（企业管理专业论文）通化化工公司员工参与管理模式研究.pdf

摘要 本文是以员工参与管理为主题，通过研究吉林省通化化工公司在国有企业实行股 份制改造中，职工参与管理问题的现状进行分析，运用利益相关理论、人力资本专用 性理论等分析通化化工员工参考管理的现状，反映该公司员工参考管理过程中存在的 障碍和问题，为后续构建企业员工参与管理框架和模式提供依据。梳理通化化工公司 员工参与管理的影响因素，进行员工参与管理的基本模式设计和探讨该公司员工参与 管理的路径。针对该公司员工参与管理的实际情况，就如何实现员工参与管理模式提 出了一些建设性的对策，如加强员工参与管理的制度建设：构建通化化工公司员工培 训体系，提高员工素质；建立科学的员工参与管理的动力机制，创造良好的沟通环境： 树立员工主体地位，培养员工团队精神等，对发挥各类人力资源的能力优势，使企业 不断提高其创新能力，具有一定的理论意义。 关键词：激励作用员工参与管理通化化工公司 a b s t r a c t t 1 1 i st e x tw i t ht h ee m p l o y e ep a r t i c i p a t e st h em a n a g e m e n tf o rt o p i c ，p a s st os t u d yt h e p r o v i n c eo ft h ec h e m i c a le n g i n e e r i n gc o m p a n yo ft o n g h u ai nj i l i ni ns t a t e - o w n e d b u s i n e s se n t e r p r i s e p r a c t i c et h es h a r es y s t e mr e f o r m a t i o n ，t h eo f f i c e r sa n dw o r k e r s p a r t i c i p a t e st h ep r e s e n tc o n d i t i o no fm a n a g et h ep r o b l e mt oc a r r yo nt h ea n a l y s i s ，r e l a t e d t h e o r i e s ，t h em a n p o w e rc a p i t a la p p r o p r i a t i o nt h e o r i e so ft h eu s a g eb e n e f i t se t c a n a l y s i st h e c h e m i c a le n g i n e e r i n gc o m p a n yo ft o n g h u a , t h ee m p l o y e ec o n s u l t st h em a n a g e m e n to f p r e s e n tc o n d i t i o n r e f l e c tt h a tc o m p a n ye m p l o y e et h er e f e r e n c em a n a g e m e n tp r o c e s si n e x i s t e n to b s t a c l ea n dp r o b l e m ，s e tu pt h eb u s i n e s se n t e r p r i s ef o rt h ef o l l o w u pt h e e m p l o y e ep a r t i c i p a t e st om a n a g et h ef r a m ea n dm o d e st op r o v i d et h eb a s i s c o m bt h e c h e m i c a le n g i n e e r i n gc o m p a n yo ft o n g h u at h ee m p l o y e ep a r t i c i p a t e st h ei n f l u e n c ef a c t o r o fm a n a g e m e n t ，c a r r y i n go nt h eb a s i cm o d ed e s i g nt h a tt h ee m p l o y e ep a r t i c i p a t e st h e m a n a g e m e n ta n di n q u i r y i n gi n t ot h a tc o m p a n yt h ee m p l o y e ep a r t i c i p a t e st h ep a t ho f m a n a g e m e n t a i ma tt h ea c t u a lc i r c u m s t a n c eo ft h er e f e r e n c em a n a g e m e n to fe m p l o y e eo f t l l a tc o m p a n y h o wc a r r yo u tt h ee m p l o y e et h er e f e r e n c em a n a g e m e n tm o d ep u tf o r w a r d s o m ec o n s t r u c t i v ec o u n t e r p l a n s ，i fs t r e n g t h e nt h es y s t e mc o n s t r u c t i o nt h a tt h ee m p l o y e e p a r t i c i p a t e st h em a n a g e m e n t ；s e tu pt u r n st h ec h e m i c a le n g i n e e r i n gc o m p a n ye m p l o y e et h e t r a i n i n gs y s t e m ，r a i s ee m p l o y e e 。sc h a r a c t e r ；t h ee m p l o y e ew h ob u i l d su ps c i e n c e p a r t i c i p a t e st h em o t i v em e c h a n i s mo fm a n a g e m e n t ，c r e a t i n gt h eg o o dc o m m u n i c a t i o n e n v i r o n m e n t ；s e tu pt h ee m p l o y e et h ec o r p u sp o s i t i o n ，d e v e l o pt h ee m p l o y e et e a ms p i r i t e t c ，t oe x e r t i v ee a c hk i n do fa b i l i t ya d v a n t a g eo fh u m a nr e s o u r c e m a k eb u s i n e s s e n t e r p r i s er a i s e di t sc r e a t i v ea b i l i t yc o n t i n u o u s l y h a v et h ec e r t a i nt h e o r i e sm e a n i n g k e y w o r d s ：e n c o u r a g et h ef u n c t i o n ；e m p l o y e ep a r t i c i p a t e st om a n a g e ； t h ec h e m i c a le n g i n e e r i n gc o m p a n yo ft o n g h u a 长春理工大学硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的硕士学位论文，通化化工公司员工参与管理模式 研究是本人在指导教师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已 经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作 品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 作者签名： 长春理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“长春理工大学硕士、博士学位论文版 权使用规定 ，同意长春理工大学保留并向中国科学信息研究所、中国优秀博硕 士学位论文全文数据库和c n k i 系列数据库及其它国家有关部门或机构送交学 位论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权长春理工大学可以 将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印 或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。 作者签名： 导师签名： 第一章绪论 1 1研究的目的及意义 员工参与管理是现代人力资源管理的重要内容，也是激励员工创造性的重要手 段。经过对部分国有改制企业的考察，企业员工大多数都有参与管理的愿望，只是没 有适合的管理环境和相应的制度。员工参与管理有其自身的优势，比如企业员工比较 了解公司的内部情况和管理过程，熟悉公司生产过程的工序环节，企业对他们来讲是 其实现自身利益的平台，因此他们的利益与企业的利益是一致的。从企业层面讲，高 层管理者允许员工参与管理，或建立了相应的制度，有利于发挥员工的主动性和创造 性，增强员工的归属感，员工会把企业当成自己的家一样爱护它，形成促进公司发展 的力量。从我国及吉林省国有企业改制后的情况来看，员工参与管理的程度一直没有 达到现代企业制度所要求的程度，国有企业改制转为民营企业后，员工参与管理的事 项几乎提的很少了，或被忽略了一样提不到日程上来。因此，在国有企业实行股份 制改造后，无论这个企业被改成民营企业，还是国有控股企业，都应继续坚持员工参 与管理的制度，通过职工参与，来实现对经营者的有效监督，使企业的目标与员工的 目标相一致，增强企业改制后的活力。吉林省通化化工公司就是由一个国有企业改制 而成的民营企业，当前该企业发展面临着人力资源短缺的矛盾。因此，推行员工参与 管理制度对企业和员工来说都有着十分重要的意义。所以，我选择对该企业改制后员 工参与管理的模式进行研究，目的是为该公司的进一步发展提供人力资源的支持，发 挥企业现有人力资源的作用，增强企业的竞争优势。 本研究主要是运用人力资源开发等相关理论，在调查分析的基础上，通过对吉林 省通化化工公司员工参与管理的情况、参与管理的因素进行分析，深入研究影响员工 参与管理行为的因素、员工参与管理的内容结构等，在此基础上制定员工参与管理的 有效策略，挖掘员工的创新潜能，实现企业人力资源的优势，从而形成企业的竞争优 势，对促进企业优势形成具有重要的发展意义。 本研究是以员工参与管理为核心，通过研究吉林省通化化工公司在国有企业实行 股份制改造中员工参与管理问题，探讨如何实现对企业经营者和员工的有效互动，进 而从人力资源角度探究企业如何建立员工参与管理的“场”。同时将人力资源理论和 激励的方法作为一项实现员工参与管理的理论依据，通过对吉林省通化化工公司员工 参与管理模式研究，探讨如何发挥各类人力资源个体的能力优势，实现员工个人价值 最大化，进一步增强员工的创新精神，使企业不断提高创新能力，对企业进一步将人 力资源优势变为经济优势具有一定的指导作用。 同时本研究也为同行业企业员工参与管理提供了一定的数据和经验，对当前解决 金融危机下企业内人力资源调整与优化问题及实施战略人力资源管理问题，提供可操 作的方法，因此具有一定的现实意义。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 从国外的研究情况看，员工参与管理最早出现在英国，这主要是受产业革命和早 期工会运动的影响，其主要思想是指企业工人参与公司或工厂的管理，可以发挥员工 的积极性和创造性，提高生产效率。 1 9 世纪末期，在英国由于受产业革命的影响，许多行业如印刷、造船、机械制 造、建筑等，相继建立了劳资集体谈判制度心1 。由于员工参与管理的产生是在当时西 方社会的变革推动下，资本家追求更高利润以及员工为自身的权益争取，双方多次博 弈的结果，所以从它产生之初就带有争取权力和利益的色彩，因此研究领域涉及激励 理论、决策理论、政治民主理论、劳资关系理论、入本资源理论等等。除了英国以外， 如德国、挪威、瑞典等国家也相继建立了以集体谈判为主要形式的员工参与管理制度。 受大的背景影响，企业员工参与管理越来越多地成为企业的自发行为，工会组织大量 形成并发展为全国性组织。 2 0 世纪3 0 年代，由于资本主义经济出现的经济危机，引起经济“大萧条 ，劳 资双方矛盾突出、对抗加大，促使一些管理学家的关注和研究，比如梅奥所做的“霍 桑试验 就是在这样的背景下进行的，并产生了诸如“社会人假设 、“需要层次论”、 等一系列行为科学理论，强调必须调动入的积极性口1 ，这样客观上就需要探寻一种能 有效缓解这种矛盾的企业管理模式。例如，1 9 3 5 年，美国国会通过全国劳资关系法( 即 瓦格纳法) ，第一次确认工会有代表会员进行集体谈判的权利，使得企业职工参与管 理得到了国家法律的保护h 1 。此后，美国在企业管理研究方面，从“以物为中心”转 向“以人为中心 ，注重调动员工积极性及参与决策的研究，逐渐出现了“参与管理” 的新型管理方式屿1 。 到2 0 世纪5 0 至7 0 年代，由于二战后社会化大生产使经济规模迅速扩大，影响 了企业员工的工作生活质量( q u m i t yo f w o r k 1 i f e ) ，使一些企业管理者及学者开始研 究和探讨员工在工作中的安全、健康、心理及福利问题，尤其是工作满意度问题，探 讨员工参与管理的具体方式等阳。例如，1 9 5 1 年原联邦德国国会通过了在煤炭和钢铁 业实行“劳资共决”的立法，随后其它欧洲国家也相继制定了不同形式的员工参与企 业管理的制度，以此来改善员工的工作生活质量h 1 。此后，企业员工参与管理得到了 推行和发展。 到2 0 世纪8 0 至9 0 年代，由于学科技术的快速进步与发展并在生产中得到广泛 推广应用，使西方发达国家经济得到持续增长，员工的知识水平和受教育的程度大幅 度提升，员工参与企业管理的意识和要求增强，因此，员工参与管理已经成为相当普 遍的要求，员工参与管理的形式成为企业具体研究的对象。在这些国家的企业中产生 了“员工所有权参与”和“利益分享参与 等员工参与管理形式。 从国外学者对员工参与管理的研究成果分析来看，多数学者认为员工参与管理能 2 够促进企业生产率的提高、带来产品质量的改善、降低员工的跳槽率，防止人员流动 率过大，提高员工的工作满意度，提升企业的竞争力。比如，美国学者麦克瑞 ( m c g r e g o r ，1 9 6 0 ) 认为：适当地采取员工参与管理的方式，鼓励员工为实现组织的目 标充分发挥创造力，使他们在与自己密切相关的事务决策上拥有一定的发言权，这能 够为企业带来巨大的收益，并能帮助员工实现自我价值的需要，增强员工对组织的归 属感阳1 ；莱温( l a w i e r ) 在1 9 9 1 年的研究中指出：“员工参与管理会带来质量改善、降 低缺勤率、降低员工流动而且使问题解决过程和决策过程将更加有效率”n 训：不论对 员工参与管理做如何理解，它都要涉及企业管理的全过程和以决策为核心的问题。“所 谓参与管理，是指在不同程度上让职工和下级参加企业决策的研究和讨论，实行共同 管理”( 王垒1 9 9 3 ：4 9 ) 1 ：布文( p u n ) 和迟恩( c h i n ) 在1 9 9 8 年通过对企业员工参 与管理和企业效用相关性研究中认为，员工参与管理的水平和企业生产率、企业绩效 均有正相关关系，有效的员工参与措施能够带来员工满意度的提高以及产品质量的增 强和生产率的提高n 别；接下来，威尔克森( w i l k i n s o n ) 也在1 9 9 8 年的一项研究中认为， 允许和鼓励员工参与决策过程，对组织绩效的提升有重要的贡献n 副：沙杜( s h a d u r ) 在 1 9 9 9 年对企业员工参与管理的考察发现，员工参与管理早已被看作是组织内一项重 要的活动，并且有助于增加组织的效能和提升员工的心理认知能力，有助于提升员工 对组织的归属感和信任感n 钔n 鄙。因此，员工介入管理过程尤其是决策过程，通过与企 业管理层的互动交流，来影响管理层的决策行为。 综合国外学者的研究可以看出，员工参与管理对企业来说，可以提高企业整体效 用、改善产品质量，提高员工工作积极性；对员工个体来说，员工参与管理可以增强 员工对组织的信任感，促进其对企业归属感的形成和提高员工工作满意度。 1 2 2 国内研究现状 国内学者对员工参与管理的研究较为丰富，多数学者的研究都结合了我国企业改 革的实践。总体上的观点是，员工参与管理是企业员工的权利，对组织和员工双方都 有一定的积极作用。它不但可以为实现员工自我价值提供了良好的平台，而且有利于 员工地位的提升，培育和提高员工对组织的忠诚度，促进组织管理目标的实现。 从我国企业改革的历程上看，在改革开放之前，由于公有制的主体地位的影响， 企业非常注重劳动者参与企业管理，其内容主要是社会事务性的群众运动，在经济活 动方面也有一定程度的参与。在企业内部主要是通过职工代表大会来完成职工参与管 理的活动，其内容更多的是职工参与企业发展的讨论、支持企业战略方案实施和监督 领导干部等，其中形成了许多有效的管理方法，如“两参一改三结合 ( 是毛泽东1 9 6 0 年3 月在转发中共鞍山市委关于工业战线上的技术革新和技术革命运动开展情况的 报告的批示中提出的我国企业管理的一项重要制度，“两参 即干部参加生产劳动， 工人参加企业管理：“一改”即改革企业中不合理的规章制度；“三结合即在技术改 革中实行企业领导干部、技术人员、工人三结合的原则) 等n 引。不过，这一时期由于 受“文革 的影响，企业职工参与管理有着浓厚的意识形态色彩，突出劳动者整体利 益( 工人阶级) ，参与企业管理纯粹是一种政治热情，而职工个人并未从财产关系上 感到自己是企业的所有者，这种形式并没有给企业带来进步和效率提升u 7 1 。 改革开放以后，国家对国有企业进行了一系列的改革，由企业承包制到企业股份 制改造，再到推行现代企业制度，使公司制企业成为主要的制度安排。按照公司法 的规定n 羽，股份有限公司的监事会由股东代表和职工代表组成，职工代表由公司民主 选举产生。董事及股东代表出任的监事则由股东大会选举产生，有的企业董事吸收部 分职工代表参加。在公司制企业中，由工会组织职工选举一定数量的职工董事、职工 监事参加董事会的决策和监事会的监督工作，是员工参与管理的实现形式。通过这种 形式，能够及时地沟通公司的决策、监督机构与企业职工之间的有关信息，对公司的 管理决策以及员工参与管理的权益都是有益的。根据全国总工会的资料统计分析， 2 0 0 8 年，国有企业、国有股份制企业工会有1 23 8 6 家，建立职工代表大会制度的1 2 0 2 1 家，占9 7 1 唧1 。随着国有企业改制完成后，国有独资和国有控股公司的企业 越来越少，但在员工参与企业管理方面还有待于加强。通过建立职工董事、监事制度， 拓展企业与职工的沟通，使之起到了很好的桥梁和纽带作用；在提高员工自身素质方 面，由企业组织员工参加各种技能培训，使员工自身素质得到了提高和锻炼。 从国内许多学者的研究成果分析看，对员工参与管理的研究也是比较深入的，多 数学者认为，员工参与管理创造了良好的企业气氛，增加了管理者与员工之间的沟通 机会，能够提高员工的工作积极性和满意度，促进企业管理目标的实现。比如，孙月 琴、何龙山在2 0 0 6 年的一项研究中指出，员工参与管理可以增强组织内的沟通与协 调，改进不同部门员工之间的沟通，改进员工和管理者之间的互动关系，形成良好的 组织氛围，提高员工工作满意度砼。员工了解有关企业目标和战略、顾客的需求、环 境压力等信息，而管理者则可以分享到每个精通自己岗位工作的员工提出的看法，参 与的过程使大家融合了个人的智慧，拓宽了个人的视野和思路，加深了对问题的认识。 在员工与管理者相互沟通的过程中，员工与管理者都积极思考，集思广益，充分发表 内心的关切及想法，为企业出谋划策，促进企业形成良好的气氛，提高员工工作热情 噼副。张兆勤在2 0 0 4 年的一项研究认为，管理者与员工之间建立起一种沟通合作关系， 在良好的管理气氛中，团结、信任、齐心协力地完成工作，能有效地克服员工随意跳 槽离职、随意旷工、恶性怠工等现象，使员工在蓬勃向上的气氛中专心工作，提高员 工工作热情和企业绩效船3 1 。 也有一些学者认为，员工参与管理受到一些因素的影响，其中员工自身的因素是 主因。比如，员工个人的参与意愿、沟通能力、知识水平、专业技能等个人因素将影 响员工参与管理的深度和广度。有代表性的研究如金莹、李志( 2 0 0 4 ) 的研究表明，员 工的参与意识的强弱决定了参与积极性的高低；同样员工对自身能力的判断会极大地 影响员工参与的信心汹3 ；王彬彬、赵增耀( 2 0 0 4 ) 的研究认为，t i l l 参与管理的程度受 4 员工知识水平的制约，在员工知识程度比较低的情况下，通常可以让员工提出某一节 点或局部性建议；在员工的知识水平较高、能力较强的情况下，可以让员工在一定范 围内内参与更高程度的管理乜副。也有研究表明，领导的管理风格、管理理念、管理 能力将影响员工参与管理的积极性。如金莹、李志( 2 0 0 4 ) 的研究认为，领导对员工参 与管理的放权程度、对员工参与管理的态度、领导给员工参与的支持度将影响员工的 工作积极性啪1 。如果领导者对于员工参与管理的态度模糊，就会降低员工参与管理的 主动性，员工不会将组织的问题和困难看作自己的问题和困难，不会主动地为组织出 谋划策，从而降低了组织的凝聚力。 1 3 研究的主要内容和思路 1 3 1 研究的主要内容 本论文研究的主要内容分四个部分，具体内容说明如下： 第一部分，包括第一章绪论和第二章相关的理论基础。综合介绍本文研究的相关 情况，交代本文的研究背景以及选题意义。同时就企业员工参与管理的相关理论，从 不同的研究视角进行文献分析。 第二部分，包括第三章，主要是运用利益相关理论、人力资本专用性理论等分析 吉林省通化化工公司员工参与管理的现状、该公司员工参与管理过程中存在的问题， 为后续构建企业员工参与管理的模式提供依据。 第三部分，包括第四章，针对吉林省通化化工公司员工参与管理的情况，提出员 工参与管理的基本模式和路径。利用前几章的理论分析和现状分析，考察通化化工公 司员工参与管理的影响因素，并以此为依据对该企业员工参与管理的基本模式进行设 计，提出通化化工公司员工参与管理的路径。 第四部分，包括第五章，提出通化化工公司实现员工参与管理的对策。主要是针 对该公司员工参考管理的实际情况，就如何实现员工参考管理模式提出了一些建设性 的对策。如加强员工参与管理的制度建设；构建通化化工公司员工培训体系，提高员 工素质；建立科学的员工参与管理的动力机制，创造良好的沟通环境；树立员工主体 地位，培养员工团队精神等。 1 3 2 研究思路与方法 本文研究的基本思路是：首先，梳理相关的文献，对研究的主题有一个总体把握： 其次，通过对包括人力本源理论、利益相关理论等的分析和运用，设计通化化工公司 企业员工参与管理的模式、探讨其路径；最后，提出通化化工公司员工参与管理的对 策。其具体的研究思路见图卜l 。 i 结论 l 图1 - 1论文研究思路框图 本文所采用的研究方法如下： ( 1 ) 理论分析与客观描述相结合的方法。对通化化工公司员工参与管理的多种因 素进行调查分析和梳理，确定影响员工参与管理的因素，用人力资本专用性理论思想 考量员工参与管理的原则，为设计员工参与管理的模式提供理论支持。 ( 2 ) 比较分析与综合归纳相结合的方法。本文基于利益相关性理论、人力资本理 论等，通过对通化化工公司员工参与管理问题的研究，综合归纳，力求创新，总结出 符合通化化工公司企业特点的员工参与管理模式。 ( 3 ) 调查实证分析的方法。本文利用对通化化工公司企业员工参与管理专项调查 取得的数据，考察和分析了这家公司的员工参与管理特点，对企业员工参与管理与企 业绩效的关系进行了实证分析，从而为本文所提出的员工参与管理的对策提供了可靠 依据。 6 第二章企业员工参与管理的理论综述 企业员工参与管理是企业发挥人力资源优势和激励员工的创造性的良好途径。企 业究竟选择什么样的员工参与民主管理模式才能更好地发挥人力资源的作用，还要看 企业高层管理者的理念、企业战略思想、企业管理制度和员工的成熟度来确定。为把 握研究的方向和内容，要从不同的研究视角对企业职工参与管理进行文献分析。 2 1 员工参与管理的概念及认识 2 1 1 对员工参与管理的基本含义的理解 对国内外相关的研究文献进行查阅，从中梳理出有关“员工参与管理的几种描 述或术语，经常使用的术语归纳起来，有这样几个种含义瞳7 2 引：“e m p l o y e e i n v o l v e m e n t 表示由企业倡导员工参与到企业管理中来；“p a r t i c i p a t i o n m a n a g e m e n t 表示将员工参与化管理方式看作为企业管理的内在要素；“e m p l o y e e p a r t i c i p a t i o n ”表示员工本身有愿望参与管理，并在管理实践中得以执行和落实； “m a n a g e m e n tb yp a r t i c i p a t i o n ”表示员工参与管理的方式由企业采用推行的，或由员 工推动企业采用的；员工参与管理就是企业民主管理制度，是指员工以特定的方式 直接或间接参与所在企业的内部事务，在一定程度上参与企业的决策、管理和监督等 活动啪1 ；员工参与管理是指员工对公司各项活动的全面参与，包括参与决策、参与 管理、参与监督、参与受益，体现了员工的主体地位等啪3 。前四种说法是国外学者一 些观点，后两种是我国学者的观点。虽然表述不同，但最终都是通过员工参与管理的 活动，使企业在管理运行和管理风格上发生了改变。 综上所述，员工参与管理，就是指在不同程度上和不同范围上，让员工参加企业 的决策过程及各级管理工作，通过员工与企业高层管理者的有效沟通，双方同共研究 和讨论企业中的重大问题，从而增强员工对企业发展的责任感和满意度的过程。从管 理心理上看，员工参与管理，体验和感受与自己利益密切相关的事件，使得参与管理 的活动赋予员工一种受重视的感觉，因此受到激励：也给员工提供了一个取得展示自 己的机会，给人一种成就感。可见，员工参与管理并非我们理解的让员工来决策，而 是使员工能够主动积极地参与到管理决策过程中去，针对某些管理活动充分表达个人 的见解，集思广益，为企业提供管理建议，使管理决策更全面、更科学，更能体现员 工的想法和利益。 2 1 2 对员工参与管理的认识 通过上述分析就能深刻理解员工参与管理的内涵，增强对员工参与管理的认识。 员工参与管理是人力资源主体地位的体现，有利于发挥员工个人的才智，形成 7 人力资源优势。具体体现在：一方面，企业员工参与管理有利于激发员工的创造性， 突出了管理主体的作用，真正地把人当作“人 来看，提高员工工作的积极性；另一 方面，参与管理是员工体现自我价值的要求，是员工自我成长的体现。员工不但有物 质上的需求，也有精神上高层次的需求，如智力、信念、自尊、成就等，也使员工体 验到了一种归属感和尊重感，鼓励员工参与管理的行为，让员工更具责任感和成就感， 从而激发起其主动性和创造性，可以使员工自觉地去完成任务。 员工参与管理能够使管理决策更加全面和准确，使员工对企业管理决策更能接 受和认可，更有利于管理决策的执行。员工参与的决策，集中大家的正确意见，特别 吸收了与工作岗位有关的管理信息，可以减少或克服因缺少实际工作情况信息所引起 的失误，避免决策的片面性。如果员工的建议在管理决策过程中得到一定程度的吸纳 和认可，那么员工就会全力支持决策的行动方案，执行起来效果会更好。 员工参与管理能够缓和劳资双方的矛盾，增加管理过程的透明度，提高员工的 满意度。员工参与管理形成员工和管理者之间的互动和合作的关系，增强企业内的多 方互动，沟通与协调活动增多，加强彼此间的沟通与信任，尤其是不同部门员工之间 的沟通，有利于营造良好的组织氛围，使参与管理的经营者与员工的关系得到改善。 员工给管理者传递具体工序信息，双方之间建立起一种合作关系，使员工对管理者和 整个工作具有较高的满意度。 员工参与管理能增强员工对企业的归属和忠诚，使员工与企业“捆绑 在一起 共同面对企业的困难，努力实现企业管理的目标。比如。企业在这次金融危机中，发 动员工参与管理，拓宽和加深每个人对企业发展的视野和思路，挖掘员工个人的智慧 和洞察力，共同探讨金融危机下的组织战略目标、顾客的需求、环境压力等问题，制 定企业发展的创新思路和对策。在员工参与管理的过程中，员工与管理者双方共同谋 划企业未来发展战略，每个人都充分发表内心关切和想法，集思广益，集中集体的智 慧，形成人力资源优势，增强企业的核心竞争力。 员工参与管理是为员工个人价值实现的良好平台，有利于培育员工对组织的信任 感、忠诚感，提高其工作积极性，促进组织管理目标的实现。认识到这一点，是企业 管理者管好用好人力资源的重要思想，人力资源是企业重要的财富。但是在民营企业 中，员工参与管理的情况会有所不同。因为民营企业的管理权是企业所有者控制，是 企业资产所有者和经营者说了算，员工多数只能以劳动者的身份参与管理，其参与的 程度主要取决于企业管理者的管理理念。在现阶段，中小民营企业是市场的主流，员 工的成份多样化，企业所有者的素质也参差不齐，员工参与管理的基础比较薄弱，因 此，民营企业的员工参与管理还需要做大量的工作，不能有过高要求。应积极加强管 理沟通，逐步扩大劳资协商对话的内容、范围，在条件成熟的情况下，再进一步争取 更深入地参与管理活动。 8 2 2 员工参与管理的基础理论 探讨员工参与管理的实践活动，需要以一定的管理理论作支撑。因此，对必要的 理论思想作必要的阐述。 2 2 1 利益相关者理论 “利益相关者理论 ( s t a k e h o l d e rt h e o r y ) 是2 0 世纪6 0 年代，在美、英等国家中 逐步发展起来的理论。该理论认为任何一个公司的发展都离不丌各种利益相关者的投 入或参与，企业不仅要为股东利益服务，同时也要保护包括企业职工在内的其他相关 者的利益m 1 。进入2 0 世纪8 0 年代以后，随着经济全球化的发展以及企业问竞争的同 趋激烈，许多经济学家对利益相关者有所界定，将主动影响企业目标的个人和群体视 为利益相关者。比如，弗里曼( f r e e m a n ) 对利益相关者理论的研究认为，“利益相关者 是能够影响一个组织目标的实现或者能够被组织实现目标过程影响的人 引，同时将 对企业目标实现过程有影响的当地社区、政府部门、环境保护主义者等实体也纳入利 益相关者的研究范畴。 利益相关者作为企业重要的资源投资者，大致分三类：( 1 ) 经济环境资源投资者， 主要是国家或各级政府；( 2 ) 有形及无形资源投资者，指以股权投资与债权投资两种 形式向企业提供实物、货币、工业产权等经济资源的投资人；( 3 ) 智力及体力资源投 资者，指企业的广大员工。作为利益相关者的企业员工对企业的生存和发展注入了一 定的专用性投资，他们或是分担了一定的企业经营风险，或是为企业的经营活动付出 了代价，企业的经营决策必须要考虑他们的利益，并给予相应的报酬和补偿。从这个 意义上来讲，企业管理与决策必须有员工的参与，管理者必须从利益相关者的角度， 必须把企业员工作为企业管理与决策的参与主体，如此才能获得企业持续发展的优 势。 2 2 2 人力资本专用性理论 人力资本专用性理论是现代企业理论的重要内容之一，是1 9 8 5 年由美国学者威 廉姆森提出的。人力资本的专用性是指员工工作中拥有或获得某种专门的技术、工作 技巧或拥有某些特定的信息，这些内在的要素不易改变，形成一个固有的用途或作用， 如果改变了其用途就失去了他应有的价值。它体现了一个人在某一方面如技术、技能 的专有或专用。人力资本专用性越高，工作内容和工作关系就越固定，企业就越应该 创建一些亲密型的工作团队，让员工充分地参与到企业的管理活动中来口驯。1 9 9 0 年 美国人力资源专家舒尔茨认为，人力资本的专用性既可以通过企业提供的特殊培训形 式获得，也可以通过员工自身的人力资本投资以及在工作之中积累而形成口4 1 。一旦员 工在某一方面形成了人力资本的专用性，他的退出就会给员工本人以及企业带来损 失。对员工来说，专用性的人力资本一旦退出企业其价值或降低或荡然无存。所以， 企业员工应该拥有企业的所有权，参与企业管理。发挥员工的人力资本专用性，留住 9 具有专用性的人才，是提高企业经济效益的重要制度性安排。 2 2 3 经济民主理论 经济民主理论产生于2 0 世纪初期的西欧。该理论认为，现存的资本主义经济制 度具有不稳定、非人道和反民主的结构特点，由于员工参与管理锻炼了管理能力，逐 步赢得对工厂管理权的控制，甚至对部分生产资料的控制，最终可以实行民主与自治 的社会主义。有代表性的是大卫p 艾勒曼( d a v i dp e l l e r m a n ) 的民主的公司制， 阐述了从企业内部劳动产权关系建立民主公司的基本原理和方法，员工通过持股计划 的形式获得企业所有权，实现参与企业的管理与决策5 1 。 经济民主理论的核心就是工人获得参与权的三大原则：分享权利、分享利润、尊 重人格。在这里，分享权利原则就是工人及其代表依一定的比例参与企业管理或参与 决策机构，同雇主一起，对企业的经济、人事、福利和一般政策制订行使共同参与决 策权；分享利润就是雇员与雇主分享除工资以外的生产成果；尊重人格原则是指在赋 予劳动者一定的法律地位基础上，在生产过程中实行合乎人性的管理、充分尊重和满 足个性发展、建立健康充实而富有创造性的劳动关系。经济民主将激发员工的参与管 理行为，使企业经营状况与职工的经济利益紧密联系在一起，职工对企业的关心程度、 参与热情必将大大提高。这是一种发自内心的参与，这种参与的结果必将促进企业管 理水平的提高。 2 2 4 需求层次理论 需求层次理论是美国管理心理学家马斯洛( a b r a h a n h m a s l o w ) 在1 9 4 3 年提出了 的。该理论认为，人的需要可以归纳为五大类，即生理、安全、社交、尊重和自我实 现等需要，并以层次形式依次从低级到高级排列，可表示成金字塔形。人的需要是指 人体某种生理或心理上的不满足感，它可使人产生行动的动机。人的需要是多样和复 杂的。某一时刻，在人的许多需要中，会有一种需要是相对最强烈的，我们称其为强 势需要。强势需要产生主导动机，而主导动机直接导致入的行动。入通过行动满足了 强势需要后，又会有新的需要变成强势需要，如此循环往复。员工参与管理可以说是 社交需要、尊重需要以及自我实现的需要，员工希望通过参与企业管理活动来满足自 我的高层次的需求，比如可以获得更多的工作表现，赋予工作上相应的职责，获得期 望的职业发展、工作乐趣以及工作的成就感啪3 。 2 2 5 人际关系学说 这一理论是由霍桑实验的主持者梅奥提出来的。2 0 世纪3 0 年代，美国管理心理 学家梅奥( e m a y o ) 在进行“霍桑实验 之后提出了“社会入 假设，认为人是社会 人，影响人的行为因素，除物质因素外，还有社会和心理因素，员工的社会和心理需 求得到满足时，才有良好的工作积极性。员工最强烈的期望在于领导承认并满足他们 的社会需要，员工参与管理是满足员工的社会性需要的最有效和最基本的方式。人的 工作以社会需要为动机，人们希望管理者能够满足自己的社会需要和自我尊重的需要 1 0 3 9 o 该理论实质上提出了“员工参与管理的新型管理方式，员工参与管理的前提假 设是“社会人 。在企业管理实践中，这种理论倡导：管理人员应把注意的重点放在 关心入和满足人的需要上，重视职工之间的关系，培养和形成职工的归属感和整体感， 要倾听职工的意见和了解职工的思想感情。 2 。3 国内外企业员工参与管理的主要形式比较 2 3 1 国外企业员工参与管理的主要形式 ( 1 ) 以工会为代表的集体谈判制。它是西方国家企业员工通过工会组织参与管 理的一种较为盛行而有效方式。美国自从1 9 3 5 年颁布瓦格纳法以后，工会便有 了代表工会会员和雇主就工资工时和其他雇佣条件进行谈判和签订合同的权力 4 0 o 经 过几十年的发展演变，谈判的内容更加广泛，主要包括：1 ) 企业财务。包括工资占企 业开支的比例，退休金开支管理，福利基金的提留和管理等。2 ) 人事管理。包括企业 员工规模、雇工原则、晋升办法、调换工作、调换班次、临时解雇和复职的先后顺序、 解职费用、工作考核和劳动纪律等。3 ) 生产政策。包括扩大和限制生产的政策等。4 ) 技术改造、生产定额、调整工作内容等。 目前，在西方国家企业集体谈判形式的发展有两种趋势：一是从集体谈判的层次 上看，从全国或产业一级的集体谈判趋向于企业( 公司) 一级的集体谈判；二是从集体 谈判的内容上看，从只限于工资和劳动条件的谈判，趋向于现在的包括如人事、企业 及企业搬迁等内容的集体谈判。 ( 2 ) 以公司治理为核心的董事、监事会员工代表制。这是西欧国家企业员工参 与企业管理的一种主要方式。该制度是公司制企业最高管理机构中的员工参与制，其 设立员工董事、监事，让员工代表直接进入公司的决策层。欧洲许多学者认为，员工 参与企业管理与决策在微观层面上可以协调企业利益和个人利益。二战后德国、法国 等许多欧洲国家开始通过立法强制规定企业必须让工人代表进入决策层，由此形成了 欧洲独特的“共决制 。比如2 0 世纪5 0 年代以来，德国制定了一系列促进员工参与 共决制的法律，1 9 5 1 年颁布的煤钢行业共同决定法、1 9 5 2 年颁布的企业职工 委员会参与管理法和企业章程法、1 9 7 6 年颁布的共同决定法等构成了员工 参与企业管理的基本法律框架。职工依法参与企业管理主要通过职工派代表直接参加 企业的领导机构监事会和理事会，这种形式就是雇员选举自己的代表，依法进入 公司的决策层，与所有者代表一起共同组成公司的决策机构n 2 儿删。实行这一制度的企 业必须是依法设立监事会且职工人数超过一定数量的企业。 ( 3 ) 以所有权为核心的员工持股计划( e m p l o y e es t o c ko w n e r s h i pp l a n s ，简称 e s o f s ) 。该形式就是企业员工通过投资购买、贷款购买或红利转化等方式拥有企业 全部或部分股票，以劳动者和所有者双重身份参与企业生产经营管理的制度，是一种 既能满足企业的融资需求又能实现职工与企业利益高度一致性的新型企业财务组织 形式3 。其特点是：企业员工持股与退休计划结合，创造员工收入的多种来源；员工 购买企业股票不是用过去劳动( 现金) 支付，而是用预期劳动支付；员工拥有的股份与 其年薪相挂钩；员工拥有的股份在一定时期内不得兑现或转让。 这种形式最早由美国经济学家路易斯凯尔索在5 0 年代提出，5 0 多年来，美国 实施员工持股计划获得了巨大成功h 5 1 。到2 0 0 8 年，全美实施员工持股的企业在9 0 以上，主要是上市公司和排名世界5 0 0 强的大企业。据美国的一项专题调查证明，实 行员工持股的企业与未实行员工持股的同类企业相比，劳动生产率高出3 0 左右， 利润大约高出5 0 ，员工收入高出2 5 - 6 0 汹1 。目前，员工持股已经成为一种国际趋 势。法国工业企业员工持股率超过5 0 ，金融业中有的企业已达9 0 以上。德国把 实施员工持股作为吸引员工参与管理、保留人才、促进企业发展的一项基本制度。日 本绝大多数的上市公司实行了员工持股。该形式在一些发展中国家也十分流行。 ( 4 ) 以贡献为核心的员工建议制。该制度也是许多企业所采取的吸收员工参与 管理的一种形式，由美国伊斯曼柯达公司在1 8 9 8 年首创h 。这一制度的核心在于 动员企业员工在提高管理水平、优化产品设计、改进工艺流程、降低产品成本、提高 产品质量、开拓产品市场、为企业树立良好形象等方面献计献策，根据员工提出建议 的贡献大小，企业给予员工相应的奖励。因此，很多企业都相继采用这一管理方式， 来调动员工参与管理活动的积极性。 ( 5 ) 以主观能动为核心的自我管理制。它是在第二次世界大战后，出现在西方 国家的一种较有代表性的员工参与管理的形式，是以管理活动小组为单位，注重发挥 人的因素，努力调动员工的积极性、主动性、创造性的一种新型管理方式，强调工人 在生产过程中的作用，注重人的因素。美国通用食品公司的一家食品工厂在2 0 世纪 7 0 年代初就实行了自我管理制，将企业管理部门的许多特权移交给工人，让工人自 己管理h 引。目前，最具代表性的自我管理的组织形式有：1 ) 自我管理小组。小组规模 在3 1 5 人不等，它根据企业有关部门规定的生产指标制定小组的生产指标，员工进 行自我控制，自主决定完成任务的方式，达到目标后由企业给予相应的奖励：2 ) 质量 管理小组。小组通常有6 8 名生产人员或管理人员自愿组成。这种小组只在车间管理 层开展活动，每周开一次会议，专门研究和解决工作中遇到的实际问题；3 ) 劳动生产 质量小组。它在组织形式和活动方式与质量管理小组几乎相同，也是采取自愿参加的 原则，由6 8 入组成，在技术顾问的帮助下，首先提出问题，然后寻找解决问题的方 案，经企业管理部门审批后，再付诸实施。但其活动内容更为丰富，包括工人劳动过 程中所感受到的精神上的满足等。 2 3 2 我国企业员工参与管理的主要形式 ( 1 ) 以法律为依据的职工代表大会。它是一种依据现有法律规定的职工参与管 理的制度，是我国原国有企业中职工参与企业管理的基本形式，是职工行使民主管理 权利的机构，职工代表大会的各专1 2 4 , 组是职工参与企业民主管理的具体组织形式。 1 2 目前国有股份制企业、国有控股企业和部分民营企业都实行这种制度。 我国宪法明确规定：“国有企业