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硕士论文科技型中小企业人才流失问题分析 中文摘要 科技型中小企业在推动我国产业技术进步，提高经济技术水平，增强国家经 济实力，促进产业结构优化，保证国民经济顺利运行方面发挥着重要作用。而且 在未来的经济发展中，科技型中小企业的作用将越来越大。 首先，这类企业是产生未来商业巨擎的基础。科技型中小企业的创业者通过 其拥有的最新技术、知识、信息，得以在最佳时间里成为本领域最强大的黑马： 其次，科技型中小企业是企业技术创新的主体。科技型中小企业所具有的灵活机 制和对市场反应的敏锐性，使其在创新机制和改革方面具有明显的优势；其三， 科技型中小企业是离技术产业实现快速、低成本扩张的最佳对象。通过对中小企 业的并购，在规模扩张的同时，实现创新能力的有效扩张，而后者将是支撑企业 发展的最终动力；其四，科技型中小企业是科技成果最理想的孵化器。科研院所 和高等院校的绝大部分科研成果是在科技型中小企业褥到转化和产业化的。由此 可见科技型中小企业的重要作用，而现在困扰科技型中小企业发展的关键问题除 了资金问题，就是人才问题，而人才严重流失问题正日益成为我国科技型中小企 业发展的一块心病，人才流失势必成为制约科技型企业继续发展的瓶颈。 本文旨在通过研究科技型中小企业人才流失问题，探求如何做好科技型中小 企业的人才= 保留工作。作者研究的角度同过去的文献有所不同，过去的文献大都 从人力资源管理和开发的角度去分析和解决问题，主要从企业方面去找人才流失 的原因。本文较多她从个人因素去分析人才流失的原因，并尝试着将两方面的原 因结合起来分析。本文的研究在把握人才流动理论的基础上，从分析我国科技型 企业人才流失的现状和特点入手，总结我国科技型企业人才流失的后果和原因， 进而提出解决我国科技型人才流失问题的有效对策。 关键词：科技型；中小企业；人才 硕士论文科技型中小企业人才流失问题分析 a b s t r a c t h i g h - t e e hs m a l la n dm e d i u m t s i z ee n t e r p r i s e sw i l lp l a ya l li m p o r t a n tr o l ei n p r o m o t i n gi n d u s t r i a la d v a n c e m e n t , i n c r e a s i n gt h el e v e lo fe c o n o m y ，e n h a n c i n gs t a t e e c o n o m i cc a p a b i l i t y ，o p t i m i z i n gi n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，a n d p u s h i n g s t a t e e c o n o m y f o r w a r d f u r t h e r m o r e , t h e s er o l e sw i l lb es t r e n g t h e n e di nt h ev e r yn e a rf u t u r e f i r s t , t h i sk i n do fe n t e r p r i s ew i l lb et h eb a s i so ff u t u r ec o m m e r c i a lg i a n t s b y u s i n g l a t e s t t e c h n i q u e s ，k n o w l e d g e ，a n di n f o r m a t i o n , t h e s ee n t e r p r i s e s c a nb e d e v e l o p e dv e r yq u i c k l y s e c o n d , h i g h - t e c hs m a l la n d m e d i u m - s i z e e n t e r p r i s e sw i l l b e t h em a i n b o d y f o rc o m p a n yi n n o v a t i o n f l e x i b l em e c h a n i s m se n a b l et h e s ee n t e r p r i s e s t ob es e n s i t i v et om a r k e t c h a n g e s a n dt h e r e f o r eg a i n a p p a r e n tc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e s t h i r d , h i g h - t e e hs m a l la n dm e d i u m - s i z ee n t e r p r i s e sw i l lb et h ea p p r o p r i a t es u b j e c t f o r k i g h - t e e bi n d u s t r i e st od e v e l o pb ym e a n so fl o wc o s t f o u r t h , h i g h - t e c hs m a l la n d m e d i u m - s i z e e n t e r p r i s e sw i l lb e i d e ai n c u b a t o rf o rs c i e n t i f i cr e s e a r c h e sa n do u t c o m e s t h em a j o n t yo fr e s e a r c ho u t c o m e sa tu n i v e r s i t i e sa n dr e s e a r c hi n s t i t u t e sw i l lb e t r a n s f e m ：da tt h e s ee n t e r p r i s e s c u r r e n t l y ，m a i no b s t a c l e sc o n f r o n t i n gh i g h - t e e hs m a l l a n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e sa r ep r o b l e mo ft a l e n t sb e s i d ep r o b l e mo f c a p i t a l h i g h t u l m o v e rr a t ea tt h e s ee n t e r p r i s e sh a sb e e np r o m i n e n tp r o b l e m a p p a r e n t l y ，h i 曲 b t _ r i i o v a w i l ls l t r e l yb e c o m eb o t t l e n e c ko f t h e s ec o m p a n i e s sp a p e ra i m st oe x p l o r eh o wt or e s e r v et a l e n t sa th i g h - t e c hs m a l la n d m e d i u m - s i z ee n t e r p r i s e sb y c o n d u c t i n g r e s e a r c ho n t u r n o v e l p r o b l e m t h ea u t h o rh a s i n i t i a t e dd i f f e r e n tr e s e a r c hp e r s p e c t i v e si n c o m p a r i s o nt os o m el i t e r a t u r e s t h e s e l i t e r a t u r e sp a ym u c ha r e n t i o nt od e a l 、i mt u n o v e rp r o b l e mb ym e a n so fh u m a n r e s o u r c e sm a 獬e n t 纽d d e v e l o p m e n t t h e yt e n dt od i s c o v e rt h er e a lc a u s ef r o m t h ee n t e r p r i s e st h e m s e l v e s t h i sp a p e rw i l le x p l a i nt h ec 卸啪i nt e r m so fi n d i v i d u a l o r i e n t a t i o na n d t r yt oc o m b i n et h et w os i d e st o g e t h e r t h i sp a p e rw i l lc o n c e n t r a t e t h ep r o b l e mo ft a l e n t sc o n l r o l ，o ri na n o t h e rw o r d s ，t or a i s et h es t a b i l i t yo ft a l e n t sa t h i g h - t e c hm e d i u m - a n ds m a l l - s i z e de n t e r p r i s e s o nt h eb a s i so f t a l e n tf l o wt h e o r y , t h i s p a p e r i n c l i n e st os t a r tw i t hc u r r e n ts i t u a t i o na n df e a t u r e so ft a l e n tt u r n o v e ri nc h i n a , t h e ns u m u pt h er e s u l t sa n dc a u s e so f t a l e n tt u r n o v e r , a n dt h e r e a f t e rf o r me f f e c t i v e m e a s u r e st oc o p ew i t ht h i sp r o b l e m k e yw o r d s ：h i g h - t e c h ；s m a l la n dm e d i u m s i z e ；t a l e n t s u 科技型中小企业人才流失问题分析 本论文是作者在参加以下科研课题基础上完成的，属于以 下科研课题的一部分： 课题名称：中石油兰州炼油化工总厂技术中心组 织结构与人力资源管理体系设计 课题来源：横向课题 课题负责人：宋超英教授 校内帐号：4 0 3 4 3 2 3 0 6 硕士论文 科技型中小企业人才流失吲题分析 一、国内外相关文献研究综述 科技型中小企业是我国改革开放的产物。事实上，在中国官方文件中明确科 技型中小企业的是国办发( 1 9 9 9 ) 4 7 号文件，即科技部、财政部关于科技型 中小企业技术创新基金的暂行规定，而对其进行系统的理论研究，目前在国内 还比较弱，在国外也不多见。本章主要分析并探讨有关“科技型中小企业”及人 才、人才流动的几个基本理论问题，为以后各章的研究打下理论基础。 ( 一) 科技型中小企业定义 科技型中小企业的概念实质上是在中小科技企业的基础上演变而来的，科技 型中小企业具备中小科技企业一般的特点。所以为了更好的了解科技型中小企业 的含义，我们先了解中小科技企业的概念。 l 、中小科技企业概念的界定 中小科技企业的概念最早源于中小企业，在美国、欧洲并没有中企业的概念， 所有企业分为大企业和小企业两类，其小企业相当于中国的中小企业。中小科技 型企业基本可以分为两大类： 一是围绕大企业及其最终产品而进行创新性研发、生产的科技企业。这些科 技企业始终处于中小规模，是与大企业及其他中小企业共生企业。如围绕汽车主 机厂的零部件企业、围绕钢铁企业的辅助企业等、都属于这_ 类。 二是为新产业、新产品开发而进行研发、生产、经营的科技企业，这些科技 企业的这种现状只是其成长的一个阶段，随着技术的成熟、生产工艺的完善、市 场的成长，企业将向大型化过渡并最终成长为大企业，例如中国的联想、华为等 企业都属于这一类。 对中小科技企业的定义，国内最权威的是中国国家级高新技术开发区高新 技术企业的认定条件和办法2 0 0 3 ) ) ，把高新技术企业分为：( 1 ) 电子与信息技 术；( 2 ) _ j 生物工程和新医药技术； ( 3 ) 新材料及应用技术；( 4 ) 先进制造技 术；( 5 x 航空航天技术； ( 6 ) 现代农业技术；( 7 ) 新能源与高效节能技术； ( 8 ) 环境保护新技术；( 9 ) 海洋工程技术；( 1 0 ) 核应用技术；( 1 1 ) 其它在 传统产业改造中应用的新工艺、新技术等行业。 据此提出中小科技企业的定义为：( 1 ) 从事上述规定范围内的一种或者多 种高新技术及具体产品的研究开发、生产和技术服务。单纯的商业贸易除外。( 2 ) 具有企业法人资格。 ( 3 ) 具有大专以上学历的科技人员占企业的3 0 以上，其 中从事高新技术产品研发的科技人员应占企业职工总数的1 0 以上，从事高新技 硕士论文 科技型中小企业人才流失问题分析 术产品生产或服务为主的劳动密集型高新技术企业，具有大专以上学历的科技人 员应占企业职工总数的2 0 9 上。 ( 4 ) 企业每年用于高新技术及其产品研发的 经费应占本企业当年总销售额的5 以上。( 5 ) 高新技术企业的技术性收入与高 新技术产品销售收入的总和应占本企业当年总收入的6 0 9 上：新办企业在高新 技术领域的投入占总投入的6 0 9 上。( 6 ) 企业的主要负责人应是熟悉本企业 产品研究、开发、生产和经营，并重视技术创新的本企业专职人员。 2 、科技型中小企业的含义 科技型中小企业是我国改革开放的产物，是科技界广大科技人员投身市场经 济，依靠科技创新，将科技成果迅速转化为现实生产力的创举，是科技与经济相 结合的成功范例。由于科技型中小企业是我国改革开放后出现的新生事物，其提 法也是近几年才见诸于报刊文件上的。因此，对于什么是科技型中小企业目前也 没有一个明确的、统一的定义。但笔者认为科技型中小企业的界定可以从“质的 规定性”和“量的规定性”两个角度来进行。 ( 1 ) 科技型中小企业的质的规定性 从定性角度看，科技型中小企业是指由科技人员创办或经办实行“自筹资金、 自愿组合、自主经营、自负盈亏”，主要从事科技成果产业化以及技术开发、技 术转化、技术咨询、技术服务活动的中小型企业。 ( 2 ) 科技型中小企业的量的规定性 从定量的角度看，我们认为，科技型中小企业主要应该体现在技术含量和生 产经营规模两个方面。技术含量而言，通常可以用两个指标来表示，一是科技人 员的比例，二是研究开发的投入。例如，北京市科委颁发的民营科技企业认定办 法规定：大专以上学历或具有中级以上职称的科技人员占企业职工总数在2 0 队上，生产型企业每年用于研究开发的经费占年销售收入的5 以上。新技术产 品销售收入和技术性收入两项之和占当年总收入之比不低于4 5 ，才被认定为科 技型企业。有的地方还规定，企业的负责人也必须是科技人员等等。就生产经 营规模而言，企业的固定资产原值、生产能力、从业人员和销售额等主要指标还 处于较小水平。根据国家的最新划定标准，其产值和资产规模一般在5 0 0 0 万元 以下，5 0 0 0 万元以上者为大中型企业。 总之，科技型中小企业，就其技术含量来说是科技型的，就其生产经营规模 来说是较小水平的，两个方面的交集，即为科技型中小企业。 科技型中小企业是中小企业四种类型中最有创新活力和创新能力的群体，是 中小企业技术创新的一种重要类型。其从事的日常经营活动主要包括技术研究与 开发、技术转移和科研成果的产业化。现阶段，这类中小型企业在成长过程中要 立足于国内市场，着眼于国际竞争，不断强化科技开发能力和市场营销能力，保 2 翌圭堡兰 证技术领先和市场的迅速扩展。 科技型中小企业 才流失问题分析 3 、我国科技型中小企业的地位和作用 从世界各国的经济发展来看，中小企业在世界各国的社会与经济发展过程中 起着举足轻重的作用。二十一世纪，世界将进入知识经济时代，知识经济是以现 代科学技术为核心，建立在知识和信息的生产、分配和使用之上的经济。由于科 技型中小企业的科技力量优势，以及知识经济时代可能的企业专业化、小型化的 趋势，科技型中小企业将在我国社会经济的各方面具有更重要的地位，发挥更大 的作用。 ( 1 ) 科技型中小企业已经成为重要的创新主体。据国家发改委2 0 0 4 年6 月2 5 日发布的数据显示，2 0 0 3 年中国的g d p 和社会销售额的5 0 以上、工业 新增产值的7 0 以上、税收的4 0 以上及出口总额的6 0 0 , 以上，都是由中小企 业创造的，中小企业提供的就业岗位已超过7 5 以上。发改委的数据还显示了中 国自改革开放以来，约6 5 的专利是科技型中小企业发明的，7 5 以上的技术创 新是科技型中小企业完成的，8 0 以上的新产品是由科技型中小企业开发的( 马 凯，2 0 0 4 们。 ( 2 ) 科技型中小企业总体规模和实力不断增强。中国科技型中小企业近十 年来一直保持快速、稳定增长，已成为高新技术产业化中的主力军和科技进步的 重要力量，截至2 0 0 3 年底，全国科技型中小企业总数超过1 2 万家，比2 0 0 2 年 增长1 4 。科技型中小企业在数量增加的同时，实力进一步增强，2 0 0 3 年民营 科技企业资产总额达到4 4 6 8 8 亿元、比2 0 0 2 年增长了3 6 。2 0 0 3 年民营高科技 企业全年总收入达到3 7 0 0 0 多亿元，比2 0 0 2 年增长4 3 。 ( 3 ) 高新技术区的科技型中小企业成为最活跃的创新主体。高新技术区是 科技型中小企业最为集中的区域。2 0 0 2 年中国5 3 个高新区的科技型企业达到 2 8 3 3 8 家，年末从业人员3 4 9 万人，实现营业总收入1 5 3 2 6 4 亿元，工业增加值 3 2 8 6 1 亿，分别比2 0 0 1 年增长2 8 和2 5 。2 0 0 2 年，高新区的科技型企业，大 专学历以上从业人员达到了3 6 5 ，；企业r & d 经费支出为3 1 4 5 亿元，投入强 度为2 3 7 ，被认定的区内高新技术企业r d 投入强度达到了2 9 ，远高于全 社会企业平均投入强度o 5 的水平( 科技部发展计翘同，2 0 0 4 ) 。 ( - - ) 人才定义 l 、人才 在人力资源管理学上，人才一般是指在各种社会实践中，具有某种专门知识 和技能，并能够运用自己的知识和技能进行劳动，对人类的进步和社会的发展做 出较大贡献的人。国家人事部从统计的角度出发提出“人才资源是一个国家人力 硕士论文 科技型中小企业人才流失阎题分析 资源中层次较高韵部分，在我国具体指以下三部分人：( 1 ) 中专以上( 含中专) 规定 学历获得者；( 2 ) 技术员( 含技术员) 或相当于技术员以上专业技术职称拥有者；( 3 ) 虽然没有具备以上任何一项条件，但是在专业技术岗位上工作的人”。 2 、人才流动与人才流失 广义的人才流动，是指人才从一种工作状态到另一种工作状态的变化，工作 状态可以根据工作的岗位、工作的地点、职业的性质、服务对象等因素来确定。 因此，根据工作状态确定因素的不同，流动可以划分为不同的类型，如人才的地 理流动、人才的职业流动和人才的社会流动等。按照流动地点的不同，可将人才 流动分为国际流动和国内流动两种。而在国内流动中，又可以将其分为企业之间 和企业内部两种。按照流动的意愿，则可以将流动分为自愿流动和非自愿流动。 在企业层次的流动，贝4 可以分为流入、流出和内部流动三种形式。 按照人才流动的社会方向，可以将人才流动分为垂直流动和水平流动两种。 水平流动指的是没有直接发生社会地位变化的流动，这样的流动可队是企业之 间、部门之间、行业之间、地区之间和国家之闯的流动。社会的垂直流动则是人 才在企业内社会阶梯位置上发生的变化，人才可能向上运动，社会地位上升，即 常说的晋升；也可能向下运动，社会地位下降，即常说的降职。 人才流失指的是属于特定群体、组织、地域的专门人才或其他有才能的人， 离开自己原来所依附或服务的对象，而到了另外的群体、组织和地域。国际上通 常称之为“b r a i nd r a m ”，意愿是智力外流，字面直译是“大脑干枯”，因为它比 较形象，同时也说明流失是一个逐渐发展的过程，流失的是智力精华，所以成为 国际通用的人才外流的代名词。科技型中小企业人才流失是指人才自愿流出所 在的企业。这部分自愿流出者一般希望带来更多的“收益”( 如工资的提高，职 务的提升，生活环境的改善等) ，但这种流出对企业无疑会带来损失，是企业所 不愿看到的。 ( 三) 有关人才流动_ 自g 理论 i 、勒温的场论 美国著名的心理学家勒温皿喇n ) 认为，个人能力与个人条件与其所处的环 境直接影响个人的工作绩效，个人绩效与个人能力、条件、环境之间存在着一种 类似物理学中的场强函数关系。由此他提出了如下的个人与环境关系的公式： b = f b ，e )公式( 1 由 式中：b 为个人的绩效；p 为个人的能力和条件：e 为所处的环境。 该函数表示，一个人所能创造的绩效，不仅与他的能力素质有关，而且与其 所处的环境有密切关系。如果一个人处于一个不利的环境之中( 如：专业不对口， 4 硕士论文 科技型中小企业人才流失问题分析 人际关系恶劣，心情不舒畅，工资待遇不公平，领导作风专断，不尊重知识和人 才) ，则很难发挥其聪明才智，也很难取得应有的成绩。而且一般而言，个人对 环境往往无能为力，改变的方法是离开这个环境，转到一个更适宜的环境工作， 这就是人才流动。 2 、库克曲线 美国学者库克( k u e k ) 提出了另外一条曲线，从如何更好地发挥人的创造力的 角度，论证了人才流动的必要性。如图1 1 所示： y 图1 - 1 库克曲线是根据对研究生参加工作后创造力发挥情况所作的统计绘出曲线 的。图中，o a 表示研究生在3 - 4 年的学习期间创造力增长情况；a b 表示研究 生毕业后参加工作初期( 1 5 年) ，第一次承担任务的挑战性、新鲜感，以及新环 境的激励，促其创造力快速增长；b c 为创造力发挥峰值区，这一峰值水平大约 可保持1 年左右，是出成果的黄金时期；随后进入c d ，即初衰期，创造力开始 下降，持续时间约为0 5 年至1 5 年；最后进入衰减稳定期即d e 期，创造力继 续下降并稳定在一个固定值。如不改变环境和工作内容，创造力将在低水平上徘 徊不前。为激发研究人员的创造力，应该及时变换工作部门和研究课题即进行人 才内部流动。如图所示，创造力较强的时期大约有4 年“心) 。人的一生就是在 不断开辟新工作领域的实践中，来激发和保持自己的创造力的。即走完一个s 型曲线，再走下一个s 型曲线。 3 、卡兹的组织寿命学说 美国学者卡兹( k a t z ) 对科研组织的寿命进行了研究，发现组织寿命的长短与 组织内的信息沟通情况有关，与获得成果的情况有关。他通过大量调查统计出了 一条组织寿命曲线，即卡兹曲线，如图1 2 所示。 硕士论文 科技型中小企业人才流失问题分析 y 埴绠帕鼍隹年龄 年) 图1 - 2 曲线表明，在一起工作的员工，在一年半至五年的这个期间内，信息沟通水 平最高，获得成果也最多。而在不到一年半或超过五年的时间段，成员沟通信息 水平不高，获得成果也不多。这是因为相处不到一年半，不熟悉，尚难敞开心扉； 而相处超过五年，已成为老相识，相互间失去了新鲜感，可供交流的信息减少。 卡兹曲线告诉我们，一个科研组织和人一样，也有成长、成熟、衰退的过程，组 织的最佳年龄区为1 5 年至5 年。超过5 年，就会出现沟通减少、反应迟钝，即 组织老化，解决的办法是对组织进行改组。卡兹的组织寿命学说从组织活力角度 证明了人才流动的必要性，同时也指出人员流动也不宜过快。流动间隔应大于2 年，这是适应组织环境和完成一个项目所需的下限时间。一般而一言，人的一生 流动7 - 8 次是可以的，流动次数过多反而会降低效益。 4 、中松义郎的目标一致人才理论 从理论上来看，日本学者中松义郎的目标一致理论较好的解释了人才流动的 成因和必然性。如图所示，图中f 表示一个人实际发挥出的能力，f m a x 、表示 一个人潜在的最大能力，q 表示个人目标与组织目标之间的夹角。 图1 3 表示出三者之间的关系：f = f m a x c o s q ( o o 0 9 0 0 ) j 厂 、十凡方向 别 f岁i f 6 一幅霉懈捌霉畦镁赡聪一 *措粼皿摹雹住骚曩 硕士论文 科技型中小企业人才流失问题分析 图1 _ 3 显然，当个人目标与组织目标完全一致时，f = f m a x ，个人的潜能得到充分 发挥。当二者不一致时，f f m a x ，个人的潜能受到抑制。解决这一问题有两个 途径： ( 1 ) 个人目标主动向组织目标靠拢，引导自己的志向和兴趣向组织和群体 力一向转移，并努力趋于一致。这样做往往碰到困难，或者由于价值观上的差异 f 对知识的尊重，对金钱的追求，对事业的忠诚) 难于弥合；或者由于人际关系上 的( 任人唯亲、排除异己、忌才妒能) 难以克服：或者由于业务努力方向上难于一 致( 如专业不对1 ：3 ，一改专业就有可能丧失业务上的优势) 。总之一句话，个人目 标与组织目标之间的差距难于短期内解决，则这条路变得不可靠。 ( 2 ) 进行人才流动，流到与个人目标比较一致的新单位去。个人的努力方 向与组织的期望比较一致，如鱼得水，个人的积极性、创造性得到充分发挥，个 人的行为容易受到组织的认同和肯定，形成良性循环。 二、我国科技型中小企业人才流失的现状、特点及后果分析 ( 一) 我国科技塑中小企业人才流失的现状 中关村历来被认为是中国科技型中小企业的摇篮，也被誉为中国科技创新企 业的聚集地和中国智力密集度最高的地区。从中关村科技型中小企业人才流失现 状中可以反映我国科技型中小企业人才流失的大致状况。 中关村科技园区科技型中小企业有国有、集体，股份制、国有( 控股) 股份 制、民营等所有制形式。在对园区内有代表性的5 0 家科技型中小企业进行了调 查，结果显示：国有或集体所有制科技型中小企业人才的总流失率和主动辞职率 最低，而民营科技型中小企业人才的总流失率和主动辞职率最高。 其中，在国有或集体企业中，人才的总流失率最高的企业为1 0 6 ，最高的 主动辞职率为1 0 ；在股份制企业中，人才的总流失率最高的为1 5 6 ，最高的 主动辞职率为1 5 2 ；在国有股份企业中，人才的总流失率最高的为2 3 ，最高 的主动辞职率为9 ；在民营企业中，人才的总流失率最高的为2 8 ，最高的主动 辞职率为1 8 ( 王立平、杨彦茹，2 0 0 1 ) 。 目前，中关村科技园区科技型企业涉及的行业有电子信息、生命科学和新医 药、光机电一体化、新材料、新能源、环保等技术领域。其中，电子信息类科技 型企业x t - 的总流失率和主动辞职率最高，新材料、新能源类科技型企业人才的 总流失率和主动辞职率最低。 电子信息产业作为园区发展的主导产业，园区从业人员2 9 3 0 0 0 人中，从事 7 硕士论文 科技型中小企业人才流失问题分析 电子信息产业的人员达到了1 5 8 0 0 0 人，占总数的5 3 9 。近年来，i t 企业像雨 后春笋般生长起来，不仅公司成立多、成长快，其发展速度相当于传统企业发展 速度的4 5 倍。因此，这个行业对人才的需求始终求大于供，市场上的人才流动 大，对企业来讲，人员引进和流失都比较大。1 9 9 8 年到1 9 9 9 年是电子信息企业 人才流动率最高的时期，而传统产业的人才主动辞职率则比较低。 调查显示，科技型中小企业中不阿部门的人才流动情况不同：在主动辞职人 员中，主动辞职率最高的是科研部门的人员，主动辞职率为3 8 9 ；主动辞职率 最低的是咨询部门。从部门岗位特点看，科研部门的科研人员因有专业特长，从 业机会选择余地大，自身价值实现的期望值也相对高一些，因此相对流动率高， 而其他部门一般工作人员则相对稳定。在主动辞职者队伍中，按照其身份划分， 有专业技术人员、管理人员、销售人员和技术工人。其中，专业技术人员的主动 辞职率最高。其中最高的一个企业专业技术人员的主动辞职率达到了9 0 。其次 是管理人员和销售人员。调查结果显示，从中关村科技园区科技型企业流失的人 员中，流失到园区内其他公司的占4 0 ；流失到园区外其他公司的占3 0 ；流 失到外企的人员占2 0 ；还有一些去向不明的人员占1 0 ( 王立平、杨彦茹，2 0 0 1 ) 。 ( 二) 我匿科技型中小企业人才流失的特点 我国科技型企业人才流失有以下特点： l 、从国内流向西方发达国家 从国际来看，在新经济引发的全球人才大战中，发达国家特别是美国利用其 资金和科研环境的优势占据了主动地位，我国始终处于被争夺的一方。在2 0 0 0 年我国人均信息人才比例排世界后三位。改革开放以来，我国平均出国留学2 万人，回归率为3 3 。我国仅在美国的本科以上的各类专业人才已达4 5 万人。 近年来，我国国有企业中具有大学本科以土学历或中级以上职称或怀有一技之长 的人才大量外流。他们之中，有的出国深造，有的技术移民，有的到国外经商办 企业，这些人出国后，大部分选择在国外长期居留，回国的比例偏低。我国加入 世贸组织后，公民出国签证将会更加简便，国内人才流出远大于流入将是必然现 象。 微软公司在争夺人才方面不遗余力，其挖人韵首要目标是多媒体领域世界级 的科学家一华人张亚勤。张亚勤是数字影像、多媒体通信、因特网等领域的世界 级专家，曾担任被财富杂志评为美国四大杰出研究中心的美国桑纳福多媒体 实验室主任。1 9 9 8 年，他回到中国，担任微软中国研究院的首席科学家，1 年多 里他率领的多媒体小组在全球最优秀的学术刊物上发表论文8 0 多篇，申请了4 0 项荚国专利。1 9 9 9 年1 月，美国电子工程师学会授予张亚勤1 9 9 8 年度唯一的“杰 硕士论文 科技型中小企业人才流失问题分析 出青年电子工程师奖”，他成为获得该奖项的第一位中国人，美国总统克林顿为 此专门给张亚勤发来了贺电。2 0 0 0 年7 月，继李开复之后，张亚勤成为微软中 国研究院第二任院长，他的目标是把研究院建设成计算机领域世界一流、亚洲最 高水准的研究性机构，吸引世界各地的科学家到微软研究院工作。 i b m 进入中国后，人才本土化进展相当迅速。他们意识到，只有做到人才 本土化，才能真正与客户沟通，让客户满意，推动项目的发展。1 9 9 2 年i b m 中 国有限公司只有一位经理人员是在国内招聘的，到1 9 9 7 年底，中国公司巧名经 理中已有一半以上来自国内，9 0 的工作人员都是中国国内的。1 9 9 5 年深圳长科 国际电子有限公司成立时，外方管理人员有4 人，员工仅1 0 0 人。到1 9 9 8 年6 月，除外方高层管理人员没有变化外，1 4 个部门经理全是中国当地人，员工也 达到1 0 0 0 多人，其中只有一个美国人。人才本土化的迅猛发展，使i b m 公司在 中国计算机行业中，成为雇佣中国员工最多的跨国公司。仅在深圳的3 家合资企 业就有中国员工3 5 0 0 人；如果加上当地采购带来的间接就业，就业人员就更多 了。 2 、从中、西部落后地区流向东部发达地区 从地域上看，我国国内人才总的流向是从西部、北部等内陆地区流向东南沿 海城市。一方面，由于历史的客观原因，我国大型国有企业在布局上大都集中在 北部、西部地区，这里聚集了大量高级人才：另一方面，东南沿海地区( 包括5 个经济特区) 市场经济发育较早，人才需求量大，高级人才在这里较容易找到能 够充分发挥自己才能的位置。同时，我国地区间的收入差异是显著的。一位技术 人才在西部企业的待遇大约是月薪1 5 0 0 元左右，可到了深圳、厦门等沿海城市 工作，他的月薪就可能达至数千元甚至上万元。 3 、年龄结构方面的特点 科技型中小企业人才队伍是一支非常年轻的队伍。2 0 0 1 年，深圳市科技型 中小企业人才的年龄结构为：2 9 岁以下的人才占了人才总数的5 0 9 8 ；3 0 岁至 4 4 岁的占了3 8 8 2 ；4 5 岁以上的占1 0 2 。笔者对兰州大学科技园的8 0 户科 技型中小企业的人才年龄结构调查显示：3 5 岁以下的科技人才占总数的6 0 8 ， 3 6 岁_ 4 5 岁的科技人才占总数2 0 9 ，4 5 岁以上的科技人才占总数1 8 3 。由 于青年人才的思想活跃，创造力强，不安于现状，有着强烈的进取心，并且又处 于一个青年人占绝大多数的群体，示范效应很容易引起人才的群体激动。 4 、人才素质方面的特点 科技型中小企业人才队伍也是一支高素质的人才队伍，具体表现为学历层次 高。目前我国国家级高新技术产业开发区的1 8 0 多万从业人员中，大专以上学历 。么子国：留住人才北京：中国时代经济出版社2 0 0 2 9 硕士论文 科技型中小企业人才流失问题分析 的占l 3 ，其中博士、硕士和留学人员3 万余人，他们都已成为发展高新技术产 业的中坚力量。在有的企业，人才素质之高即使与国际著名企业相比也毫不逊色。 如深圳华为公司，1 9 9 8 年底将近9 0 0 0 名员工中，大学本科以上占8 3 3 0 ，硕士 3 5 0 0 人，博士2 0 0 人。有研究表明，高层次人才在同一个岗位上稳定工作的时 间大约是2 年，如果他觉得在该岗位上没有发展前途，就会重新寻找更新更高的 职位。因此即使是外企，同样也面i 临着员工跳槽问题。一份对中国5 大城市的 4 9 家外资企业的调查显示，经理和般员工平均流动率为1 3 ，经理人流动率 最高的深圳，达到了1 7 5 * 0 。 ( 三) 我国科技型中小企业人才流失的后果 科技型中小企业人才的流失，尤其是关键性人才的流失会对企业产生巨大的 影响，一家企业对人才的依赖性越大，这种风险就越高。科技型中小企业对人才 的依赖性很大，因而其人才流失造成的后果也就比一般企业严重的多。以下结论 虽然是在大中型科技企业上总结出的，但对于更加依赖于各类人才的科技型中小 企业来说，同样适用。 掌握核心技术或商业机密的核心技术人才的离去，可能导致企业赖以生存的 核心技术或商业机密的泄漏，从而给企业带来难以想象的后果。因特尔就曾有过 这样的教训。因特尔创业初期，天才设计师费根设计的第一代微处理器一炮打响， 给公司带来滚滚利润。但费根却在关键时刻离开了公司，并带走了另两名重要技 术人员，在外面组建了一家公司，推出了比因特尔更先进的新产品，很快便将因 特尔的市场抢去，使因特尔蒙受了重大损失。熟谙经营管理的高级管理人才的突 然离职，可能导致企业的运转失灵，甚至瘫痪，给企业带来灭顶之灾。1 9 9 5 年， 原小霸王的老总段永平辞职，离开小霸王，到东莞创办步步高。段永平一走，小 霸王从总经理助理到外销部等7 个部的部长先后“转会”到步步高。总人数达到 几百人。步步高逐渐强大起来，仅仅在几年时间内，就成为一个知名品牌，而 1 9 9 5 年还如日中天的小霸王现在则鲜有所闻了。高科技企业的专业技术人才的 突然离职，可能会使企业技术断层，给企业造成严重的内伤，使企业大伤元气。 因为他们的突然离去和其技能的专门性，使企业可能很难立刻找人替换，从而使 这一重要岗位在一定时期内空缺，从而影响企业的运行。此外，科技型中小企业 人才的流失，还会造成： 1 、企业成本增加 根据美国w i l l i a m m m e r e e 咨询公司1 9 9 7 年对美国2 0 6 家大、中型企业的 调查显示，4 5 的公司报告说每名雇员的平均流失成本超过1 0 0 0 0 美元，2 0 的 公司认定流失成本会超过3 0 0 0 0 美元。从总体上看，科技型中小企业人才流失将 i o 硕士论文 科技型中小企业人才流失问题分折 会增加企业以下几个方面的成本： 企业在人才出走后，为了补充其流失后留下的空缺，一般要重新招聘员工， 这就要求企业支付组织招聘的费用。如果招聘的是外地的人员，可能还要担负应 聘人员的交通费和住宿费。那些对人才甄选严格的企业往往要在许多候选人中间 选择一个。在这种情况下，如果公司人才流动频繁，招聘费用将是一笔不小的开 支。而对于具有稳定的人才群体的组织来说，用于招聘的费用则可以大大地节省 下来。据调查，招聘新员工的人力资源成本大约是挽留老员工费用的2 至3 倍， 而招聘一名员工的1 人力资源成本与该员工的职位及薪水高低成正比关系。 对新员工的另一项投资就是上岗引导和培训，以保证他有从事新工作必需的 能力、技能和人际关系。在培训期间，企业付给人才工资，但人才对企业不会产 生或只能产生很少的贡献。其中，一些大型公司招聘来的新员工第一年要轮换好 几个岗位。 2 、企业工作绩效下降 人才的流失和新员工的补充不仅产生了直接成本，还产生了间接成本。由于 企业人才流失而带来的对工作绩效的干扰就是一个重要的间接成本。这包括两个 方面的成本：一是人才在流失之前，由于已经心不在焉而造成的效率损失；二是 由于该职位在被新员工填补之前的空缺成本。如果流失者具有特殊的技能或在原 来的岗位上占有重要地位，其流失后造成的成本损失比因其流失而产生的职位空 缺造成的成本损失更为严重，而且这种成本损失的影响常常会延续到接替其职位 的新员工能够完全胜任其工作为止。一般情况下，在人才流失后，其他员工不得 不来帮助完成辞职者的工作而导致自身的工作不堪重负。再就是由于流出者和流 入者人力资本具有一定的差异性，流失高质量的人才或流失具有很大潜力的员工 对企业造成的损失将是长期的，在这种情况下，很容易导致企业对人力资本的投 资受到限制，甚至打击企业的人力资本投资积极性。这显然不利于企业的长远发 展，也不利于社会的人力资源开发。 3 、企业形象受损 优秀人才的流失是对科技型中小企业形象的巨大打击。在优秀人才的身上， 已经凝聚了企业精神和企业形象的某些特质，并具有一定的影响力；在优秀人才 的周围，往往集结了一些甚至一大批人才和优秀员工，他们往往引以为荣的是能 与这些优秀人才为伍、因与优秀人才共同工作而努力奋斗；更有甚者，一些企业 的优秀人才己经在企业之外建立了亲密的、庞大的关系网并树立起了良好的形 象。因此，如果这样的优秀人才流失，不仅将在外部造成该企业不容人才的恶劣 影响，也将可能引起企业内部强烈的震动，使企业形象受到严重的损害。 4 、企业无形资产流失 硕士论文科技型中小企业人才流失问题分析 人才是人力资本的重要组成部分，人力资本是一种商誉，是无形资产的一种， 因此，人才的流失必然造成企业无形资产的流失。科技型中小企业间竞争激烈， 企业的生存与发展有赖于各类人才尽心尽力，发挥其聪明才智，优秀的技术入才 能确保企业的技术优势；懂技术又精通市场的销售人才确保企业的市场优势；高 水平的管理人才则确保企业的稳定发展，协调各方面工作。如果这些关键的人才 流失，势必造成企业在不同方面的损失。 在科技型中小企业中，技术人员起着举足轻重的作用，关键技术人才的流失， 会使生产无法进行，产品质量难以把握，技术开发工作停滞，甚至使关键技术流 失。与销售人才流失相关联的往往是市场和大批客户的流失，目前在此方面还没 有法律保护，因此，销售人才流失将使企业的生产、销售不稳定，难以保证企业 获得利润。高级管理人才熟悉企业的情况，是企业的支柱。他们的流失，不仅削 弱了企业的管理能力，还会使企业的内部情况及商业秘密外泄：另外，高层人才 的流失还会造成内部员工人心不稳，减弱企业的凝聚力和员工的士气，甚至会引 起大批人员的随之流失。 5 、对企业员工士气的损害 人才流失对企业产生的消极影响或间接成本损失还在于其流失会对其他的 在岗人员的情绪及工作态度产生的消极影响。这是因为小范围的人才流失很可能 向其他的人才提示还有更好的选择机会从而刺激更大范围的人才流失，造成所谓 的“多米诺骨牌效应”。特别是当人们看至4 流失的人才得到了更好的发展机遇或 因流出而获得更多的收益时，留在岗位的人员就会心动，工作积极性受到影响。 也许从前从未考虑寻找新的工作的员工也会开始或准备开始寻找新的工作或新 的企业。 总之，企业人才的流失，尤其是科技型中小企业关键人才的流失，会直接导 致企业的破产，由于科技型中小企业往往过分依赖于个人，所以，科技型中小企 业人才的流失造成的后果，往往比其他企业的要严重得多，其结果是导致企业的 直接破产。 三、影响我国科技型中小企业人才流失的因素分析 从人才流动的理论和模型来看，影响我国科技型中小企业人才流失的因素是 较多的，这里既有工资过低、待遇过差等经济因素，也有不受重视、工作不顺等 情感上的因素，更有用人机制等体制上的因素。 ( 一) 影响我国科技型中小企业人才流失的外部环境因素 1 2 硕士论文科技型中小企业人才流失问题分析 l 、影响我国科技型中小企业人才流失的国际环境因素 企业外部竞争更加激烈。中国加入世界贸易组织要求给予外资企业国民待 遇，使得科技型中小企业失去政府保护，并且国外的各种商品挤占在一定价格水 平下相对饱和的市场份额，使中小企业在国内的生存空间更加狭小，国外大型企 业的竞争优势也是远非国内中小企业可以匹敌。所有的这一切使得科技型中小企 业在人力资源竞争中处于更加不利的地位。 国家和地区发展差异是高科技人才流动的动力。俗话说，“人往高处走j 水 向低处流”。世界各国和地区之间在社会发展状况、收人水平、就业机会以及社 会福利之间的巨大差异，必然造成人才从发展中国家或地区向发达国家或地区的 流动。 经济全球化导致商品、资本和人员的国际流动，是高科技人才流动的加速器。 据国际劳工组织统计，目前全世界跨国就业者达2 0 0 0 多万人。在国际人才市场 上，哪里有机会，哪里有优势，人才就向哪里流动。人才的跨国界流动，可以说 是高科技人才流动的一大特点。 发达国家吸纳人才的移民政策和人才战略，是发展中国家人才流失的直接