（企业管理专业论文）基于生命周期理论的科技成果转化项目评价研究.pdf

哈尔滨t 程大学硕十学位论文 摘要 随着科技的飞速发展、科技经济一体化进程的加快，科技对经济发展的 瓶颈制约日益显现。自改革开放以来，我国科技的发展取得了举世瞩目的成 就，但是，在促进科技向生产力转化方面仍然存在许多问题。从宏观角度来 看，科技进步与经济效益相脱离的现象依然存在；从微观角度来看，科技成 果的转化缺乏各方面的评估和全程管理。为了规范科技成果转化过程，降低 科技成果转化的风险，就必须在科技成果转化过程中实施全过程监控与评价， 整合企业资源、提高资源的利用效率，从而提高科技成果转化项目的效率。 本文首先基于科技成果转化理论、项目生命周期理论、项目评价等相关 理论，阐述了科技成果转化项目生命周期的内容、特点，构建了科技成果转 化项目生命周期模型，并深入剖析了科技成果转化项目生命周期中前期、中 期、后期各阶段的内容和特征，为对科技成果转化项目进行评价提供了必要 的理论基础。 其次，本文从生命周期模型入手，分别对科技成果转化前期、中期、后 期评价的目标、基本原则进行了分析，并选择合适的指标建立了不同的评价 体系，根据各阶段的特征与评价且标，分别对前期、中期、后期三个阶段建 立了灰色层次评价模型、多层次模糊评价模型以及灰色变权聚类成功度评价 模型。 最后，本文根据前期的全过程评价模型对a 科技成果转化项目进行了实 证研究并对评价结果进行了分析，验证了评价模型的合理性与实用性。根据 实证结果，提出在科技成果转化项目中应注意的事项，为企业合理进行科技 成果转化并进行评价提供了依据。 关键词：生命周期；科技成果转化；项目评价 哈尔滨t 稃大学硕十学付论文 a b s t r a c t w i t ht h ef a s td e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , a n dt h ei n t e g r a t i o n p r o g r e s so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yw i t he c o n o m y , s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y sc h o c k p o i n ta n dr e s t r i c t i o nt oe c o n o m i cd e v e l o p m e n tp r e s e n t si n c r e a s i n g l y a f t e rt h e r e f o r ma n do p e n i n g , t h ed e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yo fo u rc o u n t r y o b t a i n e dg r e a ta c h i e v e m e n t ，b u tm a n yp r o b l e m ss t i l le x i s ti nt h ea s p e c t so f p r o m o t i n gt oc o n v e r ts c i e n c ea n dt e c h n o l o g yt op r o d u c t i v i t y f r o mm a c r o s c o p i c a s p e c t , t h ep h e n o m e n o no fs c i e n c e a n dt e c h n o l o g yp r o g r e s sa n de c o n o m i c p e r f o r m a n c es e p a r a t i n gf r o me a c ho t h e rs t i l le x i s t s ；f r o mm i c r o s c o p i ca s p e c t ，t h e c o n v e r s i o no fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yr e s u l tl a c k st h ev a l u a t i o na n dt h eg l o b a l m a n a g e m e n t i no r d e rt om a k es u r et h en o r mo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y sr e s u l t c o n v e r s i o n ，l o w e ri t sr i s k ，i th a v et oc a r r yo u tw h o l ep r o c e s ss u p e r v i s i o na n d e v a l u a t ei nc o n v e r s i o np r o c e s so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yr e s u l t ，i n t e g r a t ea b u s i n e s se n t e r p r i s er e s o u r c e s ，r a i s eu s a g ee f f i c i e n c yo fr e s o u r c e s ，a n dl i f t e f f i o e n c yo fah i 曲t e c hr e s u l tc o n v e r s i o n t h i st h e s i sw a sb a s e do nt h et h e o r i e so ft e c h n o l o g yr e s u l t sc o n v e r s i o n ，i t e m l i f ec y c l et h e o r i e s ，i t e me v a l u a t i o n ，e t c i te l a b o r a t e di t e ml i f ec y c l eo fc o n t e n t s a n dc h a r a c t e r i s t i c so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yr e s u l tc o n v e r s i o n ，s e tu pi t e ml i f e c y c l em o d e l ，a n dd e e p l ya n a l y z e dt h ec o n t e n t sa n d c h a r a c t e r i s t i co fe a r l y ，m i d d l e ， a n dl a t e rs t a g eo fi t e ml i f ec y c l e ，w h i c hp r o v i d e st h e o r yf o u n d a t i o nf o re v a l u a t i o n o fc o n v e r s i o no fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yr e s u l t s e c o n d l y , t h i st h e s i sc o m m e n c e df r o mt h el i f ec y c l em o d e l ，c a r r y i n go n a n a l y s i so ft h et a r g e ta n db a s i cp r i n c i p l eo ft h ee a r l y , m i d d l ea n dl a t e rs t a g eo f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yr e s u l t sc o n v e r s i o n a n di tc h o s es u i t a b l ei n d e xt ob u i l du p d i f f e r e n te v a l u a t i o n s y s t e m ，e x p e c t e d t h r e es t a g e st ob u i l d u pg r a yl a y e r e v a l u a t i o nm o d e l ，m u l t i l a y e rm i s t ye v a l u a t i o nm o d e la n dt h ee v a l u a t i o nm o d e lo f 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 乒a yc h a n g i n g - w e i g h ta n dc l u s t e r i n gs u c c e s s d e g r e et oe a c hs t a g er e s p e c t i v e l y , a c c o r d i n gt oc h a r a c t e r i s t i ca n de v a l u a t i o nt a r g e to f e a c hs t a g e a tt h ee n d ，t h i st h e s i sm a d ea ne m p i r i c a lr e s e a r c ha n da n a l y z e dt h e e v a l u a t i o nr e s u l t so fas c i e n c ea n dt e c h n o l o g yr e s u l tc o n v e r s i o ni t e ma c c o r d i n gt o t h ew h o l ep r o c e s se v a l u a t i o nm o d e lt ot h ee a r l ys t a g e ，a n dv e r i f i e dt h er a t i o n a l i t y a n dp r a c t i c a b i l i t yo fe v a l u a t i o nm o d e l i tp u tf o r w a r dt h ep r o c e e d i n gw h i c hs h o u l d b en o t i c e di nt h ec o n v e r s i o ni t e mo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yr e s u l t s ，a c c o r d i n gt o d e m o n s t r a t i o nr e s u l t s ，a n dp r o v i d e db a s i sf o re n t e r p r i s et oc a r r yo nr e a s o n a b l e c o n v e r s i o no fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yr e s u l t s k e y w o r d s ：l i f ec y c l e ；s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yr e s u l tc o n v e r s i o n ；i t e me v a l u a t i o n 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导 下，由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文 献的引用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已 注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已 经公开发表的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均己在文中以明确方式标明。本人完全意识到 本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) ：陛垄 日期：刃年多月，多目 哈尔滨丁稃大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 ，t 论文写作的背景及意义 进入二十一世纪，新科技革命、经济全球化和以人为本的可持续发展三 大趋势日益明显，科学技术的特殊地位和作用更加突出。未来十年，世界科 技发展的总体趋势仍是第三次技术革命的深入，仍将以信息技术、生物技术、 新材料、新能源等领域的科技发展和创新为核心。科学与技术的结合和相互 作用将更加紧密，呈现相互融合、渗透和相互促进的趋势，技术领域的创新 也将更具有综合性的特点及影响。全球范围内的合作与竞争将进入更高的层 次，竞争的焦点从对自然资源与市场的争夺转向对人才与科技的争夺。在未 来，科学技术特别是高科技的发展将继续以空前的影响力和渗透力改变世界 经济发展与竞争的格局，科技创新能力日益成为国际竞争的主导因素。世界 主要发达国家将继续凭借强大的科技和人才优势，进一步巩固其在世界经济、 政治舞台上的优势地位。广大发展中国家也将继续利用经济全球化的机遇和 自身的后发优势。力争在未来国际政治、经济格局中处于主动地位。 从国际上看，科技进步与创新的巨大驱动力，带动着世界范围内经济结 构特别是产业结构的重大调整和优化升级，加剧了国际间的激烈竞争。国际 间的竞争虽然表现在政治、经济、文化、军事等各个领域，但其实质是综合 国力的竞争，归根到底是生产力的竞争，尤其是作为第一生产力的科学技术 的较量。谁能在技术创新、知识创新和高新技术发展上抢先一步、高入筹， 谁就能在激烈的竞争中抢占制高点、赢得主动权。科技进步与创新，已经被 公认为是经济发展的决定因素和强大动力。现在，科学技术向现实生产力转 化、科技成果产业化的进程加速，为整个经济发展不断注入新的活力，提供 强大支撑，科技与经济的结合同益紧密，科技进步与创新对经济发展的决定 性作用更加明显。 我国已经加入世贸组织，将在更大范围和更深层次参与经济全球化，这 必将对我国的经济、社会和科技等方面产生重要而深远的影响。从长远来看， 哈尔滨t 稃大学硕十学位论文 加入w t o 是一次难得的机遇；但从近期来讲，加人w t o 给我们带来了严峻 的挑战。一是加入w t o 后，在经济全球化的前提下，科技发展的空间更广 阔，我们可以更广泛地分享世界范围内的科技进步成果，但同时我国的科技 成果也为国外所分享。二是加入w t o 后，由于国内产品面临国际产品技术 和价格的双重压力，企业只有通过加强技术进步与创新，加强自主研制与开 发，加强高新技术的引进，才能适应国际和国内激烈竞争，这将极大地刺激 对科技的需求，加剧对科技的争夺。三是加入w t o 后，按照游戏规则的要 求，政府将减少对产业的直接补贴，转而加大对科技研究和自主开发的支持。 以上影响都要求企业注重科技研究m 。随着科技的飞速发展，随着科技经济一 体化进程的加快，科技对经济发展的瓶颈制约日益显现。自改革开放以来， 我国科技的发展取得了举世瞩目的成就。在引进、消化吸收发达国家先进技 术和设备方面积累了一定的经验，但是，在促进科技向生产力转化方面仍然 存在许多问题。从宏观角度来看，科技进步与经济效益相脱离的现象依然存 在；从微观角度来看，科技成果的转化缺乏各方面的评估和全程管理。有数 字显示，仅2 0 0 4 年，我国受理的专利申请量为3 0 多万件，增长速度位居世 界首位，但我国拥有的专利技术转化率却不足1 0 m ，。一边是企业渴盼专利 技术，一边是成果转化率低和盲目转化导致无法实现产业化。因此，根据生 命周期理论中项目管理和评价的角度研究科技成果转化，一方面，有利于规 范科技成果转化过程，降低科技成果转化的风险，避免不成熟项目转化所带 来的运营成本；另一方面，可以为科技成果转化主体和相关职能部门提供在 科技成果转化的全过程中影响其转化效果的相关指标，从而引导其为促进科 技成果的成功转化提供有效的保障n - 。这对促进科技成果转化具有重要的理论 和现实意义。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 在国外通常用“技术转移”、“技术转化”和“技术创新”来表达科技 哈尔滨t 稃大学硕士学位论文 成果转化这一概念，着重研究科技成果转化对于促进经济增长的重大作用。 以索洛为代表的新古典增长理论注意到，在现实的经济增长中，人均收入的 增长率快于劳动和资本这些要素投入的增长率，这中间有一个“残差”难以 解释。后来经济学家把这种“残差”看作是全要素生产率( t f p ) 或多要素 生产率( m f p ) 的提高，而它主要是科技成果转化带来的“1 。此外其他经济学 家通过对战后经济增长的各个方面的研究指出：科技成果转化是促进经济长 期增长的晟为重要的经济行为。除了创造崭新的市场机会，高新技术又是生 产率和质量长期提高的必要成分，而这又带动了高薪工作的增多和利润的增 长。利润和高薪工作反过来又是储蓄、投资及r & d 的基础，这又带动了经 济的持续发展。博斯金( b o s k i n ) 和劳( l a u ) 使用一种限制性的常规生产 函数( r e c t a p r o d u c t i o nf u n c t i o n ) 的改进形式，肯定了“战后技术进步对于经 济增长最主要的来源，占工业化国家经济增长的一半或一半以上”。科和赫尔 普曼( c o e h d p m a n ，1 9 9 5 ) 进行的宏观经济分析表明，平均来说西方七国 集团的技术资本每提高1 o ，其t f p 就会增加o 2 3 m ，。对于政府职能及中 闻环节方面，英国经济学家弗里曼在1 9 8 7 年首先提出来国家创新体系的构 想。目前，国家创新系统的研究主要有纳尔逊的国家创新系统理论、佩特尔 和帕维蒂的国家创新系统理论、伦德瓦尔的国家创新系统理论、波特等人的 国家创新系统研究以及经济合作与发展组织的国家创新系统研究等等。国家 创新系统方法力图把影响科技成果转化的所有因素都考虑进去，不仅包括影 响创新的经济因素，还包括制度、组织、社会和政治因素”1 。它是政府、企业、 大学、研究院所和中介机构等之间为寻求一系列共同的社会经济目标而建设 性地相互作用，并将创新作为变革和发展的关键动力系统。 纵观发达国家的科技成果转化，各国根据本国的实际情况选择了不同的 模式。美国主要通过管理创新和建立风险投资机制的途径来推动科技成果转 化。美国企业实力强、素质高，搞管理创新，游刃有余。建立风险投资机制 是美国推动科技成果转化的重要途径。这种机制能够有效转化科技成果的关 键在于：第一，风险投资方捐j 有一批高水平专家，他们能够较准确地判断实 哈尔滨t 稃大学硕十学侍论文 验室项目的未来前景；第二，风险投资方对所投资的科技项目不计较局部得 失，而是强调整体投资的回报周期计划相对长久，而不是急功近利。德国通 过建立“科研创新体系”来实现科技成果转化。“科研创新体系”概念不仅 包括科研开发工作，而且包括科研成果转化为市场产品的增值过程、科技成 果及科技知识的传播和人才资源的培育培训。这个体系的最大特色就是政府、 企业和个人( 掌握科学技术的人) 的统一；科研人员出成果，企业出资本， 国家出政策，并且负责在企业界和科技界之间进行沟通。英国模式与德国模 式有此类似，主要是通过加强高校与企业界的合作，填补高校与产业界的鸿 沟来推动科技成果转化。日本通过改革研究开发体制及研究开发战略来实现 科技成果转化。法国则主要通过改革法律、机制、税收来鼓励、推动科技成 果转化m 。 从国外研究来看，形成了几种代表模式。如e h 哈艾福纳等提出的技术 推进模式( t e c h n o l o g y p u s h ) ，迈尔斯、马奎斯等提出的市场拉引模式 ( m a r k e t p u l l ) ，罗森伯格等提出的技术规范一技术轨道( t e c h n o l o g i c a l p a r a d i g m sa n dt e c h n o l o g i c a lt r a j e c t o r i e s ) ，斋藤优提出的5 n r ( n 一资源、r 一 需求) 。此外，还有包括政府的启动和企业家创新偏好等在内的多元动力模式 f 8 】。总之，成果转化是社会需求、科技推动、政府驱动的紧密结合。 对科技成果转化以及相关领域的评价存在几类研究领域：一类是对企 业、高校科技成果转化能力的评价；一类是针对区域创新能力的评价；一类 是针对区域科技成果转化的效果进行评价。 瑞士洛桑国际管理发展学院( 1 m d ) 首次制定了有关国际竞争力的评价， 公开发表其评估报告。近年来，国际竞争力理论认为，在国际竞争力的发展 过程中，“转化能力”是比“资源能力”( 包括自然资源和人力资源) 更重 要的能力。报告认为，巴西、俄罗斯等国的自然资源相当富足，而新加坡、 日本、韩国和瑞士等国却具有很强的转化能力，因而后者的国际竞争力显然 强于前者m 。之后，中外很多学者就科技竞争力、企业竞争力和工业竞争力等 进行了评价，所有的评价多以定性分析为主，也有用定量方法的。加拿大学 哈尔滨t 程大学硕十学仲论文 者提出通过建立数学模型对企业竞争力进行评价，理论完美但操作难度较大。 我国有些学者则主张采用总分评定法和功效系数法进行，也有采用主成份分 析法，提取众多指标中能反应指标大部分信息的主要成份来描述的n “。 技术创新能力是关系到一个国家、地区、企业参与全球竞争的核心战略 问题，因而一直是学术界十分活跃的重要研究问题。2 0 世纪6 0 年代，英国 苏塞克斯大学的科技政策研究所( s p r u ) 最早开始开展技术创新评价指标的 研究。加拿大、意大利、德国、美国、日本的相关机构也进行了类似的研究 i l l 。在发达国家，它们多以科技开发为中心的科技投入与产出进行描述。 1 2 2 国内研究现状 喻金田、谢科范( 1 9 9 6 ) 指出我国科技成果转化的供需矛盾，主要表现 为科技成果有效供给不足与虚假过剩并存。我国科技成果转化应用率偏低， 表面上看起来是科技成果的过剩，而实际上是一种虚假过剩，虚假过剩的背 后是有效供给不足m ，。对于这种虚假过剩，金雁( 1 9 9 7 ) 通过分析指出我国 科技成果供给的过剩是一种因供求结构矛盾而产生的结构性供给过剩。另外， 我国科技成果供给过剩同时又表现为由于我国企业技术创新的动力和能力不 足而造成的相对供给过剩“”。与此对应，谢传仓( 2 0 0 0 ) 从需求角度进行了 分析。他认为有效需求是疏通科技成果转化渠道的关键，只有把握了有效需 求才能使企业真正成为科技成果的受体。同时有效需求又制约着有效科技成 果供给的形成。通过有效需求，可以使得各转化环节充分了解下一环节具体 需求的信息，并根据信息反馈调整其行为，从而使整个转化链形成良好的耦 合关系。同时，有效需求是否有力、均衡决定了链条各环节传递的速率和通 畅程度。只有当经济生产部门的有效需求能准确有力地得以向上传递，最终 成型的科研成果才有可能真正实现转化“。同时，喻金田、谢科范( 1 9 9 6 ) 又进一步提出有效供给与有效需求之问也会存在意愿需求与已实现的需求之 间的矛盾。这种矛盾来源于科技成果的特殊性。因为科技成果进入企业转化 为生产力，存在着科技成果转化的效益滞后期，效益滞后期并不等于无效益， 哈尔滨t 稃大学硕十学付论文 而是效益释放前必须有一个准备阶段。一旦条件具备，它就会从效益滞后期 向效益释放期推进。正是由于科技成果转化效益滞后期的存在，引起科技成 果转化供需之间的特殊矛盾。 还有大量学者对我国科技成果转化的中间环节及政府职能进行了全面的 探讨。付文林( 2 0 0 4 ) 从科技成果转化中技术交易信息结构的失衡、技术交 易契约结构的失衡、技术交易权力结构的失衡以及技术产权保护机制的缺陷 等方面提出建立和完善技术市场在科技成果转化中的重要作用“”。张玉梅等 ( 1 9 9 7 ) 在其论文中论述了技术市场在科技成果转化中所起的作用主要表现 在：媒介作用、催化作用、激励竞争作用，反馈作用、监督和调剂作用。并 认为这些作用发挥的好与坏，直接关系到科技成果转化数量的多少与质量的 好坏，同时也直接影响到国民经济建设能否快速发展n 。因此，应将技术市 场纳入政府管理程序中，创造一个良性循环的环境，使其最大限度地发挥它 在科技成果转化中的作用。但是，目前我国科技成果转化的市场机制没有完 全建立起来，技术市场发育尚不完善，技术中介机构还未真正发挥作用。吴 淮平、马连杰( 2 0 0 2 ) 指出我国缺少区域性、全国性的信息网络，2 3 以上的 成果转化是自行联系洽谈的。现有的技术中介机构由于服务能力不强和从业 人员素质不高，多数只能起到联络沟通作用，无法对成果进行深层次的评估 和咨询，影响了转化成功率和服务效益。胡世禄( 1 9 9 6 ) 认为要进一步拓展、 活跃我国的技术市场，主要应从三个方面去努力：科技单位要像企业抓产品 销售那样抓技术成果的销售；企业要像抓原材料采购那样抓技术成果的采购； 社会要像抓发展商业那样抓技术市场中介行业的发展m ，。 罗默指出，由于科学技术己成为经济增长的内生原因和要素，任何政府 既然要对经济过程进行调控，当然也包括对技术转化过程的调控。李佳( 2 0 0 1 ) 指出政府职能的发挥主要应用在宏观调控和微观指导方面。特别对于竞争性 领域的技术转化，由于其前期开发创新阶段风险较大，商业化前景与效益不 确定，不宜全靠市场驱动：或者出于市场机制对公共领域与特殊领域及具有 长远影响的技术转化作用有限，这些都决定了应发挥政府职能的引导作用“。 哈尔滨t 稃大学硕十学何论文 刘溶沧( 2 0 0 0 ) 指出科技成果从研究开发、工程化、生产到市场化过程的不 同阶段，政府与市场起着不同的作用。一般来说，越接近科技成果形成的源 头，科技成果转化的强度与速度越依赖于中央政府调控作用的力度；越接近 科技成果转化的尽头，市场、地方政府调控作用的力度越大n “。 国内学者对科技成果转化机制进行了广泛的研究，主要体现在以下几个 方面：科技成果向现实生产力转化系统机制，高校技术转移机制，科技成果 转化利益机制，从产、学、研合作的角度探讨我国科技成果转化动力机制， 应用激励经济学研究科技成果转化激励机制、科技成果转化风险投资机制， 校企合作博弈机制和科技成果转化资本市场运行机制等。 以企业为主体，进行合作开发与技术创新，以大学为主要技术后盾创办 科技园区，已成为世界各国尤其是经济发达国家科技经济一体化的主要表现 形式。吴洁等( 2 0 0 3 ) 提出我国高校科技成果转化模式为成果转化型、牵引 孵化型和基地建设型。常立农( 2 0 0 2 ) 归纳和分析了我国高校科技成果转化 的三种主要模式：( 1 ) 自行开发模式，即自行投产；( 2 ) 技术转让模式， 科研院所、高校通过有偿方式将自身的科技成果转让或许可给企业来实现转 化，其特点是通过技术市场等中介机构完成，多以一次性市场交易为主；( 3 ) 产学研合作模式：企业、高校、科研机构之间共同转化科技成果的模式。常 立农从定性的角度对各种转化模式的优点、不利因素以及所需要的条件进行 了分析。刘斌、连燕华等( 2 0 0 1 ) 人提出了从信息经济学的角度分析科技成 果转化问题，从而拓宽了分析科技成果转化问题的渠道，他们对产、学、研 合作模式进行了模型分析，建立了合作签约后的道德风险模型。通过模型分 析，可以确证信息不对称条件下的非合作博弈得出的均衡往往使某个参与主 体得不到他的最优效用，甚至双方都得不到最优效用，认为通过外部的激励 如r d 补偿或财力外部监督等机制设计来实现双方目标最大化。陈刚( 2 0 0 2 ) 建立了高校与企业合作创新的“委托一代理”模型。企业以“委托人”的身 份将某一科技开发项目委托高校进行研究，高校以“代理人”的形式出现， 提出企业应建立合适的激励机制，激励高校的科研活动有利于企业的目标实 哈尔滨r 稃大学硕十学侍论文 现1 。 在我国，因工业化进程和科学技术远落后于发达国家，所以仅重视科技 投入产出和科技进步是不够的，学者们应更多关注科学技术对社会经济的巨 大推动作用，除强调在科技投入与科技产出之外，还应有科技转化指标，以 表示科学技术从潜在生产力转化为现实生产力的程度。科技转化指标则应通 过国家级星火奖奖数、技术交易额、人均g n p 、企业新产品额、技术密集型 产品值和百家高新技术企业销售额等下一级指标来描述。评价方法多采用美 国著名运筹学家s a l t y 的层次分析法( a h p ) ，将复杂问题分解为若干有序层 次，根据对一定客观现实的判断，就每一层次的诸多元素的重要性给予数量 表示，再经过综合运算确定出每一评价指标对总目标的相对重要性和排序， 通过各层次的分析导出整个问题的综合分析m ，。在我国比较有代表性的创新 能力评价报告是中国科技发展战略研究小组研究的中国区域创新能力报 告。这是一本较全面反应中国内地各省市创新能力的报告。它建立了一套有 效的考察地区创新能力的指标体系，以系统、动态地评价各地区的创新能力， 为各地区判断自己的创新优劣提供了一个较好的分析框架。报告以绝对指标、 相对指标和增长指标三者构成，采用专家打分来解决权重的选择m ，。 对于科技成果转化影响的评价，石善冲( 2 0 0 0 ) 是做评价研究比较突出 的一个，他将目光集中在工业科技成果转化的综合效果上，通过对工业科技 成果转化过程的考察，提出了工业科技成果转化效果的综合评价指标体系， 建立了工业科技成果转化效果的综合评价模型。评级指标体系分为三个层次， 在专家调查的基础上，采用层次分析( a h p ) 法确定出各级指标的权重，再 采用线性归一化方法将各指标的量纲统一，最后得出一个综合评价结果。在 此基础上，对河北省工业科技成果转化效果进行了评价。最后指出，科学合 理的科技成果转化效果评价对于明确工业科技成果转化工作重点和政策的确 定、推动科技成果向现实生产力的转化以及科技成果转化政策的制定具有重 要的现实意义1 。 也有一些学者对科技成果转化影响的评价研究方法不依靠指标和模型， 哈尔滨下稃大学硕十学位论文 在调研的基础上提炼成果转化对一个地区经济发展和社会进步等方面所起到 的作用。比如，余国斌等( 2 0 0 4 ) 从信息传播、农业科技和校企联合等现象 分析了科技成果转化对地方经济的影响“，。 1 - 3 论文的总体思路、内容及研究方法 1 3 1 论文的总体思路 本文在识别科技成果以及科技成果转化的内涵的基础上，分析了项目评 价的基本内容，并引入生命周期理论，运用生命周期理论分析科技成果转化 项目的全过程，对科技成果转化项目的各个生命周期阶段进行了分析，并建 立了科技成果项目转化的前期、中期、后期的评价指标体系以及评价模型， 在以上理论分析以及模型的基础上对科技成果转化项目的全过程进行了实证 分析。结构框架如图1 1 所示。 1 ，3 2 论文的主要内容 科技成果转化项目的成功。迫切需要一整套科学实用的评价方法与技术， 本文正是以此为出发点，基于生命周期理论建立了科技成果转化项目的全过 程评价方法。本论文主要内容分为四个部分： 第一部分对科技成果以及科技成果转化的内涵、生命周期理论、项目评 价相关理论进行了深入分析，建立了本文的研究基础。 第二部分对科技成果转化项目生命周期的定义、内容以及模型进行了全 面分析，在此基础上把科技成果转化全过程分为前期、中期、后期三个阶段， 并对于每个阶段的内容和特征进行了剖析，为下文建立各个阶段的评价指标 体系和评价模型奠定了基础。 第三部分针对科技成果转化项目的前期、中期、后期的不同内容和特征， 分析各个阶段评价的不同目标及原则并在此基础上建立各个阶段的评价指标 体系和不同的评价模型。 哈尔滨t 稃大学硕十学位论文 基于生命周期理论的科技成果转化项目评价研究 科技成果转化相关理论ll 生命周期理论ii 项目评价相关理论 科技成果转化项目的生命周期分析 前期指标体系构建 前期评价模型构建 中期指标体系构建 中期评价模型构建 后期指标体系构建 后期评价模型构建 实证分析 图l 。1 论文结构示意图 第四部分根据以上各个阶段指标体系以及评价模型的建立，有选择的选 取具有代表性的项目进行全过程评价的实证分析，并对项目的各个阶段进行 分析以及整体评价。 1 3 3 论文的研究方法 本论文采用的研究方法有： 1 定量分析与定性分析相结合 在研究过程中，通过运用灰色层次评价法、多层次模糊评价法和灰色变 权聚类成功度评价法等多种数学理论和方法确定科技成果转化项目生命周期 中各阶段的评价模型，实现对各阶段工作评价与决策的科学化、全面化、系 统化：同时，采用定性分析的方法研究关于企业科技成果转化项目生命周期 的原理性、概念性问题。 1 0 哈尔滨t 枵大学硕十学侍论文 2 理论分析与实证分析相结合 在研究过程中，本文对科技成果转化项目生命周期的各阶段进行详细理 论分析，并在此基础上在文章最后引用大量翔实的数据进行实证分析，从而 得出具有普遍意义的综合性认识。 3 系统性研究与重点性研究相结合 在研究过程中，强调系统观点的采用，保证研究内容的全面性和完整性， 这在科技成果转化项目生命周期各阶段划分和评价模型构建中得到充分体 现：同时，在对科技成果转化项目生命周期各阶段进行评价过程中，有针对 性地建立起不同的评价模型，确保重点突出。 4 归纳法与演绎法相结合 论文通过对我国目前科技成果转化评价方式分析，归纳出现有的评价方 式缺乏时效性和衔接性：从企业控制科技成果成功转化全过程的角度出发， 基于生命周期理论，演绎出基于生命周期理论的科技成果转化项目评价方法。 1 4 论文的创新之处 本论文研究的主要创新之处在于： 1 以项目的观点看待科技成果转化，并运用生命周期理论，从科技成果 转化过程角度提出科技成果转化项目的生命周期模型，把科技成果转化项目 的全过程划分为前期、中期、后期三个阶段，并深入分析各个阶段的内容和 特征。 2 针对科技成果转化项目不同阶段的内容和特征，对各个阶段提出不同 的评价目标和原则，并在此基础上针对各阶段的实际工作建立各个阶段的评 价指标体系以及适用于不同阶段的评价模型分别是灰色层次评价模型、多层 次模糊评价模型以及灰色变权聚类成功度评价模型。 3 在各个阶段评价指标体系以及评价模型的基础上，对a 科技成果转化 项目的全过程进行评价，对各个阶段进行分析和整个项目结果分析，并针对 实证研究提出一般性的科技成果转化项目应注意的事项，具有指导意义。 1 1 哈尔滨t = 程大学硕十学位论文 第2 章相关理论综述 2 1 科技成果转化理论 2 1 1 科技成果的内涵、特点及分类 2 111 科技成果的定义 国家科委1 9 9 4 年1 0 月2 6 日发布的科学技术成果鉴定办法中所称的 科技成果包括： 1 阐明自然现象、特征、规律及其内在联系的，在学术上具有新见解、 并对科学技术发展具有指导意义的科学理论成果，包括基础研究理论成果和 部分应用研究理论成果。 2 解决生产建设中科学技术问题的，具有新颖性、先进性和实用价值的 应用技术成果，包括新产品、新技术、新材料、新设计和生物、矿物新品种 等。 3 推动决策科学化和管理现代化，对促进科技、经济与社会的协调发展 起重大作用的软科学研究成果”。 因此，概括地说，科技成果是指某一科学技术问题通过研究活动取碍具 有一定学术意义或实用价值的创造性劳动成果，并获得实践检验及社会承认。 2 1 1 2 科技成果的特点 科技成果的特点可概括为： l - 科技成果必须是经过科学研究活动而取得的某些创造性结果。科技成 果的取得可分为三个阶段：( 1 ) 利用一切手段和方法详细地占有资料：( 2 ) 利用一切手段和方法认真地分析资料；( 3 ) 经过以上两个阶段后所取得的创 造性结果。其形式可以表现为新理论、新方法、新工艺、新设备、新材料等。 2 科技成果必须具有一定的学术意义或实用价值。 3 科技成果必须立据正确，工艺成熟，并能重复制造或验证。 4 科技成果必须具有独立完整的内容，并形成全套的科技成果档案( 丌 哈尔滨t 稃大学硕十学位论文 题报告、实验记录、数据处理、研究报告或论文、图纸资料等) 。 5 科技成果一般应经过严格的评审或鉴定，取得同行或有关专家的公 认，并形成评价准确的鉴定书或评估书，不能自行论定。 因此，科技成果与科研成果、科技工作的成绩、专利的概念是不完全相 同的。 2 1 1 3 科技成果的分类 关于科技成果的分类，目前国内外尚缺乏统一的说法。根据科学研究过 程中相互关联、交错的不同发展阶段与生产的联系程度，国际上通常依照研 究课题的三类分法将之分为：基础性成果、应用性成果和发展性成果三种。 根据以上我们对科技成果概念的分析，可以把三类科技成果定义为： 第一类是可能对宏观社会生产力产生影响或带有普遍指导意义的思想和 理论，主要是指基础研究成果，这类成果不存在转化的问题。 第二类是对某些具体的生产领域产生直接或间接影响的基础研究或应用 基础成果。它是科技成果商品化中的初级产品或半成品，可以转化为各个行 业的社会生产。它可以作为各个生产部门和研究部门的技术储备，一旦市场 条件、人力条件、资金等条件得到满足后，它就可能进一步发展为大量的第 三类成果。因此，此类成果转化的时间较长。 第三类是具有特定功能和性能的具体产品、装置、成熟的技术、工艺或 软件系统，即开发成果，它是科技成果转化的主体部分。这类成果又分为四 种：一种是已经成熟、完善的具有一定市场潜力的成果，这种成果只需要投 入足够的资金，合理地组织生产，加上有力的推广手段，以及相应的服务措 施，就会迅速地转变为有影响力的商品；第二种也属于已经成熟和完善的， 但是应用面很窄，市场需求量很小，这类成果的转化，需要花较大的精力在 寻求市场、发现市场和拓宽应用范围上；第三种成果就具体应用而言，其功 能、性能或整体的成熟、完善程度不够，这类成果转化在于根据市场需要先 确定其具体的用途，然后再完善其功能和性能；第四种成果是缺乏相应的技 术配套和设备配套，因而影响了它的应用范围和规模，或者在应用时蒯上要 1 1 哈尔滨t 稗大学硕十学付论文 “滞后”，这类成果的转化，关键在于配套技术和设备要跟上。 2 1 2 科技成果转化的内涵及特征 2 1 2 1 科技成果转化的含义 根据我国1 9 9 6 年1 0 月1 日起实施的中华人民共和国促进科技成果转 化法，科技成果转化的定义是指为提高生产水平而对科学研究与技术开发所 产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至 形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。学术界对于科技成果转 化有三种说法：( 1 ) 科技成果转化就是技术创新，技术创新与成果转化在很 多情况下互换使用；( 2 ) 科技成果的转化主要是指科技成果的商品化、产业 化，它与技术创新的区别在于，它不是以市场为导向、以效益为中心，而是 以成果为导向、以水平为中心：( 3 ) 科技成果转化是指为提高生产力水平而 对科学研究与技术开发所产生的有实用价值的科技成果所进行的后续试验、 开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动m 。 以上三种解释对科技进入经济、一般生产力转化为现实生产力的中间过 渡环节进行了特别的强调，简单地说，科技成果转化就是把科技活动的成果 转变为现实生产力，即促使科技成果商品化、产业化的全过程。它包括科技 成果的产生、转化、产业化( 即使用) 三个阶段。 因此，科技成果转化又称为科技成果商业化、产业化，国际上不少国家 又称之为科技与经济结合，其实质就是科技转化为现实生产力的问题。 2 l 2 。2 对科技成果转化定义的几点解释 1 “科技成果”是自然科学技术成果的简称，不包括社会科学的研究成 果，分为应用技术成果、基础理论成果和软科学成果。在本定义中，它特指 科学研究与技术开发所产尘的具有实用价值的科技成果，即应用技术成果。 应用技术成果是为提高生产力水平而进行的科学研究、技术开发、后续试能 和应用推广中所产生的具有实用价值的新技术、新产品等成果。它与基础理 1 4 哈尔滨t 稃大学硕十学何论文 论成果和软科学成果的不同之处在于它可以被直接地应用于生产和服务过 程，创造出知识、技术、价值含量高的新产品和新服务，满足人们日益增长 的物质与精神文化需要，直接决定企业、国家竞争力和发展实力。只有应用 技术成果才可以实施转化，进入经济和社会系统创造经济和社会效益。 2 科技成果转化是对已有的科技成果进行的后续试验、开发、推广等， 它也有研发过程，但是成果转化的研发不等于r d 。前者是为了将r & d 活 动的成果( 论文、原理样机、样品等) 产品化和商品化而进行的科技活动。 一般由设计与试制、小批量试制( 中间试验) 、工业化试验等阶段组成。它是 r & d 活动的延伸，但不包括在r & d 中，是从r & d 中的部分应用研究( 即 应用技术研究) 开始，经试验开发，到新产品的试销、营销并成为商品的这 样一个过程。科技成果转化是科技成果由知识性商品转化为供市场销售的物 质性商品的全过程，是一种带有科技性质的经济行为。 3 科技成果转化是应用技术成果实现商品化和资本化的过程。应用技术 成果是可以用于交换的劳动产品，因而具有商品属性。科技成果资本化是指 科技成果拥有者，般是指独立于企业的科研单位，以科技成果作为资本投 入企业，与企业其它资本共同经营，共担风险，共享利润。形成新的经济实 体的过程。这说明了技术成果资本化是一个深入的科技经济一体化的过程， 具有双重属性：首先从技术层面看，它是把知识形态的科学技术转化为生产 力的过程，是一种技术范畴的活动；其次它也是一种经济行为，是技术成果 拥有者为获取更大收益而从事的一种投资行为。因而，成果转化是一种技术 经济活动， 4 一个完整的科技成果转化过程应该有如下几个步骤，见图2 1 。 5 应用技术成果不仅具有知识价值，还具有实用价值，且两者相对独立。 知识价值高，其实用价值不一定高：而实用价值高。其知识价值也不一定高。 因而成果转化会涉及到成果成熟度、成果水平和所处行业的问题。 总结起来，科技成果转化具备以下两个规律：一是差异性和共同性：二 哈尔滨_ 丁稃大学硕十学付论文 发资前的 目技术评 项 目 发 起 活 动 r 叫鲎童堑i 圈国匡 试 生 产 、 试 销 售 、 试 培 训 批 生 产 经 济 效 益 图2 1 科技成果转化过程图 是具体项目转化的相对精确性和总体的模糊性。科技成果转化的差异性表现 在科技成果都是单件产品，没有两项科技成果是完全一样的，因此其转化过 程是不会完全相同的。另外科技成果完成者不同、转化主体不同、参与人员 不同，即使是同一项成果转化也会有不同构思、不同