（企业管理专业论文）完全竞争型国有企业领导班子建设研究.pdf

摘要 国有经济是国民经济的重要支柱，是全面建设小康社会的重要力量，是中国 共产党执政的重要基础。国有企业在国民经济中处于支配地位，对整个国民经济 的发展起决定作用。搞好国有企业，对于中国社会发展起着举足轻重的重要作用。 国有企业的发展，关键在领导班子。事实证明，一个企业改革发展稳定搞得 好不好与其班子状况有着根本性联系。一个好的领导班子对企业的发展具有决定 性意义。 国有企业不同于一般性企业，它在肩负经济责任的同时，还肩负着重要的政 治责任和社会责任。这对国有企业领导班子提出了更高的要求。改革开放特别是 十六大以来，党中央、国务院以及各级地方政府高度重视国有企业领导班子的管 理和建设，各国有企业也通过各种途径努力建设好领导班子队伍，经过各方面的 共同努力，国有企业领导班子建设取得了一定成就。一汽作为国有企业的优秀代 表，在领导班子建设方面也进行了积极探索，对一汽又好又快发展提供了重要支 撑和强大动力。 但是，目前研究我国国有企业领导班子方面，还远远不能适应实际的需要。 一汽在领导班子建设方面，也存在国有企业领导班子建设的共性问题，如领导人 员能力如何提升的问题，领导班子制度建设如何完善的问题，领导班子运转如何 更加协调的问题，等等。领导班子管理功能还没有充分发挥出来。基于本人的工 作实践，特别是所从事的工作领域，使我有机会进一步思考国有企业领导班子建 设的一些问题，研究一汽领导班子建设的途径和方法，故此选择了国有企业领导 班子建设问题作为论文研究内容。 本文在深入分析团队、领导团队、国有企业领导班子建设相关基础理论及发 展过程的基础上，总结了十六大以来中国国有企业领导班子建设的特点以及存在 的问题，提出了相关的解决对策。同时，介绍了一汽在领导班子建设方面的实践。 关键词：国有企业领导团队领导班子建设一汽实践 a b s t r a c t t h es t a t e - o w n e de c o n o m ys e r v e sa st h em a m s m yo ft h en a t i o n a le c o n o m y , t h e m a j o rf o r c ef o rt h ee s t a b l i s h m e n to faw e a l t h ys o c i e t yi na no v e r a l lm a n n e ra n dt h e i m p o r t a n tf o u n d a t i o nf o rt h er u l i n go fc o m m u n i s tp a r t yo fc h i n a t h es t a t e - o w n e d e n t e r p r i s e sr e m a i nad o m i n a n tp o s i t i o na n dp l a yac r u c i a lr o l ef o rt h ed e v e l o p m e n to f c h i n a sn a t i o n a le c o n o m y i t sg o o do p e r a t i o n sw i l lb es i g n i f i c a n tt oc h i n a ss o c i a l d e v e l o p m e n t t h ed e v e l o p m e n to fs t a t e o w n e de n t e r p r i s e sm a i n l yr e l i e so ni t sl e a d e r s h i p i ti s p r o v e db yf a c t st h a tw h e t h e ra ne n t e r p r i s ec o u l dd oag o o dj o bi nt e r m so fr e f o r m ， d e v e l o p m e n ta n ds t a b i l i t yi sf u n d a m e n t a l l yl i n k e dw i t hi t sl e a d e r s h i pt e a m ；a n da g o o dl e a d e r s h i pt e a mw i l lp l a yac r u c i a lr o l ef o ri t sd e v e l o p m e n t d i f f e r e n tf r o mg e n e r a le n t e r p r i s e s ，t h es t a t e - o w n e de n t e r p r i s e sa s s u m ei m p o r t a n t p o l i t i c a la n ds o c i a lr e s p o n s i b i l i t i e sb e s i d e si t se c o n o m i cr e s p o n s i b i l i t i e s ，w h i c ht h u s p l a c eh i g h e rr e q u i r e m e n t so ni t sl e a d e r s h i p s i n c et h e 16 t hn a t i o n a lc o n g r e s so f c o m m u n i s tp a r t yo fc h i n a ，t h ec e n t r a lg o v e r n m e n t ，t h es t a t ec o u n c i la n dv a r i o u s l e v e l so fl o c a lg o v e r n m e n t sh a v ea t t a c h e dg r e a ti m p o r t a n c et ot h e l e a d e r s h i p m a n a g e m e n ta n dc o n s t r u c t i o n i ns t a t e o w n e d e n t e r p r i s e s m e a n w h i l e a l lt h e s t a t e - o w n e de n t e r p r i s e sh a v ew o r k e dh a r dt oi m p r o v et h e i rl e a d e r s h i pt h r o u g ha n u m b e ro fc h a n n e l s t o d a y , g r e a ta c h i e v e m e n t sa r em a d ei nt h e l e a d e r s h i p c o n s t r u c t i o no fs t a t e o w n e de n t e r p r i s e sw i t hc o n c e r t e de f f o r t s b e i n gt h ee x c e l l e n t r e p r e s e n t a t i v ea m o n gs t a t e o w n e de n t e r p r i s e s ，f a wa l s ov i g o r o u s l ye x p l o r ew a y st o i m p r o v ei t sl e a d e r s h i p ，t h u sp r o v i d i n gg r e a ts u p p o r ta n di m p e t u st oi t sg o o da n dr a p i d d e v e l o p m e n t h o w e v e r t h e r es t i l lw i d eg a pb e t w e e nt h ec u r r e n ts t u d yo nt h el e a d e r s h i p c o n s t r u c t i o ni ns t a t e o w n e de n t e r p r i s e sa n dt h er e a ld e m a n d s f a wa l s of a c e ss u c h c o l n n l o np r o b l e m si ni t sl e a d e r s h i pc o n s t r u c t i o na sh o wt oi m p r o v et h ec a p a b i l i t i e so f l e a d e r s ，h o wt om a k et h ec o n s t r u c t i o no fl e a d e r s h i ps y s t e mp e r f e c ta n dh o wt om a k e t h eo p e r a t i o no fl e a d e r s h i pb e t t e rc o o r d i n a t e d i t sm a n a g e m e n tf u n c t i o no fl e a d e r s h i p h a s n tb e e nf u l l yb r o u g h ti n t op l a y b a s e do nm yw o r ke x p e r i e n c ea n de s p e c i a l l ym y w o r k i n gf i e l d ，ia n ll u c k yt oh a v et h eo p p o r t u n i t yt of u r t h e r 也i n ka b o u tt h i si s s u e ，a n d s t u d yt h ea p p r o a c h 船w e l la sm e t h o do fl e a d e r s h i pc o n s t r u c t i o ni nf a w t h e r e f o r ei c h o o s et h el e a d e r s h i pc o n s t r u c t i o ni ns t a t e - o w n e de n t e r p r i s ea st h es u b j e c t so fm y p a p c i t h i sp a p e rs u m m a r i z e st h ec h a r a c t e r i s t i c sa n de x i s t i n gp r o b l e m s i nt h e l e a d e r s h i pc o n s t r u c t i o no fs t a t e - o w n e de n t e r p r i s e ss i n c et h e 16 t hn a t i o n a lc o n g r e s so f c o m m u n i s tp a r t yo fc h i n a ，p r o v i d e sc o r r e s p o n d i n gs o l u t i o n sa n dp r e s e n t st h e p r a c t i c eu s e db y 州i nt h i sa s p e c t s ，b a s e do nt h ed e e pa n a l y s i so ft h ef u n d a m e n t a l t h e o r i e sa b o u ts t a t e o w n e de n t e r p r i s e ，c h i n a ss t a t e - o w n e de n t e r p r i s ea n dl e a d e r s h i p t e a m k e yw o r d s ：s t a t e - o w n e de n t e r p r i s e ，l e a d e r s h i pt e a m ，l e a d e r s h i pc o n s t r u c t i o n ， p r a c t i c ei nf a w 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得苤鲞盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 一躲，他：7 夕年r 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解苤盗叁堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权苤鲞态堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 、纪 签字日期：? 口夕年 月弓同 新躲激浒 辩嗍：q 年，月砷同 第一章绪论 1 1 选题背景 第一章绪论 国有企业的高速发展，要求必须加强国有企业领导班子建设。国有企业是国 民经济的重要支柱，是全面建设小康社会的重要力量，是中国共产党执政的重要 基础 1 1 。国有企业在国民经济中处于支配地位，对整个国民经济的发展起决定作 用。经过3 0 年的改革，我国国有企业户数大幅减少，国有经济比重不断降低， 但资产总量大幅增长，运行质量不断提高，控制力和影响力显著增强。2 0 0 2 2 0 0 6 年全国国有企业户数从1 5 8 7 1 2 户减少到1 1 9 2 5 4 户，年均减少9 8 6 5 户；资产总 额从1 8 0 2 万亿元增长到2 9 ，o l 万亿元，年均增长1 2 6 ；销售收入从8 5 3 万亿 元增长到1 6 2 万亿元，年均增长1 7 4 ；利润总额从3 7 8 6 亿元增长到1 2 2 4 2 亿 元，年均增长3 4 1 ：上缴税金从6 7 9 4 亿元增长到1 3 9 3 7 亿元，年均增长1 9 7 。 【2 】在石油石化、航空航天、电力、电信、交通运输、国防工业、重要资源开发、 重大装备制造等关系国家安全和国民经济命脉的重要行业和关键领域，国有经济 占据着主导地位。 中央管理的国有重点1 5 0 家中央企业。2 0 0 2 2 0 0 7 年，资产总额从7 1 3 万亿 元增长到1 4 7 9 万亿元，年均增长1 5 7 1 ：销售收入从3 3 6 万亿元增长到9 8 4 万亿元，年均增长2 3 9 7 ；实现利润从2 4 0 5 5 亿元增加到9 9 6 8 5 亿元，年均增 长3 2 8 9 ；上缴税金从2 9 1 4 8 亿元增加到8 3 0 3 2 亿元，年均增长2 3 2 9 ；总 资产报酬率从4 9 提高到8 3 ，净资产收益率从4 3 提高到1 1 9 。这5 年， 平均每年资产总额增加1 5 万亿元，销售收入增加1 3 万亿元，实现利润增加1 5 0 0 亿元，上缴税金增加1 0 0 0 亿元。2 0 0 7 年，中央企业资产总额上千亿元的4 3 家， 销售收入上千亿元的2 6 家，利润总额上百亿元的1 9 家，分别比2 0 0 2 年增加3 2 家、2 0 家和1 3 家。2 0 0 7 年有2 2 家内地企业进入世界5 0 0 强，全都是国有企业， 其中国资委监管的中央企业1 6 家，比2 0 0 2 年增加9 家。新进入5 0 0 强的中央企 业大多数是处于竞争性领域的企业，如宝钢、一汽集团、中远集团、中国五矿、 中国建筑、中国中铁、中国铁建、中国海油等。 可以说，改革开放特别是党的十六大以后，国有经济的运行质量和发展速度 都有了很大的提高，在国民经济中的主导作用进一步增强。国有企业发生了翻天 覆地的变化。国有企业的快速发展，要求有一支过硬的领导班子及领导干部队伍 第一章绪论 来带领。加强国有企业领导班子建设异常重要。 经济全球化的发展趋势，要求国有企业必须加强领导班子建设。经济全球化 趋势不可逆转，世界性产业结构调整步伐明显加快。全球市场的一体化，使中国 国有企业必须在国际竞争平台上谋求发展。目前，全球范围配置生产要素以空前 的速度和规模持续发展。特别是近几年来，世界商品出口占全球的g d p 比例超 过2 0 ，国际直接投资占全球g d p 的比例为2 1 ，而1 9 1 3 年这两个数字分别 为8 和5 。跨国公司的经营战略全球化，国际企业的合并、兼并日趋激烈【3 】。 而且跨国公司通过资本的输出，不断使其利润最大化和价值增值。目前来看，发 达国家仍是经济伞球化的主导力量；跨国公司是经济伞球化的主要推动因素；经 济全球化导致了世界经济发展不平衡加剧；但同时经济全球化又与经济区域化、 经济集团化并存【4 】。在这样的态势下，各国之间的经济竞争从根本上说是科技实 力的竞争。发达资本主义国家为了保持自己在科技上的优势地位，不可能将其高 端的技术转让给别的国家。要提高我国的科技实力，赶上和超过发达资本主义国 家，提高自主创新能力是唯一的途径【5 】。国家提出，到2 0 1 0 年，要打造3 卜5 0 家具有国际竞争实力的国有大企业集团。参与国际分工，在国际的竞争平台上同 世界企业巨头们同台竞技，我们必须培养一支具有国际运作经验，精通国际经济 规则，能够引领企业科学发展的领导班子队伍，这支队伍需要培养和建设，为此， 国有企业必须加强领导班子建设。 汽车行业的竞争态势，要求一汽必须加强领导班子建设。改革开放特别是进 入新世纪以来，我国汽车产业高速发展。2 0 0 7 年末，我国规模以上汽车企业( 含 汽车、摩托车和零部件汽车) l 。1 1 万家，其中整车生产企业1 6 5 家，专用改装车 企业5 0 0 家，零部件企业l 万多家，汽车经销商3 万多家。汽车行业从业人员 2 6 5 2 万人，直接相关产业从业人员3 0 2 6 0 9 万人，占全国城镇就业人数的1 1 2 1 。 2 0 0 7 年，汽车工业完成销售收入2 1 4 万亿元，完成工业增加值5 4 8 8 2 亿元，占 g d p 比重为2 3 1 ，实现利润1 3 2 8 3 亿元，占全部规模以上工业企业实现利润 的4 【6 】。2 0 0 7 年，我国汽车销量8 7 9 万辆，其中乘用车销量6 3 0 万辆，商用车 销量2 5 0 万辆。汽车销量居世界第二。其中，进口3 1 4 1 万辆。出口6 1 2 7 万辆， 全行业出口创汇4 0 9 亿美元，进口用汇2 6 0 亿美元，贸易顺差1 4 9 亿美元。从国 际上看，目前世界上几乎所有的汽车巨头无一不进入中国。在跨国公司涌入中国 的大潮中，越来越多的外国企业与中国企业进行合资合作。日本丰田同一汽和广 汽合资，本田公司同东风和广汽合资，日本马自达同一汽和长安合资合作，日本 三菱同地方国有企业进行技术合作，日系车占有中国近2 0 的轿车市场份额。德 国大众同一汽和上汽进行合资，德国奔驰同北汽进行合资，德国宝马同沈阳华晨 进行合资，德系车也占有了中国近2 0 的轿车市场份额。美国通用也在中国同上 2 第一章绪论 汽等企业进行合资合作，市场份额也高速增长。此外，韩国、法国等企业也同中 国企业进行联姻。国内大部分汽车企业都是国有独资、合资和外商独资多元经济 成分的混合体。可以说，国内汽车市场的竞争，不是本土企业的竞争，而是全球 汽车企业竞争的缩影。从国内汽车市场看，一汽、上汽、东风、长安四大汽车企 业高速发展，奇瑞、重汽、北汽、广汽等企业也在快速发展，而且发展速度明显 超过大型企业。作为中同汽车企业的龙头一汽，要想一直处于领跑者地位， 必须加快发展。这要求一汽必须有一支能力强、素质高的领导干部队伍引领企业 健康、快速发展，只有这样，才能在竞争中赢得胜出。 一汽快速发展的步伐，要求必须把各级领导班子建设摆在首位。一汽诞生于 2 0 世纪5 0 年代，素有“新中国汽车工业摇篮”的美誉【7 1 ，是一个有着5 0 多年历 史的老企业。多年以来，为中国汽车工业发展作出了重要贡献。在改革开放初期， 作为汽车工业的元老企业，一汽是我国大型国有企、i k 和计划经济的典范。企业拥 有医院、中小学校、托儿所、幼儿园、公安局等，有人曾形象地比喻说：一汽除 了没有火葬场，什么都有。1 9 9 1 年后，一汽集团先后被国家作为首批企业集团 和国有资产授权经营等多项改革的试点单位，开始以建立现代企业制度为目标， 以构筑“决策中心、利润中心、成本中心”，“以资本为主要联结纽带，规范的母 子公司体制”为框架，遵循“精简、统一、效能”的原则，通过“分开、分立、分流、 分离”的四个步骤，进行企业生产经营结构、职能结构、母子公司主要经济业务 关系的改革和调整。从1 9 9 1 年一汽一大众公司成立，到2 0 0 3 年一汽解放公司成 立，这十多年间，一汽不断压缩机构编制，优化人员结构，建立起了母子公司整 体框架和纵向管理层次上的投资决策、利润、成本三个中心。经营业务划分为研 发、乘用车、商用车、零部件、辅助和衍生经济六大版块，突出了核心业务。按 照改善投资结构，加快股权多元化要求，积极推进子公司产权多元化进程，理顺 母子公司资产关系，形成了有上市公司及合资公司等机制灵活的多元化投资主体 及较为规范的法人治理结构，完成了工厂体制向公司体制的根本性转变，基本形 成了符合现代企业制度要求、适应市场竞争需求的企业经营机制。进入新世纪， 一汽突破了经济山海关，沿着中国活跃的经济线，背靠大陆，面向海外，建设了 东北、华北、西南三大生产基地。目前，有整车生产企业有3 l 家，分布在全国 1 3 个省、市、自治区的1 9 个城市，拥有两个中重型卡车生产基地，三个轿车生 产基地，六个轻微型车生产基地，生产能力达到1 8 0 万辆。如今一汽提出，要建 立自主一汽、实力一汽、和谐一汽，到2 0 1 0 年自主销量达到1 0 0 万辆，2 0 1 2 年 自主销量1 5 0 万辆。实现汽车总销量和自主汽车总销量两个国内第一。经营好这 样一个大型国有企业，必须建立一支包括二级子公司的领导班子队伍，只有把这 支队伍建设好了，一汽的发展才能不断进步。 3 第一章绪论 因此，不论从国有企业发展的角度，还是一汽自身的需要，加强领导班子建 设，都是发展壮大企业的必然要求，而且是迫切要求。 1 2 本文研究的意义 本文试图通过一汽领导班子建设的实践以及国有企业领导班子建设积累的 经验、存在的不足、解决的措施，对加强国有企业领导班子建设进行全面、深入、 系统地分析和研究，具有重要的理论意义和实践价值。 1 2 1 研究的理论意义 本论文研究的理论意义：一方面，研究成果有助于丰富和完善国有企业领导 班子建设的相关理论；另一方面，研究成果有助于指导一汽领导班子建设具体实 践，推动一汽快速发展。具体有： ( 1 ) 加强国有企业领导班子建设，有利于坚持党的政治领导，提高党的执 政能力。党的十六大提出两个“毫不动摇”，即毫不动摇地巩固和发展公有制经济， 毫不动摇地鼓励、支持和引导非公有制经济发展。国有企业是国民经济的重要支 柱。多年来，国有企业在国民经济运行中发挥着举足轻重的作用。巩固党的执政 地位，就必须坚持党对国有企业的政治领导。这不仅是一个重大的经济问题，也 是一个重大政治问题。国有企业领导班子是国有企业改革发展的领导者、组织者。 因此，巩固党的执政地位，提高党的执政能力，必须加强国有企业领导班子建设。 ( 2 ) 加强国有企业领导班子建设，有利于深化国有企业改革、加快建立现 代企：l k n 度。国有企业的改革是中国经济体制改革的中心环节。经过多年改革和 发展，我国国有企业状况发生了深刻的变化，国有经济从过去对经济的绝对垄断 逐步转向对经济的带动、影响和控制。但是，社会主义市场经济体制还需不断完 善，国有企业改革仍然任重道远，一些深层次的矛盾和问题还没有从根本上解决。 国有经济的布局和结构还需进一步调整，规范的现代企业制度还没有完全建立起 来，一些企业的核心竞争能力不是很强，自主创新能力相对较弱。解决这些问题， 进一步深化国有企业改革，加强建立现代企业制度，领导班子起关键作用。在这 样的情况下，我们必须要加强国有企业的领导班子建设。 ( 3 ) 加强对国有企业领导班子建设的研究，可以不断丰富企业管理理论。 自1 9 1 1 年泰勒科学管理原理面世，科学管理的理论不断发展和进步，在这 一过程中，不断体现着时代的特色和特点。当前在中国国有企业是经济社会重要 的组成部分，研究国有企业领导班子建设，是对企业管理理论的重大丰富，是建 立在传统管理理论基础，t - 的科学扬弃和发展。是体现时代特点的理论延续。从理 4 第一章绪论 论层面，这对指导当前国有企业发展壮大具有极其重要的意义，对推动国有企业 加快发展具有强大作用。 1 2 2 研究的实践价值 理论研究的目的在于应用于实践、指导实践。本文的实践价值有： ( 1 ) 有利于解决国有领导班子自身存在的突出问题，保证国有企业健康与 和谐发展。国有企业领导班子成员都工作在生产经营第一线，直接承担经营压力。 经营中，克服了许许多多的困难，为国有企业的发展作了大量工作和贡献，保证 了企业良好发展。但是，在领导班子建设上还存在薄弱环节。主要表现为：有的 领导班子成员理论学习系统性、针对性不强。有的缺乏创新意识，管理现代企业 的能力。有的缺乏进取精神，民主集中制贯彻执行的不好，基础工作不扎实。个 别的缺乏奉献精神，追求生活享受，极个别的甚至违法违纪等等。这些问题有的 是市场经济所带来的必然现象，也有的是在人们世界观、价值观的多元化、选择 多样化的客观反映。但是，这种问题的存在，势必削弱国有企业的战斗力和凝聚 力。这些问题的解决要从建立和完善体制机制上下功夫，也必须通过加强领导班 子建设加以解决。 ( 2 ) 有利于强化国有企业体制机制建设，保持国有企业生机与活力。这些 年，国有企业从改革、发展、稳定，再到发展、稳定、改革，经历了一个快速发 展的过程。但是，在高速发展中，管理模式、体制机制等方面并没有完全适应市 场经济竞争的要求。比如，经济指标运行控制、战略规划管理、企业信息化建设、 风险监控与预防等方面，还有大量的工作要做，需要作出进一步调整。解决这些 发展中遇到的问题，领导班子责任重大，必须把班子建设好。这就更加需要进 步加强领导班子建设。 ( 3 ) 有利于国有企业增强自主创新能力。当前，国与国之间的经济竞争， 越来越演化为各国大公司大企业集团之间的实力较量【8 】。国有企业都处于国家经 济命脉的产业，在国民经济发展中处于举足轻重的位置。缩小与国外企业的差距， 关键靠自主创新能力的提高。打造自主创新能力，必须依靠一个坚强有力的领导 班子。为此，加强领导班子建设对于提高国有企业自主创新能力非常关键。 ( 4 ) 有利于一汽实现更好更快发展。目前，汽车行业的竞争异常激烈。随 着小康社会的建设，国民经济持续稳定的发展，国民收入的稳步提高，中国汽车 工业也进入持续快速发展时期。2 0 0 6 年，国务院正式明确汽车工业为国民经济 支柱产业。明确提出要建设1 2 家具有国际竞争力的大型汽车企业集团，并在中 国汽车工业“十一五”发展规划中明确提出，大型汽车企业集团要具备接近世 界先进水平的产品平台开发能力，企业年产要在2 0 0 万辆以上：自主品牌产品要 第一章绪论 占5 0 以上；出口要占产量的1 0 以上。提高自主品牌乘用车产品的国内市场 占有率，其中自主品牌轿车国内市场占有率力争达到5 0 【9 】。落实国家要求，抓 住汽车发展稍纵即逝的宝贵机遇，保持中国汽车工业的健康发展，不加速自主， 就要落伍于时代。为此，必须加强领导班子建设，这样才能保证一汽健康快速发 展。本文对国有企业领导班子建设的经验、不足和措施进行了分析，提出了意见， 将为一汽领导班子建设提供理论与实践的指导性建议。 1 3 论文结构与主要研究内容 本文依据国有企业特征、国有企业领导班子建设相关管理理论等为基础，以 十六大以来特别是一汽领导班子建设的实践为依据，将国有企业、国有企业领导 班子建设等方面纳入到一个体系，集中研究国有企业领导班子建设对企业发展的 作用，并在实践的基础上，提出国有企业领导班子建设的操作的方法。 本文除第一章绪论外，其它各章内容结构安排如下： 第二章：相关理论及文献综述，重点对国有企业特征、国有企业领导班子建 设特点进行综述和分析。 第三章：十六大以来国有企业领导班子建设的典型做法。通过总结- f 六大以 来国有企业领导班子建设的做法，明晰国有企业领导班子建设的现状和一些发展 规律。 第四章：当前国有企业领导班子建设中存在的主要问题。重点分析研究了当 前国有企业领导班子建设中在班子配备、班子运转、制度建设、领导者个人素质 方面存在的问题。 第五章：国有企业领导班子建设的对策。重点从班子配备方法、提高班子能 力、提升制度优势、强化教育培养力度方面，对加强国有企业领导班子建设提出 对策。 第六章：一汽领导班子自身建设的实践。着重介绍了一汽的发展状况、领导 班子建设方面的做法、特点和成效。 本文最后就论文的整体研究情况进行了总结，就存在的不足进行分析，同时， 提出了未来的研究展望。 1 4 研究方法与研究思路 1 4 1 研究方法 本文综合国有企业特征、国有食业领导班子建设特点相关理论和方法，一方 面注重国有企业领导班子建设的理论研究；另一方面，充分依靠一汽的实践经验， 6 第一章绪论 注重理论和实践相结合，规范研究和实证研究相结合的方法，对国有企业领导班 子建设进行实证分析，提出应用办法。 主要运用如下研究方法： ( 1 ) 实践调查泫。本文依托企业经营管理、国有企业领导班子建设的实践， 通过对十六大以来国有企业领导班子建设的总结以及一汽集团公司在领导班子 建设方面的实践，总结方法、提炼思想。做到了全面系统地分析国有企业领导班 子建设的具体做法，从中找到规律、找到相互联系。同时，又把这些实践放在国 有企业发展的大背景下思考。这样的研究，能够联系历史，依托实践，保证了研 究结论的科学及可操作。 ( 2 ) 应用操作法。本文注重在理论指导下的应用研究，尤其注重国有企业 领导班子建设的操作性研究。当前关于国有企业领导班子建设，在理论层面研究 的比较多，但具体结合企业实际，放在企业实践基础上的研究相对较少。研究理 论的最终目的，还是要应用于实践，指导实践。如果脱离实践，必然在操作上容 易产生障碍。本文就是基于一汽领导班子建设实践基础上的研究，有很强的现实 意义。 ( 3 ) 文献整理法。任何理论和实践的发展，都是建立在前人成果基础之上 的。也只有建立在前人的成果之上，才能看得更远，想得更深，做得更好。国有 企业领导班子建设，也必须站在已有理论基础之上。本文认真地学习、借鉴了国 内外关于国有企业特点及领导班予建设理论，分析研究了一汽的相关案例，在前 人探索的基础上，并通过对现有国有企业领导班子建设理论与实践成果的综合分 析，提出新的思想，新的认识角度。 国有企业领导班子建设是一门应用性的、实践性的科学，它随着企业改革发 展的深化而不断变化发展的。凶此，国有企业领导班子建设研究必须依时、依势、 依条件的改变而改变。总之，应当以辨证的、不断进步的发展观，采取灵活的方 法作为研究工作的方法论。 1 4 2 研究思路 本文在理解把握国内外关于企、j k 文化研究成果的基础上，结合实践体会和案 例分析，形成命题及研究框架。本文的研究思路主要如下( 见图1 1 ) ： 7 第一章绪论 图1 1 研究思路 8 第一章相关理论及文献综述 第二章相关理论及文献综述 2 1 团队和领导团队建设理论 2 1 1 团队建设理论 2 1 1 1 团队的起源 团队管理起源于日本，上世纪7 0 年代最初被应用于日本汽车管理领域。2 0 世纪6 0 年代至7 0 年代中期，日本创造了经济腾飞的奇迹，迅速成为世界经济大 国，企业国际竞争能力跃居世界首位。以此为契机，以美国为首的西方国家对日 本式的奇迹产生了浓厚的兴趣，他们对日本企业展开了深入的研究，希望找出日 本经济奇迹的秘密。与此同时，日本各界也对“日本式经营”进行了深入的探讨， 以总结经验继续前进。经与广泛深入的研究，人们普遍认为，日本企业强大竞争 能力的根源，不在于其员工个人能力的卓越，而在于其员工整体“团队合力”的 强大，起关键作用的是日本企业当中的新型组织形式团酣1 0 】。 2 1 1 。2 团队的定义 团队是指一种为了实现某一目标而由相互协作的个体所组成的正式群体。是 由员工和管理层组成的一个共同体，它合理利用每一个成员的知识和技能协同工 作，解决问题，达到共同的目标。道格拉斯k 史密斯( d o u g l a sk s m i t h ) 在 团队的智慧( ( ( t h ew i s d o mo ft e a m s ) ) ) 中指出：“团队是拥有不同技巧的人 员的组合，他们致力于共同的目的、共同的工作目标和共同的相互负责的处事方 法【l l 】。”我们的一员，每个人的工作都对他人起到重要作用。1 9 9 4 年，组织行为 学权威、美国圣迭戈大学的管理学教授斯蒂芬罗宾斯首次提出了“团队”的概 念：为了实现某一目标而由相互协作的个体所组成的正式群体。在随后的十年里， 关于“团队合作”的理念风靡全球。 9 第一章相关理论及文献综述 2 1 1 3 团队的构成要素 ( 1 ) 目标。团队应该有一个既定的目标，为团队成员导航，知道要向何处 去，没有目标这个团队就没有存在的价值。 ( 2 ) 人。人是构成团队最核心的力量。3 个( 包含3 个) 以上的人就可以构 成团队。目标是通过人员具体实现的，所以人员的选择是团队中非常重要的一个 部分。在一个团队中可能需要有人出主意，有人定计划，有人实施，有人协调不 同的人一起去工作，还有人去监督团队工作的进展，评价团队最终的贡献。不同 的人通过分工来共同完成团队的目标，在人员选择方面要考虑人员的能力如何， 技能是否互补，人员的经验如何。 ( 3 ) 团队的定位。团队的定位，团队在企业中处于什么位置，由谁选择和 决定团队的成员，团队最终应对谁负责，团队采取什么方式激励下属。个体的定 位，作为成员在团队中扮演什么角色。是订计划还是具体实施或评估。 ( 4 ) 权限。团队当中领导人的权利大小跟团队的发展阶段相关，一般来说， 团队越成熟领导者所拥有的权利相应越小，在团队发展的初期阶段领导权是相对 比较集中。团队权限关系的两个方面：一是整个团队在组织中拥有什么样的决定 权? 比方说财务决定权、人事决定权、信息决定权。二是组织的基本特征。比方 说组织的规模多大，团队的数量是否足够多，组织对于团队的授权有多大，它的 业务是什么类型。 ( 5 ) 计划。计划的两层而含义：一是目标最终的实现，需要一系列具体的 行动方案，可以把计划理解成目标的具体工作的程序。二是提前按计划进行可以 保证团队的顺利进度。只有在计划的操作下团队才会一步一步的贴近目标，从而 最终实现目标【l2 | 。 2 1 1 4 团队建设的基础 ( 1 ) 共i j 的信念。团队的成员要想得到超出平常的生产率，必须采取能够 使大家共同协作的组织形式。正是这种信念支撑大家共同合作，共同工作【l3 1 。 ( 2 ) 合作与竞争。团队建设的基石是合作与竞争。一个团队，如果成员之 间处于各自为战，认为双方没有共同的利益关系，则容易产生相互藐视，缺乏联 系的状况，甚至会相互抵触、攻击和破坏的情况。这最终的结果就会产生生产效 率低下、组织内耗等问题。团队成员之间必须是相互合作、取长补短、共享信息、 共同进步，这样才能发挥团队最大效应。 ( 3 ) 团队冲突的处理。冲突是指人们由于某种抵触或对立状况而感知到的 1 0 第_ 章相关理论及文献综述 不一致的差异。冲突是任何组织无法避免的自然现象，不一定给组织带来不利的 影响，而且有可能成为有利于组织工作的积极动力。管理者应该接纳冲突，承认 冲突在组织中存在的必然性和合理性。要鼓励有益的冲突，一定水平的有益的冲 突会使组织保持旺盛的生命力，这样善于自我批评和企业不断革新。 ( 4 ) 人类动机观点。人都希望承担责任，争取在社会地位、能力等各方面 得到发展。团队组织形式为人要求积极进步提供了条件。在团队内，通过良好的 合作关系，为人提供了尊重和自我发展的机会。 2 1 2 领导团队的内涵 2 1 2 1 领导团队的界定 1 9 8 4 年，h a m b r i c k 与m a s o n 提出“高层梯队理论”，这标志着有关高层管理 团队研究的开始【l4 1 。此前，高层领导的研究主要是针对领导人个体，研究个人特征 对决策的影响。有关团队的研究主要针对普通团队。目前，国际上的管理研究学 者已开展了有关高层管理团队特征等方面的研究。这些成果为后继研究提供了基 础。但国内对整个高层管理团队的研究刚刚处于起步阶段。 领导团队是指公司高层经理的相关小群体，包括c e o 、总经理、副总经理以 及直接向他们汇报工作的高级经理。高层管理团队的成员来自企业最高层，属于 企业的战略制定与执行层，负责整个企业的组织与协调，对企业经营管理拥有很 大的决策权与控制权。对于国有企业来说，包括董事长、总经理、党委书记、副 总经理以及各子公司的高级经理l 巧j 。 2 1 2 2 领导团队与领导群体的区别 ( 1 ) 目标方面。领导群体的目标是信息共享，也就是为分管不同工作的成 员提供一个信息交流的平台，各人将自己得到的信息与其他人分享，并且从其它 人提供的信息里获取对自己有用的信息，以帮助自己更好的进行管理工作。领导 团队的目标不单是信息共享，而是追求集体绩效的提高。在领导团队中，团队成 员虽然也分管不同的工作，但他们不仅仅是做好自己分管的工作，而是把更多的 注意力放在企业整体绩效的提高上。他们交流信息的目的是为企业整体的发展出 谋划策。 ( 2 ) 协同配合方面。领导群体不要求太多的协同配合，群体的绩效等于各 第_ 章相关理论及文献综述 个个人绩效的综合，也就是1 + 1 = 2 。而对于领导团队来说，协同配合是其区别与 领导群体的最关键特质。在领导团队中，各个成员积极的进行配合，追求1 + 1 2 的结果。 ( 3 ) 责任承担方面。在领导群体中，各成员只为其负责的工作承担责任： 而在领导团队中，各成员除了承担其负责的工作的责任外，更要与其他成员一起 共同承担企业的整体责任，也就是说，他们承担的责任既有个人的也有共同的。 ( 4 ) 技能方面。领导群体成员的技能是随机的或不同的，而领导团队要求 成员的能力和技能能够互相补充。成员之间技能的互补为领导团队发挥积极的协 同作用提供了可能【l 制。 2 1 2 3 领导团队的特点 ( 1 ) 共同愿景。建设好领导团队，变联合体为统一体，首先是有共同的愿 景。所谓共同愿景指的是领导团队所有成员共同拥有的、对组织要达到的目标的 一致认识。在一个领导团队中，如果所有成员没有形成一个共同愿景，而是各怀 心思，每个人都只站在自己和自己分管工作的立场上狭隘地看问题，就会出现只 顾自己，不顾全局，事不关己高高挂起的现象。如果每个成员把推动整个团队持 续健康的经营发展作为自己的愿景，就能克服只站在自己分管工作的立场上对待 问题的狭隘心理。当遇到困难时，成员能够利用优势互补形成合力来寻求解决方 法。 ( 2 ) 信任的感情。领导团队的共同愿景，需要建立在成员之间信任情感基础 之上。成员间的充分信任，是领导团队建设的基础。信任是需要培养的，成员间 的信任是相互的。如果没有自己对别人的信任，根本无法获得别人对自己的信任。 领导团队成员应该互相开诚布公，培养信任感，才能促进领导团队的建设。 ( 3 ) 选择合适的成员人数和成员结构。建设好领导团队，需要注意成员的人 数和结构。在选择成员时，除了要考虑其地位和影响力以外，还要考虑成员之间 的能力结构是否互补，以有助于形成合力，产生积极的协同效应。另外，领导团 队主要负责人的作用至关重要。主要负责人要做好班长，做好沟通协调工作，创 造好的团队工作氛围【1 7 】。 1 2 第_ 章相关理论及文献综述 2 2 国内外国有企业的异同 2 2 1 国有企业的定义 国有企业是世界经济和各国经济的重要组成部分，几乎所有国家都不同程度 拥有自己的国有企业。国有企业在各国立法中的定义有很大差别，称谓也不尽相 同，如国有企业、国营企业、公共企业、国家投资企业、公营企业等，国有企业 是最常用的一种。学界没有统一的表述和一致的定义。不同国家的法律法规对国 有企业有不同的界定。在日本，受民商法调整的公私合营企业被称为“第三部门”， 国家对其投资2 5 以上的股份称为国有企业，在这些企业中由于股权分散，2 5 也是最大的股份，能够掌控企业的决策权。在德国，国家持股占3 0 以上称为国 有企业。在法国，国家持股占3 0 以上的有限公司称为国有企业。在韩国，规定 为国家可干预企业内部经营权的企业叫国有企业【l 引。而在中国，根据2 0 0 3 年颁 布的中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定和公司法， 应当界定为：国家投入资本构成企业资本的全部或部分，且由国家直接或问接控 制的企业，或者说，资产的投入主体是国有资产管理部门的，就是国有企业【l9 1 。 2 2 2 中国国有企业的类别和特点 2 2 2 1 中国国有企业的类别 在我国，对国有企业有多种分类方式。这里只列出其中两种主要分类方法。 ( 1 ) 股份制国有企业和国有独资企业。根据2 0 0 3 年颁布的中共中央关于 完善社会主义市场经济体制若干问题的决定，提出股份制是公有制经济的主要 实现形式，这一制度在新修订的公司法中得到了突出体现。伴随我国国有企 业改革的逐步深入，国有独资企业越来越少，目前，主要集中在金融业、银行业 以及核、兵器等涉及国家安全的行业。而大部分国有企业进行了股份制改造，这 些企业转化成为股份制公司【2 0 1 。比如，东风、宝钢等企业相继上市，都成为股份 制公司。 ( 2 ) 垄断型国有企业和竞争型国有企业。在我国，根据国有企业所处的行 业不同，分为垄断型国有企业和竞争型国有企业。目前，垄