（企业管理专业论文）基于博弈的供应链协调机制问题研究.pdf

摘要 摘要 供应链协调问题已经成为供应链管理研究的主要方向之一，而协调机制 的建立往往是解决供应链成员间不协调问题的主要手段。本文研究基于博弈 理论的协调机制设计问题，给出三级供应链系统的一种协调机制。 论文首先回顾供应链管理的产生和发展，讨论为什么和如何进行供应链 协调；给出供应链协调的定义，并分析常用的供应链协调策略、协调模式，给 出博弈论设计机制的框架和相关的例证。在上述讨论基础上，通过制定合约 给出一个双周期的生产商零售商的供应链协调机制，建立逆向选择模型，分 析特定情况下的求解；研究顾客在协调中的作用和零售商一顾客模型，并建立 一个三级供应链系统协调机制，其中主要研究如何通过收益的重新分配使系 统达到协调。论文最后研究供应链协调的价值和协调的评价。 关键词：供应链协调机制设计合约博弈论三级系统 a b s t r a c t 3 a bs t r a c t t h ec o o r d i n a t i o np r o b l e mh a sb e e nam a j o ri s s u ei ns u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ( s c m ) r e s e a r c h c o o r d i n a t i o nm e c h a n i s mi sm w a y su s e dt os o l v e n o n c o o r d i n a t i o np r o b l e m sb e t w e e nm e m b e r so fas u p p l yc h a i n t h i sp a p e rs t u d i e s t h em e c h a n i s md e s i g nf o rs u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o nb a s e do ng a m et h e o r y w e 矛v eat h r e e s t a g es u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o nm e c h a n i s m t h e p a p e rf i r s t l yr e v i e w st h ed e v e l o p m e n t o fs u p p l yc h a i nm a n a g e m e n ta n d d i s c u s s e sw h ya n dh o wt oc o o r d i n a t es u p p l yc h a i n s t h ed e f i n i t i o no fs u p p l yc h a i n c o o r d i n a t i o ni sg i v e n ，t h e nc o o r d i n a t i o ns t r a t e ：g i e su s e di nr e l a t e dl i t e r a t u r ep a p e r a n dt h ed e s i g nf r a m eo fc o o r d i n a t i o nm e c h a n i s mi nt h em e t h o do fg a m et h e o r y i sp r e s e n t e d b a s e do na b o v ed i s c u s s i o n s ，at w o - p e r i o ds u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o n m e c h a n i s m i n c l u d i n g am a n u f a c t u r ea n dar e t a i l e ri sg i v e nb yd e s i g n i n gac o n t r a c t ， a n daa d v e r s es e l e c t i o nm o d e li sb u i l ta n ds o l v e di nas p e c i a ls e t t i n g t h e nw e d i s c u s sp e r f o r m a n c eo fc u s t o m e r si nc o o r d i n a t i o na n db u i l dar e t a i l e t - c u s t o m e r r e l a t i o nm o d e l a n dd e s i g nat h r e e s t a g es u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o nm e c h a n i s m i nw h i c hw em a i n l ya n a l y z eh o wt h es y s t e mc a nb ec o o r d i n a t e db yt h er e v e n u e s h a r i n gs t r a t e g y f i n a l l y ，t h ep a p e rs t u d i e s t h ev a l u eo f s u p p l y c h a i nc o o r d i n a t i o n a n dt h ea p p r a i s e m e n to fs u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o n k e y w o r d ：s u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o n m e c h a n i s md e s i g n c o n t r a c t g a m e t h e o r yt h r e e s t a g es y s t e m 声明 创新性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文甲不 包含其他人已经发表或撰写过的研究成果；也不包含为获得西安电子科技大学或 其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做 的任何贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 本人签名日期丝三：! ：f 关于论文使用授权的说明 本人完全了解西安电子科技大学有关保留和使用学位论文的规定，郎：学校 有权保留送交论文的复印件，允许查阅和借阅论文：学校可以公布论文的全部或 部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。 喜盒萎耋；勉导师签名：纪笨函 日期 日期 妒| - | r p 巧i 神 第一章绪论 第一章绪论 本章主要对供应链协调的有关内容进行综述。首先简要介绍供应链管理 的产生和发展情况及相关文献的研究总结；其次进行供应链协调综述，对为 什么进行供应链协调、影响协调的的因素、如何进行协调、协调对象及协调的 内容等问题作一一研究；最后给出本文的研究内容 1 1 供应链管理的产生和发展 供应链协调作为供应链管理中的重要内容，它倍受各界人士的关注。因 为在商业全球化等大形势下，越来越多的企业不可避免会成为某条供应链中 的一员。为此，企业除了着眼于企业内部资源的优化外，更要重视与同一链上 其它企业之间的协调( c o o r d i n a t i o n ) 和优化、不同链上产品相关企业间的竞争 性协调。如下从供应链管理和部分理论研究热点的发展及其在实践中的应用 系统的发展等方面分别作以介绍。 在2 0 世纪6 0 年代至7 0 年代间，企业开始开发详尽的面向赢得顾客长期 关注的市场战略。企业也意识到为了支持市场需求，必须强化工程、设计和制 造职能。设计师需要设计出满足顾客需求的不同规格的产品和服务，然后企 业以高质量、合理成本完成产品生产。2 0 世纪8 0 年代，一些企业发现了新的 制造技术与战略，这些制造技术和战略使企业降低了成本和更好地参与不同 市场的竞争【”。在竞争日趋激烈、并在全球范围内进行的形势下，这些战略 的应用和实施变得非常流行和必要，于是大量的资源投资于实施这些战略。然 而，许多企业发现：在已经尽可能地降低了制造成本的前提下，如果想进一步 增加利润和市场占有率，必须实施有效的供应链管理才能让他们达到目的。因 为在供应链申存在更多降低成本的机会、可缓减企业在竞争中的时闻压力、可 使企业在全球范围内获取资源至此，“供应链管理”一词在一些物流文献中 开始使用，着眼于上下游企业的供需调整，集中管理整个流通渠道的物质流， 使企业取得强大的竞争优势但其基础性内容的研究还是源于物流理论。2 0 2 西安电子科技大学硕士论文：基于博弈的供应链协调机制问题研究 世纪9 0 年代以来，随着各种自动化和信息技术在制造企业中不断地应用，制 造生产率已被提高到相当高的程度，制造加工过程本身的技术手段对提高整 个产品竞争力的潜力开始变小。管理者意识到来自供应商的物料和服务输入 对满足顾客需求的制造能力有很大影响。因此，他们日益依赖于供应基地和 资源追寻战略。同时管理者意识到生产出合乎质量的产品并不足够，将产品按 时、按地以及需求数量和有效成本交付至顾客才是企业面临的全新挑战。为 了迎接上述挑战，进一步挖掘降低产品成本和满足客户需要的潜力，人们开始 将目光从管理企业内部生产过程转向产品全生命周期中的供应环节和整个供 应链系统。因此，供应链管理作为一种新的经营战略被提出是出于制造和供 应系统本身发展的需要。 供应链管理的重点最早是放在库存的管理上，如1 9 5 0 年左右库存管理的 最优决策研究，1 9 6 0 年左右c l a r k 和s c a r f 等人建立与研究了多梯队库存管理 模型，随后人们发展了确定性和随机情况下的库存管理模型，4 l 等。人们将 库存问题与其它诸多因素相结合进行了研究，如价格的变化、时间( 设置生产 时间、加工时间、滞后时间等) ，费用( 库存持有费用等) 【5 】和产品的多样化，如 s o n g ( 2 0 0 2 ) 研究了允许缺货下的多项目库存系统，并采取了各种有效的方法予 以解决。在各种协调手段的配合下，有效的库存管理可平衡有限的生产能力以 适应用户需求的不断变化，可找到把产品迅速、可靠地送到用户手中所需要 的费用与生产、库存管理费用之间的平衡点，从而确定最佳的库存投资额。 后来，信息在供应链管理中的作用越来越突出，特别是由于需求信息从 供应链下游成员到上游企业的逐级放大而导致的严重后果，即牛鞭效应引 发了一系列的讨论伴随着z i m 和b o w e r s o n ( 1 9 8 8 ) 对牛鞭效应的阐述，产生 了大量的有关信息共享的研究，直至今天。如研究共享需求信息( b o u r l a n d 等 ( 1 9 9 6 ) ，c h e n ( 1 9 9 8 ) ，g r a v e s 、g a v i r n e n i ( 1 9 9 9 ) ，l e e l 、k u l p 、c a c h o n ( 2 0 0 0 ) ，z h u ( 2 0 0 4 ) t “j ) 研究共享库存信息( z i p k i n ( 1 9 9 5 ) ，c h e n ( 1 9 9 8 ) ，c a c h o n ( 2 0 0 0 ) ，g a v i r n e n i ( 2 0 0 1 ，2 0 0 2 w ) ， l e e ，k u l p ( 2 0 0 0 ) ，k u l p ( 2 0 0 4 ) 2 4 】) ，研究共享生产商生产能力的信息( s c h o u t e n ( 1 9 9 4 ) ) 和研究共享时间、价格与能力等信息( d 1 a m o u r s ( 1 9 9 9 ) ) z 。他们针对不同的供 应链类型、不同的模型假设和应用不同的数学方法进行了供应链建模与讨论， 得出了不同的结论，从不同侧面阐述了信息在供应链协调中的作用，推动供 应链管理理论的发展。 供应链的结构也是人们研究的热点。到目前为止，多数人都认同供应链应 该是网状结构这一事实，从不同角度进行分类的供应链结构都包含在其内。 如，不同主体的供应链结构：一供应商的供应链、零售商的供应链等；不同行业 第一章绪论 3 的供应链：食品行业的供应链、图书系统的供应链等；企业内部供应链；全球 网络供应链等等。当然，也有人研究了供应链结构的不同对相关企业利润等指 标的影响，如r a n d a l l ，t ，和u l r i c h ，k ( 2 0 0 1 ) 认为供应链结构应该与产品的类型 相匹配，这样企业会获得更好的竞争效果叫。 供应链管理的另一个研究热点就是供应链协调和供应链客户需求的研 究，这些内容稍后给以介绍。 伴随着供应链管理理论发展的是一些实用系统的设计和供应链管理方法 的应用。这些供应链管理应用系统与供应链发展的当前信息技术、计算机技 术、网络等技术紧密结合，有针对性的发挥了其作用。最早出现的是2 0 世纪 6 0 年代产生的一种存货管理方法一一物料需求计划( m r p ) ，这是一种利用计 算机编制材料需求计划的方法，后来被推广为制造资源计划( m r pi i ) 。2 0 世 纪7 0 年代，日本首先创立了适时生产方式( j i t ) ，并在欧美国家得到广泛使 用，适时生产系统的战略目标是增加盈利和提高公司的竞争地位；7 0 年代后 期，快速反应( q r ) 这种供应链管理方法从美国纺织与服装行业发展起来，它 作为一种全新的业务管理思想，要求在供应链中为了实现共同的目标，至少在 两个环节之间进行紧密合作，这样可达到增加销售额、加快库存周转、降低成 本，提高企业的效益与核心竞争力的目的。q r 成功的前提是零售商和厂商的 良好关系，成功的条件之一是开发和应用了现代信息处理技术，如商品条形码 技术、物流条形码技术( s c m ) 、电子订货系统( e o s ) 、p o s 数据读取系统、 电子数据交换( e d i ) 系统、预先发货清单技术( a s n ) 、生产厂家管理的库存系 统( v m i ) 、连续补充库存方法( c r p ) 等。 w i g h t ( 1 9 7 7 ) 提出制造资源计划( m r p i i ) ，是对企业全部资源进行系统综 合计划的一种方法，可实现企业管理的系统化，进而强化生产部门的供应链管 理。1 9 9 3 年初，食品业发起了一种叫做效率型消费者对应( e f f i c i e n tc o o n s u m e r k e s p o n s e - e c r ) 的供应链营销战略，这种战略是由生产厂家、批发商和零售商 等供应链节点组成各方相互协调和合作，更好、更快并以更低的成本满足消费 者需要为目的的供应链管理系统。企业资源计划( e r p ) 也是在9 0 年代发展起 来的现代企业的竞争已经不是单一企业与单一企业之间的竞争，而是一个供 应链与另一个供应链之间的竞争，即企业不僵要有领先的资源，还必须把经 营过程中的相关各方如供应商、制造工厂、分销网络、客户等纳入一个紧密的 供应链中，才能在市场竞争中或获得优势。e r p 系统正是适应了这一市场竞 争的需要，实现了对整个企业供应链的管理【9 】网络技术的快速发展使e r p 和a p s ( a ( i v a n c e dp l a n n i n ga n do p t i m i z a t i o ns o l u t i o n s ) 得到了更多的应用；获得实 4 西安电子科技大学硬士论文：基于博弈的供应链协调机制问题研究 时信息的能力和大规模计算机系统的使用方便了企业开发更加复杂的供应链 模型，用以进行实时决策；因特网创造了更多的将信息与跨越不同功能单元的 决策相结合的机会，从而创造出了对供应链模型的新需求，即将供应链模型的 作用从为单个企业决策服务提升为可以促进团体战略的决策 1 0 】。再加现代管 理理论和计算机技术的快速发展，使得电子商务下的供应链管理系统( e s c m ) 的应用研究成为必然。c h i a n g 、d i l i p 和h e s s ( 2 0 0 3 ) 谈到，电子商务的出现已 经促使许多制造商重新设计传统的渠道结构，研究了顾客能在多大程度上接 受直销方式( d i r e c ts a l e s ) ，而取代传统的零售方式。制造商如能打开一个直销 渠道与其零售商竞争，顾客将会非常愿意接受这种方式。还研究了制造商与 其零售商之间的价格博弈等问题 1 2 ) 。s w a m i n a t h a n 和t a y u r ( 2 0 0 3 ) 1 0 】研究了电 子商务下供应链模型的建立。 所有这些供应链管理的应用系统的实现都是在一定的战略意义的指导下 进行的。它们大都是通过协调某个“对象”，调和总成本最低化，总库存最少 化、总周期时间最短化以及物流质量最优化等目标之间的冲突，实现供应链极 小最大化。从这个意义讲，我们可认为供应链管理理论是一种来源于实践， 而且必须能快速有效地应用于社会实践的一种管理思想，以指导企业发展战 略、经营战略等。 随着供应链管理理论研究的深入，方法的不断更新和相应数学模型在实 际生产、经营中的广泛应用，使得供应链管理的分支越来越广、可研究的内 容越来越细化、出现的新问题也越来越多。为此，人们希望从最基本的东西入 手，开始重新考虑究竟叶p 么是供应链”、“什么是供应链管理”的问题。 多年来，管理学界的不同学者给出很多不同的定义。供应链是与如下活动 相关的些实体的集合：进行新产品和服务的设计、购买原材料、将原材料转 变为成品或半成品，然后将它们迭到客户手中这一定义的不同版本可见l e e a n db i l l i n g t o n ( 1 9 9 3 ) ，s w a m i n a t h a ne ta 1 ( 1 9 9 8 ) ，s w a m i n a t h a n ( 2 0 0 1 ) ，k e s k i n o c a k 和 t a y u r ( 2 0 0 1 ) 。供应链管理是指对端到端过程的有效管理，所谓端到端指以产品 或服务的设计开始，以它们被售出、被消费、最终被消费者丢弃为止 1 0 】。而 美国经济学家s t e v e n s 的描述是：。通过增值过程和分销渠道控制从供应商的 供应商到用户的用户的流就是供应链，他开始于供应的源点，结束于消费的 终点”美国另一位经济学家e v e n s 认为“供应链管理是通过反馈的信息流和 反馈的物料流及信息流，将供应商、制造商、分销商、零售商，直到最终用户 连成一个整体的模式”h a r r i s o n 将供应链定义为：“供应链是执行采购原材 料、将它们转换为中间产品和成品、并且将成品销售到用户的功麓网。p - 物 第一章绪论 流术语中国国家标准是这样定义的：“供应链，即生产与流通过程中涉及将 产品或服务提供给最终用户活动的上游与下游企业，所形成的网链结构。” “供应链管理，即利用计算机网络技术全面规划供应链中的商流、物流、信息 流、资金流等，并进行计划、组织、协调与控制。” a 3 1 这些定义的不同正说明 了供应链和供应链管理是一个不断发展的概念，各个行业的研究者、应用者 从不同的角度对其进行探索，故其研究范围在不断地扩张；其次，人们可以将 信息技术、计算机技术、网络技术等的最新发展纳入到供应链管理中来，这样 进一步促进了供应链管理概念的发展。 本文认为：供应链( s u p p l yc h a i n ) 是由一系列与某类产品相关的成员节点 ( 企业和个人) 组成的一种网络结构。而这种网络结构是由多条链间存在某种联 系而互相交叉在一起而组成。这种链上的成员之间是一种动态变化的供需关 系；这种联系的纽带也是动态变化的。供应链管理( s u p p l y c h a i nm a n a g e m e n t ) 则是网络结构上的各节点( 各成员或各参与者或有决策行为的组织或个体) 在 当时所处的历史条件下，应用一定的“游戏”规则，为了达到某种目标而进行 的一系列活动。其中各成员的决策行为互相影响，共同决定了网络结构上物 流、资金流流动的方式、时间、效率等。 1 2 供应链协调综述 由上述分析可知，供应链管理把供应链上的各个成员作为一个不可分割 的整体，供应链上各成员行使着采购、生产、分销、销售和消费的职能，并成 为一个协调发展的有机体。因此，人们希望通过某种方法来组织或调控这个有 机的系统，使之从无序转换为有序，达到协同运行的状态。 1 2 1 为什么要进行供应链协调 在早期的生产实践中，人们只注重企业内部各部门的活动效率，以至于每 个部门只顾安排自己的活动，影响了企业整体效益最优随着供应链管理思想 的出现，企业不仅意识到了其内部各部门之间协调发展的必要性，更加了解 到处于供应链上的各成员间存在的各种不协调因素对企业发展的严重影响， 从而使供应链整体的运行效率降低如下介绍几个影响协调的主要因素。 1 、渠道协调 将供应链管理的作用放在整个社会大范围的角度上看，供应链是为所有 最终消费者供应产品和服务的动态网铬，这个网络是由交叉纵横的不同供应 6 西安电子科技大学硕士论文：基于博弈的供应链协调机制问题研究 渠道形成，渠道可以被理解为一条具体的产品分发路径。不同渠道提供的产 品、价格和服务发生冲突，相互争夺市场，这些情况能否达到市场渗透程度和 竞争规模的平衡就是进行渠道协调的原因。如下分别从纵向渠道协调和横向 渠道协调两个方面进行分析。 1 ) 很多文献研究了纵向渠道协调问题，即同一渠道上各成员之间的协调 问题。比如在生产商与其分销商或零售商二级供应链系统中的渠道协调，一个 产品出售给最终顾客后可以产生两个边际效益，一个是零售商获得的售价与 进价差，一个是生产商获得的批发价与成本差。如果在这个系统中为了销售产 品所付出的营销成本分配不均，那么就会产生不协调，如果零售商面对随机 需求，就有可能出现库存短缺和库存过剩的风险，对于这类风险的承担，如果 安排不妥，也会带来不协调的情况。还有就是生产商可以想方设法提高产量， 但他们通常不能控制生产出来的产品到达不同消费区后的销售结果，即他们 不能控制销售目标。当然，生产商还可通过媒体、产品设计、分销渠道的选择 等方法来影响目标用户，但最终的结局是由某个零售商决定的。而零售商也许 只关心自己的利益，他们完全控制着与客户的交易。 最早的文献可以追溯到s p e n g l e r ( 1 9 5 0 ) ，他假设需求是一种确定性的、向 下倾斜的曲线。在此背景下，如果制造商的批发价高于边际生产成本的话， 独立的以利润最大化为目标的零售商将选择高于联合利润最大化水平的零售 价。对价格协调研究的文献是相当多的p a s t e r n a c k ( 1 9 8 5 ) 阐述了两种退货策 略：部分信用的全部产品退货和完全信用的部分退货是怎样进行协调渠道的。 t i r o l e ( 1 9 8 8 ) 认为两级价格制定、强制批发数量、转售价格保持可以修正此问 题。g u p t a 等( 1 9 9 8 ) 也考虑了二级价格制定在渠道协调中的作用。i y e r ( 1 9 9 8 ) 则分析了生产商将同种产品以不同的价格给与不同的零售商的情况 s r i v a s t a v a 等( 2 0 0 0 ) 、l a r i v i e r e 等( 2 0 0 1 ) 、k r i s h n a n 等( 2 0 0 4 ) 也研究了价 格在渠道协调中的作用。s r i v a s t a v a 认为生产商和分销商间可通过协商建立价 格、利润和其他的交易项目，这种协商就商业持久关系而言对渠道成员的的 利润流具有非常重要的影响文中考虑了一个生产商和一个独立的分销商间 协商某种新产品的转让( 批发) 价格的情况。转让价格应当问于生产费用和分 销商可向最终消费者索要的最大转售价格之间( 消费者的保守价格) ，且假设 协商是在不完全信息和菲对称信息的条件下进行的。这样生产商不能确定消 费者的保守价格，这一价格分销商是知晓的，因为他们最接近消费者又因为 潜在的竞争性进入的威胁，所以这种协商对时间是敏感的。研究价格的还有 b a r n e s s c h u s t e r ( 2 0 0 2 ) ，他建立了一个与需求相关联的两周期模型，研究了分段 第一章绪论 线性价格和退货信用等因素对渠道协调的影响。 数量折扣策略也能进行渠道协调，j e u l a n d 和s h u g a n ( 1 9 8 3 ) 提出，他们考 虑一个简单的单供应商单零售商渠道，没有考虑库存补充决策和库存持有费 用。w e n g ( 1 9 9 5 ) 扩展了此模型，考虑生产中的规模经济效应，得出了数量折扣 必须和特许经销权费用相结合来协调渠道的结论。不同的数量折扣策略在渠 道协调中的应用有d o l a n ( 1 9 8 7 ) 、s i l v e r 等( 1 9 9 8 ) 、c o r b e t t 和d eg r o o t e ( 2 0 0 0 ) 、 w a n g 和w u ( 2 0 0 0 ) 。 w e n g ( 1 9 9 5 ) 2 2 对需求是随机的、运输次数是固定的二级连续供应链系统 作了研究。考虑了包括一个供应商和多个零售商的供应链系统，同时考虑数量 折扣和购买方定期向供应商提供固定的费用，以此来协调单位出售价格和订 货数量，使联合经营费用最小并保证供应商和零售商的联合利润最大。进一步 证明仅用数量折扣策略不足以保证联合利润最大。他综合了1 9 9 5 年之前的两 条研究路线：( 1 ) 需求固定，经营费用是订货量的一个函数；( 2 ) 经营费用固 定，需求是购买价格的减函数。分析数量折扣对渠道协调的作用和局限性。 w a n g ( 2 0 0 1 ) t m 研究了一种二级分销系统的协调，一个卖主将一种产品分 发到多个独立的买者手中。问题是作为一个s t a c k e l b e r g 博弈进行分析的：卖主 是领导者，买者是跟随者文章同样证明了在买者相互独立的情况下，应用统 一的数量折扣策略不足以获得完全的渠道协调的目的，因为这样会增加相关 库存费用。建议将数量折扣策略和协调购买者补充次数结合应用，以达到完 全渠道协调的目的。 渠道协调需要考虑的问题很多，进行协调的手段也很多如生产商在考虑 提高产量的同时就得想到将来应用某种分销渠道要面临的种种问题。v i l l a s - b o a s ( 1 9 9 8 ) 1 4 研究了生产商在设计生产线时必须要考虑到将来应用某种分销 渠道要面临的种种问题。一建立了包括生产商、零售商和消费者的分销系统模 型，生产商决定每种产品的物理特性和质量，决定目标市场的数量和每种类型 产品售于零售商的价格。零售商或竞争性零售商决定销售产品的种类、目标市 场区域、哪种产品售于哪个市场和产品的零售价。消费者市场是由不同的市场 区域构成的，这些区域对产品品质的评价或看法不同。结果发现生产商如果 可能的话，其最好策略是尽可能地增加所提供产品的差异，其主要的利润是在 高品质产品要求的消费区获得的，且能在低品质区取得正利润。因为在两种市 场区域都能获利，零售商会按照生产商的意愿将产品送往目标市场。如果生 厂商不能提高产品间的差异，零售商将只经营较高品质产品要求的消费者市 场，因为如果零售商同样顾及低品质市场将损失太多的高品质市场份额。另。 8西安电子科技大学硕士论文：基于博弈的供应链协调机制同题研究 一个解释是生产商通过增加产品差异性来补偿不同渠道产品售价的不同。而 且证明搭卖协议( t i e i na g r e e m e n t s ) 的使用也是一种比较好的渠道协调方式， 这是生产商和零售商签订的一种允许零售商购买生产线上固定比例的产品， 但这个固定的比例是可以事后修正的。这种方式可减少生产线的运作时间。 针对不同的行业，各种协调手段的应用也是不同的。l e e 等( 2 0 0 0 ) 2 0 】研 究了价格保护在个人电脑行业中协调生产商和零售商的情况。因为在这种产 品的整个生命周期中，产品价值急剧下降使得价格保护成为这个行业经常使 用的协调方法。文中是这样分析的：对生产滞后时间较长的产品，零售商仅有 一次购买机会，因此完全选择价格保护可达到协调的目的；对生产滞后时间较 短的产品，零售商会有两次购机会，如批发价是外生变量，则价格保护不能独 自保证渠道协调的实现。然而，当价格保护与批发价一起作为内生变量，渠道 协调就能重新建立起来。在有两次购买机会并批发价是固定的情况下，价格 保护有两个重要影响( i ) 及时改变销售方向( i i ) i i 增加整体销售量；在这种情况 下，价格保护可以使整个链和零售商受益，但会损害生产商的利益 2 ) 而横向渠道协调问题主要是指供应链上同一级企业问的竞争性协调。 多数文献研究了零售商之间的竞争对整个渠道的影响。在一些文章的讨论中， 对于完全竞争市场，最终得到的n ”h 均衡解带来的系统总性能总低于理想状 态，而且往往是多种情况中最差的。这可能是因为完全竞争是最分散的决策 体制且各方之间的互相压制也是最尖锐和激烈的。对于一个供应商多个竞争 零售商组成的供应链系统的协调性就比较差，w a n g 等( 2 0 0 1 ) 2 5 指出了这一 点，但他们用合约的方式解决了这一问题。 t r i v e d i ( 1 9 9 8 ) 2 1 】对相互竞争的生产商之间、互相竞争的零售商之间、多个 生产商和多个零售商之间这三种渠道结构作了研究。每种结构都以一个非合 作博弈分发产品，其间存在两个纳什均衡和一个s t a c k l e b e r g 均衡。结论是零售 商端和生产商端的竞争性效应对利润和价格有较大的影响。模型同时将零售 和产品竞争考虑在一个多成员渠道框架中。分析表明在零售端引入竞争给博 弈增加了一个新的因素，对渠道的收益率和选择有很大的影响。特别他们发 现零售端的竞争消除了生产商的双边垄断，因此可以代替其它类型的渠道协 调方式生产商不再通过中介缓冲来预防竞争。当这个中介将产品隔离起来 时，如果零售商之间有竞争性，顾客就不会受限于某一种产品了 如下主要讨论零售商之间的竞争性协调。零售商间的渠道协调可分为价 格竞争协调和非价格竞争协调 如果是同一市场区域内的非价格竞争，且产品的市场零售价格由制造商 第一章绪论 9 统一制定时，零售商只有通过各种促销手段、捆绑销售、优惠券、购物节等， 甚至将某一产品以出厂价销售的手段来连带促销其它消费品，从而达到总体 收益的最大和零售市场中竞争优势地位。v i l l a s b o a s ( 1 9 9 8 ) “】研究了在生产商 统一定价的情况下，如果零售商之间是完全竞争，他们所销售产品的品质不 同时表明：即使生产商不能将其所有产品通过竞争性的零售商分发出去，但 如果这种分销策略是可行的话，这种情况可减轻生产线的失真。当竞争性零 售商可以为顾客提供服务并总能找到一个不同点以区别于别的零售商时，这 种零售商间的完全竞争范例似乎与现实情况不太相符。如果零售商之间是不 完全竞争，且零售商有一定的市场影响力时，文章得出零售商会显示出主要 的垄断特征、生产商要通过此渠道销售产品将延长生产线的时间。有趣的是， 在不完全竞争市场下，零售商即使有正的收益率也不愿意销售低质量产品。 在完全竞争的市场结构下，可以实现完全竞争性均衡。 w a n g ( 2 0 0 1 ) 2 5 】研究了两个零售商在相同的售价的情况下，二者竞争总的 需求，每个零售商选择自己的库存水平。分析结果是当二者进行协调时，他们 的总利润取决于总的库存水平；不协调时，竞争的结果使总的库存水平高于协 调时的情况，因此竞争使得供应链在零售商这一级的效率降低，文章用合约 的方式给以了解决。所以零售商之间除了竞争以外，更多的是在库存、促销等 方面进行合作，如a n u p i n d i ( 1 9 9 9 ) 2 8 】讨论两个零售商为减少库存存储费用和市 场风险而使用联合仓库的方法，证明这将会增加零售商的总体利润，而制造 商的利润是否会增加则取决于市场查找水平的大小，通过分析最优定价补 助系统中集中库存和分散库存的系统性能，证明在市场查找水平较高的情况 下，分散系统更有利于制造商。 研究零售商间价格竞争最早的是m c g u i r e 和s t a e l i n ( 1 9 8 3 ) ，研究了两个同 类( i d e n t i c a l ) 零售商在线性采购费用下竞争价格的特殊情况，假设产品是由两 个不同的生产商提供的。进一步的研究见m o o r t h y ( 1 9 8 7 ) i n g e n e 和p a r r y ( 1 9 9 5 ) 扩展了j e u l a n d 和s h u g & n ( 1 9 8 3 ) 的模型，考虑了两个不同类型( n o n i d e n t i c a l ) 零 售商的竞争。他们认为如果零售商是同类型的，则在任何固定的批发价下都不 会取得完全协调( p e r f e c tc o o r d i n a t i o n ) ，将批发价作为零售商购买量的线性函 数来打折扣可得到完全协调方案。r a j u 和z h a ：n g ( 1 9 9 9 ) 分析了另一种模型， 某一零售商处于优势地位，市场中的其它零售商采用这一零售商制定的零售 价，在一种线性费用结构下，他们认为通过线性批发定价计划实现完全协调 需要避免双边际效用【29 | 。t y a g i ( 1 9 9 9 ) 、t s a y ( 2 0 0 0 ) 2 6 】、r & o ( 2 0 0 1 ) 2 7 】都研究 了相关的问题 1 0 西安电子科技大学硕士论文：基于博弈的供应链协调机制问题研究 t s a y 研究了包括一个生产商、一种普遍使用的产品和两个竞争的零售商 的分销系统，零售商之间通过零售价和服务竞争客户。分析了每个企业使用某 种策略的动机和策略对总销售量、市场占有率和收益率的影响证明了竞争 的相对强度与零售商之间的协调一样都起着重要的作用。r a o 的不同是二个 同类型零售商都销售两种既不替代又不互补的产品、通过广告和价格的竞争 获得最大利润。得到一个具有理性期望的纳什均衡，在这个均衡中，每个零售 商在应用一个混合策略之后可随意地广告某种产品的价格。如果零售商只在 部分时间里为同种商品作广告，则他们不必为其它商品提供非广告的折扣， 为不同商品作广告则会为其它商品提供非广告的折扣。直觉告诉我们非折扣 的出现是因为零售商用混合策略均衡的方法来随机化要广告的产品。如果零 售商准备一直为同种产品作广告，他们将不得不在商店的交通状况和广告产 品的折扣价上加强竞争力度。这样，他们为非广告产品设置保留价并且在这 些产品上不提供折扣是最优的。然而非广告的竞争也有它的好处，因为这是 一种零售商提供非广告折扣价的沉默策略，它可减少商店之间的竞争在文 中的均衡中，广告产品和非广告产品的期望价格通常低于垄断价格。研究相 关问题的还有r a j i v 等( 2 0 0 2 ) 、c h e n 等( 2 0 0 2 ) 、s a y m a n 等( 2 0 0 2 ) 。 b e r n s t e i n 和f e d e r g r u e n ( 2 0 0 3 ) 【2 9 1 研究了不同类型零售商间的价格和数量的 竞争，将竞争零售商的数量推广为个，一个供应商将一种产品分发给他们。 每个零售商的需求率由所有零售商的价格决定或者说每个零售商索要的产品 价格由所有零售商目标销售量决定。在分散控制系统中，零售商在生产商的统 一批发定价计划下分别应用不同的策略。文章系统的分析了b e r t r a n d 竞争和 c o u r n o t 竞争的不同，前者每个零售商独立地选择零售价和补充策略；后者， 每个零售商选择一个销售目标，同样与补给策略相结合。最后，供应商通过执 行自己的成本最低补充策略来响应零售商的选择 s h a n k a r ( 2 0 0 4 ) 3 1 认为通过反映市场、供应链、商店、商品种类、品牌、客户 和竞争的变量可以影响零售商的定价策略，且定价策略基于四个基本的因素( 1 ) 价格一致性( p r i c ec o n s m t e n c y ) ，( 2 ) 价格推销力度( p r i c e - p r o m o t i o ni n t e n s i t y ) ，( 3 ) 价格推销协调( p r i c e p r o m o t i o nc o o r d i n a t i o n ) 和( 4 ) 相关晶牌价格( r e l a t i v e b r a n d p r i c e ) 。与这四个定价因素相关的是( 1 ) 竞争者的价格和交易的频率( 竞争者 因素) ，( 2 ) 可存储性和必需性( 产品种类因素) ，( 3 ) 链的定位和规模( 链的因 素) ，( 4 ) 店铺的大小和分类( 店铺因素) ，( 5 ) 品牌偏好和广告效应( 品牌因素) 和( 6 ) 顾客心理价位和交易弹性( 顾客因素) 这些发现对零售商定价策略的选 择和供应商为不同零售商定制支持市场营销支出的水平。 第一章绪论 在现实生活中更多的是上述两种渠道协调方式的融合，体现得最淋漓尽 致的是网络分销渠遭的特点。网络分销渠道是渠道之间的交叉，它将横向渠道 上的不同零售商、生产商等企业和纵向渠道渠道上的上下游企业通过网络这 个媒介和相关的软件技术很好的结合在了一起，对于最终消费者来说是一个 网上的零售商店，所以人们将其命名为“网络分销渠道”，甚至有人称之为“供 应链的集成”。它不仅弥补了传统渠道协调的不足，而且有自己独特的魅力。 研究将网络分销渠道和传统分销渠道结合应用的文献有l y n c h 等( 2 0 0 0 ) 3 2 和b r y n j o l f s s o n 等( 2 0 0 0 ) 1 矧，前者给出四个通过网上购物过程的实践调查得出 的结论，第一、对于不同的产品，减少消费者查询产品质量信息的费用降低了 价格敏感性。第二、两家商店的横向比较容易会提高般商品的价格敏感度， 但它不会影响特殊产品的价格敏感性。第三、通过降级查询费用使信息更加 透明会给顾客带来更多好处；第四、当不同商店比较较困难时，结果表明普通 产品的市场占有与它们在渠道上的占有成正比。所有这些结论说明，对零售 商的激励应该是经营有差异的产品使信息透明度最大，避免销售非常特殊的 产品而引发价格竞争而且当考虑把i n t e r n e t 作为一个补充的分发渠道时，公 司应该切实增加附加的资源来提高他们在线店内的购物环境。后者认为随着 i n t e r n e t 应用的普及化，传统的零售商发现只要渠道间实质性的不同还存在， 价格竞争越来越困难。而且，i n t e r n e t 零售商价格变化的幅度比传统零售商略 大；如果公司间的竞争加强的话，i n t e r n e t 零售商比传统零售商有更强烈的动 机使价格变化更小。总之，企业会尽力设计并利用各种分销渠道来争夺顾客， 但新型渠道应该为社会创造新的价值，而不是同传统渠道争夺顾客。 渠道协调问题的研究将大大减少非合作因素和不确定性因素所带来的影 响和费用，增进供应链成员之间的长期关系，有利于供应链的整体性能，扩大 竞争空间，增强竞争优势但是，仍需进一步深入地展开研究，探索更有效的 协调机制，将多级供应链成员、多周期、多品种和供应网络等的情形相结合进 行研究。 2 、其它几个影响供应链协调的因素 1 ) 信息在供应链协调中的作用。首先，信息不对称带来了不协调，它影响 资源的有效配置。供应链各级成员所掌握的直接信息一般来说是不同的。比如 零售商更能接近市场和最终顾客，因此掌握需求和顾客偏好方面的信息是比较 准确的。而其上游企业就会差一些这样就产生了牛鞭效应问题：在供应链中 以订单形式传迭的信息，其方差变动将大于实际的需求方差的变动，而且这种 变动将随着订单一级级向上传播而被放大，从而更加偏离于实际的需求【”。 1 2 西安电子科技大学硕士论文；基于博弈的供应链协调机制同题研究 这样必然会造成生产过剩与资源浪费，从而增加了整个系统的成本。解决牛鞭 效应的主要手段是信息共享，本文的1 1 节中已有概述，此处不多说。其次， 牛鞭效应也说明了另一个不协调的因素是信息失真。需要指出的是，合约是解 决与信息失真有关的不协调的一种好方法，人们通常将其它因素与信息不对 称同时考虑来制定合约，合约的执行可降低不确定性，达到双方渴望的协调。 虽然会承担一定风险，但更多的是受益。最后要强调的是信息在供应链协调中 的具有重要价值。有关如上内容的相关研究有t s a y 等( 1 9 9 9 ) 3 4 、c o r b e t t 等 ( 2 0 0 0 ) 35 i 、d o n o h u e ( 2 0 0 0 ) 3 6 、l i m ( 2 0 0 1 ) 3 7 、t o m l i n ( 2 0 0 3 ) 3 8 1 和c o r b e t t ( 2 0 0 4 ) a g 等等，他们都将信息问题与其它指标联系起来考虑如何实现供应链协调。 2 ) 价格在供应链协调中的作用。前面已经研究了价格在上下级企业间的 协调作用和在同级企业间的价格竞争协调和非价格竞争协调问题。此处给出 转让价等较具体的价格协调和其它有关价格问题的研究。多数文献研究了供 应商给与零售商或分销商的批发价制定问题。转让价格的制定通常以折扣价 的形式实现，如果供应商采取折扣价格策略，购买方会购买大量的产品来获得 优惠。折扣价除了与订购量挂钩外，与购买者的订购时间也有关，不同的订货 数量和时间会有不同的给与折扣价的产品数量。但转让价格的频繁变化会增 加购买方的决策的难度和风险，这种不确定性的增加使系统变得更加不协调。 t s a y ( 2 0 0 0 ) 2 6 研究了包括一个供应商和两个零售商的系统。在分析了两个 零售商的竞争协调之后，给出可以对系统进行协调的批发定价机制结构。用 w ( q ，s ) 描述了零售商的支付由产品数量q 和零售商提供的服务s 同时决定。 但由于服务水平8 往往很难确定，所以很多人还是采用了w ( q ) 这种常用方 式。w ( q )