（企业管理专业论文）产业技术创新联盟创新网络进化研究.pdf

ii evolutionaryevolutionaryevolutionaryevolutionary studiesstudiesstudiesstudies ofofofof industrialindustrialindustrialindustrial technologytechnologytechnologytechnology innovationinnovationinnovationinnovationalliancealliancealliancealliance innovationinnovationinnovationinnovation networknetworknetworknetwork thesis submitted to nanjing university of posts and telecommunications for the degree of master of management by wang fei supervisor: prof. yin qun march2013 iii iv 摘要摘要 当前创新网络已经成为学术界的研究焦点，各个领域的学者从不同的研究视角对创新网 络进行了研究；研究重点也从传统的静态分析向动态进化转变，从宏观层次的专业协作、规 模经济和范围经济等传统集聚经济角度向微观层次的网络成员互动、知识扩散、集体学习及 动态进化；而产业技术创新联盟作为国家创新体系中重要一环，从动态进化的视角研究其创 新网络更具有现实意义。 本文在理论研究的基础之上分析了产业技术创新联盟创新网络的生成机制，回答了联盟 创新网络是如何生成的，以及各个网络节点是如何连接的问题，阐述了联盟创新网络的基本 结构；运用问卷调查与因子分析、回归分析的方法探讨联盟创新网络进化的影响因素，研究 了联盟创新网络的进化模式，包括企业主导、高校主导和政府主导三种典型模式；剖析了联 盟创新网络的进化过程，进而归纳出联盟创新网络进化路径，即由简单到复杂，低级到高级； 最终提出促进联盟创新网络进化升级措施建议，即需在构建协同创新网络、完善运行机制、 政府积极引导三个方面多做工作。 关键词：关键词：产业技术创新联盟 创新网络进化模式动因路径 v abstractabstractabstractabstract creativity has been a central issue in academia since 1990s, as with creativity-network. researchers put lots of efforts to creativity-network . researchers have focused on dynamic analysis instead of static analysis. economies of scope and scale in macro-level are gradually replaced by knowledge-diffusion and interaction of members. as a important part of national creativity system, the creative alliance of industrial technology is with great practical meaning from a dynamic evolution angle. this thesis introduces the origin of the creative alliance of industrial technology firstly, then analysis the generation and connection of the creative alliance of industrial technology. with the help of questionnaire and factor analysis, we find out the influencing factors and the evolution process of the creative alliance of industrial technology. the model of enterprise-dominated, collage-dominated and government-dominated have been aroused, from simple to complicated. establish the evolution-model of alliance creative network, using multi-subject. finally, this thesis comes out advices on improvement of alliance creative network, which are enhancing cooperate in creative -network, consummating operating-mechanism and more support from government. keykeykeykey word:word:word:word: industrial technology innovation alliance; the evolution of creative-network;model； dynamic factor；path vi 目录目录 第一章 绪论.1 1.1 选题背景与意义.1 1.1.1 选题背景.1 1.1.2 选题意义.2 1.2 论文的内容及框架.3 1.2.1 论文的内容.3 1.2.2 论文的研究框架.4 1.3 论文研究方法.4 1.3.1 理论研究方法.4 1.3.2 实证研究方法.5 1.3.3 问卷调研和访谈的方法.5 1.4 论文的主要工作.5 第二章 文献回顾与综述.6 2.1 相关概念的界定.6 2.1.1 产业技术创新联盟的相关概念.6 2.1.2 创新网络的相关概念.7 2.1.3 进化的相关概念.10 2.2 产业技术创新联盟相关研究.11 2.2.1 关于产业技术创新联盟组建动机.11 2.2.2 关于产业技术创新联盟知识学习.12 2.2.3 关于产业技术创新联盟运行模式.12 2.3 产业技术创新联盟创新网络相关研究.13 2.3.1 关于产学研创新网络.13 2.3.2 关于集群创新网络.14 2.3.3 关于区域创新网络.15 2.4 研究的理论基础.16 2.4.1 创新理论.16 2.4.2 区域创新系统理论.17 2.5 本章小结.18 vii 第三章 产业技术创新联盟创新网络的生成.19 3.1 产业技术创新联盟创新网络的形成.19 3.1.1 产业技术创新联盟是一种网络组织.19 3.1.2 产业技术创新联盟纵向关系网络的形成.19 3.1.3 产业技术创新联盟横向关系网络的形成.20 3.2 产业技术创新联盟创新网络的节点.20 3.2.1 企业.20 3.2.2 高校、科研院所.21 3.2.3 政府.21 3.2.4 中介机构.22 3. 3 产业技术创新联盟创新网络的连接.22 3.3.1 产业技术创新联盟创新网络的连接中介“链”.22 3.3.2 产业技术创新联盟创新网络的连接类型.23 3.3.3 产业技术创新联盟创新网络的连接强度.23 3.4 本章小结.24 第四章 产业技术创新联盟创新网络进化机制.25 4.1 产业技术创新联盟创新网络调研分析.25 4.1.1 实地调研的基本情况.25 4.1.2 问卷调查初步汇总.27 4.1.3 研究设计.29 4.2 联盟创新网络进化影响因素分析.31 4.2.1 信度分析与效度讨论.31 4.2.2 因子分析.33 4.2.3 回归分析.35 4.2.4 结果讨论.37 4.3 产业技术创新联盟创新网络的进化机制.38 4.3.1 产业技术创新联盟创新网络进化模式研究.38 4.3.2 产业技术创新联盟创新网络进化阶段.40 4.3.3 产业技术创新联盟创新网络的进化路径.43 4.4 本章小结.45 第五章 产业技术创新联盟创新网络升级.46 viii 5.1 构建协同创新网络.46 5.1.1 实现进化过程中的集成创新.46 5.1.2 优化合作创新模式.47 5.1.3 形成区域创新网络.48 52 完善联盟创新网络运行机制.48 5.2.1 信任机制.49 5.2.2 集体学习机制.50 5.2.3 知识共享机制.51 5.3 加强政府支持和引导.51 5.3.1 强化政府的支持.52 5.3.2 科学规划联盟网络进化目标.52 5.33 完善中介服务平台.53 5.4 本章小结.54 第六章 结论与进一步研究展望.55 6.1 研究结论.55 6.2 论文研究的不足.56 6.3 进一步研究展望.56 参考文献.57 附录 1 产业技术创新联盟状况调查表.60 附录 2 攻读硕士期间撰写的论文.65 致谢.66 南京邮电大学硕士研究生学位论文第一章 绪论 1 第一章第一章 绪论绪论 1.11.1 选题背景与意义选题背景与意义 随着经济全球化的不断加剧，信息经济的发展如火如荼，不断提高的生产分工和专业化 程度为市场带来了激烈的竞争，技术创新对产业技术创新联盟的依赖程度越来越高，联盟已 成为了我国产业创新的重要方式。同时建立联盟创新网络也随着联盟的发展成为了国家创新 体系建设中重要的环节，由多个企业、高校、科研机构、政府等创新主体组成的联盟创新网 络受到了越来越多的关注。 1.1.1 选题背景 本文选择产业技术创新联盟创新网络作为研究对象，分析研究产业技术创新联盟创新网 络的进化影响因素、进化模式、进化路径等，这一选题是基于以下背景： （1）产业技术创新联盟成为经济增长的主要动力 在全球化的推动之下，各种生产要素进行自由的流动，生产活动在地理空间上集聚，以 地理集聚为特色的产业技术创新联盟成为经济增长的另一热点。产业技术创新联盟内部通常 存在着专业化的原材料供应商和劳动力市场，因而同没有加入联盟的企业相比较起来，联盟 内的企业更具备充足的资源储备以应对市场中各种不确定的情况。联盟内部细致的分工使得 企业专注于各自具有核心竞争力的业务之上，企业与高校、科研所、其他相关企业一道，共 同解决技术问题，分享行业内新的知识，既提高了企业自身产品的技术水平，也增强了其他 相关企业的竞争力。产业技术创新联盟已经成为推动规模经济和区域经济发展的主要动力， 经济的增长又会反过来促进联盟的进一步壮大，因而联盟和经济增长相互促进发展。 （2）产业技术创新联盟的实质是创新网络 产业技术创新联盟的实质是创新网络，首先在形成动机方面，创新主体加入联盟是为了 互惠互利，这同他们加入创新网络的动机一致，都是为了共享组织中的创新资源。其次在运 行机制方面，联盟和创新网络的发展都离不开信任机制、学习机制、绩效机制等的发展。最 重要的一点是联盟和创新网络的主体都是由企业、高校、科研所以及中介组织等形成的，联 盟与创新网络的运行模式也是相互的一致。产业技术创新联盟不仅是一个分工协作网络，更 是一个创新网络，而实现联盟的有效、持续、健康发展，充分发挥联盟的作用，其关键也在 于创新网络的发展。 （3）创新网络是产业技术创新联盟竞争力的重要源泉 市场经济的发展要求联盟要不断的进行集成创新，以获得行业的领导地位，而联盟的创 新必须要整合所有的创新资源，进行消化、吸收、再创新，创新网络正是为联盟提供了这样 南京邮电大学硕士研究生学位论文第一章 绪论 2 的一个重要的平台。联盟可以在创新网络中获得更多的创新知识，增强市场竞争力。联盟创 新网络在市场经济中强调的是通过联盟内各个主体的综合力量来加强信息、知识和其他生产 要素的流动，从而形成创新能力持续增强的竞争优势。联盟的各个主体在创新网络中集聚， 不仅能降低各个主体的创新成本，还能对各个主体的技术创新产生启发效应，因而可以说创 新网络正在成为产业技术创新联盟竞争力的重要源泉。 ..2 选题意义选题意义选题意义选题意义 本文在深入探讨了产业技术创新联盟创新网络的相关概念以及研究理论的基础之上，分 析了联盟创新网络的生成机制，网络的进化模式、进化阶段、进化路径；最后为联盟创新网 络的发展提出策略建议，对推动联盟创新体系的构建具有理论研究价值及实践意义。 （1）丰富产业技术创新联盟创新网络理论 目前产业技术创新联盟创新网络还是一个相对较新的概念，学者们对产业技术创新联盟 的竞争优势、形成机理及其与区域经济发展的关系等问题给予了大量的关注，还较少有研究 涉及到产业技术创新联盟创新网络的进化方面。本文将对产业技术创新联盟创新网络的生成 机制进行深入分析，并通过问卷调查的方式探讨联盟创新网络进化的动因，构建联盟创新网 络进化模型以及进化路径，这些研究在一定程度上都将丰富产业技术创新联盟创新网络的理 论研究。 （2）为研究产业技术创新联盟的持续发展提供新工具 产业技术创新联盟的创新网络同其他任何事物一样要经历着生成、发展和变化的进化过 程。即便是一个目前生机盎然、蓬勃发展的产业技术创新联盟，也并不能确保在未来能够继 续确保自身的竞争优势。因为产业技术创新联盟在形成后，可能会进行及时升级获得持续成 长并逐步成熟，也可能在一定条件下走向衰退甚至消亡。对产业联盟创新网络进化的研究对 如何促进产业技术创新联盟的持续成长、升级，使其始终保持旺盛的生命力和强大的竞争力 有重要意义，能够更深的诠释产业技术创新联盟持续发展的内在规律，为研究产业技术创新 联盟的持续发展提供新工具。 （3）为产业技术创新联盟创新网络进化的实践提供参考 本文旨在通过对产业技术创新联盟创新网络进化的研究，可以为我国各地区培育的产业 技术创新联盟的不断成长和升级提供理论指导， 并且为促进区域产业发展壮大提供实践参考， 同时对解决产业技术创新联盟创新网络进化问题具有重要的意义。 讨论联盟创新网络的进化， 可以帮助区域经济的协调发展，为联盟创新网络的各个行为主体的行为提供建议，促进联盟 创新网络的进化升级，为联盟创新网络进化的实践提供参考。 南京邮电大学硕士研究生学位论文第一章 绪论 3 1.21.2 论文的内容及框架论文的内容及框架 1.2.1 论文的内容 本文对产业技术创新联盟创新网络进化的研究分为六个部分，首先第一章是阐述产业技 术创新联盟创新网络进化的研究背景、研究意义，概括本文的研究内容，梳理论文的研究框 架、研究方法以及主要的工作，为之后的研究奠定基础。 第二章对产业技术创新联盟创新网络文献综述的阐述，首先是对产业技术创新联盟研究 的文献综述，包括了联盟组建的动机、联盟的知识学习、联盟的运行模式；其此是对产业技 术创新联盟创新网络研究的阐述，包括了产学研创新网络、集群创新网络、区域创新网络。 最后是归纳本文研究的理论基础，包括基本创新理论、区域创新系统理论。 第三章是对产业技术创新联盟创新网络的基本概念的研究，首先是探讨产业技术创新网 络的生成机制，包括联盟创新网络的形成、联盟创新网络的“链” 、联盟创新网络的节点； 其 次是对产业技术创新联盟创新网络连接的研究，包括联盟创新网络的连接类型以及联盟创新 网络的强连接和弱连接。 第四章是运用调研问卷对产业技术创新联盟创新网络的进化进行实证分析，首先是分析 产业技术创新联盟创新网络进化的影响因素；其次是联盟创新网络进化模式，分析产业技术 创新联盟创新网络的进化阶段，包括进化初始阶段的简单创新网络、进化发展阶段的完全连 通创新网络、进化成熟阶段的复杂创新网络；最后依据联盟创新网络的进化模式以及进化阶 段的分析，构造出联盟创新网络的进化路径。 第五章是在前四章的研究基础之前分析产业技术创新联盟创新网络升级的途径，首先是 构建协同创新网络，包括实现进化中的集成创新、优化合作创新模式、形成区域创新网络； 其次是完善联盟创新网络的运行机制；最后是发挥政府的积极引导作用，包括政府的政策、 经济、法律的支持、科学规划联盟创新网络进化目标以及政府扶持中介机构的形成。 第六章对全文的研究结论进行总结，归纳联盟创新网络的生成、进化、升级三个方面的 研究结论；总结本文研究的不足点，并阐述对未来的进一步研究的展望。 南京邮电大学硕士研究生学位论文第一章 绪论 4 1.2.2 论文的研究框架 绪论 文献回顾与综述 联盟创新网络生成机制 形成节点连接 联盟创新网络进化机制 进化动因进化模式进化路径 联盟创新网络进化升级机制 构建协同创 新网络 完善创新网 络运行机制 政府积极引 导、支持 结论与展望 图 1.1 论文研究框架 1.31.3 论文研究方法论文研究方法 本文在研究联盟创新网络进化过程中，主要运用了三种研究方法，包括：理论研究方法、 实证研究方法以及问卷调查及访谈研究方法。 1.3.1 理论研究方法 利用文献分析方法，归纳分析国内外研究产业问题技术创新联盟以及创新网络的相关的 南京邮电大学硕士研究生学位论文第一章 绪论 5 理论研究，理清研究的主体线索和关键，奠定理论和实践研究的基础。利用逻辑分析方法， 研究分析产业技术创新联盟创新网络的结构、连接、连接强度，探讨产业技术创新联盟创新 网络的各个节点的内容、作用。 1.3.2 实证研究方法 在产业技术创新联盟创新网络进化实证研究部分， 利用 spss 软件中因子分析的实证方法 分析产业技术创新联盟创新网络进化的影响因素，从而进一步分析了产业技术创新联盟创新 网络各进化模式的特点。 1.3.3 问卷调研和访谈的方法 本文通过开展江苏产业技术创新联盟的实地调研和问卷调查法，深入解剖江苏产业技术 创新联盟的组建、运行和政策促进效果等方面的实地调研，并利用 spss 软件得出产业技术创 新联盟创新网络进化模式的信度和效度。 1.41.4 论文的主要工作论文的主要工作 本文结合产业技术创新联盟、创新网络、协同进化等理论的研究思想，研究联盟创新网 络的生成、进化和升级。 （1）本文通过文献回顾界定本文研究的相关概念，探讨联盟创新网络是如何生成的， 分 析联盟创新网络生成机制。 （2）本文通过问卷调研，利用调研数据进行了因子分析，剖析联盟创新网络进化的影响 因素，分析联盟创新网络进化模式、进化阶段以及进化路径。 （3）本文通过对联盟创新网络升级的研究，以寻求进一步拓展、完善联盟创新网络进化 的机理，提出了联盟创新网络在内部和外部动力下的优化升级提供路径。 南京邮电大学硕士研究生学位论文第二章 文献回顾与综述 6 第二章第二章 文献回顾与综述文献回顾与综述 在对产业技术创新联盟创新网络研究之前，首先回顾和综述相关的理论和文献，进而为 之后的章节的研究奠定理论基础。本章综述了产业技术创新联盟创新网络进化的相关概念， 回顾了产业技术创新联盟创新网络的相关研究，并阐述了这些理论研究对本文研究的意义和 启示。 2.12.1 相关概念的界定相关概念的界定 本节主要界定本文研究的相关概念，这是全文研究的基础，主要界定产业技术创新联盟、 创新网络以及进化的相关概念，以帮助理解他们的含义，从而进行更深层次的研究。 2.1.1 产业技术创新联盟的相关概念 产业技术创新联盟的概念可追溯到战略联盟， “战略联盟”这一概念最早由美国dec公司 总裁简霍普兰德和管理学家罗杰奈格尔提出。 （1）国外的主要研究 teece (1992) 1 认为战略联盟是两个或两个以上的合作伙伴组成的协议网络,他们达成 承诺为了实现共同的目标而把资源集合在一起共同开展活动。 gulati 2 指出,战略联盟可定义为企业间交换、共享或共同开发新产品或服务的自发性 活动。 hagedoom 3 认为战略技术联盟或技术联盟是战略联盟中的特例,他们主要是基于创新导 向的, 为了共同的rcharlesc snow.causeof failurein network organizations.california management review.1992,34(4):54-72 14ravi s. achrol.changes in the theory of interorganizational relation in marketing: toward a network paradigm .journal of the academy of marketing science.winter 1997,25(1):56-71 15orvillecjr.walker.theadaptabilityofnetworkorganizations:someunexlplored questions.journal of academy of marketing science,1997,25(1):75-82 16罗仲伟.网络组织的特征及其经济和区域发展理论.外国经济与管理2000.(6):25-28 17黄泰岩，牛飞亮.西方企业网络理论述评.经济学动态，1999，(4):63-67 18林润辉，李维安.网络组织一更具环境适应能力的新型组织模式.南开管理评论，2000(3):4-7 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