（企业管理专业论文）基于社会资本的企业集群知识获取研究.pdf

武汉科技大学硕士学位论文第1 页 摘要 知识经济时代，知识正日益成为企业独特的资源，是企业核心能力的源泉。由于知识 的更新速度不断加快，企业自身所拥有的知识存量有限，为保持竞争优势，企业必须不断 从外部获取知识。且我国产业集群还处于起步阶段，位于全球价值链的低端，仅依靠集群 内部的知识流动对于集群创新的推动作用非常有限。因此，研究企业集群内外部知识获取 与整合对实现知识的创新和产业集群升级具有重要的意义。 论文分以下几部分展开论述： 第一章首先介绍了本研究的背景及其意义，并提出了本文的主要研究问题及其理论研 究框架。针对知识获取在创新方面的突出作用及其企业集群在知识获取和知识流动中的突 出优势，本文整理和总结了国内外知识获取、集体学习和集群创新方面的研究文献。第二 章从社会结构资本、社会关系资本和社会认知资本三个方面对企业集群内部知识获取机制 进行分析，并指出企业集群也要不断加强与外部集群的联系，培养外部资本，以获取新的 外部知识，避免技术锁定的风险。认为核心企业是集群内部企业和集群外部建立知识联系 的重要桥梁，分别基于集群网络的优先连接机制与关系强度平衡机制，分析了核心企业在 企业集群外部知识获取中的“推式一与“拉式作用机制。第三章论文通过对知识获取机 制的分析，以s e c i 模型为基础，分别构建了基于关系强度分析的集群网络知识转化模型和 基于核心企业的企业集群内外部知识整合模型。第四章在理论分析的基础上，对企业集群 知识获取的影响因素进行分析，并构建了企业集群知识获取的影响因素a n p 模型，运用网 络层次分析法对企业集群知识获取的影响因素进行分析，为提高我国产业集群知识获取能 力和知识管理水平提供了有益的借鉴。文章最后在总结全文的基础上，对下一步研究提出 展望。 关键词：社会资本企业集群知识获取网络层次分析法 第1 i 页武汉科技大学硕士学位论文 a b s t r a c t i nt h ee r ao fk n o w l e d g ee c o n o m y ，k n o w l e d g ei si n c r e a s i n g l yb e c o m i n gau n i q u er e s o u r c e c o m p a n i e s ，a n db e c o m ea s o u r c eo fc o r ec o m p e t e n c e b e c a u s eo ft h eh i g hs p e e do fk n o w l e d g e r e n e w a la n dt h el i m i t e do fk n o w l e d g es t o c k , e n t e r p r i s e sm u s tc o n t i n u et oa c q u i r ek n o w l e d g e f r o mo u t s i d et om a i n t a i nc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e p r e v i o u ss t u d i e sh a v es h o w nt h a tk n o w l e d g e a c q u i s i t i o na n dk n o w l e d g es h a r i n gp l a y sa ni m p o r t a n tr o l ei ni n n o v a t i o n ，b u tl a r g eo ft h e mt r e a t e n t e r p r i s ea st h er e s e a r c ht a r g e t ；f e ws c h o l a r sc o n d u c tt h e i rs t u d yf r o mt h ep e r s p e c t i v eo f i n d u s t r i a lc l u s t e r s i n d u s t r i a lc l u s t e r si nc h i n ai ss t i l li ni t si n i t i a ls t a g e ，w h i c hi sa tt h el o we n d o fg l o b a lv a l u ec h a i n s ，t h ep r o m o t i n gr o l eo fi n t e r n a lk n o w l e d g ef o ri n n o v a t i o ni sv e r yl i m i t e d t h e r e f o r e , t h es t u d yo fi n t e r n a la n de x t e r n a lk n o w l e d g ea c q u i s i t i o no fi n d u s t r i a lc l u s t e r si so f g r e a ts i g n i f i c a n c ef o rk n o w l e d g ei n n o v a t i o na n du p g r a d i n go fi n d u s t r i a lc l u s t e r s t h et h e s i si sd i v i d e di n t of i v ec h a p t e r s t h ea r t i c l ef i r s ti n t r o d u c e dt h eb a c k g r o u n do fs t u d ya n dr e s e a r c hs i g n i f i c a n c e ，a n dt h e n i d e n t i f i e st h em a i nr e s e a r c hq u e s t i o n sa n dt h e o r e t i c a lr e s e a r c hf r a m e w o r k t a k et h er o l eo f k n o w l e d g ea c q u i s i t i o ni ni n n o v a t i o na n dt h ea d v a n t a g e so fe n t e r p r i s ec l u s t e r si nk n o w l e d g ef l o w a n da c q u i s i t i o ni n t oc o n s i d e r a t i o n ，al i t e r a t u r er e v i e wo nk n o w l e d g ea c q u i s i t i o n , c o l l e c t i v e l e a r n i n ga n dc l u s t e r si n n o v a t i o ni sm a d ei nt h ef i r s tp a r to ft h ed i s s e r t a t i o n i nt h es e c o n dc h a p t e r , t h em e c h a n i s mo fk n o w l e d g ea c q u i s i t i o nw a sa n a l y z e df r o mt h r e ed i m e n s i o n so fs o c i a lc a p i t a l ：s t r u c t u r e d i m e n s i o n , r e l a t i o n a ld i m e n s i o na n dc o g n i t i o nd i m e n s i o n t h ea u t h o rp o i n t e do u tt h a ti n d u s t r i a lc l u s t e r s h o u l ds t r e n g t h e nt h e i rl i n k sw i t ho u t s i d e ，a n dc u l t i v a t ee x t e r n a ls o c i a lc a p i t a lt oo b t a i nn e we x t e r n a l k n o w l e d g ea n dt e c h n o l o g y , w h i c hc a nh e l pt h ee n t e r p r i s e sa v o i dt h er i s ko ft e c h n o l o g i c a ll o c k - i n t h e a c q u i s i t i o no fe x t e r n a lk n o w l e d g eo fi n d u s t r i a ld i s t r i c t sw a sa l s oa n a l y z e db a s e do nf o c a lf i n n , w h i c hi s c o n s i d e r e d 淞a ni m p o r t a n tb r i d g et oe x t e r n a lk n o w l e d g e t h e p u s h ”a n d ”p u l l ”m e c h a n i s mo f e x t e r n a lk n o w l e d g ea c q u i s i t i o nw a sc o n s t r u c t e db a s e do nt h ea n a l y s i so fp r e f e r e n t i a la t t a c h m e n t c h a r a c t e r sa n dd e m a n do fb a l a n c ei nt h et i es t r e n g t h b a s e do nt h es e c im o d e l ，ak n o w l e d g e t r a n s f o r m a t i o nm o d e lb a s e do nt h et h e o r yo fr e l a t i o nt i e sa n dk n o w l e d g ei n t e g r a t i o nm o d e lb a s e d o nf o c a le n t e r p r i s ew e r ep u tf o r w a r di nt h i sa r t i c l e i nf o u r t hc h a p t e r , t h i sp a p e rs u m m a r i z e dt h e f a c t o r si n f l u e n c i n gk n o w l e d g ea c q u i s i t i o no ft h ei n d u s t r i a lc l u s t e ra n da na n pm o d e lw a sb u i l d b a s e do nt h et h e o r ya n da l g o r i t h mo fa n p ，t h ep r i o r i t i e so fe v e r yf a c t o rw e r ec a l c u l a t e dt o b e n e f i tt h ep r a c t i c ea n dd e v e l o p m e n to f i n d u s t r i a lc l u s t e r s f i n a l l y , an u m b e ro f i s s u e sa n df u t u r e d i r e c t i o n sa r es u m m a r i z e di nt h ef i n a ls e c t i o n so ft h i sp a p e r k e yw o r d s ：s o c i a lc a p i t a l i n d u s t r i a lc l u s t e r s k n o w l e d g ea c q u i s i t i o n a n a l y t i cn e t w o r k p r o c e s s 武汉科技大学 研究生学位论文创新性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下，独立进行研 究所取得的成果。除了文中已经注明引用的内容或属合作研究共同完成的 工作外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 论文作者签名：色篓i 亟 日期： we l 丘6 日g q 研究生学位论文版权使用授权声明 本论文的研究成果归武汉科技大学所有，其研究内容不得以其它单位 的名义发表。本人完全了解武汉科技大学有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向有关部门( 按照武汉科技大学关于研究生学位论文收录 工作的规定执行) 送交论文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅， 同意学校将本论文的全部或部分内容编入学校认可的国家相关数据库进行 检索和对外服务。 论文作者签名： 指导教师签名： 日期： 电镐翻 武汉科技大学硕士学位论文第1 页 1 1 研究背景及选题意义 第一章绪论 2 0 世纪8 0 年代以来，由于越来越强的新技术革命和经济全球化趋势的推进，经济活动 在全球范围内的扩散趋势日趋明显。在经济全球化发展的进程中，区域企业的发展面临着 外部市场和技术条件的迅速变化，区域与外部的信息、知识和技术的交流变得更为必要。 物质资本、金融资本、知识资本等生产要素以及企业经济活动在一些国家之间或地区之间 转移、扩散加速。但是这种扩散的趋势并非成为经济空间活动的全部，企业、生产要素、 知识在扩散过程中，又在一些地区重新集聚，形成企业集群。这些企业集群在集聚规模不 断扩大的基础上获得竞争力或收益不断递增，成为企业发展的领先者，有些甚至在国际上 占据了重要地位，例如：意大利中部和东北部的艾米利亚企业区、美国加利福尼亚硅谷的 电子信息企业等。我国也有不少地区通过企业集群的成长促进了地方企业的形成与发展， 这些地区的企业集群不仅使劳动密集型的传统企业获取了地区竞争优势，而且进一步活跃 了县域经济。 随着科学技术的发展，知识与经济之间相互渗透和相互作用日益加强，区域经济增长 比以往任何时候都更加依赖于知识的生产、扩散和应用，知识活动已经成为现代经济和企 业发展的重要研究对象，企业集群的知识活动也不例外。企业集群在其持续成长中已经不 能单纯的依靠原来的运输成本和集群的外部经济性来获得竞争力，而日益需要通过知识资 源与知识活动来推动集群竞争力的提升。知识的集聚不仅能够有效促进集群的形成，也能 够积极推动集群的持续增长。同时，企业集群的主要竞争力来自于集群的区域网络集聚创 新优势，这种基于区域的网络集聚创新优势主要体现在集群内企业和员工通过结成各种正 式和非正式的网络相互竞争、相互合作以及相互学习，集群区域创新网络内知识的流动极 大地促进了企业对于知识的获取和吸收，并相应地转化成了企业的创新能力。 在知识时代，企业集群能否进行知识的快速积累、转移、扩散和创新，已经成为衡量 集群发展潜力大小的重要标准和集群转型与可持续发展的关键性指标。一些地区由于知识 资源的缺乏、知识创新活动的不足和知识的路径依赖使企业集群逐步走向衰退，甚至没落， 例如美国中西部地区的“锈带 、德国的鲁尔钢铁业集群，奥地利东南部的u p p e rs t y r i a 地 区等。我国一些老工业区和部分浙江企业集群也由于知识活动能力的不足在发展到一定阶 段后逐步陷入企业增长速度步步下降的困境，如浙江海宁皮革企业集群由于缺乏整体知识 活动能力而在面对全球竞争的巨大压力下显得力不从心；温州灯具企业集群由于企业对集 群知识的过度掠夺导致数百家企业外迁；永康保温杯集群由于企业间低层次的模仿导致过 度竞争使其在短期内从成长期进入衰退期：瑞安场桥羊毛衫集群由于知识创新能力的不足 而逐渐衰败。可以说，如何通过知识在区域内集聚与扩散等活动来促进地区企业的可持续 发展已经成为研究企业集群和区域经济发展的研究重点之一。知识活动包括了知识获取、 转移、存储、利用、创新等多个环节，而这些环节是一个有机的过程整体。如果没有知识 第2 页武汉科技大学硕士学位论文 获取、存储、转移等活动，知识创新也难以形成，并且企业集群( 尤其是发展中国家的传 统企业集群) 在形成与成长的初起阶段，其知识活动主要表现为知识的获取与共享。目前， 国内外学者对于知识管理的对象还集中企业上，很少有学者把企业集群作为知识管理对 象，且从知识获取的视角来研究企业集群的知识管理的较少。因此，本文从企业集群的角 度对整个集群网络的知识获取进行研究具有重要的理论和现实意义。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 学习、创新与集群竞争优势 关于学习、创新和竞争优势之间的关系，有许多学者认为有企业在地理上集中可提高 企业的竞争力并促进集体学习和创新，推动整个区域经济的发展。s t o r p e r ( 1 9 9 2 ) 指出，集 群企业与区域内行为主体通过网络联系发生交互作用，各行为主体都能在共同学习中获利 【l 】。l u n d v a l l ( 1 9 9 2 ) 提出，高新技术企业的地理集中和区域创新是通过信息交易、知识溢出 等方式支持的，由于地理毗邻，区域内交易能够获取信息、交流观念和分担成本，从而发 挥单独定位所不具备的“集体”优势【2 1 。l o r e n z ( 1 9 9 6 ) 认为，集群学习是构成地区生产系统 的成员，通过建立和发展共同和共享的知识基础，使得他们能够互相协调，共同解决所面 临的组织和技术问题【3 1 。c a p e l l o ( 1 9 9 9 ) 贝j 指出，集群学习是基于一系列集群共享的规则和 程序所构成的知识累积和社会化过程，而这些规则和程序是鼓励个体为寻找问题解决的方 法而进行合作的，正是这种集体学习的结果被认为导致了渐进式创新【4 】。正是集群的地理 邻近性强化了合作、诚信、集体学习这些促进中小企业的创新和整个经济成功的关键因素。 c a p e l l o ( 1 9 9 9 ) 通过对特定产业集群的实证分析进一步提出，集群学习与小企业突破性产品 创新显著相关【4 1 。我国学者魏江认为，产业集群的地理接近和社会根植性等特征为企业提 供了更多的学习渠道【5 1 。产业集群中企业地理上的接近，共同形成的区域文化环境，特别 是大量的经济行为主体之间通过大量的正式交易和非正式的交流所建立的关系，行为主体 之间相互信任的增加，有利于经济行为主体之间的信息和知识的交流与互动 6 1 。mb e l l 和m a l b u ( 1 9 9 9 ) 贝1 认为，集群知识系统是群内主体之间、群内主体与群外主体之间进行知识积 累与利用从而相互联系和作用的组织网络，该系统通过获取、利用知识而提高集群的技术 能力，推动集群的产品或生产过程的变化r 7 1 。经济地理学认为，通过非正式交流、客户 生产商关系、技能劳动力的转移、示范效应和企业衍生等途径可促进知识扩散【8 】。知识扩 散由于地理邻近性、信任关系与本地社会文化背景的同一性而变得容易，因此，集体学习 被视为一种外部性，i e 女l l c a p e l l o 所描述的那样，集体学习是集群内代理商之间通过基于共 同的规则和组织管理程序的交互作用机制而产生的知识积累与转移的动态过程，这种集体 学习的结果被认为导致了渐进式创新。l a w s o n ( 1 9 9 7 ) 认为，合作、诚信、集体学习和不确 定性的降低对于中小企业的创新和整个经济成功是非常重要的因素，这些因素由于地理邻 近性而得以加强，从而使得集群具有竞争优势( 9 】。其他学者( a s h e i m ，1 9 9 6 ；m a s k e l l m a l m b e r g ，1 9 9 9 ) 强调地方集体学习对于避免集群锁定在某一特定技术轨迹，具有非常重 武汉科技大学硕士学位论文第3 页 要的作用 1 0 - l l 】。 1 2 2 创新网络与集群创新 瑞典的h a k a n s s o n 和s n e h o t a 提出了影响网络组织结构的基本变量( 活动、行为主体和资 源) 和网络的构成关系( 企业、关系和网络) 。哈堪森认为，正是这种网络关系，承担了企业 创新活动的组织功能1 12 1 。h a r r i s o n ( 1 9 9 2 ) 研究了群内企业与机构在本地结成网络的重要性， 提出了关于集群的“创新相互依赖 假设，指出企业网络的社会根植性对集群的发展尤为 重要【l ”。如果根植性太弱，群内的合作基础不稳固、集群的凝聚力会逐渐丧失，企业、机 构主要与集群外部主体交往而易受外部条件变化的影响，因此集群中的网络关系必须根植 于当地的经济社会环境，在连接外部主体时不应损害地方企业网络的根植性。m a r c e a u ( 1 9 9 7 ) 对澳大利亚的研究支持了创新相互依赖假设的含义和产业间密切联系的重要性【1 4 】。企业网 络理论认为用户、供应商和知识生产部门之间的密切交往和知识交流能改善企业的创新， 注重区域内或集群内企业之间、企业与相关机构之间的相互联系。认为只有极少数创新是 直接从r & d 得来的，大多数创新是企业间知识流动和相互学习的结果，新知识的产生是通 过创新网络中的连接由其它个体补充的。g a m b a r d e l l a & r u i l a n i ( 1 9 9 9 ) 分析了网络竞争的决 定因素，并从技术复杂性角度出发对企业间的合作网络进行了分类【l5 1 。黄中伟( 2 0 0 4 ) 在 研究集群创新机制时，发现网络结构促进了企业集体联合创新，降低了创新的风险、成本， 提高了创新的效率和成功率；网络结构促进集群创新高速化和新产品乘数增加；网络结构 保持了集群企业持续创新的动力；网络结构使集群具有通畅的信息和知识流动渠道，并促 进创新成果高速扩散【1 6 】。杨闩柱( 2 0 0 3 ) 研究了企业集群的网络性风险，认为根植性过强的 网络中的信任与协作关系是非扩展性的、静态的，群内企业间互动范围小、容易导致僵化， 从而抑制创新、限制集群的持续发展，并提出了促进处于生命周期各个阶段的集群持续发 展的对策建议【1 7 1 。 1 2 3 社会资本、企业集群与知识获取 随着经济全球化的不断深入，经济环境日趋呈现快速多变、激烈竞争和买方市场等特 征，这要求企业必须持续创新以维持自身的竞争优势。创新源于企业对知识资源的重新整 合与创造【i 引，不仅要依靠自身占有的稀缺资源( 包括知识) ，还需要企业积极从外部获取新 的关键知识【1 9 1 。有效的知识共享可以使企业最大限度利用现有知识以促进产品创新【2 0 1 ；而 不断地从外部关系中搜寻并吸收的新知识，推动着企业的产品创新活动【2 。纵观现有文献， 学者们都强调了知识获取，特别是隐性知识的获取对企业创新的重要作用。st a m e r c a v u s g i l 等人瞄】也指出外部的隐性知识获取提高了企业的创新能力；最后，由于企业各部 门的职能和位置不同，各自从外部联系中获取的知识也有差异，所以，只有当这些部门获 取的知识在企业内部充分共享时，才会最大程度的促进企业的产品创新活动。 但隐性知识并不能像显性知识那样轻易的获得，只有通过面对面的交流才能扩散。集 第4 页武汉科技大学硕士学位论文 群中的企业得益于“产业氛围 的影响，在获取外部知识方面处于有利的地位，这种“产业 氛围”使得集群企业可以像获得空气一样免费地获取某些技术和知识，而集群以外的企业却 很难获得这些知识。r o s e n f e l d 也指出“集聚或者集群，使企业比更加孤立的竞争者更具优 势，人们在会面和交谈的过程中不可避免地发生知识的转移。在集群的所有的优势中，没 有一样比获得创新成果、知识和技术诀窍更重要 眩引。f r e e m a n 和l u n d v a l l 的研究也表明： 产业集群地理上的集中有利于知识获取与创新【2 搿】，由于地理毗邻，因此通过区域内部的 交易能获取信息、交流观念和分担成本，从而发挥单独定位所不具备的“集体”优势。 a u d r e t s c h & f e l d m a n ( 2 0 0 3 ) 认为，集群内各相关行为主体由于地理位置邻近、信任关系的 维持以及地方社会文化背景同一，使得通过非正式渠道分享知识变得容易【2 5 1 。网络带来的 利益不仅在于交易参与者间共同知识的获取，更重要是实现某种知识的交易。我国学者买 忆嫒、聂鸣( 2 0 0 3 ) 分析了企业集群对企业创新活动的影响，认为企业集群在知识的转移和 扩散上具有相当重要性【2 6 1 。宋铁波( 2 0 0 2 ) 在研究中介机构的作用时，指出技术服务机构能 够支持群内企业获得更多的知识源、提高集群的整体技术能力，提出了在企业集群中发展 技术服务机构的对策【z 。 l u n d v a l l 2 】、g r a b h e r 2 8 】等运用社会资本理论，阐述了区域创新系统的作用机理，认为 由于地理毗邻，区域内交易能够获取信息、交流观念和分担成本，从而发挥单独定位所不 具备的集体优势；区域创新系统内松散的网络联接不断开辟途径以接纳各种信息资源，并 提供较等级性组织更广阔、更客观的面对面交流机会，使区域外竞争对手难以复制的隐含 经验知识在区域内逐步转化为编码知识，为相互学习和创新提供了条件等。丹麦学者 d a h l e t a l 指出，集群中的非正式网络对知识的转移具有重要作用，集群内成员可以从非正式 网络中获取非常有价值的知识，甚至是企业的专用知识。而h o w e l l s 2 9 1 、p o w e l l & k o p u t 刈 等认为，非结构化或半结构化学习是隐性知识获取与移转的关键，网络能够强化学习机制， 特别是在知识密集型产业中，合作和网络的作用更为突出，网络带来的利益不仅在于交易 参与者间共同知识的获取，更重要是实现某种知识的交易。g - r a b h c r 2 8 】认为，网络内松散的 联接为相互学习和创新提供了满意的条件。网络不断开辟途径，以接纳各种信息资源，并 提供比等级性组织更广阔、更客观的面对面交流的机会，并使区域外竞争对手难以复制的 隐含经验类知识能够在区域内逐步转化为编码化知识。 综合以上分析我们看出，国内外学者的研究普遍认为( 1 ) 企业集群形成了有利于集 群企业相互学习的氛围，有利于知识共享和知识溢出，强调了企业集群在在区域创新中的 重要作用；( 2 ) 目前关于知识获取理论的研究主要企业为研究对象，强调了知识获取和知 识共享对企业创新的重要作用，但很少有学者从企业集群的视角来研究知识获取；( 3 ) 强 调了企业集群和社会资本在企业知识获取和知识共享中的重要作用，但是对于企业集群的 知识获取机制及其对集群创新的作用机理仍然缺乏深入的研究。 1 3 研究方法和基本框架 本论文试图应用系统理论、知识管理理论、产业组织理论和社会网络理论的有关知识， 武汉科技大学硕士学位论文第5 页 对企业集群知识获取的内容、获取机制及其内外部知识整合和知识获取影响因素评价进行 研究。论文将通过对国内外企业和企业集群知识获取理论总结的基础上，提出企业集群知 识获取的运行机制：从结构资本、关系资本和认知资本三个方面，对企业集群内部知识获 取机制进行分析；同时，认为企业集群不仅需要获取内部知识，外部知识获取得也同样重 要，且核心企业在企业集群外部知识获取中具有重要的桥梁作用，从“推式和“拉式 两个方面对外部知识获取机制进行分析。通过以上知识获取机制的分析，指出企业集群知 识获取的最终目的，是通过内外部知识的流动，实现知识的共享和知识的整合，增强企业 集群的知识创新能力，实现企业集群升级。同时，在理论分析的基础上，对企业集群知识 获取的影响因素进行分析，并应用网络层次分析法对企业集群的知识获取的影响因素进行 评价，为提高我国企业集群知识获取能力提高借鉴。最后，对本文做个总结，提出本文研 究的创新之处和不足的地方，并针对我国企业集群知识管理的状况，提出几点建议。 图1 1 本文的基本框架 本论文各章内容为： 第一章，绪论。主要概述论文研究的意义、国内外研究现状、主体内容及其方法，从 整体上阐述了论文的框架与结构。 第6 页武汉科技大学硕士学位论文 第二章，企业集群知识获取机制。在对企业集群、知识获取和社会资本等相关概念进 行界定的基础上，从内部、外部两个方面对企业集群的知识获取机制进行研究。 第三章，企业集群内外部知识整合。通过对企业集群内外部知识的流动分析，提出企 业集群知识转化模型，并对企业集群内外部知识整合的过程进行分析，指出知识获取的最 终目的是通过内外部知识的流动、整合，从而促进知识的增加和创新，实现企业集群升级。 第四章，企业集群知识获取影响因素的分析和评价。通过对企业集群知识获取的影响 因素进行分析，建立相应指标模型，并运用a n p 对这些指标进行来分析，对影响企业集群 知识获取的相关因素进行评价。 第五章，结论和展望。文章最后在归纳相关结论的基础上，对下一步研究提出展望。 武汉科技大学硕士学位论文第7 页 2 1 相关概念界定 2 1 1 企业集群 第二章企业集群知识获取机制 企业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ，或称为产业集群) 的理论最早是由西方工业区位理论提 出来的。1 9 世纪末，德国学者劳恩哈特( w l a u n h a r d t ) 利用几何学和微积分，将网络结点分 析方法应用于工厂的布局，首次提出了使运输成本最小化的厂商最优定位问题及其尝试性 解法。工业区位理论的创立者韦伯( a l f r e dw e b e r ) 在此基础上明确提出了企业集聚的概念， 认为企业集聚分为两个阶段：企业自身的简单规模扩张和大企业以完善的组织方式集中于 某一经济区域并引发更多的同类企业出现；企业集聚产生的大规模生产会形成有效的地方 性集聚效应【3 1 1 。胡佛( e m h o o v e r ) 在1 9 4 8 年出版的经济活动的区位中，也将聚集经济 视为生产区位的一个变量，并把企业群落生产的规模经济定义为某产业在特定地区的集聚 体的规模所产生的经济【3 到。另一位区位经济学家巴顿也讨论了企业集群理论，他认为，企 业群落有利于熟练劳动力、经理、企业家的发展。与同类企业地理集中进一步相关联的经 济效益是日益积累起来的熟练劳动力会集和适应于当地工业发展的职工安置制度，这一点 非常明显的出现在米西的蓝的汽车城，以及约克郡和兰克郡的纺织中心【3 。 1 9 9 0 年，波特首先使用“产业集群”这一概念后，产业集群概念开始大范围地流行。 波特认为产业集群是指在某特定的领域中，一群在地理上相邻近、有交互关联性的企业和 相关法人机构，并以彼此地共通性和交互性相联结。后来学者对“产业集群 概念的研究 多是以此为基础。如，u n i d o ( 1 9 9 5 ) 认为产业集群是生产一系列相同或相关产品而面i 缶共 同的挑战和机遇的企业在部门和地理上的集中【3 4 1 。o e c d ( 1 9 9 9 ) 则认为企业集群是由创造 附加价值的生产链把相互依赖的企业、知识生产机构( 如大学、研究所、提供技术的企业、 知识密集型的商业服务机构) 、中介机构( 如经纪人、技术和咨询服务的提供者) 和顾客等 联结起来而形成的网络【3 5 1 。我们借鉴以上学者的研究，将企业集群定义为在特定的区域中 ( 通常以一个主导产业为核心) ，一群具有相互关联的企业和相关支撑机构( 包括大学与 科研机构、政府机构、资本市场和技术中介服务机构等) 在空间上聚集，形成一个不断持 续创新的区域创新系统。 从企业集群的定义我们可以看出企业集群包含了以下几层含义：首先，企业集群有相 对的主导产业，这个主导产业是企业集群存在和发展的核心。其次，企业集群是由大量的 相关联企业和相关支撑机构为主体构成的一个区域网络。在这个网络中企业是创新投入、 创新活动和收益的主体，其他组织或者机构以它为中心；大学与科研机构是科研成果与创 新的重要源头，主要负责科研和开发；国家和政府主要是推动企业创新活动和促进官产学 研网络组织的建立，同时也是国家创新过程的主要参与者；资本市场是为企业创新活动提 供资金支持；技术中介服务机构是沟通企业与其他组织间知识流动的一个关键环节，是企 第8 页武汉科技大学硕士学位论文 业和其他组织结构的桥梁。第三，企业集群聚集了各创新要素，形成一个不断持续创新机 制。这个集成系统功能从抽象来说是有协调、催化、整合等功能，可以利用区域创新系统 的传输途径和关系网络，整合区域创新要素，建立资源配置的网络化模式，达到资源配置 与区域创新系统的有效结合，推进制度与机制创新。 2 1 2 知识获取 较好的区域创新环境 氆创新优势 整合的资源 优势 图2 1 企业集群的构成要素 经济效应 区域创新 “知识获取( k n o w l e d g ea c q u i s i t i o n ，k a ) ”一词最早出现于人工智能领域，认为 知识获取是指知识从外部知识源到计算机内部的转换过程。就是如何将一些问题求解的知 识从专家的头脑中和其它知识源中提取出来，并按照一种合适的知识表示方法将它们转移 到计算机中。作者韦于莉把这种定义地移植到企业知识管理的过程中来，将知识获取定义 为将未经组织的文档、数据等( 显性知识) 和存在于人脑的专家技能( 隐性知识) 转化为可复 用、可检索形式的知识【3 6 】。b u c h a n a n 等人认为知识获取是“从特定的知识源获取可能有用 的问题求解知识和经验并转换为程序的过程”【3 7 】。n o r m a n ( 2 0 0 2 ) 结合战略联盟的特定背 景，认为知识获取是联盟企业在联盟的持续期间内所习得的技能和所获取的知识【3 8 1 。还有 人认为知识获取就是要将未经组织的文档、数据等( 显性知识) 和存在于人脑的专家技能( 隐 性知识) 转化为可复用、可检索形式的知识p 引。 知识获取是知识被获得的过程。知识在本质上是与人的活动相联系，个人创造知识， 组织为个体创造和扩充知识创造环境，而企业集群正是提供了这样的一个环境。在本研究 中，企业集群的知识获取是指集群内众多知识主体从外部知识源中得到产业专有知识，并 在本区域内群体中编码化和内化的过程。从获取知识的类型来看，它可以分为显性知识的 获取和隐性知识的获取，显性知识的获取是集群内个人、企业和相关机构中将外部专有知 识进行编码化并存储的过程；隐性知识的获取是将知识通过个人头脑和企业文化的共同认 武汉科技大学硕士学位论文第9 页 知隐匿于企业集群的结构和文化氛围中。由于隐性知识不易用语言表达、不易传播，具有 经验性、阶段性、稳定性等特点，其有效获取能够促进企业集群的生产经营活动的独特性。 因此获取并形成企业集群特有的隐性知识是实现集群竞争优势的重要方面。从知识获取的 途径来看，主要有个人与企业的学习、吸收，大学、科研机构和中介机构的知识供给等等。 在知识获取的过程中，集群主要通过群体行为及时对隐性知识不断贯穿、联系和内化的过 程，并使其成为集体知识，即通过定地理范围内的产业活动的实践和验证，将正确的东 西转变为集群共同的知识加以存储，从而缩短了隐性知识内部显性化的周期，也保证了知 识显性化的地理范围，形成了企业集群个体和群体对外的知识优势。 2 1 3 集群社会资本 2 0 世纪7 0 年代，随着社会网络研究的发展，产生了一个与物质资本和人力资本相对应 的概念，那就是社会资本。法国学者皮埃尔布迪尔( b o u r d i e u ) 最早对社会资本的概念进 行系统的阐述。他认为资本是一种积累的劳动，个人或者团体通过占有资本，能够获得更 多的社会资源，而社会资本是资本的三种基本形态之( 另外两种分别是经济资本和文化资 本) ，是真实或虚拟资源的总和，是一种通过对“体制化关系网络”的占有而获取的实际或 潜在的资源集合体。而美国学者詹姆斯锕尔曼( j s c o l e m a n ) 1 9 8 8 年在美国社会学学刊 发表了题为社会资本在人力资本创造中的作用一文，首次明确提出了这一概念【柏】。他 认为，所谓社会资本是指个人拥有的以社会结构资源为特征的资本财产。社会资本由构成 社会结构的各个要素所组成，存在于人际关系的结构之中。为了更清晰地界定社会资本， c o l e m a n 给出了社会资本的五种形式：义务与期望、信息网络、规范与有效惩罚、权威、 社会组织。b u r r 提出了著名的结构洞理论，认为社会资本是一种结构性竞争优势的隐喻， 可以定义为一种带来接近资源和控制资源的结构【4 。之后不同的学者从不同的角度来研究 “社会资本，由于其研究背景和研究目的不同，目前没有一个统一的定义。 社会资本的最初研究，都集中在以个人为主体的微观主体之上，但自从科尔曼指出社 会资本是一种社会“结构性资源 后，越来越多的研究者开始注意到社会资本的集体层 面，即不仅将社会资本视为一种个人拥有的资源，而且将其视为一个企业、一个集群甚至 是整个社会所拥有的资源和财富。本文所描述的社会资本的概念，则是从集群网络的视角 出发，不仅强调集群内部的企业社会资本，也强调集群与其他集群之间的外部社会资本。 在企业集群中，社会资本是指集群中的企业同其他企业、政府部门、大学、科研机构、社 会服务机构等部门相互之间的关系，具体表现为集群内部的规范、信任与合作、知识的流 动机制，以及自增强的社会网络。 n a n a p i e t 和g h o s h a l 在深入研究社会资本内涵的基础上，首次将社会资本分为三个维度： 结构维度( s t r u c t u r ed i m e n s i o n ) 、关系维度( r e l a t i o n a ld i m e n s i o n ) 与认知维度 c o m t i o n d i m e n s i o n ) 1 4 2 】。结构资本是指网络参与者之间联系的总体模式，关系资本指网络成员之间 的信任程度，认知资本是指网络成员之间互相理解的程度。此后，许多关于社会资本的相 关研究也采用这一划分方法。考虑到集群的开放性和动态性特征，本文将集群社会资本划 第1 0 页武汉科技大学硕士学位论文 分为外部社会资本与内部社会资本，其中内部社会资本分为结构资本、关系资本与认知资 本等三个维度，因而形成了外部社会资本、结构资本、关系资本与认知资本的四个维度的 分析框架。 集群外部 ， 集群内部 图2 2 企业集群知识获取的社会资本分析维度 2 2 企业集群内部知识获取 在企业集群内部，集群内部社会资本通过结构维度、关系维度和认知维度作用于知识 转移的机会、动机和能力，促进集群内企业知识的转移，从而最终促进集群企业知识的获 取。 目前很少有学者对结构资本、关系资本及认知资本之间的作用关系进行分析。在企业 集群中，这三者之间并不是毫无关联的。尽管n 却i e t 和g h o s h a j 首次将社会资本划分为结 构资本、关系资本与认知资本，但他们也承认这几个维度之间不是相互独立的，彼此之间 存在一定的相互作用关系【4 2 1 。高互动强度和高网络密度能够产生共同的术语、编码和经历 等，促进网络成员之间共同语言、规则的形成及理解能力的提高。随着资源交换的频度、 深度与广度的加深，企业之间重复不断的交流与互动能够创造一种共同的认同和网络文 化。因此，结构资本促进认知资本的提升。随着伙伴间互动的频繁和强度的增加，有助于 网络成员之间的了解，增进彼此的信赖度，使其更愿意为合作做出贡献，并愿意承担知识 溢出的风险，提升了网络成员之间的信任度。因此，结构资本促进关系资本的提升。另外， 信任( 关系资本的主要特征) 会促进网络成员之间交换与合作的意愿，能够提高企业互动的 可能性。网络成员之间交流与合作的增加，有助于形成一致性的目标、价值观和网络规则， 从而提高企业的认知维度资本。因此，关系资本促进认知资本的提升。 武汉科技大学硕士学位论文第1 1 页 l i ：内 ：部 ：社 i 厶 i 石 ：资 i i i i 结构维度 强、弱联结集 知识流动机会 群 i 共同价值观和共享愿景 内 认知维度知识流动能力 部 1? x u 矗：n 识 关系推度 信任机制、有效沟通 ， 知识流动意愿 获 取 图2 3 基于社会资本的企业集群内部知识获取机制 2 2 1 结构资本与企业集群内部知识获取 集群结构资本可以从网络密度、网络强度和中心度三个方面进行衡量【4 1 1 。 网络密度指网络所包含的主体数量及连接数。许多研究表明，网络结点的个数与多样 性对企业获取外部知识具有重要影响。集群内企业与其他企业、大学、中介机构及其其他 组织的频繁接触，形成一个高密度的紧密内部网络。密集的网络和稀疏的网络相比，能够 产生更多的知识总量，也就是拥有更多的知识源。高密集的网络结构，有助于组织识别其 他成员所拥有的知识，使成员有机会理解集群网络的成员中谁拥有自己所需要的知识以及 通过什么样的途径获得这些知识。 按照构成主体之间连接的强度可分为强联结( s t r o n gt i e s ) 和弱联结( w e a kt i e s ) 。 互动的次数多、感情较深、关系亲密、互惠交换多则为强联结，反之则为弱联结。集群内 部由于成员之间联系频繁，一般是以强联结的形式存在。强联结是个人或组织与外界发生 关系的基础与出发点，较易获得高质量的、复杂的或隐性的知识。而集群与外部的社会网 络关系通常以弱联系的形式存在。弱联结相对强联结而言，它的关系松散，布满结构洞， 能获得更多异质信息。虽然松散的关系获得的只是简单信息和显性知识，但是增加新知识 和创新机遇相碰撞的机率。 b u t t 将网络中心性定义为网络成员接近网络交换体系核心的程度【4 。一个企业的网络 位置体现了他在网络中建立、保持和终止商业关系的机会和局限性，处于网络交换体系核 心位置的网络成员意味着拥有相对权力，由于拥有大量的外部联结，企业会得到更多的机 会接触和获取其他企业的