（企业管理专业论文）基于数量柔性契约的反应型供应链研究.pdf

r e s e a r c ho nr e s p o n s i v es u p p l y c h a i nb a s e do nq u a n t i t yf l e x i b l e c o n t r a c t 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容 外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成 果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本 人承担。 特此声明 学位论文作者签名： 漏嘶 p 卜年上月叫e l 学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使 用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提 交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文 的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或 其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学 位论文全文或部分的阅览服务；学校有权按照有关规定向 国家有关部门或者机构送交论文；在以不以赢利为目的的 前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学 术活动二保密的学位论文在解密后遵守此规定。 学位论文作者签名：嚣嘎铜 劲加年岁月叫日 导师签名：弓经 如p 年，月l e l 捅要 随着世界经济一体化，企业之间的竞争逐渐转化为供应链之间的竞争。然而 由于供应链各成员是独立的经济实体，不可避免会损害供应链整体利润，因此供 应链协调是供应链管理的核心问题。作为供应链协调的一种重要方法，供应链契 约在供应链管理的实践中被大量使用。于此同时，用户需求的日益个性化、快速 变化对现有供应链提出了新的要求，提高对客户需求的响应成为企业竞争的重要 方面，反应型供应链应运而生。 本文在综合国内外研究成果的基础上，通过文献综述对供应链管理、反应型 供应链及数量柔性契约进行了理论的总结与归纳。并以一个单供应商与双零售商 的两阶段供应链为基本研究对象，通过最优化理论对供应链契约中常用的数量柔 性契约进行分析。另外，本文还将数量柔性契约与反应型供应链相结合，研究数 量柔性契约对供应链快速反应能力带来的影响。 研究结果表明，供应链数量柔性契约这种灵活订货模型可以协调供应商和零 售商之间的决策行为，消除“双重边际效应 ，增加供应链整体利润，实现供应 链的协调。将数量柔性契约运用于反应型供应链中，可以有效减少需求不确定性 带来的影响，增加供应链柔性，提高整个供应链的快速反应能力。 关键词：供应链管理，反应型供应链，数量柔性契约 i i a b s t r a c t a st h ee c o n o m i ci n t e g r a t i o ni nt h ew o r l d ，c o m p e t i t i o na m o n gt h ee n t e r p r i s e s g r a d u a l l yc h a n g e si n t ob e t w e e nt h es u p p l yc h a i n s h o w e v e r , d u e t ot h es u p p l yc h a i n m e i n b e r sa r ei n d e p e n d e n te c o n o m i ce n t i t i e s ，i tw i l li n e v i t a b l yu n d e r m i n e t h ep r o f i t so f t h ew h o l es u p p l yc h a i n ，8 0t h es u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o ni s c o r ei s s u e so fs u p p l y c h a i nm a n a g e m e n t a sa ni m p o r t a n tm e t h o do fs u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o n ，s u p p l y c h a i nc o n t r a c t sa r ew i d e l yu s e di nt h ep r a c t i c eo fs u p p l y c h a i nm a n a g e m e n t m e a n w h i l e d e m a n do fu s e r sa r eg r a d u a l l yp e r s o n a l i z e d ，r a p i dc h a n g e sr a i s e dn e w d e m a n dt oe x i s t i n gs u p p l yc h a i n r e s p o n d i n gq u i c k l yt ot h en e e d so fc u s t o m e r s b e c o m e sa ni m p o r t a n ta s p e c to fc o m p e t i t i o na m o n ge n t e r p r i s e s ，s or e s p o n s w es u p p l y c h a i ne m e r g e s i nt h i sp a p e r , i ts u m m a r i s e st h et h e o r i e so fs u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，r e s p o n s w e s u p p l yc h a i na n dq u a n t i t yf l e x i b l ec o n t r a c to nt h eb a s i so f r e s e a r c hr e s u l t si nh o m e a n da b r o a d t h eo b je c to fr e s e a r c hi sat w o s t a g es u p p l yw h i c h h a ss i n g l es u p p l i e ra n d t w or e t a i l e r s ，t h i sp a p e ra n a l y s i sq u a n t i t yf l e x i b l ec o n t r a c tw h i c hi sa n o r m a ls u p p l y c h a i nc o n t r a c tb yd i g i t a la n a l y t i c a lm e t h o d i na d d i t i o n ，t h i sp a p e rc o m b i n e sq u a n t i t y f 1 e x i b l ec o n t r a c tw i t hr e s p o n s i v es u p p l yc h a i n ，a n da n a l y s i st h ei m p a c to ft h er a p i d r e s p o n s ec a p a b i l i t y t h er e s e a r c hr e s u l t ss h o wt h a tq u a n t i t yf l e x i b l ec o n t r a c tc a nc o o r d i n a t ed e c i s i o n b e h a v i o rb e t w e e ns u p p l i e r s a n dr e t a i l e r sf l e x i b l e l y , e l i m i n a t et h e”d o u b l e m a r g i n a l i z a t i o ne f f e c t ”，i n c r e a s ep r o f i t so ft h ew h o l es u p p l yc h a i n , a c h i e v eg o a lo f s u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o n c o m b i n i n g q u a n t i t yf l e x i b l ec o n t r a c tw i t hr e s p o n s t v e s u p p l yc h a i nc a l lr e d u c et h ei m p a c to fd e m a n du n c e r t a i n t ye f f e c t i v e l y , i n c r e a s es u p p l y c h a i nf l e x i b i l i t y , i m p r o v er a p i dr e s p o n s e k e y w o r d s ：s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ， c o n t r a c t c a p a b i l i t yo f t h ew h o l es u p p l yc h a i n r e s p o n s i v es u p p l yc h a i n , q u a n t i t yf l e x i b l e i i i 目录 第1 章绪论1 1 1 研究背景及意义1 1 2 研究方法2 1 3 研究创新点”3 1 4 研究内容及框架3 第2 章文献综述5 2 1 供应链理论概述5 2 1 1 供应链的概念5 2 1 2 供应链管理的内涵6 2 1 3 供应链的分类”“o oo 7 2 1 4 反应型供应链7 2 2 供应链契约理论概述1 l 2 2 1 供应链契约定义一一一“一”一“一一“11 2 2 2 数量柔性契约文献综述 1 2 2 2 3 其他的供应链契约简介一“一“”一13 2 3 本章小结1 4 第3 章两个零售商环境下数量柔性契约的研究o ooooo 1 5 3 1 模型符号及基本假设1 5 3 2 一个供应商两个零售商的数量柔性契约模型17 3 2 1 集中决策一，1 9 3 2 2 分散决策1 9 3 3 模型求解及算例分析21 3 4 本章小结2 2 第4 章基于数量柔性契约的反应型供应链2 3 4 1 反应型供应链的特点2 3 4 2 数量柔性契约的作用2 4 4 3 将数量柔性契约运用于反应型供应链“一”一“2 5 4 4 本章小结一2 6 第5 章结论与展望 2 7 5 1 结论”“一” 27 5 2 研究不足及展望”一”2 8 致谢2 9 参考文献3 0 i v 个人简历 3 3 v 第1 章绪论 1 1 研究背景及意义 世纪之初，随着全球经济一体化，行业及企业之间的竞争在逐渐加剧，竞争 焦点也随之逐步发生转移，产品在价格和质量上的优势己不再是决定企业竞争优 势和市场地位的唯一因素，企业从内部的生产运营过程来寻求降低成本的空间越 来越小。面对复杂多变的外部环境，众多企业更加倾向于企业外部的竞争合作大 环境，将目光转向产品整个生命周期和整个供应链系统，通过供应链合作，优化 配置企业内、外部资源，实现低成本、高质量、快速响应，最终达到强化自身核 心竞争力的目标。于是，企业与企业之间的竞争逐渐转为供应链与供应链之间的 竞争。 企业管理如何适应新的市场竞争环境，成为广大管理理论及实践工作者关注 的焦点。由于供应链管理具有成本高、周期短、敏捷度高的特点，已成为学术界 和企业界关注的热点，颇受企业管理者的青睐。它强调供应链的整体利益，强调 供应链成员之间的合作，强调双赢的思想。然而供应链是由不同的经济实体组成， 供应链成员各自有不同的优化目标和私有信息，他们在追求自身利益最大化的同 时，不可避免的与系统整体目标产生冲突。为了优化供应链总体利润，每一个供 应链成员不仅要局部优化自身的利润目标，并且还要考虑对其他成员和供应链整 体的影响，与其他成员一起协调运作，达到供应链整体优化目标。在协调过程中， 由于市场环境是不断变化和难以预测的，为满足市场需求，供应链中的各种实体 和功能单元必须加强信息交流和合作，协调与合作成为供应链管理研究的重要内 容。供应链协调有助于缩短新产品上市周期、降低周转时间、降低库存、提高人 力资源效率、改善顾客服务、增强企业竞争力。因此供应链协调问题的研究有着 十分重要的理论价值和现实意义。为了保证整个供应链的有效运作，供应链成员 利益协调机制必不可少，供应链契约就是一种能够有效协调供应链的机制，常见 的有数量柔性契约、数量折扣契约、收益共享契约、批发价格契约等。其中数量 柔性企业是协调中最常用的手段之一，如何设计供应链管理中数量柔性契约对于 供应链及其成员利润的改善有着重要的影响。 从2 0 世纪8 0 年代后期，随着信息技术高速发展，全球经济一体化和知识经 济的兴起，正在变革的中国制造业面临全新的挑战。随着市场需求的不断变化以 及供给量的日益增加，供不应求的现象早已成为了过去，产品特性也有了新的变 化。一方面产品的生命周期越来越短，企业“生产一代、开发一代、储存一代 的产品开发模式已经远远赶不上需求的变化，谁在基于时间的竞争中取胜，谁将 最终获得市场。以最准确的时间将产品和服务送到客户指定地点，已经成为企业 的生存目标。另一方面消费者需求的变化也越来越快，越来越多的顾客追求个性 化，企业不断地开发新产品以满足不断变化的需求。另外，产品的日益全球化使 得企业也面临来自全球环境的竞争，企业问协作的重要性越来越突出。企业在复 杂多变的市场环境中面临着高成本的压力和激烈的竞争，只有对市场环境的变化 做出快速反应，有效地提供顾客满意的产品和服务，才能在市场中取得竞争优势， 这已成为企业生存与发展面临的重要问题，反应型供应链的提法在这种环境下应 运而生。反应型供应链对应的是供应不确定性较低，而需求不确定性非常高的一 类产品。主要体现供应链对市场需求的响应功能，即通过对未来需求的快速反应， 把产品准确及时的分配到满足用户需求的市场。快速对客户响应，是目前市场激 烈竞争态势下赢得客户的最关键的因素。建立反应型供应链是现代企业适应全球 化竞争，满足客户对产品同益个性化、多样化需求的有效途径。 供应链反应能力的提高通常以增加成本为代价，其中数量柔性是评价供应链 反应能力的一个重要方面。数量柔性契约是供应商允许零售商在观察市场需求之 后改变最初订购量的协议。在该契约下供应商给零售商两次订购机会，通常零售 商在销售季节前先给供应商一个产品订购量，供应商根据这个订购量先组织生 产。零售商掌握了更多的市场需求信息后，不断提高其对市场需求预测的准确性， 根据实际的市场需求重新调整其订购量，但是最终的购买数量要在契约事先承诺 的订货范围 瓴；。，q 眦 内确定。将数量柔性契约运用于反应型供应链中，由于零 售商可以通过其对市场需求的预测，根据实际的市场需求重新调整订购量，提高 供应链的数量柔性，从而提高对客户的快速响应能力，数量柔性契约在这类情况 下具有很大的实践意义。 本文在综合国内外研究成果的基础上，深入研究了供应链协调中的数量柔性 契约。这种方式规定了零售商每一期订货的波动比例，零售商采购产品的数量必 须高于最低下限，从而防止零售商高估需求导致供应链生产过剩；同时供应商有 义务满足最高上限的供应量，以防止供应商缩减生产能力导致供应链缺货损失。 供应链数量柔性契约这种灵活订货模型可以协调供应商和零售商之间的决策行 为，消除“双重边际效应 ，增加供应链整体利润，实现帕累托优化，具有极高 的现实价值和管理意义。另外，本文将数量柔性契约与反应型供应链相结合，不 仅提高了供应链的整体效益，而且提高了供应链的快速反应能力。通过数量柔性 契约可以维持企业之间良好、长期的战略合作关系，从而产生更大的竞争优势， 实现绩效最优，这也就是研究的意义所在。 1 2 研究方法 ： 1 文献检索。查阅相关的国内外文献著作、期刊、报纸以及有关网站，通过 阅读归纳提炼出了供应链管理及供应链契约的内涵外延和数量柔性契约模型的 2 基本原理，使论文在理论支撑上能够达到一定的深度。 2 用最优化理论对以往的数量柔性契约进行了推广，通过数学推导验证了在 一个供应商和两个零售商假设下的数量柔性契约模型。通过研究产品数量、生产 成本和销售利润这三者的关系，掌握盈亏变化的规律，推导出能够使供应链整体 收益最大的生产数量，实现整个供应链的协调。 1 3 研究创新点 1 将数量柔性契约由单供应商和单零售商组成的简单供应链，扩展到单个供 应商和两个零售商的情况。这种推广更符合实际的供应链组合情况，考虑了两个 零售商对供应商的共同影响，具有更强的实践意义。 2 将数量柔性契约运用于反应型供应链。通过数量柔性契约减少需求的不确 定性影响，进而提高供应链柔性，提高整个供应链的快速反应能力并实现供应链 整体效益的最大化。 1 4 研究内容及框架 本文以一个两阶段供应链( 单个供应商和两个零售商) 为基本研究对象，选取 供应链契约中常用的数量柔性契约进行分析，得到了在不确定性需求模式下的供 应链最优订购数量。全文共分为五章，具体的章节设计如下： 第1 章，绪论。提出了本文要研究的问题，阐述了研究背景与研究意义，介 绍了本文的研究方法，并总结了研究的创新点及内容和结构。 第2 章，文献综述。总结了供应链、供应链管理以及响应型供应链的其本理 论，详细归纳了响应型供应链的定义、特点和在现实中的应用。在研究供应链理 论的基础上，对供应链契约尤其是数量柔性契约的相关文献进行总结和归纳。 第3 章，两个零售商环境下数量柔性契约的研究。现有的数量柔性契约模型 研究对象主要是单供应商和单零售商组成的两级供应链，本文在此基础上，对该 模型进行了延伸，扩展到两个零售商，设计相应的数量柔性契约模型并进行求解， 进而对其协调性进行分析。模型以短周期内易逝品的销售情况为例，研究如何在 供应链中制定契约，使得供应链的整体利润能够达到最优，同时实现供应商和零 售商的p a r e t o 优化。最后假设具体的模型参数值进行模型求解和算例分析。 第4 章，基于数量柔性契约的反应型供应链。本章探讨了反应型供应链的特 点和数量柔性契约的作用，指出将数量柔性契约应用于反应型供应链，可以提高 供应链柔性，进而提高整个供应链的响应能力，指出了在强调供应链快速响应能 力的背景下，研究供应链柔性契约的价值所在。 第5 章，结论与展望。对全文的研究结论进行概括总结，指出了研究中的不 足，并对研究中的后续工作进行展望，列出下一步的研究方向。 本文的研究框架如图1 1 所示。 绪论 研究背景及意义，研究方法， 创新点，研究内容及框架 il 文献综述 s c m ，反应型供应链，供虑链契约的相关理论 上上 研究内容 单供应商两个零售商在弹性需求 下的数量柔性契约模型及结果分析 数量柔性契约与反应型供应链结合 反应型供应链特点、q f 作用、两者相结合的益 处 图1 1 论文结构 第2 章文献综述 - 2 1 供应链理论概述 2 1 1 供应链的概念 供应链概念的提出最早要追溯到2 0 世纪8 0 年代末，到目前为止，许多学者 从不同的角度出发对供应链给出了不同定义，但是仍然尚未形成一个统一的定 义，随着时代的发展，关于供应链的定义也在不断发展。 早期观点认为供应链是制造企业的一个内部过程，指把从企业外部采购的原 材料和零部件，通过生产转换和销售等活动，再传递到零售商和用户的过程。这 种观点注重企业自身资源的利用与自身利益目标，将供应链仅局限于企业的内部 操层上。 后来供应链概念将与其他企业之间的联系考虑进来，扩展到供应链的外部环 境。c h o p r a 等( 2 0 0 1 ) 对供应链的定义就是在这个时期提出来的，他们认为供应 链是由为了完成顾客需求的直接或非直接的所有阶段所组成。供应链不仅包含制 造商和供应商，还包括运输商、批发商、零售商和顾客。同时供应链还包含企业 内部为了完成顾客需求的全部功能，包括：新产品开发、市场、运作、分销、资 金和顾客服务。供应链的目标就是满足顾客需求，并最大化系统效益。 近年来随着全球制造的出现，以及信息管理技术的迅速发展，供应链在制造 业管理中得到普遍应用，成为一种全新的管理模式。随之对对供应链也有了进一 步的了解，现代供应链的概念更加注重围绕核心企业的网链关系，企业经营得到 进一步发展。我国著名学者马士华( 2 0 0 0 ) 认为：供应链是围绕核心企业，通过对 信息流、物流、资金流的控制，从采购原材料开始，制成中间产品以及最终产品， 最后由销售网络把产品送到消费者手中的将供应商、制造商、分销商、零售商直 到最终用户连成一个整体的功能网络结构模式。 综合上面的定义，由图2 1 ( 张杰，2 0 0 9 ) 我们可以看到，供应链是从供应商 的供应商到用户的用户，包括所有涉及采购、生产和交付一种产品或服务的设施、 职能和活动。它不仅是一条连接供应商到用户的物流链、信息链、资金链，而且 是一条增值链，物料在供应链上因加工、包装、运输等过程而增加其价值，给相 关企业带来收益。对任何一个企业来说，供应链是比企业更大的一个系统，因此 现在又称供应链是一个扩充的企业或网络企业。 5 信息流 图2 1 供应链的构成 资料来源：张杰，运营管理，对外经济贸易大学出版社，2 0 0 9 年版，p 1 8 2 2 1 2 供应链管理的内涵 2 0 世纪8 0 年代以来，许多企业开始应用新的管理方法和制造技术来降低成 本，提高质量以赢得市场竞争优势。准时制( j i t ) 、全面质量管理( t q m ) 、精益 生产( l e a np r o d u c t i o n ) 和“看板 ( k a n b a n ) 管理等管理理念和方法非常流行， 企业投入大量的资源来实施这些策略。同时，高新技术的迅猛发展，提高了生产 效率，缩短了产品更新换代周期，而用户需求愈加突出多样化个性化，这些因素 导致不确定性不断增加，加剧了市场竞争的激烈程度。在这种新竞争环境下，企 业管理如何适应己成为企业家和理论研究人员关注的焦点。基于市场环境的复杂 变化及竞争的需要，一种新的管理思想一一供应链管理( s u p p l yc h a i n m a n a g e m e n t ，简称s c m ) 应运而生。随着供应链的复杂程度的增加，供应链管理 是越来越得到企业的重视。 但是正如供应链的概念，供应链管理目前也尚未有统一的定义。当前，供应 链管理是企业经营理论和实践的热点，国内外学者从不同角度对供应链管理进行 了定义。具有代表性的定义有： 美国物流管理协会( t h ec o u n c i lo fl o g i s t i c sm a n a g e m e n t ，c l m ) 对供应链 管理的定义为：供应链管理是对传统的商务活动进行总体的战略协调，对特定公 司内部跨职能部门边界的运作和在供应链成员中跨公司边界进行战术控制的过 程，以提高企业个体和供应链整体的长期绩效为目标。 j o h n s o n 和p y k e ( 1 9 9 9 ) 则将供应链管理定义为是通过贯穿整个供应链的从 供应商、部件生产商、装配商到分销商( 批发商和零售商) 一直到最终客户的管理 模式，供应链管理把物流、信息流和资金流连成一个整体。事实上，供应链管理 还包括售后服务、退货管理和循环利用。供应链管理最主要的内容是协调多个不 同企业之间的信息流和物流。 我国的陈国权( 1 9 9 7 ) 认为供应链管理是对整个供应链系统进行计划协调操 作控制和优化的各种活动和过程，其目标是要将顾客所需的正确的产品( r i g h t p r o d u c t ) 能够在正确的时间( r i g h tt i m e ) 、按照正确的数量( r i g h tq u a n t i t y ) 、 正确的质量( r i g h tq u a l i t y ) 和正确的状态( r i g h ts t a t u s ) 送到正确的地点 ( r i g h tp l a c e ) 即“6 r ”，并使总成本最小。 由上面的定义我们看以归纳出如下：供应链管理的实现，把供应商、制造商、 分销商、零售商等在一条链上的所有环节都联系起来进行优化，寻求公司的各个 职能和它们的物流、服务流、信息流能够与顾客需求同步，使生产资料以最快的 速度，通过生产、分销环节变成增值的产品，送到有消费需求的消费者手中。供 应链管理不仅减少了社会库存，降低了成本，而且使社会资源得到优化配置，更 重要的是通过信息网络、组织网络实现了生产及销售的有效链接和物流、信息流、 资金流的合理流动。 2 1 3 供应链的分类 根据不同的划分标准，可以将供应链分为以下几种类型： 1 按照供应链的稳定性来划分，可以分为稳定的供应链和动态的供应链。供 应链的组成是以满足一定市场需求为目标的，如果市场需求发生变化，供应链的 结构也会随之变化。稳定的供应链存在于市场需求变化不大的行业中，而对于市 场需求变动频繁的行业，供应链总是处于变动之中，就难以形成稳定的供应链。 2 按照供应链所涉及的范围来划分，可以分为内部供应链和外部供应链。 内部供应链是指企业内部产品生产和流通过程中的供需网络，由所涉及的采购部 门、生产部门、仓储部门、销售部门等组成。外部供应链则是指企业外部的供需 网络，包括与企业相关的产品生产和流通过程中所涉及的原材料供应商、生产厂 商、储运商、零售商以及最终消费者。内部供应链和外部供应链共同组成了企业 产品从原材料到成品到消费者的供应链。内部供应链可以看作是外部供应链的缩 小化。 3 按照供应链的驱动模式来划分，可以分为推动式供应链和拉动式供应链。 推动式供应链是以制造商为核心企业，在预测的基础上以产品生产计划为中心把 产品推向市场，其驱动力源于供应链上游制造商的生产。由于不了解客户需求变 化，这种运作方式的库存成本高，对市场变化反应迟钝。而拉动式供应链是根据 实际顾客需求通常表现为订单需求来组织生产，企业的生产经营活动围绕订单的 实现而展丌，其驱动力产生于最终的顾客，产品生产是受需求驱动的。在拉动式 供应链模式中信息交换迅速：可以根据最终用户的需求实现定制化服务。 2 1 4 反应型供应链+ 在管理学领域，环境与战略的匹配是一个经典的讨论话题。具体到供应链领 7 域，因为供应链构成类型与它所支持的产品在市场上的表现特点有很大关系，所 以也需要根据产品需求环境来选择供应链管理类型。f i s h e r ( 1 9 9 7 ) 教授认为， 根据需求模式分类，可以将产品划分为功能性产品和创造性产品。其中功能性产 品是指那些满足基本需求不会有太大变化的产品，包括可以从大量零售商买到的 主要产品，这些产品需求稳定且可以预测，并且生命周期长，但是由于稳定性会 引起竞争，进而导致利润率较低；创新性产品则是需求不可预测、生命周期短、 利润率比较高的产品。其特点对比具体如表2 1 所示。这两种类型的产品具有很 大的差异性，因而每种类型需要的供应链具有不同的特征。许多供应链绩效差的 根源，就在于产品类型与供应链类型不相配。 表2 1 功能性产品与创新性产品的比较 需求的各个方面功能性产品创新性产品 ( 需求可预测)( 需求不可预测) 产品生命周期2 年以上3 个月一1 年 利润贡献率 5 一2 0 2 0 一6 0 产品多样性低( 每类有1 0 - 2 0 种高( 每类常常有成千上万 变形)种变形) 产品需求预测的平均偏差 1 0 4 0 - 1 0 0 平均存货率 1 - 2 1 0 一4 0 销售季节后期减价比率 0 1 0 一2 5 从制造到订购的市场导入期6 个月一1 年1 - 1 4 天 注：利润贡献率= ( 价格一可变成本) 价格* 1 0 0 9 6 资料来源：f i s h e r , w h a ti st h er i g h ts u p p l yc h a i nf o ry o u rp r o d u c t ，h a r v a r d b u s i n e s sr e v i e w , 19 9 7 ，p10 5 - 116 根据支持功能性产品和创新性产品的不同，f i s h e r 又相应提出了两种类型 的供应链：效率型供应链和灵敏反应型供应链，这两种供应链的比较具体如表 2 2 。f i s h e r 强调，功能性产品要求效率过程，创新性产品则要求灵敏反应过程， 只有实现产品和供应链的匹配，才能取得更好的供应链绩效。 表2 2 效率型供应链和灵敏反应型供应链的比较 效率型供应链灵敏反应型供应链 基本目标以尽可能低的价格有效迅速对不可预见的需求做出反 地供应应以使产品脱销、降价销售和 存货时所造成的损失最小化 生产中心保持高的平均利润率 准备过量的缓冲生产能力 8 续表 效率型供应链灵敏反应型供应链 存货战略在整条链内产生高周转准备有效地零部件和成品的缓 率并使存货最小化冲存货 市场导入期中心在不增加成本的条件下以多种方式大量投资以缩短导 尽量缩短导入期入期 选择供应商的方法主要考虑成本和质量主要考虑速度、灵活性和质量 产品设计战略性能最好，成本最低为尽可能长时间地延迟产品差 别化，使用模块设计 资料来源：f i s h e r , w h a ti st h ef i g h ts u p p l yc h a i nf o ry o u rp r o d u c t ，h a r v a r d b u s i n e s sr e v i e w , 19 9 7 , p 10 5 1 l6 l e e ( 2 0 0 2 ) 在f is h e r 的基础上，将环境分为需求环境与供给环境这两个维 度。需求和供应都可分为稳定的和不稳定的两种，由此产生出四种供应链，如图 2 2 所示。从需求这一端来看，对功能型产品的需求是稳定的，而创新型产品的 生命周期短暂，需求难以预测，比如时装、电脑游戏、高端电脑等都属于这一类 产品。从供应这一端来看，也有两种类型，一种是稳定的，一种是变化的。稳定 的供应背后，是成熟的制造流程和技术、完备的供应基地。而在变化的供应过程 背后，制造流程与技术都处于早期开发阶段，处于迅速变化的时期，而供应商可 能在数量和应对需求变化的经验上都有限。企业可以通过判断需求及供应的不稳 定性的程度，来打造适合自己的供应链战略。 高 供 应 的 不 确 定 低 需求的不确定 高 二图2 2 以需求和供应为维度的四种供应链类型 资料来源：l e eh l ，a l i g n i n g s u p p l y c h a i n s t r a t e g i e s w i t h p r o d u c t u n c e r t a i n t i e s ，c a l i f o n i am a n a g e m e n tr e v i e w , 2 0 0 2 ，p10 5 - 1 1 9 9 1 效率型供应链( 需求与供给都稳定) 针对具备稳定供应流程的功能型 产品。 。 效率型供应链主要体现供应链的物理功能，即以最低的成本将原材料转化为 对客户有价值的产品和服务。它的特征是遵循精益原则和追求规模经济。精益原 则能够帮助公司消除不能够增加价值的行为，获得制造和供应链的高效性。追求 规模经济是指在一定科技水平下扩大生产能力，使长期平均成本下降，将产能和 分销能力都发挥到最大限度。同时，企业还必须重视与供应链中的各方保持有效 准确的信息沟通。一些传统行业由于产品种类非常少，需求波动很小，没有创新 的必要性，因此采取的供应链管理策略基本上都是低成本策略，其主要目的是以 尽量低的成本运作，如粮食流通行业。 2 风险型供应链( 需求稳定而供给不稳定) 供应流程变化不定的功能 型产品。 风险型供应链的特征是通过共同经营和共享资源或者弹性设计来减轻因供 应不稳定而带来的风险。应对供应不稳定的一个有力方式就是能力共享，比如与 其他公司共同拥有缓冲库存，设立多家供应商，或者利用分销商的库存能力来减 少供应风险等等。 3 反应型供应链( 需求不稳定而供给稳定) 具备稳定供应流程的创新 型产品。 反应型供应链是要求对市场不可预见的需求做出迅速反应的供应链管理系 统，强调以客户为中心，对客户的需求做出快速反应，主要体现供应链的市场中 介功能，强调供应链对市场需求的响应。比如p c 或者笔记本电脑公司的供应链 就是这一类型的，在这种供应链中顾客需求多样且多变，供应链需要快速和灵活 地满足市场需求。公司一般通过按订单生产或者大规模定制来达到快速响应，另 外延迟概念加上模块化设计都是常用的方法。 4 敏捷型供应链( 需求与供给不确定性都很高) 针对供应流程变化不 定的创新型产品。 敏捷性供应链主要体现供应链的客户需求功能，即根据时尚的引导或最终消 费者的喜好，进而调整产品内容与形式来满足市场需求。这种类型的供应链对于 顾客需求反应迅速而且灵活，同时也通过共享库存或者其他的能力资源规避了风 险，结合了第二种和第三种供应链的长处。 在这四种类型供应链中，其中反应型供应链是本文研究的重点。在接下来的 章节中，本文探讨适合反应型供应链的数量柔性契约模型，以短周期内易逝品的 销售情况为例，研究如何在供应链中制定契约，使得供应链的整体利润能够达到 最优，同时实现供应商和零售商的p a r e t o 优化。 1 0 2 2 供应链契约理论概述 供应链协调是指供应链成员在通过相互合作来满足客户需求的过程中实现 价值的增值，达到双赢的目的，其核心足客户需求，手段是供应链成员之问的合 作，供应链契约就是供应链协调的一种有效方式。在传统的供应链体系中，供应 链毕竟是由不同的企业实体组成的，当供应链的各成员都试图最优化自己的利润 时，供应链整体的利润将不可避免地受到损害。由于买方和卖方没有进行相互合 作，从而没有使供需双方的总成本达到最低。供应链契约就是为了提高合作、尽 量减少这种损害而提出的一种解决方法。它通常通过提供一些激励以调整供应链 成员关系来协调供应链，使分散的供应链的整体利益与一个集中的系统下的利润 尽量相等。有效的供应链契约可以降低供应链的总成本、降低库存水平、增强信 息共享水平、改善节点企业相互之间的交流、产生更大竞争优势，实现供应链绩 效最优。 2 2 1 供应链契约定义 契约的概念最早是由p a s t e r n a c k ( 1 9 8 5 ) 提出的，他使用单周期报章模型 研究了回购契约，指出当供应商允许零售商以部分退款返回所有过剩产品时，可 以在一定程度上实现渠道的协调。随着对契约关注程度的日益增加，越来越多的 学者以p a s t e r n a c k 的研究为基础，希望通过协商，在供应链上、下游之间达成 最佳( 或满意) 的契约参数，设计合理的供应契约形式实现供应链的协调，在最 大化供应链的整体利润的同时，优化供应链绩效，有效地解决“双重边际效应 和“牛鞭效应 等现象。 马新安( 2 0 0 1 ) 研究供应链节点企业在制定供应链契约时的行为是从委托一代 理理论出发的，分析了供应链管理与企业管理的差异，提出了几条供应链契约管 理的对策。研究结论是供应链契约管理必须把每个成员企业的利益都纳入到供应 链契约制定中去，考虑每个成员的利益，才能使供应链合作更加坚固并且提高供 应链运作绩效。 高峻峻( 2 0 0 2 ) 研究了供应链契约中的p a r e t o 优化问题，在保证买方的订货 量为经济批量的基础上，给出了使卖方利润最大的最优价格折扣方案，文中给出 了卖方和买方在无价格折扣和有价格折扣时的利润模型，结论是当买方的利润率 趋于稳定时，卖方的价格折扣是协调双方利益的有效方式之一。 边旭( 2 0 0 3 ) 假设最终市场需求具有价格弹性，研究了单一卖方和单一买方确 定最优价格契约的方法，分别给出了无折扣不合作、无折扣合作、有折扣非合作、 有折扣合作策略下的利润函数，通过仿真说明了在有折扣且合作条件下，供应链 整体利润最大、效率最高。 王迎军( 2 0 0 1 ) 指出供应链契约本质上是明确权利与责任关系的有关条款，通 过提供合适的信息和激励机制，保证合作的交易双方协调来优化销售渠道业绩。 供应链契约是为了保证双方能达到最好的收益，或者即使供应链达不到最好的协 调，也可能存在帕雷托最优解，以保证每一方的利益至少不比原来差。为了更有 效率，在面对动态的不确定性的需求市场时，供应链契约要有灵活性并可以使买 方和卖方共同承担风险，契约需要使双方在面临不同的贸易情况下同时获得收 益。供应链契约有效发挥作用，需要具备两个条件：第一，通过契约获得的整体 利益要大于不协作状态下企业利益的总和；第二，至少从长期来看，供应链中的 单个企业分配而得的利益要大于没有契约时他所能获得的利益。为此，供应链中 企业之间的契约是以共享信息、共担风险、共同获利为基本特征的，供应链利润 的增加与供应链协调能力的增加密不可分。 近几年来，很多文献都以不同的契约模型为基础，研究如何使用契约来达到 供应链协调。常见的契约类型包括数量柔性契约、数量折扣契约、收益共享契约、 回购契约、批发价契约、价格折扣契约等。随着研究的不断深入，现在又出现了 许多新型的契约模式，如期权契约和时间柔性契约等等，下面将对其中一些契约 模式进行简单介绍。 2 2 2 数量柔性契约文献综述 数量柔性契约模式( 以下简称q f 契约) 最早是由l e e ( 1 9 9 7 ) 等提出的，目 的是为了解决供应链实际运作中存在的低效问题。l e e 指出q f 模式可以为公司 提供管理上的便利，它不仅能够增强公司与供应商的合作，而且也适用于单个公 司用于协调其制造和市场销售的情况。 b a s s o k 和a n u p i n d i ( 1 9 9 7 ) 最早对数量柔性契约进行了系统的理论研究。 他们以报童模型为基础，在确定的市场需求下研究了一个滚动周期柔性契约，并 将结论推广到多周期的情况之下。在数量柔性契约中，在每个周期的开始零售商 向供应商提供初始订购量，供应商允许零售商在预先规定的百分比之间变动其最 终购买量，从而赋予了该契约一定的柔性。 c a c h o n ( 2 0 0 1 ) 以供应商和零售商组成的两级供应链为研究对象，综合前人 对供应契约的研究结论，提出了一个通用的供应契约模型。他详细阐述了多种不 同类型的契约，并系统研究了在单周期与多周期、需求与价格相关、信息不对称、 允许补货、合作双方共同努力以及多零售商相互竞争情况下的供应契约模型，分 析了每一种情况下如何使用契约来尽可能实现供应链渠道的协调。他的研究成果 全面而系统，为学者们的后序研究奠定了坚实的基础。 庄宇( 2 0 0 4 ) 等综合考虑了订货成本、库存成本、缺货成本和运输成本的影 响，以单供应商和单零售商组成的两级供应链为研究对象，在文献建立的q f 契 约模型的基础上，提出了一个可以激励零售商的q f 契约优化模型。他们从供应 1 2 链整体利润的角度出发，研究如何设计订货数量的变化范围来实现供应链的整体 协调。通过算例分析得出在需求不确定的情况下，q f 模型能够帮助合作双方确 定最佳的订货决策，从而优化供应链绩效，提高供应链的竞争力。 综合上述理论可以看出，数量柔性契约是指生产商允许销售商在观察市场需 求之后可以改变最初订购量的协议。在该契约下零售商有两次订购机会，通常销 售商在销售季节前首先给供应商一个产品订购量，供应商根据这个订购量组织生 产。在供应商生产进行到一定阶段后，在收集需求信息的基础上零售商可以调整 其对市场需求的预测，根据实际的市场需求重新调整订购量。按照契约，最终订 货量不得低于初始订货量的一定比例；若零售商增加订货量，在增加量不超过初 始订货量的比例时，供应商应保证足额供应。 数量柔性是指供应商给予零售商在订货数量上的调节权利。柔性提高了公司 对顾客的反应速度，提高了顾客的满意度，所以公司提供产品的数量柔性能力和 公司绩效存在着证相关的关系。数量柔性契约针对需求不确定性，通过对订货量 施加约束来使供应链上下游共同承担风险，减少生产和库存波动，从而提高系统 性能。数量柔性契约实际上是供应商对销售商提供产品数量方面的柔性，减少销 售商因市场需求不确定所引起的风险，从而激励销售商增加订购量。相对于注重 退货价格调整的退货政策，弹性数量契约注重产品的订购量调整。数量柔性契约 在电子和计算机这些需求不断变化的产业中得到广泛运用。 综上所述，以往的文献对柔性数量契约模型进行了比较深刻的研究。但是它 们主要是以单供应商和单零售商组成的两级供应链为研究对象，然而多零