（企业管理专业论文）基层空管机构安全绩效评价体系研究.pdf

武汉理工大学硕士学位论文 摘要1 近年来，安全问题越来越受到人们的重视，作为保障空中交通安全的空中交 通管理机构而言，保障飞行安全，提高安全运行水平，一直是他们的不懈追求。 随着民航安全管理体系( s m s ) 建设的不断推进，安全绩效管理工作已经提上 日程，这给空中交通管理机构提出了新的任务和挑战。本文紧密关注民航s m s 建设进程，以基层空中交通管理机构安全绩效管理为研究对象，构建了基层空 管机构安全绩效评价体系，是民航空管在安全绩效管理体系构建方面的有益尝 试和勇敢突破。 结合广泛深入的访谈和问卷调查，笔者搜集了大量与基层空管安全绩效有 关的一手资料，并获取了真实的一线数据，在此基础上，归纳了安全绩效的内 涵，总结了我国基层空管机构安全绩效管理运行现状及其不足，建立了基层空 管机构安全绩效评价体系，并简述了安全绩效评价体系的实施原则与流程等， 在宏观上为基层空管机构安全绩效考核制度的建立提供了思路。 在微观层面上，重点设计了安全绩效评价指标体系，并选取科学的方法对 指标体系进行综合评价。即经过初步设计、修正、问卷验证和优化等步骤，最 终形成了两部分三级指标体系。第一部分是以空管分局为例的部门安全绩效指 标体系，由安全目标体系、安全监察体系、安全运行体系三部分组成，共有指 标4 8 个；第二部分是以管制员为例的个人安全绩效指标体系，由工作纪律、工 作标准、预警应急、设备使用、关系处理和心理状态6 部分组成，共有指标2 1 个。最后，举例说明了指标测量方法及评价等级定义，为安全绩效考核工作的 实施提供了可行方案，并以管制员安全绩效评价为例，采用灰色关联法进行安 全绩效综合评估，最终成功实现了基层空管机构安全绩效评价体系的完整构建。 本文将绩效管理理念应用于基层空管机构安全绩效管理，结合基层空管机 构安全生产运行特点，以可操作性和实用性为导向，建立空管机构安全绩效评 价体系，不仅在空管安全绩效理论方面具有创新性，而且为空管机构安全绩效 考核工作的实践提供了系统的解决思路和方案，有利于不断改进空管安全绩效， 提高空管安全运行水平。 关键词：基层空管机构；安全绩效；指标体系；综合评价 1 本文得到国家自然科学基金资助：“空中交通安全风险耦合机理及预警决策支持系统研究”( 批准号： 7 0 9 7 1 1 0 4 ) a b s t r a c t 2 r e c e n ty e a r s ，s e c u r i t yi s s u e sb e c o m e m o r ea n dm o r ei m p o r t a n ta n da t t r a c t i v e a s g u a r a n t e eo fa i rt r a f f i cs a f e t y , i t st h e i ru n r e m i t t i n gp u r s u i tt oe n s u r ef l i g h ts a f e t ya n d i m p r o v et h el e v e lo fs a f eo p e r a t i o nf o ra i rt r a f f i cm a n a g e m e n ta g e n c i e s w i t ht h e c o n t i n u o u sp r o m o t i o no fs a f e t ym a n a g e m e n ts y s t e m ( s m s ) i n c i v i la v i a t i o n ，t a s ko f s a f e t yp e r f o r m a n c em a n a g e m e n th a sb e e np u to na g e n d a w h i c hb r i n g sn e wt a s ka n d c h a l l e n g et oa i rt r a f f i cm a n a g e m e n ta g e n c i e s w i t hc l o s ea t t e n t i o nt ot h ep r o c e s so f s m s ，o b j e c t e dt os a f e t yp e r f o r m a n c em a n a g e m e n to fp r i m a r y a i rt r a f f i cm a n a g e m e n t a g e n c i e s ，t h i st h e s i sc o n s t r u c t sas a f e t yp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o ns y s t e mw h i c hi s a c o u r a g e o u sa t t e m p ta n db r e a k t h r o u g hi nt h ev e r yf i e l d w i t hw a y so fe x t e n s i v ei n t e r v i e w sa n dq u e s t i o n n a i r e s ，al a r g en u m b e ro f f i r s t h 龇l dd a t aa n di n f o r m a t i o nw e r ec o l l e c t e d w h i c ha r er e l a t e dt os a f e t y p e r f o r m a n c ei na i rt r a f f i cm a n a g e m e n ta g e n c i e s o n t h i sb a s i s ，t h ec o n t e n t so fs a f e t y p e r f o r m a n c ea r ei n n o v a t e da n ds t a t u sq u oa n d i t sd i s a d v a n t a g e so fs a f e t yp e r f o r m a n c e m a n a g e m e n to p e r a t i o n a r ea l s os u m m e du p a f t e r w a r d s af r a m eo fs a f e t y p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o ns y s t e ma n d i t si m p l e m e n t a t i o na r eg i v e nw h i c hc a np r o v i d ea t r a i no ft h o u g h tm a c r o l yf o rp r i m a r ya i rt r a f f i cm a n a g e m e n ta g e n c i e s a tt h em i c r ol e v e l ，t h ed e s i g no fi n d e xs y s t e mf o rs a f e t yp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n a n dt h ec o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nw a y so fi n d e x e sa r ef o c u s e de x t r a o r d i n a r i l y t w o p a r t sw i t ht h r e el a y e r so fi n d e xs y s t e mu l t i m a t e l yc o m e i n t ob e i n ga f t e ras e r i e so f s t e p ss u c ha sp r e l i m i n a r yd e s i g n , r e v i s i o n ，v e r i f i c a t i o na n do p t i m i z m i o nb y t h e q u e s t i o n n a i r es t a t i s t i c t h ef i r s tp a r ti su s e df o rt h ed e p a r t m e n ts a f e t yp e r f o r m a n c e e v a l u a t i o na n dm a d eu po f4 8s e c o n d 1 a y e ri n d i c a t o r ss u b j e c t e dt o t h r e ef i r s t - l a y e r i n d e x e sw h i c ha r es a f e t yt a r g e ts y s t e m ，s e c u r i t ys u r v e i l l a n c es y s t e ma n dt h es a f e o p e r a t i o ns y s t e m a n dt h es e c o n dp a r ti sp r e p a r e df o ri n d i v i d u a ls a f e t yp e r f o r m a n c e e v a l u a t i o nw h i c hi sm a d eu po f21s e c o n d 1 a y e ri n d i c a t o r ss u b j e c t e dt os i xf i r s t - l a y e r i n d e x e st h a ta r ew o r kd i s c i p l i n e ，w o r ks t a n d a r d s ，e a r l yw a r n i n ga n de m e r g e n c ya s p e c t ， e q u i p m e n tu s e ，r e l a t i o n s h i pd e a l i n ga n dp s y c h o l o g i c a l s t a t e s u b s e q u e n t l y , t h e m e a s u r em e m o d sa n dd e f i n i t i o nf o rd i f f e r e n tc l a s so fi n d e x e sa r ee s t a b l i s h e d i no r d e r 2t h i ss t u d yi ss u p p o r t e db yn a t i o n a ln a t u r es c i e n c ef o u n d ：“s t u d yo nr i s k sc o u p l i n gm e c h a n i s mo f a i rt r a f f i c s a f e t ya n dt h ee a r l yw a r n i n gd e c i s i o ns u p o r ts y s t e m ( a u t h o r i z e dn u m b e r ：7 0 9 7 11 0 4 ) u t op r o v i d eaf e a s i b l es c h e m ef o rt h e i m p l e m e n t a t i o no fs a f e t yp e r f o r m a n c ea p p r a i s a l f i n a l l y , a ne x a m p l eo fc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nf o rc o n t r o l l e rs a f e t yp e 面m a n c ei s g i v e n t h ea n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ( a h p ) i su s e df o rf i x i n gw e i g h t t h e nt h eg r a y c o r r e l a t i o nm e t h o di su s e dt oc o m p a r ed i f f e r e n tp e r s o n s a f e t yp e r f o r m a n c e t h e r e b y as y s t e m a t i ca n di n t e g r a t e ds a f e t yp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o ns y s t e mf o rp r i m a r ya i r t r a f f i cm a n a g e m e n ta g e n c i e si sc o m p l e t es u c c e s s f u l o v e r a l l ，t h ec o n c e p to fp e r f o r m a n c em a n a g e m e n ti s a p p l i e s t os a f e t v p e r f o r m a n c ef o rp r i m a r ya i rt r a f f i cm a n a g e m e n ta g e n c i e s i nv i e wo ft l l ef e a t l l r e so f s e c u r i t yp r o d u c ei np r i m a r ya i rt r a f f i cm a n a g e m e n ta g e n c i e s ，as a f e t yp e f f o n n a n c e e v a l u a t i o ns y s t e mi sb u i l tw h i c hf i l l st h er e s e a r c hg a p so f s a f e t yp e r f o r m a n c et l l e o 强 p r o v i d e sas y s t e m a t i cs o l u t i o ni d e a sa n dp r o g r a m sf o rs a f e t yp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n p r a c t i c e f o r p r i m a r y a i rt r a f f i c m a n a g e m e n ta g e n c i e sa n du l t i m a t e l ym a k e s c o n t r i b u t i o nt ot h es a f e t yp e r f o r m a n c ei m p r o v i n ga n dt h es e c u r i t yl e v e li n c r e a s i n gi n a i ra v i a t i o n k e yw o r d s ：p r i m a r ya i rt r a f f i cm a n a g e m e n ta g e n c y ；s a f e t yp e r f o r r n e n c e ：i i l d e x s y s t e m ；c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n i i i 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人 已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它教育机构的 学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名： 淄 日期：丝笠! ：! 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即学校有权保 留、送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 武汉理工大学硕士学位论文 1 1 研究目的与意义 1 1 1 研究目的 第1 章引言 2 0 0 8 年南方雪灾造成的巨大损失、汶川地震带给人们的心灵创伤、三鹿奶 粉事件带来的食品安全恐慌、禽流感生化安全危机、信息泄露问题等一系列安 全事件的发生，提醒人们安全隐患似乎无处不在：一直以来，安全风险预警、 危机预警管理、应急处置等都是国内外专家、学者研究的热点，随着理论研究 地不断深入，理论的应用也推广到诸多领域。然而，纷繁芜杂的安全管理工作 到底做得如何，如何科学合理地考核安全运行水平和安全管理工作绩效，如何 保证从事高风险高压力安全工作员工的工作积极性等，都有待研究和探讨。尽 管安全管理方面的研究层出不穷，但对安全管理效果的评估主要是针对风险管 理进行，而风险管理效果评估只是安全管理工作的环节之一，无法表征整个安 全管理工作绩效。此外，很少有人专门提出安全绩效，并系统地设计安全绩效 评价体系以支撑整个安全管理体系的构建。因此，安全绩效评价体系的构建研 究不仅是理论深入研究的方向，更是实际安全工作的需要。 尽管受到金融危机影响，国际航空货运有所萎缩，但未来十年内航空运输 总量仍将不断增长，由于不同国家、地区和行业，航空运输安全管理体制的差 别，航空运输安全环境的复杂多变，民航灾害仍时有发生。对于空中交通管理 机构而言，保证航空安全是他们的首要任务。2 0 0 7 年以来，我国空管逐步组织 实施了缩小垂直间隔技术改造工程、奥运保障工程及安全专项整治工程，民航 总局领导下的民航安全管理体系( s m s ) 建设也在不断的推进当中。通过广泛 地了解空管行业安全管理体系的运作状况，深入学习和探讨安全风险预警管理 原理、风险管理运行流程等理论知识，在实际参与科研项目“空管安全风险管 理系统研究”的进展过程中，笔者了解到，安全管理体系涵盖安全文化、安全 政策、目标系统、组织系统、制度系统、教育培训系统、信息系统、应急保障 系统、安全监督系统、改进系统和评估系统等诸多方面的内容，其中安全风险 管理信息系统能有效地运用于风险预警、预控，风险预控措施的实施、监控和 效果评估等，能有效地降低空管事故和不安全事故率。然而，简单的系统却蕴 武汉理工大学硕士学位论文 涵着复杂的安全工作流程，如何确定安全工作考核标准、如何评估安全管理工 作效果等，都值得深入探讨，仅仅从事故发生频率、不安全事故率这些结果导 向性指标来判断是远远不够的，这就需要结合人力资源管理中的绩效管理原理 与知识，进行系统的安全绩效管理体系的构建。 安全绩效管理是空管安全管理体系( s m s ) 的重要内容。安全管理体系建设 是国际民航组织为响应日益高涨的提高航空安全水平而采取的重大举措，包括 安全管理基础、安全管理程序、监督、测评与改进。其中监督、测评与改进包 括内部安全监督如安全检查，安全绩效管理，内部审核。因此，实施安全绩效 考核是监督并评价安全生产及安全运行品质的必要环节，是安全管理体系建设 的有力保障，是安全管理体系中自我监督、自我完善、自我改进并形成整体闭 环运行的关键。民航安全管理体系指导手册对安全绩效管理作了简要描述，但 安全绩效管理规则并不具体，实际的绩效管理体系的运行还未系统启动。空管 安全目标与绩效评价体系建设已经迫在眉睫，安全绩效体系构建已经成为当前 各空管局的首要任务。 综上所述，本研究的研究目的就在于： 针对安全绩效这一概念展开探讨，不仅在结果层面上关注安全运行水平， 更要在过程层面上关注安全工作开展情况，从而为制定科学、公平、合理的安 全绩效评价体系、保障高压力安全工作者的工作积极性打下坚实的基础。 针对空中交通管理这一特定行业，探讨空管安全绩效考核体系的构建，包 括空管安全绩效考核目标、考核方案、考核流程、考核指标设计、综合评价方 法等。 空管安全绩效评价体系是空管安全管理体系的重要组成部分，在研究过程 中，要注意安全绩效评价体系与安全管理体系其它组成部分的衔接与融合，从 而使空管安全管理体系趋于完备，最大限度地完善空管安全管理机制，保障航 空安全。 1 1 2 研究意义 研究空管机构安全绩效评价体系是对国际民航组织( i n t e r n a t i o n a lc i v i l a v i a t i o no r g a n i z a t i o n ，i c a o ) 提出的实施安全管理体系( s a f e t ym a n a g e m e n t s y s t e m ，s m s ) 的积极响应，也是加速民航发展的客观要求和有力保证。进行基 层空管机构安全绩效评价体系的构建研究，不仅能弥补安全绩效管理理论研究 的不足，为实际应用提供必要的理论支撑和科学依据，更是提高安全水平和安 2 武汉理工大学硕士学位论文 全管理效率的有力保障，以基层空管机构实践作为依托将更具说服力和可行性， 能为空管机构安全绩效考核的实际运行提供理论指导和思路借鉴。因此，基层 空管机构安全绩效评价体系研究具有重大意义，具体而言，表现在以下几个方 面： 基层空管机构安全绩效评价体系是考察各项安全工作是否有效、安全工 作效果是否良好的有力工具，它不仅是安全管理体系的必备环节，更是持续监 测安全隐患、保障航空安全运行良性循环的保障。 基层空管机构安全绩效评价体系的建立与运行，与各部门、各岗位工作 人员息息相关，只有建立良好的考核机制，才能保障安全管理人员、基层安全 工作人员的积极性和能动性，提高安全工作人员满意度和团队凝聚力，从而更 大限度的降低人为安全隐患。 基层空管机构安全绩效评价体系建立的根本目的在于不断监测个人、部 门在日常安全生产运行当中的不足，针对不足提出有效改进方案，从而不断提 高安全绩效，保持空管机构安全生产的高效运行，最终不断提高航空安全运行 水平。 1 2 国内外安全绩效研究综述 1 2 1 国外安全绩效研究综述 安全绩效是保障组织长远发展的基础，是组织整体绩效的重要影响因素。美 国杜邦公司在其定期的企业经营会议中，首先讨论的就是安全绩效【l 】，英国安全 卫生执行处以及英国标准协会( b r i t i s hs t a n d a r di n s t i t u t i o n ，b s i ) 所发行的刊物中都 将安全绩效评估列为安全管理系统的重要要素。s t r i c o f f 认为安全绩效评估是安 全系统运作的指针，并指出了安全绩效评估的三大作用【2 】。早期对安全绩效的评 估主要依赖事故频率及其严重率，大量研究表明此种方法存在很大的局限性。 s t r i c o f f 也指出以往对安全绩效的传统测量方法存有很多限制【2 】。p h i l l i p s 和 w i l l i a m s 也认为以伤害频率为指针，并无法真正评估出安全系统绩效程度1 3 j 。 于是c o o p e r 等以员工的安全或不安全等行为模式作为安全系统衡量的准 则，并将该研究方法成功地应用探讨【4 】，然而安全行为模式的研究需要花费较为 昂贵的研究费用。为了克服传统安全行为测量方法的不足，m o t o w i d l q 和s c o t t e r 提出了两种行为的构成成分：任务行为和情景行为【5 j 。在此基础上，n e a l 和g r i f f i n 提出了一个安全行为模型，行为的内容代表了在_ 项给定工作中与任务相关的 3 武汉理工大学硕士学位论文 主要维度，该模型整合了安全绩效的两个维度：安全服从行为和安全参与行为【6 】。 这些非传统的安全行为测量方法也有局限性，即仍然将没有事故当成良好安全 行为的特征。可以说，到目前为止，任何安全行为的测量方法都是有缺陷的。 在安全绩效效标的制定方面，g r i m a l d i 和s i m o n d s 提出了若干发展安全绩效 效标应须考虑的原则【7 j 。美国工业卫生协会总结安全绩效之评估项目包含损失工 时、安全行为百分比、几近发生事故数目、员工建议与批评的接受性、法定安 全卫生训练实施百分比、完成校正性行动所需平均日数、暴露监测结果、员工 听力损失、劳工补偿损失及其它客观指标等十项。c o o p e r 则主张安全绩效的评 估项目应包含事故统计、几近发生事故数目、无事故同数、事故成本、安全稽 核分数、安全检查次数、员工安全训练次数、管理高层安全巡视次数、员工安 全行为水平、员工安全态度调查分数及安全示范等十一项【8 】。p e t e r s e n 引述众位 学者的论点，支持组织、管理、实体危害控制、职业环境危害控制、投入与发 展、鼓励、以及事故评鉴与报告等七个效标【9 】。s c h n e i d 认为安全评估项目应是 管理阶层安全职责、安全目标、事故调查、监督训练、劳工经常训练、火灾控 制等六个i l 。对安全绩效的评估方法的探讨，p h i l l i p s 和w i i l i a m s 提出了安全绩 效评估的若干标准p j ，对我国安全绩效评价有很大的指导意义。 1 2 2 国内安全绩效研究综述 ( 1 ) 安全绩效影响因素研究 毛苏琴从企业安全效益角度呼吁企业安全绩效的量化，并建立企业安全效 益计算与考评体裂1 1 】。樊晶光等通过对1 6 个行业的6 6 0 家生产经营单位的调研， 对比安全评价前后企业的安全绩效改进状况，指出安全评价工作的重要性，同 时指出安全评价机构收费较高、评价人员服务态度差等都会影响安全评价工作 的积极性，并针对问题提出了相应对策【1 2 】。 安全绩效的影响因素很多，对其影响因素以及如何提高安全绩效的研究较 多。神东煤炭分公司鲍绥斌从公司实际情况出发，对比安全投入和经济社会效 益，指出安全投入是取得良好安全绩效的保证【1 3 1 。郭魁建从宏观角度定性地阐 述了观念的转变和全面的基础安全建设在提升企业安全管理绩效中的重要意义 【l4 1 。李山汀应用实证研究方法探讨了组织安全意识与组织安全绩效的关系，得 出安全意识的提高能明显提高安全业绩表现的结论【”】。章鑫针对工程项目安全， 在问卷调查的基础上，采用非参数统计方法分析了业主的各种不同安全态度及 4 武汉理工大学硕士学位论文 措施对项目安全绩效影响的显著性，获得了业主显著影响项目安全绩效的8 项 态度和措施，并对其进行了分析和总纠1 6 】。张双文对组织气候与安全绩效的关 系进行了研究，认为培训、沟通能有效提高员工的安全意识，组织气候与安全 绩效互为影响，共同促进和发展【1 7 】。台湾成功大学谢美凤、林兰雀也对组织气 候与安全绩效的关系进行了实证研究【l 黏1 9 】。朱明明对企业文化和安全绩效之间 的关系进行了调查和研究【2 0 l 。汪德宝赞同将安全绩效从安全行为角度划分为“安 全服从行为 和“安全参与行为 ，并以安全知识和安全动机为中介，研究了安 全氛围对安全绩效的影响【2 。孙淑英、申利明从心理学角度将群体动力学理论 引入到家具企业安全管理中，提出以班组为单位设计适当的安全目标，提高班 组凝聚力，发挥非正式群体作用等，从而提高企业安全绩效【2 2 j 。 综上所述，对安全绩效的影响因素的研究涉及安全投入、观念转变、全面 基础安全建设、组织安全意识、安全态度、组织气候、企业文化、安全氛围、 非正式群体作用等，这些影响因素意义较为宽泛、主观，虽然其中不乏运用定 量的方法来研究其与安全绩效的关系，但整体而言均是从侧面分析对安全绩效 的影响，并未从安全工作本身入手，寻求提高安全绩效的途径。 ( 2 ) 安全绩效指标体系与评价方法研究 国内有关安全绩效指标设计与评价方面的研究并不多。安慰等人认为安全 绩效评价可以从两个方面评价企业安全目标管理工作，其一是评价既定安全目 标的实施效果；其二是评价企业的综合安全水平。评价目的是在于了解实施安 全目标后达到的安全水平，找出安全目标管理中存在的问题，从而为其后的安 全目标工作提供依据。对于安全指标的评价，其介绍了一种简单的定性和定量 相结合的评价方法【z 引。 于广涛等人认为安全绩效评定是对组织或个人与安全有关的优缺点进行系 统描述。传统的安全绩效评定基于事故等客观结果，存在诸多弊端。随着研究 地深入，人们开始重视过程控制，提出行为标准的安全绩效评定。一是用安全 文化作指标，基于员工的态度与价值观进行评定；二是鉴于不安全行为与事故 的直接关系，提出行为观察方法。这种行为标准的评定是以人为主体的过程评 定，是前馈，有助于复杂社会技术系统安全水平的持续提高【2 4 1 。中国民航大学 张朋鹏对航空公司安全绩效评价进行了研究，其将安全绩效指标体系分为结果 性指标和过程性指标，并采取层次模糊综合评价方法对航空公司安全状况进行 了局部和综合地评估，从而做到有针对性持续提高航空公司安全水平【2 5 1 。王长 5 武汉理工大学硕士学位论文 建、傅贵等认为安全绩效是指企业安全生产管理在运作上的整体表现，借助行 为科学的方法能够提升安全绩效。其在研究国内外安全绩效要素及分类方法的 基础上，结合平衡计分卡要求，提出了包含1 0 个一级要素及5 0 个二级要素的 企业安全绩效指标体系，并就指标的设立原则、定义、权重的确定和应用、考 核与维护进行了阐述示例【2 7 1 。董正亮等人也认为平衡记分卡应用的范围与安 全绩效管理有契合点，阐述了如何以平衡记分卡为中心来构建安全绩效管理系 统，而且针对平衡记分卡在构建企业安全绩效管理系统时可能遇到的问题，提 出了一些应对之策【2 8 】。陈隆展详细介绍了杜邦公司安全绩效评体系，杜邦全球 各事业单位均采用统一的安全准则和绩效标准，其安全是整合在事业管理系统 中，并赋予各级主管相应的安全责任，此外，稽核是提升安全绩效的良方，所 有的安全活动都通过稽核来评估是否达到计划目标1 2 引。 1 2 3 研究现状存在的问题 安全绩效效标与指标的制定及其原则、安全绩效的影响因素均已有一定的研 究成果。传统对安全绩效的评估主要依赖事故频率及其严重率，目前学者们的 研究倾向于将安全或不安全等行为模式作为安全系统衡量的准则；安全绩效指 标设计宜采取结果性指标和过程性指标相结合；在绩效管理模式上，将平衡计 分卡思想应用到安全绩效管理中也是值得借鉴和思考的。从空中交通管理安全 绩效管理运行现状来看，空管安全绩效管理已经提上日程，但缺乏具体的理论 指导和支撑，其实际实施与运行还需要在摸索中不断前进。 对于安全绩效、空管机构安全绩效评价体系的研究，本人认为存在以下几个 方面的不足： 安全绩效概念模糊 从以上研究成果来看，安全绩效指组织整体安全水平或安全目标实施效果， 针对的是整个组织或单个部门。结合人力资源管理中绩效管理的内涵，“绩效 是指员工通过其行为、技术、能力和知识的应用，对工作团队目标及单位目标 的贡献程度，此概念中绩效所指的对象是“员工 。此外，安全绩效评价也不单 指安全绩效考核，而是整个安全绩效管理的系统过程。因此，对安全绩效评价 体系研究，首先必须对安全绩效的概念和内涵有准确的界定。 安全绩效指标设计具有局限性 安全绩效考核指标设计重点应放在事故发生前的可控因素上，而不是局限于 6 武汉理t 大学硕士学位论文 简单的事后统计。即安全绩效考核不仅要注重结果性指标，还要注重过程性指 标，才能秉承“安全第一，预防为主，综合治理”的原则，达到减低风险水平， 提高安全效益的最终目标。 安全绩效指标综合评价方法比较薄弱 指标评价方法较多，目前应用较为成熟的有模糊综合评价法、灰色关联法、 b p 神经网络法等，综合使用较具信度和效度的指标综合评价方法，可使安全绩 效综合评价更加准确，结论更具科学性和参考价值。 忽视了安全绩效考核结果的应用与反馈 对整个单位或部门的安全运行现状、安全目标完成情况进行考核，在一定程 度上反映了单位安全风险状况，起到比较和警示的作用，但没有将责任落实到 个人，对安全水平的持续提高、工作人员的激励和约束作用并不大。此外，建 立安全绩效考核反馈机制是提高安全水平的有利手段，也是实施安全绩效考核 的最终目的。 1 3 研究内容与方法 1 3 1 研究内容 本文共分为七个部分： 第一部分介绍了本文的选题目的和意义及研究内容与方法，分别综述了国 内外安全绩效研究现状，包括安全绩效理论研究现状和安全绩效效标研究现状， 最后对研究现状进行总结并查找其不足之处。 第二部分主要对安全绩效的内涵进行了归纳。从安全与风险、绩效与绩效 考核基础概念出发，结合相关学者对安全绩效的理解，联系空管机构安全生产 运行实际情况，总结和归纳了安全绩效的内涵，并探讨了安全绩效的特征和构 成要素，为下文建立基层空管机构安全绩效评价体系打下基石。 第三部分在大量的资料查阅、广泛的访谈和问卷调查与分析基础上，了解 了空管机构目标管理体系、安全监察系统概况，总结了我国空管机构安全绩效 管理的现状，提出了其存在的问题和不足。 第四部分和第五部分是本文的重点，从基层空管机构安全绩效体系框架、 安全绩效指标设计、指标综合评价三个方面构建了基层空管机构安全绩效评价 体系。首先，基层空管机构安全绩效体系框架包括安全绩效评价方式、方法、 7 武汉理t 大学硕+ 学位论文 内容及评价结果的应用。其次，从两个方面构建了基层空管机构安全绩效评价 指标体系。一方面针对个人开展安全工作绩效考核指标体系设计，以管制员为 例；另一方面针对部门开展安全绩效考核指标设计，以空管分局为例。具体内 容包括指标设计原则、设计流程和方法、指标验证与优化、指标构成等。最后， 举例说明了空管机构安全绩效指标测量方法与评价等级定义，并以管制员安全 绩效指标评价为例，应用层次分析法( a h p ) 进行安全绩效指标权重的设定， 选择灰色关联分析法进行安全绩效的优劣势比较评价，为安全绩效综合评价方 法的灵活使用提供了科学的方法。 第六部分简述了空管安全绩效评价体系的实施原则、流程和保障措施，从 而实现了空管安全绩效评价体系的完整构建。 第七部分为结论和展望部分，总结了本文的研究内容和创新点，并查找其 不足和需要改进的地方，为下一步的研究指明方向。 1 3 2 研究方法 在研究方式上，采取访谈、座谈、资料搜集、问卷调查等实证研究方式深 入了解基层空管机构安全绩效管理体系实施与运行现状及期望，并对在此基础 上设计的初步安全绩效指标体系进行统计与分析、检验和优化，从而为构建安 全绩效评价体系提供丰富的资料来源和准确完整的信息支撑。 在研究方法上，以可操作性和实用性为指导，力求理论与实际相融合，定 性与定量相结合，并灵活使用数理统计和计算机软件工具，进行基层空管机构 安全绩效指标体系的设计；在指标评价方法上，采用灰色关联法实现绩效优劣 的比较评价，最终实现基层空管机构安全绩效评价体系的完整构建。全文的研 究技术路线如图1 1 所示。 8 武汉理工大学硕士学位论文 理论借鉴与支撑 国内外研究综述 了解安全绩效管理 及其相关项的实施 和运行现状 研究内容与思路 基层空管机构安全绩效评价体系研究 基层空管机构安全绩效管理现状 研究方法 文献分析法 比较分析法 专家访谈法 问卷调查法 基层空管机构安全绩效评价体系框架 基层空管机构安全绩效指标体系设计 部门安全绩效指标体 系( 以空管分局为例) 层次分析法 灰色关联法 专家访谈法 问卷调查法 统计分析法 个人安全绩效指标体 系( 以管制员为例) 安全绩效指标综合评价 安全绩效评价体系的实施 图1 - 1 技术路线图 9 武汉理t 大学硕士学位论文 第2 章空管机构安全绩效的特征及构成要素 2 1 安全绩效的内涵 2 1 1 安全与风险 国家标准( g b t 2 8 0 0 1 ) 对“安全 给出的定义是：“免除了不可接受的损 害风险的状态”。现代汉语词典对“安全”的解释是“没有危险；不受威胁； 不出事故”。与“安全”对应的英文主要有s a f e t y 和s e c u r i t y 两个单词，按照英 文词典解释，s e c u r i t y 一方面是指安全的状态，即免于危险，没有恐惧；另一方 面是指对安全的维护，如安全措施和安全机构。可见，没有危险是安全的特有 属性，因此可以说安全是主体没有危险的客观状态，而“没有危险”又包括不 存在外在威胁和内在隐患。此外，绝对的安全是不存在的，绝对安全和相对安 全是一种辩证关系。目前，引用较多的定义为：安全是指在生产活动过程中能 将人或物的损失控制在可接受水平的状态。也就是说，安全意味着人或物遭受 损失的可能性和严重性是可以接受的，否则即是不安全的【3 0 1 。 风险与安全是一种状态的两个方面。由于安全的相对性，人们强调较高的 安全性，往往意味着希望将风险状态减低到最低限度，即从正面的保障安全发 展到从反面消除风险，从而提高安全水平。风险的定义包括广义和狭义两个方 面，广义的风险强调“不确定性，狭义的风险强调“损失的不确定性”。本文 研究对象是航空行业，因此对风险的定义采用民航空管安全管理体系指导手 册中中的相关规定，即风险是指“某一特定危险情况发生的可能性和后果的 严重性的组合”，其中“危险”是指潜在的易于造成伤害的根源或可能造成损失 的状况。因此，空管风险具体是指与空中交通管理系统有关的可能造成航空事 故或事故征候的各种危险发生的可能性和严重性的组合。 2 1 2 绩效与绩效考核 绩效一词对应的英文是“p e r f o r m a n c e ，牛津现代高级英汉词典对其 的解释是“执行、履行、标线、成绩”，韦伯斯特新世界词典对其的解释 则是：正在执行的活动或已完成的活动；重大的成就，正在进行的某种活 动或者取得的成绩。现代汉语词典中对绩效的解释是：建立的功劳和完 1 0 武汉理工大学硕士学位论文 成的事业；重大的成就。综合以上几种解释发现，绩效大多数情况下是对结 果的一种表征，有时也被认为是“正在进行的某种活动，即展示的是某个活 动的过程。 在现实生活中，人们对绩效的认识往往来自管理。在管理学领域，绩效是 指组织期望的结果，是组织为实现其目标而展现在不同层面上的有效输出，包 括个人绩效和组织绩效两个方面。然而不同的人对绩效的理解并不一样，有人 认为绩效就是一个结果，即工作效益；也有人认为绩效还包括工作态度、人际 关系、勤奋等。 因此，绩效的含义包括两个方面：活动结果；对活动结果有明显影响 的行为过程。即绩效不仅包括结果，还包括过程，即影响结果的诸多行为。控 制了过程，也就同时控制了结果，从而达到最终控制绩效的目的。对一般组织 而言，绩效不仅包括部门绩效或整体绩效，更重要的是指个人绩效。 绩效考核是人力资源管理的核心职能之一，是指企业组织以特定标准为依 据，对其人员在工作岗位上的工作行为表现和工作结果方面的情况，进行收集、 分析、评价和反馈的过程，即绩效考核是根据职务要求，对员工的实际贡献进 行评价的活动，强调每个人、每个岗位的特殊性【3 1 1 。在企业组织中，绩效考核 具有举足轻重的作用，它不仅是人员任用的前提、人员调配的基础、人员培训 的依据，也是劳动报酬的依据、员工激励的手段，更是促进员工成长和实现企 业长远发展的必备工具。空中交通管理领域具有很强的专业性和特殊性，其主 要目的就是保障空中交通安全。如果用一般的企业结构进行类比的话，空中交 通管理局生产的产品就是“安全”，空管机构所有的工作行为和目的都是为了 提高安全生产运行水平，保障航空安全，将航空安全风险降至到最低限度。在 空管机构进行绩效考核即是对安全绩效进行评价。 2 1 3 安全绩效 王长建、傅贵指出安全绩效是指企业安全生产管理在运作上的整体表现【2 7 1 。 张明鹏在其硕士论文“航空公司安全绩效评价研究 中总结道，航空公司安全 绩效是通过对航空公司安全监察系统、生产运行系统的合理性、有效性，以及 这两种系统运行所产生的安全结果等进行综合评判，利用所得出的评判成绩， 来反映航空公司的安全水平【2 5 1 。而张强在“建筑安全工作绩效评估指标体系研 究”【3 2 】中表现出的则是对“安全工作 的绩效评估，其指标体系涉及基础指标 ( 法规标准和制度建设) 、能力指标( 依法行政、应急能力和工作作风) 、保 武汉理工大学硕士学位论文 障指标( 责任计划、监管力量) 和措施指标( 监督检查、培训宣传和专项工作) ， 可见，其对安全绩效的理解并不局限于整体安全运行水平，还包括个人安全工 作情况。 通过阅读大量与安全绩效有关的文献，笔者发现人们提及安全绩效，大多 与企业或某个组织相连，如“组织安全绩效”、“企业安全绩效、“建筑行 业安全绩效”等，这里的安全绩效是指安全水平，针对的对象是某个组织或组 织单元。如果提到安全工作绩效，则其涵义就有很大区别，其针对的对象是个 人或部门，且其中个人安全工作绩效又占很大一部分。此外，结合上小节中对 绩效的解释，绩效不仅指员工围绕岗位职责所达到的结果，还包括其在达成过 程中的行为表现，这一概念针对的也是员工。 综上所述，笔者认为安全绩效有以下两方面的含义： 安全运行水平，针对整个组织或某个组织单元。它是组织或部门安全运 行水平的整体表现，也是组织或部门安全工作结果的重要表征状态。因此，安 全运行水平将是安全绩效考核的一个重要方面。 安全工作状况，针对的是个人。个人层面的安全绩效考核，是指对从事 安全工作的人员依据安全生产目标进行的全方位考核，与具体工作职责和工作 目标密不可分。 理清了安全绩效的内涵，才能明确研究对象和研究方向。上述安全绩效的 含义体现了绩效考核中过程导向与结果导向相结合的原则，同时也指明了安全 绩效考核的方向，即安全绩效考核将包括两大部分：针对部门或组织进行安全 绩效评价；针对个人进行安全工作绩效考核。 2 2 空管机构安全绩效的特征 2 2 1 多因性 绩效的优劣是由多种主客观因素共同决定的，如组织环境、工作特征、个 人能力、个人工作动机和价值观等等。绩效的多因性决定了空管安全绩效也具 有多因性。一方面，部门和组织安全绩效受人员、设备、环境、管理等因素的 影响，另一方面，个人安全绩效同样受工作环境、工作特征、个人能力、工作 态度等多种因素的制约。 1 2 武汉理工大学硕士学位论文 2 2 2 多维性 空管安全绩效具有多维性。按照绩效主体的不同，空管安全绩效包括组织