（企业管理专业论文）基于知识系统工程的企业集群核心能力培育.pdf

南京航空航天大学硕士学位论文 i 摘 要 在企业集群成为世界经济发展的重要组织形式的今天，中国的集群也取得 了长足的进步，但也存在着不少问题，主要是缺乏核心能力，在全球化的经济 浪潮中缺少竞争优势，不能在国际竞争中获得优厚的回报，从而不能实现集群 的可持续发展。鉴于此，本文深入挖掘集群核心能力的来源与本质，研究集群 知识系统的运动，分析集群核心能力的形成机理及其主要的影响因素，构建集 群核心能力的培育体系，以提升我国集群在国际上的竞争优势。 为了达到上述研究目的，本文以集群核心能力观点的述评为研究的切入点， 旨在说明集群核心能力是什么。我们认为集群核心能力是双重性的，是微观层 面企业核心能力和中观层面集群核心能力的整合。通过剖析集群知识系统的要 素体系和能力体系，发现企业层核心能力和集群层核心能力具有二维性，皆是 构架知识及其创新能力的统一。接着，我们解析了集群知识系统的运动模式， 指出知识系统中存在着外部知识内化、内部知识溢出这两种知识活动。进一步 地，本文阐述了集群层构架知识的共享和集群知识吸收能力是集群核心能力形 成的主要原因，基于知识共享的价值创造是集群核心能力的形成机制。然后， 我们分析了影响集群核心能力的各种要素，包括知识-能力、技术-经济和社会- 文化三个维度。上地信息产业基地的案例凸显了社会资本对集群核心能力的重 要作用。最后，我们根据前文的研究提出了具有现实指导意义的集群核心能力 的培育对策。 本论文是基于知识系统工程的研究，对集群知识系统充分而深入的解析使 我们对集群核心能力有了一个明确而清晰的理解，同时也表明本文在理论研究 方面是有一定深度的。 关键词：关键词：企业集群，知识系统，知识创新，核心能力，竞争优势 基于知识系统工程的企业集群核心能力培育 ii abstract today, clusters are important organizations for the world economic growth. chinese clusters have also made quite great progress. however, there are many problems still. the most serious problem is that clusters are lack of core competence and short of competitive advantages in global economy competitions, so clusters in china can not gain more benefit in the world market, and can not achieve sustainable development. because of these reasons above, my thesis focuses on essence and source of core competence in clusters. then, we study movements of cluster knowledge system, analyze mechanism of forming the clusters core competence and their main influencing factors. at last, we put forward countermeasures which could upgrade our country clusters core competence in the international market. for reaching the study purposes，we research on cluster core competence viewpoints at first, for explaining that what the cluster core competence is. we think that the cluster core competence is a dualism which is composed of enterprise tier core competence and cluster tier core competence. secondly, we analyze the element system and competence system via dissecting the cluster knowledge system, and find the core competence of cluster tier and firm tier are two-dimensional, which is composed of architectural knowledge and its innovation ability. thirdly, we describe the motion patterns of cluster knowledge system, and point out that it has two kinds of movements including exterior knowledge internalizes firms and clusters, and interior knowledge spills over from firms to cluster. fourthly, we address that shared architectural knowledge and knowledge assimilated ability of cluster are the causes of shaping cluster core competence, and the value creation which bases on shared knowledge is the mechanism why cluster core competence forms. further, we discuss the influence factors of cluster core competence which can be concluded three-dimensional: knowledge-ability dimensionality, technical- economy dimensionality and society-culture dimensionality. and we emphasize the importance of social capital to cluster core competence by studying case of shangdi information technology industry cluster. finally, we put forward cultivation countermeasures to cluster core competence. that can make significant guidance to chinese clusters. the thesis bases on the theory of knowledge system engineering. form that, we get a clear and definite understanding about cluster core competence thorough analyzing cluster knowledge system fully and deeply. that also indicates the paper has a certain depth in theory. key word：cluster, knowledge system, knowledge innovation，core competence, competitive advantages 南京航空航天大学硕士学位论文 v 图清单 图 3.1 集群知识系统中的四类知识.18 图 3.2 知识系统要素体系对集群核心能力的影响.21 图 3.3 集群核心能力示意图.22 图 3.4 集群知识系统的运动模式.23 图 4.1 构架知识的均衡和溢出.24 图 4.2 企业价值创造的构成.25 图 4.3 集群价值创造的构成.26 图 5.1 集群核心能力影响因素的三维结构.28 图 5.2 知识创新能力和应用能力的进化路径.30 图 5.3 集群社会资本及其对集群知识系统的影响.35 图 5.4 集群社会资本影响集群核心能力的机制.36 承诺书 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。 尽我所知， 除文中已经注明引用的内容 外， 本学位论文的研究成果不包含任何他人享有著作权的内容。 对本 论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体， 均已在文中以明 确方式标明。 本人授权南京航空航天大学可以有权保留送交论文的复印件， 允 许论文被查阅和借阅,可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 (保密的学位论文在解密后适用本承诺书) 作者签名： 日 期： 南京航空航天大学硕士学位论文 1 第一章 绪论 1.1 研究背景 1.1.1 企业集群概念的演变 企业集群（以下大多简称为“集群” ）的概念源于古典经济学家马歇尔 （alfred marshall）1890 年提出的“产业区（industrial district）” ，表示 专门工业部门的地理聚集现象。1909 年韦伯（alfred weber）在著作工业区 位论中探讨了工业集聚（agglomeration economies），认为追求成本最优是 聚集的初衷。在经济滞胀时代，经济学家为了合理解释硅谷等地区与大势相左 的发展情况，又发起“新产业区”的讨论，人们开始关注“弹性专精（flexible specialization） ”的新兴产业区。正当新产业区的讨论方兴未艾之时，波特 （michael porter） 1提出了具有里程碑意义的“集群”的概念，他开创性的工 作引领我们走进一个崭新的研究领域。随后“企业集群” 、 “产业集群” 、 “产业 群” 、 “产业簇群”等概念层出不穷。 1.1.2 国内外集群发展概况 作为一种介于市场和企业之间的制度安排，集群较好地解决了因分工所造 成的专业化经济与交易费用之间的两难选择。正因为如此，集群在全球范围内 诸如美国、英国、葡萄牙、意大利和加拿大等国都获得了令人瞩目的成就，成 为现阶段世界经济增长的亮点（见附录） 。 1.1.3 集群发展面临的主要问题 尽管全球的集群如雨后春笋般破土而出，但具备核心竞争力和竞争优势的 并不多见，即使成功如美国硅谷、中国杭嘉湖地区、印度班加罗尔，其发展也 不可避免地存在一些问题，现将集群所面临的问题总结如下： 第一，某些集群已经日渐萎缩。比如美国 128 公路集群，由于僵化的管理 模式和传统的家庭文化以及金钱利益的驱动，导致集群不具备持续竞争优势而 逐渐衰弱；又如浙江桥头的纽扣集群因为缺乏统一协调与核心能力而被附近区 县所模仿赶超；再如国内的一些经济开发区由于缺乏合理的规划而使得所征土 地荒草丛生。 基于知识系统工程的企业集群核心能力培育 2 第二，一些集群发展态势堪忧。比如“第三意大利”传统产业集群因为无 法适应世界经济形势的深刻变化而遭受重挫，主要原因是意大利的传统优势产 业已经被其他国家所赶超；又如美国加利福尼亚多媒体集群因缺失合理的社会 网络而被纽约的多媒体集群所超越。 第三，许多集群没有核心能力。现在我国各级政府都把发展优势产业作为 经济的发展战略，制定相应的优惠政策招商引资，期望在某个地区形成具有竞 争优势的集群。但这种由人为因素和政治驱动的集群在辉煌一段时间后往往归 于沉寂，因为它们并不具有集群的根植性和知识“蓄水池”的功能。很多经济 技术开发区没能获得成功，原因就在于此。 1.1.4 培育和提高核心能力：我国集群实现可持续发展的当务之急 我国具有规模的集群虽有 30 多个（见表-5） ，但能够在国际上比拼的却 凤毛麟角，与美国等发达国家相比我国集群缺少集约化和规模化。核心能力是 竞争优势之源 2，若要在国际竞争中取得丰厚的利润，必须培育和提高我国集群 的核心能力。只有这样，集群才能不断进化，不断自我提升，创造源源不断的 价值，才能在国际市场上获得持续的竞争优势，实现集群的可持续发展。 1.2 国内外相关研究述评 目前国内外专家学者对集群核心能力的探究还处于刚刚起步阶段，相关理 论尚未成熟，但也不乏一些创新的观点和研究。 首先是波特的国家竞争优势理论，他认为国家竞争优势的关键要素（包括 生产要素、需求条件、相关与支持性产业、企业战略和竞争对手等）会组成一 个完整的系统，这是形成集群现象的主要原因 3。在一个互动的过程中，一个有 竞争力的产业带动并创造了另一个产业的竞争力，集群的竞争力大于各个部分 加起来的总和。在知识成为生产要素的今天，知识必然是集群竞争力形成的重 要原因，但波特并未深入探析知识究竟在集群核心能力中占据怎样的位置，这 就为我们的后续研究留下了广阔的天地。 其次是以美国研究者泰尔曼等人（stephen tallman et al.）为代表的基 于知识的集群核心能力观。西蒙（simon collinson）、弗兰西斯科（francesco lissoni）、dayasindhun 分别从苏格兰、意大利和印度的小企业集群研究出 南京航空航天大学硕士学位论文 3 发，殊途同归，都认为集群最重要的能力是由于知识或技术的溢出引起的，包 括知识或技术的学习、扩散乃至创新 4。葡萄牙学者彼得和曼纽尔（pedro conceicao，manuel v. heitor）认为知识的存量是集群最基本的驱动力，而知 识学习网络、创新系统以及知识的创造和传播是集群核心能力的源泉 5。最负盛 名的当数泰尔曼等人，他们从八个不同的角度阐述了知识尤其是构架知识的贮 存、流动和共享是建立集群竞争优势的根本。其主要观点可以归纳为以下五个 方面 6： 第一，在集群中流动的知识主要由元素知识构成，元素知识技术化程度越 高，那么它在集群中的扩散就越快，也越容易与其他知识结合。第二，企业层 专有的构架知识存留于企业，并导致集群中的企业（以下简称为“成员企业” ） 在元素知识存量与应用方面显著的差异性；与地域性密切关联的集群层构架知 识为集群内成员所共有，但不能被集群外非成员所享用。第三，集群层构架知 识存量能促使元素知识跨越企业边界，加强其在集群中的转移、吸收和应用， 却阻碍元素知识跨越集群边界。第四，当元素知识还只属于企业时，为企业创 造短期的竞争优势；当元素知识在集群中成为“公共品”时，仅为集群创造短 期的竞争优势。尽管集群成员共享元素知识，但不同的企业层构架知识存量仍 提供给企业不同的竞争优势。第五，集群层构架知识通过阻止元素知识流出集 群，为集群成员提供独一无二的应用这种知识的共同基础，从而为成员企业乃 至整个集群带来了持续的竞争优势。泰尔曼等人从一个全新的视角对集群核心 能力进行了深入的研究，其缺陷是轻视了成员企业核心能力对集群核心能力的 重要影响。 尽管上述观点都明确揭示了知识是集群核心能力的来源，但并未对其运动 变化发展的轨迹做出令人信服的解释，而这正是本文所要解决的问题。 再次是英国学者贝尔（martin bell）等人的基于知识系统的集群核心能力 观。他们通过研究发展中国家的集群，如墨西哥瓜达拉哈拉的制鞋业、秘鲁利 马的服装业和印度提若普尔的棉针织品产业等（见表-6），发现集群持续的 竞争优势来源于知识系统而非生产系统。他们认为集群之所以具有竞争优势是 因为集群这样一种制度安排能促进知识的产生、扩散和外溢 7。可惜的是，这种 观点的后继研究显得非常的薄弱，本文在这方面将有所突破。 国内学者陈剑锋、张乃平等人较早对集群核心能力做过论述。他们认为， 集群的核心能力由外部协调能力、内部协调能力和企业自身的核心能力构成。 基于知识系统工程的企业集群核心能力培育 4 其中的外部协调能力是指协调集群与政府关系的能力；而内部协调能力是指解 决集群内的企业目标和行为与集群的目标和行为一致性问题的能力 8。如此看 来，纵然把集群核心能力分为三个部分，但在实践过程中将难脱各企业核心能 力简单相加的嫌疑。刘娟和谢守祥在研究前人成果的基础上，提出了集群核心 能力的二重性微观层面上的集群内各企业的核心能力和中观层面上的集群 整体的核心能力，并指出集群核心能力是对多个企业各自核心能力及其各支撑 机构的整合 9。这一论断虽然剖析了集群核心能力的二重性，但未能准确理解集 群核心能力的内涵，本文修正并发展了该观点。鲁开垠对集群核心能力的定义 是：集群在其长期成长过程及其特定的情景中，沿着特定的方向产生并演化， 依靠知识和经验的积累形成，与集群的技术、结构、文化、价值观等独特性质 有关的，呈现出独特性、衍生性、学习积累性和路径依赖等特征的互补性、整 合性知识体系 10。这是一个无所不包的定义，并没有很好地揭示集群核心能力 的本质。 1.3 本文研究的主要内容及其理论与实践意义 1.3.1 研究的主要内容 如上所述，国内外研究在阐述集群核心能力的定义时没有准确地揭示其本 质，在正确发掘来源时没能更深入地论述其形成过程和机制。针对这些问题， 本文研究的主要内容包括以下五个方面： 第一，科学定义集群核心能力的概念。通过对集群理论、核心能力理论尤 其是集群核心能力观点的回溯，提出了集群核心能力是企业层核心能力和集群 层核心能力的整合，其本质是集群中的构架知识系统。 第二，透视集群知识系统的结构体系。集群核心能力是一个复杂的知识系 统，通过对集群知识系统要素体系、能力体系及其运动过程的剖析，我们认为 集群核心能力是构架知识及其创新能力的统一。 第三，分析集群核心能力的形成原因与机制。集群层构架知识的共享和集 群知识吸收能力是集群核心能力形成的主要原因，基于知识的价值创造过程是 集群核心能力形成的有效机制。集群核心能力是动态发展变化的，它对集群竞 争优势具有决定性的作用。所以，对其形成机理进行研究分析也是很有现实意 义的。 南京航空航天大学硕士学位论文 5 第四，剖析集群核心能力的影响因素。集群核心能力受知识能力维度、 技术经济维度和社会文化维度的影响，这三个维度共同组成了一个影响集 群核心能力的完整体系。我们特别强调了社会资本对集群核心能力的影响。 第五，研究集群核心能力的培育体系。主要是在前文的理论基础上提出集 群核心能力培育的对策，供相关决策部门借鉴与运用。 1.3.2 研究的重要意义 培育集群核心能力是实现集群可持续发展的必由之路，然而，理论界对集 群核心能力培育的研究尚处于起步阶段，运用知识系统工程原理来研究集群核 心能力培育的相关著作更是鲜见于学术期刊及其他媒介，所以，将“基于知识 系统工程的企业集群核心能力培育”作为研究对象加以深入探讨，具有重要的 理论意义和实践意义。 核心能力从本质上说是一个知识系统，集群的持续竞争优势来源于知识系 统，因此，集群核心能力也是一个知识系统，而且是集群知识系统中最重要的 一个子系统 11。所以，运用知识系统工程的思想来分析和解决集群核心能力的 培育问题是合适的，它使我们能够从知识系统工程它是研究知识系统管理 问题的最佳方法的高度来看待集群核心能力的本质与来源、体系结构、形 成原因与机制以及影响因素等问题，并根据所存在的问题提出相应的对策。这 对培育集群核心能力，促进集群的可持续发展具有一定的指导作用。 1.4 本文的主要创新之处 本文的主要创新点包括以下四个方面： 第一，科学定义了集群核心能力，深入挖掘了集群核心能力的本质来源。 集群核心能力是企业层核心能力和集群层核心能力的整合，是构架知识及其创 新能力的统一。集群知识系统是集群核心能力的主要载体和本源。 第二，着力剖析了集群核心能力的形成原因，重点研究了集群核心能力的 形成机制。本文认为集群层构架知识的共享和集群知识吸收能力是集群核心能 力形成的主要原因，基于知识的价值创造过程是集群核心能力形成的有效机制。 第三， 全面分析了集群核心能力的影响因素。 集群核心能力受到知识-能力、 技术-经济、社会-文化三个维度的影响，而社会资本无疑是其中重要的因素。 对此，本文进行了详尽的论述。 基于知识系统工程的企业集群核心能力培育 6 第四，根据理论研究，我们认为创造性集成式地解决问题、体验、引入新 知识、有效的集群成员激励和创建学习型组织是培育集群核心能力的有效途径。 1.5 本文的研究方法与框架 1.5.1 研究方法 本文采用的研究方法有知识系统工程的方法论、规范研究、动态分析与静 态分析相结合的方法以及案例研究等。 知识系统工程的方法论。知识系统工程是对知识进行组织管理的技术学科 12。本文运用其思想对集群核心能力的概念及本质、集群知识系统的运动以及 形成机制进行了深入的探讨，并始终以此为理论指导，构筑了整篇论文的框架。 规范研究。通过对现有集群理论、核心能力理论和集群核心能力观点的梳 理，有机结合、融会贯通，探求一般的规律，提炼理论观点。 动态分析与静态分析相结合。在推演集群核心能力概念的过程中，对文献 资料进行了严密的逻辑推理，历史性地分析问题；对集群知识系统要素体系的 研究，我们主要运用了静态的分析方法；在对能力体系的研究中，我们使用了 动态的分析方法。动静结合，避免了纯粹静态研究的局限。 案例研究。在对北京上地信息产业基地实地调查的基础上，撰写案例并深 入分析，发掘上地信息产业基地的社会资本和核心能力之间的有机联系，证明 社会资本是集群核心能力重要的影响因素。本文的案例研究与理论研究相互交 融、交相辉映，理论研究是本文的基石，案例研究则是理论研究的升华，使理 论落到了实处，从而表明本文的研究是具有现实性和指导性的。 1.5.2 研究框架 在绪论部分，我们介绍了集群概念的演变情况，描述了国内外集群的发展 概况及面临的主要问题，说明培育集群核心能力是实现我国集群可持续发展的 必由之路。通过对国内外研究现状的概括总结，指出目前集群核心能力研究存 在的三个问题，即：集群核心能力定义不明确，基于知识系统的集群核心能力 研究相对薄弱，对集群核心能力的运动、变化、发展过程的解释不够全面等。 围绕这些问题，本章确定了整篇论文的主要内容，指出了研究意义和主要创新 点，明确了本文所采用的研究方法，最后给出了研究的框架，如图 1.1 所示。 南京航空航天大学硕士学位论文 7 图 1.1 本文的研究框架 论文第二章，通过对集群理论和核心能力理论的追溯，以及集群核心能力 观点的评述，说明集群核心能力是双重性的，即集群核心能力是微观层面成员 企业核心能力（企业层核心能力）和中观层面集群核心能力（集群层核心能力） 的整合，其本质是知识系统。 第三章集群知识系统是本文的理论基础。首先，我们指出什么是知识，什 么是知识系统和知识系统工程，然后深入探讨了集群知识系统的概念、内涵与 外延。最重要的是本文剖析了集群知识系统的要素体系和能力体系，进而发现 企业层和集群层的核心能力皆具有二维性，即：集群核心能力是构架知识和构 架知识创新能力的有机统一。但本研究并不只停留在这一阶段，我们还进一步 论述了集群知识系统的运动模式，指明知识系统中存在着两种知识活动，即： 外部知识内化和内部知识溢出。 第六章：企业集群 核心能力的培育对策 第一章：绪论 第五章：企业集群 核心能力的影响因素 第三章： 企业集群 知识系统 研究 第二章： 企业集群 核心能力理论溯 源与本质探讨 第四章：企业集群 核心能力形成的 原因和机制 基于知识系统工程的企业集群核心能力培育 8 第四章论述的是集群核心能力的形成机理。以集群层构架知识的共享现象 为切入点，阐述了集群层构架知识的共享和集群知识吸收能力是集群核心能力 形成的主要原因。通过对企业和集群的价值创造过程的透析，深刻揭示了集群 核心能力的形成机制。 上述三章分别解决了集群核心能力是什么，其结构是怎么样的，为什么会 形成集群核心能力这三大问题，在第五章探讨了集群核心能力受到哪些因素的 影响。我们认为集群核心能力受到知识-能力维度，技术-经济维度和社会文化 维度的影响。本文不但分析了影响集群核心能力的功能性要素，而且还挖掘了 影响集群核心能力的结构性要素。最后，我们利用案例研究重点突出了社会资 本对集群核心能力的影响。 第六章是对整篇文章的总结。我们根据集群的知识性和创造性特征，勾勒 出集群核心能力培育的框架：创造性集成式地解决问题、体验、引进新知识和 激励成员企业，并强调要有学习型组织与之相匹配。该框架对培育集群核心能 力有一定的指导意义。 南京航空航天大学硕士学位论文 9 第二章 企业集群核心能力理论溯源与本质探讨 2.1 集群理论溯源 集群理论是管理学、经济学、社会学和地理学交叉融合的产物，经济地理 学、产业经济学、社会经济学、战略管理学分别从不同的角度探索区域经济增 长的奥秘，最后殊途同归，都将视角聚焦在集群上。 2.1.1 经济地理学对集群的阐述 第一个提出产业区概念的是新古典经济学家阿尔弗雷德马歇尔。他在经 济学原理中将产业区定义为一种由历史与自然共同限定的区域，其间的中小 企业积极地相互作用，企业和社会趋向融合。王缉慈 13归纳总结了该种产业区 的六个特征：与当地社区同源的价值观念系统和协同创新的环境；生产垂直联 系的企业群；最优的人力资源配置；产业区理想的市场：不完全竞争市场；竞 争与协作关存；富有特色的本地信用系统。 在 20 世纪 70 年代末 80 年代初， 经济危机像幽灵一样徘徊在发达国家上空， 巴卡提尼（bacattini g）通过对意大利普拉托的毛织品产业区的系统分析，在 1978 年首次提出新产业区的概念，将此定义为“具有共同社会背景的人们和企 业在一定自然地域上形成的社会地域生产综合体”。 1984 年，皮埃尔和赛伯（pierre，sabel）重新解释了 19 世纪的产业区再 现的现象， 并提出这种发展模式的特点是灵活性加专业化， 即 “弹性专精” 。 “第 三意大利”是弹性专精的中小企业在空间上的集聚，由于专业化程度高、企业 间协同能力强，才能与以大企业为核心的区域匹敌。这与马歇尔所描述的产业 区有异曲同工之妙。 克鲁格曼（paul krugman）在他的收益递增与经济地理、地理与贸 易、发展、地理学与经济地理三本著作中高度关注聚集现象，认为马歇 尔所描述的本地化产业形成原因有三点：劳动力市场共享、中间产品投入和技 术外溢。不仅如此，他还设计了关于聚集经济的新模型，推导出工业生产活动 的空间格局演化的最终结果将会是聚集，产业空间聚集一旦建立，就倾向于自 我延续。 基于知识系统工程的企业集群核心能力培育 10 2.1.2 产业经济学对集群的阐述 阿尔弗雷德韦伯首次提出工业聚集,他是工业区位理论的先驱，并将区位 因素分为区域因素和位置因素，他认为有影响的区域因素主要是运输成本和劳 动成本，位置因素主要是集聚因素和分散因素。 在相当长一段时间内，集群理论是游离于主流产业经济学之外的，直到 20 世纪 30 年代前苏联学者提出“地域生产综合体”的概念。他们认为，地域生产 综合体是由一些具有不同功能的部分所组成，包括经营类、关联类、依附类和 基础设施，这与当前集群的内部结构是一致的。 产业综合体（industrial complex）第一次见诸于文献是在 1959 年，由美 国科学家艾萨德（isard w）正式提出。根据其思想，产业综合体是在一个特定 区位上的一组经济活动，因为这些活动相互之间存在着技术、生产和分配等多 方面的联系，因而带来很大的利益。 2.1.3 社会经济学对集群的阐述 网络组织是社会经济学的一个核心概念，它以“资源依赖”作为分析基础， 认为企业无法通过市场和企业内部突破自身的能力约束时，必须跨越企业的边 界， 实现资源共享和优势互补。 瑞典的哈堪森 （hakansson） 和斯涅何塔 （snehota） 是网络组织理论的集大成者。他们提出了影响网络组织结构的基本变量（行为 主体、活动和资源）和网络的构成关系（企业、关系和网络）。 网络组织在社会学中被称为“社会网络”，两者特征大同小异，包括：一 是社会网络中的企业愿意合作承担风险，而不害怕机会主义行为；二是企业愿 意重新组织他们的关系，而不必害怕报复；三是企业愿意采取集体行动，以达 到互利的共同目标。社会网络是一种持久的社会资本，通过持续的集体行为在 社会历史发展过程中形成的。 2.1.4 战略管理学对集群的阐述 迈克尔波特认为，集群是某一特定领域或特定地区中，大量联系密切的 企业以及相关机构在空间上的集聚，并形成强劲、持续竞争优势的现象。他在 国家竞争优势一书中提出了钻石体系，钻石体系的基本目的就是推动一个 国家的产业竞争优势趋向集群式分布，呈现由客户到供应商的垂直关系，或由 市场、技术到营销网络的水平关联，其核心是“投资”与“创新”。 南京航空航天大学硕士学位论文 11 综上所述，国内外集群理论的研究主要集中在以下几个方面：地理学家强 调地理空间上的聚集和生产柔性及专业化对集群发展过程的影响；经济学家通 过外部经济、资源共享等概念来解释集群形成和发展的机制；社会学家认为社 会网络、本地化人文环境是区域经济发展的关键因素；管理学家则强调战略选 择、竞争模式、供应链及其相关要素所构成的优势体系是集群生成的原因，是 集群或升级或衰退乃至解体的原始动力。 2.2 核心能力概念的演进 2.2.1 核心能力概念的提出 与 核 心 能 力 （ core competence ） 相 近 的 名 词 有 核 心 竞 争 力 (core competitive competence)、竞争能力(competitive competence)和核心才能 （core capability）等，核心能力正式被提出是在 1990 年，由普拉哈拉德 （c.k.prahalad）和哈默（gary hamel）分享这一划时代的盛誉。他们认为， 核心能力是组织中的累积性学习和跨越组织边界的深层次的承诺（沟通），尤 其是协调不同产品的生产技能与集成多种技术流派的学识。核心能力可以从三 个方面去识别：一是提供进入不同市场的潜在通路；二是能对终端产品的顾客 的感知收益做出巨大贡献；三是竞争对手难以模仿。他们还明确指出，企业核 心能力是竞争优势（competitive advantage）之源。 2.2.2 核心能力概念的发展 艾雷（v.allee）沿用普拉哈拉德对核心能力的定义，在此基础上，他把核 心能力分为核心知识能力和核心运作能力。核心运作能力是使企业能高速、高 效地生产高质量的产品和服务的过程和功能，核心知识能力是属于对特定商务 而言是独一无二的专长和知识的范畴。 科因（klein）从核心能力和研发的关系角度出发，论述了企业核心能力作 为网络平台给研发所提供的支持。他指出，核心能力作为技能网络在企业创造 中具有不可磨灭的作用 14。 提斯（teece）认为企业核心能力是一个动态的框架，它可以用来分析在技 术快速变化的环境下企业所创造的财富与获得物的来源和方法。企业核心能力 随着企业的变化发展而产生、发展乃至消亡 15。 基于知识系统工程的企业集群核心能力培育 12 魏江在总结前人观点的基础上，指出企业核心能力的本质是知识 16。随后， 王毅等人 17在管理科学学报上发表了重要论文企业核心理论：理论溯源与逻 辑结构剖析。在该文中，他们归纳了八种核心能力观，包括整合观、网络观、 协调观、组合观、知识载体观、元件构架观、平台观、技术能力观（见表 -1）。更为重要的是，他们基于研究现状提出了全新的核心能力观，认为核心 能力由能力元和能力构架组成，它是一个动态发展的知识系统。能力元是关于 企业所涉及的各层次构成元件的知识，为企业核心能力系统的基本构成要素， 是掌握与运用能力的基础。能力构架既包括有关各层次构成要素之间关系的知 识，也包括运用能力元的能力，能够以创造性的方式整合它们，发展新型能力 元与能力构架。 郭斌把企业核心能力界定为“企业在市场竞争条件下，以技术子过程为核 心，通过企业子战略、组织子过程、市场化子过程、界面子过程的支撑和交互 作用所表现出的获取持续竞争优势的能力，并且，这种能力的强弱在很大程度 上受企业所面临的产业技术和市场动态特性的影响 18”。虽然这个定义对核心 能力的框架作了精辟的论述，但却没有揭示出核心能力的核心要素是知识。 2.3 集群核心能力主要观点评述 尽管集群核心能力并不等同于企业核心能力，但两者之间的联系后者 是前者的基础是显而易见的：它们都具有价值优异、稀有能力与难以模仿 的特征。因此，正确地借鉴企业核心能力方面比较成熟的相关研究成果，不啻 为深入解读集群核心能力的一条捷径，而散落于历史文献中的一些集群核心能 力的观点则为我们创造了“管中窥豹，可见一斑”的可能。 2.3.1 竞争能力观 竞争能力观以波特等人为代表。他认为客户、供应商和关联产业之间绵密 流通的需求和技术的信息，是产业集群的运作基础。集群通过三条途径来提升 其竞争力，一是提高生产率，二是驱动创新，三是催生新事物。他还认为，提 高产业国际化程度是延缓和避免集群被孤立和解体从而保持竞争力的有效途径 19。尽管波特对集群竞争力的提高做出了精辟的论述，但并未涉及集群竞争力 的本质问题。 南京航空航天大学硕士学位论文 13 2.3.2 区域创新观 区域创新观以王缉慈等人为代表。王缉慈认为集群的发展与外部经济、制 度安排和知识创新密切相关。李勇等人提出外部经济、熟练劳动力市场以及集 体学习、知识传播等因素推动了集群的发展，而创新是集群发展的根本动力 20。 2.3.3 技术能力观 技术能力观以魏江等人为代表。魏江认为集群主要依靠技术能力、技术学 习及其机制的相互作用而得以发展 21。尽管他已明确指出技术能力的实质是内 嵌于集群的存量知识，但却没有从系统层次上把握集群核心能力的实质。因此， 从知识系统工程的高度研究集群核心能力的本质内涵就显得尤为必要。 2.3.4 网络组织观 网络组织观以仇保兴、朱海就等人为代表。仇保兴对浙江省、台湾省、意 大利和日本东京都的集群进行了对比研究，他把集群定义为一群自主独立又相 互关联的企业依据专业化分工和协作建立起来的有效克服市场失灵和内部组织 失灵的一种中间性组织 22。 朱海就指出集群核心能力的差异与企业网络的组织化程度有关，其原因在 于网络组织化程度的高低影响企业间集体学习的效率，也就是影响了企业间知 识交流的效率 23。 无独有偶，刘恒江和陈继祥综合了因素观点、结构观点以及能力观点，将 集群竞争力定义为“以集群的各种资产要素为基础，以企业间的动态网络关系 及其层次性递进为运行方式，具有对环境的利用能力和规避能力，在全球市场 竞争中能为集群的整体绩效带来实质性功效的强劲竞争优势 24” 。该定义虽然符 合当前集群网络化的发展趋势，但也未能明确地指出集群核心能力的实质和构 成要素是什么。 2.3.5 知识系统观 知识系统观以贝尔、泰尔曼等人为代表。前者认为集群持续竞争优势来源 于知识系统，知识创新能力与知识应用能力是影响集群持续进化的两种最重要 的知识能力。后者发掘出集群核心能力来源于知识系统中构架知识的贮存、流 动和共享元素知识使集群拥有短期的竞争优势，构架知识带来持续的竞争 基于知识系统工程的企业集群核心能力培育 14 优势。denise tsang 通过对美国、欧洲和亚洲二十年软件集群发展的研究也得 出了知识的创造和流动是集群竞争优势决定性因素的结论 25。但他们都没有涉 及集群中知识流动与共享的机制，而这正是本文所要解决的问题。 陈剑峰和鲁开垠较早对集群核心能力进行了专门研究，但他们的研究也存 在一定缺陷。鲁开垠指出集群核心能力的本质基础是集群的知识资本，其现实 基础是集群的社会资本，集群的空间基础是地缘上的相同产业的有效集聚，也 就是说，集群核心能力是知识资本借助社会资本对其他内外资源有机整合的结 果 26。可惜的是，他并未深入挖掘集群核心能力的本质及其运行机制。陈剑峰 认为集群知识存量和知识增量决定了集群能力的大小 27，这样理解集群中知识 流量（包括知识增量和知识运动）的作用有失偏颇。 孙科等人从集群的知识角度论述了集群核心能力的培养。他们认为不可表 达的知识即隐性知识在集群知识中所占的比重更大，其原因是由于集群内具有 相对独立性的要素数量众多，同时利益主体的不统一使得隐性知识的程度比企 业内的隐性知识的程度更高 28。集群中的知识转移和交互学习是其竞争优势形 成和保持的关键因素，集群成员企业之所以实现知识的顺利转移，其原因在于 深嵌于特定区域经济社会文化环境的具有高度产业相关性的集群特性缓释了影 响知识流动的诸多障碍 29。 彭灿基于知识管理理论和企业核心能力理论，提出知识特别是隐性知识是 集群竞争优势的源泉和持续发展的动力，并运用知识系统工程的方法，对集群 核心能力的根本源泉和主要载体集群知识系统的体系结构进行了缜密 的解析 30。 2.3.6 整合能力观 秉持整合能力观的主要是欧洲学者 piero morosini，他认为集群的绩效不 仅与知识的集成程度有关，而且与集群成员的国际竞争力也密切相关。成员之 间的知识集成度越高，在世界范围内的竞争力越强，则集群的绩效就越高 31。 尽管如此，morosini 的研究也只是把集群核心能力看成是知识与竞争力的简单 相加，而未在此基础上进行有效的整合，这对于正确理解集群核心能力是有偏 差的。 南京航空航天大学硕士学位论文 15 2.4 集群核心能力及其本质 显然，如同企业核心能力是企业持续竞争优势之源一样，集群核心能力也 是集群持续竞争优势之源。但集群核心能力又不同于企业核心能力，也不是集 群中各企业核心能力的简单相加。综上所述，本文认为集群核心能力由集群层 核心能力和企业层核心能力整合而成，其本质是使集群独具特色并能为集群带 来持续竞争优势的知识系统。集群知识系统由知识存量与流量及其相关要素所 构成，是集群核心能力的主要源泉和载体。因此，要想有的放矢地培育集群核 心能力，就必须从分析集群知识系统的要素、结构、功能及其运动入手。 基于知识系统工程的企业集群核心能力培育 16 第三章 企业集群知识系统研究 3.1 知识的概念与类型 3.1.1 知识的概念 知识是人类认识的成果，是在实践基础上产生又经过实践检验的对客观实 际的反映；知识是验证个人信息接近于“真实”的人际动态过程 32；王众托则 认为知识是一种有组织的经验、价值观、相关信息及洞察力的动态组合，它所 构成的框架可以不断地评价和吸收新的经验和信息。在组织机构中，它不但存 在于文件或档案之中，还存在