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虚拟技术创新的博弈分析与实践运作 中文摘要 创新是一个民族进步的灵魂，而技术创新则是企业进步的根本途径。在激烈 的国内外市场竞争条件下，技术创新成为连接科技和经济的纽带。我国加入 w t o 后，国内企业面临的国内和国际竞争压力更加巨大，面临复杂多变的竞争 环境。由于我国企业自身的局限性，如：企业高层管理人员对技术创新的认识不 够，缺乏技术创新意识；自身的技术创新机制尚未建立，缺乏技术创新的动力； 大部分企业规模小，技术创新资金匮乏，经济基础薄弱，根本无力筹措技术创新 的资金，进行投入，缺乏技术创新的能力；企业的履约成本较高；技术创新的整 体素质低下，人才匮乏，技术薄弱，缺乏技术创新的潜力。这些问题决定了传统 的技术创新模式已经不能适应当今时代的需要，不能适应我国企业技术创新的需 要，迫切需要转换技术创新模式来提高企业创新能力。在这种需求下把虚拟经营 的思想运用到技术创新中，形成虚拟技术创新模式。 本文认为，大多数企业具备技术创新的意识与观念，缺乏的是企业本身的技 术创新能力。这就为虚拟技术创新在企业技术创新过程中提供了发展空间。虚拟 技术创新可以巧妙避开各种制约我国企业技术创新的因素，极大地提高整体竞争 力。本文研究成果对于企业增强技术创新能力、在激烈的市场竞争中立于不败之 地具有重要的理论指导价值和实际借鉴意义。通过本文的研究，依托对浙江省永 康市小五金市场及义乌小商品市场所作的实证调查，把虚拟经营的思想运用到企 业的技术创新中，提出我国企业虚拟技术创新模式，系统地总结出企业虚拟技术 创新模式的理论基础和实现途径，并对虚拟技术创新参与主体的行为进行博弈分 析，取得技术溢出效应决定了企业是否会采取虚拟技术创新形式的结论。为提高 企业的技术创新能力，实现技术创新的跨越式发展，提供理论依据和实证支持， 从而为我国企业的发展注入新的动力。 关键词：虚拟技术创新：技术联盟；博弈分析；合作机制；技术溢出 t h es t u d yo ng a m ea n a l y s i sa n dp r a c t i c a lo p e r a t i o n so f v i r t u a lt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n a b s t r a c t i n n o v a t i o ns u s t a i n st h ep r o g r e s so fan a t i o n ，a n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni st h e f u n d a m e n t a lw a yo fe n t e r p r i s ep r o g r e s s i nt h ef i e r c ec o m p e t i t i o no ft h em a r k e t c o n d i t i o na th o m ea n da b r o a d ，t e c h n i c a li n n o v a t i o nh a sb e e nt ob e c o m ea sa c o n n e c t i n gl i n ko ft e c h n o l o g ya n de c o n o m y a f t e rc h i n a sa c c e s s i o nt ot h ew t o ， c h i n a sd o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a le n t e r p r i s e sa r ef a c e dw i t hm o r eh u g e rp r e s s u r eo f c o m p e t i t i o na n dm o r ec o m p l e xc o m p e t i t i v ee n v i r o n m e n t d u et ot h el i m i t a t i o n so fo u r e n t e r p r i s e st h e m s e l v e s ，s u c ha s e n t e r p r i s e s s e n i o rm a n a g e m e n t sh a v e n tr e a l i z eo f t h e i m p o r t a n c e o f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，l a c k i n g w i t ht e c h n i c a li n n o v a t i o n c o n s c i o u s n e s s ；y e tt h e i rt e c h n i c a li n n o v a t i o nm e c h a n i s ms t i l lh a v e n tb e e nb u i l t ；m o s t e n t e r p r i s e sa r ei ns m a l ls c a l e ，w i t ht h ed i f f i c u l to ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nf u n d s h o r t a g e ，u n a b l et or a i s et h ef u n do ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，l a c k i n go ft e c h n i c a l i n n o v a t i o na b i l i t y ；h i g hc o s to fe n t e r p r i s e st oh o n o r st h ea g r e e m e n t ；s h o r t a g eo f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nt a l e n t ，l a c k i n go ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o np o t e n t i a l t h e s e p r o b l e m sd e t e r m i n e st h et r a d i t i o n a lt e c h n o l o g yi n n o v a t i o np a t t e r na l r e a d yc a nn o t a d a p tt ot h en e e d so ft h et i m e st o d a y , c a n n o ta d a p tt ot h en e e do fe n t e r p r i s e t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，n e e dt oc o n v e r tt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nm o d et oi m p r o v e e n t e r p r i s ei n n o v a t i o na b i l i t y u n d e rt h ed e m a n do fc h a n g i n gt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n m o d e ，w ei n t r o d u c i n gt h et h o u g h to fv i r t u a lm a n a g e m e n tt of o r mt h ev i r t u a l t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm o d e w eb e l i e v et h a ti nf a c t m a n ye n t e r p r i s e sh a v et h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n c o n s c i o u s n e s s ，w h a tt h e yn e e dm o s ta r et e c h n o l o g yi n n o v a t i o na b i l i t i e s s ot h i s p r o v i d e s t h e s p a c ef o rt h ev i r t u a lm a n a g e m e n t sd e v e l o p m e n ti n e n t e r p r i s e i i t e c h n o l o g yi n n o v a t i o np r o c e s s t h ev i r t u a lt e c h n o l o g yi n n o v a t i o nc a na v o i dm o s to f t h ei n g e n i o u s l yr e s t r i c t i n gf a c t o r so ft r a d i t i o n a le n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ， g r e a t l ye n h a n c i n gt h eo v e r m lc o m p e t i t i v e n e s s t h i sr e s e a r c hh a si m p o r t a n tt h e o r e t i c a l s i g n i f i c a n c ea n dp r a c t i c a lg u i d i n gv a l u ef o re n t e r p r i s e st oe n h a n c et h e i rt e c h n i c a l i n n o v a t i o na b i l i t yi nt h ef i e r c em a r k e tc o m p e t i t i o n t h r o u g ht h es t u d yo nt h e h a r d w a r em a r k e to fy o n g k a n gc i t ya n dy i w us m a l l sf a i rm a r k e ti nz h e j i a n gp r o v i n c e ， w ee x e r tt h ev i r t u a lm a n a g e m e n ti d e a st ot h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no fe n t e r p r i s e s p u tf o r w a r dt h ev i r t u a lt e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm o d e ，s y s t e m a t i c a l l ys u m m a r i z e st h e t h e o r e t i c a lb a s i sa n dt h ei m p l e m e n ta p p r o a c h i n go ft h ev i r t u a lt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n m o d e w ec o n d u c tt h eg a m e a n a l y s i so nt h ep a r t i c i p a t es u b j e c t s b e h a v i o ro fv i r t u a l t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，a n dr e a c ht h ec o n c l u s i o nt h a tt e c h n i c a ls p i u o v e r sd e t e r m i n e s w h e t h e rt h ee n t e r p r i s ew i l lt a k et h ef o r mo fv i r t u a lt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n t h i s r e s e a r c hc a l lp r o v i d eaw a yt oi m p r o v et h ee n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o na b i l i t y , r e a l i z i n gg r e a t - l e a p f o r w a r dd e v e l o p m e n to ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，t op r o v i d et h e t h e o r yb a s i sa n dt h ee m p i r i c a ls u p p o r tf o rc h i n a ，w h i c hw i l la d dm o m e n t u mt ot h e d e v e l o p m e n to ft h ee n t e r p r i s e k e yw o r d s ：v i r t u a lt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ：t e c h n i c a la l l i a n c e ；g a m ea n a l y s i s ； c o o p e r a t i o nm e c h a n i s m ；t e c h n o l o g ys p i l l o v e r s i l l 浙江师范大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及 取得的研究成果论文中除了特别加以标注和致谢的地方外不包含其他人或 其他机构已经发表或撰写过的研究成果其他同志对本研究的启发和所做的 贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了谢意本人完全意识到本声明的 法律结果由本人承担 作者签名： 1 扣叼 广 ( ，月i e t 学位论文使用授权声明 本人完全了解浙江师范大学有关保留、使用学位论文的规定即：学校有权保 留并向国家有关机关或机构送交论文的复印件和电子文档允许论文被查阅和借 阅可以采用影印、缩印或扫描等手段保存、汇编学位论文同意浙江师范大学可 以用不同方式在不同媒体上发表、传播论文的全部或部分内容 保密的学位论文在解密后遵守此协议 名协批獬：吖玖日期叶日 第一章绪论 苟子日：“假舆马者，非利足也，而致千里；假舟楫者，非能水也，而绝江 河；君子非生异也，善假于物也”。这生动地说明了利用外部优势资源带来更高 的效率。美国在对日本企业竞争优势进行反思的基础上，创造性地由追求经营利 润上升到追求合作利润的高度。金融危机背景下，浙江企业更需要虚拟研发，“抱 团低成本，高速度地进行技术创新。为了解决大批民营企业在资产跃上千万元 台阶后的技术“瓶颈”问题，温州市政府在2 0 0 2 年以虚拟合作形式创办了温州 虚拟科技研究开发中心，永康市政府在2 0 0 7 年以多种合作形式成立了浙江省五 金科技创新服务平台。绍兴、萧山、义乌等产业集群内也存在一定比例的虚拟研 发实践。绍兴宇华布业公司、宁波波导公司等是虚拟研发的成功典范。开展虚拟 技术创新的理论分析及实践对策研究，旨在帮助理论界更准确地理解虚拟技术创 新的理论内涵，实业界更好地借鉴虚拟技术创新的借力思维。 ( 一) 选题背景及研究意义 虚拟技术创新就是技术创新过程的虚拟化，是指以先进的信息技术和通讯手 段为支撑，技术创新过程各环节分别由高校、科研机构、企业等不同的创新主体 来完成，通过各创新主体的合作及内外部资源的整合来完成产品或技术的开发及 商业化的一种创新模式。它可以使企业利用那些对于其中一个企业来说难以获得 的资源( 包括资金、技术、人才、设备、营销、管理等) ，最大限度的融合内外部 资源，形成更合理的资源配置结构，并且外部资源的整合规模可以根据内部资源 的投入量来调整，使内外部资源达到最优配置比例，充分发挥企业原有资源的价 值。虚拟技术创新作为一种新的创新模式成为理论界、实业界共同关注的一个热 点领域，有其深刻的背景。 随着国际贸易和国际分工的进一步发展，世界经济和市场逐步一体化，国际 第一章绪论 分工越来越细密，专业化分工的范围和领域更加广泛。企业的经营环境变成了复 合性的，跨区域性的，产生了多种能够影响企业竞争优势的因素，生产成本在企 业经营过程中的主导作用已经逐渐弱化。在这些背景下，企业的许多职能都将逐 渐的分解，外包，虚拟。其中，技术研发由于本身的复杂性，交叉性和竞争性， 便对企业的相互合作提出了必然的要求。当前随着各国信息高速公路的建设，企 业已经可以利用信息技术进行跨地区的合作，比如将研究信息通过计算机全球网 络进行及时数据交换和实时信息交流。企业之间的技术合作，可以在约定的规则 和相应的法律下，实现合作者内部对科技信息的无偿或低价使用。这样也有助于 科学技术知识在世界的传播和扩散。随着科学技术的发展，研究对象愈趋复杂， 许多企业的研发必须跨越自身的约束，实现金资源整合。特别是那些大型研究项 目，由于需要巨额的投入，单个企业已经无法承担，通过跨学科、跨组织阶层的 合作，来实现自己的产品技术研发，并达到最终强化自身市场竞争力的目的。正 式在这种强烈的需求下，以往的实体刚性技术创新组织己经不能当前企业的要求 求，虚拟技术创新组织的产生正好填补了这项空缺，实现完好的匹配。 科技进步使得产品的升级换代不断加快、生命周期越来越短，任何企业都 无法在始终在这种趋势下保持市场领先。为了提升自己产品的市场竞争力，新产 品的研发就成为必然。企业通过建立共同的利益联盟，创建创新合作组织来提升 整体的技术研发能力，加速产品的换代升级。由于信息技术和网路技术的发展， 出于成本和控制的考虑，组建虚拟技术创新联盟便成为企业的最佳选择。 当前，在激烈的国内外市场竞争条件下，技术创新成为连接科技和经济的纽 带。我国加入w t o 后，国内企业面临的国内和国际竞争压力更加巨大，面临复 杂多变的竞争环境。由于我国企业自身的局限性，如：企业高层管理人员对技术 创新的认识不够，缺乏技术创新意识；自身的技术创新机制尚未建立，缺乏技术 创新的动力；大部分企业规模小，技术创新资金匮乏，经济基础薄弱，根本无力 筹措技术创新的资金，进行投入，缺乏技术创新的能力；企业的履约成本较高： 技术创新的整体素质低下，人才匮乏，技术薄弱，缺乏技术创新的潜力。这些问 题决定了传统的技术创新模式已经不能适应当今时代的需要，不能适应我国企业 技术创新的需要，迫切需要转换技术创新模式来提高企业创新能力。在这种需求 下把虚拟经营的思想运用到技术创新中，形成虚拟技术创新模式。 第一章绪论 本文认为，许多企业具备技术创新的意识与观念，缺乏的是企业本身的技术 创新能力。这就为虚拟经营在企业技术创新过程中提供了发展空间。虚拟技术创 新可以巧妙避开各种制约我国企业技术创新的因素，极大地提高整体竞争力。本 文研究成果对于企业增强技术创新能力、在激烈的市场竞争中立于不败之地具有 重要的理论指导价值和实际借鉴意义。通过本文的研究，依托对浙江省永康市小 五金市场所作的实证调查，把虚拟经营的思想运用到中小企业的技术创新中，提 出我国企业技术虚拟技术创新模式，系统地总结出企业虚拟技术创新模式的理论 基础和实现途径，为提高企业的技术创新能力，实现技术创新的跨越式发展，提 供理论依据和实证支持，从而为我国企业的发展注入新的动力。 ( 二) 虚拟技术创新概述 虚拟技术创新是新的技术创新范式。一个时代造就一种技术创新模式，正是 在市场需求、技术范式、管理理念发生重大变革的背景与动因下，虚拟技术创新 应运而生。以虚拟技术( v t ) 和信息技术( i t ) 为依托的网络经济时代，虚拟 技术创新整合企业外部资源、利用企业外部效率完善技术创新环节，追求合作利 润，有利于企业技术环节的创新，进而赢得持续竞争优势。虚拟技术创新与新木 桶理论相对应，发起企业在改善创新理念的基础上，强调合作成员企业的协同运 作意识，共同营造一个虚拟技术创新网络创造顾客价值和企业价值。 虚拟技术创新就是指利用先进的通讯技术和信息技术手段为支撑，将现有的 技术创新过程虚拟化。其主要突出的是不同创新主体之间的合作，充分调配各种 资源，将创新过程分解细化，最终共同来完成产品或技术开发以及商业化的一种 新型创新模式。因此在创新活动的参与主体的相互关系，体现是是互补性而非替 代性的关系，创新成员通过合作来将自己不擅长的创新环节分包给其他成员合作 完成。因此，虚拟技术创新的实质就是一个多契约联盟。虚拟技术创新模式有着 传统技术创新模式不可比拟的优点，比如：创新主题体和创新过程的多样化，信 息的共享与快速传递，创新风险最大程度的分散了。从创新过程来看，企业的虚 拟技术创新使得成员企业自身价值不断增加，形成了一个由不同环节组成的价值 不断变化的循环过程。成员可以通过虚拟技术创新模式，使企业将资源集中于自 第一章绪论 己的优势环节，通过与外部资源的整合完成创新，以获得更大的整体创新优势。 ( 三) 本文研究内容 1 研究思路与框架 本文是一篇基于实践研究的论文，依托对浙江省永康市的小五金市场的实地 调查，对企业技术创新具体可行的运作方式展开讨论和总结，并从虚拟技术创新 参与主体角度引入博弈分析，得出企业参与虚拟技术创新的必要条件。 以此思路为指导本论文研究内容如下： 第一章为问题的提出。在对相关概念进行界定的基础上，确定论文的研究内 容，阐述了研究背景和研究意义，提出了论文的研究思路和框架结构。 第二章为国内外文献综述。文章从虚拟技术创新相关理论入手，从各个不同 的角度，简要回顾了国内外关于虚拟技术创新的研究成果。 第三章为虚拟技术创新的博弈分析与效率比较。通过两阶段的博弈分析得出 了本文的结论，即技术溢出效应是企业是否参与虚拟技术创新的必要条件。并分 析了虚拟技术创新的理论效率与实践效率。 第四章着重分析了虚拟技术创新的优势与存在的问题，从资源、价值链和信 息的角度分析了其优势，并从诚信、沟通、协调和监督的角度分析了其有待解决 的问题。 第五章从三个层面提出了虚拟技术创新的实践对策，分别是契约层面，技术 层面和组织层面。其中重点描述了组织层面对策的作用，主要从虚拟技术创新的 治理结构和组织结构两个方面进行分析。 第六章为实践中虚拟技术创新的模式与具体运作方式分析。本章首先描述了 虚拟技术创新的具体运作方式，分别为哑铃型模式与联合体模式，重点分析了联 合体模式下的技术联盟模式。然后以案例的形式对联合体模式的虚拟技术创新进 行实践分析。 贾殿村，汪波，基于动态稳定的敏捷虚拟企业技术创新战略研究忉科学管理研究，2 0 0 5 ( 6 ) ：9 - 1 2 4 第一章绪论 第七章为本文的结束语和对以后研究的展望。 本文基本框架见图1 - 1 所示： 图l - l 论文的基本框架 f i g u r e1 - 3t h eb a s i cf r a m e w o r ko f t h ep a p e r 2 难点与创新之处 创新点：一是重点分析了虚拟技术创新的组织结构与治理结构；二是把博弈 论引入分析，从虚拟技术创新的参与主体角度进行研究，具体析了参与虚拟技术 创新主题的利益分配和均衡；三是结合虚拟技术创新的优势和存在的问题，提出 虚拟技术创新可操作性的实践对策。另外，本文是一篇较于偏向应用性的文章， 而目前的学者多从虚拟企业的角度研究虚拟经营理论以及其应用，较少对虚拟技 术创新这一细分科目进行理论创新，对虚拟技术创新的实证研究也比较少，所以 本文在虚拟技术创新的实践操作层面具有一定借鉴意义。 难点及不足之处：目前，虚拟技术仓j ) 新尚是萌芽理论和雏形应用，当前文献 5 第一章绪论 对虚拟技术创新的阐述是描述性的和提纲式的，尚未形成明确的、一致的理论分 析框架，也缺乏对虚拟技术创新令人信服的推理及系统的理论证明。现有学者虽 然探讨了技术联盟等虚拟技术创新的运作方式，但在结合案例进行实证分析方面 还存在逻辑混乱。论文写作过程中，深感学术研究之艰辛。没有大量的文献阅读 和深入的实践调研，根本就只能在文献的出发点徘徊。由于上述原因，本文在资 料与案例收集过程中遇到了较大困难，对实证分析中各种数据资料的处理停留在 比较简单的定性统计阶段，没有深入定量分析。其他学者如果做进一步研究的话， 可以迸一步深化定量研究。 6 第二章虚拟技术创新的文献综述 第二章虚拟技术创新的文献综述 通过广泛的文献查阅，本节将对虚拟技术创新相关理论研究的现状进行分析 如下： ( 一) 虚拟技术创新的机制与技术联盟视角 目前，有六个关键元是企业从传统组织向虚拟组织转化过程提出的，其包括 目的、连通性、技术、边界、商业过程、入。同时，在转化过程中也强调企业特 性再思考过程、企业过程再造过程、网络重组过程三个过程。部分文献从经济学 角度分析虚拟技术创新开发的动因、合作伙伴的选择、合作企业的利益分配和虚 拟合作技术创新的风险防范等方面，其内容更多的是相关方面独立的方法论研 究，关联性不强，缺乏对虚拟合作技术创新机制问题进行系统的探讨。 国外的学者在实践和研究中首先提出了技术联盟：其主要内涵是定义了技术 联盟的参与者即可以包括产业链中相关的企业，也包括出于竞争层次的相关 参与者。他们的主要的研究方向主要侧重于技术联盟产生的背景，动因。如k a t e 和o r d o v e r ( 1 9 9 0 ) 指出，那些外溢效应明显相互联系密切的产业，能够为技术 联盟提供很好的平台回。h a g e d o o m 和s c h a k e n x a a d ( 1 9 9 2 ) 也指出了在信息产 业中技术联盟更容易得到普遍的发展圆。国内学者对与技术联盟的动因主要是， 蔡兵( 1 9 9 5 ) 提出的资源局限论，即认为技术联盟可以有效的毕业单个企业技术 资源不足以及承担投资风险能力。梁静、余丽伟( 2 0 0 0 ) 分析了技术联盟在网络 效应下的影响，并提出了相应的发展建议 。此外，还有薛澜、沈群红( 2 0 0 1 ) 、 k a t z m ，z ，o r d o v e r a 。r & dc o o p e r a t i o na n dc o m p e t i t i o n 叨b r o o k m gp a p e ro i le c o n o m i ca c t i v i t y , s p e c i a l i s s u e , 1 9 9 0 , ( 2 0 ) ：1 3 9 1 9 1 h a g e d o o m ，s c h a k e n r a a d l e a r n i n gc o m p a n i e sa n d n e t w o r k so f s t r a t e g i ca l l i a n c ei ni n f o r m a t i o nt e c h n o l o g i e s r e s e a r c hp o l i c y1 9 9 2 ( 2 1 ) ：1 6 3 1 9 0 梁静，余丽伟网络效应与技术联盟【j 】科学学与科学技术管理，2 0 0 0 ( 6 ) ：2 3 2 6 薛澜，沈群红战略技术联盟研究的基本问题及其进展【j 】经济学动态，2 0 0 1 ( 6 ) ：4 7 5 1 7 第二章虚拟技术创新的文献综述 谢富纪、沈荣芳( 2 0 0 2 ) 等学者技术联盟的成因分析及对技术联盟治理结构及 其演进过程的分析不断深入研究。生延超( 2 0 0 7 ) 从共生学的角度出发考虑中国 目前技术联盟共生模式存在的问题圆 此外。更多学者从微观应用层面分析技术联盟。钟书华( 1 9 9 8 ) 从交易费用， 风险分散，市场扩张，竞争力提升等角度分析了技术联盟的主要效益 。舒展 ( 1 9 9 9 ) 分析了技术联盟战略在我国中小乡镇企业实施的目的及必然性 。田丽 锡、钟书华( 2 0 0 0 ) 总结了技术联盟正反双方的缘由，希望与在大范围呢推广囝。 李红玲、钟书华( 2 0 0 1 ) 分析了形成，组织，协调企业技术联盟的成本，并将所 需要的费用提出了一套分配原则和方法 。张志生、陈国宏( 2 0 0 2 ) 在运用了博 弈分析模型及数学规划模型的基础上，提出技术联盟能够改变我国企业技术前进 轨迹和改善整体技术水平o 。孙艳( 2 0 0 2 ) 提出为了提高企业的市场竞争力和技 术水平，我国的中小企业可以与各类公共研究机构( 比如大学学) 之间建立战略 技术联盟 。 除了上述的研究观点外，许多学者从对理论角度的选取和各种理论的交叉引 用也一直是技术联盟研究的热点。陈隆、张宗益、吉利平( 2 0 0 4 ) 从技术联盟能 量效率的研究中得出纵向技术联盟比横向技术联盟稳定及技术联盟比企业集团 更有利于技术创新等两条结论 。钟陆文、王光庆( 2 0 0 4 ) 从团队合作特性出发， 对于由其引起的技合作陷阱、囚徒困境提出了几点建议 。马文斌，唐德善，陆 琳( 2 0 0 6 ) 对技术联盟利益分配的合作对策求解方法研究u ，张坚，蔡莹，范体 军( 2 0 0 6 ) 对技术联盟中的关系风险及其控制机制的研究坦。刘元芳( 2 0 0 6 ) 通 过对东部沿海省份的中小企业企业的考察得知，企业越是靠近创新网络的中心， 越是可以获得极强的创新能力，也更有利的获得外部资源1 3 。 谢富纪，沈荣芳建立企业技术联盟推进企业技术进步【j 】科技进步与对策，2 0 0 2 ( 2 ) ：9 9 1 0 0 生延超，技术联盟的产生与发展个共生学的解释框架【j 】中国科技论坛，2 0 0 7 ( 1 ) ：9 0 9 3 钟书华技术联盟：类型、效益与成本分析川科学学与科学技术管理，1 9 9 8 ( 8 ) ：2 5 2 7 舒展技术联盟与政府扶持相结合：中小乡镇企业可持续发展之路l j 】科技进步与对策，1 9 9 9 ( 6 ) c3 9 - 4 0 田丽锡，钟书华美、日、欧盟企业技术联盟发展分析【j 】科学管理研究，2 0 0 0 ( 2 ) ：7 5 7 8 李红玲，钟书华企业技术联盟成本及其分配【j 】科研管理，2 0 0 1 ( 4 ) ：9 2 9 8 1 l 张志生，陈国宏企业技术联盟分析f j 】科学学研究，2 0 0 2 ( 2 ) ：7 2 7 6 孙艳技术创新与战略技术联盟一我国中小企业增强能力的分析阴科研管理，2 0 0 2 ( 1 ) ：1 2 1 6 陈隆，张宗益，古利平合作技术创新对技术联盟能量效率的影响【j 】管理学报，2 0 0 4 ( 7 ) ：1 2 5 1 2 8 钟陆文，王光庆由技术联盟组织特性产生的几个问题【j 1 经济论坛，2 0 0 4 ( 6 ) ：5 7 5 8 1 l 马文斌，唐德善，陆琳企业技术联盟利益分配的合作对策求解方法研究i j 】科技管理研究，2 0 0 6 ( 4 ) ：8 3 8 5 1 2 张坚，蔡莹，范体军。企业技术联盟中的关系风险及其控制机制研究【j 】科技管理创新，2 0 0 6 ( 3 ) ：1 5 7 1 5 9 1 3 刘元芳，中国企业技术联盟中创新网络与创新绩效的关系分析一来自江浙沪闽企业的实证研究【j 】科学 学与科学技术管理2 0 0 6 ( 8 ) ：7 2 7 9 第二章虚拟技术创新的文献综述 ( 二) 虚拟技术创新的伙伴选择与利益均衡视角 虚拟技术创新伙伴的选择直接关系到资源的调配和未来利益的锁定、国内外 许多专家、学者对合作伙伴选择的原则和合作伙伴管理的内容及策略等作了较全 面的研究，其重点也是探讨合作伙伴评价指标体系的确定和伙伴评价方法，并提 出了虚拟技术创新合作伙伴评价指标体系，并对其选择方法进行了大量的研究。 目前关于技术虚拟技术伙伴的选择大多是依靠整数规划方法、层次分析法、 模糊的层次分析法、结合层次分析法和贪心思想的选择算法、基于多目标决策的 算法统计分析和数学规划方法。马松林、吕文阁( 2 0 0 2 ) 提出运用互补相对优序 度决策方法；郭瑞军、王晚香、朱国宝( 2 0 0 3 ) ，罗永远、王坚、戴毅茹( 2 0 0 4 ) 回学者提出运用层次分析法评：叶永玲、周亚庆( 2 0 0 4 ) 提出遗传算法来实现合 作伙伴的选择，并指出互补性、兼容性和协同性三个重要的伙伴选择标准 ； 目前的研究主要根据不同的视角对虚拟技术创新合作对象提出相应的评价 指标，这种指标一般在应用上缺乏通用性，缺乏对其计算过程的合理性和数学逻 辑性研究，利用简单的、粗略的分析罗列，使得评价指标大都显比较粗糙，针 对性较弱，无法面对不断变化的企业发展要求。 企业在完成虚拟技术创新团队的组建之后，必然是要涉及到对虚拟技术创新 中的所用的资源和利益的分配。因为虚拟技术创新的本质就是参与者利用较小的 代价，以较高的效率实现对新技术的研发需求。因此，对于新技术所带来的可能 性收益和归属权势必产生要求。当天关于虚拟技术创新利益分配的以及其产生的 相关性问题的研究并不充分。 现阶段关于虚拟技术创新的利益分配主要是从两方出发：一方面是数量化， 指标化的方面，侧重参与者在虚拟技术中所投入的资源，所承担的风险，以及其 可能带来的收益情况来决定。+ 比如赵忠华、王晓华( 2 0 0 2 ) 、阳春乔( 2 0 0 2 ) 从 基于满意度评价的利益分配原则 ；赵忠华( 2 0 0 3 ) 采用二级模糊综合评价法为 马松林，吕文阁，动态联盟合作伙伴的评估与选择方法川，机床与液压，2 0 0 2 ，6 罗永远，王坚，戴毅茹，基于模型的虚拟企业伙伴选择研究与应用【j 】，计算机应用，2 0 0 4 。l 。 叶永玲，周亚庆，虚拟企业合作伙伴的优化选择研究【j 】，软科学，2 0 0 4 ，9 赵忠华，王晓华。虚拟企业利益分配要素及其价值确定m 。商业研究，2 0 0 2 ，1 2 阳春乔，分布式敏捷化虚拟企业利益分配方法研究川，株洲师范高等专科学校学报，2 0 0 2 ，8 ( 4 ) ：5 4 5 6 9 第二章虚拟技术创新的文献综述 利益分配有效性评价建立了评价标准；叶飞( 2 0 0 3 ) 在实证分析的基础上建立虚 拟技术创新企业利益分配的加权重心模型圆。 另外一方面，由于博弈论的在虚拟技术创新过程中利益分配过程中有着较好 的解释力，因此也逐渐成为其主要的理论依据。陈文颖，侯盾( 1 9 9 9 ) 对解决虚拟 技术创新过程中利益分配的问题采用了利用对策理论中的核心法 ；孙东川、叶 飞( 2 0 0 1 ) 则是采用了n a s h 谈判模型的利益分配方法；盛昭瀚，肖条军( 2 0 0 1 ) ； 姚小涛，席酉民( 2 0 0 2 ) 也都基于博弈论的观点，充分考虑了一次博弈、有限 次博弈和无限次博弈在利益分配过程中的作用：卢纪华、潘德惠( 2 0 0 3 ) 采用博 弈论的相关理论建立了利益分配模型，来确定协议中的最优利益分配系数 ；卢 少华、陶志祥( 2 0 0 4 ) 认为交易各方通过尽量对自己的产品的垄断控制能力和相 关企业的依赖程度对利益分配提出自己的诉求。 本文认为利益分配实质上是一个谈判协调过程，并提出采用对策理论来解决 虚拟技术创新的利益分配问题。但考虑到动态联盟利益分配过程也是一个群决策 的过程，是一个使合作伙伴的满意达到最优的过程。因此，进而提出采用n a s h 谈判模型的利益分配方法尽管不同的利益协商方法得到的结果有所不同，但它们 均有一定的合理性，可以根据实际情况选用这些方法或综合利用这些方法。综上 所述，虚拟技术创新利益分配研究的多数资料都是对利益分配过程各阶段思路和 模式进行的探讨，没有针对具体行业的合作开发项目利益分配问题进行具体分配 要素和分配方法的研究。同时，现有文献中，针对一般实体企业利益分配的研究 资料也甚少，并且对实体企业利益分配的具体方法缺乏探讨，可操作性较差。 ( 三) 虚拟技术创新的成果扩散与运作风险视角 虚拟技术创新项目的成果扩散，是企业运行的最终目的。甚至可以说技术扩 赵忠华，虚拟企业利益分配的有效性评价川，商业研究，2 0 0 3 ，2 ，( 2 6 2 ) 叶飞，虚拟企业利益分配新方法研究【j 】，工业工程与管理，2 0 0 3 ( 5 ) 陈文颖，侯盾，基于多人合作对策思想的总量控制优化治理投资费用分摊方法阴，环境科学学报，1 9 9 9 ， 1 9 ( 1 ) ：5 7 - 6 2 孙东川，叶飞，动态联盟利益分配的谈判模型研究【j 】，科研管理，2 0 0 1 ，3 ，2 2 ( 2 ) 盛昭瀚，肖条军，企业集团管理决策的数理分析【m 】，北京：机械工业出版社，2 0 0 2 ：4 5 6 8 姚小涛，席酉民，环境变革中的企业与企业集团【m 1 ，北京：机械工业出版社，2 0 0 2 ；1 2 3 6 卢纪华，潘德惠，基于技术开发项目的虚拟企业利益分配机制研究川，中国管理科学，2 0 0 3 ，1 0 ，l l ( 5 ) l o 第二章虚拟技术创新的文献综述 散是技术创新项目运作的动力，是保证经济增长的重要基础。技术创新一经出现， 就会在社会上产生重大的示范作用，那些未获得潜在的超常规利润的企业，便会 纷纷渴望分享其利，从而技术创新就逐渐为潜在使用者所采用，形成了巨大的模 仿高潮，进而提高产业内各企业的技术水平，加快提高技术创新的经济效益。那 么，如何通过卓越的技术学习来培育技术能力，促进企业间技术的扩散已是现代 企业必须面对的难题。 在理论方面，对技术扩散的研究，最早可以追溯到本世纪初熊彼特创立的 创新理论中的“模仿 。之后还有许多学者分别从经济学、企业行为、信息传播、 市场渗透、空间转移、系统进化等角度，对技术扩散现象及其机制、规律、影响 因素等进行了一系列的理论考察，得到了一大批具有启发意义的结论，并提出了 许许多多各具特色的扩散模型。 扩散模型主要分为两类：一是速度模型，是建立在可能的参与者在总体扩散 比例的统计性行为分析上，侧重于了技术扩散速度实践过程，主要方法是线性拟 合法；二是决策模型，是建立在可能的参与者个体决策对策行为分析基础上， 侧重于企业采用行为的决策对策过程 。两者相比较而言速度模型发展较快，国 外的研究者主要是如c a s e 和s t a r r h o 的微分博弈模型；国内的胡宝民( 1 9 9 9 ) 也 对的随机过程扩散模型进行了深度的研究 。 在对虚拟技术创新风险管理研究过程中，主要的切入点是虚拟经营的角度， 其突出的是不同参与主体在虚拟技术创新运作过程中的利益冲突。罗炜，唐元虎 ( 2 0 0 1 ) 对组建虚拟技术联盟的风险提出了相应的管理对策；陈剑、冯尉东( 2 0 0 2 ) 提出了虚拟企业风险管理的具体方法与原则即分类预控和即使规避；高映 红，何沙，苏燕平( 2 0 0 2 ) 认为在虚拟技术创新过程中建立信任机制能够有效的避 免运作；叶飞、孙东川、朱怀意( 2 0 0 3 ) 学者从生命周期理论入手强调了虚拟技术 创新的风险防范部分是虚拟企业运作期重点研究的内容，并提出了相应的风险管 理措施；翟丽丽( 2 0 0 4 ) 提出了为了应对虚拟技术创新过程中的高风险，必须考虑 到知识、技术、资金、产品、服务等诸多方面。 可以看出，虽然己经有学者认识到了合作创新风险的存在，但是对于合作创 0d o l a n j ae j e u l a n d e x p e r i e n c ec u r v e sa n dd y n a m i cd e m a n dm o d e l s ：i m p l i c a t i o n sf o ro p t i m a lp r i c i n g s t r a t e g i e s j j o u m a lo f m a r k e t i n g ，1 9 8 1 ( 4 5 ) ：5 2 7 3 王汉荣。技术创新扩散模型及其参数估计【j 】苏州大学学报( 自然科学) ，2 0 0 0 ，1 6 ( 1 ) ：1 0 7 1 1 1 胡宝民，张世英国内外技术创新研究状况及其展望f j 】河北工业大学学报，1 9 9 9 , 2 8 ( 3 ) ：2 8 3 1 翟丽丽，高技术虚拟企业管理模式研究【j 】，企业天地，2 0 0 4 ( 2 ) ：31 - 3 3 l l 第二章虚拟技术创新的文献综述 新风险系统的分析研究并不多见，且其研究模式和思路基本一致：风险识别、风 险评估、风险控制和风险监控四阶段模式，主要在于对虚拟企业风险管理问题进 行广泛的理论探索，更多地侧重于理念性探讨，没有针对行业细分，没有对虚拟 企业风险管理相关问题进行全过程的具体的研究。 1 2 第三章虚拟技术创新的博弈分析与效率比较 第三章虚拟技术创新的博弈分析与效率比较 企业是一个最求自身利益最大化的组织，其通过利用自身的资源和整合外部 资源两种方式来获得相应的市场竞争优势。产品的研发是企业获得竞争优势的主 要方式，一般来说，企业主要有自主技术创新，技术外包，产权合作技术创新， 非产权合作技术创新等四种产品研发模式。这里的虚拟技术创新模式主要是指非 产权合作技术创新和技术外包。 ( 一) 技术创新的合作机制 自利代理合作机制是指在m a s ( m u l t i a g e n ts y s t e m ) 中自主代理为完成自己 的子任务在增加自身的利益的同时，m a s 中成员企业之间的通过合作形成功能 突变增大共同利益。与自利代理对应的技术创新模式是契约范式合作技术创新 ( 本文中的合作技术创新特指针对部分技术创新任务的契约式合作) ，如技术联 盟、技术创新联合体、虚拟团队等。如为了解决大批民营企业在资产跃上千万元 台阶后的技术创新“瓶颈问题，温州市政府以虚拟合作形式创办了温州虚拟科 技研究开发中心。永康市成立了五金产业生产力促进中心以促进产学研结合，官 学研