（企业管理专业论文）工艺创新风险的评价与预警预控研究.pdf

摘要 随着全球科技发展，创新已经成为企业缔造核心竞争力的主要手段。工艺 创新作为技术创新中的一部分也是企业内主要的竞争资源之一。但是，工艺创 新行为由于企业内外部环境的变化将会给企业带来风险。因此，对企业工艺创 新风险进行研究就显得尤为重要，对工艺仓吐新风险的评价及预警预控研究具有 十分重要的理论意义和应用价值。 在现有的研究基础上，本文以风险管理、质量管理、项目管理的理论及方 法为基础，综合决策论、系统论、风险论的理论，运用系统动力学、模糊数学 等方法，以工艺创新风险为研究对象，系统的分析了工艺创新的特点及风险特 征，对工艺创新风险的评价及预警预控进行了研究。 本文首先介绍了选题的依据和研究的重要意义，对工艺创新、风险管理、 技术创新风险等研究现状进行了理论论述，并介绍了研究思路和研究内容。随 后，通过对工艺创新风险概念、特征及分类的界定和梳理，结合工艺创新的特 点，对工艺创新风险因素识别并进行系统动力学分析，提出了工艺创新风险的 三个原理：促发原理、传递原理、风险互动原理，为工艺创新风险评价及预警 预控研究提供了理论指导和研究思路。其次，对工艺创新风险的相关内容的研 究，本文在探讨了工艺创新风险的一般评价方法之后，提出了基于f m e a 的工 艺创新风险评价方法，并构建了工艺创新风险评价体系，包括其组织体系、内 容体系以及制度体系。再次，根据工艺创新的特性，提出了工艺创新风险的相 关预警原理，并且进行了预警方案选择，还构建了工艺创新风险的预警预控体 系。最后，通过对一家汽车制造企业的工艺创新体系进行实证分析，基于该企 业的工艺创新的现状，将本文提出的工艺创新评价方法进行运用，并且针对该 企业制定出其相关的工艺创新风险管理制度。 本文的创新之处在于重新界定了工艺创新的风险，提出了工艺创新风险的 三大原理，并构建出工艺创新风险评价体系以预警预控体系。 关键词：工艺创新风险，风险评价，风险预警，风险预控 a b s t r a c t a l o n gw i t ht h ed e v e l o p m e n tt e n o ro fg l o b a ls c i e n c ea n dt e c h n o l o g y ，i n n o v a t i o n h a sb e c o m et h em a i ns o u r c eb yw h i c ht h ee n t e r p r i s e sc r e a t ec o m p e t i t i o na d v a n t a g e s a sap a r to ft h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，t h ep r o c e s si n n o v a t i o ni so n e o ft h em a i n c o m p e t i t i o nr e s o u r c e si ne n t e r p r i s e s b u tb e c a u s eo fe n t e r p r i s e s i n t e r n a la n d e x t e r n a lc h a n g eo fe n v i r o n m e n t ，p r o c e s si n n o v a t i o nb e h a v i o rb r i n g st h er i s kt o e n t e r p r i s e s ot h er e s e a r c ho nt h er i s ko fp r o c e s si n n o v a t i o ns e e m sap a r t i c u l a r l y i m p o r t a n tt h i n ga n di t i ss i g n i f i c a n tt os t u d yt h ea s s e s s m e n ta n de a r l yw a r n i n g c o n t r o lo fp r o c e s si n n o v a t i o nr i s k t h i st h e s i sw a sj u s tl a u n c h e da r o u n dt h i sk e y p r o b l e m b a s e do nt h e t h e o r y a n dm e t h o d o l o g yo fr i s km a n a g e m e n t ，q u a l i t y m a n a g e m e n ta n dp r o j e c tm a n a g e m e n t ，o nt h ei n t e g r a t e dd e c i s i o nt h e o r y ，s y s t e m t h e o r ya n dr i s kt h e o r y ，b ym e a n so fs y s t e md y n a m i c sa n df u z z ym a t h e m a t i c s a n ds oo n ，t h i st h e s i sf o c u s e so np r o c e s si n n o v a t i o nr i s k s ，a n ds y s t e m a t i ca n a l y z e s p r o c e s si n n o v a t i o n sf e a t u r e sa n di d e n t i f i e s i na d d i t i o n ，i ts t u d i e s o nr i s ka s s e s s m e n t ， r i s kf o r e c a s ta n dr i s kc o n t r o lo ft h ep r o c e s si n n o v a t i o n h e r ea x et h ef o c u s e so ft h i sr e s e a r c h ： t h ep a p e ri n t r o d u c e st h er e a s o n so fc h o o s i n gt h i st o p i ca n ds u m m a r i z e sr e l a t e d t h e o r i e so np r o c e s si n n o v a t i o n ，r i s km a n a g e m e n ta n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n t h e n ， i ti n t r o d u c e st h er e s e a r c hr o u t ea n ds t r u c t u r eo ft h ep a p e r t h i sp a p e rm a k e ss y s t e m a t i cd e f i n i t i o n so fp r o c e s si n n o v a t i o nr i s kc o n c e p t ， c h a r a c t e r i s t i ca n dc l a s s i f i c a t i o n a f t e r w a r d s ，i ts t u d i e so nr i s k sf a c t o ri d e n t i f i c a t i o n a n ds y s t e md y n a m i c sa n a l y s i si nt h e s er i s k sf a c t o r s t h e n ，t h r e ep r i n c i p l e so f p r o c e s si n n o v a t i o nr i s k s a r ep u tf o r w a r d ，i n c l u d i n gp r i m i n gp r i n c i p l e ，t r a n s f e r p r i n c i p l ea n di n t e r a c t i o np r i n c i p l eo ft h ep r o c e s si n n o v a t i o nr i s k s a d d i t i o n a l ，i t e m p h a s i z e st h ei n t e r r e s t r i c t i o na n dl o g i c a lr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ed i f f e r e n tp a r t s i nt h es y s t e m c e n t e r e do nt h ed i s t i n c t i v e n e s so fp r o c e s si n n o v a t i o nr i s k ，t h i sp a p e r ，f o rt h e f i r s tt i m e ，p u t sf o r w a r dar i s ka s s e s s m e n tb a s e do nt h ef m e am e t h o d t h e n ，t h e s y s t e mo fp r o c e s si n n o v a t i o nr i s k sa s s e s s m e n ti se s t a b l i s h e d ，i n c l u d i n gt h eo r g a n i z e i i s y s t e m ，c o n t e n ts y s t e ma n di n s t i t u t i o n a ls y s t e m t h i sp a p e rp r o p o s e st h er i s kf o r e c a s tp r i n c i p l e so fp r o c e s si n n o v a t i o no nt h e b a s i so ft h ep r o c e s si n n o v a t i o nc h a r a c t e r i s t i c ，e x p o u n d st h er i s kf o r e c a s tm e t h o do f t h ep r o c e s si n n o v a t i o na n db u i l dt h ee a r l yw a r n i n gc o n t r o ls y s t e mo ft h ep r o c e s s i n n o v a t i o nr i s k t h el a s tp a r tc a r r i e so u ta l le m p i r i c a la n a l y s i so nt h ep r o c e s si n n o v a t i o nr i s ki n a na u t o m o b i l em a n u f a c t u r ee n t e r p r i s e b a s eo nt h ep r o c e s si n n o v m i o nr i s ks t a t u so f “t h i se n t e r p r i s e ，t h et h e o r i e sa n dm e t h o d o l o g i e sp r o p o s e di nt h i st h e s i sa l ev e r i f i e d f i n a l l y ，t h er i s km a n a g e m e n ts y s t e mo fp r o c e s si n n o v a t i o ni sc o n s t r u c t e d t h em a i ni n n o v a t i o np o i n t so ft h i st h e s i si n v o l v e ：i tm a d es y s t e m a t i cd e f i n i t i o n s o fp r o c e s si n n o v m i o nr i s kc o n c e p t ，a n dp u tf o r w a r dt h r e ep r i n c i p l e so fp r o c e s s i n n o v a t i o nr i s k s ；b e s i d e si te s t a b l i s h e dt h es y s t e mo fp r o c e s si n n o v a t i o nr i s k s a s s e s s m e n ta n dt h ee a r l yw a r n i n gc o n t r o ls y s t e mo ft h ep r o c e s si n n o v a t i o nr i s k k e yw o r d s ：p r o c e s si n n o v a t i o nr i s k ，r i s ka s s e s s m e n t ，r i s ke a r l y - w a r n i n g ， r i s kp r e c o n t r o l i i i 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究性工作及取得的 研究成果。尽我所知，除了文字特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它教 育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所作的任 何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：乏乙二k 只期： 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即学校有权 保留、送交论文的复印件，允许论文被奁阅和借阅；学校可以公布论文的全部 或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 研究生签名：芝t 玉导师签名：趁衄期：坦业，i 鼙 武汉理工大学硕士学位论文 1 1 研究目的与意义 第1 章导论 随着世界高新技术的迅猛发展，现代国际竞争日趋激烈。特别是加入w t o 以后，意味着中国经济进一步融入世界，而在国际这个大舞台上参与竞争， 我国企业必须要适应新的环境，驾驭新的环境，利用新环境，加快发展的步 伐。同时，企业是否具有综合竞争力，是否具有风险防范能力将直接关系到 企业的生存和发展。而技术创新是企业提高竞争力的重要途径，企业要增强 长远竞争力，必须重视技术创新。依据o e c d 对于技术创新的定义为：“技术 创新包括新产品，以及产品和工艺的显著的技术变化。如果在市场上实现了 创新( 产品创新) ，或者在生产工艺中应用了创新( 工艺创新) ，那么就说 创新完成了 。由此可见，工艺创新作为技术创新的基础之一，是企业生存 发展的根本保证，无疑也成为了企业关注的重点之一。企业通过工艺创新不 但能提高生产效率、改善产品质量、降低产品成本，而且还可以提升产品的 市场竞争力、增强企业的可持续发展能力。然而，工艺创新是一项高风险的 活动，有可能由于外部环境的不确定性、工艺项目的难度与复杂性等各方面 的因素，使得这种高风险导致企业有形和无形的经济、时间、机会、等损失， 给企业的整个工艺创新构成很大的障碍。在这种情况下，如何运用科学的风 险测评方法对工艺创新风险进行有效的评价，是企业和投资者在全面分析风 险因素的基础上，运用最佳测评方法规避风险，提高投资效益成为企业创新 活动中最为重要的问题。而构建科学高效的工艺创新风险预警预控体系，不 仅是完备工艺创新风险管理理论的根本要求，而且更是提高工艺创新绩效、 确保项目获得成功的必要条件。 本研究有助于企业科学地识别和评估工艺创新风险，有效地分散、转移、 控制以及合理回避风险，从风险与不确定性中把握机会，从工艺创新中获取 企业发展优势与竞争力。因此，本研究具有重要的理论和现实意义： ( 1 ) 理论意义 在理论研究中，工艺创新风险的评价与预警预控研究是技术战略理论框 架研究中重要的一环。技术战略是企业进行研究开发的战略，随着技术创新 武汉理工大学硕士学位论文 中的工艺创新的风险在企业内外部层面的重视程度的提高，工艺创新风险管 理已经成为企业技术战略中重要的环节，它不仅仅涉及到研究部门的活动， 而且还涉及从研究开发到新产品的生产的全过程的活动，成为企业技术战略 中的核心活动之一。目前，国外对企业工艺创新风险的研究比较分散，尚未 形成统一认识。而我国工艺创新风险的研究基本上才起步，仅有部分学者针 对技术创新风险的评价与预警预控进行研究，这也为工艺创新风险的评价与 预警预控的研究提供了指导的意义。在技术创新风险的研究中，工艺创新风 险的评价与预警预控研究处于不容忽视的地位。因此，对工艺创新风险进行 深入的研究，将对技术创新风险管理理论、技术战略理论的研究做出贡献。 ( 2 ) 现实意义 在实务运用上，加强工艺创新风险的评价与预警预控的研究，可以帮助 企业提高预防和控制工艺创新风险能力和自我创新能力。技术创新中的工艺 创新是企业内主要的竞争资源之一，企业的成功也与其工艺创新是息息相关 的，企业的决策者只有意识到工艺仓i j 新的重要性，制定明确的技术创新战略， 不断地进行工艺创新，并在创新中防范风险，这对提高企业的核心竞争力具 有重要的现实意义。它主要表现为：第一，通过用科学的方法对工艺创新的 风险进行评价，对企业工艺创新风险因素影响进行综合分析，确定企业工艺 创新的整体风险水平，并估算出各种风险发生的可能程度及可能导致的损失 大小，从而找出企业工艺创新中的关键风险，为企业如何处置这些风险进行 风险决策提供科学依据，以保障企业工艺创新活动的顺利进行。第二，对工 艺创新风险的预警预控研究以及其体系的构建能够使企业的工艺创新风险损 失有效的减少，促进了工艺创新决策的科学化、合理化，提高相关职能部门 的经营管理效率，因而从正面促进了企业经营效益的提高。 1 2 国内外研究现状 工艺创新风险的评价与预警预控研究涉及工艺创新、风险管理、技术创 新风险等一系列知识和范畴，本研究要以这些领域的研究成果为基础，所以， 研究现状及评述包括下述三个方面。 ( 1 ) 关于“工艺创新 的研究现状及评述 国外学者从9 0 年代就开始对工艺创新进行了深入的研究，学者奥斯丁 ( a s t i n o ，1 9 9 8 ) 认为工艺创新的发展趋势是必须既要满足产品设计的绿色要 2 武汉理工大学硕士学位论文 求又要满足生产技术的绿色要求，这就要求工艺创新人员必须在创新的构思 阶段就要把降低能耗、易于拆卸、再生利用和保护生态环境与办证产品的性 能、质量、寿命、成本的要求列为工艺创新的目标。学者阿德烈和约瑟夫( a d r i e n ， j o s e p h ) 髓1 提出了智能化工艺创新理论，认为应将微电子、计算机、自动化技 术与工艺设备相结合，形成从单机到系统，从刚性到柔性，从简单到复杂等 不同档次的自动化成形加工技术，从而使工艺过程控制方式发生质的变化。 国内的学者和专家也对工艺创新进行了研究。学者王伟强等( 1 9 9 3 ) 1 在社会主义市场经济下工艺创新理论研究基础上，提出了不同于“产品为龙 头”特征的工艺创新模型与不同于u t t c r t b a c k 与a b e r n a t h y 的工艺创新动态模 型，为中国工艺创新的发展提供了理论依据。学者钟晖、王建锋( 2 0 0 0 ) 认为绿色工艺创新是解决企业经济发展与环境恶化这一矛盾的有效法方法， 并提出工艺创新要达到绿色创新要求的三个途径。学者曹砚辉等( 2 0 0 1 ) 嘲 在对工艺创新概念予以界定的基础上，分析了工艺创新的重要性，指出了技 术落后的中小企业应以工艺创新为主。毕克新等( 2 0 0 2 ) 陆1 将技术创新的测度 与评价研究方法应用于工艺创新的测度与评价，建立了中小企业工艺创新测 度评价指标体系。褚东宁、刘介明( 2 0 0 5 ) 口3 提出了工艺创新的两种驱动模型， 讨论了模型的适用范围和产出效益。魏延田、彭华涛( 2 0 0 6 砸1 基于生态学 的相关理论建立了工艺创新竞争博弈模型。戴开富，谭静( 2 0 0 7 ) 旧1 从工艺创 新风险的含义出发，提出了工艺创新风险因素的分类及其特征。 虽然学者们由于对工艺创新的研究的方向和观察的角度不同，但是都一 致认为工艺创新应该被重视。 在国外，美国曾一度削弱了对工艺创新的投入，导致了7 0 年代美国的科 技优势和经济竞争力的衰退。从鼢年代后期开始，又将工艺技术创新列为国 家关键技术，使美国在9 0 年代重新夺回了失去的优势，经济发展持续保持较 高的增长。m a n s f i e l d 的调查n 蚰表明：日本企业6 4 的r & d 费用被用于工艺 开发，3 6 用于产品开发，日本人善于吸取人家的先进技术，十分重视工艺 创新，其产品的制造水平一直居于世界领先水平。德国对工艺创新与产品创 新投入的比例为4 ：1 。又据国外资料介绍，劳动生产率的提高，6 0 8 0 是靠 先进的工艺技术和管理技术实现的1 。这一切都是通过工艺创新来实现的。 在我国现阶段，工艺创新并没有受到重视，产品虽然在设计上有一定的 改进，但生产的工艺仍较落后，直接影响了新产品质量的提高。事实证明n 引， 当前我国机械产品存在的大量质量问题正是由于企业工艺落后造成的，因为 即使有了设计性能先进的产品由于工艺技术的低下，也很难按设计要求进行 3 武汉理工大学硕士学位论文 试制和批量生产。许多发明创造由于无法解决所面临的工艺难题而只能停留 在原理和设计阶段，以致制造技术成为科技成果产业化的“瓶颈 。当然也 有部分企业重视工艺仓i j 新，但并不是靠企业自主工艺研发获得，而是靠引进 外国的先进设备和技术。虽然样机和设计图样可以买到，但工艺技术很难买 到，尤其是关键的工艺技术更是被保密。工艺技术的难点导致企业无法真正 消化吸收引进技术，更谈不上进一步提高。显然工艺技术已成为国际间科技 竞争的重点，在未来的竞争中谁掌握了先进的工艺技术就能掌握了市场，在 市场竞争中立于不败之地。 ( 2 ) 关于“风险管理 的研究现状及评述 对风险管理理论的研究起源于人们早期对保险的认识。在国外，古巴比 伦、古埃及、古希腊和古罗马等古国，很早就有互助共济、损失补偿的风险 处理方法。公元前1 8 世纪，在古巴比伦王国的汉穆拉比法典中首次显示 了海上保险意识的萌芽。以后，在公元前9 1 6 年的共同海损制度( g e n e r a l a v e r a g e ) 以及公元前4 0 0 年的船舶抵押贷款制度也均在古希腊人和腓尼基人 的罗德法( l e xr h o d i a ) 中有明确的记载。随着经济的发展，风险管理越来 越受到各国的重视，风险研究专著大量出版。1 8 世纪产业革命期间，被誉为 “现代经营管理之父的法国管理学家亨瑞法约尔( h e n r yf a y 0 1 ) 在其代表作 一般管理和工业管理一书中正式把风险管理思想引进企业经营领域。1 9 2 1 年，马歇尔( m a r s h a l l ) 在企业管理一书中提出了风险负担管理( a d m i n i s t r a t i o n o fr i s k b e a r i n g ) 的观点，提出了风险排除( e l i m i n a t i o n ) 和风险转移的风险处理 方法。1 9 5 0 年，美国的莫布雷( m o w b r a y ) 等人合著了保险学一书，在书中 详细阐述了“风险管理”的概念。对风险管理理论的系统研究始于1 9 6 3 年美 国的梅尔( m e h r ) ；g l 赫奇斯( h e d g s ) 合著工商企业管理( r i s km a n a g e m e n ta n d i n s u r a n c e ) ，该书成为风险学领域中的重要的历史文献。1 9 7 5 年风险和保险管 理协会( r i m s ，即r i s k & i n s u r a n c em a n a g e m e n ts o c i e t y ) 成立。在1 9 8 3 年协会 年会上，世界各国和专家学者共同讨论并通过了“1 0 1 条风险管理准则”，这 标志着风险管理的发展达到了一个新的水平。 我国对风险和风险管理的研究比较晚，伴随对国外风险管理的一般理论 和分析技术的研究也取得了相应成就。开展风险研究较早的以吴鸣( 1 9 8 9 ) n 为代表，他从社会主义经济风险的基础理论出发结合我国经济的现实问题， 系统研究了国民经济中不同层次与经济活动相联系的经济风险问题。张勋彪 等( 1 9 9 0 ) n 们首次对企业的风险管理进行了系统的研究。顾镜清( 1 9 9 3 ) u 鄙着 重介绍了科学活动、风险事业、企业活动、人类活动以及股票投资活动等领 4 武汉理工大学硕士学位论文 域的风险管理。谢科范教授( 1 9 9 9 ) n 町首次对技术创新过程中的风险预警进 行了系统的分析和研究。国际咨询工程师联合会和中国工程咨询协会共同制 定了风险管理手册n 7 1 。随后有关风险管理的研究著作较多，关于风管管理在 保险业、金融业、证券投资、银行、企业管理等方面的研究达到数百多本。 以上的风险管理研究趋势可以看出，风险管理理论研究正向新的阶段发 展，这些研究成果也为工艺创新风险的评价与预警预控研究提供了参考依据。 ( 3 ) 关于“技术仓唾新风险 的研究现状及评述 工艺创新是企业技术创新的重要组成部分，对于技术创新风险问题的研 究有利于在工艺仓l j 新风险方面的研究。 技术创新概念是经济学家熊彼特在1 9 1 2 年经济发展理论一书中首先 提出的【1 8 1 ，但并没有涉及技术创新风险及其相关问题。索罗( 1 9 5 7 ) 在在 资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论中对技术创新理论重新进行了 较全面的研究，首次从实现过程中可能存在的风险这个角度提及到技术创新 风险及其防范问题n ”。伊诺思( 1 9 6 2 ) 在石油加工业中的发明与创新中 首次明确地从行为集合角度对技术创新下了定义，在此基础上，他也从行为 风险的角度对技术创新风险及防范给予了一定的研究啪1 。美国国家科学基金 会的迈尔斯和马圭斯( 1 9 6 5 ) 在研究报告成功的工业创新中将创新定义 为技术变革的集合乜。认为技术创新是一个复杂的活动过程，从新思想和新 概念开始，通过不断地解决各种问题，最终使一个有经济价值和社会价值的 新项目得到实际的成功应用。在这里首次将技术创新风险放到了社会经济这 个大环境中，使它有了更深层次的意义，对今天的应用与研究有很大的推动 作用。厄特巴克( 1 9 8 0 ) 在产业创新与技术扩散中认为应从技术应用的 角度来论述风险极其防范蚴。缪尔塞在8 0 年代中期对几十年来关于技术创新 及其风险的多种主要观点和表述，作了较系统的整理分析，也较为全面的阐 述了在技术创新的整个过程中可能存在的各种不确定性从而导致风险。 国内学者对于技术创新风险的研究也很多。谢科范教授( 1 9 9 2 ) 1 首次 对技术创新的风险进行评价及防范。吴运建等( 1 9 9 6 ) 3 分析了企业技术创 新风险的来源，讨论了企业技术创新风险管理的主要内容。李柏洲( 1 9 9 8 ) 瞵1 从技术创新过程的各个阶段入手提出了每一阶段存在的主要风险因素，并对 其进行了比较系统的分析和论述。吴涛啪一力对技术创新风险管理的方法与策 略进行了研究，提出了技术创新风险分析的三维框架。钟英姿等( 2 0 0 3 ) 啪1 对企业技术创新风险进行了综合评价。赵海信( 2 0 0 6 ) 啪1 研究了企业技术创 新的风险扩散机理构建企业技术创新风险预警管理模式。陈红川( 2 0 0 8 ) 啪1 5 武汉理工大学硕士学位论文 分析了高新技术企业的技术创新风险并提出了相应的对策。还有一些其它人 的研究，在此不再赘述。 综上所述，我国无论在技术创新还是在工艺创新的风险理论和风险管理 实务方面与国外还有较大差距，多数还处在引进、消化、吸收阶段，在理论 创新方面我国学者还有很长的路要走。本文将试探性地对工艺创新风险、工 艺创新风险原理、工艺创新风险评价及工艺创新风险预警等方面进行研究。 1 3 研究内容与研究方法 1 3 1 研究内容 本文以企业工艺仓l j 新风险为研究对象，通过对企业工艺创新中各种风险 进行识别、评价及预警，使企业工艺创新活动能够顺利进行。通过对企业工 艺创新风险的基本理论研究，并借鉴国内外有关研究成果，本文力图在工艺 创新风险评价与预警预控等方面有所创新。 本文主要包括六部分，每一部分的具体研究内容如下： 第一章，从理论和实践两个方面阐述工艺创新风险评价与预警预控研究 的意义，并对工艺创新风险管理相关的理论进行简要的回顾和评述。 第二章，介绍工艺创新风险的基本理论，提出工艺创新风险的促发原理、 传递原理及工艺创新与产品创新的风险互动原理。 第三章，对企业工艺创新进行风险评价，界定工艺创新风险评价的内涵 及意义，制定工艺创新风险评价的原则，在借鉴工艺创新风险的一般评价方 法基础之上，提出将f m e a 评价方法用于工艺创新风险的评价，并建立起工 艺创新风险评价体系。 第四章，对工艺创新风险进行预警预控研究，在深入研究工艺创新风险 的预警原理的基础上，构建工艺创新风险的预警预控体系。 第五章，对一家汽车制造企业的工艺创新体系进行实证分析，基于该企 业的工艺创新现状，将本文提出的工艺创新风险识别及评价方法进行运用， 并制定出该公司的工艺创新风险管理制度。 第六章，对本文的研究内容进行总结，并提出今后的研究展望。 6 武汉理工大学硕士学位论文 1 3 2 研究方法 本文拟在广泛吸收和借鉴国内外现有成果的基础上，密切联系我国企业 工艺创新风险的实际情况，本着有效性、实用性、可靠性的原则，注重定量 分析与定性分析结合、理论分析和实证研究结合，深入研究了企业工艺创新 风险，并对其进行评价及预警预控，形成有事理依据、有哲理论证、有数理 支撑的研究成果。 ( 1 ) 综合运用系统论和风险管理的基本思想和观点，对工艺创新过程中 的风险进行探讨，并运用系统动力学理论对工艺创新风险因素进行分析。 ( 2 ) 基于风险论、决策论等理论提出工艺创新风险的促发原理、传递原 理、工艺创新与产品创新的风险互动原理。 ( 3 ) 基于质量管理、项目管理、风险管理等方面的方法及成果，对企业 工艺创新过程中的存在的风险进行识别及评价。 ( 4 ) 基于工艺仓哇新风险预警的基本原理，探讨工艺创新风险预警的方法， 构建工艺创新风险的预警预控体系。 ( 5 ) 基于以上的理论研究，结合企业工艺创新的实际情况进行实证研究。 将定性的理论思维、客观的案例样本相融合，使工艺创新风险评价及预警预 控研究更有实践价值。 本文在研究过程中应用到上述理论和方法，在理论和方法应用过程中， 本论文的研究按照图1 - 1 所示的技术路线展开。 7 武汉理工大学硕士学位论文 图1 1 研究的技术路线 在本文的研究技术路线中，第一步，对工艺创新风险现有相关研究成果 回顾；第二步，提出关于工艺创新风险的三大原理，拓展现有工艺创新风险 理论；第三步，对工艺创新风险进行评价；第四步，对工艺创新风险进行预 警预控研究；第四步，对企业工艺创新风险评价及预警研究进行应用性论证。 第五步，对工艺创新的风险评价与预警预控研究进行总结与展望。 8 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章工艺创新风险的基本理论 2 1 工艺创新风险 2 1 1 工艺创新风险的概念 ( 1 ) 工艺创新的定义 工艺创新是指企业采用某种方式对新产品及新服务进行生产、传输，主 要是企业研究和采用新的或有重大改进的生产方式，从而提高劳动生产率、 降低原材料及能源消耗或改进现有产品生产，最终实现企业产出最大化的创 新活动3 。 工艺创新作为企业技术创新的一个重要构成方面，与提高产品质量、降 低消耗和提高生产效率有着密切联系。从广义的角度来定义工艺创新口幻，应 包括三个层面：一是对生产装备的更新，生产装备的先进程度是企业技术基 础的重要组成部分；二是对生产过程的重组，这是更高一个层次的工艺创新 活动，是新的生产技术的运用，是对提高生产效率所做的根本性的创新活动； 三是对既有生产方式的创新，包括对整个生产过程的重组，这一层面的工艺 创新活动，代表着企业生产方式的革命。 从创新活动的源与时序看，工艺创新可以分为三个层次1 ：一是源于企 业发展战略的工艺仓l j 新，它包括企业未来产品型号发展必须的关键工艺、技 术发展趋势必然的发展技术( 如c a d 、f m s 、c m s 、c a p p 等) 、为提高产品 技术水平而需解决的关键工艺，其创新是企业发展的战略，目的在于增强企 业的技术创新能力为未来产品的创新服务。二是源于产品创新的工艺实时创 新，及产品研制阶段的工艺创新，其创新源于产品中当前设计投入生产的技 术瓶颈，主要为正在研制的产品服务。三是源于规模经济的批量工艺创新， 及批量生产阶段的工艺创新，其创新源是规模经济，目的是试制的产品达到 批量生产的质量和效能要求，其实质是科技成果的工程化。 ( 2 ) 风险的定义 关于对风险的理解，迄今为止大致有四种：第一，风险是对发生某一经 济损失的不确定性；第二，风险是损失或危害；第三，风险是实际后果偏离 9 武汉理工大学硕士学位论文 预期有利后果的可能性和后果之间的差异；第四，风险是损失出现的机会或 概率。 关于风险的这些认识分别从不同的角度对风险进行了描述，要全面理解 风险的含义，应该注意以下几点：第一，风险是人们的行为相联系的，而行 为受决策左右，因此风险与人们的决策密不可分。第二，客观条件的变化是 风险的重要成因，尽管人们无力控制客观状态，却可以认识并掌握客观状态 的变化规律性，对相关的客观状态做出科学的预测。第三，风险是指可能的 后果与目标发生的负偏离，负偏离是多种多样的，且重要程度不同，需要根 据具体情况加以分析。尽管强调了负偏离但实际中也存在正偏离，这种正偏 离正是属于风险收益的范畴，因此在风险管理中也应当予以重视。 综合以上的分析，本文将风险定义为：风险是由于各种因素的复杂性和 可变性的影响，使得实际结果和与其发生背离而导致利益损失的可能性。 ( 3 ) 工艺创新风险的定义 由于不同学者对风险有不同的定义，因而对工艺创新风险的定义也不尽 一致。工艺创新风险的定义在有关文献中主要有三种方式：一是从风险的来 源定义。工艺创新风险是指由于外部环境的不确定性，工艺创新项目的难度 与复杂性，以及创新者自身能力的局限性与实力的有限性，而导致工艺创新 活动达不到预期目标的可能性。二是从风险因素定义。工艺创新的风险，就 是指从事创新的企业或集团，由于技术、市场、资金、财务、政策、法规等 不确定性因素而导致的工艺创新失败的可能性。三是从工艺创新过程定义。 工艺创新是一个链状的过程：技术分析获取、试验、适应、改进，其中任何 一个环节出现严重障碍，就会导致整个工艺创新项目的失败。 工艺创新风险的定义中至少应包含三个要素：一是工艺创新的主体。工 艺创新风险必须有特定的承担主体。工艺创新的主体是指从事工艺创新活动 的组织。创新主体从事工艺创新活动有其目的和利益的追求，是创新活动可 能带来的收益的享有者和损失的承担者。二是工艺创新的客体。工艺创新的 客体是指工艺创新项目。不论是对生产装备的更新还是生产过程的重组，这 些工艺创新项目的选择与确定、项目的难度以及项目从产生到实现成效的过 程至关重要。三是工艺创新的过程。这一过程从创新构思的产生到仓咔新的实 现，直至创新成果改进一系列的逻辑关系，还包括实现创新成果所涉及的技 术、工程、设计、试验、管理等。 基于以上分析，本文给出的工艺创新风险定义是：工艺创新风险，是指 创新主体在工艺创新过程中，由于各种环境因素的不确定性、项目的难度以 1 0 武汉理工大学硕士学位论文 及创新主体综合创新实力的制约，所导致的工艺创新活动的中止、撤销、失 败、或达不到预期目标，而造成损失的可能性及其后果。 2 1 2 工艺创新风险的特征 ( 1 ) 工艺创新风险的客观存在性 工艺创新风险的存在是客观存在的，是不以人的意志为转移的。在工艺 创新过程中，由于内、外部事物发展的不确定性的客观存在是事物发展变化 过程的特征，因而工艺创新风险也必然是客观存在的。企业应该树立正确的 风险观，采取合理有效的措施去防范和控制在工艺创新过程中的风险。 ( 2 工艺创新风险的不确定性与确定性的互寓 工艺创新的过程往往面临各种各样的不确定因素，不确定性是造成风险 的原因之一，但是不确定性中存在确定性的成分，而确定性中可能含有不确 定性。可见工艺创新中的不确定性与确定性之间是互寓的。确定性寓于不确 定性之中，说明企业具有识别工艺创新风险的可能性，从而可以把握工艺创 新风险运动的规律性，进而对风险进行防范与处理。工艺创新风险因素的确 定性具有相对性，说明企业对于确定性的把握与利用必须是动态的。企业要 防范工艺创新风险，也就必须从不确定中寻找和把握其中隐含的确定性，将 风险减少到最小。 ( 3 ) 工艺仓i j 新风险的双效性 工艺创新是一种风险性活动，在复杂的风险因素作用下，工艺创新的风 险运动是一种矛盾运动，从而使得工艺创新的收益具有不确定性、风险具有 突发性，使得工艺创新具有风险与收益的对立统一性。其统一性表现在风险 与收益是对称的、共生的；其矛盾表现在企业在进行工艺创新决策时面i 临风 险与收益之间的矛盾，从而不得不进行风险与收益的权衡。 ( 4 ) 工艺创新主、客观风险的并存性 工艺创新风险运动是主观与客观相互作用的过程。工艺创新风险之所以 具有主观性，是因为不同决策者对待风险的感受、态度和偏好有所不同，同 时，决策者的主观因素( 如决策失误) 亦会导致工艺创新风险，工艺创新风 险之所以具有客观性，是因为工艺创新风险是客观存在的，诸多的客观因素 可导致工艺创新风险。 武汉理工大学硕士学位论文 2 1 3 工艺创新风险的分类 工艺创新风险可分为狭义风险和广义风险。狭义风险是由于工艺创新主 体通过工艺创新活动而引起的风险；广义风险是工艺创新主体在组织工艺创 新活动中存在的风险，不仅包括狭义风险，还包括外部环境所引起的工艺创 新风险，如市场风险、政策风险等等。 工艺创新风险还可以分为原因风险和结果风险。原因风险是指由于某种 因素影响工艺创新过程及结果的可能性及其后果，包括技术风险、人力风险、 财务风险、组织风险等。技术风险指因技术因素影响工艺创新过程及结果的 可能性及其后果，技术风险的大小由企业对技术掌握的程度、技术的成熟度、 开发团队能力、开发条件等因素决定；人力风险指因工艺创新参与者的低能、 低效或流失而影响工艺创新过程的可能性及后果；资金风险指因资金不能适 时供应而影响工艺创新的可能性及其后果；财务风险是由企业的资金状况、 引资能力、资金的应用计划合理性等因素决定的；组织风险指由于工艺创新 组织与领导失误而导致工艺创新过程受到影响的可能性及其后果，如组织协 调不力、其他部门配合不好、高层领导关注不够、风险决策机制不健全等都 是影响组织风险的重要因素。而结果风险是指没有达到工艺创新某项预期要 求的可能性及其的影响，例如成本风险、质量风险、进度风险等。进度风险 是指工艺创新项目时间没有达到预期要求的可能性及其的影响；成本风险指 工艺创新成本超过预算的可能性及其的影响；质量风险指工艺仓i j 新的质量不 符合预期目标的可能性及其的影响。 2 2 工艺创新的风险因素 2 2 1 工艺创新风险因素的识别 工艺创新是一个复杂的过程，风险来自创新过程所涉及的每个方面。由 于研究目的和研究对象的差异，对风险因素的分类没有统一的标准。学者们 对工艺创新风险因素的分类进行了研究，认为目前主要有一下几类风险因素 分类方式：按工艺创新阶段、按风险特征、按风险来源、按技术开发水平等。 结合工艺创新中存在的风险问题，根据工艺创新风险来源总结归纳为十 个方面：政策风险、技术风险、信息风险、财务风险、进度风险、质量风险、 组织风险、人力风险、文化风险、资源风险。 1 2 武汉理工大学硕士学位论文 ( 1 ) 政策风险。工艺创新政策风险是指企业内外政策变化而导致损失的 可能性。工艺创新项目主要是针对企业内部需要而产生的，因此与企业内部 的政策息息相关，但是国家或行业政策的变化也将影响到工艺创新项目是否 继续或终止，是否继续投资等。 ( 2 ) 技术风险。工艺创新技术风险是指由于技术和工艺开发的失败而导 致损失的可能性。技术是工艺创新的基础，对工艺创新项目的最终成败有着 直接的影响。而技术不成熟、技术不先进、技术规范缺陷、技术实用性欠缺、 性能指标不可实现等情况都将导致技术风险的发生。 ( 3 ) 信息风险。工艺创新信息风险是指出现信息不对称或信息沟通障碍 而导致损失的可能性。工艺创新项目未来信息不足将会导致工艺创新的不确 定性，而这种不确定性又是导致其风险的主要原因。在整个工艺创新项目的 实施和风险监控过程中，由于企业自身能力的限制，必然会存在信息不对称 的风险。 ( 4 ) 财务风险。工艺创新财务风险是指由于资金供应不及时而导致工艺 创新活动中断的可能性。工艺创新需要大量的资金，而必须保证资金的供应 才能使创新活动继续下去。企业可能由于经营过程中的财务困难，或工艺创 新所需资金无法筹措到，就会导致工艺创新的失败。 ( 5 ) 进度风险。工艺创新进度风险是指由于工艺创新项目效率低下而导 致损失的可能性。项目进度控铝4 不力对工艺创新项目的直接不利影响是加大 创新成本，其间接不利影响是延误了工艺创新的最佳时机，使得企业丧失了 潜在的技术优势。 ( 6 ) 质量风险。工艺创新质量风险是指企业在工艺创新过程中人、机、 环、料等问题导致工艺创新失败的可能性。既有人的质量意识和操作技能、 操作标准、测量标准、操作方法方面的风险，也有设备、原材料和工具等硬 件方面以及环境的风险，同时还有工艺处理不当造成的风险。 ( 7 ) 组织风险。工艺创新组织