的集成化趋势越来越明显，集成的思想和原理逐步在科技管理实践中得到推广 和应用。 熊彼特的创新理论强调以要素的重新组合为基础的各种创新在推动经济变革 中的巨大作用。在其后的深入研究中经济学家们发现，创新不是一个简单的从新 思想产生到丌发、生产、营销的线性过程，而是企业与企业外的研发机构、大学 及其它企业等交互作用的结果。不仅如此，政府、会融、文化和法律等因素也都 是影响创新的重要变量。因而，以创新效率的考察，必须从系统整合的角度出发“1 。 0基于学习型区域的区域学习机制的研究 区域创新系统就是在这样的背景下产生的。区域创新系统概念( r e g i o n a l i n n o v a t i o ns y s t e m ，r i s ) 在1 9 9 2 年提出，是世界经济界和地理学界的一个新领域， 它通过“后福特主义”、“产业群”、“区域的崛起”等经济的实践和经济理论 展开得到发展，它以系统的、动态演化的观点将新区域科学中的制度、文化、组 织等因素和新马克思主义、新熊彼特主义的创新研究在市场机制起主导作用的背 景下结合起来，以解释区域进行系统性化创新的能力和潜力以及对制度、组织等 环境条件的要求，从而建立区域学习创新、地方环境和区域增长之间的有机联系， 组成了一个分析区域创新和区域经济发展的有效理论框架o 。 区域创新系统中的“区域”是特定范围内、由人和组织的经济活动所造就的、 具有特定的地域构成要素的、不可无限分割的经济社会综合体。区域创新系统中 的“创新”是将新的要素或要素的新组合方式引入区域经济系统，使系统具有新 的功能，其目的是创造一种新的更为有效的资源配置方式，以实现经济资源的最 有效利用。区域创新系统中的“系统”采用一般系统论的定义：系统是由两个以上 可以相互区别的要素构成的集合体；各个要素之间存在着一定的联系和相互作用， 形成特定的整体结构和适应环境的特定功能；它从属于更大的系统“”。 库克认为，区域创新系统主要是由在地理上相互分工与关联的生产企业、研 究机构和高等教育机构等构成的区域性组织体系，而这种体系支持并产生创新。 刘金友认为区域创新系统是指一个经济区域与技术创新的产生、扩散和应用直接 相关，并具有内在相互关系的创新主体、组织和机构的复合系统。 王核成、宁熙认为区域创新系统是指某一特定区域内互相联系，在地理位置 相对集中的利益相关多元主体共同参与组成的以技术创新和制度创新为导向、以 横向联络为主的开放系统，它是在地理位置相互靠近的经济主体之间通过某种方 式而形成的一系列长期交易关系集合，其中既包括把各类行为主体连结起来的一 般联系，更多的则是体现在系统内以资本、信息、人才、技术的流动等具体形式 之上的经济主体之间的交互关系。一般认为，区域创新系统是指由一个区域内参 加技术创新和扩散的企业、大学及研究机构、中介服务机构以及政府组成的，为 创造、储备、使用和转让知识、技能和新产品提供交流关系的网络系统啪1 。 可见，人们对区域创新系统的概念有多种的理解，但其基本内涵是：( 1 ) 具 有一定的地域空间范围和- 丌放的边界；( 2 ) 以生产企业、研究与开发机构、高等 院校、地方政府机构和服务机构为创新主要单元；( 3 ) 不同创新单位之间通过关 联，构成创新系统的组织结构和空间结构；( 4 ) 创新单元通过创新( 组织和空间) 结构自身组织及其与环境的相互作用而实现创新功能，并对区域社会、经济和生 态产生影响：( 5 ) 通过与环境的作用和系统自组织作用维持创新的运行和实现创 新的持续发展1 。 在经济全球化和知识经济的背景下，区域创新系统的具有以下几方面特征： 第二章学习型区域理论基础 1 1 - _ 。_ _ _ _ _ - _ - - - - _ _ _ _ _ 。h 。_ - _ 。1 。1 。_ _ - 。- _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 。一一 ( 1 ) 区域创新系统的整体性 区域创新系统内的各创新单元并不是孤立的，而是各创新单元非线性相互作用 而构成的有机整体。各创新要素之间具有紧密的联系，并且通过相互作用形成一 个关系网络。在区域创新系统的运行过程中，要素与系统，各要素之间进行知识、 技术和人才等资源的交换，使整个系统成现出单个组成要素所不具有的功能。在 知识经济中，创新是一个互动的学习过程，创新不仅来源于企业内部的知识的交 流的反馈与学习，同时也是各企业之间，企业与科研院所、大学和政府交互式学 习的结果1 。区域创新的整体性要求，不仅要提高各要素的创新能力，而且要加 强各要素在创新过程中的相互联系。 ( 2 ) 区域创新系统的自组织性 系统的自组织性是指系统能动的适应环境，并通过反馈来调控自身结构与活 动，从而保持系统的稳定、平衡以及与环境一致性的自我调节能力。“1 。区域创新 系统的自组织性主要是通过区域内各创新单元在系统环境的刺激和约束下，不断 调整要素构成和结构来实现。环境因素是促使区域创新系统自组织的外部动力。 在知识经济时代，区域经济的发展取决予知识的产生、传播与应用能力。知识经 济对区域创新提出了更高的要求，科学技术和经济增长方式发生巨大变化，原有 的区域创新系统不能适应这种变化，就会促进系统进行自我调节。区域创新系统 内部各要素之间的对立与统一，交互式学习是促进系统自组织的内部动力，系统 的自组织正是通过系统的各行为主体充分发挥其主观能动作用而实现的。 ( 3 ) 区域创新系统的开放性 在知识经济下，区域创新系统并不是一个封闭的系统，一个封闭的系统是不 可能发展的。区域创新系统与外界环境之间存在输入输出，区域创新系统的边界 是丌放的。随着世界经济一体化的加快，研究与开发的国际化，先进技术和管理 经验等创新成果和知识、人才等创新资源在世界范围内的快速流动，区域创新系 统必然是一个开放的系统。区域创新系统的开放性决定了区域利用区域外的创新 资源和成果来提高本区域的创新能力和水平。 2 1 3 区域创新系统的知识流动 在经济全球化和知识经济的背景下，区域创新系统研究的重点是整个系统中 要素的互动和知识流动的效率。“创新系统的顺利运作有赖于知识流动度，这些 流动发生在企业、大学和科研机构之间。这里，隐性知识( 通过非正式渠道交流的 知识) 和编码化的知识( 通过出版物、专利或其他途径整理而来的信息) 都是十分重 要的”。1 研究创新系统知识流动的主要目的在于拓宽系统向创新主体( 主要是企业) 及 时提供知识的渠道，提高其获得相关知识储备的能力。 2基丁学习型区域的区域学习机制的研究 知识流动是指知识在企业、大学、科研院所等系统要素内部以及要素之间的 流动过程。知识流动的实质是促进创新要素的有效组合。知识流动是要素间互动 的重要方式，知识流动的规模与效率直接影响着区域创新系统的结构与运行效率， 加强要素之间的知识流动是区域创新系统的根本任务。 知识流动是创新活动最重要、最基本的形式之一，创新是知识流动的结果。 知识流动实现了生产要素的新组合，推动科技成果的商品化和产业化。在知识流 动过程中，合作各方提供各自掌握的生产要素，为合作出独有贡献。这种互相需 要、互相依赖的关系是知识流动得以维持的基础。高水平的技术合作、技术扩散 和人员流动有助于提高企业的创新能力。 知识流动是一种重新组合生产要素的过程，只有能够提供实现新组合所需的 新生产要素，并对生产要素新组合的实现做出贡献的组织或机构，才能参与知识 流动。在知识流动过程中，不同社会组织之间的交易成本一般要高于组织内部各 部门之间的交易成本，只有组织间保持相互依赖的关系，合作才能持续下去。一 旦合作中的一方掌握了其他合作者所能贡献的生产要素，或找到质量更高、成本 更低的替代要素，为降低交易成本和生产要素组合的成本，就必然将合作中的“多 余者”逐出，从而导致生产要素的重新组合。 2 2 区域创新网络 2 2 1 区域创新网络的概念 区域创新网络是在区域创新系统的基础上提出来的，理论上简单的讲，区域 创新网络是指一定地域范围内，各个行为主体在交互作用与协同创新过程中，彼 此建立起各种相对稳定的、能够促进创新的、正式或非正式的关系总和啪1 。王子 龙等人认为区域创新网络是指地方行为主体( 企业、大学、科研院所、地方政府等 组织及其个人) 之间在长期正式或非正式的合作与交流关系的基础上所形成的相对 稳定的系统。这种网络系统，从狭义上说，是指企业选择性地与其他企业或机 构所结成的持久的稳定关系，例如战略联盟、合资企业、以及和供应商、客户的 垂直联系等。广义的区域创新网络还包括地方行为主体在长期交易中所发生的非 正式交流和接触，这些关系也是相对稳定的。在这一稳定的系统中，企业之间联 系与协作的网络成为主体。通过这种网络系统的构筑，区域内企业获得重要的协 同作用和技术产品的交叉繁殖，从而增强竞争力，推动区域和国家经济与社会的 发展。区域创新网络主要包括两方面的内容： 第一，区域创新网络的主要形式是指区域内正式的合作网络。主要是指区域 第二章学习烈区域理论基础 1 3 _ _ - _ _ _ - _ _ _ _ - _ _ - _ h _ _ _ - _ 一一 内每一个企业在其设计、