（企业管理专业论文）贴牌生产供应链节点企业利益协调研究.pdf

南京航空航天大学硕士学位论文 i 摘 要 20 世纪 90 年代以来，在科技进步的带动下，经济全球化的进程逐渐加速， oem 这种新 型的生产组织方式是经济全球化下国际分工合作的结果，是资源配置优化的有效途径，也是市 场细分的必然结果。贴牌生产供应链节点企业的利益协调是关系到供应链成败的关键，而影响 贴牌生产供应链节点企业合作的一个重要问题就是利益的分配问题。利益分配是否公平、合理 直接关系到供应链节点企业的合作积极性，从而影响到供应链的存在与解体，所以说贴牌生产 模式下的利益分配问题是值得深入研究的。 本文研究的是贴牌生产模式下供应链节点企业间的合作及利益分配问题。主要是通过分析 贴牌生产供应链中的合作与冲突以及利益分配的相关问题，探求更好的利益分配方法，使贴牌 生产供应链节点企业能够真正的实现利益共享、风险共担，达到双赢目的，从而促进品牌商与 贴牌生产商能够长期合作。 本文首先从相关的基础理论出发，解释 oem 的含义及特点，介绍 oem 的分类、起源与发 展；系统分析 oem 产生的理论基础，以及 oem 发展的内在动力，阐述了贴牌生产供应链的特 点及其特殊的委托与代理关系。接着文章进一步分析贴牌生产供应链上的合作与冲突，给出了 贴牌生产合作条件的量化模型，并分析贴牌生产模式下的委托代理问题，总结了影响贴牌生产 供应链利益分配的因素和利益分配原则，以及合理利益分配机制对贴牌生产供应链稳定、高效 率运行的重要性。最后在前面分析的理论基础上归纳总结，提出了基于利益共享、风险共担的 利益分配模型。这个模型是在贴牌生产模式下基于斯坦克伯格模型的基础上进行改进的，引入 了收入共享的分配策略，运用张伯伦模型的思想，证明改进的模型能够最大化整条供应链的利 润，可以使合作双方形成双赢，且可以通过模型求得分配系数的合理取值范围，为最终确定企 业的利益分配额提供了参考，并结合实际案例证明模型的可行性及合理性。 关键词：关键词：贴牌生产，供应链，利润分配，博弈论，收益共享 贴牌生产供应链节点企业利益协调研究 ii abstract oem is a new production organization, which is the result of the international division of labor cooperation under the economical globalization. it is not only an effective way to optimize the allocation of resources, but also the inevitable result of market segmentation. profit coordination is critical for the oem supply chain. the distribution of benefit is directly related to the positive co-operation of enterprises in the oem supply chain. so the distribution of interests in the oem mode is worthy of study. this paper is mainly about the cooperation and profit coordination of the supply chain in the oem mode. it explores better methods of the distribution of interests to make the node enterprises in the oem supply chain achieve real benefit-sharing, risk sharing and reach win-win end through the analysis of the oem supply chain cooperation and conflict, as well as issues related to the distribution of benefits, so as to promote the brand and the oem manufacturers to long-term cooperation. base on the discussions of the basic concept, connotation, forms, origin and development of oem, the article went on further analysis the cooperation and conflict of the oem supply chain, given the conditions of the oem cooperation model, and to quantify and analyze the model. summed up the impact factors of distribution of benefits in the oem supply chain, and emphasize a reasonable mechanism of the profit coordination is very important for the supply chain to operate efficiently and stably. finally, this thesis adopts stackelberg model based on game theory, uses the chamberlains model to improve it, and then proves the new mode can improve the whole supply chain to maximize profits, form a win-win cooperation situation and achieve a reasonable distribution coefficient range. this paper provides reference of the interests of the allocation for the enterprises and proves that the model is rational and feasible by a actual case. key words: oem , supply chain, profit distribution, game theory，revenue sharing 南京航空航天大学硕士学位论文 v 图表清单 表 1.1 中国加工贸易变化情况（1980 年2006 年）.1 图 1.1 技术路线 .5 表 2.1 oem 分类.8 表 2.2 三种供应链的主要区别.21 图 2.1 oem 图解.7 图 2.2 独立的交易主体.9 图 2.3 传统组织内部结构图.10 图 2.4 oem 组织结构一.10 图 2.5 oem 组织结构二.10 图 2.6 价值链环节分类.12 图 2.7 微笑曲线图解.12 图 2.8 要素禀赋理论图解.14 图 2.9 传统供应链结构图.18 图 2.10 oem 供应链（单客户）.20 图 2.11 oem 供应链（多客户）.20 表 3.1 模型变量符号及说明.26 表 3.2 贴牌生产合作条件.28 表 4.1 模型变量符号及说明.38 表 4.2 单位产品（风雪帽）的生产成本.43 图 4.1 贴牌生产商利润对于变量的走势图.40 图 4.2 品牌商利润对于变量的走势图.41 图 4.3 整条供应链利润对于变量的走势图.41 承诺书 本人声明所呈交的硕士学位论文是本人在导师指导下进 行的研究工作及取得的研究成果。 除了文中特别加以标注和致 谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成 果， 也不包含为获得南京航空航天大学或其他教育机构的学位 或证书而使用过的材料。 本人授权南京航空航天大学可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描 等复制手段保存、汇编学位论文。 （保密的学位论文在解密后适用本承诺书） 作者签名： 日期： 年 月 南京航空航天大学硕士学位论文 1 第一章 绪论 1.1 研究背景和意义 贴牌生产1（original equipment manufacturer）即定牌加工，是指一家厂商根据另一家厂商 的要求，为其生产产品并贴上委托方的商标。其作用是将别人的产品进行了客户化的加工，以 适应不同类型的市场或不同的客户需求。委托方拥有自己的品牌或技术，或拥有自己的市场， 而被委托方则具有规模生产和低成本的优势。它是社会化大生产、大协作趋势下的一种必由之 路，也是资源合理化的有效途径，是社会化生产的结果。上世纪八十年代以来，西方发达国家 由于其经济发展速度逐渐放慢，国内劳动力成本日益提高，许多发达国家逐渐改变其经济发展 模式，主要是加大了科学研究和应用研究，通过不断进行的创新活动，保持其科技的领先地位。 同时把制造业逐步转移到发展中国家来， 利用发展中国家低廉的劳动力成本和产业政策的支持， 实施 oem 生产模式，既保护本国自然环境，又降低了生产成本，使经济可持续发展。与此同 时，在过去的二十年间，东亚国家经济的快速增长主要建立在制造业的出口上，这在很大程度 上是实施 oem 生产模式，基于劳动力的低成本、投资和技术的流动及产业政策的支持。随着 全球一体化的加速发展， 供应链跨国化和全球化趋势不断加强， oem 已成为实现顾客多样化和 个性化需求的行之有效的生产组织形式。 中国作为发展中国家，拥有大量低成本的劳动力、丰富的自然资源、相对稳定的国内环境 以及良好的国家政策支持。伴随着中国改革开放的步伐，oem 生产模式进入中国，并且在中国 如火如荼的发展起来， 己经有越来越多的跨国公司将生产制造环节转移到了中国。 oem 的发展 在一定的程度上使中国 gdp 和进出口总额实现了高速增长，让中国制造业企业有了一定的发 展，让中国逐步成为了世界工厂。如表 1.1 所示，oem 在中国经济的发展中扮演了一个非常重 要的角色。 表 1.1 中国加工贸易变化情况（1980 年2006 年） （单位：亿美元） 年份 1980 1990 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 进出口 总额 381.40 1154.40 4743.005096.506207.708509.9011545.5 14219.1 17604.0 加工贸 易 16.66 441.91 2302.502414.403021.604047.905496.64 6904.79 8318.27 加工贸 易比重 4.4% 38.3% 48.5% 47.4%48.7%47.6%47.6% 48.6% 47.3% 资料来源： 2007 中国统计年鉴整理 贴牌生产供应链节点企业利益协调研究 2 贴牌生产的迅速崛起对中国近 15 年的经济和企业的发展起到了巨大的推动作用， 同时在这 个整个市场化的浪潮中，贴牌生产方面出现了新的变化：国内一些企业也利用别人的资源、技 术、加工能力，通过贴牌生产这种方式，迅速扩大了自己的市场，企业迅速成长。为了谋求发 展，越来越多的企业已经意识到单凭自身内部资源的整合已难以把握快速变化的市场机遇，供 应链中合作伙伴关系的建立作为一种基于企业核心能力对企业内外资源进行优化整合的有效手 段已成为众多企业的现实选择，国内新兴贴牌生产企业更是注意到这一点。与资金和品牌实力 雄厚的跨国公司相比，由于国内企业的硬件及软件条件都不能与之相抗衡，所以运用现有的本 地资源建立适应贴牌生产方式的供应链合作体系以及有效激励链上节点企业则成为各企业关心 的问题。因此，近年来，面向贴牌生产方式的供应链的协调与优化成为供应链协调与优化延伸 出的又一热点研究问题。 在贴牌生产方式中，供应链上的成员企业已充分的认识到合作伙伴关系建立对于自身的企 业的发展的必要与重要性。但是在实践的过程中，缺乏协调与效率的供应链仍旧存在。委托企 业往往追求自身利润最大化，不断的压低贴牌制造商的利润，挤压它们的生存空间，从而导致 除了会出现“个体理性与集体理性恶性共生”的现象，甚至会出现贴牌生产企业不断更换，增 加交易成本，加大信任风险。不仅加深了原有传统供应链中问题的严重性，而且产生了在传统 供应链中不存在的新的不协调问题。因此在贴牌生产方式中，抛弃原有的供应链协调思路，建 立一条稳定的供应链，使得节点企业比合作前得到更多的利润，优化整条供应链，建立一套适 合面向贴牌生产供应链节点企业利润分配机制尤为重要。 1.2 国内外研究现状与评价 1.2.1 国内研究现状 （1）贴牌生产对我国制造企业及经济的影响。李秦阳（2002）2认为选择贴牌生产是我国 许多制造企业实施发展战略的有效途径之一，然而贴牌生产带来发展机遇的同时也带来许多不 利影响，在充分发挥贴牌生产动机作用的前提下，深入研究贴牌生产存在的消极因素，如何因 势利导降低消极因素对企业发展的负面影响，提出了我国制造企业应持的态度和采取的措施。 赵文丁(2003) 3对新型国际分工格局下中国制造企业比较优势的深入研究。他指出目前国际分 工呈现出产业间分工，产业内分工以及并存的多层级崭新格局，国际间产业转移正相应地演进 为产业链条、产品工序的分解与全球化配置。同时他还指出发展中国家不能因为加工制造环节 的附加值低而否认参与国际分工的经济合理性，而应合理利用目前的制造优势，逐步提升国际 分工中的地位。胡波（2006）4等针对国内中小企业发展呈现的新趋势，阐述了贴牌生产方式 中委托方以及被委托方企业的条件，提出实施贴牌生产优势和风险，同时指出其生产方式是中 小企业快速成长的捷径。胡立君(2003) 5在探讨中国打造世界制造中心的路径依赖问题的时指 南京航空航天大学硕士学位论文 3 出，在 oem 方式下，外资品牌通过委托加工就控制了中国上游制造企业，截断了中国制造企 业的下游渠道，致使中国上游制造企业丧失了竞争优势和获利机会。 （2）贴牌生产供应链中合作企业之间博弈的研究方面。水常青（2004）6等对 oem 双方 的价格博弈进行了一些初步的研究；彭绍仲（2004）7在基于对国内手机贴牌生产的博弈分析 文章中，对国内手机贴牌双方的价格博弈做了初步研究，并给出了手机贴牌厂商下一步战略的 建议；宋永高（2004）8对 oem 的条件、价格、利润进行了初步的理论研究和分析，文章用博 弈论的方法，就我国当前企业界和经济理论界关心和争论的 oem 问题进行了理论研究，得出 了 oem 的条件、oem 的价格公式和 oem 双方的利润大小，并以纺织业为例，做了简要的实 证分析；彭坤顺（2007）9对 oem 供应链信息共享中的博弈及 oem 供应链中知识共享的动态 演化博弈进行了分析，并建立了博弈模型，结合案例加以分析说明。 （3）企业合作伙伴之间利益分配协调研究方面。尹钢、邓飞其、李兴厚（2003) 10采用合 作对策的理论， 运用线性合作的方法来建立供应链管理的利润分配模型并进行了求解。 潘会平， 陈荣秋（2005） 11利用 stackelberg 博弈分析不同分配比例对合作双方利润产生的影响，并基于 不同区间利润变化率快慢，从各自的偏好区间中找到合作区间：依据合作区间得到一个利润分 配的新方法一一零售商和制造商四六分成。钟磊钢，林琳，马钦海（2005）12建立一种基于协 商定价的利润分配模型，根据影响需求的主要因素确定制版双方的利润分配因子的取值，并在 合作模型的基础上，讨论了在不同情况下双方的重复性博弈。魏修建（2005）13将供应链中的 资源分为生产要素资源和创新资源，提出了基于资源和贡献率的分配模型。叶飞（2005）14提 出采用合作对策理论中的 sharpley 值法、核心法、mrcs 法及 nash 协商模型来协调合作各方 的收益。最后利用 topsis 思想求得上述方法的权重而得到综合收益分配方法 1.2.2 国外研究现状 （1）对 oem 生产方式如何演变的研究方面，krugman (1995)15探讨过企业将内部各个价 值环节在不同地理空间进行配置的能力问题。此后 arndt and kierzkowski (2001)16使用“片断 化”来描述过生产环节的分割现象。他们认为生产环节的跨国移动可以在一个企业内部完成， 也可以由许多企业分工合作完成。如果产权分离是可行的，那么委托加工等形式就会提到日程 上来。feenstra (1998)17将“垂直一体化”和“生产的垂直分析”进行清晰的比较。他认为是世 界市场的整合带动了生产分离（disintegration of production）的结果。gereffi(1999) 18提出了全 球商品链理论（gcc ） ，这一理论是基于全球购买商（主要是零售商和品牌商）作为全球分离 的生产和销售体系中关键驱动者的地位不断上升的情况下提出来的。可以说，国外学者的研究 为以生产环节转移为特征的 oem 的出现提供了合理的理论背景。 （2） 对在同一供应链联盟中企业之间的利益协调和激励的研究方面， lye和bergen(1997)19 描述了合作伙伴间的利益分配问题，指出在制造商和零售商之间快速响应的合作结果通常是零 贴牌生产供应链节点企业利益协调研究 4 售商获益，而制造商没有任何益处，结果是制造商没有合作的积极性。他们还进一步研究了制 造商如何对零售商的服务水平进行限制，以降低制造商所面临的不确定性。cachon 和 zikin (1999) 20利用博弈理论分析了两层供应链的最优库存问题，给出了基于线性契约的合作激励机 制，使得成员在该机制下的竞争均衡解正好是使供应链整体最优的 nash 均衡解。chih-wen huang（2003） 21研究了由 oem 厂商、制造商以及分销商三者组成的需求和供应均不确定的供 应链系统，针对两两结合的不同供应链模型进行分析和优化，最终证明了对 oem 相关的优化 和协调有利于降低制造商的不确定性并能够提高利润。 1.2.3 国内外研究评价 总的来说：对贴牌生产方面的研究，目前研究的主要集中于贴牌生产方式本身的演化，优 缺点以及在现实运用中的发展趋势等等定性问题的研究，其目的主要从宏观角度通过贴牌生产 方式对国家经济以及企业发展的影响探讨此种生产方式的优劣性。对贴牌生产方式中委托方和 被委托方中间的合作关系， 现有的文献更多地通过探讨提出合作的标准以及合作所考虑的因素， 而并未对合作双方的利益分配以及有效激励进行深入地量化研究，对现实的指导意义不足。 对供应链中企业间博弈研究的相关文献一般可分为两类：一类以库存控制为背景，研究在 上下游博弈关系下的均衡库存策略；另一类则是以市场经济学中订价策略为背景，考虑售价 p 为零售商的决策变量。且在研究供应链企业间博弈问题时，大部分文献考虑了供应商占主导地 位的供应链结构。而在贴牌生产方式下的供应链是一种特殊的供应链，它与传统的供应链主要 的区别在于核心企业是委托企业，而不是制造商，这个根本性质的改变使得我们有必要针对这 种特殊供应链进行研究分析。 供应链管理的有效运行离不开各个组成部分的合作与竟争。供应链必须通过有效的配置和 协调才能发挥最大的效用。在贴牌生产方式下，供应链中各个节点企业的目标是使自己的收益 最大化，但由于产品创造的价值是一定的，所以这个总体的价值或收益必须在委托企业和代理 企业之间进行分配。采用何种分配方式才能更加合理，才能更加有效是本文研究的重点。实际 上在供应链企业之间众多关系中最重要的就是利益分配，因此，在贴牌生产方式下，对委托企 业与贴牌生产企业之间利润的分配进行研究也就显得很有必要。 1.3 研究内容与方法 （1）oem 的产生及其供应链特点分析。具体的内容包括：解释 oem 的含义及特点， 介绍 oem 的分类、起源与发展；系统分析 oem 产生的理论基础，以及 oem 发展的内在动 力；贴牌生产供应链的特点及其特殊的委托与代理关系。 （2）oem 供应链中的合作与冲突。分析了贴牌生产模式下的供应链特征，并与传统的供 应链以及面向大规模定制的供应链进行了详细比较，得出贴牌生产方式供应链运行机理是在特 南京航空航天大学硕士学位论文 5 殊的委托代理分析框架下，基于大规模定制思想实现以品牌商为主导的供应链管理的模式； 深入研究了贴牌生产供应链中的合作与冲突，建立量化的模型，对贴牌生产合作的条件进行了 分析研究，指出了贴牌生产供应链中的三个具体冲突，并强调利益分配的问题是贴牌生产供应 链中最主要的冲突， 提出合理处理利润分配问题是保证贴牌生产供应链长期、 稳定运行的关键。 （3）贴牌生产供应链利润分配机制分析。具体内容包括：贴牌生产供应链节点企业利益 分配的主体与原则；贴牌生产供应链节点企业利益分配的重要性及影响因素；运用博弈论 知识，建立基于贴牌生产的二级供应链利润分配模型，结合案例分析模型的合理性与可行性。 （4）优化节点企业之间的利益分配机制，促进委托企业与贴牌生产企业长期合作的策略。 1.4 技术路线 图 1.1 技术路线 了解 oem 的研究现状及在 oem 方式下供应链节点企业 之间的合作与冲突 分析 oem 方式下供应链的 特征以及委托与代理的特点 研究分析基于 oem 方式下 二级供应链的利润分配策略, 运用博弈论,建立 stackelberg 模型 优化节点企业之间的利益协 调机制 分析委托企业与贴 牌企业的利益协调 问题 解决问题，给出相应 的解决方法 总结 提出本文的研究 问题 分析 oem 方式下 节点企业之间的 关系 贴牌生产供应链节点企业利益协调研究 6 第二章 贴牌生产与供应链管理的理论概述 2.1 贴牌生产 究竟什么是 oem?如何清晰界定 oem?目前国内外理论界并没有统一、规范的概念。下文 将对国内外学者诸多观点进行归纳总结，试图界定出 oem 概念的一般形式及其自身特征。 2.1.1 贴牌生产定义 porter (1985)22把 oem 方式理解为“把某个产品组合进它们产品然后再转卖给其它企业” 。 zysman and schwartz（1998)23认为，oem 是一种合同制造商，它们被当地企业家或政府建立 来实施生产一系列由跨国公司最终产品定义的部件和子系统。这些企业不断努力通过向后或向 前拓展延伸它们在生产链中特定生产区段。feenstra (1998)注意到“进口国厂商把采购的很多产 品贴上自身品牌出售，外国承担制造过程并把产品销售给西方国家品牌商的厂商就是 oem 企 业，这类生产安排在 80 年代起飞” 。gereffi, gary (1999)列举了 oem 特点： “供应商依据买方设 计制造产品：产品利用买方品牌出售；供货商和采购商是独立的企业；供货商对流通过程缺少 控制。swink(2000)24认为“oem 合同是美国企业对产品定义失去控制后，退而把它们品牌名 称贴附在日本企业定义和制造的产品上” 。 与此同时，国内学者习惯于将 oem 称为“贴牌” 。卢锋(2004)25对 oem 界定为“发达国 家品牌商按照一定的设计要求向国外制造商下订单，后者依照产品设计要求自行生产，或者把 生产过程进一步分解为不同环节，分包给不同企业，产品完成后加贴发包企业品牌出售。 ”然而 他只是将 oem 中企业范围限定于国内企业与国外企业之间。 而从中国 oem 发展情况来看， 国 内的品牌企业与制造企业之间也会存在 oem 合作。 江霈(2005)26将 oem 翻译为“外包生产” ， “是一种委托生产加工关系，品牌拥有者不直 接生产产品，而是利用其掌握的优势品牌、核心技术、创造设计、市场销售渠道等，委托专业 的代工厂商进行生产，然后再将产品冠以自己的品牌在市场上进行销售。 ”这样的 oem 界定虽 然正确但过于繁琐，不利于理解把握其自身特点，而且将 oem 翻译成为“外包生产”也值得 推敲。 结合国内外学者对于 oem 的认识和理解，本文对 oem 有如下界定： oem （original equipment manufacturer)是指，在获得下游品牌企业的许可，并严格按照 品牌企业所要求的生产工序和产品质量前提下，上游制造企业承接产品制造环节，而后将产品 反向出售给品牌企业，由品牌企业冠名并负责营销的生产方式。本质上讲，它是上、下游企业 间通过合约形式所体现的垂直合作关系。 oem 的存在必须有两个参与人。一方是 oem 的委托方或委托企业，另一方是 oem 的受 南京航空航天大学硕士学位论文 7 托方或受托企业。 oem 的委托方往往拥有产品设计和品牌营销方面的优势， 但在生产制造方面 处于相对不利的地位。而 oem 的受托方则刚好相反，在产品的设计和品牌营销上不具有相对 的优势，但在产品的制造成本上有明显的优势，且能生产制造出设计方期望品质的产品。出于 优势互补的需要，oem 的经营模式就产生了。oem 图解如下图所示(图 2.1)： 图 2.1 oem 图解 2.1.2 贴牌生产的内涵与分类 oem 的内涵， 从委托方的角度来说， 就是委托生产， 并以己方产品形式提供给市场的行为， 称为外包；从受托方的角度来说，就是按照对方的要求生产对方品牌产品，并由对方负责销售 的行为，称为代工生产。委托方的销售渠道和品牌优势与受托方的制造优势一起构成了产品的 整体竞争优势，达到双赢的目的。其核心内容就是以输出品牌为标志，把制造环节外包，这是 企业外源化(outsourcing，又译做外包)的范畴，也是跨国公司实现品牌扩张和市场扩张惯用的 做法(沈瑞，2005 年)27。这是一种新国际分工中的贸易方式和生产合作方式，是社会化大生产 趋势下的一条必由之路，也是资源合理化的有效途径之一。 在现实中 oem 种类并不是单一的，而是具有多样的表现形态。如表 2.1 所示，按分析角度 的不同，oem 主要可以分为以下几种合作模式：从交易范围分析，oem 既包括国内企业间的 合作模式，又包括国际间企业合作模式；从 oem 企业(产品制造企业)承接品牌数目来看，oem 又分为唯一合作模式和无限制模式；从 oem 企业能否拥有自主品牌角度看，oem 分为允许和 贴牌生产供应链节点企业利益协调研究 8 不允许两种模式；从 oem 合作参与双方对贴牌条件及营销市场划分的约定可分作裸产品代工 模式、全代工生产模式、许可代工模式三种类型(刘培培，2005 年)28: （1）裸产品代工模式：即 oem 产品的受托方按照委托方的要求，对产品不做任何商标标 注，产品生产后只做简单包装即发往委托方，委托方再根据自己的需要加注品牌标识。 （2） 全代工生产模式:即 oem 产品的受托方按照委托方的要求将产品制造完毕后， 再按委 托方的要求对产品做完全包装，并加注委托方指定的品牌标识，经委托方检验合格后，产品直 接进入流通市场、上柜销售。 （3） 许可代工模式:即 oem 产品的受托方在向委托方支付一定的许可费以后， 可以在协定 的区域市场内，按照既定的数量限制，将 oem 产品标注经委托方授权的品牌标识进行“自主 销售” ，并取得收入，而在指定的区域以外，贴牌产品则必须完全出售给 oem 合作的委托方。 但值得注意的是，以上这些模式并非单独构成 oem 合约的整体，它们往往会交织出现在 同一个 oem 合同内，共同制约交易双方的行为。 表 2.1 oem 分类 分析角度 分类 交易范围 1、 国内企业间 oem 合作行为模式 2、 国内企业为国际企业充当 oem 工厂模式 3、 国际企业为国内企业充当 oem 工厂模式 oem 企业承接品牌数量 1、 唯一合作模式 2、 无限制模式 oem 企业自主品牌 1、 允许拥有自主品牌模式 2、 不允许拥有自主品牌模式 oem 合作参与双方对贴牌条件 及营销市场划分 1、裸产品代工模式 2、全代工生产模式 3、许可代工模式 在沈瑞(2005 年)对 oem 生产的分类的基础上， 本文将国内 oem 生产按照贴牌产品的流向 分为两类，并由类别的划分将 oem 运行方式定性： （1）我国企业为跨国公司和国外厂商从事 oem 生产，并将最终产品销往海外，即通过 oem 方式出口产品，这种方式属于加工贸易的范畴。从事这一方式的企业长期从事该项服务， 己经具有较好的规模优势和技术基础，其中多数在国内已经形成一定的品牌优势，但是关键的 核心技术仍然是掌握在国外厂商手中，并且在国际市场上品牌的影响力较小，如美的、tcl 等 大中型企业。 这一类型的合作方式在我国 oem 方式中占有较大的比重， 所以一直以来对 oem 的研究都 简单地将其划分为加工贸易的分支。鉴于这一类型合作的涉及范围广、影响力大，本文下面的 研究所采用的案例为这一类型的国外跨国公司的委托企业和国内受托企业之间的合作。 （2） 中国企业为跨国公司或国内外其它核心企业进行贴牌生产， 产品在中国国内进行销售， 南京航空航天大学硕士学位论文 9 这种方式属于生产合作联盟的范畴。这一类型的合作在我国 oem 方式中比重较小，由于没有 对外贸易的产生，不属于加工贸易的范畴，而是合作联盟的范畴。从事这一方式的企业规模较 小，技术水平低，没有自己的品牌和知名度，为劳动密集型企业，但这类企业是形成产业集群 和发挥比较优势的基础。 限于篇幅原因和数据收集的难度， 本文没有对这一类型进行深入探讨， 将在以后的学习和研究中继续探索。 而本文所重点研究的 oem 合同包括如下内容：从交易范围来看是国内企业为国际企业充 当 oem 工厂，从承接品牌数量看为一家生产企业对应一个品牌企业的垂直合作方式，而且从 自主品牌角度看贴牌生产企业没有自主品牌，从 oem 合作参与双方对贴牌条件及营销市场划 分的角度看为全代工生产模式。 2.1.3 贴牌生产的特征 （1）交易主体的独立性 交易主体的独立性是正确把握 oem 的另一个切入点。如图 2.2 所示，在 oem 合同中，交 易双方都是独立的法人主体，而且各自具备独立的所有权和经营权。尽管从形式上产品制造企 业看似是品牌委托商的“生产车间”或“生产工厂” ，但从企业本质上讲，产品制造企业和品牌 委托企业并不属于同一个组织结构内部。可以说，oem 合同只是企业间联结的“纽带” ，而市 场是其实现交易的主要路径。 图 2.2 独立的交易主体 同时，oem 合同中交易主体的独立性必将导致交易主体行为的协调问题，即委托代理问 题。经济主体在各自追求利润最大化的过程中，由于有限理性、机会主义以及信息不对称等方 面的因素影响，很容易造成各自市场行为的不协调、各自利益的冲突。 （2）制造环节的外移性 从定义可知， 产品制造环节的转移也是 oem 的特征体现之一。 交易一方通过签订 oem 合 同把产品的制造环节委托给另一方完成，并运用合同条款来维系这种合作关系，从而保持双方 合作的顺畅。 贴牌生产供应链节点企业利益协调研究 10 图 2.3 传统组织内部结构图 图 2.4 oem 组织结构一 图 2.5 oem 组织结构二 如图 2.3 所示，假设一般性的组织内部只包括原料采购、产品制造以及产品营销三个部分， 南京航空航天大学硕士学位论文 11 且它们之间以层级关系联结，那么与之相比，oem 中组织结构将有明显差异，oem 中产品制 造环节发生外移现象，市场交换替代了组织内部的层级关系。 同时，oem 会出现两种组织结构形式:一是品牌委托商有可能将原料采购、产品营销环节 同时保留在组织内部(如图 2.4 所示)；二是品牌委托企业会选择仅仅保留产品营销环节，而将原 料采购、 产品制造都通过市场实现。 (如图 2.5 所示)而本文选择研究的是结构二的利益协调问题。 （3）营销环节的特定性 oem 另一个重要特征为营销环节的特定性。oem 虽然将产品制造环节转移出去，但却将 产品营销环节保留在品牌委托企业内部。按合同规定，oem 企业并没有对产品的营销权力，只 能将产品反向“卖”给品牌商销售。如图 2.4、2.5 中所示，在 oem 组织结构中，产品制造企 业只是承接到产品制造环节，而品牌商却明显保持着对产品营销环节的控制势力29。 值得注意的是，由于营销环节的特定性的存在，产品制造企业对品牌商的依赖性增强，其 所面临的风险亦有所提高，然而其讨价还价能力却明显下降，因此可以推测，在这种单边垄断 的情况下，制造企业利润有被品牌商侵蚀的可能性存在。下文中将对此做仔细探讨。 综上所述，oem 作为一种特殊的大规模定制生产模式，它明显别于传统的生产组织形式。 它的特殊之处在于将产品制造环节从形式上彻底地转移出去，但保留 oem 合同的各项条款对 其实施本质上的控制。同时这种“形散神聚”的组织方式具备着鲜明的特征，这为正确认识理 解 oem 生产方式提供了帮助。 2.2 贴牌生产存在的理论基础 基于上一节对 oem 相关基本概念的详细介绍， 本节内容将试图用理论的视角对 oem 的产 生与发展动力进行合理的分析。 2.2.1 价值链分析 根据迈克尔波特的价值链理论，企业内外价值增加的活动分为基本活动和辅助活动，基 本活动涉及企业生产、营销、来料储运、成品储运、售后服务，辅助活动涉及人事、财务、计 划、研究与开发、组织制度等，基本活动和辅助活动构成了企业的价值链。不同的企业参与的 价值活动中，并不是每个环节都创造价值，实际上只有某些特定的价值活动才真正创造价值， 这些真正创造价值的经营活动，就是价值链上的“战略环节” 。企业要保持竞争优势，实际上就 是保持企业在价值链某些特定的战略环节上的优势30。 进入二十世纪九十年代后，在即将完成国际化经营，步入全球化阶段之时，基于对企业经 营全球化发展趋势的预测和把握， 西方跨国公司尤其是全球 500 强企业纷纷调整其价值链重心， 如下图（图 2.6）所示，将业务重点转向产业价值链的下游环节，即增值空间更大的市场营销和 服务环节。与传统的生产环节相比，价值链的下游服务环节投资规模小、收益高，具有更大的 贴牌生产供应链节点企业利益协调研究 12 利润空间。这些环节不仅包括传统的产品保修、售后服务和系统维护，还包括融资、租赁、咨 询、培训、联谊等给客户带来全方位增值的许多方面。 图 2.6 价值链环节分类 资料来源：迈克尔.波特 竞争战略 华夏出版社，2004：65-68 与此同时，跨国公司继续保持并加强产业价值链上游环节，即技术开发能力，尤其是软件 开发能力，逐渐减少成本越来越高的产品生产和制造环节的投入，越来越多地采用 oem 等方 式，将这些成本高、微利的经营活动，包括仓储及运输环节外包给其他公司。在战略转型过程 中，跨国公司不断地加大了产业价值链两端环节的比重，缩小了中间环节的比例，使其产业价 值链的形态成为著名的微笑曲线，如下图（图 2.7）所示： 图 2.7 微笑曲线图解 资料来源：根据施振荣关于微笑曲线资料整理 南京航空航天大学硕士学位论文 13 其中市场服务和技术开发这两个环节是这些企业的核心竞争力所在。而我国制造企业的价 值链竞争优势大多体现在中间的生产和制造环节，而在两端的产品研究开发和市场服务环节则 比较薄弱。跨国公司和我国企业的价值链优势刚好可以互为补充，这个互相补充过程中的重要 方式之一就是 oem。 在价值链的环节中， 一个企业或一个国家不可能在所有的价值环节都是世 界上最有竞争力的。因此，选择自己最具竞争力的环节才是明智之举。而中国无疑在生产环节 方面是世界上最有竞争力的，所以 oem 在中国得到了迅猛的发展。 在全球价值链中，产品设计能力是价值创造的源泉，生产是价值实现的载体，市场行销是 价值实现的最终形式。在价值链上的 oem 双方结成合作伙伴关系，能够提高业务运作的效率 和降低市场风险。代工企业所制造的产品必须符合品牌厂商的要求，品牌厂商所销售的产品必 须能满足客户的需求，这是一个前端市场与后端市场不同分工的产物，也是在现代成熟产业中 的市场细分、专业化分工所致，专业分工的结果是 oem 双方各自发挥自身的特长，以最少的 投入得到最大的产出。因此，可以说 oem 的出现是企业追求高额利润的结果，是跨国公司调 整其产业价值链重心的产物。 2.2.2 比较优势与要素禀赋分析 1817 年，大卫李嘉图提出了比较优势论，他指出，只要两国同时生产的两种产品的成本 （或劳动生产率）之比存在差异，两国就应选择优势较大或劣势较小的产品进行生产，即“两 优取重，两劣取轻” 。约翰穆勒（john stuart mill）引入了机会成本概念，并用机会成本代替 劳动成本，解释各国在某种商品上的比较优势，说明了两国间进行商品交换的交换比价问题， 这是对比较优势学说的完善和发展。1918 年，当代瑞典经济学家赫克歇尔（hechscher）首次将 要素生产理论引入国际贸易。1933 年他的学生瑞典经济学家俄林（b. ohlin）将其修订，创立 了要素察赋理论，又称 h-o 模型。该理论用生产要素的丰缺来解释国际贸易产生