（企业管理专业论文）济宁市中小企业创新状况分析及对策.pdf

山东大学硕士学位论文 中文摘要 创新是企业的生命力所在，特别是即将到来的知识经济社会中，创新行为作 为知识经济的引擎，对于企业赢得竞争和获得长远发展更具有战略性的决定作 用。自丰创新，主要指科学技术领域的创造性活动，大体有三方面内容：一是原 始创新，二是集成创新，三是引进消化吸收再创新。自主创新是建设创新型企业、 提升企业核心竞争力的关键。企业是自主创新的主体，而占我国企业总量9 5 以 上的中小企业则是企业创新的主力军，是国家实施可持续发展的动力和源泉。 本文以济宁市中小企业创新发展现况为基点，着力探讨我国中小企业创新发展中 遇到的问题，主要有以下几个方面： 中小企业对自主创新认识不够，主动性差，企业动力不足，也反映出创新文 化影响不够。政府支持力度不够，虽然制定了一些优惠政策，但因操作复杂、手 续繁琐、力度不够，没有取得应有效果。中小企业引进技术消化吸收能力差，没 有能够形成二次创新中小企业创新资金筹集难度大，创新经费不足科技机构的覆 盖面低，产学研合作不够，针对以上主要问题，本文提出了相关对策， 丰要包括： 1 、发挥政府的导向作用，努力营造中小企业自丰创新的良好外部环境。要 更新观念，大力弘扬自主创新的民族精神；不断提高中小企业在自主创新中的地 位； 2 、加快建立产学研相结合的技术创新体系 3 、大力培养造就和弘扬企业家精神，充分发挥企业家在自主创新中的关键 作用 4 、加大对自主创新企业的政策支持力度 5 、加快建立技术创新的风险分散机制 6 、大力强化科技中介机构建设，积极利用跨国公司在华设立研发机构的机 遇培植本地企业的技术创新能力 7 、强化中小企业知识产权意识制定实施中小企业知识产权战略 8 、实施“人才强企”战略加强创新人才队伍建设 9 、借鉴国外先进经验、加快立法、加大投入、加强监管、全社会参与， 努力畅通中小企业融资渠道。主要包括发行创新债券；设立政府风险基金；建立 行业协会和创新联盟；降低创业板中小企业板块的准入门槛；尽快批准私募资金 的合法化，使其成为中小企业募集资金的快速通道 6 山东大学硕士学位论文 本文通过深入对济宁市中小企业创新情况的分析，全面概述了目前中小企业 发展中面临的问题，并针对性的提出了解决对策，对政府研究解决中小企业的问 题有一定的借鉴意义。 关键词：中小企业；创新；自主创新 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h ei n n o v a t i o ni se n t e r p r i s e sv i t a l i t yi s ，s p e c i a l l ys o o na r r i v e si nt h ek n o w l e d g e e c o n o m ys o c i e t y , t h ei n n o v a t i o nb e h a v i o rt a k e st h ek n o w l e d g ee c o n o m yt h ee n g i n e ， w i n sr e g a r d i n gt h ee n t e r p r i s ec o m p e t e sa n do b t a i n st h el o n g t e r md e v e l o p m e n tt o h a v et h es t r a t e g i cd e c i s i o nf u n c t i o n t h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ，m a i n l yr e f e r st ot h e s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yd o m a i nt h ec r e a t i v ea c t i v i t y , h a st h r e ea s p e c tc o n t e n t sr o u g h l y ： f i r s t ，p r i m i t i v ei n n o v a t i o n ；s e c o n d ，i n t e g r a t e di n n o v a t i o n ；t h i r d ，t h ei n t r o d u c t i o n d i g e s t i o na b s o r p t i o ni n n o v a t e sa g a i n t h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ni sc o n s t r u c t st h e i n n o v a t i o n e n t e r p r i s e ，t h ep r o m o t i o ne n t e r p r i s ec o r ec o m p e t i t i v e n e s sk e y t h e e n t e r p r i s e i st h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nm a i nb o d y , b u to c c u p i e so u rc o u n t r y e n t e r p r i s et o t a lq u a n t i t y9 5 a b o v es m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e si st h e e n t e r p r i s e i n n o v a t i o nm a i n a r m y , i st h ec o u n t r yi m p l e m e n t st h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n tt h ep o w e ra n dt h ef o u n t a i n h e a d t h i sa r t i c l et a k et h ej i n i n gs m a l la n d m e d i u m - s i z e de n t e r p r i s ei n n o v a t i o nd e v e l o p m e n tp r e s e n ts i t u a t i o na sab a s i cp o i n t ， t r i e sq u e s t i o nw h i c hd i s c u s s e si no u rc o u n t r ys m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e i n n o v a t i o nd e v e l o p m e n tt om e e t ，m a i n l yh a st h ef o l l o w i n gs e v e r a la s p e c t s ： l 、t h es m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s ei si n s u f f i c i e n tt ot h ei n d e p e n d e n t i n n o v a t i o nu n d e r s t a n d i n g ，t h ei n i t i a t i v ei sb a d ，t h ee n t e r p r i s ep o w e ri si n s u f f i c i e n t ， a l s or e f l e c t e dt h e i n n o v a t i o nc u l t u r ei n f l u e n c ei si n s u 伍c i e n t 2 、t h eg o v e r n m e n ts u p p o r t sd y n a m i c st ob ei n s u f f i c i e n t ，s u nr a nh a sf o r m u l a t e d s o m ep r e f e r e n t i a lp o l i c y , b u tb e c a u s eo p e r a t e s ，t h ep r o c e d u r et ob et e d i o u sc o m p l e x ， d y n a m i c si si n s u f f i c i e n t ，h a sn o to b t a i n e ds h o ul dh a v et h ee f f e c t 3 、s m a l la n dm e d i u m - s i z e d e n t e r p r i s e i n t r o d u c t i o n t e c h n o l o g yd i g e s t i o n a b s o r b a n c yi sb a d ，h a sn o tb e e na b l et of o r mt w oi n n o v a t i o n s 4 、t h es m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s ei n n o v a t i o nf u n dp r o c u r e m e n td i f f i c u l t y i sb i g ，t h ei n n o v a t i o nf u n d sa r ei n s u f f i c i e n t 5 、t h et e c h n i c a lo r g a n i z a t i o n sc o v e r a g ei sl o w , p r o d u c e ss t u d yg r i n d st h e c o o p e r a t i o nt ob ei n s u f f i c i e n t i nv i e wo ft h ea b o v es u b j e c tm a t t e r , t h i sa r t i c l e p r o p o s e dt h er e l a t e d 山东大学硕士学位论文 c o u n t e r m e a s u r e ，m a i n l yi n c l u d e s ： 1 、t h ed i s p l a y g o v e r n m e n t sg u i d a n c ef u n c t i o n ，b u i l d s t h es m a l la n d m e d i u m s i z e d e n t e r p r i s ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nd i l i g e n t l y t h e g o o d e x t e r n a l e n v i r o n m e n t m u s tr e n e wt h ei d e a , b r i n g sh o n o rt ot h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n v i g o r o u s l yt h en a t i o n a ls p i r i t ；i m p r o v e st h es m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s ei n i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ns t a t u su n c e a s i n g l y ； 2 、s p e e d su pt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns y s t e m 3 、w h i c ht h ee s t a b l i s h m e n tp r o d u c e ss t u d yg r i n d su n i f i e s ，t or a i s ev i g o r o u s l y a c c o m p l i s h e sa n db r i n g sh o n o rt ot h ee n t r e p r e n e u r i a ls p i r i t ，d i s p l a y se n t r e p r e n e u r si n i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nc r u c i a lr o l e 4 、t oe n l a r g ef u l l yt oi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ne n t e r p r i s e sp o l i c ys u p p o r td y n a m i c s 5 、s p e e d su p t h ee s t a b l i s h m e n tt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nr i s kd i s p e r s i o n m e c h a n i s m 6 、t os t r e n g t h e nt h et e c h n i c a lf a c i l i t a t i n ga g e n c yt oc o n s t r u c tv i g o r o u s l y , u s e st h e m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o nt os e tu pt h er e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n to r g a n i z a t i o n p o s i t i v e l yi nc h i n ao p p o r t u n i t yc u l t i v a t i o nl o c a le n t e r p r i s e st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n a b i l i t y 7 、t os t r e n g t h e n t h es m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t y r i 曲t sc o n s c i o u s n e s sf o r m u l a t i o nt oi m p l e m e n ts m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e i n t e ll e c t u a lp r o p e r t yr i g h t ss t r a t e g y 8 、t h ei m p l e m e n t a t i o n t a l e n t e dp e r s o n s t r o n g b u s i n e s s ”t h es t r a t e g yt o s t r e n g t h e ni n n o v a t i o nt a l e n t e dp e r s o nt r o o pc o n s t r u c t i o n 9 、t ou s ef o rr e f e r e n c eo v e r s e a st h ea d v a n c e de x p e r i e n c e ，s p e e d su pt h e l e g i s l a t i o n ，t oe x p a n dt h ei n v e s t m e n t ，t os t r e n g t h e nt h es u p e r v i s i o n ，t h ee n t i r es o c i a l p a r t i c i p a t i o n ，d i l i g e n t l yu n i m p e d e ds m a l l a n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s ef i n a n c i n g c h a n n e l m a i n l yi n c l u d e st h er e l e a s ei n n o v a t i o nb o n d ；s e t su pt h eg o v e r n m e n tr i s k f u n d ；e s t a b l i s h m e n tp r o f e s s i o na s s o c i a t i o na n di n n o v a t i o na l l i a n c e ；r e d u c e st h e u n d e r t a k i n gb o a r ds m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s et e c t o n i cp l a t e s a d m i t t a n c e t h r e s h o l d ；t h ea u t h o r i z a t i o np r i v a t es o l i c i t s t h ef u n da ss o o na sp o s s i b l et h e l e g a l i z a t i o n ，c a u s e si tt ob e c o m et h es m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s et or a i s et h e 如n df a s tc h a n n e l t h i sa r t i c l et h r o u g hp e n e t r a t e st ot h ej i n i n gc i t ys m a l la n dm e d i u m - s i z e d e n t e r p r i s e i n n o v a t i o n s i t u a t i o na n a l y s i s ，h a s o u t l i n e dt h e q u e s t i o n w h i c h 9 山东大学硕士学位论文 c o m p r e h e n s i v e l yi nt h ep r e s e n ts m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s ed e v e l o p m e n tf a c e s ， a n dp o i n t e dp r o p o s e dt h es o l u t i o nc o u n t e r m e a s u r e ，s t u d i e st ot h eg o v e r n m e n ts o l v e s t h es m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s ep r o b l e mc e r t a i n l yt oh a v ep r o f i t sf r o mt h e s i g n i f i c a n c e k e yw o r d ：s m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e ；i n n o v a t e s ；i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名： 弓盖i 虱 e l期： 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件 和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名： ；暨皇亟导师签名：日期： 山东大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 选题背景与意义 1 1 1 研究背景 随着知识经济的发展和全球经济一体化的到来，中国企业正面临着前所未 有的竞争和挑战。想在激烈的市场竞争中掌握主动权，就必须在自主创新方面做 文章，使企业真正成为技术创新的主体，能否有效的提高自主创新技术与开发新 技术的能力，从而拥有核心竞争力是企业生存与发展的关键所在。 目前，我国中小企业发展迅速，生机蓬勃，成为推动经济增长和可持续发展 的重要力量。截至2 0 0 6 年底，国家工商局注册的中小企业已达到4 3 0 多万户， 中小企业创造的最终产品与服务价值、出口总额和上缴税收，分别占全国的 5 8 5 、6 8 3 和5 0 2 ，发明专利占全国的6 6 。另一方面，中小企业又面临着 许多困难问题，与大企业相比，中小企业规模小，在资源、技术、信息、人力资 源、管理等诸方面均面临很多不平等，对抗风险能力差，使得中小企业生命周期 短暂。从国外发达国家的经验来看，要想在激烈的国际竞争中平稳快速发展，只 能走自主创新的道路。 济宁地处鲁西南，历史悠久，人口稠密，煤炭资源丰富，水陆交通发达，具 有争当淮海经济区排头兵的优势。近年来，济宁经济发展较快，2 0 0 7 年g d p 位 列山东省第五名，2 0 0 7 年上半年，在淮海经济区2 0 个城市里g d p 位列第一，如 表1 - 1 所示。但济宁是一个典型的资源性城市，经济发展不平衡，产业结构不合 理，尤其是企业自主创新能力不强等问题突出。如何保持济宁经济发展的持续增 长能力，发挥中小企业作为技术创新生力军的作用；本文主要对此做了分析并提 出相关对策。 表卜1 ：淮海经济区前三名城市g d p 值( 今年上半年) 名次 123 城市济宁 徐州 临沂 g d p 值( 亿) 1 0 0 8 49 9 7 99 4 4 8 1 1 2 选题意义 经过二十多年的快速发展，我国经济已到了必须关注经济质量的阶段。在这 个阶段，要切实推动经济结构的调整，推动经济增长的转变，就必须提升企业的 。孙守刚：站在新起点实现新跨越，信息与经济，2 0 0 8 年第l l 期第2 7 页 山东大学硕士学位论文 自主创新能力。要提升我国的国家竞争力，关键要提升我国主要产业的国际竞争 力；要提升主要产业的国际竞争力，关键是要不断增强其技术创新能力。中小企 业占我国企业总数的9 9 以上，占我国经济总量的6 0 以上。鉴于中小企业的重 要地位，如何提高中小企业的创新能力，促进中小企业技术进步成为一个重要课 题。本文以济宁市中小企业创新状况为例，全面分析制约我国中小企业创新能力 的各种因素，并针对性的提出解决方案。 1 2 相关范畴的界定 1 2 1 中小企业及其目前发挥的作用 1 、中小企业界定 中小企业数量众多，经营范围分散，在不同国家有不同的界定。在我国，关 于企业规模的界定先后调整六次，1 9 5 0 年按固定资产进行划分；1 9 6 2 年按职工 人数进行划分，3 0 0 0 人以上的为大企业，5 0 0 3 0 0 0 人之间的为中型企业，5 0 0 人以下的为小企业。1 9 7 8 年，国家计委把划分标准改为“年综合力”；1 9 8 8 年， 对7 8 年的标准进行了修改，按不同行业特点划分；1 9 9 2 年又进行了补充；1 9 9 9 年再次进行修改，将销售收入和资产总额作标准；本文采用2 0 0 3 年国家统计局 发布标准。2 0 0 3 年，国家统计局制订了统计上有关大中小型企业划分办法( 暂 行) 。如表1 - 2 所示 表1 - 2 ：统计上中小企业划分标准( 暂行) 行业名称指标名称计算单位 小型企业中型企业 从业人员数人3 0 0 以下 3 0 0 2 0 0 0 工业企业销售额万元3 0 0 0 以下3 0 0 0 0 资产总额万元 4 0 0 0 以下4 0 0 0 0 从业人员数人6 0 0 以下 6 0 0 3 0 0 0 建筑行业销售额万元 3 0 0 0 以下3 0 0 0 0 资产总额万元 4 0 0 0 以下4 0 0 0 0 从业人员数 人1 0 0 以下1 0 0 5 0 0 批发业企业 销售额万元 3 0 0 0 以下1 5 0 0 0 从业人员数 人4 0 0 以下4 0 0 - 8 0 0 住宿餐饮业 销售额 l i 元3 0 0 0 以下1 5 0 0 0 从业人员数人5 0 0 以下 5 0 0 3 0 0 0 交通运输业 销售额 万元3 0 0 0 以下 3 0 0 0 0 来源：国家经贸委中小企司 2 0 0 3 1 4 3 号文 1 2 山东大学硕士学位论文 从业人员数人1 0 0 以下 1 0 0 - 5 ；0 0 零售业 销售额万元1 0 0 0 以下 1 5 0 0 0 2 、中小企业在我国经济建设中的作用 改革开放以来，我国中小企业发展迅猛，生机蓬勃，成为推动经济发展的主 力军。截止2 0 0 6 年底，全国注册的中小企业已达4 3 0 多万户，占企业总数的9 9 ， 占全国g d p 值的6 0 ，缴纳税金占总量的5 0 ，吸纳了7 5 的城镇就业人口，全 国6 6 的发明专利和8 2 的研发产品由中小企业完成。 由此可见，中小企业的作用具体分为以下几方面： ( 1 ) 对经济增长的拉动作用。2 0 世纪9 0 年代以来，我国经济速度增长主要 依赖中小企业的迅猛发展，我国出口的大宗商品如纺织、服装、工艺品、玩具、 轻工、五金等产品，大部分为中小企占业生产，随着经济发展，中小企业正在走 向国际，在国外开办工厂，成立独资或合资公司也越来越多。据调查，目前中小 企业中，产品扩展到省外的占2 6 3 ，扩展到国外的占6 7 3 ，打算跨国、跨省 扩展业务的中小企业占了6 1 8 和2 8 9 。 一 ( 2 ) 创造大量的就业机会。中小企业经营灵活，成本低，对劳动技能要求低， 可提供更多就业机会。无论是国际上，还是在国内，中小企业所占比重均达9 9 以上，已成为就业的主渠道，如表1 - 3 所示。我国中小企业不仅提供了大量城镇 就业机会，还吸纳了大量农村剩余劳动力，同时缓解了国有企业职工下岗造成的 压力。 表卜3 ：部分国家中小企业比重 国家日本，韩国美国 德国英国 数量比重 9 9 79 9 19 9 7 19 9 5 9 9 8 ( ) 就业比重 7 2 77 4 45 2 4 96 9 75 5 4 ( ) ( 3 ) 繁荣了市场。中小企业不仅对国有大型企业形成冲击，也很好的弥补了 市场的空缺，中小企业机制灵活、贴近市场，富于创新，对调节市场、繁荣经济 毛蕴诗、李田： 第7 期第3 页 毛蕴诗、李田： 第7 期第9 页 我国中小企业成长路径的实证研究，人大资料：民营经济与中小企业管理，2 0 0 8 年 我国中小企业成长路径的实证研究，人大资料：民营经济与中小企业管理，2 0 0 8 年 薛誉华：各国中小企业政策性金融体系比较，中国金融出版社，2 0 0 1 年第l 版第4 页 1 3 山东大学硕士学位论文 有极大作用。 ( 4 ) 中小企业是大企业的摇篮。中小企业通过不断创新逐步发展壮大，继而 成为大型企业。像微软、杜邦、戴尔、西门子、日立、华为等公司就是很好的例 明。只要有好的环境，以目前我国经济的发展速度，在不远的将来，会有一批中 小企业发展成为大型企业、跨国公司的。 1 2 2 创新 创新概念的起源可追溯到1 9 1 2 年美籍经济学家熊彼特的经济发展概论。 熊彼特在其著作中提出：创新是指把一种新的牛产要素和生产条件的“新结合” 引入生产体系。它包括五种情况：引入一种新产品，引入一种新的牛产方法，开 辟一个新的市场，获得原材料或半成品的一种新的供应来源。 傅家骥先生对企业创新的定义是：企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取 商业利益为目标，重新组织牛产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用 更低的生产经营方法，从而推出新的产品、新的生产( 工艺) 方法、开辟新的市 场，获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业新的组织，它包括科技、组织、 商业和金融等一系列活动的综合过程。 彭玉冰、白国红为企业创新下了定义：“企业创新是企业家对生产要素、生 产条件、生产组织进行重新组合，以建立效能更好、效率更高的新生产体系，获 得更大利润的过程。 创新是社会进步的灵魂。随着经济全球化和知识化的发展，创新在经济增长 中的作用越来越显得重要，各国开始建立国家创新系统并进行不断的制度创新， 以促进本国竞争力的提高。研究创新理论发展的来龙去脉，对于加深对科技实践 的认识、建立适合我国生产力发展和国情实力的国家创新系统，都具有重要的指 导意义。 1 2 3 企业自主创新 创新本身就是一种自主的行为模式，为什么还要提出自主创新呢? 这里所 说的自主创新，主要指科学技术领域的创造性活动，大体有三方面内容：一是原 始创新，这类创新以获取科学发现和技术发明为目的；二是集成创新，这类创新 将多种相关技术有机融合，形成新产品、新产业；三是引进消化吸收再创新，这 类创新是充分消化吸收引进国外技术之后的再创新。自丰创新的成果，一般体现 为新的科学发现以及拥有自主知识产权的技术、产品、品牌等。西方发达国家 和新兴国家的发展实践表明，原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新三类创 新方式在国家发展的各阶段是同时共存的，其组合和重点与一国的经济实力、物 质基础、体制机制、社会文化、民族精神等等因素的状况以及国际环境密切相关， 1 4 山东大学硕士学位论文 i i 随着社会经济发展水平的提升，创新方式的重点也会逐步演进。我国正处在全面 建设小康社会时期，应从国情和国际环境出发，因时因地制宜，合理选择自主创 新的实现形式。 1 3 相关文献综述 1 3 1 熊彼特的创新理论 创新理论是由j a 熊彼特( 1 8 8 3 w 1 9 5 0 ) 首先提出来的。他在1 9 1 2 年 出版的经济发展理论一书中第一次提出了创新理论，并因此闻名于整个经济 学界。 j a 熊彼特( j a sc h u m p e t e r , 1 8 8 3 1 9 5 0 ) ，是原籍奥地利的美国著名 经济学家，是西方经济学界公认的博学多闻、兼收并蓄的经济学大师。熊彼特的 经济发展理论独立于西方主流经济学之外，自成体系，他推崇经济学家瓦尔拉斯 的一般均衡理论，但摈弃了新古典主流经济学静态与比较静态分析的理论模式， 创立了动态均衡论，建立了一套从经济体系内部因素来说明经济动态现象的“动 态的经济发展理论，并将历史分析、理论分析和统计分析相结合，系统阐释了 资本主义的产生和发展。在对传统理论的辨析中，熊彼特清晰勾画出静态运行和 动态发展相互交织的经济生活图景，解释了利润、资本、信贷、利息等重要的发 展现象，完成了对经济周期的考察。熊彼特的创新理论主要包括三方面内容。 1 、“创新是经济发展的根本现象 在1 9 1 2 年出版的早期代表作经济发展理论中，熊彼特开创性地提出了 “经济发展理论和创新思想”。在他看来，所谓“创新”，就是“建立一种新的生 产函数，把一种从来没有的关于生产要素和生产条件的新组合引入生产体系。 这个概念包括五种情况：“采用一种新的产品也就是消费者还不熟悉的产 品或一种新的特性。采用一种新的生产方法，也就是在有关的制造部门中尚 未通过经验检定的方法，这种新的方法不需要建立在科学的发现的基础之上：并 且也可以存在于商业上处理一种新产品的新的方式之中。开辟一个新的市场，也 就是有关国家的某一制造部门以前不曾进入的市场，不管这个市场过去是否存在 过。掠取或控制原材料或半制成品的一种新的供应来源，也不问这种来源是已经 存在，还是第一次创造出来的。实现一种工业的新的组织，比如造成一种垄断 地位( 例如“托拉斯化”) 或打破一种垄断地位。” 而所谓“经济发展”，从根本上讲，不是古典经济学家斯密所认为的基于人 口、财富的累积性增加而造成的规模扩大或简单量变，而是经济生活内部孕含的 质上的自发性突破。它是由技术创新和生产组织形式的创新所引发的经济生活内 回熊彼特：经济发展理论，商务印书馆，1 9 9 7 年版，第2 9 0 页， 国熊彼特：经济发展理论，商务印书馆，1 9 9 7 年版。第7 3 页 山东大学硕士学1 立论文 部的一种创造性变动，需要通过引进“新组合”，进行创新来实现。因此，“创新” 是经济发展的实质，“创新是经济发展的根本现象。 2 、企业家意志和行为是创新活动灵魂 在熊彼特创新理论中，创新是经济发展的实质，而领导和发起创新的创新者 企业家，则是“创新”、生产要素“新组合”以及“经济发展”的主要组织 者和推动者。企业家的意志和行为是创新活动的灵魂。 熊彼特不接受大多数人认可的马歇尔的企业家定义，即将企业家的职能看作 是最广义的“管理”，他也抛弃了把企业家看作是风险承担人或资本所有人的观 点。在熊彼特看来，企业家是一个特殊的阶层，他不同于普通的企业经营者和资 本家。企业家必须富于创新意识，具有先见之明。企业家的职能在于用不同于以 往的全新方法把生产诸要素组合、集中起来，进行经营，继而使其增值。而且， 也只有在他将这些新组合起来的要素按照新的方法付诸运行的特定阶段，他才是 真正意义上的企业家。反之，一旦这种方法在某一天落于陈旧，企业经营停步不 前，他也就变得与静态经济里的普通管理者毫无两样。因此，企业家不是一种职 业，也不是一种持久的状态。 在熊彼特看来，“企业家是一种特殊的类型，他们的行为是一个特殊的问题， 是大量重要现象的动力。 。企业家的行为以“创新”为特有目的，而创新需要 改变循环流转的渠道，需要打破固有的生产环流，需要面临不确定的前景，需要 克服习惯的阻力这些都依仗企业家坚强的意志和巨大的心智努力。企业家的 意志和行为是创新活动的关键、灵魂所在。 3 、熊彼特创新理论的发展 1 9 5 0 年熊彼特教授去世后，西方经济学家对其创新理论进行了进一步的发 展和完善，并形成为当代西方创新经济学。它主要包括两个方面内容， 一是以技术变革和技术推广为对象的技术创新经济学。战后美国的一些经济 学家，如曼斯菲尔德、卡曼、施瓦茨、戴维、列文、格里列希斯等循着熊彼特的 创新思想进行了进一步的研究与发展，提出了新技术创新理论。例如1 9 7 1 年美 国经济学家戴维提出了企业规模“起始点”的理论。上世纪7 0 年代，经济学家 卡曼、施瓦茨等人从垄断与竞争的角度对技术创新的过程进行了研究，探讨了技 术创新与市场结构的关系，提出了最有利于技术创新的市场结构类型。另外，美 国耶鲁大学教授曼斯菲尔德对新技术的“推广”问题进行了深入的研究，分析了 新技术在同一部门内推广的速度和影响其推广的各种经济因素的作用。美国经济 熊彼特：经济发展理论，商务印捧馆，1 9 9 7 年版，第8 2 页 铆熊彼特：经济发展理论，商务印书馆，1 9 9 7 年版第9 0 页 1 6 山东大学硕士学位论文 学家格里列希斯于1 9 7 1 年通过在农业中的杂交玉米新技术扩散过程的实例研 究，提出了技术扩散的“s 形增长曲线的理论。 二是以制度变革和制度建设为对象的制度创新经济学。美国经济学家戴维斯 和诺斯于1 9 7 1 年出版的制度变革和美国经济增长一书中，继承了熊彼特的 创新理论，研究了制度变革的原因和过程，并提出了制度创新模型，从而补充 和发展了熊彼特的制度创新学说。 熊彼特的创新理论，强调了垄断在创新中的巨大作用，认为市场垄断地位是 企业承受与创新相关的风险和不确定性的先决条件，依然认为大企业是技术进步 最有力的发动机。但在上世纪六七十年代，谢勒尔、阿科斯等人颠覆了这个理论， 通过实证和理论，他们认为，在不完全竞争的市场中，大企业的创新优势明显； 而在完全竞争的市场中，中小企业的创新优势要更大，创新的多少并不取决于企 业规模的大小。 1 3 2 企业自主创新理论 2 0 0 6 年1 月9 日，温家宝总理在全国科技大会上所作的讲话认真实施科 技发展规划纲要开创我国科技发展的新局面对自主创新的三个方面作了具体 的阐释：“自主创新，就是从增强国家创新能力出发，加强原始创新、集成创新 和在引进先进技术基础上的消化吸收再创新。加强自主创新是我国科学技术发展 的战略基点。我们必须高度重视提高原始创新能力，需要有更多的科学发现和技 术发明，在关键领域掌握更多的自主知识产权，在科学前沿和战略技术领域占有 一席之地。集成创新能力是一个国家创新的重要标志，我们必须注重提高国家集 成创新能力，使各科相关技术有机融合，形成具有市场竞争力的产品和产业。在 引进技术的基础上消化吸收再创新也是创新。要继续把对引进技术的消化吸收再 创新作为增强国家创新能力的重要方面。 现今国内学术界所讨论的企业“自主创新”问题大多是从技术创新的角度来 研究的。“自主创新的内涵目前在国内已形成较为统一的认识，主要包括三个 方面的涵义：一是原始创新：二是集成创新：三是消化吸收再创新。国内学者对自 主创新问题进行了较多的研究，讨论的焦点丰要集中在：从引进创新到自主创 新的过渡问题：自主创新战略问题；自丰创新的障碍因素与措施；自主创新 的模型分析：自主创新能力评价问题；有关白丰创新的实证分析。可见，有关 自主创新的问题研究在我国越来越引起学术界的重视。 通过分析国内外研究成果，笔者认为企业“自丰创新 主要是指企业依靠自 身的科技资源和科技力量进行技术创新，它并不排除引进、消化和吸收，而是在 它们的基础上通过多种途径产生具有知识产权的工艺、产品等的创新过程。 1 3 3 “自主创新 的分类 1 7 山东大学硕士学位论文 从企业技术创新的角度分析，我们可以把自主创新采用两种方式分类。按照 获取方式的不同，可以分为原始创新和二次创新；按照创新活动参与者的不同， 可以分为合作创新和独立创新。如图卜1 所示： 按 活 动 参 与 者 分 类 1 、原始创新 原始创新，也称为率先创新，是指在无其他企业技术指导的条件下，完全独 立地研究开发，攻破技术难关，获得有价值的技术开发成果，并在此基础上依靠 自身力量推动创新的后续环节，完善技术成果商品化过程。它是企业自身知识与 技术积累、资本积累达到一定高度的自然结果。 原始创新是当今世界上许多著名企业推崇的创新战略，是这些企业能够立足 国际市场的核心竞争力。原始创新往往要求很强的研发能力，需要大1 的资金投 入。并且这种投入是长期的再加上对于成果取得的不确定性，使得原始创新往 往伴随着很大的风险。目前我国正处在社会经济高速发展的时期，大多数的企业 还处于较为初级的发展阶段，相比国际上许多的大型跨国企业，不管是科研实力 还是资金、技术储备都有巨大差距。因此，从现实的国情和国际环境出发，我国 企业的自丰创新，特别是对中小企业而言，应以二次创新为主要手段。当然有实 力的国有大型企业。可以在重大的战略性项目上开展原始创新，与国际大企业开 展高层次的竞争。 2 、二次创新 二次创新也被称为跟踪创新，是企业直接引进、购买外来先进技术及装备并 在此基础上改进完善，进行再次创新。因此，可以把二次创新分为引进、吸收和 创新三个阶段，二次创新的过程是一个积累进化的过程。一般来说，从创新的形 式上分，二次创新包括： ( 1 ) 模拟创新。是指一旦市场领导者采用了新的技术或投放了新的产品，其 它企业在模仿的基础上利用其已有的创新能力和条件研制出类似但却不同的产 品投放市场。此外，模拟创新还包括企业引进国外先进技术或一些关键设备和样 1 8 按 获 取 克 案 分 类 山东大学硕士学位论文 机，再根据企业内部与自身原有的资源进行设备、工艺重组，从而生产出具有国 际水平同时又能适应本土市场的产品。这种方式基于技术引进基础，是具有创新 的意义。一般来说。这种创新方式适用于技术含量较低，进入壁垒小，容易模仿 的产品或技术。 ( 2 ) 融合创新。即将不同学科或领域有关联的现有先进技术进行融合，得出 新的理论或方法，形成新的创新能力。因为有些技术在本行业、部门得到比较充 分地应用，但在其它领域的应用潜力还很大，在不同学科和产业间可以进行较大 跨度的转移、创新。融合创新往往可以找到许多发挥作用的领域，这种以技术集 成为主的创新方式对于实施多元化战略的企业是很有帮助的，企业可以充分利用 内部、外部资源，加以整合，创造出新的产品或技术。 ( 3 ) 改进创新。企业在技术积累的基础上已经形成了一定的自我研究开发能 力，根据市场开发的需要，通过自主的研究和开发，对引进技术进行改进。此类 创新形式主要适用于很多改进技术的应用领域，即对引进技术进行“功能性”扩 展，扩大引进技术的应用领域，并充分利用其技术的先进性对引进产品进行新功 能的开发和工艺的改进。这种改进型创新是二次创新真正意义之所在，它标志着 引进技术已摆脱对技术输出国的依赖，具备了自我发展的能力，实现了质的飞跃。 3 、合作创新 合作创新通常以资源共享或优势互补为前提以合作伙伴的共同利益为基 础，有明确的合作目标、合作规则和合作期限，合作各方在技术创新全过程或某 些环节共同参与，共同投入，共担风险，共享收益。其形式多种多样，既可以资 金、人才、成果形式合作( 如产、学、研合作) ，也可以资金入股形式合作( 如私 营技术密集型企业) 。 还可以技术供方、技术中介和技术需方进行合作等等。合作创新一般集中在 新兴技术和高新技术领域，以合作进行研究开发的形式为主。笔者认为科技型中 小企业在创业期和成长期应积极的采用这种合作创新的模式。 合作创新模式的优势在于：合作创新有利于优化创新资源配置，在不同合