（企业管理专业论文）湖北省新型工业化评价指标体系及应用研究.pdf

摘要 摘要 工业化是经济发展、社会变革的一个过程。中国自建国以来的 工业化已经进行了半个世纪，取得了非凡的成就。但时至今日，仍旧 存在效率低和国际竞争能力不足的现实问题，而且面临资源短缺、环 境恶化、生态破坏等长远问题。湖北省同样面临发展模式转变的挑 战，传统的增长方式制约了湖北省工业化水平的提高。知识经济和信 息化时代步伐的加快，使得湖北省工业企业的经济结构、体制与所面 临的人口、资源、环境的矛盾越来越突出。周边及沿海地区的工业化 水平不断提升，也使得湖北省企业面对竞争压力越来越大，因此在发 展上必须调整思路。走新型工业化道路成为湖北省工业企业可持续发 展的一个重要选择。 本研究在梳理传统工业化理论的基础上，分析了中国工业化的 背景，为湖北省新型工业化研究奠定了基础；然后界定了湖北省新型 工业化的演变过程与阶段，应用层次分析法构建了湖北省新型工业化 指标体系，以此判断湖北新型工业化水平；针对评价数据进行湖北省 新型工业化现状进行分析，从中发现制约湖北省新型工业化发展的主 要因素表现在信息化发展程度、工业科技含量、工业化发展潜力以及 工业“三废”的排放等方面；针对这几个制约因素，分析比较湖北省 与发达城市新型工业化发展模式，选择确立适合湖北省新型工业化发 展的战略模式；最后，本研究对湖北省工业化进程提出了战略对策。 关键词新型工业化层次分析法企业技术创新能力评价指标体系 =：；：壁垒三堡查兰至：兰堡兰圣 = ：一： a b s t r a e t i n d u s l r i a l i z a t i o ni sap r o c e d u r eo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n ds o c i a l t r a n s f o r m a t i o n s i n c et h ec h i n a si n d u s t r i a l i z m i o nh a sb e e nf o rh a l fa c e n t u r y , i th a sm a d er e m a r k a b l ea c h i e v e m e n t s h o w e v e r , t h ep r o b l e m so f i n e m c i e n c ya n dl a c ko fi n t e m a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s ss t i l l e x i s t a n di t f a c e s 州t h l o n g t e r mp r o b l e m s ，s u c h a s s h o r t a g e o fr e s o u r c e s ， e n v i r o n m e n t a ld e g r a d a t i o na n de c o l o g i c a ld a m a g e i nt h es a m ew a y , h u b e ip r o v i n c ef a c e sw i mt h ec h a l l e n g eo fd e v e l o p m e n tm o d e la n dt h e t r a d i t i o n a lw a yo fd e v e l o p m e n tr e s t r i c tt h ei n c r e a s eo f1 e v e lo fh u b e i p r o v i n c ei n d u s t r i a l i z a t i o n w i mt h ed e v e l o p m e n to fk n o w l e d g ee n t e r p r i s e a n dt e c h n o l o g yi n f o r m a t i o n ，t h ec o n f l i c tb e t w e e nt h ee c o n o m i cs t r u c t u r e o fc o m p a n ya n dt h er e s o u r c ea n dc n v i r o m n e n ti sm o r ea n dm o r e p r o m i n e n t w i t h t h ec o a s t a la l e a sa n ds u r r o u n d i n ga r e a st h er i s i n g s t a n d a r d so fi n d u s l r i a l i z a t i o n , i tw i l le n a b l et h eh u b e ie n t e r p r i s e st of a c e i n c r e a s i n gc o m p e t i t i v ep r e s s u r e t h e r e f o r et h ed e v e l o p m e n ts t r a t e g ym u s t b ea d j u s t e d n e w t y p ei n d u s t r i a l i z a t i o ni sas u i t a b l ec h o i c eo fs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t o f h u b e ip r o v i n c ee n t e r p r i s e 1 1 1 i sp a p e rr e v i e w st h et r a d i t i o n a li n d u s l r i a l i z a t i o nt h e o r i e s ，a n a l y z e st h e p a r t i c u l a rb a c k g r o u n do ft h ec h i n ai n d u s t r i a l i z a t i o n ；t h e ni td e f i n e st h e i n d u s t r i a l i z a t i o np r o c e s sa n ds t a g e so fh u b e ip r o v i n c e ，a n da p p l i e sa h p m e a s u r et oc o n s l r u c tt h ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m st oj u d g et h el e v e lo f h u b e ip r o v i n c ei n d u s a - i a l i z a t i o n f r o mt h ee v a l u a t i o nd a t ai te o n d u d e s t h a tt h er e s t r i c t i o nf a c t o r sa r et h ed e v e l o p m e n td e g r e eo fi n f o r m a t i o n ，t h e t e c h n o l o g i c a lc o n t e n t ，t h ep o t e n t i a lo fi n d u s t r i a l i z a t i o nd e v e l o p m e n ta n d t h ew a s t eo fi n d u s t r i a l t tc o m p a r e st h ei n d u s t r i a l i z a t i o no fh u b e ip r o v i n c e a n dt h a to fd e v e l o p e dc i t i e s ，c h o o s e st h es u i t a b l ec o u n t e r m e a s u r eo f i n d u s t r i a l i z a t i o no fh u b e ip r o v i n c e f i n a l l y , t h i sp a p e ra d v a n c e ss o m e c o b n t e r l n e a s b i et ot h ei n d u s l r i a l i z a t i o no fh u b e ip r o v i n c e k e y w o r d s ：n e wt y p e o fi n d u s t r i a l i z a t i o n ；a h p ；s c i e n c ea n d t e c h n o l o g yi n n o v a t i o na b i l i t y ；e v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m s - 1 1 1 - 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外， 本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对 本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：j 稳碍 切刃年j 月) g 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解我校有关保留、使用学位论文的规定， 即：我校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅。本人授权武汉工程大学研究生处可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密o ，在年解密后适用本授权书。 本论文属于 不保密 ( 请在以上方框内打“”) 学位论文作者签名：i 司r 加刁年r 月 g 日 指导教师签名：_ 于拥飒 胪许j 月坫日 第1 章绪论 1 1 研究背景、目的及意义 第1 章绪论 1 1 1 研究背景 工业化是一国经济从农业为主到以工业为主且伴随着全面结构转 变的现代经济增长阶段，是一个国家走向现代化不可避免的大趋势。 自1 8 世纪欧洲工业革命开始的世界工业化进程，至第二次世界大 战前的2 0 0 年间铸造了几十个工业化国家，先后有英、法、德等强国 通过工业化而崛起。历史表明：这些国家的崛起与殖民掠夺及列强分 割殖民地进行战争相联系。第二次世界大战结束前的世界工业化进 程，可称为第一轮世界工业化进程，或称为传统工业化道路。随着战 后殖民制度体系瓦解，在殖民地半殖民地的废墟上建立了一系列新兴 民族国家，特别是自上世纪6 0 年代以来，许多新兴国家( 地区) 纷纷 开始工业化进程，出现了以发展中国家( 地区) 为主体的世界工业化 进程，可称为第二轮世界工业化进程，也可称之为“迟到的工业化” 【i 】o 日本从第二次世界大战后开始进入工业化进程，它只用了相当于 英国和法国等国家的工业化的1 1 1 0 ：相对于美国而言，则只用了其1 2 的时间。之所以这样，是因为作为后起国家，他们可以借鉴发达国家 的经验教训，通过引进、利用发达国家的先进技术。利用“后发优 势”极大的缩短工业化进程的时间。 中国作为东亚地区发展中国家的个成员，虽然在计划经济时期 已开始推行工业化，但只有改革开放才开始走新型工业化道路，属于 工业化“后发性”国家。中国自建国以来的工业化已经进行了半个世 纪，取得了非凡的成就。尤其2 0 0 3 年以来，伴随着市场的强大需求和 政府的强力支持，“重型化”热情在中国大地释放出了巨大力量尤其 是钢铁，建材以及房地产等行业出现了2 0 多年来的罕见高增长，进而 推动了整个经济的高速急进。但时至今日，仍旧存在效率低和国际竞 争能力不足的现实问题，而且面临资源短缺、环境恶化、生态破坏等 长远问题。人们的共识是，原来那种重速度轻效益、重数量轻质量、 重结果轻代价、重生产轻环保的工业发展模式已经难以为继，必须走 一条新型工业化道路【2 】。 基于对以上诸多问题的洞悉与思考，党的十六大报告明确指出， 中国要走“科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人 力资源优势得到充分发挥”的新型工业化道路。自2 0 世纪9 0 年代中 期，我国一直在寻找新的经济增长方式，而以资源循环利用为核心的 循环经济第一次从真正意义上把经济、社会、环境生态结为一体，寻 求人与自然的和谐发展。 另一方面，中国工业化在地区上表现出了巨大的差异，依照不同 时期的产业政策对地区的倾斜的差异，各个地区的工业化进程各不相 同。随着沿海地区的改革开放，地区差距变得日益明显。沿海地区的 工业化进程快于中西部地区。正是在这样一个背景下，中国要走健康 的新型工业化发展道路，同样要解决地区发展不平衡的问题，就要产 业政策倾斜于中西部地区，加快老工业基地的发展。 湖北作为一个中部的老工业基地，也面临发展模式转变的挑战， 传统的增长方式制约了湖北省工业化水平的提高。知识经济和信息化 时代步伐的加快，使得湖北省工业企业的经济结构、体制与所面临的 入口、资源、环境的矛盾越来越突出。厨边及沿海地区的工业化水平 不断提升，也使得湖北省企业面对竞争压力越来越大，因此在发展上 必须调整思路。走新型工业化道路成为湖北省工业企业可持续发展的 一个重要选择。 本研究以湖北省新型工业化作为研究对象，揭示湖北工业的特点 和模式，选择战略模式，建立湖北省新型工业化指标体系、提出对 策。 本课题来源：湖北省教育厅人文社会科学研究项目新型工业化 与企业可持续发展研究。 1 1 2 研究目的 党的十六大提出中国走新型工业化道路，即“坚持以信息化带动 第l 章绪论 工业化，以工业化促进信息化，走出一条科技含量高、经济效益好、资 源消耗低、环境污染少、人力资源得到充分发挥的新型工业化路子”。 过去，我国进行工业化，重速度轻效益、重数量轻质量、重结果 轻代价、重生产轻环保，并且企业也是各自为政，在联合开发、综合利 用上同样也是缺少协调与配合。如今，仍旧存在效率低和国际竞争能力 不足的现实问题，而且面临资源短缺、环境恶化、生态破坏等长远问 题。解决这一问题只有坚持走可持续发展道路，进行新型工业化，发展 循环经济。同样，走新型工业化道路成为湖北省工业企业可持续发展的 个重要选择。 本研究的目的就是对湖北省工业化进行深入的探讨，通过提出可 操作性的新型工业化能力评价指标体系和评价方法，构建新型工业化能 力评价决策支持系统的战略模型，并就典型工业企业进行工业化评价的 实证分析。通过本课题的分析和研究，能较准确的找出湖北省工业企业 在实施新型工业化和可持续发展战略中的薄弱环节和难点，并能对症下 药，找到推进其新型工业化和可持续发展的对策和措施，促进湖北省经 济建设持续稳定的发展。 1 1 3 研究意义 湖北省新型工业化是湖北从落后走向先进的必由之路。用科学的 理论和方法分析湖北省工业化，找出现存问题和对策，并运用于湖北 省工业化实践，是目前重要任务。通过对工业化问题的深入研究，本 研究具有以下几个方面的研究意义： 1 具有社会效益。用新型工业化及可持续发展的观点，探讨改造 和重建企业发展的模式。只有建好企业这一社会经济基础，提高企业 质量，增强竞争力，才能提高国家的经济质量，增强国家整体的经济 竞争力。同时，提出的新型工业化发展模式可供政府制定政策，改革 体制时参考。对湖北省经济和企业的可持续发展是有重要的现实意义 和指导参考价值。 2 具有经济效益。通过应用本研究成果，为企业指出在管理组织 中存在的问题，为其技改和技术创新提供服务，从而为其带来具体的 武汉t 程大学硕1 学位论文 经济效益。 3 具有应用价值。提出的提高企业可持续发展的对策具有可操作 性，可服务有关企业，从而为地方经济服务。 4 通过本研究的工作为制定区域新型工业化发展战略打下基础， 从而更好地实施可持续发展。通过对湖北省工业化发展的描述，以及 对湖北省新型工业化发展的输入分析，揭示了湖北省新型工业化发展 的趋势和规律，对制定科学合理的工业化发展战略，迅速推进湖北新 型工业化发展进程，具有重要的现实意义。 1 2 国内外研究综述 1 2 1 工业化理论发展 工业化是经济学研究的主要问题之一。国内外研究工业化及其相 关问题有不少学者。从早期的古典学派的亚当斯密、李嘉图、李斯 特，到新古典学派大额马歇尔、克拉克等，从现代的霍夫曼、罗丹、 库兹涅茨、罗斯托、刘易斯、舒尔茨、钱纳里等，到列宁、斯大林等 社会主义工业化理论经典作家身上，都从不同角度直接或者问接的论 述过工业化。比较具有代表性的理论有： 1 制度是工业经济的一个增长因素。 在诺斯之前的各种有关经济增长模型中，制度因素被排除在外， 即将制度视为已知、既定的或是。外生变量”【习，其中经济增长的技 术创新理论曾经风行一时。人们认为，当物质生产要素不变尤其是不 存在技术进步时，经济增长无法实现，生产率不能提高。2 0 世纪7 0 年代初诺斯教授本人及与罗伯特托马斯合作相继发表西方世界的 兴起、西方世界增长的经济理论和庄园制的兴衰：一个理论 模式的著作和论文，他们明确提出一个非凡的观点：对经济增长起 诀定性作用的是制度因素而非技术性因素。他认为：有效率的经济组 织是经济增长的关键；一个有效率的经济组织在西欧的发展正是西方 兴起的原因所在【4 】。于是制度就成为了经济增长的一个( 内生) 变 量，而不是环境。诺斯教授的一系列关于制度( 创新) 的著作和论文 发表后，在西方经济( 史) 学界产生了广泛影响，产生了针对制度 第1 章绪论 ( 变迁或创新) 的热烈争鸣。 著名发展经济学家阿瑟刘易斯通过研究制度与经济增长的一致 性关系发现，制度对经济增长具有重要作用，他将经济制度视为经济 发展的内生变量，分析了影响经济增长的因素如经济制度、知识、资 本、人口与资源、政府等等。t w 舒尔茨指出：一个十分显然的 事实是，特定的经济制度关系重大，它们是会变迁的，而且它们事实 上正在发生变迁。人们试图对可选择的制度变迁加以考虑来做出社会 选择，以增进经济效率和经济福利的实绩【5 】。经过不断修改、补充和 完善，诺斯最终形成了一个包括产权理论、国家理论和意识形态理论 在内的制度创新理论。拉坦( v e r o n w r u t t a n ) 、德姆塞茨 ( h d e r n s e t z ) 、威廉姆森( w i l l i a m s o n ) 、宾斯旺格 ( h a n s p b i n s w a n g e r ) 、张五常、加里s 贝克尔 ( g a r y s b e c k e r ) 、舒尔茨( s c h u l t z t w ，) 速水佑次郎 ( h a y a m i v u j i r o ) 等是其中的典型代表。 总之，新经济史学派的重要贡献在于其从历史、现实和理论相统 一的基础上分析了制度是经济运行过程的内生变量，论证了制度在长 期经济增长中的重要作用，为人们分析经济社会问题提供了一个全新 的视角。 2 后发优势理论 “后发优势”是格申克龙对1 9 世纪欧洲各国工业化进程考察后 提出的概念，后发优势“表现为落后国家或后发经济可以借鉴先进国 的经验，采取赶超工业化发展的战略，可以借用先进国家的技术和巨 额资本，从而实现经济跳跃式的快速发展。网”格申克龙概括出以下 六种有工业化前夕经济的落后程度决定的不同工业化形态。第一，一 个国家越落后，它的工业化就越发可以用不连续的方式开始，作为一 种突然的巨大冲刺，是制造业产出以比较高的增长速度进行。第二， 一国经济越落后，它的工业化就越加明显的强调工厂和企业两者规模 的庞大。第三，一国经济越落后，就越强调资本品，而不强调消费 品。第四，一国经济越落后，用在增加资本供给的制度因素所起的作 用就越大，这种资本供给是向各种新生工业提供的。第五，国经济 武汉t 程大学硕十：学位论文 越落后，对人口消费水平的压力就越大。第六，一国经济越落后，它 的农业就越不可能起到积极作用，以及不能为日益增长的工业提供扩 大市场的便利，而这种市场又是以农业劳动生产率的提高为基础的。 所以说，后发优势理论成为工业化跨越式发展的一个重要理论依 据。他对后起国家有着重要的启示：“通过学习和引进国外先进技 术，后起国家可以缩短甚至跳跃式的缩短与先进国家的技术差距，以 在更高的起点上发动和推进工业化” 7 1 。如前面提到的日本还有韩国 就是很好的例证。 3 雁形工业化理论 雁形工业化理论起源于日本经济学家，赤松要提出的“雁形产业 发展形态说”。按照赤松要的观点，后进国家的产业的发展遵循“进 口一国内生产一出口”的模式相交替发展，这一进展过程，如图1 1 所示，形如三只飞翔的雁。 图1 1 雁阵模式 东亚国家、地区在第二次世界大战后经历了三次大规模的产业结 构调整和转移，这种转移与“雁形产业形态说”是相吻合的。 ( 1 ) 产业发展的次序一般是从消费产业到生产资料产业，从农业 到轻工业进而重工业不断深化的过程。 ( 2 ) 消费资料产业的产品不断从初级制成品向高级制成品转化。 ( 3 ) 产业发展不仅是产品的循环，而且由于消费重点依次向轻工 业、重工业、重化产业转移、从而形成产业雁阵形态发展中的生产一 消费循环。 口 国 一 进 l 一 l 1 2 2 企业技术创新理论的发展 1 技术创新研究的发展 技术创新理论1 9 1 2 年由美籍奥地利经济学家熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 在其著作经济发展理论中首先提出。他认为创新包 括5 种情况：引进新产品，即产品创新：引进新的生产方法，即 工艺创新；开辟新市场；调控原材料的新供应来源，即利用和开 发新的资源；实现企业的新组织，即组织体制和管理的创新。熊彼 特第一次比较明确地将技术创新与经济运行，技术创新与生产发展， 技术创新与企业经营等作为系统关联的因素与过程进行分析与考察。 此后，许多学者如e a - 艾哈福纳、v - 莫尔、爱德温曼斯菲尔 德、德鲁克等致力于创新理论的研究，产生了多个有代表性的理论， 如创新动力论、市场结构与企业规模论、经济增长论等等。上述理论 都重在探讨技术创新的原因、模式、过程或机制，需要特别说明的 是，本课题研究将采用熊彼特的广义技术创新概念嗍。 中国经济改革的实践为制度创新和技术创新理论研究提供了丰富 的素材和试验场所，学者们结合中国改革开放的实际将经济增长和制 度创新与技术创新结合起来广泛开展了中国的制度经济学及创新经济 学方面的理论及实证研究。2 0 世纪8 0 年代末期学者们注意对改革成 本、利益冲突的研究。樊纲、盛洪和张军等人的系列论文提供了对改 革对策、目标模式的研究等方面的深刻洞察。进入9 0 年代中国制度经 济学研究有了新的突破，关于制度变迁的研究增多 9 1 。 此外，王询、储小平等注意到文化传统对经济组织形式变迁的影 响；林岗、吴宣恭、黄少安等人主要从马克思主义制度经济理论出 发，对西方新旧制度主义制度理论进行了较为深入的研究。 2 国内外工业行业技术创新和创新效率差异研究的相关成果 国外对工业行业技术创新效率差异的研究内容大致可以分为一下 几方面： ( 1 ) 从企业生产率的差异角度解释影响工业行业技术创新和创新 效率的要素，认为机械化程度、所用设备的寿命、工作安排、劳方和 管理方的差异是影响不同工艺企业技术进步的主要原因【1o 】。 ( 2 ) 测算不同行业的r & d 密度，把制造业分为高、中、低技术 三个不同的部门。 ( 3 ) 考察不同工业行业技术创新的来源 ，从而探索产业与科学 技术的关系，这些研究的侧重点在于考察“以知识为基础的经济”中 产业发展的特点。 ( 4 ) 研究不同产业创新收益率的差异问题，目的在于说明创新的 社会收益率高于私人收益率以及由此而产生的技术知识溢出效应【“。 ( 5 ) 按照熊彼特仓新模式来考察现实经济中不同工业行业的创新 类型，包括熊彼特模型i 和i i 及其发展。 ( 6 ) 考察不同行业技术进步及其经济影响。对工业发达国家生产 率增长的测度一直是经济增长研究的热点之一，这些研究力求将多要 素生产率增长进行分解，以估计出技术进步在不同产业部门的作用。 3 国内有关工业行业技术创新和创新效率的研究主要包括： ( 1 ) 研究工业技术创新、技术进步与经济增长的关系。这类研究 有史清琪、李京文、乔根森等。其主要特点就是关注国有工业生产 率，侧重于解释技术进步对工业增长的影响。其中李京文最为关注工 业行业经济增长与技术进步的关系 。 ( 2 ) 研究工业技术创新的某一方面，主要侧重于工业科技发展战 略的研究，该理论主要以蔡永生为代表；或者探讨产业技术进步的基 本理论，主要以何荣天为代表；或者研究工业企业技术创新管理的一 般内容，主要以傅家骥、陈伟、柳卸林等为代表。 ( 3 ) 有关工业行业技术创新和创新效率的研究，主要集中在影响 某些行业创新成功因素的分析，以高建为代表，以及产业创新能力的 评价等，以史清琪、尚勇为代表【1 4 1 。 在技术创新理论研究方面，国内的代表性学者有许庆瑞、傅家 骥、万君康、王海山、李垣等。总体看来，通过国内学者在制度经济 理论研究上的共同努力，已经取得了比较丰硕的研究成果，为制度经 济学在中国的发展做出了一些贡献，但是，也存在基础理论创新不 够、研究方法不够规范、结合特定实际问题不够紧密等问题。 第l 幸绪论 1 3 研究的方法 本课题的研究的主要方法主要有一下几种： 1 实证分析和规范分析相结合。首先用实证分析方法对湖北工业化 发展的现状、特征、规律、进行描述，阐述、分析湖北新型工业化发 展，在此过程中通过于一般工业化理论对照相比较，指出存在的问题， 做出“价值判断”。 2 定性分析和定量分析相结合。定性分析是定量分析的理论前提， 而定量分析可以验证和支持定性分析。对湖北典型工业企业新型工业化 中的各种要素、生产结构变动、技术创新的资金投入、新型工业化评价 指标体系等进行定量分析，由此来分析湖北省新型工业化发展能力。 1 4 研究的主要内容 1 湖北省工业企业新型工业化发展情况调查与实证分析。包括企 业科技投入资金、来源与资本结构分析、技术创新内外环境分析、技术 装备情况及技术开发效果分析等。 2 湖北省工业企业新型工业化发展战略目标的确定及发展模式的选 择。包括对发展战略影响的内外环境及其它因素相关比较分析、发展战 略模式的比较分析、模式应用条件分析。 3 湖北省工业企业新型工业化发展能力分析。包括建立评价企业新 型工业化发展能力指标体系。 4 湖北省工业企业新型工业化发展对策研究。 本研究的关键是湖北省工业企业新型工业化发展模式的选择及对 策研究；难点是建立和确定评价企业新型工业化发展能力的指标体系。 1 5 研究的创新点 1 建立评价湖北省工业企业新型工业化发展能力评价的指标体系。 2 确立湖北省工业企业新型工业化发展战略目标及模式选择。 3 提出湖北省工业企业新型工业化发展战略对策。 武汉t 程火学硕i 。学位论文 第2 章新型工业化评价指标体系的构建 2 1 新型工业化评价指标体系构建的目的 新型工业化指标的构建主要达到两个目的，一是评价新型工业化 的实现程度和水平，二是比较各地区或国家的新型工业化状况。总的来 说，通过构建新型工业化指标，可以设立一个参照系统，对照比较各地 区新型工业化的实现状况，总结走新型工业化道路的经验，修正各种政 策和措施，以确保工业化道路的正确方向和加快新型工业化的实现进 程。 2 2 新型工业化评价指标体系中指标选择的原则 2 2 1 系统性原则 新型工业化不仅仅是一个经济性的概念，而是一个系统性的概 念，包含社会、经济、科技、教育、生活等各个方面的内容，各个方面 互为联系构成一个有机的整体。即便是在经济系统内部，也包含速度与 效益、速度与质量、工业发展与人的发展、工业发展与科技的发展、工 业发展与资源的有效利用、工业发展与环境保护等各个方面的复杂关 系。因此在建立新型工业化评价指标体系时有必要对新型工业化的内涵 作系统地分析，把握新型工业化的实质和总体要求，使构建的指标体系 既要有系统性义要有概括性【】。 2 2 2 代表性原则 指标体系的构建需要在全面性与操作的简便性之间进行平衡。所 谓代表性是要求在指标选取时要抓住问题的实质，抓住主要矛盾和矛盾 的主要方面，指标体系不可能也不必要把新型工业化的方方面面事无巨 细地全部囊括进去，而是选取那些最具代表性的方面，选择代表性强、 综合性强的指标，来刻画新型工业化的本质。 2 2 3 现实性原则 现实性原则指指标的设计必须符合当前的实际，反映时代特色， 能为实现政府的战略目标服务。为使我国的工业发展顺利的迈向新型工 第2 章新型丁业化评价指标体系的构建 业化的道路，在指标体系构建方面必须认真分析当今世界经济发展的状 况、特点和趋势，找到影响和决定当今经济发展的决定性因素，同时， 还要充分考虑我国社会经济发展的现实状况和主要的约束条件，保证选 取的指标既不过时，也不超前，符合实际需要。 2 2 4 可比性原则 可比性原则就是所选择的指标在计量单位、指标所反映的内容在 时间和范围上具有一致性，为此，在指标选择时要注意指标的内涵，有 时要进行必要的处理，唯有如此，才能保证评价结果的准确性、可信性 和可用性。 2 2 5 可行陛原则 从理论上讲，我们可以设计一个理想的指标体系来全面、精确的 描述新型工业化状况，但在实际中我们能够得到的数据资料是极其有限 的，甚至有些对评价起关键作用的数据资料搜集不到，这就会使我们预 先的设想不能实现。鉴于此，在指标设计时，尽量保证所选指标有可靠 的、连续的且权威的数据来源，若有的指标极其重要，却无数据来源， 可以先保留在指标体系中，将来再想办法搜集这方面的资料或借助其他 指标值进行估算，或是仅作为理论依据，在进行比较时不参与计算。但 总的来说，还是应该在保证指标反映内容全面的基础上尽量采用各类年 鉴和供查阅的资料上提供的指标，这样搜集数据的工作容易进行，否则 要花费大量的精力进行估算甚至是调查，而最终结果也不一定理想。 2 3 新型工业化评价指标体系构建思路 根据新型工业化的内涵和指标体系的构建原则【阍，形成的指标体 系构建的基本思路是： 第一、经济发展速度仍是新型工业化最重要的目标之一。新型工 业化道路是为了实现十六大报告提出的2 0 2 0 年g d p 比2 0 0 0 车翻两番 战略目标的战略性部署和战略性的途径，走新型工业化道路的目的是为 了顺利实现上述战略目标，而要实现此目标，经济发展速度是十分重要 的，所以，在构造指标体系时，经济发展速度是不可忽视的重要内容之 一，但是，新型工业化道路下的发展速度是建立在经济结构优化、经济 效益显著、经济可持续性强等基础上的全面的、协调可持续性的发展速 度，有别于传统发展模式中的片面的发展速度。 第二、新型工业化发展是科学的发展，在指标体系设计时充分考 虑科学发展观的要求，以人为本，重视人的发展，以人的发展作为经济 发展的基础和支撑，以经济的发展作为人的发展的重要保障。充分考虑 经济发展的全面性、协调性和可持续性，所以，指标体系在总的方面设 计为工业化程度与速度、工业化质量与潜力、工业化的协调性与可持续 性三个方面的综合，本研究所理解的新型工业化道路的特征也正是表现 为上述三个方面的平衡。 第三、科学技术是新型工业化的重要推动力量。经济结构的优 化、经济发展的效益、经济发展的可持续性等都与科学技术有着密切的 关系，建立在一定科学技术水平基础之上的工业化是新型工业化的重要 特征，也是区别于传统工业化的重要方面。 第四、科学技术的源泉在于教育。教育也是将我国人口众多、就 业压力大的劣势转化为人力资源优势的关键途径，所以，教育投入指标 被作为工业发展潜力影响因素之一，构建在指标体系之内。 第五、信息化是走新型工业化道路，实现跨越式发展的重要途 径。本研究将信息化作为影响工业发展的质量与潜力的指标。信息化的 含义很广泛，包含各个产业的信息化发展状况，而产业信息化发展的基 础是社会信息化发展和信息产业本身的发展。目前，一些部门和机构正 在构建和研究信息化指数，如国家信息化测评中心从企业信息化状况和 环境质量两方面，分别选取了2 1 个和1 2 个指标，构建制造业信息化指 数，以反映中国制造业信息化的发展状况与潜力，并且还构建了城市信 息化、政府信息化、国家信息化等指数。为简化指标体系的构建，在本 研究中，直接用信息化指数来反映信息化发展状况，而不另选指标评价 信息化发展状况。 第六、关于协调发展与可持续发展的关系，人们对此认识还不尽 一致。有观点认为协调发展等同于可持续发展，本研究认为这两个概念 是既有区别又有联系，协调发展是可持续发展的基石，是可持续发展的 第2 章新型t 业化评价指标体系的构建 重要保障，可持续发展是协调发展的进一步发展，可持续发展不仅要求 当前的协调，还要求长远的协调。可持续发展是一个复杂的非线性系 统，某个时期内的局部非协调发展可能并不妨碍系统在总体上实现可持 续发展。 新型工业化区别于传统工业化的重要方面是其所追求的发展是协 调的和可持续的发展，在本指标体系的设计中，并没有严格区分协调性 指标与可持续性指标，而是将两者设计在同一模块内，与工业化程度与 速度和工业化质量与潜力两个模块并列。 2 4 新型工业化评价指标体系的内容 按照指标体系的构建原则和基本思路，确定的新型工业化评价指 标体系分为四层，分别为总系统层a 、准则层c 、子准则层d 和指标 层p 。( 如图2 1 所示) 2 5 指标的阐述 新型工业化评价指标体系有三个评价准则，分别为工业化程度与 速度、工业化质量、工业化的协调性与可持续性。工业化程度与速度分 为工业化程度和发展速度两个子准则；工业化质量分为信息化状况、科 技含量和工业经济效益三个子准则，工业化的协调性与可持续性分为工 业发展潜力、工业化与资源环境协调和可持续性、工业化与社会协调和 可持续性三个方面7 】。指标体系共1 0 个子准则，子准则层对应的指 标共2 8 个。 2 5 1 工业化程度与速度 工业化发展程度与速度包含两方面的内容，一是工业化发展程 度，二是工业化发展速度。工业化程度是综合性较强的概念，对工业化 程度的评价成果较为丰富，研究工业现代化的标志、衡量指标及对中国 工业的初步评价，提出工业现代化的评价指标体系，他们从工业效率标 志、工业结构标志和工业环境标志三方面描述工业现代化的状况 1 8 】。 无疑，工业发展程度会在工业的效率和工业结构方面得以体现， 而实际上，工业发展程度由于上述两个方面的变化进而影响到就业结构 堡翌三堡查兰堡! 兰堡兰兰! 图2 - 1 指标体系层次图 一j 4 一 第2 章新型t 业化评价指标体系的构建 反过来，就业结构在一定程度上也反映了工业发展的程度。 基于上述考虑，在工业化程度性的指标设计时主要考虑工业效率 性指标、工业结构指标和就业结构指标，工业环境性指标主要在工业发 展的可持续性指标中予以考虑。工业发展速度指标用g d p 增长速度和 工业增加值增长速度来衡量。 需要再次强调的是工业化发展速度仍是新型工业化道路隐含着的 一个重要的追求目标，一是因为目前我们国家工业化整体水平并不高， 工业化道路还有较长的距离，要实现赶超目标，没有一定的速度是不行 的；二是因为新型工业化概念的提出，在一定程度上就是要解决在新的 工业化阶段和新的发展环境下，如何继续保持高速的增长，从而实现 2 0 2 0 年g d p 比2 0 0 0 年翻两番的战略目标；三是中国面临的许多现实 的和潜在的矛盾仍必须在发展中逐步解决，没有一定的发展速度，许多 问题将会变得更尖锐。当然，一定的发展速度不是片面的发展速度，速 度和其他方面的快速协调发展是必要的，这也是新型工业化道路的应有 之意，只有协调的发展，速度才有保证，否则，只有速度，其他因素的 滞后可能会吞噬发展成就，进而制约发展速度【嘲。 综合考虑各方面因素，工业化程度与速度的具体指标及含义如 下： 1 人均g d p g d p ( 国内生产总值) 是一个国家或地区在一定时期内所生产和 提供的最终使用的产品和服务的总价值。是反映常驻单位生产活动成果 的指标。人均g d p 指标一直是国际上通用的进行国际对比的首选指 标，也是衡量一国经济发展水平的最具代表性的指标，指标数据可从统 计年鉴上查得。 2 第一产业增加值占g d p 比重 随着经济的发展，经济结构不断发生变化，第一产业在g d p 中的 比例会不断的下降，第一产业增加值对g d p 的贡献会越来越小，该指 标表明工业化的发展程度。第一产业增加值和g d p 数据可从统计年鉴 上查得。该指标的计算公式为： 武汉丁程大学硕t 学位论文 第一产业增加值占g d 尸匕e 重：望堂翌萋= 耋些! 堕! 堕。1 0 0 报旨期g d p 3 工业增加值占g d p 比重 与上一指标一样，该指标可以衡量工业化发展程度，但重点在于 反映整个经济发展中工业部门的发展状况，新型工业化在本质上还是一 种工业化，在现阶段工业发展的好坏在很大程度上决定着整个经济发展 的好坏，离开了工业的发展，第三产业的发展将会没有基础和失去支 撑，经验证明，在我国许多地区，如大多数的农村，没有良好的工业发 展，就不可能有良好发展的第三产业。此外，我国许多地区目前还处于 工业化发展的前期或中期，工业化发展的潜力还很大，加之国际制造业 正向中国转移，中国的国际制造业基地正逐步形成，在此背景下，任何 忽视工业而试图谋求经济发展的思想都是不现实的。工业增加值和 g d p 数据可从统计年鉴上查得。该指标的计算公式为： 工蜊瞄僦昏等筹竽圳。 4 第一产业从业人员占全社会就业人员的比重 同样，随着经济结构的不断变化，就业结构也将发生变化，总的 趋势是第一产业就业人员在全社会就业人员中的比重会越来越小。就业 问题特别是农村劳动力的就业问题将是我国工业化发展过程长期需要特 别重视的问题，现阶段，“三农”问题的矛盾已到了非常尖锐的地步， 也引起中央和地方各级政府的空前的重视。新型工业化道路将工业化发 展与中国劳动力就业问题统筹考虑，体现中国工业化道路的特色，在某 种程度上反映了经济发展的人本性目的，是科学发展观的要求。第一产 业从业人员数和全社会就业人员数可从统计年鉴上查得。该指标计算公 式为： 第平业从业人贴全社会赢队员的比重= 纂篆篙登毪誉* 1 0 0 5 工业制成品占出口产品比例 出口产品分为初级产品和工业制成品，一般而言，在工业化初 期，初级产品在出口产品中的比例较高。工业化程度越高，工业制成品 旃2 章新犁t 业化评价指标体系的构建 在出口产品中的比例越高。新型工业化道路的要求之一就是要走资源消 耗少，经济效益高的发展道路，随着我国经济持续的高速增长，经济基 数越来越大，资源的限制越来越明显，要保持未来的高速增长，实现十 六大提出的2 0 2 0 年战略目标，走集约化的经营道路，加大资源加工深 度是必要的。所以该指标可在一定程度和从另一侧面反映工业化发展程 度。工业制成品和出口产品数据可从统计年鉴查得。该指标计算公式 为： 工业制成品占出口产品比例= 塑磊差导羚譬。 6 g d p 增长速度 新型工业化是发展速度和发展质量的统一，发展速度对我国一系 列政治、经济、社会问题的解决具有重要的意义。走新型工业化道路是 科学发展观的本质要求，是在以人为本、全面、协调基础上的快速发 展，传统的发展道路片面的强调速度，新型工业化是质量与速度的统 一，应避免从一个极端走向另一个极端。增长速度也是一个被广泛使用 和容易获得的指标。 7 工业增加值增长速度 该指标反映工业发展速度，可从统计年鉴中直接查得。 2 5 2 工业化质量 工业化质量从三个侧面进行反映，即信息化状况、科技含量和工 业经济效益。十六大报告明确指出信息化是我国加快实现工业化和现代 化的必然选择。信息化发展状况不仅关系到现有产业竞争能力的提升问 题，更关系到产业的未来竞争能力。信息技术的发展促使全球产业组织 方式发生变革，从传统的纵向分工发展为水平分工，全球产业链的形成 使全球性的资源配置成为现实，在此背景下，企业的信息化成为与全球 产业链对接的必要手段与途径。信息化对提升产业竞争能力也有积极的 作用，现代的产业竞争日趋激烈，在产品成本、市场响应时间等多层面 展开，信息技术在这些方面都大有作为。此外，虚拟经济的发展与信息 化也有密切的联系。总之，信息化是一次新的历史机遇，如果不能抓住 这次机遇，就会陷入如同没有抓住工业革命的机遇一样，继续被历史前 进的车轮甩在后边的困境。 对信息化状况，出于测量的方便性考虑，直接用国家信息化测评 中心的国家信息化指数衡量。国家信息化指数是经历8 年时间，汇集 各部委、各省市、各院校的大量专家和大量研究成果，在先后提出的几 十套方案的基础上确定的，进行过省、市、镇各级试点。国家信息化指 标的制定原则和特点：一是符合中国的国情，符合信息化建设的方针政 策；二是考虑能与国际问信息化比较接轨；三是具有综合性和可操作 性；四是具有导向性。【ls 】国家信息化指标是根据国家信息化的6 个 要素：信息资源，信息网络，信息技术应用，信息技术和产业，信息化 人才，信息化政策、法规和标准，选择能反映各个要素水平的指标，通 过国家、部门和地区已有和新增的统计报表以及有关单位的抽样统计获 取的数据进行统计分析，能综合反映国家信息化水平及发展趋势 2 0 】。 目前，由于国家信息化体系中应用、信息资源、标准规范、安全 等方面中的某些指标，还不成熟，马上进入年度或月度统计报表的指 标，纳入国家统计指标体系，还有一定的困难，但随着指标体系的不断 完善，期望这种局面能得到改观，以形成连续的、权威性的数据，这也 正是本研究选择该指标体系来衡量信息化发展程度的一个重要原因。 国家信息化尽管与经济领域和工业领域有密切的相关关系，但毕 竟还有别于经济领域和工业领域的信息化，鉴于此，本研究照搬国家信 息化指标体系中的6 个要素指标，但重新确定权重，以侧重反映工业化 中的信息化发展程度。 国家信息化指标体系有2 0 项具体指标组成，具体内容见附录l 。 科技含量是新型工业化有别于传统工业化的一个本质特征，归根 到底，科学技术是解决工业化发展乃至整个经济、社会发展中许多矛盾 的关键，科技含量与经济效益有着密切的关系，科学技术还是解决工业 发展中面