（企业管理专业论文）基于粗集神经网络的化工行业倾销损害预警模型研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 反倾销问题是当今国际贸易中的热点问题。对于涉及中国的反倾销争端， 人们对国内企业面临的国外反倾销指控比较重视，却对我国对外实施反倾销 问题关注较少。我国加入世贸组织后，国内市场面临国外产品倾销冲击的危险 性剧增，我国缺乏竞争力的行业和些新兴产业的发展将受到阻碍，甚至崩 溃。如何有效开展对外反倾销是当前中国国际贸易中首先需要解决的问题。 本文以我国对外贸易中化工行业的反倾销问题为背景，通过对我国化工 行业贸易的特点、发展趋势以及国外对华反倾销和我国对外反倾销的实际现 状的比较分析，揭示出对国外对华化工行业倾销损害程度进行预测的必要性。 该论文旨在建立化工行业的粗集神经网络组合模型，对国外产品在国内相关 产业是否造成损害以及损害的程度进行预测，以便及时采取相应的应对措施， 积极保护国内产业的健康发展。 首先从中国国际贸易救济信息网和四川省商务厅搜集整理到我国对外化 工行业反倾销1 9 9 7 - - - 2 0 0 6 年期间的案例4 4 个，根据w t o 反倾销协议条款 和预测指标选取原则，从化工产品进口指标和国内同类产业经营指标角度初 选出1 7 个属性组成预测指标体系。然后用r o s s t t a 工程软件、m a t l a b 7 0 等 工具建立粗集神经网络模型，用粗糙集理论对指标体系进行约简，最后选出 1 0 个属性指标进入b p 神经网络模型输入端。随机选取3 0 个样本作为模型的 训练样本对模型进行训练，其余1 4 个样本作为检测样本对模型可行性进行检 验，结果表明组合模型的预测效果良好。最后通过组合模型和传统神经网络 模型预测性能的比较，显示出组合模型具有结构简单、网络训练误差较小、 预测精度较高，预测准确性由原来的7 1 4 3 提高到了7 8 5 7 ，从而论证了组 合模型作为化工行业损害预测工具的可行性。 本文研究可以对政府部门和相关企业的反倾销实践提供一定的技术支 持。 关键词：粗糙集：神经网络；化工行业：倾销损害；预警模型 西南交通大学硕士研究生学位论文第l i 页 a b s t r a c t t h ei s s u eo f a n t i d u m p i n gi st h ef o c u so ft h ec u r r e n ti n t e r n a t i o n a lt r a d e w i t h r e g a r dt oc h i n e s ea n t i - d u m p i n g ，p e o p l ea t t a c hi m p o r t a n c et of o r e i g na n t i d u m p i n g t od o m e s t i ce n t e r p r i s e s ，h o w e v e rt h e yt h i n kl i t t l eo fo u r a n t i d u m p i n gt of o r e i g n e n t e r p r i s e s a f t e rc h i n ae n t e r e dw t o ，t h er i s ko ff o r e i g nd u m p i n gt od o m e s t i c e n t e r p r i s e si si n c r e a s i n g t h eu n c o m p e t i t i v ei n d u s t r i e sa n ds o m en e w - r i s i n g i n d u s t r i e sw i l lb eh a r d 试d e v e l o p m e n t ，e v e nc o l l a p s e h o wt ot a c k l ew i t hf o r e i g n d u m p i n ga i m i n ga tu sh a sb e c o m et h ef i r s ta n da b o v ei s s u ei nc u r r e n tc h i n e s e i n t e r n a t i o a l 仃a d e t h e p a p e ri nt h ec o n t e x to fa n t i - d u m p i n gi s s u ei nc h i n e s ec h e m i c a li n d u s t r y s i n t e r n a t i o n a l t r a d e ，a c c o r d i n gt o t h e a n a l y s i s o ft h et r a d e s p e c i a l i t y a n d d e v e l o p m e n tt r e n do fc h i n e s ec h e m i c a li n d u s t r y , a n dt h ec o m p a r a t i o nb e t w e e n f o r e i g na n t i d u m p i n ga n dc h i n e s e a n t i d u m p i n g ，r e v e a l s t h e n e c e s s i t yo f f o r e c a s t i n gt oh u r te x t e n ti nt h ef o r e i g nd u m p i n gt oc h i n e s ec h e m i c a li n d u s t r y t h ep a p e ri si n t e n d e dt os e tu pac o m b i n a t i o nm o d e lo fr o u g hs e ta n dn e u r a l n e t w o r k s ，a n df o r e c a s t sw h e t h e rf o r e i g np r o d u c t sh u r td o m e s t i cr e l a t e di n d u s t r y a n dt h eh u r te x t e n t ，s ot h a ts o m ec o r r e s p o n d i n gm e a s u r e sc a nb et a k e nt op r o t e c t t h ep e v e l o p m e n to f d o m e s t i ci n d u s t r y f i r s t l yt h ep a p e ro b t a i n s4 4c a s e so nc h i n e s ea n t i d u m p i n gt of o r e i g n c h e m i c a l i n d u s t r yf r o mc h i n aj n t e r n a t i o n a 】t r a d er e l i e l j n f o r m a t i o nn e ta n d p r o v i n c i a lc o m m e r c i a lo f f i c eb e t w e e n19 9 7a n d2 0 0 6 ；t h ep a p e rc h o o s e s17 a t t r i b u t e sf r o mt h ec h e m i c a l p r o d u c t si m p o r ti n d i c a t o r sa n dt h ed o m e s t i c c o n g e n e r i ci n d u s t r yo p e r a t i n gi n d i c a t o r st of o r mf o r e c a s t i n gi n d i c a t o r ss y s t e m a c c o r d i n gt ot h ep r o v i s i o no fw t oa n t i d u m p i n ga g r e e m e n ta n dt h es e l e c t i o n p r i n c i p l eo ff o r e c a s t i n gi n d i c m o r s 。s e n c o n d l yt h ep a p e ru s e sr o s s t t ae n g i n e e r i n g s o f t w a r ea n dm a t l a b 7 0t oe s t a b l i s hr o u g hs e ta n dn e u r a ln e t w o r k sm o d e l ，a f t e r r e d u c t i o nt oi n d i c a t o r ss y s t e mb yr o u g hs e t ，f i n a l l y10a t t r i b u t ei n d i c a t o r sa r e c h o s e dt oe n t e rt h ee n t r a n c eo fb pn e u r a ln e t w o r k sm o d e l 3 0s a m p l e sa r es e l e c t e d a tr a n d o ma st r m m n gs a m p l e st oc o n s t r u c tt h em o d e l ，a n dt h el e f t1 4s a m p l e sa s t e s t i n gs a m p l e st e s tt h em o d e l sf e a s i b i l i t y t h er e s u l t ss h o w st h a tt h ep r e d i c t i o n e f f e c to ft h ec o m b i n a t i o nm o d e li sg o o d f i n a n l l ya f t e rt h ec o m p a r a t i o no ft h e 西南交通大学硕士研究生学位论文第l ll 页 一_ 一 c o m b i n a t i o nm o d e l s p r e d i c t i o na b i l i t y a n dt h et r a d i t i o n a ln e u r a ln e t w o r k s m o d e l7 s ，i ts h o w st h a tt h ec o m b i n a t i o nm o d e l sc o n s t r u c t u r ei s s i m p l e n e t w o r k t r a i n i n ge r r o rl ss m a l l ，p r e d i c t i o np r e c i s i o ni sh i g h ，a n dp r e d i c t i o nv e r a c i t yi s i m p r o v e df r o m7 1 4 t o7 8 5 7 i nc o n c l u s i o n ，t h ep a p e rp r o v e st h ec o m b i n a t i o n m o d e l sf e a s i b i l i t ya sh u r tf o r e c a s t i n gt o o lo f c h e m i c a li n d u s t r y i h er e s e a r c hc a no f f e ra t e c h n i c a ls u p p o r tt ot h eg o v e r n m e n ta n dt h ef i r m s c o n c e r n e di nd e a l i n gw i t ha n t i d u m p i n g d i s p u t e s ， k e yw o r d s ：r o u g hs e t ；n e u r a ln e t w o r k s ；c h e m i c a li n d u s t r y ；d u m p i n g d a m a g e ；w a r n i n gm o d e l 西南交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规 定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电 子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权西南交通大学可以将本论 文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或扫描等复印手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书； 2 、不保密彳，适用本授权书。 ( 请在以上方框内打“”) ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论支作者签名易矿琵 指导教师签名： 签字日期矿年毛月【毛日 畜坼专 签字日期：名。a 年月i 日 西南交通大学学位论文创新性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师指导下独立进行研究工作 所得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体， 均已在文中作了明确的说明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 本学位论文的主要创新点如下： 1 、利用粗糙集理论对初选的1 7 个化工行业倾销损害判断属性指标进行约简， 最后得到1 0 个属性组成的预测最小属性指标集。为产业损害预测指标的 获取增加了种可借鉴的方法，增强了预警模型的实际可操作性。 2 、粗集神经网络组合预警模型在国外对我国化工行业倾销损害程度预测中 的运用。通过与传统神经网络模型在预测方面的比较分析，显示出组合模 型一定的优越性：结构简单、网络训练误差较小、预测精度有所提高，预 测准确性由原来的7 1 4 3 上升到了7 8 5 7 。 3 、神经网络模型隐层神经元数目的动态设计。隐层神经元个数的多少直接影 响到网络的结构复杂度及预测的精度，传统做法一般基于经验进行选取， 随意性较强；本文通过把隐层神经元个数初步设计在某个区间内，然后选 择网络误差最小的b p 网络进行预警。 膊 名 明 鹳 醐 者 芋 储 胖 嫦 签 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 1 1 研究背景 第1 章绪论 我国出口商品频遭国外反倾销指控早已是不争的事实。近年来，随着政府 有关部门、相关行业协会对这一问题的关注，加上媒体的广泛宣传，尤其是企 业维权意识的增强，我国企业面临国外反倾销指控的问题越来越受到各界的 重视。但与此同时，外国商品在我国进行倾销的事实却始终没有得到应有的关 注。事实上，在我国加入w t o 后，我国市场面临国外商品倾销冲击的危险性不 断增加，为此我们有必要深入思考如何有效开展反倾销，以应对国外商品对我 国的倾销问题。改革开放以来，中国作为巨大的现实和潜在市场对国外产品有 着极大的吸引力。随着我国对外开放的深入和外贸体制改革的深化，尤其是随 着我国入世承诺的兑现，我国的市场准入条件大大改善，诸如进口管理体制、 进口税收管理、外汇管理、进口经营权管理和削减非关税措施等方面都已大 幅度改革，国外产品进入中国市场也更加方便自由，相应地在华倾销的机率也 大大提升。此外，由于我国长期没有关于反倾销的国内立法，这也使得国外商 品对华倾销风险低、收益大，从而导致对华倾销愈演愈烈。目前，国外产品在 中国的倾销已在化工、建材、钢板、造纸、彩卷、家电、计算机等多个行业 中不同程度地存在斗j 。国外的一些企业，特别是一些跨国公司不惜以极低价格 ( 甚至低于成本的价格) 向我国倾销产品，目标主要是我国一些目前还缺乏竞 争力的产业，目的是排挤竞争对手，以取得垄断地位。国外产品对中国市场的 倾销已经给中国经济造成严重后果叫：( 1 ) 扰乱了中国市场秩序，导致过度的 价格竞争，恶化国内企业经营和竞争环境，把处于改革转型期的部分国内企业 推向了困境。( 2 ) 增加了中国某些产业对进口的依赖性，妨碍了相关产业的健 康发展。( 3 ) 加大了经济结构调整的难度，并且严重阻碍了一些新兴产业的建 立和发展。( 4 ) 减少了我国关税对财政的贡献。中国加入w t o 后进一步开放 承诺的兑现将会使更多的国外产品涌入我国市场。国外产品倾销每年至少给 我国带来1 5 0 亿元人民币的损失、几十万人失业或潜在的失业。对我国生产 与倾销产品相似或直接竞争产品的产业造成巨大冲击，导致相关产业产量缩 小，利润下降，部分企业倒闭。 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 2 0 0 4 年底，中国入世过度期结束，2 0 0 5 年各项过度性非关税措施都将取 消，我国总体关税水平将降至9 9 ，化工产品平均关税必须降到6 9 ，进口 关税的下调将使化工进口产品以更低的成本倾销到我国市场，直接影响到我 国国内相关化工产品的产品竞争力，对国内化工行业造成严重的威胁。 产业损害预警系统是各国以保护国内产业免受损害而建立的一种预警机 制，它通过对重点敏感产品进出口数量、价格及国内生产情况等重要参数变 化的监测，分析其对国内产业的影响，发布重要产业受到实质性损害或实质 性损害威胁的预警，并及时有效地提供发起反倾销的调查资料，实现产业保 护的前置化。一个国家，在激烈的国际竞争中要取得有利的国家贸易环境和 地位，建立一套完善的产业损害预警系统是必不可少的。为了有效减少国外 产品倾销对我国相关产业的损害，有必要在重点行业建立产业损害预警机制， 特别像化工这类行业，以便及时采取反倾销或其他措施合理保护相关产业免 受倾销冲击【”】。因此，化工行业倾销损害预警模型的建立和完善迫在眉睫。 1 2 研究目的和意义 随着世界市场日益饱和，一些国家打着自由贸易的旗帜，对外进行产品 倾销，直接抢占国外市场，扼杀些新生产业，甚至使别国相关行业崩溃， 给别国经济造成很大的损害，从而致使各国之间倾销和反倾销的矛盾更加激 烈，都纷纷对外国产品提起反倾销申诉【5 3 1 。我国在世界上遭受的反倾销较多， 而我国对外反倾销却较少，可喜的是国内相关部门对我国对外反倾销问题己 越来越重视。由于提起反倾销申诉的前提条件是产业损害的存在，故损害的 确定和损害程度的预测就成了目前要解决的首要工作。这就需要将建立国内 各行业损害预警系统，对国外产品对我国是否存在倾销，是否造成损害以及 损害的严重程度进行准确的评价和预测，旦发现外国产品对我国进行倾销， 而且已造成损害，及时提起反倾销申诉，通过裁决征收反倾销税，从而保护 国内相关产业的顺利发展。当前国内己先后出台了许多相关预警体系，但体 系中的预警指标的选取主观性较强，且数量较多，致使预警体系的实用性和 准确性大打折扣。本文提出一种产业损害预警组合模型，并针对化工行业做 实证分析，补充完善产业损害反倾销预警系统，预测国外对我国化工产品倾 销动态及我国化工行业受损害程度。文章建立的化工行业倾销损害粗集神经 网络预警模型，不仅可有效预测国外对华化工行业倾销造成的损害进行预测， 对其他行业损害预警系统的建立提供了一定的可借鉴之处，就如何应对国外 对华反倾销和我国怎样对外提出反倾销申诉等方面具有一定的参考意义。 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 1 3 研究内容、思路和方法 1 、研究内容 本文研究内容：( 1 ) 分析国外对华反倾销以及我国对外反倾销的现状及 其特点，重在指出我国在反倾销方面的力度不够，还存在问题，其主要原因 是因为国内企业对产业损害缺乏正确的认识，国内对外反倾销预警体系中指 标选取不尽合理，指标过多过杂，实际可操作性不强。( 2 ) 粗糙集、神经网 络理论知识简介及其对倾销损害预警模型建立的可行性分析。( 3 ) 以化工行 业为例作实证分析：从理论上说进口国的反倾销行为需要具备一定的条件， 符合世贸组织反倾销协议相关规定，但国际反倾销实践表明：影响一 国采取反倾销措施的因素有许多，既有经济方面的因素，也有政治和社会 方面的因素。本文以经济因素是进口国企业提起反倾销申请的主要原因，经 济、政治和社会等多种因素共同影响进口国政府的反倾销裁决结果这一理论 为基础。从以往案例和我国相关法规来看，我国对国外产品的反倾销的提出 和裁决都是以客观事实为依据，主要考虑经济方面的因素，以维护国内公平 合理的竞争环境为目标的，基本不考虑其他国际间的因素。因此，本文由案 例收集和整理和( ( w t o 反倾销协议条款，根据系统性、敏感性、可测性、实 践性等构建原则从经济因素角度来初步确定我国对外反倾销警兆指标。并不 是所有的对产业造成损害的原因都应该归结为倾销产品，如：国内需求的减 少、消费者模式的变化、技术进步因素等。这些因素应及时反映给行业，不 属于本文研究内容。( 4 ) 对属性指标中的连续性数据离散化，运用粗糙集对 属性指标进行属性约简和值约筒，从而进一步简化指标体系，找出少数关键 指标，进入神经网络模型输入端，以简化网络结构，提高模型预测精度。( 5 ) 在上述研究的基础上，建立相应神经网络预警模型。( 6 ) 确定训练样本集和 测试样本集，并对模型进行训练和检测。( 7 ) 结论及其分析。 2 、研究思路 本文构建粗集神经网络化工行业倾销损害预警模型，总体思路是：首先， 利用粗集理论对神经网络的输入进行预处理，利用r o s e t t a 工程软件对初选 的损害预测指标进行知识约简，消除冗余信息，降低神经网络的输入维数：动 态设计网络隐层神经元数目，选择网络误差最小的网络，有效地规避了神经 网络在结构选取上的主观性和盲目性。其次，采用参数自适应算法和动量添 加法修正传统b p 算法，可以大大提高网络的收敛速度和预测精度。再次，运 用m a t l a b 工程软件对我国对外化工行业反倾销案例数据训练样本按照设计的 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 神经网络算法进行迭代和处理，确定神经网络的权值、阀值等相关参数，最 终确定模型。最后，对网络进行预测能力检验。 3 、研究方法 本文采用了以下研究方法： ( 1 ) 运用经济学、管理学、信息技术、数学等多门学科的理论与方法作为 研究基础，使本文研究具有了坚实的理论铺垫。 ， ( 2 ) 运用理论研究和实证分析相结合，定性与定量相结合的方法，探讨了 化工行业损害预测的前提和理论结构体系。运用粗集神经网络构建了倾销损 害预警模型，从而保证了本文研究的理论创新性和倾销损害预警模型的可操 作性。 ( 3 ) 运用组合思维方法，构建了一套化工行业倾销损害预警的组合模型， 补充完善了倾销损害预警体系。 1 4 文献述评 1 4 1 反倾销研究现状 自1 9 7 8 年我国遭受首次反倾销指控，国内学术界关于反倾销的研究和探 讨就开始了。到1 9 8 6 年中国政府申请恢复关贸总协定缔约国地位，对反倾销 问题进行探讨和研究得到了加强。我国在该领域的研究着重在以下三个方面 1 、反倾销定义方面的研究 美国经济学家雅各布瓦伊纳最先于1 9 2 3 年在他的倾销：国际贸易 中的一个问题中精辟定义了倾销【2 0 1 ：同一产品在不同国家市场之间的价格 歧视。其实质是利用不同国家市场对同一产品的需求弹性不同，通过产品的 差别定价扩大利润。该定义首次把倾销与具有补贴性质的出口奖励区分开来， 揭示了倾销的行为本质，因而成为倾销的经典经济学定义【4 1 1 。 倾销的法律定义，是指生产经营者将其商品大量而廉价地投向目标市场， 力图排挤竞争对手而抢占市场的营销行为【2 】。它是商务活动中的一个重要概 念，属于市场营销学范畴。倾销不是一般营销行为，而是经过精心策划的不 正当的营销行为。1 9 4 8 年1 月1 日实施的关税与贸易总协定第6 条对倾 销的定义作了界定：“将一国产品以低于正常价值的方法进入或将一国产品以 低于正常价值的方法进入另一国市场内，如因此对某一缔约国领土内已建立 某项产业造成实质性损害，这种倾销应该受到谴责。 这个定义不是简单地针 对任何低价倾销，而是强调了这种低价倾销对进口国产业造成损害的后果。 据此，各国反倾销法普遍接受了这个定义。 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 反倾销是指进口国的反倾销调查机构依法对造成进口国产业损害的倾销 行为，采取诸如征收反倾销税等项措施，以补救损害后果的法律行为【4 2 1 。 实施条件：是否存在倾销的确定。当出口价格低于正常价值时，表明 存在倾销；倾销是否对进口国同类产业造成了损害：倾销与产业损害之 间是否存在因果关系，即产业损害是否由倾销引起f 4 w 。同时满足以上三个条 件，反倾销措施才是合理和必要的。可见，损害的确定是采取反倾销措施的 基本条件。 2 、对反倾销法律方面的研究 g a l l a w a y ( 1 9 9 9 ) 6 0 】从反倾销措施具有反竞争性质及公平性的角度来研究 并重点研究如何对反倾销法规进行大的改动。美国经济学家v i n e r ( 1 9 9 6 ) 【6 2 】 教授在他的倾销：国际贸易中的一个问题中首次给出了倾销的科学含义： 倾销是国家市场之间的价格歧视。并指出其两个基本条件：两个国家市场和 价格歧视r o s e ( 2 0 0 4 ) 【5 3 】用一个双边国际贸易引力模型检验w t o 成员是否 已经增加了贸易往来的稳定性和可预测性，结果是：没有发现w t o 使贸易 活动更稳定和可预测的迹象。黄美玲( 2 0 0 5 ) 【侈】在比较研究欧美和我国反规避 立法基础上，提出加紧制定我国合适反规避法律。陈玉祥( 2 0 0 5 ) 【7 】分析美 国自由裁量权的思想根源和控制监督措施，强调进一步完善我国反倾销法制 度。马鸿( 2 0 0 5 ) 2 9 l 通过美国、欧盟及我国反倾销司法审查制度的比较分析， 找出了我国在制度上的具体差别，提出完善我国反倾销司法审查制度的有益 建议。谢茜( 2 0 0 4 ) t 4 0 】全面介绍美国反倾销日落复审制度的立法背景，结合其 实践发展对日落复审制度进行深入研究，提出该制度对中国相关制度的启示 和企业的对策。 3 、反倾销的实证研究 卓骏( 2 0 0 5 ) 5 1 】选取了g d p 、汇率、失业率，消费价格四个宏观经济指标， 采集了8 0 年 - 9 9 年相关数据，利用人工神经网络模型仿真，预测反倾销案件 的数量。测试结果不很理想。原因是指标选取太少，也未说明指标选取的理 由。韩朝霞( 2 0 0 4 ) 1 5 】提出建立我国出口商品监测指标体系：进出口指标、国 内相关企业生产经营指标、国内外市场价格指标，月度监测指标：进出口数 量、平均进出口价格、国内同类产品产量、销售量、销售额、库存、利润率 以及市场平均价格。指标过细过杂，没有找出最为关键的少量指标，不能让 相关部门及时做出反应。张为付，武齐( 2 0 0 5 ) t 5 0 】以w t o 的反倾销协议规定和 国际反倾销实践为基础，从进出口国宏观和微观两个层面建立指标，然后用 主成分分析法，专家赋权法来筛选指标。没考虑变量间的多重共线性，因素 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 数量太多，计算结果的精确性和可靠性不理想，计算十分复杂，不易于实际 操作。王宇光f 2 0 0 6 ) 【3 7 】从以往案例和我国相关法规分析得出：国内反倾销会 计预警模型指标体系应仅立足于国内外相关企业的数据，仅包括微观企业，并 从国内宏观和微观两个方面来建立指标体系，指标数量较多，体系过于繁杂， 不便于预警实际操作。杨d , 丁( 2 0 0 5 ) t 4 j 等通过问卷调查的统计分析筛选指标 并对之进行模糊评价，在这基础上选择中国纺织品出口反倾销预警指标。 b r a n d e r ( 1 9 8 3 ) 【6 3 】建立了在两个国家各有一个垄断生产商的竞争模型，显示 了这样的竞争如何自然地演变成在外国市场上的相互倾销；并指出：如果运 输成本低，公司获得正利润，那么贸易的开放将增加福利；如果运输成本较 高，贸易开放也许实际上引起福利的下降。b l o n i g e na n dp r u s a ( 2 0 0 3 ) f 5 纠 从a d 税的调整和公司追求利润最大化两方面说明了a d 保护比标准关税有相 当高的成本。a n d e r s o n ( 1 9 9 5 ) 1 7 4 1 研究如果一个公司可以同时在两个国家疏 通反倾销约束，那它的利润会下降，而消费者的盈余会增加。文中并未指出 福利、成本、利润的变化幅度的有效计算方法。 1 4 2 产业损害的研究成果 1 、损害及其表现形式 损害是指对一国内产业的实质损害、对一国内产业的实质损害威胁，或 对此类产业建立的实质阻碍【2 2 1 。实质损害是指对进口方同类产品的销售产生 了重大影响，严重损害了进1 2 方同类产品生产者的利益及其产业发展【3 。实 质损害威胁是指倾销进口产品对进口方国内产业虽未造成事实上的实质性损 害，但有证据表明，如果不采取措施将导致实质性损害的产生【5 9 1 。实质阻碍 是指倾销产品严重地阻碍了进口方国内生产同类产品产业的建立p 引。 2 、产业损害预警研究现状 董云庭和陈水芬( 2 0 0 2 ) 1 1 0 对电子信息产业损害建立指标体系及预警模型 作理论研究，并指出：预警模型包括成本价格模型、倾销幅度计算、损害幅 度测定、因果关系模型、评判矩阵和检测模型等几种数学模型，但并未表明 那种模型是较佳的，也未对模型作实证分析；何海燕( 2 0 0 3 ) 1 8 】在倾销因素与 非倾销因素并重的基础上建立产业损害幅度测算指标体系，因对某些指标因 素较难量化，只能做定性判断，导致损害幅度测算的各指标的标准不一致， 测算的准确度不佳；凡刚领( 2 0 0 5 ) f 1 2 对警兆指标用分离重叠源法，基于相关 矩阵的消除方法等来约简指标。这只能降低指标间的相互重叠度，不能完全 消除相关性。王明明( 2 0 0 4 ) 1 3 8 】等提出多层次模糊综合评判方法，对产业损害 进行模糊评判。由于各层次因素的权重赋值的隶属函数难于确定，隶属度往 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 往由人为主观确定，因此预测结果往往偏差较大；寇琳( 2 0 0 5 ) 2 1 】利用多层次 灰色模型对产业损害状况进行综合评判。因为客观上确定各因素对评判集的 灰度较难，实践中往往由专家主观判断确定，结果预测精度大大降低。 1 4 3 粗糙集和神经网络在预警中的应用研究 叶煊岚( 2 0 0 5 ) 【4 3 】采用基于粗糙集的评价方法，对重庆市旅游业绩效进行 综合评价，对评价指标进行筛选，进一步完善了区域旅游业绩效评价的指标 体系。其评价结果在完整性和客观性上都较以前的方法有了很大的提高。张 好峰( 2 0 0 5 ) 【4 8 】基于粗糙集的风险投资项目评价、陈秋( 2 0 0 4 ) 3 j 基于粗糙 集的知识发现在客户关系管理中的应用等。d u b o i sa n dp r a d e ( 1 9 9 0 ) 1 5 8 j ， m a r z e n a ( 1 9 9 9 ) 【6 9 】和s h e t a l ( 1 9 9 6 ) 【7 5 】都先后讨论了粗糙集在不完全信息 模型中主要知识的提取问题，并指出粗糙集在这方面具有强大功效。并未对 粗糙集在属性指标约简中会丢失信息加以说明。 j i l o n e k 提出了利用粗糙集理论对神经网络的输入数据进行属性优选，确 定属性最少的网络输入，以减少网络规模，提高训练速度u 引 o j 。其缺点是 没有考虑到网络在解决问题时其训练速度不仅与输入变量数目有关，还与所 需要解决的问题有关。因此在其研究中并未解决如何利用粗糙集理论找出最 适合于神经网络训练的属性集。 h a s h e m i 和a h n 研究了粗糙集作为神经网络预处理的二维约简方法，即同 时对决策表的水平和垂直方向约简l o o j 【o 川。水平约简就是j i l o n e k 所提出的方 法中的属性约简。对于垂直约简，h a s h e m i 与a h n 的处理方法有所不同。学习 样本中的冗余对象对网络预测精度没有影响，却增加训练负担，因此h a s h e m i 应用粗糙集理论进行垂直约简的目的在于消除样本中的冗余对象，在5 i l o n e k 提出的减少输入参数的基础上进一步减少学习样本容量；而a h n 进行垂直约 简的目的是消除样本中的不一致对象，以降低其对网络的预测精度的影响。 朱林等人综合了h a s h e m i 和a h n 的垂直约简的方法，对决策表同时进行 属性约简( 水平约简) 、消除样本中的冗余对象和不一致对象( 垂直约简) 一川。 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 第2 章国内外化工行业反倾销现状分析 化学工业是国民经济的支柱产业，渗透到国民经济的方方面面，在国民 经济产业链中、在促进我国国民经济和社会发展中具有重要的地位和作用 i z 引。目前，我国化工行业有许多好的发展机遇，同时也面临着来自国际和国 内的各方面的挑战，其中以国外化工产品倾销带来的威胁最大。通过对我国 化工行业发展的机遇、挑战以及国外对华反倾销和我国对外反倾销的实际现 状的比较分析，揭示出对国外对华化工行业倾销损害程度进行预测的必要性。 2 1 我国化工行业现状概述。 2 1 1 我国化工行业贸易特点 1 、化工进出口贸易持续保持增长 改革开放以来，我国化工产品进出口贸易得到了长足的发展。9 9 年全国 石油和化工产品进出口额达5 0 0 亿元，占全国进出口贸易总额的1 3 9 ，相当 于8 0 年化工进出j 口贸易额3 7 6 2 亿美元的1 3 倍左右。随着我国的入世，以 及近年宏观经济的全面增长，为化工行业的健康发展创造了不断增长的市场 需求，拉动了化工行业的不断发展。良好的宏观经济形势和经济各行业的高 速增长扩大了对石化产品的旺盛需求。0 5 年化工行业进出口贸易仍然保持快 速增长势头，进出口总额1 3 3 5 6 1 亿美元，增长2 1 9 7 。其中，出口4 8 0 6 3 亿美元，增长3 3 弱；进口8 5 4 9 8 亿美元，增长1 6 3 0 。从整年累计进口 金额来看，进口累计金额居前列的行业为：有机化工原料，进口2 8 7 1 9 亿美 元，在化工进口总额中占3 3 5 9 ：合成材料，进口2 7 9 7 5 亿美元，占3 2 7 2 ； 专用化学品，进口8 0 亿美元，占9 3 6 。累计出口金额来看，出口额居前三 名的化工行业为橡胶制品、有机化学原料和无机化学原料，出口额分别为 1 4 6 2 7 亿美元、9 2 7 4 亿美元和6 & 4 3 亿美元，所占比重分别为3 0 4 3 、1 9 3 0 和1 4 。 2 、化工进出口产品结构变化 从8 0 年代的资源型的出口产品过渡到了资本型产品和劳动力密集型产 品并重，技术密集型产品为补充的综合出口产品结构。多年来，我国出口的 化工产品多为资源型、低附加值的传统加工产品主要包括油品、无机化学 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 品i 有机化学品以及化学矿。劳动密集型产品出口从无到有，如橡胶制品中 的轮胎、胶鞋是化工出口产品中出口量和出口额都较大的产品，出口额居各 类化工出口产品的前列，技术密集型产品的出口比例仍较小。从进出口产品 结构来看，进口的产品主要集中在以下几类，一、资源缺乏型，例如钾肥、 原油；二、供不应求型，例如合成树脂、合成橡胶；三、技术附加型，高档 的合成产品，以及某些主要的化工原料，例如基本化工产品。出口主要集中 在基础化工加工原料，例如：尿素、纯碱、烧碱、磷肥、硫酸镁等基本化工 产品。与出口产品相比，进口主要集中在生产复杂、技术和资金密集型的产 品，而出口主要集中在原料供给的产业链上游，出口的产品附加值低，造成 我国石油和化工进出口基本走的是资源换技术和资金的道路。 3 、贸易逆差规模仍保持较大 我国一直是化工产品净进口国。化工进出口贸易逆差占化工进出口贸易总 额的比例虽然由改革开放初期的6 0 下降到目前的2 0 左右，当近几年又有回 升的趋势，随着进出口总额的增长，贸易逆差绝对值逐年增加。9 9 年我国化 工贸易逆差达到：1 0 5 9 8 亿美元。比9 5 年增长了6 2 6 4 。这主要是由于高 分子聚合物、有机化工原料、化工机械等行业的贸易逆差仍然较大，高分子 聚合物和有机化工原料等行业的贸易逆差增长较快。近几年，我国进出口贸 易逆差都在2 0 0 亿美元以上，入世后这一趋势并没有改观，2 0 0 3 年我国石化 产品进出口贸易逆差高达4 9 5 9 亿美元，为历年之最，2 0 0 4 年累计化工贸易 逆差达3 7 5 3 亿美元，2 0 0 5 年，累计贸易逆差3 7 4 3 5 亿美元，同比下降0 2 5 ， 逆差规模有所缩小。在我国化工贸易的逆差中，合成材料和有机化学原料的 逆差排在第一和第二位。其中合成材料的逆差占化工贸易逆差的5 0 以上，有 机化学原料的逆差占4 0 以上。而基础化学原料、日用化学品、农药、橡胶制 品则一直保持顺差。 我国化工贸易逆差的主要原因如下： ( 1 ) 、化工行业产业结构不合理，产品无法满足国内日益增长需求。我国 化工业发展多以外延扩张为主，虽然点多面广，发展速度快，但产业关联度 低、附加值低、效益低、工业落后，结构性矛盾十分突出。由于贸易进口额 中的原油、部分有机化工原料以及合成树脂等高技术含量、高附加值产品所 占比例较大，出口额中的无机化工原料、染料、胶鞋以及橡胶制品等资源型、 劳动密集型低附加值产品所占比例较小，进出口贸易逆差在短期内还难以消 除。 ( 2 ) 、国内生产能力不足，规模经济水平低。2 0 0 3 年，我国乙烯产量仅 西南交通大学硕士研究生学位论文第 0 页 能满足市场需求的4 0 7 ，国产磷肥只能满足国内需求的7 0 ，染料品种数只 满足防止需求的5 0 ，农药品种数仅满足农业需求的6 5 ，苯乙烯进口2 6 6 万 吨，占国内消费量的7 3 9 ，可见，国内市场产能明显不足。在扩大投资、刺 激消费的积极财政政策指引下，关税减让、市场准入以及市场秩序治理等措 施的实行推动了国外资本加速进入我国石油化工行业。同时，我国化工行业 的产能不足，为海外化工行业进入我国市场提供了很大的市场空间。 ( 3 ) 、关税下调，进口产品价格降低，进口数量增加。从2 0 0 5 年1 月起， 我国石油和化工行业共计有9 9 项税目的进口关税税率下调，其中调低后税率 仍高于1 8 的税目有1 9 种，有6 项税目降至零关税。9 9 项下调税目平均下降 了3 8 2 。2 0 0 5 年化工产品的平均税率降为6 9 。总体看，进口关税税率的 下调将为海外产品提供巨大的市场，使进口产品以更低的成本进入我国市场。 另外，我国化工产品的国内市场需求持续保持增长态势，市场销售旺盛，化 工产品供需趋紧的中长期因素依然不会改变，国外化工产品供过于求，发达 国家的企业以低价倾销产品出口，导致国内消费者偏向购买国外进口产品。 4 、我国化工出口产品缺乏市场竞争力 我国化工出口产品主要是资源型、劳动密集型和高能耗型产品。其本身的 价值较低，加之生产较分散，供应混乱，管理不善，质量不高，在国际市场 上的卖价一直很低，并逐年呈下降之势。同时，我国化工产品结构仍然比较 低级，资本和技术密集型产品较少，出口比重大大低于发达国家，出口产品 在国际市场缺乏竞争力。目前，我国化工产品的精细化率还不高，只有4 0 左右，而发达国家则达到6 5 。因此，我国精细化工产品出口虽然有了较大的 增长，但在国际上的优势还不明显。同时，以发达国家为基础的跨国公司，以 其技术、贸易和投资的综合优势，占领着高科技和高附加值产品的市场，是 我国化工产品出口贸易面临着极大的挑战。 2 1 2 我国化工行业的发展趋势 近5 0 年来，世界化工经历了起步、发展和成熟的阶段，成为全球性的经 济支柱产业之一l s j 。世界化工市场已形成北美、西欧和亚洲三足鼎立的格局， 世界化工行业结构调整有西方发达国家保留发展高新技术化工领域，能源型 密集型和劳动密集型的大宗化工产品的生产逐步从西欧、北美向亚太、中东 和东欧地区转移。伴着世界化工的蓬勃发展、亚洲经济的快速增长以及新兴 市场的出现，我国化工产品经过快速的发展，取得了长足的进步，形成了相 当规模。在世界化工市场占有重要的地位。2 0 0 5 年以来，由于国内宏观经济 环境继续向好，化工行业作为基础原材料行业，在相关产业领域的带动下， 西南交通大学硕士研究生学位论文 。 第1 1 页 继续保持较快发展，生产和需求稳定增长，产品价格整体上扬，进出口贸易 持续扩大，经济效益也随之大为提高。呈现出以下趋势： 1 、化工产品供需矛盾将继续加剧。供需趋紧，部分产品不能满足市场需 要。我国的能源消费居世界第二位，在一次能源消费结构中，原有占2 3 2 4 。 多年来，化工产品的进口贸易一直呈现逆差形势。随着我国经济建设的速度 的加快，对原油产品的需求将更大，原油对外依存度将继续增大。目前，三 大合成材料和部分有机化工原料的市场占有率接近5 0 。合成树脂专用料产量 少，档次比较低，共聚产品少；合成橡胶的产品质量标准体系落后，无法和 发达国家相比，丁苯橡胶、丁腈橡胶、乙丙橡胶及热塑性弹性体的产量、牌 号偏少。在有机原料方面，不能满足下游精细化工发展的需要。我国化工产 品需求量的持续放大，供需仍处趋紧状态，虽然国内化工产品产量也随之稳 步增长，但仍需要大量的产品进口以满足国内建设及市场发展需求，化工产 品的对外依存度将继续增大。 2 、化工进出口贸易持续扩大。化工业经济总量的增加，带动了对外贸易 的进一步发展，这种发展趋势将随着我国对化工产品需求的增加而持续增长。 出口方面仍然以无机化工原料、染料、胶鞋以及橡胶制品等资源型、劳动密 集型、低附加值产品为主。进口方面主要由原油、部分有机化工原料以及合 成树脂等高技术含量、高附加值产品等化工产品占主要比例，我国有机化