（企业管理专业论文）基于核心竞争力的虚拟企业最优控制权配置的研究.pdf

上海交通大学博士学位论文 基于核心竞争力的虚拟企业最优控制权配置的研究 摘要 虚拟企业是由若干具备核心竞争力的、产权独立的企业基于市场机遇的原则 组建起来的企业动态联盟。随着经济与信息技术的飞速发展，特别是在全球进入 “产品多样化、个性化和国际化 的时代后，虚拟企业组织模式特有的“优化整 合资源、快速响应市场”等传统企业所无法比拟的优势越来越明显，逐渐成为 2 l 世纪最主要的企业组织模式之一。然而，任何一种组织形式都不可能是完美 无缺的，虚拟企业自然也不例外。因为盟主企业与伙伴企业之间仅仅通过契约来 维系，所以在虚拟企业中“败德”行为、“搭便车 等现象时有发生，导致了较 高的组织风险，在很大程度上影响了虚拟企业的高效运作率，该问题长期以来一 直困扰着理论界和实业界。基于核心竞争力的虚拟企业最优控制权配置的观点就 是在这种环境下作为解决措施提出来的。在充分考虑了虚拟企业的不完全契约、 信息不对称等固有特征后，本文认为在虚拟企业中采用激励的方法将比单纯采用 控制的办法更能取得良好的效果，达到降低组织风险、提高虚拟企业成功运作率 的目的。所谓最优控制权配置是指盟主企业将控制权配置作为对伙伴企业激励的 途径，根据伙伴企业的核心竞争力对虚拟企业整体运作的重要性配置相应的控制 权，并将控制权与决策权、利润分配权挂钩，以此激励伙伴企业为虚拟企业整体 效用最大化努力。本文在组织管理理论、核心竞争力理论、激励理论和契约理论 的基础上，以博弈论、模糊数学和层次分析法为研究工具，采用定性和定量分析 相结合的研究方法，深入探讨了虚拟企业的组织风险问题、虚拟企业中盟主企业 和伙伴企业的核心竞争力以及虚拟企业最优控制权配置等问题，建立了虚拟企业 最优控制权配置的数学模型，总结了虚拟企业最优控制权配置的步骤和原则，一 方面为控制虚拟企业组织风险提供了一条有效的解决途径，另一方面对指导虚拟 企业的组建、提高虚拟企业运作的成功率也将具有非常的现实和战略意义。 本文主要的研究工作及成果归纳如下： 第一章：介绍了本文的研究背景和研究意义，总结了国内外虚拟企业相关的 研究现状和成果，在此基础上指出了虚拟企业存在的主要问题以及现有研究的不 足，即虚拟企业较高的组织风险是导致虚拟企业较高失败率的主要原因，在很大 程度上影响了虚拟企业组织模式的进一步推广，是学术界和实业界亟需解决的问 摘要 题。 第二章：简单介绍了虚拟企业产生的背景、概念的提出和发展、构成基础等 内容：用管理学的相关理论分析了虚拟企业组织模式存在的合理性，用委托一代 理模型和i t o h 理论证明了虚拟企业组织模式运行的可行性；概括了虚拟企业运 行模式的特征和优势，详细探讨了虚拟企业组织模式对新时期我国国有企业改革 和中小企业发展的重要指导意义。 第三章：由虚拟企业的定义可知，参与虚拟企业运作的成员企业拥有独立的 产权，在法律地位上是平等的，不存在传统意义上的领导与被领导、控制与被控 制的关系，因此，虚拟企业的组织管理存在着很多不稳定因素，是诱发虚拟企业 组织风险、导致虚拟企业运作失败的主要原因之一。第三章主要分析了虚拟企业 组织风险的诱发因素，在此基础上结合虚拟企业的特点，提出了激励是控制虚拟 企业组织风险的有效对策，并将控制权配置作为虚拟企业激励机制设计的途径。 所谓控制权配置是指盟主企业根据伙伴企业核心竞争力对虚拟企业运作的重要 性，给其配置相应的控制权，并将控制权与决策权、利润分配等挂钩，即拥有较 大控制权的伙伴企业在利润分配时占有较大的份额，以此激励伙伴企业为最大化 虚拟企业整体利益努力，从而降低组织风险，提高虚拟企业的成功运作率。接下 来，第三章又证明了控制权配置的激励作用并分析了控制权配置的影响因素，得 出了虚拟企业最优控制权配置的主要影响因素是相对重要性，即盟主企业和伙伴 企业核心竞争力对虚拟企业运作重要性的比值。 第四章：基于核心竞争力的虚拟企业最优控制权配置设想的理论依据是：与 企业对于雇员根据其知识和技能进行分类、给予差别待遇的激励理论相似，盟主 企业也应根据不同成员企业的核心竞争力的重要性给予其不同的控制权，达到以 最小的激励成本取得最优的激励效果的目的。按照核心竞争力的类型和性质，伙 伴企业的核心竞争力大致可分为两类：一类是伙伴企业拥有的核心竞争力对虚拟 企业整体运作来说不太重要，在这种情况下，盟主企业可对其采取集权方式：另 一类是伙伴企业拥有的核心竞争力对虚拟企业整体运作来说非常重要，该类企业 在虚拟企业中的重要性甚至超过了盟主企业，在这种情况下，盟主企业与伙伴企 业之间可采用分权的方式，给其配置比较大的控制权。本文第四章首先简述了核 心竞争力理论，在此基础上，分别创建了虚拟企业中成员企业和盟主企业核心竞 争力的评判指标体系，建立了定量识别模型，量化了盟主企业和伙伴企业的核心 竞争力，为后文测量盟主企业和伙伴企业核心竞争力的相对重要性做好铺垫。 第五章：在明确了基于核心竞争力的虚拟企业控制权配置有助于降低虚拟企 业的组织风险、提高虚拟企业的运作成功率后，第五章建立了虚拟企业最优控制 权配置的数学模型，讨论了不同盟主企业和伙伴企业核心竞争力对比关系下虚拟 企业最优控制权结构的配置。首先，构建了一对一( 虚拟企业中只包含一个盟主 上海交通大学博士学位论文 企业和一个伙伴企业) 虚拟企业最优控制权结构的配置模型，分别求解了基于盟 主企业效用最大化原则、伙伴企业效用最大化原则以及虚拟企业整体效用最大化 原则下虚拟企业最优控制权的配置。在此基础上，讨论了一对多( 虚拟企业由一 个盟主企业和若干伙伴企业组成) 虚拟企业控制权配置的情况。在虚拟企业中， 伙伴企业只与盟主企业签订合约，伙伴企业之间是没有任何契约关系的，但在虚 拟企业的实际运作中，由于业务流程的需要，部分伙伴除了与盟主企业发生关系 外，还要在盟主企业的管理控制下相互之间进行合作，在这种情况下虚拟企业控 制权的分配就要考虑伙伴企业之间的合作关系了。第五章分别讨论了这两种情况 下虚拟企业最优控制权的配置，并给出了相对重要性和盟主企业核心竞争力之间 的对应关系。虽然在伙伴企业之间有无合作关系时，测量相对重要性和盟主核心 竞争力的对应关系所用的模型相同，但所用的指标体系是不一样的。 第六章：总结了虚拟企业最优控制权配置的步骤和一般原则，并用实例从正 反两面证明了该方法的实用性和可操作性。 本文的主创新要点： 1 在分析虚拟企业组织风险诱发因素的基础上，结合虚拟企业的特征，提出 了盟主企业对伙伴企业采用激励的方法将比单纯采用控制的方法取得更好效果 的观点：将利润分配与虚拟企业控制权配置挂钩，证明了虚拟企业控制权配置可 作为虚拟企业激励机制设计的解决途径。 2 在总结国内外核心竞争力理论和研究成果的基础上，分别提出了虚拟企业 成员和虚拟企业盟主核心竞争力的评价指标体系，并运用模糊数学和层次分析法 建立模型，给出了定性和定量的分析。 3 运用委托一代理理论分析虚拟企业组织模式存在的必然性。 4 建立了“虚拟企业最优控制权结构配置的数学模型，分别讨论了“一对 一虚拟企业最优控制权结构的配置 和“一对多虚拟企业最优控制权结构的配 置”；在“一对多 模型中又分析了两种情况，即“伙伴企业之间无合作关系 和“伙伴企业之间有合作关系 。 关键词： 虚拟企业，核心竞争力，激励，控制权配置，委托一代理 上海交通大学博士学位论文 r e s e a r c ho nt h eo p t i m a la l l o c a t i o no fc o n t r o l r i g h t b a s e do nc o r ec o m p e t e n c ei nv i r t u a le n t e r p r i s e s a b s t r a c t b a s e do nm a r k e to p p o r t u n i t y , v ei sf o r m e db ys o m ei n d i v i d u a lc o m p a n i e sw h i c h o w nc o r ec o m p e t e n c e w i t ht 1 1 ef a s td e v e l o p m e n to fe c o n o m ya n di n f o r m a t i o n t e c h n o l o g y , t h ei n h e r e n ta d v a n t a g eo fv e ，s u c ha sq u i c kr e s p o n s et o 也em a r k e ta n d o p t i m i z a t i o nt oc o n f o r m i t yr e s o u r c e s ，b e c o m em o r ea n dm o r ei m p o r t a n t , w h i c hl e a d t h ev eo r g a n i z a t i o nm o d et ob eo n eo ft l l em o s tp o p u l a ro n ei n21s tc e n t u r y b u ti 6 ： i m p o s s i b l ef o re v e r y t h i n gt ob ep e r f e c t , v eo r g a n i z a t i o nm o d ea l s oh a ss o m e s h o r t c o m i n g s i n c ea l lt h ec o m p a n i e si nv ea r ec o u p l i n g 、i t hc o n t r a c t ，p o i s o n o u sa n d s l u g g i s hd e e d sa l w a y so c c u r , w h i c hl e a dt oh i 曲i n t e r n a lr i s ka n dh i 曲f a i l u r er a t ea t t h es a l n et i m e ，a n di th a sb e c o m eam a i np r o b l e mp u z z l e db o t ht h ea c a d e m ya n d e n t e r p r i s e r t h em e t h o du s i n ga l l o c a t i o no fc o n t r o lr i g h t st or e d u c ei n t e m a lr i s ki s p o i n t e do u tt ob ea l le f f e c f i v es o l u t i o nt ot h i sp r o b l e m c o n s i d e r i n gu n c o m p l e t e d c o n t r a c ta n da s y m m e t r yi n f o r m a t i o nb e t w e e nc o r e c o m p a n ya n da s s o c i a t ec o m p a n i e s w h i c ha r et h ec o n n a t u r a lc h a r a c t e r so fv e a ni n c e n t i v em e t h o di sp o i n t e do u tt os o l v e t 1 1 ep r o b l e mi nt h ep a d e r b e c a u s ei t sp r o v e dt h a ti n c e n t i v em e t h o dc a l lg e tb e t t e r r e s u l tt h a nc o n t r o lm e t h o di nv ei nt h el a t e rc h a p t e ro ft h ep a d e r c o n t r o lr i g h ti s a l l o c a t e da c c o r d i n gt ot h ep r i n c i p a lo fr e l a t i v ei m p o r t a n c e ，w h i c hi sd e c i d e db yt h e c o r ec o m p e t e n c ec o n t r a s tb e t w e e nc o r e - c o m p a n ya n da s s o c i a t ec o m p a n y a n dt h e c o m p a n yw h i c ho w nh i g hc o n t r o lr i g h tw i l lo w nb i gs h a r ei nt h ea l l o c a t i o no fp r o f i t w i t ht h i sk i n do fi n s p i r e dw a y , a s s o c i a t ec o m p a n i e sw i l lt r yt h e i rb e s tt ow o r kh a r d s o t h ei n t e r n a lr i s kc o u l db cw e l lc o n t r o l l e d 硒er e s e a r c hi sb a s e do nt h e 岔e o r yo f o r g a n i z a t i o nm a n a g e m e n t ，c o r ec o m p e t e n c e ，i n c e n t i v et h e o r ya n dc o n t r a c t 曲e o r y , a n dg a m et h e o r y 、f u z z ym a t h e m a t i c sa n da h pa r eu s e da st o o li nt h ep a p e li n c o n c l u s i o n , v e si n t e m a lr i s k s 、t h ec o r ec o m p e t e n c eo fc o r ec o m p a n ya n da s s o c i a t e c o m p a n y 、t h ea l l o c a t i o no fc o n t r o lr i g h ta r ed e e p l yd i s c u s s e da n dt h ep r o c e s sa n d p r i n c i p l ea r ew e l lc o n c l u d e di nt h ee n do ft h i sp a p 钉t h er e s e a r c hi sv a l u a b l eb e c a u s e o no n es i d ei tp r o v i d e so n ee f f e c tw a yt oc o n t r o lv e so r g a n i z a t i o nr i s k o nt h eo t h e r s i d ei tc o u l dg i v ea d v i c et ot h ec o n s t r u c t i o no fv e s ot l l a tv e ss u c c e s s f u lr a t ec a nb e l a r g e l yi m p r o v e d n l em a i nr e s e a r c hw o r k sa n dc o n c l u s i o n sa r ea sf o l l o w s 1 i ta n a l y z e st h er e s e a r c hb a c k g r o u n da n dr e s e a r c hm e a n i n gi nc h a p t e ro r l e a n dt h e r e l a t e dr e s e a r c ha c t u a l i t i e sa n da c h i e v e m e n t sa l ea l s oc o n c l u d e di nt h ep a p e nt h e nt h e m a i np r o b l e m so fv ea r ep o i n t e do u t ，n a m e l yo r g a n i z a t i o nr i s ki so n eo ft h eb i g g e s t r i s ki nv e w h i c hi sa ni m p o r t a n tf a c t o rl e a d i n gt ot h ef a i l u r eo fv e i ta l s oa f f e c t st h e a d v a n c e ds p r e a d i n go fv e ，a n dn o wb o t ht h es c h o l a ra n de n t e r p r i s e ra r ep a y i n gm o r e a t t e n t i o nt oi t v a b s t r a c t 2 i ti n t r o d u c e st h eg e n e r a t i n gb a c k g r o u n do f 、t h ec o n e e p ta n do t h e rr e l a t e d c o n t e n ti nc h a p t e rt w o ；a n ds o m em a n a g e m e n tt h e o r ya r eu s e dt o e x p l a i nt h e r a t i o n a l i t yo ft h ev ee x i s t i n g ，a n da na g e n t p r i n c i p l em o d e lh a sb e e nb u i l tt o i l l u s t r a t et h ep o s s i b i l i t yo fv e sf u n c t i o n t h ec h a r a c t e r i s t i c sa n da d v a n t a g e so fv e a r ed i s c u s s e di nt h ep a p e r , a n dt h ei m p o r t a n tr o l e sf o rv et 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c e s so fv e ：也eo t h e ro n ei st h a tc o r e c o m p e t e n c eo fa s s o c i a t ec o m p a n yi sm u c hm o r ei m p o r t a n t ，s o m e t i m e si t se v e nm u c h m o r ei m p o r t a n tt h a nc o r ec o m p a n y , i ns u c hc o n d i t i o n ，c o r ec o m p a n yh a st og i v e a s s o c i a t ec o m p a n ym o r ec o n t r o lr i g h ti no r d e rt os t i m u l a t ea s s o c i a t et ow o r kh a r d b e c a u s et h ec o n t r o lr i g h ti sc o n n e c t e dw i t hp r o f i ts h a r e t h eo n ew h i c ho w n sh i g h c o n t r o lr i g h tw i l lh a v eh i g hp r o f i ts h a r e s oa s s o c i a t ec o m p a n yw h i c ho w n sh i g h c o n t r o lr i g h tw i l ls e l d o mb el a z yo rb e t r a y e dt h ev e b e c a u s ei ft h e yd oi nt h a tw a y , i t w i l ll o s et 1 1 eh u g ep r o f i ta tt h ee n do fv e s oc o n t r o lr i g h tw i l lh a v et h e b e t t e r i n c e n t i v ee f f e c t n l ec o r ec o m p e t e n c et h e o r yi si n t r o d u c e di nc 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sa r ed i s c u s s e di nt h em o d e l ， n a m e l y , t h e r ee x i s t sc o o p e r a t i o nr e l a t i o n s h i pb e t w e e na s s o c i a t ec o m p a n i e s ，a n dt h e r e d o e s n te x i s tc o o p e r a t i o nr e l a t i o n s h i pb e t w e e na s s o c i a t ec o m p a n i e s ，t h ec o n t r o lr i g h t a l l o c a t i o ni sd i f f e r e n tu n d e rd i f f e r e n tc o n d i t i o n k e yw o r d s ：v e ( v i r t u a le n t e r p r i s e ) ，c o r ec o m p e t e n c e ，i n c e n t i v e ，a l l o c a t i o no f c o n t r o lr i g h t ，a g e n t p r i n c i p a l 上海交通大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：起晓虐 日期：妇弓年1 1 月r 咱 上海交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授