（企业管理专业论文）基于基因视角的中小企业成长动力研究.pdf

l t 7 | 一 、 目录 il u l l1i i l l l l l i l l l li l l ll l l i ii y 18 4 5 2 2 3 1 j l 论1 1 1 问题的提出。1 1 2 研究的目的和意义1 1 3 研究思路和方法2 1 3 1 研究思路2 1 3 2 研究方法3 1 4 研究创新点和难点4 1 4 1 本文可能的创新点4 1 4 2 研究的难点。4 2 相关理论概述5 2 1企业基因理论5 2 2 企业成长理论。6 2 3企业基因与企业成长“10 2 4 相关理论评述1 1 3 基因视角的中小企业成长动力分析1 2 3 1 企业基因分析1 2 3 1 1企业基因概念的引出1 2 3 1 2 企业基因模型的构建1 4 3 2 基因视角的中小企业成长动力系统分析1 9 3 2 1企业成长动力系统19 3 2 2 基因视角的中小企业成长动力系统要素分析2 0 3 3 基因视角的中小企业成长内在驱动力机制分析2 2 3 3 1 企业基因三大机制。2 2 3 3 2 基因视角的中小企业生存一企业基因遗传机制2 4 3 3 3 基因视角的中小企业成长企业基因的遗传和变异机制2 4 3 3 4 基因视角的中小企业再生企业基因的重组机制2 5 4 实证研究相关假设与研究设计2 7 4 1 实证研究总体设想和研究假设。2 7 4 1 1 研究总体设想2 7 4 1 2 研究假设2 8 4 2 问卷设计和数据获取2 8 6 结论与建议。4 0 6 1 结论4 l 6 2 对策和建议4 3 7 研究不足和未来展望4 9 7 1 研究不足。4 9 7 2 未来展望。4 9 参考文献：5 0 附录5 3 后记5 5 涉 l 8 9 9 0 0 l 3 3 4 4 5 8 2 2 2 3 3 3 3 3刍多多3 嘻 c o n t e n t s 1i n t r o d u c t i o n 1 1 1b a c k g r o u n d 1 1 2r e s e a r c hp u r p o s ea n di m p l i c a t i o n s 1 1 3m e t h o d o l o g ya n ds t r u c t u r e 2 1 3 1t l 】：s i ss t r u c t u r e 2 1 3 2r e s e a r c hm e t h o d o l o g y 3 1 4i n n o v a t i o n sa n d 咖i c u l f i e s 4 1 4 1i n n o v a t i o n s 4 1 4 2d i f f i c u l t i e s 4 2o v e r v i e wo fr e l e v a n tt h e o r i e s 5 2 1t h et h e o d ，o ff i r mg e n e 5 2 2f i r mg r o w t ht h e o r y 6 2 3f i r mg e n ea n df i r mg r o w t h l0 2 4r e v i e wo fr e l e v a n tt h e o r i e s 1l 3d y n a m i c so fs m e sg r o w t hf r o mg e n e t i cp e r s p e c t i v e 12 3 1f i r mg e n ea n a l y s i s 1 2 3 1 1t h ec o n c e p to fc o r p o r a l eg c n e 12 3 1 2t h ec o n s t r u c t i o nf i r mg e n em o d e l 1 4 3 2s m e sg r o w t hp o w e rs y s t e mf r o mg e n e t i cp e r s p e c t i v e 19 3 2 1t h ed y n a m i cs y s t e mo f s m e sg r o w t h 1 9 3 2 2f a c t o r so fs m e sg r o w t hd y n a m i cs y s t e mf r o mg e n e t i cp e r s p e c t i v e 2 0 3 3i n t e r n a ls m e sg r o w t hm e c h a n i s mf r o mg e n e t i cp e r s p e c t i v e 2 2 3 3 1t h r e em e c h a n i s m so f f i r mg e n e 2 2 3 3 2s m e ss u r v i v a lf r o mg e n e t i cp e r s p e c t i v e f i r mg e n e si n h e r i t e d m e c h a n i s m 2 4 3 3 3s m e sg r o w t hf r o mg e n e t i cp e r s p e c t i v e t h em e c h a n i s mo f t h ef i r mg e n e s h e r e d i t a r ya n d v a r i a t i o n 2 4 3 3 4s m e sr e g e n e r a t i o nf r o mg e n e t i cp e r s p e c t i v e f i r mg e n e sr e s t r u c t u r i n g m e c h a n i s m 2 5 4t h er e l e v a n td e s i g na n dh y p o t h e s e so fe m p i r i c a ls t u d y 2 7 4 1e m p i r i c a ls t u d yd e s i g na n dh y p o t h e s e s 2 7 4 1 1e m p i r i c a ls t u d yd e s i g n 2 7 h i ：1 8 ：1 8 ：1 8 2 9 2 9 3 0 3 0 ：；l 二3 3 3 3 3 4 3 4 ：；! ； ：；8 ：4 0 2 1 1 4 3 4 9 4 9 4 9 r e f e r e n c e s 5 0 a p p e n d i x 5 3 p o s t s c r i p t 5 5 i v 咛 艄 口 池 k 俸 博 摘要 中小企业作为国民经济发展的重要力量，在我国经济中占有着非常重要的地 位。与此同时，中小企业难以成长壮大却是一个非常普遍的现象。促进中小企业 的成长是当前摆在我们面前的一个重要课题。为了弄清企业的成长动力，本文应 用了企业仿生的研究方法，把企业作为生命体，并且引入了“企业基因 的概念， 以企业基因作为基本的分析单位来研究企业的成长动力，并对企业成长的内在动 力进行了实证研究。 首先，本文采用文献研究和理论分析的方法，在系统地查阅、整理国内外有 关企业基因以及企业成长的文献资料的基础上，模仿生物基因，重新构建了企业 基因模型，把企业基因分为企业制度基因、企业技术基因、企业文化基因和企业 家基因等四大基因，并明确了企业基因的十三大要素，依次包括组织结构、激励 机制、决策机制、信息传导机制、核心技术、技术创新、企业精神、企业学习能 力、应变能力以及企业家的组织能力、决策能力、沟通能力和创新能力，并对十 三大要素的功能一一进行了阐述。其次，本文从企业基因的视角出发，对企业成 长动力系统进行了分析，认为企业的成长动力由内在的驱动力和外在的环境力构 成，并且进一步提出企业成长的内在驱动力来源于企业基因。随后综合应用企业 基因理论和企业成长动力理论，探索性的提出了企业基因的三大机制，并与企业 成长相联系，认为企业基因的遗传机制决定着企业的生存，企业基因的遗传和变 异机制共同决定着企业的成长，而企业基因的重组机制则对企业再生起作用。再 次，本文在理论分析的基础上，构建了企业基因对企业成长内在动力影响程度的 理论模型，从基因的视角对企业成长内在动力的影响因素进行了实证研究。文章 在问卷调查的基础上，运用s p s s 软件对样本进行了统计和描述性分析，然后使用 结构方程模型检验企业基因对企业成长内在动力的影响程度，最终得出了能够较 好反映现实的模型。通过实证验证了企业基因都对企业成长内在动力有着显著的 影响，但不同企业基因影响程度各不相同，按照影响程度由大n d , 排列依次为企 业家基因、企业文化基因、企业技术基因、企业制度基因，并细致的分析了企业 基因各个要素对企业成长内在动力的影响程度。最后，通过实证所得结论，并结 合前面的理论分析，有针对性的对中小企业的成长提出了一定的对策和建议。 关键词：中小企业企业基因企业成长企业成长动力 t h em e c h a n i s mo ff i r mg e n er e s t r u c t u r i n ga f f e c tf i r m sr e g e n e r a t i o n t h i r d l y , a t h e o r e t i c a lm o d e lo nh o wf i r mg e n e si n f l u e n c ei se s t a b l i s h e d , a n de m p i r i c a lr e s e a r c ho n t h ef a c t o r si n f l u e n c i n gt h ei n t e r n a l d y n a m i c so ff i r mg r o w t hi s d o n ef r o mt h e p e r s p e c t i v eo fg e n e i ta n a l y z e st h es a m p l eb ys p s sa n dl i s r e lo nt h eb a s i so f q u e s t i o n n a i r e t h es e m i su s e dt ot e s tt h ee f f e c t sa n dt h er e s u l tt u r n st ob es i g n i f i c a n t t h ee f f e c t so ff o u rg e n e sa r ei nt h i so r d e r 埘t 1 1r e g a r dt ot h ed e g r e e ：e n t r e p r e n e u rg e n e ， f i r mc u l t u r eg e n e ，f i r mt e c h n o l o g yg e n e , a n df i r mi n s t i t u t i o ng e n e f i n a l l y , 谢也 r e f e r e n c et oc o n c l u s i o no fe m p i r i c a l s t u d ya n dt h et h e o r e t i c a l a n a l y s i s ， s o m e c o u n t e r m 黜sa n ds u g g e s t i o n sp r o p o s e d ：，一 k e y w o r d s ：s v i e s f i n ng e n ef i n ng r o w t h d y n a m i c so ff i r mg r o w t h 2 童。 k 僧 1 绪论 1 1 问题的提出 改革开放以来，尤其是步入新世纪以后，中小企业如雨后春笋般蓬勃发展， 中小企业在促进经济健康快速持续发展、满足人民日益增长的物质文化需要、提 供就业机会、上缴税收和推动创新等方面发挥着重要的作用。中小企业作为我国 国民经济持续快速发展的重要支柱力量，其发展和稳定对于整个国家的经济体系 具有极其重要的意义。2 0 0 9 年1 2 月底，工业和信息化部部长李毅中受国务院委托， 向全国人大常委会报告有关促进中小企业发展的情况时提到：截至2 0 0 9 年9 月底， 全国工商登记企业1 0 3 0 万户( 不含3 1 3 0 万个体工商户) ，按现行中小企业划分标 准测算，中小企业达1 0 2 3 1 万户，超过企业总户数的9 9 ；目前，中小企业创造 的最终产品和服务价值相当于国内生产总值的6 0 左右，缴税额为国家税收总额的 5 0 左右，提供了近8 0 的城镇就业岗位。由此可见中小企业在我国经济发展中具 有相当重要的作用和地位。同年9 月2 1 日，国务院下发了l ：关于进一步促进中小 企业发展的若干意见，足以看出国家对中小企业发展的高度关注和重视。中小企 业是我国社会进步和发展的重要力量，其在促进经济增长、提高就业率、改善民。 生以及产业结构调整和优化升级等方面逐步发挥着越来越重要的作用，但中小企 业的高死亡率和低成长率现象在我国也表现得尤其明显。如何促进中小企业的健 康持续成长，进一步提高目前存在的中小企业对我国经济增长的作用和贡献，是 当前摆在我们面前的一个非常重要的课题。 1 2 研究的目的和意义 由于多方面的原因，我国中小企业的发展起步晚、相对比较落后并面临着许 多问题，如资金缺乏、人才不足、技术研发力量不足、地方环境支持力不够、企 业管理相对落后、员工素质偏低等。尤其是金融危机发生后，企业资金短缺问题 更为凸显，外部市场需求减少，成本加大，中小企业面临的市场不确定性和风险 性都显著增加，很多新兴产业遇到重创。中小企业的生存环境进一步恶化，生存 空间收到进一步挤压，生存压力进一步增大。中小企业发展中很多问题的存在究 其根源都在于我们的中小企业缺乏强劲的成长动力。 2 0 世纪后半叶以来，生物学获得了高速迅猛的发展，特别是随着基因理论的 重大突破，揭示了生命的奥秘，极大的加深了人们对生命体的认识。企业同样也 犹如生命体，有着自己的生命过程，大量学者应用仿生学的研究方法，将基因理 论引入企业管理的研究中，从而有助于企业成长问题的研究。 力的影响程度进行了实证研究，以及从基因的视角有针对性的研究如何推动中小 企业成长。 本文内容主要分为六个方面。首先是绪论，也即本文的第一章，主要提出本 论文所要研究的问题，说明研究的目的和研究的理论与实践意义，介绍论文的研 究思路与研究方法、创新点以及难点。第二部分是相关理论概述，也即本文的第 二章，主要是阐述企业基因理论和企业成长理论，并对理论进行了评述。第三部 分是基因视角的中小企业成长动力分析，即本文的第三章内容，具体在把握企业 基因的内涵的基础上提出了企业的四大基因、十三大要素，并分析了基因视角中 小企业成长动力系统及其要素以及中小企业成长内在驱动力机制。第四部分是实 证研究部分，即本文的第四章和第五章，主要是提出了相关假设和研究设计，并 且借助结构方程模型，通过对调查问卷所得数据进行处理分析加以证实得出最终 模型。第五部分为结论和建议，根据理论分析和实证的结论有针对性的提出了一 定的对策。第六部分内容是文章第七章，主要谈论文研究的不足以及对未来的展 望。具体研究框架结构如图1 1 所示。 2 l ! k 淫 1 绪论 绪论 ( 问题的提出、研究目的和意义、研究思路与研究方法、 创新点和难点) 图1 1 论文框架结构图 1 3 2 研究方法 一、文献研究与理论分析法。本文在系统地整理和查阅国内外与企业基因以 及企业成长相关的文献资料、总结相关学者的结论与成果基础上，进行了理论推 理，从企业基因视角分析了中小企业成长动力，并提出相关理论假设。 二、仿生法。运用仿生学原理，将企业视为一个生物体，并借用生物体基因 的概念来进行中小企业成长动力的研究。 三、问卷调查研究法。文章从企业基因视角对中小企业成长内在动力影响因 素进行了调查，通过问卷调查获得了有效数据，并对数据进行处理分析。 3 l i s i 砒 论文有 提出了 同时对 的内在 力进行 了研究和探索，并且文章在实证部分，应用了结构方程模型对企业基因对中小企 业成长内在动力的影响程度进行了实证研究，具有很好的理论实证意义。基于对 基因视角的中小企业成长动力的研究，提出了相关假设，利用问卷调查法搜集了 大量数据，使用了较为前沿的结构方程模型的研究方法并且应用了s p s s 与l i s r e l 等数据处理软件，用较为可信的数据来源和较为科学的研究方法得出论文的结论， 尽可能提高结论的可信度。 1 4 2 研究的难点 。 ( 1 ) 目前理论界从基因视角对中小企业成长动力的研究成果比较少，相关研 究成果也不是很多，以至于在资料搜集的过程中存在着一定的难度。 ( 2 ) 论文在问卷调查的过程中，数据获得有着一定的难度，调查的样本量会 受到一定的影响，同时由于调研的工作量较大而导致的收集量有限，一定程度上 限制了研究结果的普适性。 4 幸 ， k 1 9 2 相关理论概述 2 相关理论概述 2 1 企业基因理论 企业基因最初是由美国密西根大学商学院教授n o e lt i c h y l 9 9 3 年在研究如何 提升领导力过程中首次使用的，他认为“企业作为一种类生物体，应该与生物体 一样有着自己的遗传基因，正是企业基因决定了企业的异质性，基因的变化发展 过程就是企业的发展过程，企业基因的两个基本构成元素决策架构，即哪些决策 被制定，如何制定；社交架构，即组织成员之间的关系，如何交流、相处和尊重 等”。 目前，存在一些有关企业基因的研究理论，但仍不够成熟，甚至不同的学者 对于企业基因的定义也有着不同的观点，尚未形成一个统一的公认的定义，由此 也有着不同的企业基因模型。关于企业基因的研究理论，国内外学者均从不同的 视角提出了自己的观点，主要可以分为理性视角和能力要素视角。 ( 1 ) 理性视角下的企业基因理论 哈耶克( h a y e k ，1 9 9 8 ) 广泛地使用了基因复制的概念，他在对企业进行研究 的时特别强调了“规则 的重要核心地位。“这种新规则的传递，不是因为人们知 道他们更有效率，或者能计算所导致他们扩张的，仅仅是因为他们能使那些组通 过运用规则而成功地复制 。 肯一巴斯金( k e nb a s k i n ，2 0 0 0 ) 在 一文中以企业基因为基本分析单位进一步深入探讨了企业长寿的实现 以及其实现的机制与路径，并提出了完好基因、一般基因与缺陷基因的概念以及 企业的三大机制在基因层面上的表现，企业的生存和成长机制是通过企业基因的 遗传实现，企业的成熟则由企业基因的变异来达到，企业的再生机制则是企业基 。许丽娟文化基因与企业成长机制解析：【硕士学位论文】江南大学2 0 0 8 李钢基于企业基因视角的企业演化机制研究：【博士学位论文1 复旦大学, 2 0 0 6 1 0 2 相关理论概述 因的重组机制。 2 4 相关理论评述 通过以上相关理论综述可以发现，国内外众多学者从不同的视角针对企业基 因和企业成长进行了研究和探讨，对企业基因理论以及企业成长理论的发展做出 了一定的贡献，但将企业基因与企业成长结合在一起进行研究的尚且很少，存在 一定的可研究的理论空间。 ( 1 ) 企业基因的内容有待完善 国内外学者从不同的视角对企业基因的概念和内涵提出了不同的观点。企业 基因是什么，企业基因包括哪些内容，企业基因是由哪些要素构成的，这些问题 还没有得到统一的、一致的答案。企业基因的内容有待进一步的深化和完善。 ( 2 ) 对企业基因促进企业成长动力的研究较少 有关企业基因的理论与研究已有不少理论成果，但大多数都是关于企业基因 构成要素及内涵进行了分析和研究，而将企业基因与企业成长动力结合起来的研 究较少。生物基因对生物的成长有着极其重要的决定性作用，那么企业基因对于 企业的成长作用又是如何，是否也有相同的决定作用，或者只是有着重要的影响 呢。这些问题值得进一步研究。脚； ( 3 ) 企业基因对企业成长的影响可进一步分析 学者们普遍认为企业基因对企业成长有着决定性的影响，但并未深入分析和 比较是什么基因对企业成长的影响程度更大。不同的企业基因对企业成长的影响 程度应该是不一样的，或多或少有一定的区别。有的基因能够更大程度的影响企 业成长，而这类基因也是在企业成长过程中需要企业重点关注的。 o 龙贵玲基于企业基因视角的长寿企业研究：【硕士学位论文】西北大学，2 0 0 9 1 1 基因模型，并对企业基因模型的要素及其功能展开分析，以便随后从企业基因的 视角去分析中小企业成长动力。故而，本文在构建企业基因模型之前将先对生物 基因的概念和功能做个简单的陈述。 3 1 1企业基因概念的引出 ( 1 ) 生物基因概念 基因( g e n e ) 是生物遗传上的基本物质和功能单位，生物基因是载有特定遗 传信息的具有遗传功能的片段。生物遗传是通过亲代传给子代具有控制生物性状 特征的遗传信息，也就是生物基因来实现的。一种生物的整套遗传基因就好比一 本存在于该种生物的每一个细胞中的密码字典，而基因唯有在它应该发挥作用的 时间并且在它应该发挥作用的特定的细胞内才会进行基因的表达。生物的遗传并 龙贵玲基于企业基因视角的长寿企业研究：【硕士学位论文】西北大学0 0 0 9 1 2 3 基因视角的中小企业成长动力分析 无法通过自身具体性状进行遗传，而必须依赖于生物基因来传递遗传信息。随后 生物基因通过指导生物体内蛋白质的合成来实现对生物个体性状的控制，并继续 通过遗传将基因信息传递给后一代，而在遗传过程中可能产生变异，进而在保证 生物体内所有生命活动能够正常有序进行的同时推动物种进化。 因此，基因在生物的进化过程中起着决定性的作用，基因控制着生物的一切 性状，基因的好坏直接影响着生物体的生存和成长能力。具有优良生物基因的生 命体能够更好的适应整个的环境，具有更强的适应能力；倘若生物基因有某方面 明显的不足，那么生命体在该方面将显得非常的脆弱，甚至表现出明显的病态， 最终过早的消亡，为环境所淘汰。 ( 2 ) 生物基因功能 自然界的不断发展，生物体的不断进化都依赖于生物基因的遗传、变异和重 组三大功能。生物基因的遗传让生物的性状在一定程度上保持了稳定，基因的变 异提高了生物体对环境变化的适应性，基因重组则使得生物进化本身实现了跳跃 式发展。 第一，生物基因的遗传功能。生物基因的遗传是指亲代把控制生物性状表达 的基因传给子代，在子代的发育中得以表达从而让子代表现出和亲代相类似的性 状。生物基因的遗传功能看似是个保守的过程，其实生物基因遗传本身也是具有峨一 选择性的、部分的遗传。正是由于生物基因的遗传功能才使得生物物种在发展的 过程中以一定的稳定状态得以不断繁衍，生物体种族得以维系，不至于完全混乱。 第二，生物基因的变异功能。生物基因的变异是指生物个体的基因自发或者 被环境所迫而发生改变，形成一个新的基因，并在性状中得以表现的过程。生物 基因的变异可以是自发产生的也可以是由环境诱发出现的，生物基因只要发生变 异便会有着与原有亲代不一样的性状或者能力。生物基因的稳定只是相对的，变 异是绝对的而且普遍存在的，生物体通过生物基因的变异才得以不断的适应外界 环境的变化，从而获得进化。 第三，生物基因的重组功能。生物基因重组是生物体进化过程中存在的一种 普遍现象，是指因为不同d n a 链的断裂与连接而产生不同的基因互相改变位置， 形成新d n a 分子的过程。当生物的生存环境发生剧烈变化而使生物体表现出极强 的不适应性之时，生物基因往往会通过重新组合形成行的基因来适应新的环境。 基因重组和基因变异有着一定的类似，两者都是基因发生了变化，但不同的是基 因重组通过改变基因的结构和位置较彻底的改变生物基因，而基因变异则是基因 体本身一种渐渐的变化，或者说小范围的调整。基因重组的实现给生物体的跳跃 式发展创造了条件。 1 3 基于基因视角的中小企业成长动力研究 3 1 2 企业基因模型的构建 应用仿生学原理把企业视为一个具有生命特征的生命体，生物基因是生物体 内具有遗传功能的物质，生物基因决定着生物体的性状。那么企业基因同样也应 该是企业内具有遗传功能的物质，该类物质可以有企业制度、企业技术、企业文 化以及企业家等，同样企业的性状由企业基因决定。 ( 1 ) 中小企业基因模型的要素构成及其种类划分 企业是人的集合体，企业活动是人的活动，人的内在有着理性和感性，故而 参照生物基因，我们把企业基因分为理性成分和感性成分，并且整理基因要素所 属的内容，进一步将企业基因划分为企业制度基因、企业技术基因、企业文化基 因和企业家基因等四大基因，如图3 1 所示。企业基因中的理性成分是能够直观 在企业中看到的，包括企业制度基因和企业技术基因。企业制度基因的内容有组 织结构、激励机制、决策机制与信息传导机制，企业技术基因则包括企业的核心 技术和技术创新。而企业基因的感性成分则是企业内可以感知到的，包括企业文 化基因和企业家基因。其中，企业文化基因主要包括以企业精神为核心的企业学 习能力和应变能力等三大要素，而企业家基因则由企业家的能力要素构成，包括 企业家的组织能力、决策能力、沟通能力和创新能力。 对于企业制度基因，加里l 尼尔森卿和布鲁斯a 帕斯特纳克认为“它由四 个基本要素组成，依次是组织架构、决策权、信息传导机制和激励机制 。因此， 本文将企业制度基因分为企业的组织结构、激励机制、决策机制和信息传导机制 等四大要素，企业制度基因的要素在企业创立之时就得以形成并在企业成长的过 程中得到补充与完善，并常常用文字的形式整理出来，呈现与人们的面前，如图 3 1 所示。企业的组织结构明确了企业的整体框架形式；激励机制规定了对企业员 工的激励和惩罚措施用以提高员工积极性和规范员工的行为；决策机制反映了企 业的整体决策过程；信息传导机制是企业信息沟通和交流的桥梁，为企业作为一 个整体进行活动提供了条件。 企业技术基因的内容则涵盖企业的核心技术和技术创新，企业的核心技术是 企业生存的坚实基础，为企业的长期发展创造了条件。企业的技术创新是维持企 业长期发展、促进企业更好发展的有利保证。正是有着企业的不断的技术创新， 企业才能不断的推陈出新，不断的改进原有产品，才使得企业的产品不断获得消 费者的肯定与青睐。因此，由核心技术和技术创新构成的企业技术基因，不断促 进和推动着企业的发展与成长 所谓企业文化，是指企业在长期的实践中逐步形成及培育起来的，并且为全 。g a r yn c i l s o n , b r u c ea p a s t m m 出d e c i om e n d e s w h a t s 唧o n ad 1 妣明h i 删b u s i n e s s r e v i e w , 2 0 0 5 。l ：7 3 7 4 1 4 3 基因视角的中小企业成长动力分析 体员工所认同的、遵守的、带有本企业特色的企业精神、价值观念、经营准则、 基本信念和行为规范的总和。企业文化基因的核心为企业精神，其外在的表现为 企业员工的行为，并且综合体现在企业能力上，尤其是企业学习能力、应变能力。 因此，企业文化基因包括以企业精神为核心的企业学习与应变能力等三大要素， 如图3 1 所示。企业精神为企业的发展建立了扎实的基桩，企业的学习能力是企 业不断进步的强大支持，企业的应变能力则使得企业能够更好的更有效的面对困 难与危机，在危机面前保持时刻的警惕，及时的化险为夷，最终使得企业得以继 续生存和发展。 圈 企业制度基因 组织结构 决策机制 信息传导机制 激励机制 核心技术 技术创新 企业精神学习能力 为核心 蚊性哆 - 应变能力 图3 1 企业基因模型 企业家对企业的成长有着不可磨灭、不可替代的作用，熊彼特早年曾提出了 享有盛名的企业家“创新理论”。他认为：作为资本主义灵魂的企业家的职能就是 实现创新，创新主要来自于有创造性的企业家，因此企业家是经济发展的第一推 动力。企业家基因又集中体现在企业家能力上，“因为企业家才能是企业的种子， 其他要素则是企业赖以生存和发展的阳光、雨露和养分，也就是说，对于企业来 。张德企业文化建设【m 】清华大学出版杜，2 0 0 3 2 - 4 熊彼特著经济发展理论【碉商务印书馆，1 9 9 0 5 5 - 5 7 1 5 内因一o。企业 这构成了企业 第二，激励机制的功能。 员工是企业的主体并且需要激励，良好的激励机制不仅有利于企业吸引优秀 的人才到企业中来，而且能帮助企业更好的留住优秀的人才，同时还能使得员工 的潜能得到最大的开发和利用。激励机制对于员工的行为有着很好的导向作用， 通过激励能够强化员工的行为，一方面惩罚员工的不正确的行为以杜绝员工不正 确行为的再次出现，另一方面奖励员工的好的行为以促使该类对企业有利的行为 多次重复出现。激励机制能够让员工把自己的需要和企业的需要结合起来，把自 己的目标和企业的目标统一起来，积极的引导员工需要，最终实现良好的激励效 果。 第三，决策机制的功能。 决策机制是企业制度中必不可少的机制。企业的管理活动无时无刻不需要决 策，决策是管理者的一个基本管理行为。在如今瞬息万变的市场环境中，企业决 策的及时性、科学性和准确性就显得尤为重要。一个好的决策机制能够帮助企业 及时准确的把握机会，在正确的时间做出正确的决策，提高企业决策的科学性和 有效性，从而能够让企业的生产经营活动有条理的、清晰的进行。 第四，信息传导机制的功能。 信息传导机制能够使整个企业之间的交流得到加强。良好的信息传导机制能 够让企业内不同层次的员工之间的了解和沟通得到提升，使得相互间能够有更多 的理解，能有效的消除员工的心里抵触情绪，增强员工对企业决策的执行能力。 哚卫平企业家本位论：中小企业所有权制度安捧研究嗍| 匕京：经济科学出版社 2 0 0 4 , 7 ：6 3 - 6 4 1 6 3 基因视角的c d , 企业成长动力分析 信息传导机制还能够使得企业上下之间的信息进行不断的交流，让企业高层能够 在最短最快的时间内从企业基层员工处获知外在可能的变化，集中企业全体员工 的智慧，在迅速变化的环境中抓住机遇，充分促进企业的成长和发展。 第五，核心技术的功能。 企业的核心技术是企业的生命线。有着核心技术，企业才具备着一定的竞争 力，这样才能够在市场中站住脚。核心技术能使得企业的产品的可模仿性大大降 低，并通过此来维护企业的市场地位。通过核心技术，企业还能提高行业进入门 槛，在一定程度上减少外在竞争带来的利润空间上的压力。 第六，技术创新的功能。 技术创新带来了企业产品的差异化，并使得企业产品在与其他企业的竞争中 获得或者不断的保持优势地位，从而可以大大提高企业的竞争能力。技术创新还 能使得企业进一步构建进入壁垒，有效的做好防御工作，使得企业能够在相对比 较宽松的市场环境中茁壮成长与稳步壮大。有时候，技术创新还能为企业赢得良 好的声誉。 第七，以企业精神为核心的企业文化功能。 。 一一。 企业文化是企业有别于其他企业的一个重要的标志，是企业的一个形象标准。 它能使得企业员工的价值观、行为规范和思想观念在企业需要的层面上得到统一 、 从而解决员工的观念和思想问题，影响着员工的行为，提高员工的生产劳动的积 ， 极性。企业文化的核心为企业精神，企业精神能够很好的起到凝聚作用，让所有 的企业员工都在企业精神的统领之下，为着共同的企业目标而努力奋斗。 第八，学习能力的功能。 社会在不断的前进和发展，企业也在不断的成长，其中也伴随着新知识、新 技术、新的商业模式、新的生产组织方式、新的市场、新的产品等无数新事物的 出现。企业的学习能力能够帮助企业更好的对新事物进行消化吸收，把新事物的 优势化为己用，从而不断充实和完善企业本身。企业的学习能力能够帮助企业了 解新的市场动向，把握新的市场机会，掌握新的产品技术，采用新的更合理的生 产组织方式来进行生产经营管理活动。只有通过不断的学习，企业才能够不断的 进步，才能够不断的根据实际情况进行调整，才能够不断的在激烈的商业竞争中 保持不败之地。 第九，应变能力的功能。 应变能力是企业发展中不可缺少的一个重要能力。一旦企业缺少应变能力， 未能够针对环境的变化及时的做出响应的改变，企业的发展将收到阻碍，企业也 可能在这一危机中受到重创甚至是消亡。而有着应变能力，则能够使得企业在面 基于基因视角的中小企业成长动力研究 对危机的时候，从容应对，把握危机的问题本质所在，制定有效的措施应对危机， 最终成功的在危机中生存下来，甚至在危机中得到极大的发展。没有一帆风顺的 路，危机处处存在。企业的应变能力还要求企业能够在危机出现前能够预见危机， 并将其遏制在摇篮里，为企业的成长扫清障碍。 第十，组织能力的功能。 企业家的组织能力包括组织、指挥、控制等能力，它要求企业家能够根据企 业实际情况建立满足企业生产经营需要的组织结构，在整个企业的范围内合理的 配置企业的人财物等各方面资源，在人才的使用上做到知人善任、任人唯贤，保 持企业内部各部门之间的紧密合作与配合，使得企业的生产经营活动有序进行， 并且能综合利用各种激励手段来激励员工，提高员工的工作积极性，使得员工更 加热情主动的为企业服务。 第十一，沟通能力的功能。 沟通能力，主要包括交流、谈判、协调、人际交往、信息沟通等能力，企业 家的沟通能力首先表现在对企业的内部管理上。企业的管理不能一味的下指令、 出命令，而需要一个和企业员工沟通的过程，让员工更好的更准确的理解企业家 的意图，才能更准确的执行到位。如何有效的进行好上下之间的沟通，对企业家 来说是一个很大的挑战。其次，企业家还代表着企业与外界的进行交往，其中企 业家往往是以官方的身份出现，可以说，企业家是企业的一个外交家。企业家在 对外交往中展现的不仅仅是企业家个人，更是代表着整个企业的形象。由此也涌 现了一批沟通能力极强的明星企业家。企业家在沟通中应该真正做到有效的上下 沟通和对外沟通。沟通能力强的企业家可以更好的吸引出色的人才、提升企业形 象、树立企业品牌、妥善解决各方面出现的问题，以及更好的更广泛的得到公众 和目标受众的认可和肯定。当今社会，企业家的沟通能力显得尤为重要。 第十二，决策能力的功能。 决策能力主要包括战略、计划、分析、策划等方面的能力，其能力的强弱是 评判企业家能力的重要标志。企业员工的未来、企业股东的未来、企业家本人的 未来都系于企业家的决策上，而且企业家的决策大多数没有固定的模式，这就在 一定程度上要求企业家应当具备卓越的决策能力。无数企业的发展历程告诉我们， 一个企业的兴衰成败往往与该企业企业家的决策能力有着不可分割的紧密联系。 有些企业之所以能起死回生或者能保持长时间立于不败之地，究其原因都与企业 家的正确决策有着密切关联；与此相反，有些企业则因为企业家的决策上的重大 失误而遭受着极其巨大的损失，甚至是毁灭性的打击。 第十三，创新能力。 著名经济学家熊彼特把企业家作为企业能够持续创新和发展的主要动力，创 1 8 3 基因视角的中小企业成长动力分析 新是企业家身份的标志，也是企业家的基本特征。企业家必须具备一定的创新能 力，才能够很好的领导和管理好企业。缺乏创新能力的企业家永远无法带领企业 走向巨大的成功，并且会因为在激烈的竞争中停滞不前而让企业逐步走向衰退。 唯有通过创新，企业家才能很好的把握住新的不为人们所认识的市场机会，并在 其中获取理论，促进企业的成长。 3 2 基因视角的中小企业成长动力系统分析 3 2 1 企业成长动力系统 中小企业成长的过程其实就好比是一辆汽车的行驶过程，其中掌握企业方向 盘的正是企业的领导者，它就好比是那辆汽车的驾驶员，而企业这辆车则在内在 驱动力、外部环境力的作用下前进。而外部环境力的作用有动力也有阻力，动力 则是有利于企业发展的，阻力则对企业的成长有着阻碍作用。企业面对着不同的 环境会有着不同的动力与阻力。 就企业的社会性而言，企业的存在与成长和生物体的存在与成长对外部环境 有着同样的依赖性。而外部环境对企业成长的最大作用也跟生物体一样，集中体 现在两个字“竞争黟上。达尔文的进化论告诉我们，正是有了“物竞天择、适者 生存 的自然规则才使得生物得到不断的进化。企业的成长也有着相似的机理，磊 即正是由于企业间的竞争才使得企业得以不断的进化，适应着整个社会的发展。 所以，企业的发展除了内在的成长动力的影响外，还受着来着外来环境的环境力、 的影响。有些环境力会促进企业的成长，成为企业成长的动力；而有些环境力则 会对企业的成长造成不利，阻碍企业的成长，甚至是让企业衰退，成为企业成长 的阻力。 企业成长的动力系统包括企业的内在驱动力和外在环境力两部分，如图3 2 所示。在企业成长的过程中，我们要使得企业的动力最大化，也就是要让企业的 内部配合完好，提供最充足的内在驱动力支持，同时，尽可能的为企业寻找有利 的外在竞争动力，规避不利的外在竞争阻力，从而使得企业能够获得有利的成长 环境，作用于企业，促使企业不断成长。 1 9 对于生物体的成长，它内在的驱动力根源来自于基因，正是基因的不断遗传、 变异和重组，才使得生物体得以不断的更新、成长和进化。中小企业的成长的内 在驱动力的根源同样来源于企业基因，企业基因的表达在中小企业的不同发展阶 段是有所选择的，因此在不同的时候，它的侧重点不一样。但不管怎么说，企业 基因，即企业制度基因、企业技术基因、企业文化基因、企业家基因等是企业成 长的内在驱动力真正来源。如图3 3 所