（企业管理专业论文）基于技术学习的技术创新扩散研究.pdf

摘要 捅要 基于技术学习的技术创新扩散研究 随着经济全球化进程的加快和信息技术的迅猛发展，所有的企业都面临着前 所未有的严峻挑战。作为市场经济细胞的企业，要想在激烈的市场竞争中获得提 高企业的运营状况和效率，更为长久的生存和发展，那么就必须进行技术的吸收、 模仿和创新。 有关技术学习和技术能力的研究虽然有很多，但都是仅仅反映了一定的层面， 对于其本质却缺乏统一的立论。因此，在现有理论背景下，它们对技术扩散的影 响研究并未深入或取得重大突破。本文基于这样的背景而引入了一种新的研究方 法一基于技术学习的技术扩散理论，用理论与实证研究相结合的方法，研究企 业如何运用技术学习来提高自身的技术能力，推进技术扩散。分析了技术学习作 为技术能力提升的内在基础这一因素，探讨了技术学习的一般机制如何增进企业 内外部的适应度，从影响企业技术能力提高的内、外两方面因素，讨论了企业技 术能力的发展和技术创新扩散。最后阐述了技术学习对我国企业技术创新扩散的 借鉴就是创建学习型组织，实施知识管理。 关键词：技术学习；技术创新扩散；技术能力 a b s t r a c t t h e t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nd i f f u s i o nb a s e do n t e c h n o l o g i c a l l e a r n i n g a b s t r a c t ：w i t ht h eq u i c k e n i n go ft h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o np r o c e s sa n ds w i f ta n dv i o l e n t d e v e l o p m e n t o f t h ei n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y , a l le n t e r p r i s e sf a c et h eu n p r e c e d e n t e ds e v e r ec h a l l e n g e i fa se n t e r p r i s e so fc e l lo fr a a r k e te c o n o m y ，w a n tt og e tt h eo p e r a t i o ns t a t ea n de f f i c i e n c yo f i m p r o v i n ge n t e r p r i $ e si n t h ef i e r c em a r k e t c o m p e t i t i o t hm o 代p e r m a n e n t e x i s t e n c ea n d d e v e l o p m e n t , m u s tc a r r yo nt h ea b s o r p t i o n ，i m i t a t i o na n di n n o v a t i o no f t e c h n o l o g yt h e n t h o u g h t h e r ea r em a n ya b o u t t e c h n o l o g i c a ll e a r n i n ga n d r e s e a r c ho f t e c h n o l o g i c a la b i l i t y , h a s o n l yr e f l e c t e dc e r t a i na s p e c t , t oi t se s s e n c e b u tt h es c a r c ea n du n i f i e do n es e t sf o m lo n e sv i e w s s o u n d e rt h ee x i s t i n gt h e o r yb a c k g r o u n d , h a v en o ts t u d i e dd e e p e n i n go rm a d et h eg r e a tb r e a k t h r o u g h i nt h e i ri m p a c to nt e c h n o l o g i c a ld i f f u s i o n t h i st e x th a si n t r o d u c e dak i n do f n e wr e s e a r c ha p p r o a c h o nt h eb a s i so fs u c hab a c k g r o u n d - o nt h eb a s i so ft h et e c h n o l o g i c a ld i f f u s i o nt h e o r yo f t e c h n o l o g i c a ll e a r n i n g ，t h em e t h o d t oc o m b i n ew i t hp o s i t i v er e s e a r c hw i t ht h et h e o r y , s t u d yh o w e n t e r p r i s e s u s e t e c h n o l o g i c a ll e a r n i n g t o i m p r o v e o n e so w nt e c h n o l o g i c a la b i l i t y , a d v a n c e t e c h n o l o g i c a ld i f f u s i o n h a v ea n a l y z e d t h i sf a c t o ro fi n h e r e n tf o u n d a t i o np r o m o t e da st e c h n o l o g i c a l a b i l i t yi nt e c h n o l o g i c a ll e a r n i n g , h a v ep r o b e di n t oa d a p t a t i o nd e g r e eh o w t h eg e n e r a lm e c h a n i s mo f t e c h n o l o g i c a ll e a r n i n g p r o m o t e de n t e r p r i s e i n s i d ea n do u t s i d e ，f r o mi n f l u e n c i n gi n s i d e ，t w o r e s p e c t s f a c t o ro u t s i d et h a t t e l p r i s e t e c h n o l o g i c a la b i l i t yi m p r o v e s ，i ti sd i s c u s s e dt h a tt h e d e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s e st e c h n o l o g i c a la b i l i t ya n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n a r cs p r e a d e x p l a i n b e t w e e n t e c h n o l o g i c a ll e a r n i n g a n do fo u r c o u n t r ye n t e r p r i s e r e f e r e n c et h a t t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ns p r e a dt oe s t a b l i s hl e a r n i n gt y p eo r g a n i z ef i n a l l y , i m p l e m e n ti n f o r m a t i o nm a n a g e m e n t k e y w o r d ：t e c h n o l o g i c a ll e a r n i n g ；t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n d i f f u s i o n ；t e c h n o l o g i c a l c a p a b i l i t y y 6 9 5 5 8 6 独创性( 或创新性) 声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论 文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果；也不包括为获得西安电子科 技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对 本研究所做的任何贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 本人签名：盈鑫茎日期：丘! ! ：! ! 关于论文使用授权的说明 本人完全了解西安电子科技大学有关保留和使用学位论文的规定，即： 研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属于西安电子科技大学。本 人保证毕业离校后，发表论文或使用论文工作成果时署名单位仍然为西安电子 科技大学。学校有权保留送交论文的复印件，允许查阅和借阅论文；学校可以 公布论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存论 文。( 保密的论文在解密后遵守此规定) 本学位论文属于保密在年解密后适用本授权书。 本人签名：翻窆缝 吼山型 导师签名日期：丛! 厶矽 第一章绪论 第一章绪论 1 1 研究背景与意义 1 。1 1 研究企业技术创新扩散的重要性和必要性 随着经济全球化和信息化的迅速发展，世界的政治经济一体化。特别是在 中国成为w r o 正式成员国之后，国际竞争国内化、国内竞争国际化的特征日益明 显。企业作为市场经济的细胞，在这种复杂变化的环境中，技术创新将是其自身 发展和成长的根本所在。自美籍奥地利经济学家熊彼特( j , s c h u m p e t e r ) 提出创 新概念【2 l 】以来，尤其是在2 0 世纪9 0 年代以后，技术创新已成为理论界和实业界 共同关注的焦点。 技术创新是企业竞争力之所在，也是国家经济发展的原动力。因此，世界各 国都十分重视企业技术创新能力的培养和提高。但是，只靠技术创新本身对社会 经济所产生的影响是十分有限的，任何一项技术创新成果，如果不能得到扩散和 广泛应用，它便不能以任何物质形式影响经济的发展。只有借助于扩散，才能使 创新的潜在经济效益最大限度地发挥出来，促进技术经济系统进化和高级化。因 此，从某种意义上讲，技术创新扩散甚至比创新更重要。 技术创新扩散是技术刨新过程的延续，是经济增长的根本途径。技术创新一 经出现，就会在社会上产生重大的示范作用，那些未获得潜在的超常规利润的企 业，便会纷纷渴望分享其利，从而技术创新逐渐为潜在使用者所采用，形成了巨 大的模仿高潮，进而提高产业内各企业的技术水平，加快提高技术创新的经济效 益。如何通过卓有成效的技术学习来培育技术能力，促进企业间技术创新的扩散 已是现代企业必须面对的难题。 1 1 2 研究企业技术能力的意义 技术能力是评价一个国家、一个企业实力的重要指标。随着国际、国内市场 竞争的日益加剧，如何提高企业的竞争力已经成为一个迫切的研究课题，许多学 者转向从深层次的技术能力的角度对此作研究。由于研究开发费用不足、创新机 制不顺、管理科学化水平低等因素的存在，我国很多企业是通过技术扩散来取得 竞争优势的。而技术能力是提高企业技术创新扩散的根本所在。 近年来由于科学技术迅速发展，从而大大缩短了国际间各项信息传递的时间 和距离。世界竞争日益激烈，全球化及寻求国际合作已成为企业求生存和发展的 竞争方式，企业只有依靠科技进步，力求技术更新，生产才能持续增长并创造竞 争优势。对一个国家而言，经济增长的动力除了资源的投入之外，最重要的便是 2 基于企业问技术学习的技术创新扩散研究 技术的持续积累、创新及应用。许多国家的经济增长来源大都建立于不断的技术 进步。对一个企业而言，技术能力是占有市场、创造利润的基础，技术进步便是 企业竞争优势的主要来源。因此，若能自外部取得技术将是企业建立竞争优势的 有效方法之一。 加强技术创新、培育企业核心技术对现代企业的振兴与发展、企业市场竞争力 的提高、产业结构调整下企业经营方式的转变、企业可持续性发展能力乃至实旌 整个国家可持续发展战略都起着至关重要的作用。它是大多数企业竞争优势的最 终来源。 1 1 3 研究技术学习的意义 任何一个国家或企业为了在技术发展中处于领先地位，必须有效的协调技术 引进、技术吸收与技术创新活动。学习在技术能力的培养过程中起着不可低估的 作用，最主要的是技术能力的提升是基于技术学习的过程。 技术不连续性和市场需求变化对技术创新扩散的发展甚至生存构成威胁，在 这种情况下，就要考虑通过学习来提升企业的竞争能力，从而可以动态的应对这 些内部矛盾和外部威胁以确保企业的技术能力。 我国企业技术能力成长的过程，即通过国际技术转移获得技术。通过技术学习 来进行消化吸收和加以改进，使自己的技术能力得到积累；随着技术能力的增强， 我国获得技术的起点不断提高，有可能获得更先进的技术。并最终有可能总结、 开发出新的技术，向发达国家的先进技术水平冲刺。 1 2国内外相关理论研究状况分析 1 2 1 国外对技术创新扩散的研究状况 国外对技术创新扩散的研究，可以追溯到本世纪初熊彼特创立的创新理论中 的“模仿”。后来熊彼特的追随者们在进一步从创新理论中分解出技术创新概念的 同时，相应的确定了技术创新扩散的概念，并围绕这一概念进行了大量理论、实 证的和应用研究，已取得相当的进展。 在理论研究方面，许多学者分别从经济学、企业行为、信息传播、市场渗透、 空间转移、系统进化等角度，对技术创新扩散机制、规律、影响因素等进行了一 系列的理论考察，得到了一大批具有启发意义的结论，并提出了许许多多各具特 色的扩散模型。扩散模型主要分为两类：一是速度模型，亦称为总体模型或宏观 分析模型或s 型系列模型，是建立在潜在采用者总体扩散率宏观统计行为分析基 础上，反映技术创新扩散速度的时闾过程，基本方法是曲线拟合法；二是决策对 策模型。亦称个体模型或微观分析模型，是建立在对潜在采用者个体决策对策行 第一章绪论 为分析基础上，反映潜在采用者( 企业) 采用行为的决策对策过程。 技术创新扩散与技术创新之间在理论体系中的关系，其发展过程可以分为三 个阶段【1 1 ： 第一阶段：与经济理论包容阶段： 这一阶段是2 0 世纪5 0 年代初期到5 0 年代中期，是技术创新理论的初级阶段。 在这一阶段对技术创新的概念、研究内容和类型进行了界定，并将技术创新理论 从熊彼特的经济理论中分离出来。在此期间，技术创新理论研究的主要代表人物 有美国经济学家曼斯菲尔德、英国经济学家弗里曼、莫尔顿卡曼等人，他们被 称为新熊彼特学派。在这一时期，经济学家普遍感到，研究技术发展规律、技术 与推动经济发展的作用关系，对于社会经济发展具有十分重要的指导意义。在这 一阶段，技术创新扩散仅仅在研究技术创新的经济理论中隐含着一些技术创新扩 散的思想、概念，而无重要的鲜明结论。 第二阶段：与技术创新理论伴生的阶段： 这一阶段为2 0 世纪5 0 年代末期到7 0 年代中期。这一阶段是技术创新理论的 稳定开发阶段，主要完成了技术创新理论的框架构造。目前形成的理论体系几乎 全部涉及了，如关于技术创新过程的研究，技术创新因素的研究，技术创新模式 的研究，等等。这一阶段技术创新扩散研究的大部分成果不在把它作为一个独立 的内容，不少经济学家着力研究技术创新与经济、长波的关系。在此阶段，主要 的代表人物是美籍德国经济学家门施、弗里曼、谢勒、弗雷德里克迈克尔等人 在2 0 世纪6 0 年代中期到7 0 年代初期对技术创新如何影响市场结构关系、技术创 新如何影响产业结构变化等方面的研究也都包含了大量关于技术创新扩散的研究 和结论。 第三阶段：技术创新扩散理论独立发展阶段： 这一阶段为2 0 世纪7 0 年代末期至今。这一阶段技术创新理论得以持续发展， 其特点是技术创新理论的深化，研究范围也有了新的突破。不仅在技术创新扩散 的定义、理论基础、动力、主体等方面进行了深入的研究，而且由于各国政府的 重视和参与，对技术创新扩散政策的研究也十分重视，并积极支持组织技术创新 扩散的调查和研究。此时期的主要代表人物是美国经济学家斯通曼，罗森伯格、 曼斯菲尔德、费里曼等。 近几年来，除了对技术创新扩散模型研究外，技术创新扩散的研究领域越来 越宽，涉及技术创新扩散的含义、技术创新扩散的过程及其影响因素、技术创新 扩散的类型和模式、技术创新扩散行为特征及其扩散机制研究等众多内容。同时， 人们对技术创新扩散的研究一方面在进行理论框架的构造和理论专题研究，另 方面同时还进行大量的实证调查，通过案例分析，寻找技术创新扩散的规律。 加强技术扩散研究，不仅理论上有较大的科学意义，而且对促进我国产业结 基于企业间技术学习的技术创新扩散研究 构的合理化、高级化，对提高我国科技投入的经济效益，改善地区间、行业间的 不平衡状况，促进经济发展和社会进步，对扩大技术引进效益，搞好技术的引进、 消化和吸收工作都有现实意义。 1 2 2国外对技术能力的研究状况 技术能力是一个含义广泛的概念。目前，国内外专家学者和研究机构对“技术 能力”这一概念的认识与内涵的界定上尚未达到统一。研究视点的不同是造成这 一情况的原因之一。有些研究者侧重于从宏观的国家技术能力角度，有些则侧重 于从微观的企业技术能力角度。在微观的研究层面下，还有广义与狭义之分：有 些研究将技术能力扩展到整个企业对技术活动的支撑能力；有些则仅就企业在技 术活动方面的能力进行研究。总的来说，技术能力的研究趋势是宏观与微观相结 合，并与核心能力的研究相交融。 理论界对于技术能力的讨论，最早的研究是从国家技术能力的研究开始的。 1 9 8 9 年，联合国经济合作组织组织了包括科技政策研究所在内的研究机构和专家， 对“第三世界技术能力”进行了课题研究。在此研究中，出现了一批有影响的研 究成果，如b e l l 、s t e w a r d 、d o r e 、d o s i 等学者的论文和联合国工业发展组织、 泰国发展研究组织等的研究报告。另外，世界银行和其他一些学者如j a m e s 、 s h a r i f 、等也对技术能力的内涵作出了不同的界定【2 l 。在这些研究中基本都体现了 对微观层面上企业技术能力的关注，表现出宏观和微观相结合的趋势。 这些有关技术能力结构的观点大致可分为三类： 1 1 从企业价值链活动来分解技术能力：生产技术、产品和工艺改进、技术创 新。 2 ) 从技术载体来分解技术能力：设备技术、人员技术、技术组织和价值观。 3 ) 从获取和提高技术的企业活动来分解技术能力：技术监测、技术吸收、技 术转移与激活、技术知识创造。 通过将技术能力分解为各要素，使研究者能够测度和评价技术能力，这样技 术能力就成为可操作的理论概念和模型，为进一步研究和管理技术能力建立了坚 实的基础。 技术能力提高是促进经济增长的基础，企业通过技术学习，积累了核心技术， 增加自己的技术能力，从面对外部的环境变化有了个基本的准备工作，当外部的 技术发生变化时，能迅速作出相应反映，保证企业自身的生存和发展，促进了生 产能力的提升，提高了自己的工业产出，从社会整体角度来看，就是促进了技术 的扩散，从而全面促进了经济的增长，经济的增长又加剧了企业内外部环境的变 化，从而形成了一种两性循环，这就要求企业进行终身学习，具体如图1 i 所示： 第章绪论 图1 1技术能力推动经济增长的过程 1 2 3国外对技术学习的研究状况 技术学习是形成和提高技术能力的过程。而技术能力的发展和提高是维持企 业长期发展的基础。基于学习曲线的理论研究工作成果，国外关于技术学习的研 究此后在多种学科领域内得到了发展，尤其在战略管理研究领域和技术创新研究 领域内的进展较为显著。 目前理论研究上的研究成果主要体现在以下几点： 首先，学习是一个需要资金和企业有目的的行为。学习可能发生于生产、设 计、工程、研究和开发及销售部门，而干中学仅是其中的一个来源或者说干中学 仅是冰山上的一角。 第二，学习的知识有不同的来源，部分来自于企业内，另一些来自于企业外。 企业内的学习可以由生产、研究和开发及市场部门产生，外部的学习包括产业内 其它企业的知识引进、与供应商和顾客的合作及外在科技研究的进步。企业独有 的技术学习渠道从长期而言，会影响企业技术进化的方向。 漂三，学习可以提高企业的知识存量。因为有不同的知识来源，学习的类型 会强烈地影响企业知识存量的特点。由于企业对学习的强调程度和对不同学习渠 道的依赖程度不同，其长期效果就表现为企业间知识资本存量类型的区别。企业 可以被视为引进、积累和产生知识的实体，企业问的一个重要区别就是知识资本 的数量和类型不同。 1 2 4 国内相关理论研究状况 清华大学傅家骥等人出版了技术创新一中国企业发展之路一书，在此书 的第三篇对技术创新扩散问题作了较为系统的整理，是国内第一本较为完整的权 威文献。大连理工大学的武春友等，出版了我国第一本技术创新扩散专著。同时， 浙江大学，北京大学等都有把关于技术创新扩散作为研究方向，但总的来看，国 内有关技术创新扩散的研究还处于初级阶段。这一方砸表现在国内有关技术创新 扩散研究成果尚少；另方面表现在结合我国的实际，探索我国信息不完全、市 场不健全和机构不稳定等情况下的技术创新机制和规律，还有许多课题要研究。 6 基于企业同技术学习的技术创新扩散研究 国内对技术学习的研究，主要集中对技术学习的概念、来源类型等方面，对a u 模型也有一定的研究。但是，并没有关于技术学习的专著出现，研究大都是 在技术学习的表层上面，还有很多空间有待我们去填充。 “第三世界技术能力”课题组在研究技术能力的发展过程时，发现将技术能力 分解为各组成要素，虽然有利于分析和测量评价，但却将完整的技术能力系统孤 立开来，不利于真正把握企业的整体技术水平，他们认为技术能力的提高，要建 立在能力各要素协调增长的基础上。沿着这样的思维方式，魏江提出了企业技术 能力的度量模型，其总的计算公式为：i = a l h p l i t p 2 i o p 3 i i 彤其中l h 、i t 、i o 、i i 分 别是技术能力各要素的度量，i 是各要素对企业技术能力增长的作用强度，a 是 环境因子( 外部环境对技术能力增长的作用) 。 这一连乘的模式反映了四要素对技术能力增长的协调作用。但在对我国企业 技术能力演化的分析中，我们发现在技术能力演化的不同阶段，各要素的作用是 很不相同的，所以度量模型中口i 的值在不同阶段也是不同的。因此，技术能力各 要素的协调发展是一个动态的过程，企业应根据自己所处的阶段，选择自己最优 的能力要素组合，特别是阶段转换时期，应及时调整自己的能力组合，以适应在 新一轮竞争中的需要。 国内对技术能力的研究起步较晚，至今还没有系统研究企业技术能力的论文或 专著出现，对国家技术能力的研究，虽有一定的论述，但不成熟，概念模糊，在 理论上需要进一步澄清。国内对技术能力的概念，有代表性的如表1 1 所示： 表i 1国内技术能力概念的主要观点 本文就是在国内外理论研究的基础上建立起来的，通过国内外对技术学习的 概述的基础上，分析了技术学习机制，以吸收、过程、创造、管理等四个方面对 它进行了深入的探讨；把国内关于影响技术能力的企业内外部因素进行整合，来 研究了技术能力与技术创新扩散、技术学习的关系，并提出结合我国的实际的企 第一章绪论 业选择方案。所以说，没有前人的辛勤劳作，就没有这篇论文的存在。 1 3 研究内容和研究方法 随着经济全球化进程的加快和信息技术的迅猛发展，所有的企业都面临着前 所未有的严峻挑战。要提高企业的运营状况和效率，就必须快速的适应日新月异 的环境的变化与激励的竞争。 针对这种形势，企业应根据自身发展的需要，来改变自己的组织结构。建立 适于组织成员进行学习的管理模式，从而促进技术学习。本文主要研究企业如何 运用技术学习来提高自身的技术能力，推进技术扩散。分析了技术学习作为技术 能力提升的内在基础这一因素，探讨了技术学习的一般机制如何增进企业内外部 的适应度，从影响企业技术能力提高的内、外两方面因素，讨论了企业技术能力 的发展和技术创新扩散。最后阐述了技术学习对我国企业技术创新扩散的借鉴就 是创建学习型组织，实施知识管理。 这篇文章采用理论与实证研究相结合的方法，技术学习与技术扩散是一个涉 及技术学习理论、技术创新经济学、技术积累理论、技术能力理论、学习型组织 等多学科的研究领域。因此，为了使研究充分吸收各种理论中的精华，为我所用， 并将这些西方的先进理论与我国企业的实践相结合，作者阅读了大量的理论研究 文献，尽可能弥补各种方法的劣势，同时发挥它们的优势并在此基础上，提出了 一些针对中国企业具体实践的理论框架和结构。 1 4 论文的结构 论文分为六章。 第一章为绪论部分。简要介绍技术创新扩散、技术能力和技术学习的研究意 义、理论背景、国内外研究发展状况。描述了研究的内容、主要研究方法及论文 的结构安排： 第二章主要研究企业技术能力的内在基础一技术学习。介绍了技术学习的类 型、来源、模式。也介绍了技术能力的概念、结构，并把技术创新能力和技术能 力进行了比较。最后，从四个方面说明了技术学习所引致蛉技术能力提升问题： 第三章主要从四个方面进行讨论了技术学习的机制。分别是动力机制、创造 机制、过程机制和管理机制。通过这些机制的分析，提出了创建学习型组织，实 施知识管理的论点； 第四童介绍了企业技术创新扩散和技术能力。首先从影响企业技术能力提高 的内外部环境入手，通过对它们的详细剖析，分别从技术能力的四个方面一吸收 能力、仿制能力、创新性模仿能力和自主创新能力，来促进扩散； 基于企业间技术学习的技术创新扩散研究 第五章主要介绍对照目前中国企业技术学习、技术能力、技术创新扩散所存 在的问题，从企业的内部和外部机制的建设来解决问题； 第六章总结了本文的主要观点，提出了进一步的研究方向。具体结构如图1 2 所示： 图1 2文章结构图 第二章技术学习一企业技术能力提高的内在基础! 第二章技术学习一企业技术能力提高的内在基础 2 1 技术学习概述 技术能力的本质是知识，因而技术能力的积累是知识的积累与企业技术知识系 统的更新。知识积累不是新旧知识的简单迭加，而是在已有知识的基础上，对企 业内外部知识进行搜索、选择、获取，并与原知识系统进行联接和融合的过程。 因此，技术能力积累是一个组织的认知过程，即是针对技术与创新知识的组织学 习过程。 2 1 i技术学习的基本概念 技术学习与组织学习是十分相近的概念，两者都是指一种组织的学习行为。 不同的是，技术学习是指一个组织以技术为目的的学习行为，而组织学习是指从 事学习的实体是一个组织。从本质上讲，组织学习包括了一系列不同于个人学习 的活动。它的最大特点是以一个共享的知识基础为中心，正是这个包含着隐性知 识的知识基础使企业行为的变化成为可能。从核心能力的动态变化看，可以认为 技术学习是企业知识存量递增、重组和操作的过程，也是一个复杂的组织学习过 程1 3 1 。 关于技术学习，并没有明确的概念，不同的学者从不同的角度给出了不同的 定义。技术学习指的是组织利用内部和外部有利条件，获得新技术的行为。技术 学习指的是组织利用内部和外部的有利条件，吸收外部知识或自主开发技术的行 为。 因此，技术学习是企业在技术与创新活动中，对内外部知识进行搜索、选择、 获取，并通过使用、思索和提炼，达到消化吸收，提高技术能力的过程。对技术 学习问题的研究起源于学习曲线。学习曲线概念是在2 0 世纪才逐渐形成的，它是 指当一个人重复地从事某一项工作时，由于熟练程度不断提高和通过学习不断增 长经验，从而使继续从事该项工作所需的时间，随着重复次数的增加而逐渐减少， 在降低到一定水平后才趋于稳定。严格地说，学习曲线描述的是企业累计产出与 企业生产单位产出所需投入之间的反向变动关系。实际上，如果数量累进增加一 倍，单位产品的成本可以递减下降2 0 ( w r i g h t ，1 9 3 6 ) 4 1 0 它是一个多因素、 多活动相互协调与相互作用的过程。在技术学习中学习知识的转化如图2 1 所示： 1 0 基于企业问技术学习的技术创新扩散研究 从隐性 从显性 到隐性到显性 社会化外部化 仑咚 心 彩 内部化 组合 图2 i技术学习中学习知识的转化 隐性知识和显性知识知识循环过程极好的揭示了技术学习的本质在于知识性 质的改变和知识在组织内外的流动。当知识从隐性知识转换为显性知识，在通过 知识的共享与组合使知识得以充分传播，最后知识在每个部门和每个员工的特殊 环境中内化为特定的技能。技术学习的过程在此循环中，充分实现其价值，并得 以升华。必须指出的是，这里所指的技术知识是一个广义的概念。正如m o n c k 等 人指出的，技术是与解决实际问题有关的知识和为解决这些实际问题而使用的工 具的两者的总和。通过与外界的合作、合资等多种方式获取互补的技术。获取的 技术只有通过组织学习融入企业的知识库，有助于增强企业核心的技术能力。 2 。1 2 技术学习的类型 学习的类型很多，而且从不同角度进行的类型划分有很大的差别。从对学习 的认知角度可以将组织学习划分为单环学习和双环学习。随着实践的发展，学者 们更明确的提出“适应性学习”与“创造性学习”这两个分类。我们1 认为技术学 习的基本类型有：程序化学习、能力学习、战略性学习和转换学习等四种类型。 程序化学习是指企业员工通过重复劳动从中积累知识的过程，学 - j 曲线是它 的生动的体现，此阶段进行学习的主要方式就是用中学和干中学，此时，员工只 需知道如何学习技术，并在此基础上提出关于技术的些感想，既是学习什么的 过程；能力学习是比程序化学习更高一层的学习过程，它是在程序化学习的过程 中深化知识内容，员工不仅具备了前一阶段学习的知识基础，更知道了如何学， 它是在原有知识的基础上知识创造的过程； 战略性学习是在能力学 - j 的基础上，对企业内外部的环境变化进行主动的跟 踪，对竞争对手的技术发展方向和战略的进一步认识，并进行对新技术的接纳和 改良等工作。它体现在新产品思想和原型地定义和反复地辩驳中。在这个层次上， 能力将超越以往的做什么和怎么做，企业已经知道哪些能力是核心的、为什么等 问题，这样就为组织未来的努力提供了充分的动力和方向，使组织产生动态效率。 第二章技术学习一企业技术能力提高的内在基础 旦 比如竞争环境的重大变化将使得原先高效的能力变得毫无价值，因为它不再适应 新的环境条件。随着企业和外部环境的不断变化，持续地审视能力、核心能力和 企业环境、企业使命、组织内部环境之间地关系，并对上述变化作出反应是战略 学习地真谛所在。 转化学习是随着企业发展的因素而提出的，它存在于当组织根据环境的巨变， 调整主要战略重点，特别是技术范式做出调整的情况下。这时，企业所面临的技 术一市场发生了根本性变革，企业现有的竞争地位开始动摇，竞争优势逐渐失去， 战略逻辑己不再适用。在这种情况下，企业重新获得竞争优势的途径就是打破企 业原有的知识结构，抛弃现有的思维定势和技术范式，另找出路，开辟新的技术 轨道。这四种学习类型的特点及学习方式概述如表2 1 所示： 表2 1技术学习的基本类型 2 1 3 技术学习的来源 企业试图提高技术能力，首先需要了解技术学习的来源，在实际操作中根据 企业的实力和需要，选择适宜的技术学习方式。关于技术学习的来源，在技术创 新研究领域内其主要理论进步体现在以下几个方面： 1 ) 戴维在1 9 7 5 年和罗森伯格在1 9 7 6 年指出，干中学还可产生增量的创新， 并将千中学植入了创新扩散的自组织模型中。 2 ) 1 9 8 2 年罗森伯格强调了企业的用中学，认为用中学可以提高生产效率并可 在企业内导入体现型或非体现型的产品和工艺变化。 3 ) 萨哈尔在1 9 8 1 年、纳尔逊和温特在1 9 8 2 ，年多西在1 9 8 8 年认为，研究和 开发作为一种搜索过程，可以使企业在特定的技术进步方向上，产生技术提高效 应。伦德维尔和冯希帕讨论了与供应商和顾客交互作用中的学习。 4 ) 梯西在1 9 8 6 年、温特在1 9 8 7 年、科恩和列文在1 9 8 9 年都指出了企业和 能力存量在企业产生和吸收技术过程中的作用。在这方面，科思和列文作出了突 破性的贡献。他们用数学模型证明了一种观点：在过去的经济研究中，研究和开 基于企业间技术学习的技术创新扩散研究 发对学习的作用长期受到忽视，这主要是因为固守了古典的经济思想，认为技术 知识是一种公共物品，就象无线电信号一样，可以免费地获得。当然部分经济学 家也认识到了知识扩散或转移的成本，但他们认为这一成本很小。实际上，如果 这一成本很小的话，是因为企业内部已进行了研究和开发活动。经济学家长期以 来认为研究和开发仅仅是产生新的产品和新的信息这是错误的，因为研究和开发 不仅产生新的信息，而且提高了企业吸收和探索现有信息的能力。对研究和开发 第二个作用的认可，表明产业内学习的特点和难易程度将要影响投资的收益率。 不同学者对技术学习来源简单概括见表2 2 。 第二章技术学习一企业技术熊力提高的内在基础 堡 不同的学习过程学习的来源研究者和时间知识类型 干中学( 1 e a r n i n g b y d o i n g )企业内部 a f l o w ( t 9 6 2 ) 与生产活动相关 用中学( 1 e a r n i n gb yu s i n g ) 企业内部 r o s e n b v e r g ( 1 9 7 6 ， 与产品、机器、投 1 9 8 2 ) 入的使用相关 从科技进步中学( 1 e a r n i n g 企业外部 k l i n ea n dr u s e n b e r g 吸收科技的新发展 f r o ma d v a n c e si ns c i e n c e( 1 9 8 6 ) 知识 a n dt e c h n o l o g y ) 从产业竞争的溢出中学习产业外部 n o n a k aa n dt a k e u c h i 对于竞争者溢出的 ( 1 e a r n i n gf r o m ( 1 9 8 8 ) 知识或信息通过学 i n t e f i n d u s t r ys p i l l o v e r s )习可以提高效率 通过培训来学习( 1 e a r n i n g 企业内外部 e n o sa n dp a r k ( 1 9 8 8 ) 通过内外部培训来 t h r o u g ht r a i n i n g ) 提高整个企业的知 识存量 通过交互作用来学习企业外部 v o nh i p p i e ( 1 9 8 7 ) ， 与价值创造链中的 ( 1 e a r n i n gb yi m e r a c t i n g ) l u n d v a l l ( 1 9 8 8 ) 上下游企业或竞争 对手合作 通过雇佣来学习( 1 e a r n i n g 企业外部 b e l l ( 1 9 8 4 ) 通过雇佣其它企业 b yh i r i n g ) 人员来学习知识 基于联盟的学习企业外部 h a g e d o o ma n d 与其它企业结成战 ( a l l i a n c e b a s e dl e a r n i n g ) s c h a k e n r a a d ( 1 9 9 4 ) ，略联盟来学习 ( 1 e a r n i n gb ys t r a t e g i c l e i ，s l o c u ma n dp i t t s a l l i a n c e s )( 1 9 9 7 ) 通过创新和研究开发来学习企业内部 c o h e na n dl e v i n t h a l 通过内部的创新和 ( 1 e a r n i n gb yi n n o v m i o na n d ( 1 9 8 9 ) ，k i ml i n s u研究开发来学习新 r d ) ( 1 9 9 7 ) ，h o b d a y ( 1 9 9 5 知识 共享的学习( s h a r e dl e a r n i n g )企业内部 a d l e r ( 1 9 9 0 ) 企业内部部门间的掣 习 通过模仿来学习( 1 e a r n i n gb y 企业外部d u h o na n dt h o m a s 主要集中于对企业 i m i t a t i n g ) ( 1 9 8 4 ) 外竞争对手的产品 或工艺的学习 通过搜索来学习( 1 e a r n i n g 企业内部 n e i s o na n dw m t e r 主要是集中于产生 b ys e a r c h i n g ) ( 1 9 8 2 ) ，s a i i a l ( 1 9 8 1 ) ，知识的规范化活动， d o s i ( 1 9 8 8 ) 如研究和开发 基于企业问技术学习的技术创新扩散研究 2 1 4 技术学习的模式 从技术创新的角度来看，有三种技术学习模式存在，即是干中学、用中学和 研究与发展中学【5 0 】。干中学和用中学是通过生产过程中，工人操作技能的提高， 提高产品质量、降低生产成本。同时，在用户使用经验的基础上，进行产品工艺 的部分调整，这是企业学习设计技巧的第一步。 研究与发展中学主要是通过网络学习和预测未来中学习两种方式进行。网络 中学源自企业与用户、供应商、竞争对手、政府、大学科研院所等其它相关机构 组织建立紧密的联系，充分利用它们的信息、知识和资源，在此过程中超越自己 狭窄的经营范围，从一个更大的时空中考虑企业的发展。预测未来中学源于企业 将自己从现在环境的约束中摆脱出来，直接面向未来，以此解放思维，放宽放远 视野，创造性地设计企业的未来。三种不同的学习模式概括如下表2 3 。 表2 3三种不同的技术学习模式 在技术能力提高的各个阶段中，技术学习有其独特的主导模式。虽然三个阶 段的技术学习都显示出类似的知识循环转化的规律性，但每个阶段技术学习的内 涵却有很大的差别，表现出学习主导模式的水平、范围和方向都有质的区别。但 它们不是互相独立的，而是相互关联的，随着学习模式的不断高级化，企业相应 设置了功能齐全的研究开发体系，以保证良好的学习效果。随着学习模式的不断 高级化，该企业对技术源和信息流也进行不断的调整，从重视企业集团内部的技 术合作。到重视与高等院校的合作，进而加强国家交流与合作。 企业在每个能力阶段都有其不同的企业组织过程、战略和文化，因此从一个 阶段到下一个阶段需要企业进行各方面的调整，这就要求有一个转换学习模式的 过程。技术能力各个阶段的主导学习模式如图2 2 所示： r 1r 1r 1r 1 l 技术引进卜- 叫仿制能力r 叫创造性模仿能力r _ 叫自主创新能力| l jl jl j l j ( 转换) 干中学( 转换) 用中学 ( 转换) 研究与发展 图2 2 技术能力各个阶段的主导学习模式 仿制能力阶段的主导学习模式是干中学，创造性模仿阶段是用中学，而自主 创新是研究与发展中学习。在成功进行了转换学习后，企业的技术能力才可能通 过建设性学习积累起来。形成自己的核心能力，促进扩散的吸收。在企业技术能 力演化的不同阶段，知识转换的内涵与过程并不相同。表现出知识在组织内部可 第二章技术学习一企业技术能力提高的内在基础 能以多种途径循环。 2 2 技术能力 理论界对于技术能力的研究，起源于2 0 世纪8 0 年代对第三世界国家作为技 术引进方如何提高自主技术创新的研究，并逐渐由宏观层面的国家技术能力研究 深入到微观层面的企业技术能力探讨。但众多的研究拥有共同的结论：技术能力 是技术创新的基础，技术创新本身就是一个技术能力跨越的过程，提高技术能力 是一个具有战略意义的举措【5 】。 2 2 1技术能力的概念 技术能力这个概念，最初是针对第三世界国家提出的，用以解释这些国家在 技术追赶中的不同绩效。尔后，它被应用到企业层次，是一个含义丰富的概念， 可以从多个角度来分析，这样也就造成了研究的复杂性和模糊性。因此，对概念 的清晰界定是技术能力研究的基本问题，也是整个研究的基础。对技术能力概念 的认识，国内外不同的学者从不同的角度出发，有不同的认识，对他们的观点综 述如表2 4 所示： 表2 4技术能力概念的研究综述 研究者或机构技术能力的概念 s t e w a r d技术能力指创造、采用和修改技术的能力 d o r e技术的搜索能力、学习能力、创造能力三者的结合 p a v i t t技术能力不同于生产能力，是指产生和管理技术变化所需要的资源 w b r i db a n k技术能力分解为生产能力、投资能力和创新能力 d e s a i技术能力是购买技术并实现创新与扩展的能力 高建技术能力是一种存量，一种具有体现和非体现特性的资源 技术能力是对技术进行识别、选择、跟踪( 监视) 、吸收、运用、改进和 许庆瑞 创新等诸能力的总称 技术能力包括设备能力、人员能力、信息能力、组织能力，以及这四个 魏江 要数据的相互协调程度 对于表2 4 中表述各异的定义，都存在值得商榷的地方，有的单纯着眼于从 项目的创新过程来定义技术能力，而缺乏从全面的观点来分析问题( 如s t e w a r d ) ； 有的对技术能力的界定过于宽泛，没有揭示出技术能力的本质( 如w o r l db a n k ) ； 有的把技术能力与引进能力、开发能力隔离开来( 如d o r e ) ；有的只考虑了潜在能 力，而忽视了显在能力的反映形式( 如k a t z ) 。但不管如何，这些定义都存在着一 定的合理性，反映了技术能力的一些共性，是本文对技术能力研究的基础。总体 基于企业间技术学习的技术创新扩散研究 而言，技术能力是指企业开发和应用新技术的能力，是通过获得、选择、