（企业管理专业论文）基于科技进步的泛珠三角工业可持续发展研究.pdf

摘要 泛珠三角区域是一个工业经济发展极不平衡的地区，且太部分地区工业化水平 较低，在传统的行政区划分割状态和政府政绩评价体系下，各地区仅仅从自身利益 出发推动工业经济发展，必然形成工业门类的“小而全”，结构和布局极不合理、 工业经济发展效率低下等问题，因此在泛珠三角区域经济合作中，如何实现区域工 业的协调和可持续发展，已成为“十一五”规划期间，泛珠三角地区工业发展过程 中一个迫切需要研究的重大问题。针对泛珠三角工业经济发展中存在的问题，社会 各界逐步认识到要达到工业协调和可持续发展的目标，科技进步的作用举足轻重。 研究如何将泛珠三角区域的工业可持续发展建立在基于科技进步的基础上，不仅对 加快其工业化进程，实现工业经济的跨越式发展具有重大理论和现实意义，且对缩 小区域差距，实现整个区域经济的协调、稳定和可持续发展具有重要作用。 全文共七章，主要运用理论推理与实证分析、定量与定性相结合的方法研究以 下问题： 第一章是绪论。主要说明本课题研究的背景、目的、意义和目标等问题。 第二章探讨科技进步与区域工业可持续发展的相关理论问题。包括二个部分： 主要讲述科技进步的内涵及相关理论和区域工业可持续发展的基本理论。 第三章阐述科技进步与区域工业可持续发展的互动关系。主要从科技进步是区 域工业可持续的关键及工业持续发展亦对科技进步产生重要影响两方面进行分析。 第四章描述泛珠三角地区科技进步和工业发展状况。通过数据的搜集与整理， 一方面从科技进步综合指标及一、二、三级指数对其科技状况进行分析，另一方面 从总量、结构、布局、经济效益、工业化水平等指标对其工业发展状况进行描述。 第五章在上一章分析的基础上，对泛珠三角科技和工业发展中存在的几个关键 问题进行进一步探讨。首先从科技进步基础环境、科技活动的投入和产出、高新技 术产业发展状况和科技对经济的促进作用等几个方面分析了科技进步的主要问题； 其次从工业增长速度和模式、产业结构和布局、经济效益和产品科技含量、地区间 的协调与合作状况等几个方面阐述工业发展的主要问题。最后从科技的供需状况分 析了科技与工业发展要求间的调适问题。 第六章在前两章的基础上，结合工业可持续发展的目标，对泛珠三角工业可持 广东工业大学管理学硕士学位呛文 续发展建立在科技进步之上的必要性、可行性进行分析。 第七章则是从科技进步的角度出发，结合泛珠三角的工业实际，从八个方面就 怎样将泛珠三角工业的协调与可持续发展建立在依托科技进步基础上，提出一些具 体的、有针对性和实操性的对策和建议。 关键词：科技进步泛珠三角工业可持续发展 i i a b s t r a c t p a i l p e a r lr i v e rd e n a ( p p r d ) a r e ai n d u s t r yd e v e l o p sg r e 砒l yi m b a l a i l c e d l y ，a n dm o s t d i s t r i c t s i n d u s t r i a l l 强t i o nk v c l i sl ow h o wt oc a r r yo u tt h eh a r m o n i o u sa 1 1 ds u s t a i m b l e d e v e l o p m e mo f a r e a 砌u s t r yh a sb e c o m em ei m m e d i e a t l ys o l v e dp r o b l e mi 1 1t h ec o u r s e o fi i l d u s t r yd e v e l o p m e n to fp a l l 一p e a r lr i v e rd e l t am e a a c c o r d _ m gt ot h ca c t u a l i t ya n d p r o b l e l l l si ne ) ( i s t e n c ei nt h ci n d u s t r yd e v e l o p m e n to fp p r d ，t h ew h o l es o c i e t yc o m et o r e a l i z et h a tt 1 1 es c i e n c e t e c hp m g r e s si sv e r y 豳p o n a n ti l la c l l i e v i n gt h ea 曲o f 砌戚r y s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t 1 1 1 er e s e 砌o nt h eq u e s t i o no fp p r d ，e s p c c i a l l yo nm c p m b l e mo fs u s t a 血a b l ed e v e l o p m e mu n d e rt h es c i e n c e - t e c hp r o 伊e s s ，i so f 掣e a t i i n p o r t a l l c e i t 、v i l lh e l pt oq u j c k e nt h ep m c e s so fi n d u s t r i a l i z a t i o na n dr c a l i z es t e a d y d e v e l o p m e mo f w h o l cn a t i o n t h i sp a p e r 抽c l u d e ss e v e n p a r t s ： t h ef j r s ts e c t i o ni sa ni m r o d u c t i o f l t h cs c c o n ds e c t i o nm a i l l l yd i s c u s s e sb a s i ct h e o r i e so f t h es c i e n c e - t e c hp r o g r e s sa n d s u s t a i l l a b l ed e v e l o p m e mo fa r e a si n d l l s t 珥t h e r e 盯et w op a n si i lt l i i ss e c t i o n t h ef i r s t p a r tg i v e st h ed e f i 血i o na n dr e l c v a mt h e o r i e so ft l es c i e c e t e c hp m g r e s s t h es e c o n d p a r ts t a t e sb a s kp r o b l e m so f s u s t a i 衄b kd e v c l o p m e mo f 盯e a si i l d u s t t h ct l l 艄s e c t i o ng i v e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ns c i e n c e - t e c hp r o g r e s sa n d s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e mo f a r e a s 圳u 曲啊 t h ef o r t hs e c t i o ni n t r o d u c e s t h er c 出yo fs c i e n c e t e c hp m g r e s sa n di 1 1 d u s t r y d e v e l o p m e mo f p p r d t h ef i r hs e c t i o na n a l y s e ss e v e r a lk e yp r o b l e r i l sme x i s t e n c eb a s e do nt h er e a l i t y i n v o l v e da b o v e t h es i ) ( t hs e c t i o ne x p l a m st h ef e a s i b i l i t yo fs u s t a i l l a b kd e v e l o p m e mo fp p r d i n d u s t r yb u i l d i l l go nt h es c i e n c e t e c hp m 掣e s s 1 1 1 es e v e m hs c c t i o ng i v e ss o r n eo p e r a b l es u g g e s t i o l l sa n dc o u m e 咖e a s u r e sa b o u t h o wt oi i l l p l e m e n tt h es u s t a i l l a b l ed e v e l o p m e n to fp p r di n d u s t r yb a s e do ns c i e n c e t c c h p r o 毋- e s s k e yw o r d s ：s c i e n c e t e c hp r o g r e s s ；t l l cp a n p e a r lr j v e r d e l t aa r e a ； i n d u s t r y ； s u s t a i l l a b l ed e v e l o d m e n t i i i 第一章绪论 第一章绪论 1 1 课题研究的背景、目的和意义 1 1 1 课题研究背景 ( 1 ) 理论背景 自1 9 9 2 年世界环境与发展大会通过2 1 世纪议程，我国1 9 9 4 年3 月国务院 1 6 次常务会议的中国2 1 世纪议程发表后，可持续发展理论已经成为世界各国 和我国制定国民经济发展战略的中心议题和理论基础。 传统区域经济一般基于区位( 即地理位置) 和自然资源( 即当地拥有的某种天 然资源) 等条件而产生发展，结果导致经济对自然环境条件存在极大的依赖性，从 而不可避免地产生了很多难以克服的内外在问题。一方面由于天然资源禀赋不同， 各地区经济发展处于不平等地位；另一方面即使天然条件优越，也会因这种依赖性 而形成过于特化的经济活动内容，从而很可能丧失其持续发展的长远能力。 随着生产力的发展和科学技术不断进步，政府、科技界、企业等社会各层都愈 来愈清晰地认识到科学技术与生产、经济发展的联系日趋紧密，从而在理论和实践 上逐步对其展开了广泛和深入地研究。 ( 2 ) 现实背景 2 0 0 3 年9 月，广东省委、省政府率先提出泛珠江三角区域合作的概念，并随后 基于科学发展观正式提出了建设泛珠三角洲经济区战略构想，推动9 省区与港澳特 区建立“9 + 2 ”协作机制，逐步将构想变为现实。泛珠三角经济区的构建是区域经 济理论和实践的重大突破，它是中国迄今为止最大规模的区域合作机制，而且各地 区经济发展水平极不均衡，包括了中国最发达地区( 港澳) 与最落后地区( 贵州) ， 涵盖了东、中、西三大不同发展地区。 泛珠三角经济区规模大，工业化发展极度不平衡，其发展状况可以说是我国乃 至整个世界经济发展的一个缩影。在现代科学技术条件下，泛珠三角区域经济发展 存在四个主要问题：一是自然、经济、社会的不协调：二是科技进步的贡献率较低； 三是区域间和区域内工业发展差距不断扩大；四、整个工业存在生产效益偏低、生 广东工业大学管理学硕士学位论文 产模式不适宜、生产力布局不合理等问题。那么，发达地区怎样带动欠发达地区发 展，东、中、西部如何联动、如何实现整个区域经济的协调和可持续发展，不仅是 泛珠三角经济区社会各界迫切需要研究和解决的关键问题，而且已成为我国区域经 济发展研究的重大课题。 工业是经济中的一个很重要的组成部分，经济的可持续离不开工业的可持续。 本课题就是在这样的背景下，从科技进步的角度来研究如何促进泛珠三角工业经济 实现可持续发展。 1 1 2 研究的目的和意义 科技是经济发展的一个重要基础资源，是引领未来发展的主导力量。在上个世 纪里，科学技术已广泛渗透到工业经济乃至人类社会的各个领域，极大地改变了人 类的生产和生活方式。进入2 l 世纪，新科技革命迅猛发展，正孕育着新的重大突 破，将更深刻地改变经济和社会的面貌。 ( 1 ) 研究泛珠三角工业可持续发展的目的和意义 可持续发展是在全面反思和总结传统发展观经验教训的基础上提出的一种全 新的发展观，对这个发展观的深入研究和探讨至今在全球范围内仍方兴未艾。本课 题关于区域可持续发展的探讨不仅有助于可持续发展观的推广，而且可以在一定程 度上丰富可持续发展理论。 工业在经济整体中占有重要地位，要实现区域经济的可持续发展，就必须首先 实现工业的可持续发展。本课题将区域可持续具体到工业方面，探讨的是基于科技 进步的区域工业可持续发展问题，这对研究实现区域经济的可持续发展和整个国家 的可持续发展的作用不言而喻。 从总体上看，目前泛珠三角区域各地工业发展极不平衡，且大多数地方仍处于 一个较低的水平层次，本课题研究泛珠三角工业的发展和持续发展问题，试图在认 清泛珠三角经济区目前工业发展现状的基础上，剖析其在工业可持续发展方面存在 的问题，进而针对这些问题，提出若干具有针对性的、可操作性的对策和建议。我 们确信，这不仅有利于促进泛珠三角地区的工业协调和持续地发展，并且能为推进 全国或更大的范围区域的工业发展从理论和实践两方面提供参考、借鉴。 第一章绪论 ( 2 ) 研究科技进步促进泛珠三角工业可持续发展的意义 工业经济与科技历来是相辅相成，相互依存，互为条件的。科学技术能广泛地 渗透到区域工业经济发展的诸多要素中去，通过改善要素的存在形态，克服要素在 区域贮存方面的不足而提高要素的作用功能和组合功能，进而对区域工业经济产生 积极的推动作用。科技进步是工业经济结构调整的基础，是转变工业经济的发展模 式和增长方式的关键，是节约资源、减少工业污染、走新型工业化道路的有力支撑。 因此本课题关于工业经济和科技的关系的研究，以及关于怎样在可持续发展观的引 领下使科技进步健康发展和怎样调适科技进步实现工业的可持续发展的研究对我 们认清科技进步和工业经济的关系是具有非常重要的意义。 从世界上发达国家和新型工业化国家( 如美国、日本、德国、韩国等) 的经验 分析看，在越来越靠科技的全球竞争环境中，发达工业国家或区域的科技竞争力水 平直接影响其在全球经济体系中的相对优势。可见，一个国家或区域的工业发展水 平和可持续发展能力在很大程度上取决于该地区的科技优势和科技创新实力。因 此，本课题研究如何调适科技进步促进工业的可持续发展具有重要的现实意义。 最后，泛珠三角经济区目前存在整体工业化水平较低、发展极不平衡等问题， 要从根本上解决这些问题，必须以科技进步为突破口，才能最终实现工业的可持续 发展。 本课题不仅丰富了可持续发展理论，而且为泛珠三角经济区的科技投入提供理 论依据、指明方向；不仅通过引入科技进步为促进泛珠三角工业本身的可持续发展 提供了重要途径，而且对我国甚至世界发展中国家的工业发展具有重要的理论和实 际的借鉴意义。 1 2 国内外研究概况评述 1 2 1 国外研究动态 随着经济的快速发展，资源极其短缺但同时又遭到浪费、环境污染严重等问题 日趋显现和突出，人类的生活水平、质量和可持续性正受到严峻的考验，促使人类 不得不加深对经济、环境、资源和人类之间关系的认识。 1 9 4 9 年美国研究生态经济及人口和资源问题的学者福格特( w i l l i a mv o 昏) 发表 广东上业大学管理学硕士学位论文 了生存之路一书，指出“人类的许多活动不仅危机了许多生物的生存，而且正 在危害人类自己”。该书引发了人们对人类活动和社会发展关系的激烈争论。而罗 马俱乐部分别在1 9 7 2 年和1 9 7 4 年发表了增长的极限和人类处于转折点两 份报告，更是唤起世界各国对可持续发展问题的关注。1 9 8 7 年，世界环境与发展委 员会在其发表的我们共同的未来报告中将可持续发展作为一个关键性概念提出 来，并给出了明确定义。1 9 9 2 年，世界环境与发展大会通过了以可持续发展为主题 的2 1 世纪议程等5 个纲领性文件，标志着可持续发展观已得到成为世界上大部 分国家的认可。从此各国都对可持续发展问题进行了深入讨论。 在探讨经济社会如何可持续发展过程中，理论界从不同的角度和层次考虑到很 多相关因素，其中越来越多的经济学者对科技进步的作用给予了更多的关注。对科 技进步与经济发展的研究，古今中外不乏其人，也形成了不同的科技进步观。如以 强调科技对经济发展产生重大作用为旨归的乐观派，以认为科技是经济社会的万恶 之源的悲观派，还有更为客观的科技中性论派，认为科技只是一种工具，为善为恶 事在人为。但是真正将科技进与可持续发展问题联系起来研究，还是刚刚起步。目 前国外理论界的主流对科技进步与可持续发展问题的研究基本持辨证统一的观点， 即认为科技能够推动和保证可持续发展的实现，但应对科技作相应的调整和规约。 国际上里约环境与发展宣言和2 l 世纪议程都强调了科技在实现可持续发展 中的作用，又同时注意到要控制科技使其向良性发展。 将可持续发展具体到工业领域，研究将某特定区域的工业可持续发展建立在科 技进步基础之上的相关理论，目前国外这方面的文献还不算太多，且比较零散和不 系统。 1 2 2 国内研究动态 1 9 9 3 年中国环境与发展国际委员会成立并发表了中国环境与发展十大对策。 而1 9 9 4 年的中国2 1 世纪议程则是全球第一部国家级2 1 世纪议程，它从我 国基本国情和发展战略出发，提出促进社会、经济、资源、环境以及人口、教育相 互协调的可持续发展总体战略和政策措施方案。该议程已成为制定我国国民经 济和社会发展中长期计划的一个指导性文件。 对于可持续发展与科技进步的关系，国务院发展研究中心课题组的李泊溪、刘 第一章绪论 旭认为科技对可持续发展具有引导和推动作用，同时可持续发展战略思想又对科技 提出了挑战，科技进步应适应可持续发展的要求。陈昌曙认为可持续发展的矛盾与 对策自始至终与科学技术有关，造成现实的社会经济发展模式不可持续与科学技术 有关，保证人类未来的持续发展又关系到科学技术。而许先春则更明确地把科技视 为实现可持续发展不可或缺的调控手段之一。总之，目前一般都认为现代科技革命 是现代工业经济发展的催化剂和巨大杠杆，对生产力和人类文明的进步有着巨大推 动作用，但大多仍处于初步理论水平。 泛珠三角经济区建立的时间还相对较短，对于从科技进步的角度具体考虑如何 操作去推进泛珠三角经济区的工业可持续发展的研究，不管是在理论上还是实践上 都是刚刚起步，成果尚不多见。 1 3 课题研究的目标、方法和思路 1 3 1 研究目标 本课题的核心目标是： 清理科技进步与区域工业经济可持续发展的相关理论。 深入剖析科技进步与工业可持续发展之间的互动关系。 全面阐述泛珠三角区域的工业和科技进步基本状况及揭示所存在的问题。 分析将泛珠三角地区工业的可持续发展建立在科技进步的基础上的必要性 和可性性。 试图为如何把泛珠三角的工业可持续发展建立在科技进步的基础上提供具 有较强针对性、可行性和实操性的对策和建议。 1 3 2 研究方法与思路 ( 1 ) 主要方法 本文主要采用理论推理与实证分析、定性与定量分析相结合等方法，从理论与 实践相结合的角度，认识和挖掘科学进步与工业可持续发展之间的关系，探讨如何 依靠科技进步来实现泛珠三角工业的可持续发展。 ( 2 ) 基本思路 广东工业大学管理学硕士学位论文 本文的研究思路如下：首先，理清科技进步和区域工业可持续发展的相关理论； 其次，阐述科技进步与工业可持续发展之间的关系；第三，通过数据的搜集和整理， 全面阐述泛珠三角科技进步和工业的发展状况；第四，针对现状，剖析泛珠三角科 技进步与工业发展存在的问题；第五，根据上述对现状和问题的分析，分析泛珠三 角工业可持续发展建立在科技进步基础上的必要性和可行性；最后，有针对性地提 出如何利用科技进步来促进泛珠三角工业的可持续发展的若干对策与建议。 主要技术路线见图1 1 ： 关于科技进步和区域 工业可持续发展的理 论探讨 关于利用科技进步 进泛珠三角工业可 续发展的对策研究 分析科技进步与工业 可持续发展间的联系 阐述泛珠三角工业可 持续发展对科技进步 的依赖性 泛珠三角科技进步与 工业现状的调查及分 析 剖析泛珠三角科技进 步与工业发展存在的 问题 图1 1 本课题研究的主要技术路线示意图 f i g 1 1t e c h i cr o u t eo f r e s e a r c h 第二章科技进步与区域工业可持续发展的基本理论 第二章科技进步与区域工业可持续发展的基本理论 2 1 科技进步相关理论 2 1 1 科技进步的涵义 科学技术，简称“科技”，是自然科学与应用技术的合称。科技进步，指科学 技术不断发展、完善和创新的过程，其实质是科学技术的进化和积累。在人类历史 早期，科学和技术是按照各自的道路独立发展。科学是发现，是人类认识世界和客 观的武器：而技术是发明，是人们改造世界和客观的手段；科学是提供可能，技术 是使可能变为现实，造福于人类；科学是处在自然与技术的交点上，技术是处在科 学与社会交点上。但十七、十八世纪近代科技革命以来，尤其1 8 世纪产业革命后， 随着大机器生产体系的形成及大商品经济的加速发展，科学和技术走向融合，相互 之间的界限日趋模糊，形成了互相关联、互相制约、互相促进的科学技术有机整体。 没有科学理论的指导，技术就出不来；没有技术成果的不断创造，就难以推动科学 的发展。技术进步是科学进步和经济发展的纽带和桥梁，而科学革命只有经过技术 革命才能转化为现实的生产力。 科技进步有狭义与广义之分：狭义科技进步主要指工程技术或生产劳动体系手 段的变革，是对生产过程或生产力系统直接的改善或提高。主要包括对生产领域中 的劳动工具、劳动对象、工艺流程、操作方法、劳动者的知识和技能等的改进、更 新和发展。广义指在科学技术引入生产过程后，引起综合生产要素效率提高的宏观 经济效应，是在影响工业经济增长的诸因素中，剔除由于增加资本和劳动力数量后 的剩余部分。它不仅包括狭义的科技进步，还涉及政策、社会等多方面的内容。如 科学技术的发展、装备及工艺的改进、劳动力素质的提高、资源的合理配置、规模 经济性、预测与决策、规划与计划、管理与经营等1 。本文指广义的科技进步。 现代科学进步的表现是全方位、多样化的。它不只在个别的科学理论上或个别 的生产技术上有所发展，而且几乎在各门学科和各个技术领域都发生了深刻变化， 出现了一系列新工艺、新技术、新设备、新材料以及新兴的工业部门和理论学科。 广东工业大学管理学硕士学位论文 2 1 2 科技进步的进程 科技进步的进程是一个由很多相互联系的实践行为组成的不断发展变化的复 杂过程。大体可分为五个阶段：基础研究、应用研究、技术创新、技术成果商品化 和科技扩散。“。如图所示： 图2 一l 科技进步阶段图 f i 醇一1s c i c n c e t c c hp r o 孕e s s p 1 1 a s e s 基础研究是为获得新知识而进行的独创性研究。目的是揭示观察到的现象和事 实的基本原理和规律，而不以任何特定的实际应用为目的，但它是未来原创性技术 创新的源头和基础。 应用研究是为获得新的科学技术知识而进行的独创性研究，主要针对某一特定 的实际应用目的。目的是为确定基础研究成果或知识的可能的用途，或是为达到某 一具体预定的实际目的确定新的方法( 原理性) 或途径。 技术创新是将应用研究的某些技术成果转化为新材料、新产品、新设计、新流 程、新方法的创新活动。从微观层次看，具体表现为试验研制和中间实验，而中间 试验是科研和生产的结合部，是科技进步全过程的关键环节。 技术成果商品化是为解决研究与试验发展活动阶段产生的新产品、新装置、新 工艺、新技术、新方法、新系统服务等能投入生产或在实际中应用所存在的技术问 题而进行的系统性活动。它不具有创新成份，但它是为技术创新成果能经济化规模 生产、从而真正实现市场化，而必须进行的一系列活动，包括为达到生产目的而进 行的定型设计和试制以及为扩大新产品的生产规模和新方法、新技术、新工艺等的 应用领域而进行的适应性试验。 科技扩散是新科技的应用从一家企业扩大到其他企业同一产业或其他产业，从 一个领域扩大到其他领域，最终能形成科技进步对经济发展的乘数效应。从一个区 域看，科技创新成果只有通过扩散，才能对一个产业或区域的科技进步、产业结构 调整和经济效益产生巨大作用。 第二章科技进步与区域工业可持续发展的基本理论 2 1 3 科技进步的统计监测指标体系 根据科技部出台的科技进步统计口径，本报告将科技进步统计监测指标主要分 为三级( 表2 1 ) 。( 资料来源：中国科技统计网站h t t p ：w w w s t s o r g c n ) ( 1 ) 一级指标 一级指标主要描述指标有：科技进步环境、科技活动投入、科技活动产出、高 新技术产业化和科技促进经济社会发展五大类。 ( 2 ) 二级指标 在二级指标中，科技进步环境主要有科技人力、科研物质和科技意识三个指标； 科技活动投入主要有科技活动人力投入和科技活动财力投入两个二级指标：科技活 动产出主要有科技活动直接产出水平和技术成果市场化两个二级指标：高新技术产 业化主要通过高新技术产业化水平和效益描述：科技促进经济社会发展主要通过经 济增长方式转变、环境改善和社会生活信息化三个二级指标描述。 ( 3 ) 三级指标 三级指标有3 4 个，各级指数的取值范围一般在0 1 0 0 之间，它反映了达到监 测标准的程度，也就是达标率。指数值越大，说明离标准越接近，水平就越高；反 之，指数值越小，说明离标准越远，水平也就越低。由于在确定监测标准时参考了 多方面的依据，并形成相互关联性较强的监测标准体系，因而有些地区在某方面超 常发展，其三级指数值有可能超过1 0 0 。但在计算二级指数时，为了避免这些指 标会掩盖其他指标的不足，均取l o o 为上限值。 童三些奎兰至圣兰堡圭兰堡篁兰 表2 1 泛珠三角科技进步统计监测指标体系和监测标准 t a b2 1s c i e n c e - t e c hp r o g r e s ss t a t i s t i cm e a s l l r 协gi n d e xs y s t e ma j l dc r i t e r i o n 一级指标 二级指标三级指标标准 科技人力 万人专业技术人员数( 人，万人) 5 0 0 资源平均受教育年限( 年人) 1 2 科研物质 每名r d 活动人员新增仪器设各费( 万元，人) 8 科技进步 条件科研与综台技术服务业新增固定资产占令社会新增固定资产比重( ) 3 环境 万名就业人员专利申请量( 项万人) 1 0 0 科技意识 科研与综合技术服务业平均工资与全社会平均工资比例系数( ) 2 0 0 万人吸纳技术成果金额( 万元万人) 2 0 0 科技活动万人r d 科学家和工程师数( 人，万人) 1 0 人力投入企业r d 科学家和工程师i 吁全社会r d 科学家和工程师比重( ) 7 0 科技活动 r d 经费支出与g d p 比例( ) 2 5 投入科技活动 地方财政科技拨款占地方财政支出比重( ) 5 财力投入 企业r d 经费支出占产品钔售收入比熏( ) 6 企业消化吸收经费与技术引进经费比例( ) 3 0 0 万名l 己d 活动人员科技论文数( 篇万人) 5 0 0 0 科技活动 获国家级科技成果奖系数( 项当量，万人) 5 科技活动 产出水平 万名就业人员发明专利授权量( 项万人) 3 产出 技术成果 万人技术成果成交额( 万元，万人) 2 0 0 市场化 万名r d 活动人员向国外转让专利使用费和特许费( 万美元历人) 5 0 0 高技术产业增加值占工业增加值比重( ) 3 0 高新技术 高新技术产品出口额占商品出口额比重( ) 4 0 产业化 水平 新产品销售收入占产品销售收入比重( ) 4 0 高新技术 高新技术产业= = 发区技术性收入占全部收入比重( ) 1 0 0 产业化 高技术产业就业人员劳动生产率( 万元，人) 1 4 高新技术 产业化 高技术产业增加值率( ) 5 0 高技术产业增长占经济增长份额( ) 2 0 效益 高新技术产业开发区总收入利税率( ) 5 0 经济增长 就业人员劳动生产率( 万元，人) 8 方式转变 亿元投资新增g d p ( 亿元，亿元) 0 8 综合能耗产出率( 元千克标准煤) 4 2 科技促进 空气质量指数( ) 1 0 0 经济社会 环境改善 环境污染治理指数( ) 1 0 0 发展 社会生活 百户居民彩色电视机拥有量( 台百户) 1 0 0 万人国际互联网络用户数( 户万人) 2 5 0 0 信息化 百人固定电话和移动电话用户数( 户百人) 6 7 1 0 第二章科技进步与区域工业可持续发展的基本理论 2 1 4 科技进步的基本理论 ( 1 ) 科学技术是第一生产力理论 关于“科学技术是第一生产力”这一理论是由马克思主义的刨始人马克思( k a r l m a r ) 【) 和恩格斯( f f r i e d r i c he n g e l s ) 通过分析劳动、工艺等生产和经济过程提出来 的。他们认为，科学已成为生产过程的“独立因素”，科学通过技术转化为生产力， “随着大工业的发展，现实财富的创造较少地取决于劳动时间和己耗费的劳动量， 较多地取决于在劳动时间内所运用的动因力量，而这种动因本身取决于一般的 科学水平和技术进步，或者说取决于科学在生产上的应用”；“劳动生产力是随着科 学和技术的进步而不断发展”。因此，生产力的发展水平是由科学技术发展的程度 决定，以一定的科学技术发展程度为基础。 ( 2 ) 技术创新理论 技术创新理论是美籍奥地利经济学家熊彼得( j a s c h u m p e t e r ) 提出并完善的。 1 9 1 2 年，熊彼得在经济发展理论一书中提出了“创新理论”，而1 9 4 2 年的资 本主义、社会主义和民主主义一书标志着“创新理论”体系最后完成。熊彼得认 为：经济增长指经济从一个均衡状态向另一个均衡状态的移动过程，而创新是经济 增长的内生变量，创新将一种从新的生产要素和生产条件的组合引入生产体系，即 引进新产品、采用新的生产方法、开辟新市场、控制原材料和半成品来源和实现企 业的新组织。经济发展来源于内部自身创造性，科学技术、管理和生产方式的革新 与进步是经济增长的决定性因素。 ( 3 ) 新古典经济增长理论 新古典增长理论源于2 0 世纪5 0 年代末，主要代表人物是索洛( r o b e nm s o l o w ) 。他认为：在长时期内，经济增长不仅取决于资本增长率和劳动增长率，以 及资本和劳动对收入增长的相对作用权数，而且还取决于技术进步，生活水平的提 高则是由技术进步、政府政策等因素共同决定。他选用柯布一道格拉斯生产函数， 将技术进步因素引入到该函数中去，建立了一个技术进步条件下的投入产出模型：y = a ( t ) f ( k ，l ) ( t 为技术变化因子，a ( t ) 用来衡量生产函数随时间变动的技术进 步积累效果) 。公式变型后可得：y 几增长的百分比= 口( 乜l 增长的百分比) ) 十t ，其 中t 为科技进步对产出的贡献。 广东工业大学管理学硕士学位论文 ( 4 ) 新经济增长理论 新经济增长理论产于2 0 世纪8 0 年代中期的一个西方宏观经济理论分支，它认 为经济是可以实现内生增长，并将科技进步内生化，并是实现经济持续增长的决定 性因素。同时强调知识和人力资本的作用，认为物化在资本中的知识的溢出作用能 抵消资本的边际收益递减，提高整个经济的技术水平。新增长理论是一个由多种增 长模型所组成的松散集合体，可分为两大阶段：第一阶段的增长模型是在完全竞争、 收益递增和外部性的假设下考察经济的增长的。主要代表有：罗默( p a u l m r o m e r ) 的知识溢出模型、卢卡斯( r o b e ne l u c a s ，j r ) 的人力资本溢出模型等；第二阶段 始于9 0 年代在垄断竞争的框架下考察经济增长，认为发展中国家的技术模仿像发 达国家的技术创新一样，对本国的经济增长有着重要影响。 ( 5 ) 技术扩散理论 技术扩散理论主要立足于宏观及微观层次，论述科技进步在经济环节( 尤其是 微观企业) 问的扩散及扩散中表现出来的外部性，更强调科技进步扩散对企业或国 家的作用，以及增强竞争实力的对策。该理论体系中格里列希斯( z g r i l i c h e s ) ( 1 9 5 7 ) 等人构建了技术扩散的s 形曲线模型，尤其适合解释技术在宏观经济增长及结构变 化中的扩散。 2 2 区域工业可持续发展相关理论 2 2 1 可持续发展思想的形成 可持续发展思想的形成经历了相当长的过程。传统发展观的核心是求生存的发 展，即只强调物质财富的增长，且认为物质财富增长所依赖的资源在数量上是不会 枯竭的。在这种发展观的支配下，人们采取一切方式，最大限度地去追求物质财富， 建立起了前所未有的物质文明和社会繁荣的。但是从资源和环境的角度来看，一方 面资源正在遭遇前所未有的破坏；另一方面环境污染现象日趋严重。严重的资源和 环境问题已从各个方面威胁着整个地球和人类的生存。于是，人类开始反思自己的 行为，对传统的发展观产生了置疑。著名经济学家米香( e dm i s l l a n ) 在经济增 长的代价( 1 9 6 7 年) 一书中警告世人：“西方的继续经济增长将使我们进一步失去 美好的生活”。1 9 6 2 年，美国女生物学家莱切尔卡逊( r a c h e l c a r s o l l ) 发表了一部环 第二章科技进步与区域工业可持续发展的基本理论 境科普著作寂静的春天，在世界范围内引发了人类关于发展观的争论。人类愈 来愈强烈地认识到经济、资源和环境密不可分，环境和资源是人类生存和发展的基 础和保障。于是人们开始思索如何转变经济增长模式和消费模式来协调经济和环境 的关系，从而达到经济社会的可持续发展。1 9 7 2 年，著名美国学者巴巴拉沃德 ( b a r b a r aw 缸d ) 和雷内杜博斯( r e n ed u b o s ) 发表了只有一个地球，把人类生存 与环境的认识引向一个新境界及可持续发展的境地。同年，著名学术团体罗马俱乐 部发表了增长的极限，向全人类提出了传统工业方式面临着发展的极限问题， 明确提出“持续增长”和“合理的持久的均衡发展”的概念。1 9 8 7 年，以挪威首相 布伦特兰为主席的联合国世界与环境发展委员会发表了我们共同的未来，正式 提出可持续发展概念，并以此为主题对人类共同关心的环境与发展问题进行了全面 论述，受到世界各国政府组织和舆论的极大重视。1 9 9 2 年的联合国“环境与发展” 国家首脑大会是人类对环境和发展认识上的一个重要里程碑，从此世界各国开始接 受可持续发展观。可见，可持续发展观是人类在反思经济、资源和环境关系基础上， 寻求人与自然、人与人相协调发展的必然选择和归宿“。 2 2 2 可持续发展的含义 可持续发展一词已被当今社会广泛接受，但对可持续发展的概念还没有一个完 全统一的理解。1 9 8 7 年联合国世界环境与发展委员会上的我们共同的未来专题 报告中将可持续发展定义为：“满足当代人的需求，又不损害子孙后代满足其需求 能力的发展”。这一概念在1 9 9 2 年联合国环境与发展大会上达成共识，被得到广泛 接受和认可。其他一些比较有代表性的定义根据侧重点不同主要有五类：第一、侧 重自然属性，认为可持续发展是以生态系统的完整性和协调性为基准，强调自然资 源及其开发利用程度间的平衡，实现人类的生存环境得以持续：第二、侧重社会属 性，认为人类生活、生产方式要与地球承载能力间保持平衡，改善人类生活质量， 创造美好环境；第三、侧重经济属性，认为经济发展要在保持自然资源的质量和提 供服务的前提下，使净利润增加到最大限度。第四，侧重科技属性，强调实施更清 洁的技术、创造或接近零排放工艺，建立低能耗、无污染的技术系统；第五，侧重 哲学角度，强调在保护自然的基础上，实现经济增长与资源和环境的相协调，促进 社会全面进步“。 广东_ l 二业大学管理学硕士学位论文 可见，可持续发展是指经济、社会、自然的和谐统一与永续。在理解时应把握 以下几点： 可持续发展强调发展和可持续的统一，两者相辅相成，互为因果。发展是硬 道理，放弃发展，则无持续可言。但若不考虑可持续，长远发展将丧失根基。可持 续发展战略追求近期目标与长远目标、近期利益与长远利益的最佳兼顾。 要处理好发展与资源、环境、社会、经济的全面协调关系。经济发展离不开 环境和资源的支持，发展的可持续性取决于环境和资源的可持续性。 可持续发展要注重实现代内和代际公平。即：一方面必须给全人类以公平的 机会满足其基本要求和过上较好生活的愿望，实现同代人之间的横向公平。另一方 面当代人不能单为了追求自身的发展和需求，而损害了子孙后代满足其需求的条件 一一资源和环境，要实现世代人之问的纵向公平性。 可持续发展要求人们改变传统的生产和消费模式，提高资源利用效率，实现 “低消耗、高收益、低污染、高效益”的新型工业化模式。 要坚持全面发展的全局观念。可持续发展涉及人类社会的方方面面，因此意 味着社会的整体变革，反对只注重单纯的、片面的或局部的发展。 2 2 3 工业可持续发展的界定及其内涵 目前在国内外各种文献上，对“工业可持续发展”的专门定义并不多见。界定 工业可持续发展时，首先要体现可持续发展的基本思想和要求，其次应当强调现代 工业增长区别于传统的增长方式，最后必须反映工业活动不同于农业、服务业等其 他产业活动的特点。 根据这些原则，本课题采用如下定义：“工业可持续发展是可持续发展理论在 工业领域的具体体现，是走新型工业化发展道路的前提，是一种全新的工业发展模 式。”其内涵可概括如下：首先，工业可持续发展是一种全新的工业发展模式。其 次，工业可持续发展强调工业资源和能源的节约及永续利用。第三，工业可持续发 展强调工业的增长不能以资源的过度消耗和生态环境破坏为代价；第四，工业可持 续发展强调工业品制造要以有益健康、环境友好为标准。最后，工业可持续发展的 目的是不断满足代内和代际人们对工业品的需求，改善生活质量，推进工业化和现 代化。 1 4 第二章科技进步与区域工业可持续发展的基本理论 2 2 4 工业可持续发展的基本理论 工业可持续发展理论的主要体现在生态工业、循环经济、绿色生产和清洁生产 几个方面“”： ( 1 ) 生态工业理论 生态工业是在工业生态学的基础上建立起来的一种符合生态系统环境承载能 力、物质和能量高效组合利用以及工业生态功能稳定协调的新型工业组合和发展形 态。认为区域内彼此靠近的工业企业就可以形成一个相互依存、相互关联类似于生 态食物链过程的封闭“工业生态系统”，注重企业集团层次、企业间( 如工业园区) 、 地区间甚至整个工业体系的生态优化。 ( 2 ) 循环经济理论 循环经济是以“资源一产品一再生资源”为特征的经济发展模式，表现为低 消耗、低污染、高利用率和高循环率的多重闭环反馈式循环过程，强调最有效地利 用和保护资源，把经济活动对自然环境的影响降低到尽可能小的程度，以最小的成 本获得最大的经济效益和环境效益。它要求以“3 r 原则”( 减量化、再使用、再循 环原则) 为经济活动的的行为准则，把生态工业、资源综合利用、生态设计和可持 续消费等融为一体，减少资源消耗、保护生态，实现环境和经济建设的协调统一。 ( 3 ) 绿色生产力理论 绿色生产力则是指无公害、无污染的生产力因素及系统的总称。绿色生产力是 高质量的创造物质和精神财富的能力。其基本特征有：环保性、科学性和知识性、 发展性、社会效益性和高质性。 ( 4 ) 清洁生产理论 1 9 9 0 年，第一次国际清洁生产高级研讨会上正式提出了清洁生产的概念，并已 正式将其写入2 l 世纪议程，成为通过预防来实现工业可持续发展的专用术语。 所谓清洁生产，指既可满足人们的需要又可合理使用自然资源和能源并保护环境的 实用生产方法和措施。其实质是一种物料和能耗最少的人类生产活动的规划和管 理，将废物减量化、资源化和无害化，或消灭于生产过程之中：主要途径包括改进 设计、使用清洁的能源、采用资源利用率高、污染物排放量少的工艺技术与设备、 综合利用和改善管理。同时对人体和环境无害的绿色产品的生产亦将随着工业可持 续发展进程的深入而日益成为今后产品生产的主导方向。 广东工业大学管理学硕士学位论文 2 2 5 区域工业可持续发展及其特征 区域工业可持续发展是工业可持续发展在具体地域上的体现。区域工业可持续 发展是一个较新的领域，尚未形成完整的理论体系。本课题将内地( 广东、福建、 海南、江西、湖南、四川、贵州、广西和云南) 9 省与香港和澳门作为一个有机区 域整体，称泛珠三角区域。在这个特定范围内探讨实现工业可持续发展的有关问题。 一般情况下，区域工业可持续发展具备以下几个特征“： 地域性：指工业发展的诸多要素在不同类型的地域，所表现的结构与矛盾不 尽相同，有其明显的空间地域差异性。因此，不同区域其工业持续发展的状态都应 各具特色，只有结合特定地域，进行工业可持续发展的研讨才具更强的实践意义。 持续性：指区域的工业经济不仅要讲究发展平稳，而且应追求持久性。应结 合工业生产各要素的实际关系，进行有效调控，赋予其时间变量，才能使工业逐渐 迈上可持续发展之路。 效益性：指区域工业持续发展不仅要求数量的递增，更注重发展的质量和效 益水平。以较小的资源投入和较低的污染，获得较高的经济效益。 动态性：指随着时间推移，区域工业的发展总是由一个阶段或状态向另一个 阶段或状态不断演进，而在不同的阶段或状态，外界的形势和内在的目的是不断变 化的。因此，工业的持续发展是具有动态性的。 协调性：指区域工业发展的内在组成要素及外在各影响因素协同进化而使整 体工业运行效率达到最优。协调的主要问题是工业与第一、三产业的协调发展，工 业经济发展与人口、资源、社会、环境之间的整体协调，也是区域内处于不同工业 化发展水平的各地间在推进工业化发展时的协调。 公平性：指工业发展机会选择的时空公平