（企业管理专业论文）基于生命周期理论的企业竞争优势衰变研究以500强为例.pdf

l ? ； 5 ； j n a i l j i i l gu n i v e r s 埘o f a e r 0 瑚r u t i c sa n da s 劬n a u t i c s t h eg r a d u a t es c h o o l c o l l e g eo fe c o n 0 面c a la n dm 姐a g 锄e n t r e s e a r c ho n c h a n g e s i ne n t e r p r i s e ， c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e b a s e do n l i f e c y c l e t h e o r v v a1 1 1 e s i si i l b u s i l l e s sa i l dm 锄a g e m e n t b y 1 9h u a a 嘶s e d b y p r o z h a i l gz h u o s u b m i 讹di np a r t i a lf u l f i l l 瑚e n t f 0 rm ed e g r e eo f m a s t e ro fm 觚a g e i n e n t o c t o b e r ，2 0 0 9 f 一 一 承诺书 本人声明所呈交的硕士学位论文是本人在导师指导下进 行的研究工作及取得的研究成果。除了文中特别加以标注和致 谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成 果，也不包含为获得南京航空航天大学或其他教育机构的学位 或证书而使用过的材料。 本人授权南京航空航天大学可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描 等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本承诺书) 作者签名塑笙 日 期：垄垒：兰：! z ，一| i 南京航空航天大学硕士学位论文 摘要 企业的发展具有生命周期的特征，同时企业的竞争能力也与生命周期特征有相关性。研究 不同生命周期阶段的企业竞争能力衰变的规律对企业具有重大现实及理论意义。对企业生命周 期阶段的判断也有定性与定量的不同方法。本文经过对比分析，最终采取5 年主营业务收入平 均增长率作为划分生命周期阶段的方法。 本文选取：财富杂志评选的世界5 0 0 强作为研究企业竞争能力衰变规律的样本。对1 9 9 9 2 0 0 8 退出榜单的6 0 家样本企业进行财务分析。从偿债、营运以及获利能力三方面选择资 产负债率、偿债保障比率、存货周转率、资产周转率、净资产收益率和销售净利率共6 个财务 指标来分析。为了进行对比，本文还对2 0 0 8 榜单中的5 0 0 强企业的平均财务指标数据进行计算， 从而找出退出样本与榜单样本在财务分析中的差异。 经过对比，我们得出对于退出5 0 0 强样本企业的总体性财务分析结论： 成长期：样本企业由于扩张过快而导致的负债过大、以及盈利能力下降这两个原因导致成 长期企业容易丧失竞争优势，进而在发展的黄金时期夭折。 成熟期：最容易导致企业丧失竞争优势的原因则是由稳健经营所导致的资金投入不足、以 及盈利能力不足。 衰退期：企业无法在衰退市场中获得足够的盈利能力。 第五章则对那些无法从总体数据描述中得出的丧失竞争优势原因的企业进行个体深入的研 究。从而得出企业丧失竞争能力的个性原因结论。 关键词：生命周期，竞争优势，世界5 0 0 强 基于生命周期理论的企业竞争优势衰变研究以5 0 0 强为例 a b s t r a c t e n t e r p r i s e sd e v e l o p m e mh 勰t 1 1 cl i f e - c y c l ec h a r a c t e r i s t i c s ，d l i l e 。也ec o n l p e t i t i v ea b i l i t ) ra n d l 诜- c y c l ec h a r a c t e r i s t i c s 锄托l e v 锄t t h er c s e a r c h0 n 缸吣c o r i 】p e t i t i 豫圯s sd c c a yw 1 1 i c hi sd i 妇h e n t l i f ec y c l es t a g e si so fg f e a tp m c t i c a l 锄dm e o r e t i c a ls i 嘶f i c 黜e h o wt oj u d g em el i f e - c y c l es t a g co f 舭e n t e r p d s ea l s oh 越t l l e 删融哪q u a l i t a t i v e 锄dq ：l l 删v em 劬o d s t h r o u g l lm ec 唧a m t i v e 删y s i so fm e 脚s tm e t h o d s id e c i d e dt ot a ：k e5 - y e 牡鲫嘲慧g e 掣d w l l l 埔t eo fm a i l lb l l s i i l e s s 托州锄圯 船l i f e _ c y c l es t a g e so fd i 、，i s i o nm e 吐】o d s 矗n a l l y 1 1 1 i sp 印e rs e l e c t i e dt h e ”f c 帕l m ”m a g 痂e sw o r l d 白叩5 0 0 锄t e q 珥s e s 蠲m y 托s e 眦hs 唧l eo f t l l ec o n 】p e 缸t i v e n e s sd e c a yi i lt l l i sp 印e r im a d e l ef i l 硷n c i a l 锄【a l y s i sa b o 眦6 0a l t t 玎p d s e sw i l i c ha o u to fas 锄叩l el i s to f1 9 9 9 2 0 0 8 ic h o o s e6i i l d i c 狐螨w h i c ha 舔s e t - l i a b i l 埘魁t i o ，d e b ts e r “c e c 0 、，锨g em t i o s ，i i l v c 殂l ：o 拶t l l n l o v c 墨勰s e tt i l m o v e r ，r e t i l mo ne q u 蚵a n ds a l e so fn e tp r 0 丘tm a 唱i n 五吣mt h ed e b t ，o p 豇a t i o n s 锄dp f i t a b i l i 锣f 0 瑚皓t 0m a | 【c 也ef i 】媳n c i a l 孤a i y s i s f 0 rc o m p 撕s o n t 量l i s p a p 盱a l s o 臌d et t 圮a v e m g ed a t a 氨竹n 圮c a l c u l a t i o no f f m 她c i a li 1 1 d i c a t o r so f2 0 0 81 i s to ff o r t u l l e5 0 0 c o r 印a l l i e s ，i i lo r d e rt of i l l do u to ft h ed i 丘e r e n c e sb e 押e t i 圮伽tl i s ts 趾i l p l e 锄d t l l el i s ts 锄p l e t h r o u g ht h ec o m p a r i s o i l w el 娜et l l e0 、r c 】r a l ，l 局响n c i a la 砌y s i so fc o n c l u s i o n s 、7 l ，：i l i c hc o m e 丘u m m ew o n d t o p5 0 0 咖r i s 鼯： g i 佣他s t a g e ：t h es 锄叩l e t e r p r i s e sl m ，ee x p 锄d e dt 0 0 缸t 骶a s u l to f 出b ti st o ol a 增e ，舔 w e l l 舔t h ed e c l i i 圮i i lp r 0 丘t a b i l i t y t h e s e 佃of a c t 0 璐l e dt 0 孕0 w ms t a g ec o m p 枷e s 锄l dt 0l o s et h e c o n 】p e d t i v ee d g e ，a n d t l l e nd i e di i lt h eg o l d e na g eo f d e 、r c l o p 帕】e n t m 砷l r i t ys t a g e ：t h em o s tl i l 【e l yr e 姐l ti nt l l el o s so fc o r i 】p e t i t i v ea d v 孤t a g ei i lb u s i i l e s sb e c a 璐ei t i sc a u s e db y 也es o u n do p e m ：t i o no fi n s u 佑c i e mc a p i t a li i l v e s t n l m t ，嬲w e l l 蠲l 牡ko fp r o f i t a b i l i 够 r e c e s s i o ns t a g e ：a 他c e s s i o nm a r k e tc o m p a l l i e sc 锄n o tg e te n o u g hp r o f i 劬i l i 够 c h a p t e rv i sf o rt l l o s ew h oc 锄n o tb ed 嘶v e d 舶mt l l eo v e r a l ld a t ad e s c 曲i i l g 圯c 妣s e so f 也e 1 0 s so fc o i n p e t i t i v ea d v a n t a g ei n - d 叩t hs t i l d yo fi l l d i v i d l l a l 既l t e r p 恤e s s on l a tt 0 血dm ep e r m l 毋 b 懈i m s s 托嬲。地f 0 r l e1 0 s so fc o m p e t i 吐v e s s k e y w o r d s ：l i f e - c y c l e ，e l l t e r p r i s e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，w o d dt 叩5 0 0e n t e r p f i s e s 一 南京航空航天大学硕士学位论文 目录 第一章引言_ 。l 1 1 研究背景。1 1 2 研究意义l 1 3 研究方法3 1 4 研究基本框架3 第二章企业生命周期与竞争优势基本理论。5 2 1 企业生命周期理论5 2 1 1 企业生命周期理论的提出5 2 1 2 企业生命周期的主要理论6 2 2 竞争优势理论1 3 2 2 1 企业竞争优势外生论1 3 2 2 2 企业竞争优势内生论1 4 第三章企业生命周期阶段描述及确定1 6 3 1 企业生命周期各阶段特征的定性描述1 6 3 1 1 成长阶段特征1 6 3 1 2 成熟阶段特征1 7 3 1 3 衰退阶段特征18 3 2 企业生命周期阶段划分方法1 8 3 2 1 定量方法的研究进展1 8 3 2 2 定量方法的比较研究1 9 3 3 企业生命周期阶段的确定。2 l 3 3 1 样本选择：2 l 3 3 2 企业生命周期阶段划分标准2 l 3 3 35 0 0 强企业生命周期阶段的确定2 2 l 7 i 2 6 2 6 2 6 2 7 2 8 2 9 3 0 3 1 3 4 3 6 3 8 3 8 3 8 3 9 3 9 4 0 4 0 4 0 4 4 4 6 4 6 4 7 4 7 4 8 5 0 5 0 南京航空航天大学硕士学位论文 6 2 研究展望。5 l 参考文献5 2 致谢5 4 一 在学期间的研究成果及发表的学术论文5 5 f 付录5 6 v 基于生命周期理论的企业竞争优势衰变研究以5 0 0 强为例 图表清单 图1 1 技术路线图4 图2 1 陈佳贵的企业生命周期成长模型 1 0 图2 2 李业的企业生命周期修正模型1 0 图2 3 决定产业盈利能力的五种竞争作用力1 4 表2 1 伊查克爱迪斯的企业生命周期1 0 阶段及其行为特征9 表2 2 企业生命周期阶段的划分1 1 表3 1 生命周期阶段定量方法总结2 0 表3 2 企业生命周期阶段划分标准2 2 表3 32 0 0 8 年世界5 0 0 强企业生命周期阶段分布2 2 表3 4 1 9 9 9 2 0 0 8 年世界5 0 0 强退出企业生命周期阶段分布2 2 表3 5 成长期退出世界5 0 0 强榜单的企业2 3 表3 6 成熟期退出世界5 0 0 强榜单的企业2 3 表3 7 衰退期退出世界5 0 0 强榜单的企业2 4 表4 1 退出世界5 0 0 强企业财务指标5 年均值3 0 表4 2 成长期退出世界5 0 0 强榜单的企业财务分析3 0 表4 3 成熟期退出世界5 0 0 强榜单的企业财务分析3 2 表4 4 衰退期退出世界5 0 0 强榜单的企业财务分析3 5 表4 52 0 0 8 年5 0 0 强企业财务分析3 7 表4 6 样本企业与5 0 0 强企业财务指标比较分析3 7 表6 1 企业丧失竞争优势原因分析：5 1 - 南京航空航天大学硕士学位论文 1 1 研究背景 第一章引言 在世界上现有的各种机构中，企业是新生儿，作为物质财富的生产者，却有着巨大的成功。 它们是支撑世界上迅猛增长人口的生活的主要因素，使得文明生活的延续成为可能。 研究发现，企业也如同其它生命体一样，有着生老衰亡的历程。然而，在众多的企业中， 有的迅速殒落，有的则基业长青，为了找出这种差异的缘由，实现企业寿命的延伸，一种有关 企业寿命的理论企业生命周期理论应运而生并不断发展。这一理论着重探索企业发展的整 体规律，为促进企业健康成长、延缓衰老提供路径和策略，众多的企业也因此而受益非浅【l 】。 根据荷兰斯特拉提克斯集团的爱伦德鲁吉的研究，在日本和欧洲，企业的平均生命周 期为1 2 5 年。在美国，一般公司的平均寿命是7 8 年，跨国公司的平均寿命是4 0 _ 5 0 年。 科 学投资杂志调查表明，我国集团公司的平均寿命7 _ 8 年，而中小企业平均寿命大体在3 - 4 年 之间。随着我国市场经济改革进程的加速，很多企业规模日益扩大，走上健康成长的轨道，但 也有很多企业不断衰亡。可见企业的竞争优势是暂时的，除非企业能够保证持续的能力竞争优 势。 因此，基于企业生命周期理论对企业的能力和优势衰变进行研究，有助于发现企业能力和 优势变化的规律，进而帮助企业培育能力，保持发展的持续性，避免过早的衰亡。这就是本文 研究的主题和内涵。 1 2 研究意义 企业是一个有生命力的有机体，成长和发展是企业所追求的永恒主题，任何一个企业从其 诞生的那一刻起，就有追求成长和发展的内在冲动。企业的成长如同人的成长过程要经历幼年、 青年、中年、老年等阶段一样，也要经历从诞生到死亡( 或重生) 的不同发展阶段。在每一个 不同的阶段上，都有不同的特点和危机，企业想要保持不断向前的发展动力及持续旺盛的生命 力，就需要在各个方面实施不断的变革与之相适应。 处于激烈动荡的环境中，现代企业面临严峻的危机，居于领先地位的企业也在快速的变换。 国际商用机器公司、飞利浦公司、戴顿林德公司、环球航空公司、德克萨斯仪器公司、施乐公 司、波音公司、萨洛蒙兄弟公司、花旗银行、美国商业银行等知名企业，都因为这样或那样的 原因，不是从领先企业地位上退下来，就是行业的领先地位经受了竞争对手的挑战。日本的日 经b u s i n e s s 杂志在其 日本顶尖企业过去百年之衰变的报告中列示，从1 8 9 6 到1 9 8 2 年间， 1 基于生命周期理论的企业竞争优势衰变研究以5 0 0 强为例 以1 0 年为一个阶段，列入日本前1 0 0 名的企业变动极大。8 7 年间有4 1 3 家企业进入这一排名， 也就是说，每家企业平均上榜2 1 8 次。从这一报告中我们可以看出，长寿公司的数量少之又少。 美国波士顿咨询公司对财富杂志世界5 0 0 强的研究也同样证明这一点。波士顿公司的研究显示： 2 0 世纪5 0 年代财富杂志所列的世界5 0 0 强企业，近一半在9 0 年代财富杂志所列的世 界5 0 0 企业的名单中消失；而7 0 年代：财富杂志所列的世界5 0 0 强企业，到9 0 年已有近三 分之一在名单中消失。可见，企业竞争优势在现实中处于变化过程，并且多数企业的竞争优势 是暂时的。如何在企业生命周期的不同阶段避免企业经营的失误从而持续其竞争优势是值得研 究的重要课题。 随着技术革新步伐的加快、全球化程度的不断深入、各国政府管制的不断放松以及行业界 限的逐渐模糊，一个动态的竞争环境正在逐渐形成，在这种新环境下，企业面对着巨大的不确 定性、模糊性和不断增多的战略不连续性，这些都在迅速地改变着竞争的本质。这种高度动态 多变的环境不断地产生混乱、非均衡和高度的不确定性，几乎形成了一种永久性的不均衡状态， 这使得企业的“持续竞争优势”不复存在，在新的竞争环境中，再也不能期望某个产业可以一 直稳定并长久存在，因而企业也难以建立持久的竞争优势，每种竞争优势都可能受到侵蚀。企 业竞争优势的创造与毁灭正在以极快的速度进行着，任何一个竞争者能够保持其原有竞争优势 的时间正在急剧缩短。 本文试图通过对世界5 0 0 强企业竞争优势衰变规律的研究，发现企业在生命周期不同阶段 能力衰变的规律，探索企业的长寿基因，进一步找寻防范竞争优势丧失的途径和方法。 本文选择世界5 0 0 强作为研究样本，对企业发展是具有较强现实意义的。原因有三： 一是现阶段我国许多企业将做大做强作为其发展路径，“做大”的冲动尤为强烈，研究5 0 0 强的竞争优势衰变规律可以给我国企业带来更多借鉴。同时我国企业进入世界5 0 0 强的也越来 越多。因此5 0 0 强竞争优势丧失的规律也可以为其发展提供借鉴。 二是许多企业并不重视研究和防范竞争优势的衰变。企业只是一味的做大做强是不够的。 当规模扩大后，防范衰变则要成为企业主要任务。 三是在理论研究中，对衰变的研究也远远少于对发展的研究。 企业丧失竞争优势的原因很多，其分析视角也很多。本文采取生命周期的视角来研究在不 同的生命周期阶段竞争优势丧失的规律更具有现实和理论意义。 本文的创新点有： 1 、不同的视角。选取世界5 0 0 强企业作为研究样本，国内外对其的研究多为成功因素研究， 较少研究那些退出企业失去竞争优势的原因。但成功后如何避免失去竞争优势又是极其重要的， 因此本课题将此作为研究重点。 2 、不同的方法。采取企业生命周期的方法，将退出企业按生命周期阶段划分去研究竞争优 2 lljiii 南京航空航天大学硕士学位论文 势衰变，以便使企业在不同生命周期阶段发现避免衰变的途径。 3 、不同的内容。在国内外文献中，没有对世界5 0 0 强的生命周期阶段划分及确定，且研究 多为定性，仅用描述性语言来判断阶段较难在实际中应用。本文在对比众多阶段划分方法的基 础上，选择合适的方法对5 0 0 强企业生命周期阶段做出定量计算，进而找寻衰变企业生命周期 阶段规律 值得明确的是，本文所指的竞争优势衰变并不意味着企业的死亡或破产，而是特指退出5 0 0 强企业的成长速度的衰减，即部分5 0 0 强企业的成长速度放缓，以至于低于新的5 0 0 强企业的 平均成长速度，因而从5 0 0 强榜单中被淘汰。因此，本文研究不是企业的死亡，而是成长能力 的衰减。 1 3 研究方法 本文为了研究企业竞争优势的衰变，所选方法是通过对世界5 0 0 强企业榜单的变化来选择 样本进而对其总结规律。具体选择1 9 9 9 2 0 0 8 年退出5 0 0 强的企业作为研究其竞争优势丧失的 样本，原因如下：经计算世界5 0 0 强第5 0 0 名的1 0 年间销售收入年均增长率为8 7 5 ，通过计 算退出样本企业的销售收入年均增长率并与之对比，可看出在1 5 9 家( 排除雷曼兄弟) 样本中 有1 4 7 家即9 2 5 均低于5 0 0 强的最低销售收入年均增长率，即可以认为退出的企业已达不到 进入世界5 0 0 强企业的最低扩张速度，也即它们在丧失了曾经拥有的发展优势。具体计算数据 见附表1 。 在研究方法上，本文拟采用定量与定性分析相结合的方法。具体方法包括： 1 、文献综述法。对企业生命周期理论及企业竞争优势理论采用文献综述的方法。( 定性分 析方法、比较分析方法) 2 、数学分析法。运用数学建模方法，选取财富杂志评选的世界5 0 0 强在1 9 9 9 - 2 0 0 8 年退出的公司为研究样本，计算其退出时的企业生命周期阶段；运用统计分析方法对以上样本 企业依据生命周期的不同阶段进行统计分析。 3 、综合归纳法。采取归纳分析法对退出5 0 0 强的企业失去竞争优势原因进行总结，寻求 企业衰退的规律，从而为企业持续成长、保持竞争优势提出建议。 1 4 研究基本框架 本文拟运用企业生命周期理论和竞争优势理论研究1 9 9 9 _ - 2 0 0 8 年世界5 0 0 强企业的衰变， 得到1 0 年间退出5 0 0 强企业的生命周期阶段规律，探寻大型企业失去强竞争优势的原因，进而 描述企业成长的一般轨迹，为企业发展提出可资借鉴的建议，帮助企业延长其生命周期，实现 3 基于生命周期理论的企业竞争优势衰变研究以5 0 0 强为例 自身的可持续发展。经过初步分析，排除并购新成立的以及更改名字的公司，彻底在l o 年间退 出5 0 0 强企业的共有1 5 9 家，加上已破产的雷曼兄弟公司，样本企业共有1 6 0 家。 全文共分六章，其结构如图l - l 所示，各章的主要内容分别如下： i 研究意义和研究方法 上 i 国内外研究综述 图1 1 技术路线图 第一章，介绍本文的研究内容；现实及理论意义，以及采取的研究方法，和各章的主要研 究内容。 第二章，比较详细地阐述了企业生命周期理论与竞争优势理论的主要内容。 第三章，详细描述企业生命周期各个阶段的特征，以及确定生命周期阶段的定量方法，并 运用该方法对1 9 9 9 - _ 2 0 0 8 退出世界5 0 0 强的企业进行实证分析。 第四章，对样本企业进行财务数据分析，进而对在不同生命周期阶段退出企业的特点进行 总结。 第五章，通过分析不同生命周期阶段退出企业的竞争优势的衰变，总结企业失去竞争优势 的原因。 第六章，研究结论与展望。 4 南京航空航天大学硕士学位论文 第二章企业生命周期与竞争优势基本理论 一 2 1 企业生命周期理论 企业的成长过程如同人的成长过程要经历幼年、青年、中年、老年等阶段一样，也要经历 不同的阶段。在每一个不同的阶段上，都有不同的特点和要求。企业的这种成长过程和阶段称 为企业生命周期( e i 衄r p r i s el 谂c y c l e ) 。 2 1 1 企业生命周期理论的提出 企业生命周期理论起源于经济学对企业生命现象的探索。对企业生死现象的观察，首先可 以追溯到卡尔马克思的研究。在资本论中，马克思以古典政治经济学的劳动价值论为基 础，创造性地区分了“个别劳动时间”与“社会必要劳动时间 ，由此提出了一个重要命题，即 商品价值是由生产该种商品所耗费的“社会必要劳动时间”决定的。这个命题自然会引出生产 者被淘汰出局的因果推论：如果一个生产者生产特定产品的“个别劳动时间”长期高于社会必 要劳动时间，其产品的“使用价值”就难以得到社会承认，价值就无法实现，价值补偿链条随 之中断，无法进行再生产，因而最终会被淘汰出局。这个推论可以视为对企业生死因素的基础 性分析【1 9 】。 微观经济学创始人阿尔弗雷德吗歇尔是系统观察与研究企业的一位著名的经济学家之一。 在马歇尔看来，一国企业群体构成一个巨大的系统，犹如一片巨森林系统，大大小小的企业则 如森林中参差不齐的树木，都有生存与成长的机会。与森林中的树木生态竞争系统一样，在一 个竞争环境中，各个企业都有存在凋零与枯萎乃至死亡的风险。与森林中新生的树木面临原有 树木浓荫的遮挡一样，新生树木要长大，就得不断在竞争中获得空间。然而随着其生长壮大， 也会逐渐失去生命力，竞争力下降，面临被淘汰的危险。但与森林一样，整个企业系统则正是 在其内部企业间的竞争中得以不断更新，并保持勃勃生机的。马歇尔对企业系统的深邃洞察及 其巧妙比喻，经后世企业研究者的提炼，被冠以“企业森林原理”的称谓。 企业理论的基础由交易费用经济学所奠定。罗纳德科斯等人对企业性质的界定，侧重于 产品价值的实现过程，认为企业存在的目的或功能就在于降低产品价值实现过程中的交易成本。 科斯运用交易费用这一概念解释了企业存在的基础，提出企业是作为市场韵替代者而产生的， 企业代替市场的实质则在于前者可以降低交易费用。由此将企业产生与存在的基础归因于降低 交易费用。从这个角度来看，一家企业若无法保证其内部成本长期低于外部成本，即当企业内 部成本长期高于外部成本时，其衰亡将不可避免。由交易费用理论，不仅可以推论出企业产生 5 基于生命周期理论的企业竞争优势衰变研究以5 0 0 强为例 与扩展的边界，而且可以推论出企业消亡的边界。 一般认为，正是受到上述经济学大师系列洞察的启示，尤其是受到科斯等人交易费用理论 的启示，经济学家们开始观察企业生命力现象，由此直接导致了企业生命周期概念与理论的提 出。 1 9 6 5 年美国学者j w 戈登尼尔以“如何防止组织的停滞与衰老”为论题，系统地探讨 了社会组织的生命力与生命周期问题，对组织生命力与一般生物界生命体的生命力进行严格界 定与区分。提出两个重要界定：一个是，人们可以预测自然生命体的生命周期但无法预期一个 社会组织的生命周期：另一个是，一个组织在经历了停滞后仍有可能恢复生机。由此得出结论： 一个组织可以持续不断地实现自我更新，这对我们的未来无疑有着深远的意义嘲。 一般认为，戈登尼的研究将企业生命问题由经济学领域移入了管理学领域。由此引发了管 理学家们的探讨。与经济学家们不同，管理学家们在很大程度上将企业看成一个可以认知及研 究的物体，因此揭示企业的生命力问题自然成了其主要使命之一。 1 9 7 2 年，美国哈佛大学教授拉芮格雷纳( 陆i n l a n ye ，1 9 7 2 ) 在组织成长的演变和变 革一文中，第一次提出了企业生命周期概念，并围绕这一概念进行了较为广泛的探讨，由此 最终明确了一个长期为经济学家与管理学家关注的论题，即企业生命周期问题，因而被视为是 企业生命周期理论的开端。 2 1 2 企业生命周期的主要理论 企业生命周期理论一经提出，便受到企业研究者的青睐，成了众多学科考察的热点论题之 一，由此而将这一理论根植入多个学科。一般认为，这一理论主要根植于四个学科，分别为生 物学、心理动力学、经济学与管理科学。经过3 0 多年的发展与争论，形成了多个理论，其中最 有影响的莫过于四个：分别是企业生命周期仿生进化论、企业生命周期阶段论、企业生命周 期归因论、企业生命周期对策论【1 9 1 。 2 1 2 1 企业生命周期仿生一进化论 企业仿生化研究把生物进化论作为经济分析的方法论基础，从生物学的视角切入来研究企 业的组织结构。现代生物学的相关理论揭示，自然生命系统具有三个基本特征，分别为新陈代 谢性、自我复制性与突变性。企业仿生论者也认为，企业也具有一般自然生物的这三个生命特 征。具体来说，企业也会不断地进行新陈代谢，不断地从外界获得资源，而其内部经营机制将 人、财、物、技术、信息等资源结合起来，经过各种循环过程，最终消化吸收为企业内部要素。 这一过程本身也是个新陈代谢过程。在这个过程中，企业在消耗投入的同时，产生产出。这个 新陈代谢过程一旦停止，企业的生命也就停止了。其次，企业也有自我复制机制。企业的生产 与再生产本身就是个不断自我复制的过程。在这个过程中，其技术水平、人员素质得以提高， 6 1 i 南京航空航天大学硕士学位论文 其规模得以扩展。扩展后的企业既带有原企业的烙印，又形成新的再生与复制功能。再次，企 业也有突变性。经济政策的变化、技术跳跃的发生、原材料供应渠道的变化、技术创新的成功、 员工思想的转变、竞争态势的变化、用户需求的改变等等，都可能使企业的经营状况发生质变。 仿生论最具影响的理论是企业进化论，该理论以温特( 、7 l ，i n t 1 9 8 4 ) 为代表。企业进化论认 为，企业的成长是通过生物进化的三种核心机制( 即多样性、遗传性、自然选择性) 来完成的， 且强调组织、创新、路径依赖等进化对企业成长的影响。尼尔森 e l s o 玛1 9 8 2 ) 认为，企业成长 是通过类似生物进化的三种核心机制来推动，借助多样性、遗传性和选择性来完成的。市场环 境提供企业成长的界限，这一界限与企业存活能力和增长率有密切的关系。国内学者胡继灵 ( 2 0 0 1 ) 认为，按照现代生物学的看法，生命系统具有三种基本特征：新陈代谢、自我复制、突 变性。企业生命周期仿生论把企业当作一个生命体来看待，把企业生命周期理解为企业从诞生 到死亡的过程，这应是企业生命周期理论存在的前提。 2 1 2 2 企业生命周期阶段论 这种理论把企业的成长和发展视为一个具有若干阶段的连续过程。将考察的重点放在这种 过程中的各个阶段的特征与问题上。阶段论影响最大，吸引了大批学者的注意力，因此产生了 许多彼此有别的阶段论。各种论者的主要区别，表现在对企业成长阶段划分上。 l 、葛瑞纳和奈因的企业生命周期理论 1 9 7 2 年美国哈佛大学的葛瑞纳啪e g r e i i l 砷教授在其所著的组织的成长的演变和变 革一文中，第一次提出了企业生命周期的概念，并将企业生命周期划分为五个阶段。1 9 8 3 年， 美国的奈因僻0 b 积e q u i 皿) 和梅隆僻i mc 锄删在组织的生命周期和效益标准一文中， 把组织的生命周期简化为四个阶段，这种分类较葛瑞纳的五阶段模型更具有普遍意义。葛瑞纳 及奈因都认为，企业的成长是由一个非正式到正式、由低级到高级、由简单到复杂、由幼稚到 成熟、由应变能力弱到应变能力强的发展过程。整个发展过程由数个发展阶段组成，每一个发 展阶段由两个时期组成，一个是稳定发展时期，另一个是变革时期。当企业处于稳定发展时期， 组织为了适应内外部条件的需要，结果就会从内部产生一些新的矛盾，现行组织结构不再适应 环境的要求，组织就会发生不稳定，进入变革时期。在采用适当的方法，变革现行组织结构， 危机将得到解决，组织结构又适应外部环境，从而进入了下一个稳定发展阶段，如此循环往复。 2 、理查德l 达夫特的企业生命周期理论 1 9 9 9 年，美国的理查德l 达夫特( 砒c h a r dld a 妨在总结葛瑞纳、奎因及梅隆等人的理论 基础上，提出企业组织发展要经历四个主要阶段，即创业阶段、集体化阶段、规范化阶段、精细 化阶段。在其所著的组织理论与设计精要一书中，达夫特对这四个阶段的组织特点作了详 细描述： 7 基于生命周期理论的企业竞争优势衰变研究以5 0 0 强为例 ( 1 ) 创业阶段 企业在初创期时，企业领导人通常注重的是创造一种畅销的产品，并在市场上站稳脚跟。 这一阶段的主要特点是：公司的创建者多是技术人员和企业主，他们奉行技术导向或市场导向； 企业没有形成正式的组织结构，分工不明确；通常依赖适当的报酬或股权来报偿每日较长的工 作时间；创业者是唯一的监督者和指挥者。 ( 2 ) 集合阶段 如果企业解决了领导危机，就进入了下一个新的阶段，即集合阶段。这一阶段的主要特征 是：建立起一个按职能划分的组织结构，分工明确；主要管理制度和规则初步建立起来；职工 的激励制度和工作标准也初步建立；正式沟通开始。 ( 3 ) 正规化阶段 自主危机得到解决后，企业进入一个新的阶段，即正规化阶段。这一阶段主要特点：实行 分权的组织结构，日常的生产经营权下放到由较低的管理层次行使：高层管理主要从事经营战 略和重大的财务、人事决策以及处理公司的例外事务；对下级职工的考核和激励形成了制度： 书面的正式沟通的信息大大增加。 ( 4 ) 精细阶段 解决了官僚主义危机之后，企业又进入了新的阶段，即精细阶段。其主要特点是：通过群 体活动迅速解决问题；采用矩阵结构的组织形式；物质奖励依据群体而不是个体：整个组织鼓 励创新，反对僵化、守旧。企业发展到这一阶段，可以说达到了成熟阶段，但它不可能永久不 变，需要变革和创新，以适应内外环境的变化。企业面对这个更新的要求，有几种发展前途： 一种是企业进一步改革和创新，提升企业生命周期；第二种可能作为一个成熟稳定的企业，将 采取维持性战略，保持原有规模不变；第三种则可能采取清算战略，不能解决危机而破产；第 四种可能采取转产战略，投向其它产品或产业。 3 、伊查克爱迪斯的企业生命周期理论及古典模型 与葛瑞纳、奈因及达夫特等对生命周期的论述仅仅停留在组织结构的改变上不同，另一位 美国学者伊查克爱迪斯博士( i c h a k a d 让猃s ) 则在其1 9 8 9 年发表的企业生命周期一文中， 对企业的生命周期的基础要素进行了论述，并把企业生命周期划分为孕育阶段、成长阶段和老 化阶段，同时将它们依次详细划分为孕育期、婴儿期、学步期、青春期、盛年期、稳定期、贵 族期、官僚化早期、官僚化晚期、死亡期1 0 个阶段。详见表2 1 。同时，他具体描述了生命周 期各阶段的企业行为特征，提出了预测、分析及诊断企业文化的工具a e i 和c a j p d ，以及改 变企业文化的爱迪斯诊疗法。爱迪斯的这一模型被称为古典模型，其理论框架在之后的诸多文 献中被沿用。 8 南京航空航天大学硕士学位论文 表2 1 伊查克爱迪斯的企业生命周期1 0 阶段及其行为特征 伊查克爱迪斯在其著作中指出，生命周期的概念不仅适用于生命体，也适用于企业这样 的组织。企业的生命周期要经历孕育阶段( 即孕育期) 、成长阶段( 婴儿期、学步期、青春期、 盛年期) 与老化阶段( 稳定期、贵族期、官僚期与死亡期) 。 爱迪斯认为决定企业兴亡主要是企业的灵活性与可控性。企业的成长与老化主要通过灵活 性与可控性这两大因素之间的关系表现出来。根据灵活性与可控性的不同，企业表现出不同的 形态。他认为“企业年轻时充满了灵活性，但控制力却不一定总是很强；企业老化时，关系变 了，可控性增加了，但灵活性却减少了 。同时灵活性与可控性也是一对矛盾体：当灵活性过大 时，企业变革相对容易，但控制水平较低，企业易失去控制而走向夭折；而当可控性太强时， 企业又往往缺乏灵活性，从而缺乏活力及变革的意向，容易达到衰老。只有当可控性与灵活性 相匹配时，企业达到盛年期【2 2 】。 4 、陈佳贵的企业生命周期理论及成长模型 几乎与爱迪斯同时，我国学者陈佳贵教授也提出了企业生命周期理论，他于1 9 8 8 年和1 9 9 5 年就企业生命周期问题发表了两篇专门论文。陈佳贵认为，企业生命周期是指企业诞生、成长、 壮大、衰退、直至死亡的过程，可以划分为孕育期、求生存期、高速成长期、成熟期、衰退期 和蜕变期等阶段。 此后，陈佳贵教授与黄速建共同提出相对于爱迪斯古典模型的成长模型。该模型考虑到企 业规模在企业生命周期中所起的作用，并以企业规模大小为纵坐标，把企业按规模划分为大中 型和小型企业两种情况；企业生命周期依次划分为孕育期、求生存期j 高速发展期、成熟期、 衰退期、蜕变期，模型见图2 j 1 【1 4 】。 9 基于生命周期理论的企业竞争优势衰变研究以5 0 0 强为例 孕育期求生存期高速发展期成熟期衰退期蜕变期 图2 1 陈佳贵的企业生命周期成长模型 5 、李业的企业生命周期理论及修正模型 衡量企业生命周期的形态涉及多个因素，李业认为在一般情况下可选择销售额作为企业生 命周期模型的纵座标。其理由之一是销售额反映了企业的产品和服务在市场上实现的价值，销 j 一 售额的增加必须以企业生产经营规模的扩大和竞争力的增强为支持，它基本上能反映企业成长 企业， 成熟 大中型企业 企业规模 小企业 成长阶段 成长阶段 成长阶段 生命周期阶段 生命周期阶段 发展阶段 生命周期阶段 成长阶段 成长阶段 生命周期阶段 成长阶段 生命周期阶段 生命周期阶段 s t 钒匝咆( 1 9 6 9 ) s c o 钍( 1 9 7 1 ) c h i n e “1 9 7 2 g a l 】b r a j t b ( 1 9 8 2 ) q 1 l i i l i l ，c 彻1 溯i ( 1 9 8 3 ) c h u 砒也ll e w i s ( 1 9 8 3 ) s m j 电m 妣h e l ( 1 9 8 5 ) f l 扰岫n ( 1 9 8 6 ) 蛋乙嬲l l l j i 锄( 1 9 8 8 ) a d i ：强s ( 1 9 8 9 ) t i m m o 璐( 1 9 9 0 ) 陈佳贵( 1 9 9 5 ) 硒c i l a r dl d a f i ( 19 9 9 ) 所有者对企业控制方式 组织结构复杂程度 管理风格 针对高技术企业 管理风格，组织结构 管理风格组织结构 企业规模 企业规模( 以销售额计) 产品或技术的生命周期 企业目标创业精神整合 销售收入+ 年龄 企业规模 企业规模 由上表可以看出，生命周期阶段划分的标准很多，大致分为2 类：一类是采取多指标特征， 较为全面的反映企业状况。该法的优点就是考虑面较广，更加能贴近企业真实生命状态。其缺 点是指标主要靠观察才能取得，更为定性一些，同时不同的人观察没有统一的结果，没有固定 的标准，随意性强。另一类方法选取单一因素作为划分生命周期阶段的判断指标企业规模。 通常选取销售收入增长率来反映企业成长能力，该方法确定性高，易于对企业生命周期阶段做 出定量判断。其缺点是缺乏全面性。 从趋势看，未来企业生命周期阶段理论研究的发展方向是定量化发展，同时定量化的指标 应该向全面方向发展，但同时应考虑定量方法计算的可实现性。针对上述分析，本文主要采取 生命周期阶段论作为理论基础。 2 1 2 3 企业生命周期归因论 这一理论试图通过揭示决定企业生命周期的具体因素，来找出改善和延长生命周期的“处 方 ，带有很强的实用主义色彩。这一理论的早期研究者的分析，主要以技术、产品生命周期为 、- ， 4 3 5 5 4 5 3 7 4 k 4 6 4 基于生命周期理论的企业竞争优势衰变研究以5 0 0 强为例 依据，试图揭示企业特定技术与产品生命周期与企业本身生命周期之间的联系。研究揭示，技术、 产品从投入市场到最终退出市场全过程往往呈现出特有规律，产品生命周期一般包括孕育期、成 长期、成熟期和衰退期等四个阶段，与此相对应的产业周期也有四类，分别为幼稚产业、成长产 业、成熟产业和衰退产业。产品生命周期在一定程度上受制于技术生命周期，而企业自身的生命 周期则在很大程度上表现为产品生命周期的延伸。然而如若一个企业在成长初期就被并购了， 其产品生命可以延续但企业生命归于终结 1 9 9 0 年代中期以来，研究者提出了更为复杂的分析框架。所有框架中，两种影响较