（企业管理专业论文）试论中小企业的社会资本构建问题.pdf

摘要 社会资本近年来愈来愈成为企业关注的热点问题。社会资本是指行动主体 通过基于信任基础上的关系网络状态获取稀缺资源并由此获益的能力。本文基于 社会资本理论，研究中小企业的社会资本构建问题。中小企业在国民经济中占有 重要地位，然而中小企业受自身条件影响，社会资本缺失比较严重，目前文献中 对于中小企业社会资本问题的研究也非常的有限。本文在研究的过程中综合使用 了文献分析法、定量定性分析法和案例分析法，希望通过研究对中小企业的社会 资本构建问题提出一定的参考和指导价值，促进中小企业更加快速健康的发展。 本文是在全面阅读了国内外关于企业社会资本的大量文献之后，根据目前理 论界研究的现状和薄弱点，然后结合目前企业发展的现实进行选题研究的。首先 我们从企业的优势和劣势两方面分析了中小企业社会资本的现状，从企业内部社 会资本和外部社会资本两个方面研究了中小企业社会资本的缺失原因，提出了企 业社会资本的缺失内部主要是人才的流失和企业文化的薄弱造成的，外部主要是 基于信任的企业社会关系网络的贫乏和创业者本身的局限性造成。然后本文综合 理论界关于企业社会资本理论的研究成果，论证了构建中小企业社会资本的基础 是基于信任的企业关系网络，提出了中小企业社会资本的构建内容：一是技术创 新促进企业社会资本的形成；二是竞争优势加快企业社会资本的积累；三是人才 管理是构建企业社会资本的必要条件；四是企业文化建设是构建中小企业社会资 本的保障。我们以奥斯本计算机公司为例，应用本文理论对其企业的社会资本构 建问题进行了实证研究。最后提出构建企业社会资本的同时要加强企业文化建 设，倡导信誉意识，注意软约束。 【关键词】：中小企业；社会资本；关系网络：信任；企业文化；人才管理 s t u d yo nt h ec o n s t r u c t i o no fs m e s s o c i a lc a p i t a l a b s 仃a c t s o c i a lc a p i t a lh a sb e c o m et h ep o p t o p i co fe n t e r p r i s ei nr e c e n ty e a r s s o c i a l c a p i t a li sm e a nt ot h ea b i l i t yw h i c ht h ea c t o ro b t a i nt h es c a r er e s o u r c e sa n db e n e f i t s f r o mi t sr e l a t i o nn e t w o r kb a s e do nt r u s t b a s e do nt h et h e o r yo fs o c i a lc a p i t a l ，t h e p a p e rr e s e a r c h e st h ec o n s t r u c t i o no fs m e s s o c i a lc a p i t a l s m e s p l a ya l li m p o r t a n t r o l ei nc o u n t r ye c o n o m y , b u te f f e c t e db yi t s e l fc o n d i t i o n s ，s m e s s o c i a lc a p i t a li sv e r y s h o r t a g e ，a n dt h el i t e r a t u r e sr e s e a r c hi sv e r yl i m i t e da b o u tt h es m e s s o c i a lc a p i t a l t h i sp a p e rs y n t h e t i c a l l yn s e $ t h ew a yo fl i t e r a t u r e a n a l y s i s ，q u a l i t a t i v ea n d q u a n t i t a t i v ea n a l y s i sa n dc a s ea n a l y s i si nt h ep r o c e s so fs t u d y , w eh o p ep u t t i n g f o r w a r dt h ec e r t a i nr e f e r c n c ea n dt h ei n s t r u c t i o nv a l u ea b o u tt h ec o n s t r u c t i o no f s m e s s o c i a lc a p i t a l ，a n dq u i c k l yp r o m o t et h eh e a l t h yd e v e l o p m e n to fs m e s b a s e do n ac a r e f u lr e a d i n gt h ec o r p o r a t es o c i a lc a p i t a lo fl i t e r a t u r e s ，w e c o n f i r m e dt h ew a yo ft h i n k i n go fr e s e a r c hw h i c hc o m b i n e dt h ea c t u a l i t ya n db l a n ko f r e s e a r c hw i mt h ep r e s e n tr e a l i s t i cd e v e l o p m e n tn e e do fe n t e r p r i s e f i r s t ，t h i sp a p e r a n a l y z e st h ea c t u a l i t yo fs m e s s o c i a lc a p i t a lf r o ma d v a n t a g ea n dd i s a d v a n t a g e ，a n d r e s e a r c h e st h el a c ko fr e a s o no ns m e s s o c i a lc a p i t a lf r o mt h ei n n e rc o r p o r a t ea n d e x t e r i o r , t h e np u tf o r w a r dt h el a c ko fr e a s o ni ni n n e rm a i n l yc a u s e db yt h el a c ko f p e r s o n n e lm a n a g e m e n ta n dc o r p o r a t ec u l t u r e ，i ne x t e r i o rm a i n l yc a u s e db yt h e s h o r t a g eo ft h er e l a t i o nn e t w o r kb a s e do nt r u s ta n dt h ea b i l i t yo fl e a d e r s e c o n d ，t h i s p a p e rc o m b i n e st h ea c h i e v e m e n t so fr e s e a r c hi nt h e o r ya b o u ts m e s s o c i a lc a p i t a l w i t ht h ea c t u a lc i r c u m s t a n c eo f s m e s ，p r o v e st h ef o u n d a t i o no fc o n s t r u c tio no f s m e s s o c i a lc a p i t a li sc o r p o r a t er e l a t i o nn e t w o r kb a s e do nt r u s t ，a n dp u tf o r w a r dt h e c o n t e n to fc o n s t r u c ti o nis a sf o l l o w i n g ：f i r s t ，t e c h n i q u ei n n o v a t i o n p r o m o t e st h ef o r m a t i o no fs m e s s o c i a lc a p i t a l ，s e c o n d ，c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e a c c e l e r a t e st h eb a c k l o go fs m e s s o c i a lc a p i t a l ，t 1 1 i r d ，p e r s o n n e lm a n a g e m e n ti s t h en e c e s s a r yc o n d i t i o no fs m e s s o c i a lc a p i t a l ，f i n a l l y , c o r p o r a t ec u l t u r ei st h e b e n e f i c i a lg u a r a n t e eo fs m e s s o c i a lc a p i t a l i nt h em e a n t i m ew ec a r r yo na s u b s t a n t i a le v i d e n c er e s e a r c ht h r o u g ht h eo s b o m ec o m p u t e re n t e r p r i s eu s i n gt h e t h e o r yt h i sp a p e r f i n a l l y , w ep u tf o r w a r ds m e ss h o u l ds t r e n g t h e nt h ec o r p o r a t e c u l t u r ec o n s t r u c t i o n ，i n i t i a t er e p u t a t i o nc o n s c i o u s n e s s ，a n dn o t i c es o f ts t i p u l a t i o n s k e yw o r d s ：s m e s ；s o c i a lc a p i t a l ；r e l a t i o nn e t w o r k ；t r u s t ；c o r p o r a t ec u l t u r e ； p e r s o n n e lm a n a g e m e n t i i 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解西北大学关于收集、保存、使用学位论文的规定。 学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。 本人允许论文被查阅和借阅。本人授权西北大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研 究所等机构将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库或其它 相关数据库。 保密论文待解密后适用本声明。 ， 学位论文作者签名：圭鱼l ! 垒指导教师签名：墨：至 了加趣年易月“日 沙矿年6 月l 己日 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，本论文不包含其他人已经 发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而 使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：乏鲫儿 砂8 年6 月6 日 1 导论 1 1 选题背景与选题意义 1 1 1 选题背景 企业社会资本的研究是基于社会资本理论的研究发展起来的，最初人们对于 社会资本的研究是以个人为主体的，从9 0 年代开始国内外的学术专家把对社会 资本的研究从个人上升到组织、企业的层次，从管理学的角度来研究从而发展了 企业社会资本理论。尽管企业社会资本理论的研究才刚刚起步，但是越来越多的 企业意识到企业社会资本对于企业发展的重要性，学术界也通过实证研究证明企 业的社会资本是企业所拥有的最重要的一种资本形式，它构成企业的核心竞争 力，对于企业的成长发展起到至关重要的促进作用。 随着中国经济的腾飞，国内的专家也逐渐重视起企业社会资本对于企业的重 要性，对企业社会资本的概念内涵、功效，它与企业竞争优势、经营绩效、技术 创新、人力资源、财务管理等的关系进行了理论上和实证上的研究和分析，取得 了一定的成果。但是，国内的研究主要是对企业社会资本与企业联盟、企业竞争 优势、产业集群等层面的研究，还很不完善，随着我国经济的不断发展，中小企 业在国民经济中己处于重要地位，它的发展愈来愈受到重视，但是单凭中小企业 自身拥有的有限资源和研发实力己很难在竞争激烈的国际市场中获得竞争优势。 如何最大限度地整合企业内、外部资源，以合作求竞争，以合作求发展，将是 2 l 世纪中小企业战略选择的主要内容之一。然而，关于中小企业社会资本的研 究在国内还很少涉及，中小企业如何在激烈的竞争中快速的发展，它的企业社会 资本现状如何，如何更好的构建、积累自己的企业社会资本，如何不断提升企业 的竞争优势，依然是一个未解之谜。本文正是基于这样的现实试图通过对中小企 业的社会资本进行研究。 1 1 2 选题意义 ( 1 ) 企业社会资本理论与中小企业的有机结合。随着市场竞争的日益激烈， 中小企业单凭自身已经很难在激烈的全球化市场上获得竞争优势，它必须最大限 度地整合企业内、外部资源，即利用企业社会资本，来发展自己。如何更好的积 累、利用、构建自己企业的社会资本对于中小企业来说已经成其战略选择的主要 内容之一，也是本研究的主旨。 ( 2 ) 中小企业的发展离不开企业社会资本。企业社会资本是企业获得竞争优 势的重要来源，它构成企业的核心竞争力，作为中小企业更要重视社会资本。 ( 3 ) 现有研究理论的缺陷和实践发展的需要。尽管企业社会资本的研究已经 成为当今社会的一个热点，但是毕竟才刚刚起步，还没有形成系统的理论体系， 需要不断的完善，对于企业尤其是中小企业来说，在企业社会资本理论方面的研 1 究少之又少，然而我国经济的迅速发展需要中小企业重视并不断积累自己的企业 社会资本，无论从理论上还是从实践上都有重要的意义。 1 2 研究思路、研究方法及其相关概念的界定 1 2 1 研究思路 本研究是在对国内外关于企业社会资本相关文献认真阅读之后，根据目前研 究的现状和薄弱之处以及联系到目前经济发展的现实进行选题研究的，它基于中 小企业这样一个平台，主要对中小企业的社会资本的构建问题进行尝试性的研 究。尽管对于企业社会资本的研究国内外的文献相当的多，但是对于社会资本的 积累构建尤其是对中小企业的社会资本问题研究却相当的有限，这也是本文以此 选题的现实依据，并希望通过本研究对中小企业的社会资本构建起到切实的促进 作用。关于中小企业社会资本的构建思路我们主要是从基于信任的企业的关系网 络着手，从技术创新、竞争优势、人才管理、企业文化等四个角度来构建中小企 业的社会资本。 1 2 2 研究方法 ( 1 ) 文献研究法 近年来，企业社会资本的研究日益成为一个热门话题，它的重要性也越来越 得到企业的重视，本文是在对国内外关于企业社会资本的文献认真阅读之后，了 解其发展的现状和薄弱环节，并提出今后的发展趋势，从而确定了研究对象，本 文的第二章对于国内外的文献进行了详细的回顾，第三、四、五章也引用某些文 献来论证和支持本研究的论点。 ( 2 ) 定性分析与定量分析相结合 本文通过对企业竞争优势、技术创新、人力资源、关系网络等理论的分析， 从而对它们与企业社会资本的关系作了定性的分析，形成了中小企业社会资本的 构建思路。在理论分析的基础上，本文第五章作了实证分析，通过对一个具体企 业的调查访谈、案例分析、统计分析等对本研究的理论作了定量的分析。 ( 3 ) 案例分析法 本文在对企业社会资本进行理论分析的基础上，结合一个典型中小企业的企 业社会资本构建案例进行总结、归纳，试图对所提出的观点进行验证，同时也是 对理论的进一步升华。 1 2 3 相关概念的界定 ( 1 ) 中小企业 中小企业顾名思义，就是在某一特征上相对较小的企业。现实中，许多国家 都采用定量或者定性的方法来区分中小企业与大型企业，只是在指标的选取、定 性与定量方法的结合程度上有所不同。通常，定量方法由于其明确的含义而被大 2 多数国家采用，企业的人数或者产值等成为首选指标。美国中小企业管理局s b a ( s m a l l b u s i n e s s a d m i n i s t r a t i o n ) ，1 9 8 8 年对中小企业的界定是：人数小于2 0 人 的企业是零售企业；介于2 0 到9 9 人之间的是小规模企业；1 0 0 人以上5 0 0 人以 下的就是中型企业；5 0 0 人以上的就是大型企业。欧盟委员会也采用类似但更详 细的规定，将不同指标结合起来使用。由于我国中小企业在改革开放以来呈现蓬 勃、急速增长的态势，因此中小企业的界定在历史上也经历了多次的调整。上述 对中小企业的界定方法虽然很有实用意义，然而它存在以下两方面问题：首先现 行对中小企业的划分大多是根据量上的划分，这样虽然直观、简单易懂，却不可 避免地缺乏灵活性，而且具有一定的滞后性和时代的烙印。目前从规模上而言的 中小企业，如果放在1 0 0 年前，也都是大型企业( 锁箭，1 9 9 8 ) 。这使得量上意义 的中小企业具有很大的不确定性，不同时期的研究结论就难以放在同一个层面比 较，从而削弱其研究意义。其次，这些分类方法没有抓住中小企业这个概念的实 质。管晓永( 2 0 0 2 ) 也认为，中小企业与大型企业核心的差别是他们竞争和资源获 取的能力，因此使用规模来划分企业类型不具有实质性意义。他建议应该从资源 的获取、利用和开发能力上界定中小企业。 综上所述，不同的国家在中小企业的划分尺度上有很大差别，即使在一个国 家内部，其定义也随着实践的发展而不断得到修改和完善( 余惠芬，2 0 0 0 ) 。结合 目前众多对于中小企业的界定，我们在上述理解的基础上，结合定量标准，重点 从定性的角度界定中小企业。从而，中小企业是指那些内部层级结构比较简单、 经营方式非常灵活、企业家拥有大部分内部管理权力、多种职能岗位由同一人承 担、人数在5 0 0 人以下、产值在亿以下的企业。 ( 2 ) 社会资本 社会资本被作为一种新的资本形式，不同的学者从各自的研究领域和研究对 象出发，给予了不同的界定，其中大家比较认同的定义是罗伯特普特南的定义。 罗伯特普特南这样界定社会资本：“社会资本指的是社会组织的特征，例如信 任、规范和网络，它们有助于参与者更加有效的共同行动以追求共同的目标，提 高社会的效率”，能够“提高物质资本和人力资本投资的收益 ，“是全世界经济 发展的关键因素 。本文我们界定社会资本是指行动主体通过基于信任基础上的 关系网络状态获取稀缺资源并由此获益的能力。 ( 3 ) 企业社会资本 随着社会资本研究的深入，很多学者从管理学的视角提出了企业社会资本的 概念，根据社会资本理论，可以对企业的社会资本做一个比较明确的界定。简言 。r o b e r tp u t n a m m a k i n gd e m o c r a c yw o r k ，p r i n c e t o n ：p r i n c e t o nu n i v e r s i t yp r e s s ，1 9 9 3 ，p 1 6 7 3 之，企业的社会资本就是企业通过基于信任的关系网络状态获取稀缺资源的能 力。具体地说，就是表现为处于企业内的个人、组织通过与内部、外部的对象长 期交往、合作互利形成的一系列认同关系，以及在这些关系背后沉淀下来的历史 传统、价值理念、相互信任、共享规范、行为范式和规则体系。企业社会资本涉 及很多方面的内容在不同的情况下又有不同的表达形式，本文为了分析的方便， 将其分为企业内部社会资本与企业外部社会资本。 ( 4 ) 中小企业社会资本 通过以上对几个概念的界定，我们界定中小企业社会资本是指内部层级结构 简单、经营方式灵活、企业家拥有大部分内部管理权力、多种职能岗位由同一人 承担、人数在5 0 0 以下、产值在一亿以下的企业通过基于信任的关系网络状态获 取稀缺资源的能力。并且将中小企业的社会资本分为企业内部社会资本和企业外 部社会资本两种进行分析。 1 3 研究的主要内容与论文框架结构 1 3 1 研究的主要内容 本文主要从中小企业出发研究企业社会资本的构建问题，共为七章，现将每 章内容简述如下： 第一章导论，本章阐述了论文的选题背景与选题意义，研究思路与研究方法 及相关概念的界定，研究的主要内容与论文框架结构，最后阐述论文的创新之处。 第二章中小企业社会资本研究述评，本章主要是对国内外近年来关于社会资 本和企业的社会资本的研究现状进行了综述和述评，并介绍了中小企业的研究现 状和本文的研究视角。 第三章中小企业社会资本缺失分析，本章首先从内外两方面分析目前中小企 业社会资本的现状，然后在此基础上对于中小企业的缺失原因进行详细的分析。 第四章中小企业社会资本的构建，本章是本文的核心章节，在上一章对于中 小企业社会资本缺失分析的基础上，分析中小企业社会资本的构建问题，主要从 关系网络与信任入手，通过技术创新、企业竞争优势、人力资源管理、企业文化 等几方面进行阐述。 第五章案例分析，本章是对前面理论知识的实践分析，通过一个具体中小企 业奥斯本计算机公司，分析其存在的问题，然后对阐述其社会资本的构建问 题，与前面几章相呼应，做到理论与实践的统一。 第六章中小企业社会资本构建的政策建议，本章是对上两章的发展和补充， 提出了在中小企业构建的过程中应该注意的一些建设性的建议，首先要强化企业 文化建设，其次倡导企业建立信誉意识，最后提出注意软约束。 第七章结论及有待进一步解决的问题，本章主要对本文的一些重要结论进行 4 总结，并提出进一步解决的问题。 1 3 2 论文的框架结构 选题背景与选题意义 研究思路与研究方法 及其相关概念的界定 社会资本理论文献综述 中小企业社会资本 现状分析 中小企业内部社会资 本缺失分析 中小企业社会资本构 建的思路 中小企业案例分析一 一奥斯本计算机公司 的成与败 奥斯本计算机公司存 在的问题分析 加强企业文化建设 结论 导论 中小企业社会资本 研究述评 中小企业社会资本 缺失分析 中小企业社会资本 的构建 案例分析 中小企业社会资本 构建的政策建议 结论及有待进一步 解决的问题 图1 - 1论文框架结构图 5 研究的主要内容 与论文框架结构 论文的创新之处 企业社会资本研 究文献综述 中小企业外部社 会资本缺失分析 企业关系网络是构 建社会资本的基础 全面构建中小企业 社会资本 奥斯本计算机公司 社会资本的构建问 题研究 倡导信誉意识 注意软约束 有待进一步解决 问题 1 4 论文可能的创新之处 本文研究的创新点主要为以下几个方面： 第一，尽管近年来对于企业社会资本的研究很多，但对于现有文献的综述却 没有，对于中小企业社会资本的研究更是寥寥无几，本文在大量阅读近年来国内 外的各种文献的基础上，整合现有研究文献，从企业社会资本的角度结合中小企 业的现状，研究中小企业社会资本的构建问题。 第二，中小企业经营失败的原因之一就是缺乏丰厚的企业社会资本。本文抛 开传统的对于企业社会资本的研究，使企业建立企业社会资本对于中小企业重要 性的理念。从企业的内部和外部两方面论证中小企业社会资本缺失的原因，提出 企业社会资本的缺失内部主要是人才的流失和企业文化的薄弱造成的，外部主要 是基于信任的企业社会关系网络的贫乏和创业者本身的局限性造成。 第三，通过系统的分析中小企业社会的现状特点、存在的主要问题以及影响 中小企业社会资本建设的因素，提出了构建中小企业社会资本的基础是基于信任 的关系网络，提出了中小企业社会资本构建的内容，和有价值的参考建议，对中 小企业的社会资本构建有一定的指导意义。 6 2 企业社会资本研究述评 2 1 社会资本理论文献综述 2 1 1 国外关于社会资本的研究 古典资本理论认为资本是以交换的媒介为体现形式的价值凝结物，有具体的 物质形式。2 0 世纪6 0 年代，舒尔茨和贝克尔把人力资本引入经济学分析之中， 认为社会拥有的受过教育和训练的健康工人决定了古典生产要素的利用率。人力 资本概念的提出使“资本的含义向广义扩展成为可以带来价值增值的所有资源 的代名词，为社会资本的提出奠定了词源上的基础。从表述形式上来看，社会资 本不过是在“资本的前面加了“社会 这样的限定词，突出强调了社会资本产 生、体现以及作用的社会性特征和非物质性。事实上，社会科学对社会资本的一 些要素早有研究，社会资本以不同的名称长期存在于不同的学科当中。波茨( 1 9 9 3 ) 认为，社会资本对于社会学研究来说没有任何真正的新东西。加入和参与团体活 动对个人和共同体来说都有好处是一个常识，这可以追溯到迪尔凯姆对群体生活 的强调，马克思对自在阶级和自为阶级的划分。 尽管社会资本的思想根源由来己久，但运用社会资本这个概念还是最近几十 年的事情。最早使用社会资本这个概念的是经济学家洛瑞( 1 9 7 7 ) ，他批评新古典 经济理论对待种族间收入不平等时过于个人主义，只重视人力资本的作用，认为 只要采取政策反对雇主的种族偏好和强化机会平等，种族间的收入分配不平等就 会降低。在洛瑞看来，种族间的收入不平等消失只是一种理想状况，因为贫穷的 黑人父亲使他们的子女不能得到丰富的物资资源和教育机会，而且年轻的黑人工 人和劳动力市场缺乏联系，他们缺乏有关工作的信息。洛瑞虽然使用了这个概念， 但他没有就社会资本与其它形式的资本之间的关系进行系统论述。 当代第一个对社会资本作出系统分析的学者是布尔迪厄( 1 9 8 6 ) 。他提出资本 的三种形式：经济资本、社会资本和文化资本。他认为，社会资本是实际的或潜 在的资源集合体，这些资源是同某种持久性网络占有分不开的，而这种网络是大 家都熟悉的，得到公认的，是一种体制化网络。特定行动者拥有的社会资本数量 依赖于行动者可以有效加以运用和联系网络的规模的大小，依赖于和他有联系的 每个人以自己的权利所占有的资本数量的多少。经济资本是其它类型资本的根 源，由经济资本向社会资本的转换是较为容易的，而由社会资本向经济资本的转 换则较为复杂，且带有一定的风险性。通过社会资本，行动者可以直接获得经济 资源( 补助性贷款、投资窍门、保护性市场) ，能够通过与专家或者有知识个人接 触，或与授予有价值的信任机构建立密切联系来提高文化资本。另一方面，获得 社会资本要求经济资源和文化资源的精心投入。 新经济社会学的代表人物之一科尔曼( 1 9 9 0 ) 从学理上对社会资本进行了全面 7 的界定和分析，他认为，社会资本是根据它们的功能定义的，它不是一个单一体， 而是有许多种，彼此间有两个共同之处：“它们都包括社会结构的某些方面而且 有利于处于同一结构下的个人的某些行动；和其它形式的资本一样，社会资本也 是生产性的，某些目的的实现成为可能，而在缺少它的时候，这些目的不能实现。 科尔曼引入了经济学的方法研究了社会资本的形成问题，强调了社会资本对于获 得人力资本的重要性。但是他的定义很模糊，没有把资源本身以及通过不同社会 结构中的成员身份获得资源的能力区别开来，即将社会资本等同于通过它获得资 源。 在科尔曼之后，有大量的对社会资本进行理论分析的作品发表，他们从不同 研究领域和研究对象出发，给予了不同的界定。例如贝克尔将社会资本定义为： “行为主体从特定的社会结构中获得的资源，并利用这些资源来追求他们的利 益。它是通过行为主体间关系的变化而产生的。而普特曼则将社会资本定义为 组织的特征，如信任、规范和网络等，他认为社会资本也是生产性的，它通过合 作提高了整个社会的效率。 在社会学研究的基础上，一些经济学家开始引入社会资本概念来阐释创新和 经济发展。如弗泰恩( 转引自陈劲等，2 0 0 2 ) 在研究社会资本推动科技创新中的作 用后指出：“社会资本一个最关键的特征就是信任的可传递性，即如果a 相信b ， 而b 又相信c ，则a 也会相信c 。他认为社会资本表示的是一个组织网络、共 同准则和信任所具有那些能够降低协调与合作成本、增加集体生产能力的特征。 福山( 转引自陈劲等，2 0 0 2 ) 对地区经济发展进行比较研究后指出，社会团体中人 们之间的彼此信任，蕴含着比物质资本和人力资本更大而且更明显的机制，高信 任度的社会，组织创新的可能性更大。阿罗( 陈劲，2 0 0 2 ) 也指出：“信任是社会系 统的重要润滑剂，它能够提高系统的效率，它们也有实用的价值，但不是在公开 的市场可以买卖的。斯蒂格利茨( 1 9 9 8 ) 也认为社会和组织资本影响了一国经济 发展和变革的速度。 尽管不同的学者在表述上有所不同( 详见附录一) ，但他们取得的共识却在 不断增强：社会资本代表了行为者通过在社会网络或者其它社会结构中的成员身 份来确保收益的能力。尽管各个学者的用法相差悬殊，但正是在这个意义上，社 会资本被普遍的应用于实证的文献中。 2 1 2 国内关于社会资本的研究 国外关于社会资本的研究起步较早，逐渐形成了系统的理论，但是国内对于 社会资本的研究还涉及的较少。社会资本概念的出现是学术界“资本概念不断泛 化 ( 王询，2 0 0 0 ) 的结果。国内学者对社会资本也有一些研究，相比于国外学者 他们的研究角度也不尽相同。社会资本来自于规则和信念抓住了社会资本的公共 物品的本质，规范价值的内在化和有限团结为团体成员的社会经济状况的改善提 供了来源。从这个意义上来讲，社会资本作为社会控制的来源，能够成为公共慈 善的来源( 李惠斌，杨雪东，2 0 0 0 ) 。边燕杰、丘海雄( 2 0 0 0 ) 通过1 9 9 8 年对广州 1 8 8 家企业的调查，在研究社会资本和经济结构与企业家能动性两大要素之间的 关系，以及社会资本对企业的经营能力和经济效益的影响时，他们从企业的纵向 联系、横向联系以及社会联系这三个角度对社会资本进行了划分和研究，这种划 分着眼于企业的外部联系。陈劲、张方华认为( 2 0 0 2 ) 社会资本存在于人与人之 间，组织与组织之间。它不能独立于个人或组织等实体而存在。物质资本是通过 物质材料转化成生产力的工具而产生的，人力资本的产生是通过提高个人的身体 素质、技能和能力来实现的。而社会资本是通过人与人之间关系的变化而产生的 ( 陈劲，张方华，2 0 0 2 ) 。至于从组织内部关系的角度进行的社会资本研究的文献， 在国内则不多见。 2 2 企业社会资本研究文献综述 企业社会资本理论研究是在社会资本理论的基础上，在2 0 世纪9 0 年代开始 发展的，它融合了经济学、社会学、管理学三门学科来解决现实问题，抛开传统 的经济学假设，使我们对经济管理的问题研究更加贴近现实，短短的十几年国内 外大批学者投入到对企业社会资本的研究中来，在很多方面取得了研究性的成 果，而企业社会资本的研究也成为国际化的热门话题之一，通过对国内外企业社 会资本方面理论的文献归纳、总结，概括起来，大体致力于解决企业社会资本的 内涵概念、企业社会资本与企业竞争优势、企业社会资本与技术创新等几方面的 问题。 2 2 1 国外关于企业社会资本的研究 ( 1 ) 企业社会资本的内涵 社会资本的最初研究，是以社会结构中的个人为主体的，后来许多学者发现， 社会资本可以在很多层面上进行研究，如个人层次、组织层次、组织间层次以及 整个国家层次等( t s a i & g h o s h a l1 9 9 8 ) 。最初把社会资本由个人层次延伸至企业 层次的是罗纳德伯特( r o n a l db u r t1 9 9 2 ) ，他认为“企业内部和企业之间的关系 是社会资本它是竞争成功的最后决定者 。b a l a j irk o k a 和j o h nep r o s c o t t ( 2 0 0 0 ) 分析了为什么对社会资本的研究可以由个人层次扩展到企业层次，“由于 社会资本是社会行为者从社会关系网络中所获得的一种资源，企业作为有目的的 社会行为者，社会资本的逻辑不可避免地要被一些学者扩展到企业层次企业 之间的关系就代表着社会资本。尽管社会资本是新经济社会学的核心概念，当 它扩展到企业层次之后，企业管理领域对其显示了浓厚的兴趣。r o g e rt h aj l e e n d e r s 和s h a u lm g a b b y 主编的公司社会资本与社会负债( 1 9 9 9 ) 与组织 9 社会资本( 2 0 0 1 ) ，汇集了战略、人力、营销等领域的学者们从各自视角对企业 社会资本的研究成果。许多学者借鉴社会资本的概念，对企业社会资本进行界定： r o g e rt h a jl e e n d e r s 和s h a u lmg a b b a y ( 1 9 9 9 ) 认为企业社会资本是“企业 通过社会关系网络所获得的能够促进其目标实现的有形或无形资源 ，这一定义 很显然拓宽了社会资本的内涵，因为它不仅包括关系中的信任、规范等促进合作 的无形资源，也包括企业( 或其内部成员) 从关系伙伴处所获得的其它有形或无形 资源。n a h a p i e 和g h o s h a l ( 1 9 9 8 ) 认为企业的社会资本应该是“企业( 包括其内部 成员) 占有的关系网络中、通过关系网络可获得的、来自于关系网络的实际或潜 在资源的总和 。n a h a p i e t 和g h o s h a l 在定义中所说的资源，是指反映关系网络 的关系特征、结构特征和位置特征的一些变量，如信任、规范、共同愿景、位置 中心性等。l e a n a 和v a nb u r e n ( 1 9 9 9 ) 在研究企业内部社会资本时，定义社会资本 是“反映企业内部社会关系特征的资源 。 就企业社会资本的分类来说，它的社会资本又可以分为不同的层次。许多学 者把企业社会资本分为企业内部社会资本和企业外部社会资本这两方面进行研 究。j o h a n n e sm p e n n i n g s 和k y u n g m o o kl e e ( 1 9 9 9 ) 又把企业的外部社会资本分 为个人层次和企业层次，个人层次是指不同企业的边界管理者( b o u n d a r y s p a n n e r ) 之间，在长期的工作过程中所形成的一种相互信任的、合作的社会关系 网络，而企业层次则是指企业之间所形成的一种制度化的合作关系网络，其主体 是企业，而不是边界管理者。r o g e rt h a jl e e n d e r s 和s h a u lmg a b b y ( 2 0 0 1 ) 则认为与企业有关的社会资本有五个层次，个人、团队、部门、企业、联合集团， 每个层次的社会资本不仅受本层次的社会关系网络的影响，还要受其它四个层次 的关系网络的影响。在对企业社会资本所进行的开创性研究中，西方学者将企业 会资本分为结构性( s t r u c t u r a l ) 社会资本和认知性( c o g n i t i v e ) 社会资本( r e j e a n l a n d r y ，c ta 1 ，2 0 0 2 ) 前者指影响相互信赖的规范、价值、观点和信念，主要指企 业与供应商、客户、政府机构及其他组织、个人之间的社会信任，后者指有益于 增强合作效果、产生互惠期望、降低交易费用的社会关系网络，可以细分为网络 资产、关系资产、参与资产等。 ( 2 ) 企业社会资本与企业的竞争优势和经营绩效 关于企业社会资本的作用和意义，很多学者从不同的角度进行了研究，无论 是国内还是国外都对它与企业的竞争优势和经营绩效方面作了比较多的研究，相 对比较统一的认为，企业社会资本是企业获得持续竞争优势的一种来源，与企业 的经营绩效呈正相关关系。 企业社会资本是企业的一项经济资源( l u i sa r a u j l & g e o f f e a s t o n ，1 9 9 9 ) ，并且 正如j o h a n u e smp e n n i n g s & k y u n g m o o kl e e ( 1 9 9 9 ) 所分析的，这是一项能够促进 1 0 企业内外部合作的经济资源，符合b a r n e y ( 1 9 9 1 ) 所提出的能够为企业带来竞争优 势的资源的四项标准：即有价值、稀缺、难以模仿、不能完全替代。企业拥有了 这项资源，就可以为企业带来经济租金。根据b r u c ek o g u t ( 1 9 9 8 ) 的观点，企业 社会资本为企业带来的经济租金包括两种，一种可以称为是“合作租金 ，是由 于企业社会资本的存在，促进了企业( 或其内部成员) 之间在关系网络中的合作而 产生的一种租金，它有益于合作网络中的每一个成员；另一种租金是“位置租金”， 它来源于企业( 或其内部成员) 在关系网络中的位置，不同位置的企业可以获得不 同的“位置租金”，一般来说，居于网络中心性位置的企业能够获得更多的“位 置租金。合作租金和位置租金的有机结合，就表现为企业最终的竞争优势。企 业社会资本这概念，抓住了网络合作的根本内涵( j 0 h 猢e sm p e n n i n g s & k y u n g m o o k l e e ，1 9 9 9 ) ，是网络成员之间的“胶粘剂，企业利用网络资源的质和量是企业拥 有社会资本的函数，网络背景下企业竞争优势将取决于企业所拥有的社会资本。 ( 3 ) 企业社会资本与企业技术创新 随着企业技术创新对其提高竞争力重要性的不断提高，人们对企业技术创新 成败因素的研究也不断深入。因此，国外学者也试图从社会学理论的角度来研究 企业社会资本是如何影响企业技术创新活动的。 t s a i 和g h o s h a l ( 1 9 9 8 ) 从企业产品创新的特点和过程出发，利用企业社会资 本理论，通过对几家大型跨国电子企业的实证研究发现，企业的社会资本对企业 获取市场和技术信息、推动员工间的交流和沟通起着重要的作用，从而加速了企 业产品创新的速度和提高了企业产品创新的效益。因此，他们的研究证实，企业 的社会资本与产品创新之间存在显著的正相关。 m a s k e l l ( 1 9 9 9 ) j m 过对社会资本对技术创新作用的研究后指出，企业社会资 本对技术创新的贡献是通过减少企业内部、企业与外部企业之间的交易成本而获 得的，其中包括信息的搜寻成本、讨价还价成本、决策成本以及实施成本等等。 因此，他认为，企业社会资本在技术创新中的作用表现在：“拥有众多社会资本 的企业总是在某种程度上拥有一定的竞争优势，即社会资本有助于降低不法行为 ( m a l f e a s a n c e ) 的产生、可靠信息的获取、对协议的遵守，还可以促使员工共享隐 性知识与正确对待谈判者。这种优势在经济全球化过程不断深入、对企业内部与 外部的合作需要更加迫切的情况下会得以增强。 国外关于人力资源管理与社会资本的研究比国内起步要早，但即使在国外此 类研究目前也还处于起步的探索阶段，大多仍是定性研究。其中很多是关于人力 资源管理对于开发社会资本的作用( j o ng a n t ，c a s e yi c h n i o w s k i ，g ：a t l 聊s h a w , 2 0 0 2 ；i a nc u n n i n g h a m ，2 0 0 2 ) 以及社会资本理论在入力资源管理中应用( k e s s e l s j o s e p hw m a n dp o e l lr o be ，2 0 0 4 ) 的研究。少有的定量研究是史密斯梅温 ( s m i t hm e l v i n l j r ，2 0 0 2 ) 的成果，他在博士论文中定量分析了个人社会资本、 组织社会资本以及个人绩效之间的关系。 2 2 2 国内关于企业社会资本的研究 在国内，边燕杰、丘海雄( 2 0 0 0 ) 指出：提出企业社会资本的概念，就是强 调企业不是孤立的行动个体，而是与经济领域的各个方面发生种种联系的企业网 络上的纽节，”能够通过这些联系而涉取稀缺资源是企业的一种能力，这种能力就 是企业的社会资本”。企业在经济领域的联系种类繁多，从社会资本理论的角度， 我们将这种联系概括为三类，即企业的纵向联系、横向联系和社会联系。郭毅( 2 0 0 3 ) 认为这一定义也可以扩展到企业外部。因此，可以把企业社会资本定义为反映企 业内外部社会关系特征的资源。这些资源包括企业关系网络中的信任、承诺、规 范、结构、位置等。国内学者张其仔( 1 9 9 7 ) 、边燕杰( 2 0 0 0 ) 等，将企业与外部 的联系或社会网络视为企业社会资本。直到目前，学术界对企业社会资本的概念 井未达成共识。从现有的文献看，在国内的研究中，比较统一的使用的是边燕杰 对于企业社会资本的定义，在分类上大部分学者都把企业社会资本分为企业内部 社会资本和企业外部社会资本。 国内张其仔博士( 2 0 0 1 ) 在社会资本与国有企业绩效研究中运用经验资 料证明了：一是企业内社会资本量的高低( 用工人间的合作程度、工人与管理者 之间的满意度、车间内班组长、工段长与车间领导之间的融洽程度表示) 与企业 的经济效益呈正相关关系，其中管理者与工人间的良好关系对企业的盈亏有显著 影响；二是企业内社会资本与企业职工的工作积极性呈正相关关系，与企业管理 费用呈负相关关系。李路路教授( 1 9 9 5 ) 在社会资本与私营企业家中，也用 实证分析表明“企业家在企业内部拥有较多社会资本时 ，企业的产值更高。郑 胜利，陈国智( 2 0 0 2 ) 在企业社会资本与企业竞争优势中，从企业内部资本 和外部社会资本两个方面分别论述了与企业竞争优势的重要关系。王晓玉( 2 0 0 5 ) 在基于企业社会资本的竞争优势探索中，从企业社会资本的