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浙江省平阳县民营中小企业发展对策研究 摘要 民营中小企业的存在和发展是客观的经济规律。目前由于受到金融危机等 因素的影响，我国民营中小企业发展正面临困境。作为我国民营中小企业发展 的前沿，平阳民营中小企业发展的也遇到了一些问题。虽然对于中小企业的发 展，政府、学术界等均从理论和实践上做了大量的研究和尝试，并取得了成功 的经验，但解决平阳民营中小企业的问题还必须特殊对待。 本文首先阐述了民营中小企业发展的相关理论文献和平阳民营中小企业发 展的现状，提出了平阳民营中小企业发展所面临的问题，并对问题进行了分析。 然后通过p e s t 分析和s w o t 分析对平阳民营中小企业的发展环境进行了分 析。最后，在借鉴美国、日本等发达国家发展中小企业的先进经验和相关理论 基础上提出平阳民营中小企业发展的具体对策。 关键词：平阳县民营中小企业发展对策 n t h er e s e a r c ho nd e v e l o p m e n tc o u n t e r m e a s u r e so f s m a l la n dm e d i u m - s i z e dp r i v a t ee n t e r p r i s e si n p i n g y a n g ，z h e j i a n g a bs t r a c t t h ee x i s t e n c ea n dd e v e l o p m e n to fs m a l la n dm e d i u m s i z e dp r i v a t ee n t e r p r i s e s a r eb a s e du p o nt h ep a t t e r no fo b je c t i v ee c o n o m yl a w a tp r e s e n t b e c a u s eo ft h e i n f l u e n c eo ft h ef i n a n c i a lc r i s i sa n dt h eo t h e r s c h i n a ss m a l la n dm e d i u m s i z e d p r i v a t ee n t e r p r i s e sa r ef a c e dw i t hd i f f i c u l ts i t u a t i o n s a st h el e a d i n ge d g eo f c h i n a ss m a l la n dm e d i u m s i z e dp r i v a t ee n t e r p r i s e s t h e ya l s of a c e ss o m eq u e s t i o n s h o wt od e v e l o ps m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s g o v e r n m e n t a c a d e m i a e t c h a v ed o n el o t so fr e s e a r c ha n dh a v em a d eal o to fa c h i e v e m e n t b u th o wt os o l v e t h ep r o b l e m so fp i n g y a n gs m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e ss h o u l db es p e c i a l t r e a t e d 。 t h i st h e s i sf i r s t l ye l a b o r a t e st h et h e o r ya n dd o c u m e n ta b o u tt h ed e v e l o p m e n t o fs m a l la n dm e d i u m s i z e dp r i v a t ee n t e r p r i s e sa n dt h ec u r r e n ts i t u a t i o no ft h e d e v e l o p m e n to fp i n g y a n g s m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s ，p r o p o s e sa n d a n a l y z e st h ep r o b l e m st h a tp i n g y a n gs m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e sf a c i n g t h e na n a l y z e st h ed e v e l o p i n ge n v i r o n m e n to fp i n g y a n gs m a l la n dm e d i u m s i z e d p r i v a t ee n t e r p r i s e st h r o u g hp e s ta n ds w o ta n a l y s i sm e t h o d s o nt h eb a s iso fu s i n g s u c ha d v a n c e de x p e r i e n c eo fd e v e l o p i n gs m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e si nt h e d e v e l o p e dc o u n t r y ，s u c ha su s a a n dj a p a ne t c ，f i n a l l y ，c a r r yo u tt h ed e v e l o p m e n t s t r a t e g i e so fs m a l la n dm e d i u m s i z e dp r i v a t ee n t e r p r i s e s k e y w o r d s ：p i n g y a n g ；s m a l la n dm e d i u m s i z e dp r i v a t ee n t e r p r i s e s ； d e v e l o p m e n tc o u n t e r m e a s u r e s ； i i i 表2 - 1 图2 - 1 图3 1 图3 - 2 图3 - 3 表3 - 1 图3 - 4 表3 - 2 图4 一l 图4 - 2 图4 - 3 图4 - 4 图4 - 5 图4 - 7 图4 - 8 图表清单 我国中小企业界定标准5 抛物线理论6 我国2 0 0 3 - 2 0 0 9 年g d p 增速1 2 g d p - 消费支出影响图1 3 2 0 0 9 年全国部分省市g d p 排名、总值1 3 2 0 0 8 年人口数及其构成1 4 2 0 0 8 年第三季度以来国内生产总值季度增速1 8 平阳民营中小企业发展s w o t 矩阵2 0 平阳民营中小企业员工学历结构。2 7 平阳民营中小企业职工关注内容2 7 平阳民营中小企业经营困难的直接原因初步鱼骨图3 0 平阳民营中小企业经营困难直接原因简化鱼骨图3 1 领导力五力模型3 2 企业技术创新因素模型3 5 企业文化诊断与评估系统的1 2 个维度3 6 v i i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据 我所知，除了文中特别加以标志和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的 研究成果，也不包含为获得金盟王些态堂 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材 料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签字瓣日期：少户年彩月2 6 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解金照兰些丕堂有关保留、使用学位论文的规定，有权保留 并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅或借阅。本人授权金 壁王些太堂可以将学位论文的全部或部分论文内容编入有关数据库进行检索，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文者签名： 签字日期：少。年月扣 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： 致谢 光阴似箭，日月如梭，两年半的研究生生活即将成为美好的回忆，值拙文 定稿之际，我心潮澎湃，感想万千。 首先要感谢的是我的导师刘翠，她在论文的选题、研究及撰写过程中，都 给予我非常认真的监督、指导和帮助。从她身上，我不仅学到了丰富的专业知 识，也学会了如何去发现问题、分析问题、解决问题的方法，更为重要的是， 刘老师治学严谨、为人正直，她身上所体现出的人格魅力更是让人钦佩，所有 的这一切都将让我终生受益。在此，谨向刘老师表示最衷心的感谢和最崇高的 敬意! 在撰写论文的过程中，还得到了李德明老师指导和帮助，这让我在论文的 撰写中得以开拓了思路，此外，我还要感谢在一起愉快的度过研究生生活的营 销所的各位同门，正是由于你们的帮助和支持，我才能克服一个一个的困难和 疑惑，直至本文的顺利完成。 在论文即将完成之际，我的心情无法平静，从开始进入课题到论文的顺利 完成，有多少可敬的师长、同学、朋友给了我无言的帮助，在这里请接受我诚 挚的谢意! 最后我还要感谢培养我长大含辛茹苦的父母，谢谢您们! 最后，向在百忙之中抽出时间来评阅论文的各位专家、教授致以最衷心的 感谢，并真诚的希望各位专家、教授对本论文提出宝贵意见! i v 作者：郭敏杰 2 0 10 年3 月 第一章绪论 1 - 1 选题背景和研究意义 论文选题来源于导师“浙江省平阳县工业规划项目。作者在项目调研过 程中搜集了大量的资料，对目前浙江省平阳县的民营中小企业有了一定的了解， 对它们所面临的发展问题有了较深层次的认识。此次在老师的指导和同学的帮 助下，尝试对浙江省平阳民营中小企业的发展和转型升级进行研究，以期理论 结合实际，学以致用。 改革开放以来，我国中小企业不断发展壮大，已成为我国国民经济和社会 发展的重要力量。中小企业在繁荣经济、增加就业、推动创新、改善民生等方 面，发挥着越来越重要的作用。截至2 0 0 9 年9 月底，全国工商登记企业10 3 0 万户( 不含31 3 0 万个体工商户) ，按现行中小企业划分标准测算，中小企业达 1 0 2 3 1 万户，超过企业总户数的9 9 。目前，中小企业创造的最终产品和服务 价值相当于国内生产总值的6 0 左右，缴税额为国家税收总额的5 0 左右，提 供了近8 0 的城镇就业岗位。 2 0 0 8 年下半年美国爆发金融危机，并逐步向全世界蔓延，从而造成全球通 货紧缩。据有关资料显示，全球三大经济体都不同程度地出现经济萎缩现象。 美国2 0 0 8 年物价指数环比下降1 ，创6 1 年来的最大月跌幅；2 0 0 8 年1 1 月份 美国就业率下降，全国失去2 0 0 万工作岗位，经济增长率只有0 5 ，创2 0 年 来经济增长幅度新低。同时。欧盟各主要国家英国、法国、德国、荷兰等，自 2 0 0 8 年1 0 月份以来，物价指数也都不同程度地出现较大幅度的下降，经济增 长率出现新低，有的甚至出现负增长。日本经济也出现了经济紧缩的征兆1 2 】。 世界经济出现通货紧缩，直接导致国际产品市场急剧萎缩。我国产品出口 从2 0 0 8 年前的多年以2 0 以上的幅度增长，到2 0 0 8 年增幅只有8 左右，从 2 0 0 8 年11 月开始，我国对外贸易进出口同比双双下降，出现了负增长。这样， 受到第一波冲击的就是生产出口产品的民营中小企业。国际金融危机爆发后， 我国民营中小企业受到严重冲击，亏损、停产和半停产企业增多，经济效益大 幅下降。2 0 0 9 年l 至2 月，是中小企业最困难的时期，规模以上工业中小企业 完成总产值同比增长5 9 ，比上年同期回落2 2 9 个百分点；实现利润同比下 降19 3 ，增速较上年同期回落5 2 3 个百分点【3 l 。其中，生产玩具、服装、纺 织、鞋类、家具、文体用具等人民生活必需品的中小企业所受影响最大，已经 倒闭的企业大部分也就是这些企业。 浙江省平阳县自改革开放以来，经济持续发展。平阳开辟建设了鳌江省级 经济开发区、昆阳服饰基地、萧江塑包生产基地、水头皮革皮件生产基地、万 全轻工生产基地、郑楼标准厂房、墨城不锈钢基地等工业发展主阵地，扶持培 育了庄吉、乔治白、远东、英博、晨光等一大批规模龙头企业，申报创建了“远 东”、“庄吉、“乔治白”等众多国际国内名牌产品、驰名商标、免检产品等， 吸收引进了罗赛洛等国际明胶巨头，基本形成了皮革皮件、塑料包装、商务礼 品、服装服饰、电子通讯、机械机电、印刷、家具、汽摩配等九大支柱特色产 业，相继成为“中国皮都”、“中国塑编生产基地”、“中国商务礼品生产基地”。 平阳政府在大力发展经济的同时，也发现一些问题。平阳内绝大多数的企业都 是民营中小企业，它们在管理、创新、人才和技术等方面都存在较大不足。这 些方面的缺陷限制了企业自身的长远发展，也阻碍了全县经济的发展后劲。特 别是全球金融危机爆发以来，县内许多中小企业纷纷停产、倒闭，更加暴露出 了民营中小企业所面临的问题和困难。所以，平阳县委、县政府深入实施“转 型升级、产业提升 等战略，以加快发展、科学发展、创新发展、和谐发展、 持续发展为主基调，凝心聚力，奋勇争先，扎实工作，全力推进平阳经济社会 发展新跨越【4 j 。 本文是针对目前平阳民营中小企业发展现状和存在的问题，在已有民营中 小企业发展研究的基础上，梳理中小企业发展的相关理论，并实证研究了平阳 民营中小企业发展对策和政府政策，在此基础上结合前人的研究，提出平阳民 营中小企业发展的对策研究。这些研究将一定程度上对民营中小企业的发展在 某些具体领域的运用进行了补充，在一定程度上有助于丰富和完善民营中小企 业发展知识。另外，本文的研究，也将有助于有关部门和企业管理者对企业的 长远发展有一个全面的认识，对企业经营现状做出客观公正的评价。因此，本 文的研究成果将对我国民营中小企业如何有效实施发展策略具有重要的指导意 义，对于提高我国民营中小企业的综合竞争力具有一定的现实意义，对我国社 会、政治、经济的全面进步也有着十分重要的意义。 1 2 研究内容和结构安排 1 2 1 研究内容 本文立足于民营中小企业，运用民营中小企业相关理论，制定出适合平阳 民营中小企业发展的具体对策，这对我国民营中小企业发展有重要的指导意义。 文章首先阐述了选题背景和研究意义，介绍了研究方法及民营中小企业的 相关文献和理论。然后，在实证研究部分，利用调研搜集的资料分析平阳民营 中小企业发展现状及存在的主要问题。重点对平阳民营中小企业发展环境进行 了较深入地分析，利用s w o t 和p e s t 分析法分析了公司的优、劣势，面临的 机会与挑战。最后，提出了平阳民营中小企业发展的具体对策。 1 2 2 结构安排 在吸收前人研究的成果和对平阳民营中小企业实际调研的基础上，运用中 小企业理论和企业战略管理的相关理论，对本文结构做如下具体安排： 2 1 绪论。主要介绍选题背景、研究内容、研究方法、关键问题及解决办法、 论文的创新之处。 2 民营中小企业发展相关理论及研究综述。 3 平阳民营中小企业经营环境分析。 4 平阳民营中小企业发展现状及问题分析。 5 平阳民营中小企业发展对策。 6 结论及论文不足之处。 1 3 研究方法 本文的主要研究方法是：文献研究法和调查分析研究法。 1 文献研究法：通过查阅相关书籍和网络资源，收集了民营中小企业相关 的文献和理论。这些文献和理论为本文的研究提供了理论依据。 2 调查分析研究法：以平阳民营中小企业为调查对象，通过大量的访谈， 现场查看，采用鱼骨图分析、p e s t 分析、s w o t 分析的方法，分析平阳民营中小 企业存在的问题、经营环境和提出对策建议。 1 4 论文的创新之处 1 在实地调研的基础上，对浙江平阳县民营中小企业的发展作了一个全面 的梳理，将平阳中小企业发展的全貌作为一个较为完整的个案呈现给读者。 2 结合平阳民营中小企业的实际情况，在研究分析的基础上，为它们提供 有效的发展对策。 第二章民营中小企业发展相关理论及研究综述 2 1 民营中小企业 “民营”是非常具有中国特色的一个词汇，它是在中国经济体制改革过程中 产生的，并且曾经非常流行。但概念流行的民营企业，却没有相应的法律地位。 我国先后制定了中华人民共和国公司法、中华人民共和国个人独资企业法、 中华人民共和国合伙企业法等，这些法律对相应的企业在各方面都做了具 体的法律规定，基本上涵盖了现阶段我国各种类型的企业，但没有“民营企业”。 什么是民营企业昵? 国内经济界对其内涵界定不尽相同。根据国内有关文献， 可发现多个说法，具有代表性的说法主要有以下五种： 第一种认为民营企业仅指私营企业和以私营企业为主体的联营企业。“私营 企业”这个概念由于历史原因不易摆脱歧视色彩，所以无论是私营企业的投资 者、经营者、雇员或者有意推动私营企业发展的社会工作者，都倾向于使用中 性的“民营企业”这个名称，这就使“民营企业”在许多情况下成为私营企业的别 称【5 1 。 第二种认为民营企业是“除了以国家为代表的官营( 国营) 企业以外的其 余各种经济成分企业的总称，包括集体所有制企业、合作制企业、股份合作制 企业、民间持股的股份公司、个体企业、私营企业等等”1 6 】。 第三种认为民营企业是“相对国营企业而言的企业，并按其实行的所有制 形式不同，可分为国有民营和私有民营两种类型。实行国有民营的企业产权归 国家所有，租赁者按市场经济的要求自筹资金、自主经营、自负盈亏、自担风 险，并按期交纳租赁费和各种税费，安排企业原有职工就业。在民营企业中国 有民营占的比例较小，民营企业的主体是私有民营，主要包括个体企业和私营 企业【7 1 。 第四种认为民营企业是指“由民间、社会团体、个人、家庭、家族及其他 非政府所有者和经营者鼓励并独立承担市场风险和民事责任的经济组织 【8 l 。 第五种由国家统计局专题研究组提出，民营企业是指“民间私人投资、民 间私人经营、民间私人享受投资收益、民间私人承担投资经营风险的法人经济 实体【9 j o 根据对浙江省平阳县企业的实证研究，本文采用第五种观点。所以，在本 文提到的平阳的民营企业就是指散布于城镇、乡村的规模较小、技术水平较低、 由民间人士投资经营的企业，一般多是个体、私营、合伙或合作性企业。 无论是发达国家、新兴工业化国家和地区，还是在发展中国家，都有中小 企业，且它们在现代社会中占据着重要的地位。为了使政府能对中小企业实施 更好的扶持和管理，必须对中小企业的概念进行准确合理的界定。然而，对中 小企业的界定，不同的国家却各有不同。有可能对于我国的界定标准来说是中 小企业的，而用美国的标准来衡量，却又不属于中小企业：不同的经济发展阶 4 段也不尽相同。中小企业的界定标准会随着经济发展状况的变化而改变，即使 在同一个国家和地区，在不同的经济发展阶段，界定中小企业的规模标准也有 所不同。其总的变化趋势是数量规模在扩大或素质水平在提高。例如：美国19 5 3 年规定的职工人数在2 5 0 人以下的为小企业；后来，美国小企业局出版的小 企业状况规定制造业职工人数在5 0 0 人以下的为小企业【l o j 。 虽然不同国家、不同经济发展的阶段、不同行业对中小企业界定的标准不 尽相同，但总体上各国都从定性( q u a n t i t a t i v e ) 和定量( q u a l i t a t i v e ) 两个方 面对其界定。 定性标准，即从企业的性质上提出中小企业标准并进行定义。一般定性界 定标准包括三个特征，即独立所有( 如要求业主持有一半以上的股权) 、自主经 营( 要求业主本人控制自己的企业) 、较小的市场份额( 要求在其经营领域不占 垄断地位) 。美国19 5 3 年颁布的小企业法规定，凡是独立所有和经营，并 且在某一产业领域不占支配地位的企业均为小企业；7 0 年代英国博尔顿委员会 也曾提出小企业在定性上应具备三个特征：一、小企业在市场上占有较小份额。 二、小企业是又其业主或一部分业主亲自管理的，而不是通过正式的管理机构 来管理的。所有权与管理权合一是许多中小企业十分重要的组织特征。三、不 受外界控制，决策自由。 定量标准，即以企业的规模来界定是否是中小企业。企业的规模可以通过 企业的生产要素和经营结果的状况反映出来。从世界各国的实践来看，衡量企 业规模的标准主要包括雇员人数、资产总值、企业销售( 经营) 收入等。 我国于2 0 0 3 年制定发布了中小企业标准暂行规定，对主要行业的中小 企业的标准做出了明确的界定。该标准是根据企业职工人数、销售额、资产总 额等指标，结合行业特点制定的。按照规定，不同行业的中小企业应该按照以 下标准认定，见表2 1 【1 1j 。 表2 - 1我国中小企业界定标准 行业职工人数 销售额资产总额备注 工业30 0 2 0 0 03 0 0 0 万3 亿4 0 0 0 万4 亿中型企业须同 时满足三项指 标下限，其余为 建筑业 6 0 0 30 0 0 3 0 0 0 万3 亿4 0 0 0 万。4 亿 小型企业。 批发1 0 0 2 0 03 0 0 0 万3 亿 零售业 1 0 0 5 0 0 1 0 0 0 万一1 5 亿 中型企业须同 交通运输5 0 0 3 0 0 03 0 0 0 万3 亿 时满足两项指 邮政业4 0 0 1 0 0 0 3 0 0 0 万3 亿 标下限，其余为 住宿和餐饮 小型企业。 4 0 0 8 0 0 3 0 0 0 万1 5 亿 业 5 资料来源：中小企业划分标准暂行办法h t t p ：w w w j i a o y i t o n g c o r n 通过对“民营企业 和“中小企业”的界定，可得出“民营中小企业”的 范围：既是民营企业又是中小企业的企业。也就是民营企业和中小企业的交集 部分。 2 2 相关理论 2 4 1 抛物线理论 全球产业链可以分为上游的产品研发设计( 曲线左端) 、中间的加工组装( 曲 线底端) 和下游的品牌运作( 曲线右端) 三个环节。我国的民营中小企业由于 缺少核心技术，主要从事加工组装环节的生产。这个环节付出的是土地、厂房、 设备、水、电等物化要素成本和简单活劳动成本，虽然投入大，但在不同国家 间具有可替代性，因而竞争非常激烈，利润却十分有限。在全球产业链中，高 端( 包括研发设计和品牌运作) 环节获得的利润占整个产品利润的9 0 9 5 ， 而低端( 加工组装) 环节只占5 1 0 。目前，我国一些中小企业获得的利润 甚至只有1 2 【1 1 。该理论给出了民营中小企业发展的一个方向，就是需要不 断延伸企业的产业链、提高产品的附加值，能够进入抛物线的上端，如图2 1 。 附加值 上游 图2 - 1 下游 抛物线理论 产业链 资料来源：孔海燕加工贸易转型升级理论与实践探析上海海关学院学报，2 0 0 9 1 2 4 2 最佳规模经济理论 规模经济理论是指在特定时期内，企业产品绝对量增加时，其单位成本下 降，即扩大经营规模可以降低平均成本，从而提高利润水平。规模经济形成的 两种途径，即依赖于个别企业对资源的充分有效利用、组织和经营效率的提高 而形成的“内部规模经济”和依赖于多个企业之间因合理的分工与联合、合理的 地区布局等所形成的“外部规模经济 。 企业竞争力是企业在经济竞争中比竞争对手更有效地获取资源和市场的能 6 力，是企业素质在市场上的综合体现。规模经济对企业竞争力的贡献表现为： 具有规模经济的企业不仅可以降低成本，提升成本优势，同时也为建立歧异优 势奠定了基础因为只有一定的资产规模才能保证企业研发、服务、广告等的 费用投入，并且只有较大的生产规模和市场规模才能分摊、消化这些费用，从 而降低产品的单位成本，使顾客价值上升。尤其是面对越来越昂贵的高新技术 产品研发费，迅速缩短的产品寿命周期，要求更高的产品特色与服务等，都使 得企业在建立成本优势和歧异优势的各种价值活动中必须通过内部规模经济和 外部规模经济获得支持 奥斯汀罗宾逊( a u s t i nr o b i n s o n ) 在竞争的产业结构中用规模经济 理论解释了中小企业的存在和转型。他认为，企业规模收益递增有一限度，超 过此限度，将会出现规模收益递减i l2 1 。因为一方面规模越大，分工越细密，但 由于技术的非无限可分性，分工超过一定限度反而意味着复杂程度的提高、操 作成本的增加和效率的损失。另一方面，企业规模越大，管理层次越多，决策 时间延长，灵活性降低，会使机会成本增加。两方面的原因，使得企业在现有 技术条件下达到单位平均成本最低点的最佳规模未必很大，中小企业同样可以 达到相应的最佳规模。只要达到最佳规模的企业就有竞争力，就能生存、发展、 转型1 1 4 1 。 2 4 3 比较优势理论和要素禀赋理论 大卫李嘉图( d a v i dr i c a r d o ) 在他18 l7 年出版的政治经济学及赋税原 理一书中提出比较成本理论。李嘉图认为，如果一国在某两种商品的生产上 都处于劣势，但程度有所不同的话，那该国就在其中一种劣势较小的商品的生 产上具有相对优势。那么，该国就可以针对这种相对优势进行专业化生产l l 。 比较成本理论的核心：“两利相较取其重，两弊相较取其轻”。比较成本理 论为世界各国生产和贸易提供了理论基础。不管这个国家处于什么阶段，这个 国家的实力如何，他们都会有自己的比较优势，只要利用好这个比较优势，按 此来进行生产和贸易，就会从中获益。 瑞典经济学家赫克歇尔和俄林的要素禀赋理论阐述的是两个国家在消费偏 好和生产技术都相同时，生产要素察赋的差异和贸易模式之间的关系。他们以 各国间要素禀赋的相对差异和生产各种商品所需这些要素强度的差异，作为国 际分工的依据与产生国际贸易的原因。俄林认为，国际分工和商品的流向应该 是各国生产并出口丰裕要素密集型产品，进口稀缺要素密集型产品，以更有效 地利用各种生产要素，实现合理的国际分工。 根据比较成本理论和要素禀赋理论的原理，它们不仅能应用于不同国家的 生产和贸易，而且可以被民营中小企业加以利用。民营中小企业的发展也必须 “两利相较取其重，两弊相较取其轻 【l 6 1 。 2 4 4 产品生命周期理论 产品生命周期理论是美国哈佛大学教授雷蒙德弗农( r a y m o n dv e r n o n ) 1 9 6 6 年在其产品周期中的国际投资与国际贸易一文中首次提出的。费农认 为：产品生命是指市上的营销生命，产品和人的生命一样，要经历形成、成长、 成熟、衰退这样的周期【1 。 1 形成期。此时，顾客对产品还不了解，只有少数追求新奇的顾客可能购 买，销售量很低。为了扩展销路，需要大量的促销费用，对产品进行宣传。在 这一阶段，由于技术方面的原因，产品不能大批量生产，因而成本高，销售额 增长缓慢，企业不但得不到利润，反而可能亏损。产品也有待进一步完善。 2 成长期。这时顾客对产品已经熟悉，大量的新顾客开始购买，市场逐步 扩大。产品大批量生产，生产成本相对降低，企业的销售额迅速上升，利润也 迅速增长。竞争者看到有利可图，将纷纷进入市场参与竞争，使同类产品供给 量增加，价格随之下降，企业利润增长速度逐步减慢，最后达到生命周期利润 的最高点。 3 成熟期。市场需求趋向饱和，潜在的顾客已经很少，销售额增长缓慢直 至转而下降，标志着产品进入了成熟期。在这一阶段，竞争逐渐加剧，产品售 价降低，促销费用增加，企业利润下降。 4 衰退期。随着科学技术的发展，新产品或新的代用品出现，将使顾客的 消费习惯发生改变，转向其他产品，从而使原来产品的销售额和利润额迅速下 降。于是，产品又进入了衰退期。 产品生命周期理论可以用来指导我国民营中小企业的发展。长期以来，我 国民营中小企业都以生产和加工劳动密集型的产品为主，但随着我国劳动力成 本的逐渐上升和国际市场劳动密集型加工产品竞争的日益激烈，其比较优势也 正在减弱。根据产品生命周期理论，现在的民营中小企业应该集中力量发展高 技术含量的产品，开始产品创新，只有才能保持竞争优势。 2 3 研究综述 有关中小企业发展问题，国内外有很多研究，但关于民营中小企业方面的 研究还很少。根据浙江省平阳乃至我国和国际上的实际情况，民营企业中大多 数企业都为中小企业，反过来，中小企业大多为民营企业。因此，对其研究的 理论来源主要是主体部分的中小企业发展理论。 1 中小企业发展的相关研究 杨博隽在创业创新转型升级( 浙江经济2 0 0 8 0 1 ) 一文中提到，面 临资源、环境、要素、成本方面的压力，又面临着国际贸易壁垒、国际金融危 机和国内中西部地区发展加快、比较优势提升的压力，企业要发展就必须进行 转型升级，要高度重视人才、土地、资源、水资源、交通等问题，努力突破发 8 展瓶颈；杨博隽说出了转型升级的必要性，而刘荣梅则在认识问题的同时提出 了中小企业转型升级的一些具体对策。她在试论我国中小企业的转型策略 ( 企业天地2 0 0 6 21 ) 中提出，中小企业可寻求与大资本的融合，在自己势 力比较弱小时可以为大企业服务来争取发展的机会，充当配角，等到自己势力 强大时，再和大企业较高下；中小企业可通过与其他企业联合重组来实现资 源共享和优势互补：对于已经掌握核心资源的中小企业来说，可以采用虚拟经 营。发现问题就要设法解决问题，刘荣梅为如何解决问题给出了很好的建议， 但在策略实施期间，企业转型期间还会遇到一些问题，如花永剑在中小企业 转型期需注意的几个问题( 经济论坛2 0 0 5 5 ) 一文中提到的：企业领导对 企业的发展战略不够重视；企业的用人观相对落后；员工思想难以统一，企业 决策难以落实到位；领导自身不善于学习，企业观念渐趋僵化。 2 中小企业发展与政府角色研究 在美国，中小企业共有2 5 0 0 多万家，占公司总数的9 9 ，从业人员占企业 职工总数的7 0 ，创造了国内生产总值的4 5 和2 3 的新增就业机会引。美国 中小企业之所以如此蓬勃发展，与美国政府对中小企业发展的高度重视，建立 健全中小企业发展法规政策体系，有着直接而密切的关系。1 9 5 3 年美国国会通 过了小企业法和小企业融资法，还设立了中小企业管理局( s m a l lb u s i n e s s a d m i n i s t r a t i o n 简称s b a ) ，负责在立法、融资、技术、培训、信息咨询等方面 对中小企业进行管理并提供服务。小企业经济政策法( 1 9 8 0 ) 规定，美国总 统每年要向国会递交有关小企业和竞争情况报告，反映小企业劳动生产率、竞 争、经济发展趋势、技术创新和提供新就业机会的情况。小企业技术创新开发 法( 19 8 2 ) 规定，联邦政府机构在签订研究与发展项目合同时，小企业必须占 有法律规定的最低的百分比i l 引。 日本是世界发达国家中中小企业政策最主动、最稳定、最完善的国家之一。 自19 4 6 年以来，为了支持中小企业的发展，日本政府出台了一系列政策法规。 商工互助会法( 1 9 4 6 年) ，中小企业保险制度( 19 5 0 年) ，中小企业振兴 资金助成法( 19 5 9 年) ，中小企业基本法( 1 9 6 3 年) ，中小企业现代化促进 法( 1 9 7 3 年) ，防止中小企业倒闭破产法( 19 7 7 年) ，中小企业技术法( 1 9 8 5 年) ，中小企业创造活动促进法( 1 9 9 5 年) ，中小企业经营革新支援法( 1 9 9 9 年) 等等。除了制定相关的法律法规来保障和促进中小企业发展外，日本政府 还设置了众多的管理和促进中小企业发展的民间机构，如商工会、中小企业协 会等，为中小企业提供指导、诊断、人才培训、资金援助等。 我国自改革开放以来，中小企业迅速发展，在我国的经济发展中起到了举 足轻重的作用。2 0 0 2 年6 月2 9 日九届全国人大常委会第二十八次会议审议通 过了中华人民共和国中小企业促进法。这是我国第一部关于中小企业的专门 法律，它以“改善中小企业经营环境，促进中小企业健康发展，扩大城乡就业， 9 充分发挥中小企业在国民经济和社会发展中的重要作用 为立法宗旨，确立了 中小企业在国民经济中的法律地位，明确了政府管理部门的职责，并将扶持和 促进中小企业发展的主要政策上升到了法律的高度。中小企业促进法的出台 标志着我国促进中小企业发展开始走上规范化和法制化轨道，必将对我国各种 所有制中小企业的创立和发展产生巨大的推动作用。 l o 第三章平阳民营中小企业经营环境分析 3 1 平阳民营中小企业发展的外部环境分析( p e s t 分析) p e s t 分析是指宏观环境的分析，宏观环境又称一般环境，是指影响一切 行业和企业的各种宏观力量。对宏观环境因素作分析，不同行业和企业根据自 身特点和经营需要，分析的具体内容会有差异，但一般都应对p o l i t i c a l ( 政治 法律) ，e c o n o m i c ( 经济) ，s o c i a l ( 社会文化) a n dt e c h n o l o g i c a l ( 技术) 这 四大类影响企业的主要外部环境因素进行分析。简单而言，称之为p e s t 分析 【20 1 。 3 1 1 政治法律环境 政治法律环境是指一个国家或地区的社会制度，执政党的性质，政府的方 针、政策、法令等。这些因素常常制约、影响着企业的经营行为，尤其影响企 业较长期的投资行为。不同的国家有不同的社会性质，不同的社会制度对组织 活动有着不同的限制和要求。即使社会制度不变的同一国家，在不同时期，由 于执政党的不同，其政府的方针特点、政策倾向对组织获得态度和影响也是不 断变化的。 我国民营中小企业的相关政治法律环境： 1 中华人民共和国中小企业促进法是我国第一部关于中小企业的专门 法律，它以“改善中小企业经营环境，促进中小企业健康发展，扩大城乡就业， 充分发挥中小企业在国民经济和社会发展中的重要作用”为立法宗旨，确立了 中小企业在国民经济中的法律地位，明确了政府管理部门的职责，并将扶持和 促进中小企业发展的主要政策上升到了法律的高度【2 1 1 。 2 中华人民共和国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要提出， 到2 0 1 0 年，主要污染物排放总量要削减l0 。为了落实纲要指导精神，2 0 0 7 年，国家发展改革委会同有关部门制定出台了节能减排综合性工作方案。整 个方案包括4 0 多项重大政策措施和多项具体目标，涉及控制高耗能、高污染行 业过快增长、加快淘汰落后生产能力、完善促进产业结构调整的政策措施、积 极推进能源结构调整、加快实施十大重点节能工程、加快水污染治理工程建设、 推动燃煤电厂二氧化硫治理、多渠道筹措节能减排资金、实施水资源节约利用、 推进资源综合利用、强化重点企业节能减排管理、积极稳妥推进资源性产品价 格改革、完善促进节能减排的财政政策、加强政府机构节能和绿色采购等。 节能减排综合性工作方案指出，到2 0 1 0 年，中国万元国内生产总值能 耗将由2 0 0 5 年的1 2 2 吨标准煤下降到1 吨标准煤以下，降低2 0 左右；单位 工业增加值用水量降低3 0 。“十一五”期间，中国主要污染物排放总量减少1 0 ，到2 0 1 0 年，二氧化硫排放量由2 0 0 5 年的2 5 4 9 万吨减少到2 2 9 5 万吨，化 学需氧量( c o d ) 由1 4 1 4 万吨减少到1 2 7 3 万吨；全国设市城市污水处理率不 低于7 0 ，工业固体废物综合利用率达到6 0 以上【2 2 】。 3 浙江省中小企业专项扶持资金使用管理暂行办法指出，扶持资金的 使用范围：支持成长型中小企业的培育发展；支持中小企业融资担保与信用体 系建设；支持中小企业服务体系建设；支持开展中小企业培训工作；扶持和促 进中小企业发展的其他项目1 2 引。 4 温州市人民政府关于加快推进标准厂房建设管理的若干意见指出， “凡现有厂区容积率未达到要求的企业，不再新供土地，投资额l0 0 0 万元以下 的企业原则上只供房不供地”、“标准厂房应明确产业定位，根据环保、安全等 要求，尽量与当地的主导产业相衔接，以利于加快产业集聚、培育产业集群” 【2 4 】 o 5 平阳县人民政府关于加快工业转型升级的实施意见指出，要以转变 经济发展方式为核心，切实加快工业经济转型升级步伐；以走新型工业化道路 为目标，着力打造以高新技术产业为先导、先进制造业为支撑、生产性服务业 为配套的工业产业新格局：着力培育形成一批创新能力强、主业突出、具有核 心竞争能力的大企业大集团，努力建设科技创新型、经济循环型、资源节约型、 环境友好型的可持续发展工业产业体系。优先发展高新技术产业，改造提升传 统特色产业，形成若干技术先进、竞争力强、特色鲜明、具有一定规模和影响 力的产业集群，努力构筑我县工业经济发展新优势1 2 引。 3 1 2 经济环境 经济环境主要包括宏观和微观两个方面的内容。宏观经济环境主要指一个 国家的国民收入、国民生产总值及其变化情况以及通过这些指标能够反映的国 民经济发展水平和发展速度。微观经济环境主要指企业所在地区或所服务地区 的消费者的收入水平、消费偏好、储蓄情况、就业程度等因素。这些因素直接 决定着企业目前及未来的市场大小。 1 国g d p 总量及增速 图3 1我国2 0 0 3 2 0 0 9 年g d p 增速 资料来源：财经阿，h r p ：w w wc a i j i n gc o r nc n 2 0 0 8 - 0 3 - 0 2 1 1 0 0 0 5 0 4 6 3h t m 从围3 - 1 可以看出，我国近年的g d p 总量增长迅速。上世纪9 0 年代以来， 我国经济一直处于持续稳定的增长状态，于1 9 9 5 年就提静实现了一年g d p 比 1 9 8 0 年翻两番的目标，到2 0 0 9 年我国g d p 已达到3 3 5 3 5 3 亿元，排名世界第 二。经济的快速发展人们生活水平的提高，势必带动消费需求的增加进而 促进中小企业的发展。 2 消费支出 伴随着g d p 的快速增长，国民经济的持续发展人们的可支配收入也获得 快速增长。到2 0 0 9 年，全年城镇居民人均可支配收入17 17 5 元比上年增长 88 。人们可支配收入的增加必然带动消费支出的增加，见图3 2 h 。 图2 - 2g d ? 一消费支出影响图 资料来源汉博，h r i p ：w w wh b g r o u pc r d c r d l i s t i n f o * p ? l 缸l d = 1 4 5 3 浙江省g d p 总量 广末 薅 山摩 托 肭 ；引t 辽宁 上 目 一 废 图3 - 32 0 0 9 年全国部分省市g d p 排名、总值 资料来源：百度贴吧，h t t p ：h t i e b ab a i d uc o m p k z - 5 6 9 8 0 15 5 i 从图3 3 可以看出，浙江省g d p 总量排名全国第四。浙江省有17 0 多种产 品在全国排名第一，生产这些产品的企业带动着周边地区企业的发展，从而形 成完善的价值链。 3 1 3 社会文化环境 社会文化是人类在创造物质财富过程中所积累的精神财富的总和，它体现 着一个国家或地区的社会文明程度。作为影响企业市场营销活动的社会文化环 境，通常是指在一定社会形态下的教育水平和道德规范、价值观念、宗教信仰 以及世代相传的风俗习惯等被社会所公认的各种行为规范。人口因素和社会文 化因素通常是紧密联系的，因此可以一并分析。 1 教育程度 1 9 8 6 年，全国人大颁布义务教育法，明确提出国家实行九年制义务教 育。到2 0 0 7 年底，全国普及九年义务教育人口覆盖率达到9 9 3 ，实现“普 九 的县数占全国总县数的9 8 5 。同时，职业教育持续快速发展。2 0 0 7 年， 中等职业教育招生规模达到8 1 0 万人，与普通高中招生规模大体相当。1 9 9 9 年， 高校扩大招生规模，使我国高等教育阔步迈入大众化时代。教育部有关负责人 告诉记者，从1 9 7 8 年到2 0 0 8 年，普通高校招生报名总数约1 2 8 亿，录取总数 约5 3 8 6 万。到目前，全国各类高等教育在学人数达2 7 0 0 万人，居世界第一， 高等教育毛入学率达2 3 。 经过3 0 年的努力，我国国民受教育程度迅速提高，目前全国1 5 岁以上人 口平均受教育年限超过8 4 年，总人口中大学以上文化程度的超过7 0 0 0 万人， 实现了从人口大国向人力资源大国的历史性转变【27 。 2 人口因素 根据国家统计局2 0 0 9 年2 月2 6 日发布的“2 0 0 8 年国民经济和社会发展统 计公报 ，2 0 0 8 年年末全国总人口为1 3 2 8 0 2 万人，比上年末增加6 7 3 万人。全 年出生人口1 6 0 8 万人，出生率为1 2 1 4 ：死亡人口9 3 5 万人，死亡率为7 0 6 ；自然增长率为5 0 8 。出生人1 ：3 性别比为1 2 0 5 6 t 2 引。 表3 一l2 0 0 8 年人口数及其构成 单位；万人 指标年末数比重 全国总人口1 3 2 8 0 2l 0 茸中：堋镇6 1 ) 6 6 14 5 7 乡村7 2 1 3 j m 3 苴中：男性6 8