（企业管理专业论文）基于物流园区的市场交易费用分析.pdf

重庆大学硕士学位论文中文摘要 摘要 从组织理论学角度看，物流园区是一个提供物流服务进行物流产品供需交易的 市场，具有市场交易的特性：从地理经济学角度看，物流园区是集物流企业、其服 务的制造业与流通业等联系密集的企业、与物流服务相关的辅助企业以及组织管理 部门为一体的集群网络，具有产业集群的性质。如果说物流产业是国民经济发展的 动脉，那么物流园区就是物流系统动脉中的重要分枝节点。 本文从新制度经济学中交易费用理论的研究观点出发，对物流园区的外部交易 市场和内部交易市场两个角度进行研究，利用交易成本经济学范式和经济博弈论的 研究方法来分析物流园区存在的经济效益和社会效益。 对于外部市场交易，利用物流需求企业针对资产专用性因素在交易过程中的市 场治理与企业治理权衡模型，通过阐述模型形成的机理，以成本最低化、效益最优 化角度为目标，运用“物流需求企业一物流供应企业一园区管理部门”三方规制的 多赢模式，推理出一个基于物流园区的企业市场治理结构权衡模型，并得出物流需 求企业选择进入物流园区进行市场交易的最佳区域。 对于内部市场交易，通过分析园区内物流企业以及物流服务辅助企业之间的交 易特性，借用博弈论中的重复动态博弈模型，以及物流园区内企业集群的网络性质， 通过引入触发战略得到博弈均衡解，最终实现帕累托最优。研究结果证实了双方的 坦诚合作交易是降低交易成本、提高市场交易费用效率的最优战略。 本文研究的主要意义在于彳试图通过对物流园区交易费碉理论的分析，从经济 学理论角度阐明物流园区对市场交易费用效率的影响，以及科学合理规划物流园区 的必要性。对园区外部市场交易的研究，使物流需求企业在针对选择物流一体化自 营与市场治理结构的决策过程中，有可供参考的理论依据；对园区内部市场交易的 研究，试图通过用重复动态博弈模型的均衡解得到交易者对市场不确定性预期的最 低下限，使物流园区内的企业更倾向于坦诚合作而不采取欺骗的机会主义行为。研 究结论为现代物流园区合理发展与科学规划奠定了一定的理论基础，这些研究结果 与思路对于减少大量物流园区的盲目开发、无科学规划与管理，进一步实现物流园 区合理市场化运作与良性发展有一定现实意义。 关键词：物流园区，交易费用，资产专用性，产业集群 重庆大学硕士学位论文 英文摘要 a b s t r a c t f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fo r g a n i z a t i o nt h e o r y , l o g i s t i c sp a r ki sam a r k e tt os u p p l yt h e l o g i s t i c s , 咄 v i c ea n dt r a n s a c t i o n , w h i c hi st h ec h a r a c t e ro fm a r k e tt r a n s a c t i o n ；f r o mt h e p e r s p e c t i v eo fg e o g r a p h i ce c o n o m i c s , l o g i s t i c sp a r ki s c l u s t e rn e tc o m p o s e df r o m l o g i s t i c sf m n s ，m a n u f a c t o r i e sa n dc i r c u l a t e df i r m s ，i n t e r r e l a t e df i 蚰sa n dm a n a g e m e n t d e p a r t m e n t i t t h el o g i s t i c si n d u s t r yi sa r t e r yo f n a t i o n a le c o n o m yd e v e l o p m e n t , l o g i s t i c s p a r kw i l lb et h ei m p o r t a n to f f s h o o tn o d ei nt h ea r t e r y t h i sp a p e rs t a r t sf r o mt h er e s e a r c hp o i n to ft r a n s a c t i o ne x p e n s et h e o r yi nn e w i n s t i t u t i o ne c o n o m y , a n df r o mt h ei n s i d ea n do u t s i d et r a n s a c t i o nm a r k e t s b yu s eo ft h e r e s e a r c hm e t h o do ft r a n s a c t i o ne c o n o m yp a t t e r na n dg a m et h e o r y , t h ep a p e ra n a l y s i s e c o n o m i ca n ds o c i a lb e n e f i to f l o g i s t i e sp a r k t o w a r di n s i d em a r k e tt r a n s a c t i o n , t h ep a p e rm a k e sl l s eo f t h em a r k e t f m - ng o v e m i n g t r a d e o f fm o d e lr e f e r r e da s s e ts p e c i f i c i t y , a n dd e s c r i b e st h em e c h a n i s mo fm o d e lo nt h e s t a n d a r do ft h el o w e s tc o s ta n dt h eb e s tb e n e f i t , g e r i n gt h r o u g ht h et h r e e - p a r t i e s g o v e r n i n gm o d eo fd e m a n d f i r m , s u p p l y f i r ma n dm a n a g e m e n td e p a r t m e n t r e l a t ，e dt o l o g i s t i c ss e r v i c e ，an e wm o d e l 一- m a r k e t f n mg o v e r n i n gt r a d e o f fm o d e lo nt h eb a s i so f l o g i s t i c sp a r kw i l lb ec o n c l u d e d a n dt h eb e s tr e g i o nt o t a k em a r k e tt l a n s a c t o o no f l o g i s t i c ss e r v i c ew i l la l s ob ef o u n d t o w a r do u t s i d em a r k e tt r a n s a c t i o n , b ya n a l y s i so f t h eb u s i n e s ss p e c i a l i t yo f l o g i s t i c s f i n n sa n dr e l a t i v ea s s i s t a n te n t e r p r i s e s ，a n dn e t w o r kc h a r a c t e ro fl c i g i s t i e si n d u s t r i a l c l u s t e ri nl o g i s t i c sp a r k , t h ep a p e ri n f e r st h ee q u i l i b r i u ms o l u t i o no fr e p e a t i n gd y n a m i c g a m et h e o r ym o d e li n v i r t u eo ft o u c h i n g o f fs t r a t e g y t h ef i n d i n gs u b s t a n t i a t e st h e s t r a i g h t - o u tc o l l a b o r a t i o nt r a n s a c t i o nb e l f w e e ns i d e si st h eb e s ts t r a t e g yt or e d u c et h e t r a n s a c t i o nc o s ta n di n c r e a s et h et r a n s a c t i o ne f f i c i e n c y t h em a i ns i g n i f i c a n c eo ft h i sa r t i c l es t u d i e sl i e si n , a t t e m p t st h r o u g ht h ea n a l y s i so f t r a n s a c t i o ne x p e n s et h e o r yo fl o g i s t i c sp a r k ，t oe x p l a i nt h ei m p a c to fl o g i s t i c sp a r kt o t r a n s a c t i o ne x p e n s ee f f i c i e n c yo fm a r k e t , f r o mt h ea n g l eo fe c o n o m yt h e o r y , a sw e l la s t h en e c e s s i t yo fs c i e n c er e a s o n a b l ep l a nl o g i s t i c sp a r k t h r o u g ht h er e s e a r c ho fl o g i s t i c s p a r ke x t e r i o rt r a n s a c t i o nm a r k e t ，i tc o u l d b ef o u n do f t h er e f e r e n c et h et h e o r yb a s i s ，w h e n l o g i s t i c s d e m a n d - e n t e r p r i s e m a k e sd e c i s i o nb e t w e e n d o i n gb yi n t e g r a t i o n s e l f - m a n a g e m e n ta n db u y i n gi nm a r k e t ；t h r o u g ht h er e s e a r c ho fl c l g i s t i e sp a r ki n t e r i o r t r a n s a c t i o nm a r k e t , t h ea r t i c l ea t t e m p t st h r o u g ht h er e p e a t i n gd y n a m i cg a m et h e o r y m o d e l sb a l a n c e ds o l u t i o nt oo b t a i nt h ea n t i c i p a t e dl o w e s tl o w e rl i m i to fm a r k e t 重庆大学硕士学位论文 英文摘要 t r a n s a c t i o nu n c e r t a i n t y , s ot h a tt h ee n t e r p r i s ei n l o g i s t i c sp a r kc h o o s e st h eh o n e s t c o o p e r a t i o nb u tn o tt h ec h e a t i n go p p o r t u n i s mb e h a v i o r t h er e s e a r c hc o n c l u s i o nw i l l e s t a b l i s ho 圮r t a i nr a t i o n a l ef o rr e a s o n a b l ed e v e l o p m e n ta n dt h es c i e n c ep l a no f t h em o d e r n l o g i s t i c sp a r k , a n dt h e s ef i n d i n g sh a v et h ec e r t a i n l yp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c ef o rt h e r e d u c i n gc o n s i d e r a b l eb l i n de x p l o i t a t i o no fl o g i s t i c sp a r k , t h en o n - s c i e n c ep l a na n dt h e m a n a g e m e n t , a n df u ! 恤e rr e a l i z a t i o nt ot h el o g i s t i c sp a r k sr e a s o n a b l eo p e r a t i o na n dt h e h e a l t h yd e v e l o p m e n t k e y w o r d s ：l o g i s t i c sp a r k ，t r a n s a c t i o nc o s t ，a s s e ts p e c i f i c i t y ，i n d u s t r i a lc l u s t e r i i i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得重庞太堂 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本 研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者虢撕t 铺签字隰一7 年j ，肿日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解重麽太堂有关保留、使用学位论文的 规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许 论文被查阅和借阅。本人授权重庞太堂可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段 保存、汇编学位论文。 保密() ，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密( ( 请只在上述一个括号内打“4 ”) 学位敝作者签名：碾论墙飞 签字日期：枷7 年歹肌日 刷醛辄锡玉旷 签字日期：妒7 年彳月坊日 重庆大学硕士学位论文1 绪论 1 绪论 现代化物流是社会化大生产和信息化技术发展到一定阶段的产物，“物流的一 个重点领域是流通领域”且不仅仅局限于流通这一单一环节，它是社会经济活动中 的生产、流通、消费三大环节的重要组成部分。目前物流已成为极具发展潜力的新 型产业，是新的经济增长点和衡量一国综合国力的重要标志之一，在世界范围内得 到许多国家的重视并投入大量资源来发展现代物流，对各种与物流有关的研究也越 来也受到关注。企业是否应该进入物流园区进行市场化采购活动，还是完全的实施 独立一体化自营，企业在面对什么情况时选择物流园区服务会达到效率最优等问 题，是必须面对的一个重要课题。 1 1 研究背景 自2 0 世纪初以来，最早在美国兴起了物流理论的研究与实践，后来在欧美日 等发达国家或地区得到了快速发展。随着现代科学技术的迅猛发展和全球济一体化 趋势加强，现代物流作为一种先进的产业组织模式和经济管理活动，被广泛认为是 企业在降低物资消耗，提高劳动生产率之后的“第三利润源泉”，在国民经济和社 会发展中发挥着重要作用，成为一个国家和地区经济综合竞争能力的重要体现。随 着社会的进步和经济的发展，城市功能紊乱、交通拥挤、物流车辆对环境的副作用 相继产生，为实现“物资的畅通流通”而形成的具有物流产业集群效应的经济开发 区，就成为了最早的物流园区。 物流园区( l o g i s t i c sp a r k ) ，也称物流园地，是对物流组织管理节点进行相对集 中建设与发展的具有经济开发性质的城市物流功能区域；同时，也是依托相关物流 服务设施建设降低物流成本，提高物流运作效率，改善企业服务有关的流通加工、 原材料采购以及便于与消费地直接联系的生产等活动，是具有产业发展性质的经济 功能斟”。物流园区以物流企业( 包括运输企业、仓储企业、装卸企业、包装企业、 加工配送企业、物流信息企业、邮政企业、综合服务企业等) 为主导；以其服务的 制造业、流通业等联系密切的企业为重要组成部分：以物流枢纽设施( 如港口、机 场、铁路货运站、铁路专用线、公路枢纽等) 和管理部门等为必要支撑平台，它们 在空间上集聚，并形成具有特色的物流产业集群现象1 2 】。在一定程度上，物流园区 可以看作是各种具有物流特点的企业集群。 “现代物流热”在我国不断升温，物流园区建设已得到了政府、企业、科研院 校等不同层次的部门或机构的重视。物流概念自上个世纪7 0 年代末期引入我国， 以后2 0 多年，由于体制的原因、经济发展的原因，一直推广不开。直到9 0 年代后 重庆大学硕士学位论文i 绪论 半期，现代物流才逐渐受到重视，而真正起步有所发展是在进入二十一世纪的这几 年。而这几年我们在物流方面所做的事情，更多的还是研讨、培训、规划等前期准 备工作和必要的舆论宣传，真正投入到物流建设中的资金并不是很多，很多物流项 目也没有全面铺开，具有功能结构完各、系统规划、科学合理的物流园区更是不多， 物流园区的建立并没有发挥出最大功效，一些现有园区只是一味的模仿国外的模 式。同时在物流相关的学术研究领域，大多都是的文字性实证研究，真正有实际效 用的理论性研究很少，缺乏必要的理论基础作支撑。当然在发展现代物流产业的过 程中，有些地区确实存在些操之过急的情况，但是决不能否认物流园区建设的必 要性，对于仍然处于起步阶段的现代物流显然不应该下“过热”的结论。而需要从 各个方面进行深入的研究与分析，做出科学合理的规划。 与此同时，企业在高速发展的过程中，也在不断寻求降低成本的方式，物流作 为“第三利润源”也逐渐成为企业重点考虑的内容之一。无论是生产型企业、商贸 型企业还是服务型企业，物流活动都是企业经营必不可少的一环，物流产业已逐渐 成为国民经济发展的动脉和基础产业。作为价值链上起衔接作用的物流运营环节， 并非是每一个企业的核心竞争力所在，企业是实行原始的物流一体化自营模式还是 投入到自由交易市场中来，作为交易成本经济学的实践运用，威廉姆森的治理结构 。均衡模型给出了一个切实的理论指导，然而在物流服务体系这一新兴行业中，“市 场治理与企业治理权衡模型”却没有直接的答案，特别是在有政府参与的物流园区 的市场交易过程中，企业选择一体化自营和市场交易又会产生不同的结果。 一般来说，企业在某一运作环节中，所需资产的专用性程度越低，则越趋向于 进入市场采购；对于中等程度资产的专用性，企业则应该毫不犹豫的选择市场合作 方式，不仅可以获得费用效率还可以强化自己的核心能力，并在合作中为企业赢得 竞争优势；而对于那些需要使用高度专用性的资产才能运作的业务才应考虑采用一 体化自营的模式。另外，在物流产业聚集区域，物流企业之间以及与提供物流辅助 服务的相关企业的交易，应属于长期重复的合作交易。双方都应以达到帕累托最优 为目标，实现双赢的局面。 本文将从理论角度出发，结合物流服务的市场结构，运用交易成本经济学，深 入研究物流园区对物流需求市场交易费用的影响效应，将由物流供需方共同组成的 交易市场置于物流园区的空间范围内，以资产专用性为主线，结合产业集群及园区 政府的功能，进行系统的理论研究，并借用博弈论中重复动态博弈模型，来论证物 流园区内交易的不确定性对交易费用效率的影响，得出具有双赢效益的均衡解，实 现园区内的帕累托最优状态。 2 重庆大学硕士学位论文l 绪论 1 2 选题的目的和意义 物流产业涵盖了全部社会产品在社会与企业间的运动过程，被认为是国民经济 发展的动脉。物流园区实质上具有一种物流产业集群式的经济开发区性质，物流园 区集中了各种物流服务职篚，提供大规模的物流服务。具有规模经济的特性；同对， 建设和发展物流园区，有助于城市功能布局规划、充当企业物流作业的缓冲器，还 可以使各种分散的物流服务利用共同的基础设施和配套设施，具有范围经济的特 性。 建立物流园区的主要目的是：政府从城市整体利益出发，为解决城市功能紊乱， 缓解城市交通拥挤，减轻环境压力，顺应物流业发展趋势，实现“货畅其流”，通 过逐步配套完善各项基础设施、服务设施，提供各种优惠政策，吸引大型物流( 配 送) 中心的聚集，使其获得规模效益，降低物流成本，同时减轻大型配送中心在市中 心分布所带来的种种不利影响i j j 。 然而目前，国内的物流园区建设大多是直接模仿国外的模式，而没有分析模式 应用的软硬件环境及其理论基础根源，这种空中楼阁式的发展状态对我国改革开放 环境下的企业成长非常不利，导致了一系列不良后果：缺乏科学合理的规划和论证、 物流园区管理体制混乱、缺乏科学的物流需求分析以及诸如房地产行业的“圈地运 动”等不纯开发动机等等都是现阶段我国物流园区发展中存在的问题。针对这些表 症出来的问题，需要的不仅仅是政府以及法制部门的严厉监管和严格监控，不能仅 仅治标不治本，更需要的是从理论角度加以分析与论证，使物流园区能够更加健康 的发展。 本文选题的目的是：希望；皂够从新制度经济学中交易费用理论的研究观点出 发，利用交易成本经济学范式从外部市场和内部市场两个角度分析物流园区存在的 经济效益和社会效益：外部市场，利用物流需求企业针对瓷产专用性因素在交易 过程中的市场治理与企业治理权衡模型，解释模型形成的机理，以成本最低化、效 益最优化角度为出发点，论述一个“物流需求企业一勃流供应企业一园区政府”三 方规制的多赢模型；内部市场，通过分析园区内物流企业以及物流服务辅助企业 之间的交易特性，利用博弈论的研究方法以及物流园区内企业集群的网络性质，通 过均衡解的提出，实现帕累托最优，研究结果证实了双方的坦诚合作交易是降低交 易成本，提高市场交易费用效率的最优战略。 ； 本文的主要研究意义在于，试图通过对物流园区交易费用理论的研究，从经济 学理论角度论证物流园区对交易费用效率的影响，以及科学合理规划物流园区的必 要性。使物流需求企业在针对选择物流一体化自营与市场治理的决策过程中，有可 以参考的理论依据：另外，通过重复动态博弈模型的均衡解得到交易者对市场不确 定性预期的最低下限，也使物流园区内的企业更倾向于坦诚合作而不采取欺骗的机 重庆大学硕士学位论文1 绪论 会主义行为。研究结论对于现代物流园区的合理发展与科学规划有一定的理论基础 意义，这些研究结果与思路对于摒弃现有相当数量物流园区的盲目开发、无科学规 划与管理方式，进一步实现物流园区合理市场化运作与良性发展有一定现实意义。 1 3 研究的主要内容与方法 1 3 1 主要内容 本文研究的主要内容是：通过对物流市场的交易成本经济学分析，结合了外部 市场和内部市场两个方向的研究。对于外部市场，运用威廉姆森的“市场治理与企 业治理权衡模型”，联系物流服务行业的治理结构属性以及物流市场交易费用的决 定要素，从物流服务的交易费用结构、交易费用决定性要素以及市场治理与企业治 理权衡模型等方面进行分析研究，以资产专用性为主线，将这一交易市场置于物流 园区的空间范围内加以说明，结合产业集群及园区政府的功能，分析了物流园区对 交易费用效率的影响效应，分析了物流园区内的长期合作、关键性资产和产业集群 三个因素对交易费用效率的影响作用，并得出“基于物流园区的治理结构选择模 型”；对于内部市场，主要借用博弈论中“无限次重复动态博弈模型利用物流园 区的物流产业集群理论，使交易双方走出一次性交易的“囚徒困境”，通过引入体 现交易者对未来交易不确定性预期的“贴现因子万”，得出具有帕累托最优的“触 发战略”来论证物流园区内交易的不确定性对交易费用效率的影响，得出产生双赢 结果的均衡解，实现园区内的帕累托最优。 i 3 2 相关研究及创新点 科斯在企业的性质中关注的主要问题是企业与市场的替代i ? 在他看来，企 业和市场是资源配置的两种可相互替代的手段，他们之间的不同表现在于：在市场 上资源的配置是由非人格化的价格来调节，而在企业内相同的工作则由层级关系中 的权威( 行政命令) 来完成，二者之间的选择依据在于市场定价的成本与企业内部 官僚组织成本之间的平衡关系，也就是说，企业的边界由市场的交易和企业内部化 的成本的均衡点来决定。也就是说当企业内部组织交易的成本低于市场交易成本 时，企业就会代替市场。尽管他声明，对于企业的存在划出一条严格的界限是不可 能的，但却暗示了企业与市场间不同形态组织的存在性，也就为物流园区这种中间 市场的可行性奠定了理论基础。 威廉姆森则借助于资产专用性等因素对企业( 等级制) 与市场以及其他治理结 构( 混合制) 的选择作了进一步解释，并在资本主义经济制度一书中提出“企 业决定实行纵向一体化的主要因素是资产专用性的条件”，并通过交易、契约和治 理结构的分析，得出了简单的“市场治理与企业治理的权衡模型”【2 5 】( 也有学者将 这一模型称为启发性模型【拍】) ，从而推进了企业与市场关系的研究，在他看来，企 4 重庆大学硕士学位论文l 绪论 业的边界正是激励机制与官僚主义特征的体现。为本文探讨基于物流园区的市场治 理结构纵向边界的扩张奠定了理论基础。 王淑云曾对物流外包的费用效率做过相关研究，她将物流外包界定为市场和组 织层级之间的一种中间形式，并将其纳入混合治理结构之中，以此来分析物流外包 合作关系对交易费用的影响。她认为物流外包成本由采购成本和交易费用构成，通 过借鉴威廉姆森的启发性模型发现：随着专业化分工的加剧以及合作竞争的发展， 交易的资产专用性程度提高，企业昔日的纵向边界将不断被市场所取代，得出利用 物流外包企业可以降低物流成本和提高运作效率的结论1 4 司。 有关于物流园区产业集群的概念，国内学者普遍认为有两层含义：一是物流园 区作为产业集群的组成部分，成为产业集群发展的物流支持机构；二是物流园区内 物流产业集群发展，即物流企业、其他相关机构或组织，在物流园区营建的平台上 按照产业集群规律发展 4 7 1 。在本文中，笔者认为物流园区作为区域性的物流企业集 群，主要是为满足地区发展所需的物流提供服务，第二种物流含义存在更为普遍的 意义，所以，本文所述之物流园区的产业集群是：物流企业、其他相关辅助机构或 组织，在物流园区构建的平台上按照产业集群的规律进行发展的一种形式 在关于集群中企业的合作创新、知识联盟、信用优势、共生性及稳定性分析方 面，大多学者都运用了合作博弈或者微分方程的方法进行分析，宁烨通过分析知识 联盟中组织在知识共享过程中的收益与成本，运用了完全信息动态博弈分析方法， 研究了知识联盟中参与各方的知识共享过程，通过求得子博弈精炼纳什均衡解，从 而获得促使联盟各方进行知识共享的条件【4 s j 。刘友金则通过运用博弈论方法，建立 和分析集群中企业协调竞争博弈模型，提出了集群午企业进行合作创新的四个条 件，并在此基础上，探讨促进集群企业合作创新的五种策略设计i 4 9 】。罗军认为是产 业集群效应使得群内企业之间的交易过程从非合作博弈变为合作博弈，从单次的静 态博弈变成重复的动态博弈，通过分析得出企业集群能降低企业交易成本的结论 5 0 l 。周浩贝借用了生物学中的l o g i s t i c 方程，通过对处于集群形成过程中企业产出 水平的刻画，动态地描述了企业集群现象，并分别讨论了企业集群现象中卫星式和 网状式两种集群模式，并给出它们达到稳定共生的条件和经济解释【5 ”。 从物流外包角度来看，王淑云的研究指出了基于资产专用性基础上企业选择物 流外包决策的均衡点，从定性的角度帮助企业认识到资产专用性的意义以及物流外 包的优势。然而她并未考虑过物流园区和产业集群等因素对企业交易费用产生的影 响，本文将就这一命题展开，并做创新性的理论研究。 由于交易费用的投入必然导致一定的收益与效率，因此本文的研究将以交易费 用效率的形式对交易费用及交易成本进行考察，创新点如下： 物流园区作为一种混合治理模式，园区内的物流供需双方本身就具有长期战 重庆大学硕士学位论文1 绪论 略合作的外包关系，文章将基于有物流园区参与的“三方规制”治理模式和物流企 业集群优势，通过借鉴威廉姆森的企业市场治理结构权衡模型，阐述物流园区对市 场交易费用的影响，建立在物流园区空间范围内，有园区政府行为参与的新的权衡 模型，推导出企业采取物流市场采购的纵向边界扩张模型，并分析物流园区对交易 费用效率的各个影响因素，解释模型均衡点转移的机理，最后得出企业进入物流园 区市场交易的最佳区域。 物流园区具有空间的不可分性和时间的连贯性，园区内就是物流及相关产业 的集群，它们之间的交易具有集群企业交易的特质，双方的合作交易可视为重复动 态博弈，运用博弈论的相关知识，通过加入由交易不确定因素体现的贴现因子( 占) ， 构建物流园区集群企业的无限次重复动态博弈模型，最后通过触发战略均衡解的提 出，说明降低交易者对交易的不确定性预期将是促使企业增加合作效用、提高交易 费效率的主要条件之一。 1 3 3 研究方法与论文结构 论文研究主要有三个部分，第一部分包括第一、二章，主要是绪论、相关理论 与研究综述；第二部分包括第三、四章，主要研究物流园区外部市场，从相关理论 基础研究出发，运用理论与实证结合的研究方法，通过总结了物流园区、产业集群 以及交易费用等相关理论知识，探索企业治理与市场治理不同的交易费用的结构特 点：第三部分包括第五章，主要研究的是物流园区的内部市场，以物流园区产业集 群的特点出发，运用了博弈论的研究方法，构建了一个交易双方的重复动态合作博 弈模型，并通过模型的均衡解得到交易者对市场不确定性预期的最低下限。 对交易成本经济学的研究被分为两个学派：一是治理学派，一是计量学派。前 者关心的主要是怎样才能按照提高有效适应性的要求来组织交易的问题，后者关心 的是借助什么方式才能确保行为与回报( 或者价值与价格) 更密切挂钩的问题瞄】。 而本文将主要基于治理学派的观点，利用理论推理以及经济博弈论的方法进行分析 与讨论。 论文结构安排如下： 6 重庆大学硕士学位论文i 绪论 供 物流市场 交易成本 经济学分析 求 一 场丽云雨两丽丽蟊丽 长期 合作 关键性 资产 产业 集群 外部市场ii 内部市场 基于物流园 区的治理结 构均衡模型 物流集群企 业之间的重 复博弈模型 叵 恒 图1 1 论文结构图 f i g u r e1 1 s 伽l c t i l wo f d i s c o u r s e 7 重庆大学硕士学位论文2 相关理论与国内外研究综述 2 相关理论与国内外研究综述 2 1 现代物流园区理论 2 1 1 发展现状 物流概念的萌芽是随着发达商品经济的出现而出现的，美国物流概念的演变反 映物流在全球的发展历程。我国的物流概念是于2 0 世纪7 0 年代由日本引入的。2 0 0 1 年，国家规定物流术语将物流( l o g i s t i e s ) 定义为：“物品从供应地向接收地的 实体流动过程。根据实际需要，将运输、存储、装卸、搬运、包装、流通加工、配 送、信息处理等基本功能实施的有机结合。【4 】” 物流园区，目前国内尚无明确的、统一的定义。一般认为，物流园区本身主要 是一个空间概念，与工业园区、科技园区等概念一样，是具有产业一致性、相关性 与集群性，且集中连片的物流用地空间，是一种物流企业集中布局的场所，可以看 作是一种物流及其相关产业的企业集群行为，它提供一定种类、一定规模、较高水 平的综合物流服务。 作为城市物流功能区，物流园区包括物流中心、配送中心、运输枢纽设施、运 输组织及管理中心和物流信息中心，以及适应城市物流管理与运作需要的物流基础 设施；作为经济功能区，其主要作用是开展满足城市居民消费、就近生产、区域生 产组织所需要的企业生产和经营活动。特点主要为： 作为物流基础设施，物流园区的建设具有投资大、资金回收期长的特点。 建设物流园区的核心目标是实现集约化和规模效应，只有把众多企业的需 求统一起来，才能实现物流产业的集约化、规模经济和范围经济。 物流园区可能会干扰城市的正常生活，对城市环境具有一定的负面影响， 因此物流园区的建设需要行政部门的参与，由政府部门进行统一规划。 目前在各地政府加大发展物流行业力度的情况下，一些地区出现了“物流园区 热”的现象，2 0 多个省4 0 多个中心城市在物流发展规划中都提出了建设物流园区 的设想和规划，并已有许多项目建成或正在建设中。在物流发展过程中存在这样一 种观点，认为广泛建设物流园区是提高我国物流效率的快车道。但我国的物流园区 在规划发展过程中，遇到了许多问题：缺乏经验、园区空缺率高、资源浪费等问题 使物流园区的发展未达到理想效果。这种观点缺乏科学根据，从提高物流效率的意 义上，物流园区并不是物流服务高级化的必然方式，我国物流的效率高低与否，与 物流园区的建设发展没有直接的因果关系【5 j 。我国物流园区的建设，大多都是模仿 国外成熟的园区规划，但是没有结合我国国情和当地综合经济发展需求而建设，缺 乏一定的理论基础，因而在众多的物流园区中真正成功的园区建设并实现经济增长 重庆大学硕士学位论文2 相关理论与国内外研究综述 的案例并不多见。 但是不可否认，物流园区模式的引入给我国一些地区的城市经济建设注入了新 鲜血液，加快了物流行业的发展速度，是行业经济发展到一定阶段的必然产产物。 有合理规划和科学布局的物流园区能够推动区域经济的发展，带动产业机构的调 整，例如上海外高桥保税物流园区，占地1 0 3 平方公里，项目总投资为2 8 亿元， 至2 0 0 6 年底基本建成7 0 万平方米现代化仓库、1 5 万平方米集装箱转运区、2 万平 方米商务中心、9 0 0 0 平方米政府监管服务平台，实现集装箱综合处理能力1 0 0 万标 箱，具有国际中转、国际配送、国际采购和国际转口贸易四大功锹6 3 1 。外高桥保税 物流园区对于开辟新的经济增长空间，增强上海市的综合竞争力，具有十分重要的 意义。 2 1 2 国内外研究动态 国内一些学者从各个角度对物流园区进行了研究。刘晓红论述了我国物流园区 建设的必要性、分类、优势以及功能，并指出了规划建设中存在的问题【6 】。梁世翔 论述了物流园区与园区内物流企业之间的关系，作者认为他们之间的关系是一种非 线性关系，物流园区企业的迁移符合非线性的动力学模型，作者通过分析园区企业 集群的特点和规律等因素对企业迁移的影响，利用协同理论，建立了园区企业迁移 韵非线性动力学模型，为定量研究物流园区企业的迁移提供了理论依据【7 】。梁少华 通过对我国物流业及物流园区的发展现状、发展趋势进行分析，认为物流业是社会 经济发展中的重要组成部分，也是工商企业之间增强竞争力借用的重要手段，其巨 大发展潜力使得一些城市将它视为城市经济发展的支柱产业之一捌。顾亚竹以上海 海港新城综合物流园区为例，分析了物流园区对换装、分拨、配送、加工、联运等 港口列物流服务的影响，以及对信息、加工、旅游、商贸、金融、保险等产业的带 动作用【9 j 。鞠鸽腾对上海市嘉定区江桥镇现代物流园区为例进行研究认为：运行环 境及其主导流是物流业发展的关键，主导流随环境的变化而变化，具有可变性和可 调节性，并指出现代物流园区要从资源要素的特征和经济流动的量能级别出发，把 握好主导流，适时进行有效功能规划 6 2 1 。杨大海从建设物流园区的必要性入手，分 析了物流园区开发建设应遵循的原则及选址依据，论述了物流园区的功能分区和开 发管理模式 1 0 l 。邹辉霞阐述了物流园区及其推进型产业基础理论，探讨了物流园区 对区域经济的辐射效应，进而研究了物流园区对区域经济的极化效应及政府的均衡 机制i i ”。陈代芬从分析规划物流园区的耳的出发，借鉴国内外物流园区发展的成功 经验，对物流园区如何在明确基本功能定位的基础上，充分发挥政府的积极作用， 科学规划物流园区，并使物流企业在此过程中获得发展的机会等问题进行了探索 0 2 。吴峰认为物流园区的规划与建设是现代物流发展的关键之一，物流园区开发模 式的选择是物流园区建设的重中之重 1 3 1 。张晶通过分析城市与物流的发展关系，提 9 重庆大学硕士学位论文2 相关理论与国内外研究综述 出了物流园区建设的选址原则，并对规划设计和控制管理工作中物流园区的用地性 质、开发建设规模提出了定性与定量的指标参到1 4 1 。张晓东在对物流园区规划研究 中，概括出物流园区的四个基本特征；派生性、空间集聚性、产业相关性、上下分 离性，及其两个特殊属性：公益性和企业性【l5 1 。 回顾文献发现，国内对物流园区的研究主要集中在定义、概念、分类、功能、 选址以及物流园区规划建设等方面，并且定性研究较多，内容重复也较多。而基于 经济学理论的基础性研究几乎没有，缺乏一定的理论基础支撑。 发达国家的物流园区建设和发展优于我国，对物流这种经济活动的认识，在理 论上最初产生于1 9 0 1 年，约翰f 格鲁威尔在美国政府报告农产品流通产业委 员会报告中第一次论述了对农产品流通产生影响的各种因素和费用。从而揭开了 人们对物流活动认识的序幕。此后，1 9 2 7 年拉尔夫布索迪在流通时代一书中， 初次用l o g i s t i c s 来称呼物流，为物流的概念化奠定了基础。1 9 6 2 年美国著名经济 学家彼德德鲁克发表了经济的黑色大陆一文，认为”物流是一块未开垦的处 女地”，强调应高度重视物流经济，指出”流通是经济领域里的黑暗大陆”，从而对实业 界和理论界又产生了一次重大的推动作用【1 8 1 。 针对物流园区的建设情况，在考察国外经验的基础上，表2 1 是各国物流园区 的发展指标( 2 0 0 0 年) 【1 9 】，再结合国内一些发达地区建设物流园区的城市、企业的相 关项目的界定，可以发现大规模和相对集中的物流园区建设不仅仅是为了发展物流 本身，往往会涉及物流运作、交通运输组织、信息组织、产业整合和城市功能开发 与调整等综合性方面，一些学者对物流园区的内涵进行了界定：物流园区是对物流 组织管理节点进行相对集中建设与发展的具有经济开发性质的城市物流功能区域； 同时，也是依托相关物流服务设施进行与降低物流成本、提高物流运作效率和改善 企业服务有关的流通加工、原材料采购和便于与消费地直接联系的生产等活动的具 有产业发展性质的经济功能区。 表2 1 各国物流园区建设的发展指标 指标 德国 丹麦法国英国意大利荷兰西班牙 园区平均面积( 公顷) 1 3 6 1 4 03 08 81 9 83 3 l4 2 园区平均入驻企业个数 3 i4 8 32 7 45 1 i9 86 8 2 企业面积占园区厩积比例 5 9 4 7 5 9 5 6 5 6 每公顷总面积履员数 772 0 83 81 0 62 3 5 每公顷企业面积雇员数 1 1 2 4 4 66 94 5 7 l o 重庆大学硕士学位论文 2 相关理论与国内外研究综述 2 2 交易费用与交易成本经济学理论 2 2 1 交易费用概述 把交易作为比较严格的经济学范畴建立起来并作了明确界定和分类的是旧制 度经济学家康芒斯，在1 9 3 4 年出版的制度经济学一书中，他以法律的观点来 解释社会经济关系，认为经济关系的本质是交易，整个社会是由无数种交易组成的 一种有机的组织，并定义了交易的内耐矧。 交易费用( 有学者又称为交易成本，t r a n s a c t i o nc o s t 简称t c ) 的概念是由科 斯创立的【2 0 】。他于1 9 3 7 年发表的企业的性质一文，标志着交易费用范畴的创 立和交易费用理论的初步形成。在1 9 9 0 年的社会成本问题中，科斯首次明确 使用了交易费用概念，并且对交易费用的内容作了进一步的界定。他说：“为了进 行市场交易，有必要发现谁希望进行交易，有必要告诉人们交易的愿望和方式，以 及通过讨价还价的谈判缔结契约，督促契约条款的严格履行等等。这些工作常常是 花费成本的，而任何一定比率的成本都足以使许多无需成本的定价制度中可以进行 的交易化为泡影【2 。”1 9 9 1 年，他进一步补充了“谈判要进行，契约要签订，监督 要实行，解决纠纷的安排要设定等等。 2 2 1 ”这些费用就披称为交易费用。交易成本 就是在一定的社会关系中，一人们自愿交往、彼此合作达成交易所支付的成本，也即 人人关系成本。它与一般的生产成本( 人一自然界关系成本) 是对应概念【埘。之 后，很多学者从各个角度从新定义了交易费用理论，也将自己的观点融入其中。在 康芒斯看来，交易是入与人之间对自然物的权利的出让和取得关系，是排他性所有 权的转移。并把交易分为买卖的交易、管理的交易和限额的交易三种形式，此时已 将组织内部的交易也列入交易费用中来，这也同张五常与斯诺的交易费用定义相一 致。 总的来说，交易费用就是交易前、交易中和交易后的各种与交易有关的费用。 具体包括 2 3 】： 收集和传递有关商品和劳务的价格分布和质量的信息费用；寻找潜在的买 者、卖者，获得与他们的行为有关的各种信息费用；当价格可以商议时，为确定 买者和卖者的真实要价而进行的讨价还价的费用；起草、讨论、确定交易合同的 费用；监督合同履行的费用；履行合同的费用( 不包括执行合同本身而发生的生 产成本) ，在一方未履行合同因而造成另一方损失时，后者提出起诉，要求赔偿的 费用；保护双方权益，防止第三方侵权，比如防止剽窃、侵犯专利权的费用等等。 在康芒斯的研究基础上，