（企业管理专业论文）监理指数与建设项目三大控制目标的关系研究.pdf

! ! 变奎塑盔堂堡：! ：堂垡堡塞 蓼量垒旦五i l 釜一 摘要 在基本建设领域实施建设监理制是国际上通行的做法，我国于1 9 8 8 年正式引入该制度，1 9 9 3 年在全国推广。十一年的实践经验证明，推 广和实施建设监理制，能带来巨大的社会效益和经济效益。但在国内 外，对建设监理的研究侧重于其具体应用方面并取得了较大的学术成 果，而对其基础理论的研究重视不够，如建设监理工作的适当性怎么 评价；监理单位的三大控制目标与施工单位的三大控制目标存在什么 关系以及如何用经济学、数学方法来解释这种关系：监理工作对质量、 投资( 成本) 、工期三大控制目标之间的关系曲线有何影响以及如何用 经济学、数学方法来解释这种影响；如何用经济学、数学方法来解释 监理工作不但能给业主带来利益，在一定情况下也能给施工单位带来 利益，等等论文首先对建设监理作了简单介绍，然后引入了标准人、 标准工时、监理指数、前期投资、后期投资等概念，并通过建立数学 模型，用数学和经济学方法对上述问题一作了回答。本论文除第一 章外，其余基本上都是作者的创新。如。 关键词：建设监理标准人标准工时监理指数 前期投资后期投资 北方交通人学硕士学位论文 a b s t r a c t c h i n ag o v e m m e n ti n1 9 8 8o f f i c i a l l yb r o u g h ti na n di ni9 9 3p o p u l a r i z e c o n s t r u c t i o ns u p e r v i s i o ns y s t e mw h i c hi sw o r l d w i d ep o p u l a ri nt h ef i e l do f b a s i cc o n s t r u c t i o n e l e v e ny e a r so fe x p e r i e n c ea n dp r a c t i c eh a si l l u s t r a t e d t h a tt h e i m p l e m e n t a t i o no fc o n s t r u c t i o ns u p e r v i s i o ns y s t e mc a np r o d u c e h u g es o c i a la n d e c o n o m i cb e n e f i t b u ta th o m ea n do v e r s e a s ，t h er e s e a r c ho f c o n s t r u c t i o ns u p e r v i s i o ne m p h a s i z e di t sc o n c r e t ea p p l i c a t i o na n da c h i e v e d r e l a t i v e l ys i g n i f i c a n ta c a d e m i cr e s u l t s ，w h i l el i a l ee m p h a s i sw a sp u to nt h e t h e o r e t i c a lr e s e a r c ho fc o n s t r u c t i o ns u p e r v i s i o n s u c ha sh o wt oe v a l u a t et h e p r o p e r n e s so fs u p e r v i s i o nw o r k ；w h a tr e l a t i o nb e t w e e nt h r e eo b j e c t i v e st o s u p e r v i s i n gu n i ta n d t h r e eo b j e c t i v e st oc o n s t r u c t i n gu n i ta n dh o w t oe x p l a i n i t t h r o u g h m a t h e m a t i c a la n de c o n o m i c a l m e t h o d s ；w h a ti n f l u e n c et h a t s u p e r v i s i o nw o r kb r i n g st or e l a t i o nc u r v ea m o n gq u a l i t y , i n v e s t m e n t ( c o s t ) ， t i m ea n dh o wt oe x p l a i ni t t h r o u g hm a t h e m a t i c a la n de c o n o m i c a lm e t h o d s ； h o wt oe x p l a i nt h a ts u p e r v i s i n gu n i tc a l lb r i n gb e n e f i tn o t o n l yt oo w n e rb u t t oc o n s t r u c t i n gu n i tu n d e rc e r t a i nc i r c u m s t a n c e st h r o u g hm a t h e m a t i c a la n d e c o n o m i c a l m e t h o d s ；a n d s oo n a s i m p l e a n db r i e fi n t r o d u c t i o no f c o n s t r u c t i o ns u p e r v i s i o ni ss h o w e d f i r s t l yi nt h i sp a p e r , t h e nk e yw o r d ss u c h a ss t a n d a r dp e r s o n ，s t a n d a r dw o r k i n gt i m e ，s u p e r v i s i o ni n d e x ，f o r e + p e r i o d i n v e s t m e n t ，r e a r - p e r i o di n v e s t m e n ta r ed e f i n e da n dm o d e l sa r cs e tu pt o e x p l a i nq u e s t i o n sm e n t i o n e da b o v e a p a r tf r o mt h ec h a p t e r1 ，t h ep a p e ri s c r e a t e db yt h ea u t h o r k e yw o r d s ：c o n s t r u c t i o ns u p e r v i s i o ns t a n d a r dp e r s o ns t a n d a r dw o r k i n g t i m e s u p e r v i s i o ni n d e x f o r e p e r i o di n v e s t m e n tr e a r p e r i o di n v e s t m e n t 2 ! ! ! i 一 - _ _ _ _ _ _ h _ _ _ _ 一 1 概论 1 1 建设监理制度的基本概念 建立和推行建设监理制，是我国基本建设领域的一项重大改革措 施，是建立起充满生机和活力的基本建设新机制，即业主责任制、建 设监理制和招标承包制的重要组成部分，这也是建立和完善社会主义 市场经济体制的必然要求与结果。 我国的建设监理制度是8 0 年代随着我国经济体制改革的深化和参 照国际惯例组织工程建设的经验诞生的，它的建立旨在改进我国工程 建设的项目管理水平，提高建设项目的经济和社会效益。人民日报 于1 9 8 8 年8 月l 在第1 版以“迈向社会主义商品经济新秩序的关键一 步我国将按国际惯例建立建设监理制”为题报导了我国建设领域 的这一项重大改革。我国在工程建设领域实施建设监理制已有十几年， 但这仍是一项需要探索和开创的事业。只有把国际惯例和中国实践相 结合，创建出具有中国特色的建设监理制度，才能真正为社会主义现 代化建设作出更大的贡献。 一建设监理 建设监理可简单理解为对建设项目实行监督和管理。“监理” ( s u p e r v i s i o n ) 一词为外来语，译为监督、管理、引导等。用汉语来解 释，“监”一般是监视、督察的意思，是一项目标性很明确的具体行为， 进一步延伸，它有视察、检查、评价、控制等从旁纠偏、督促实现目 标的意思。“理”通常是指条理、准则。以此引伸“监理”的含义可表 述为：以某项条理或准则为依据，对一项行为进行监视、督察、控制 和评价。 建设监理是指对工程建设参与者的行为所进行的监控、督导和评 价，并采取相应的管理措施，保证建设行为符合国家法律、法规和有 关政策规定，制止建设行为的随意性和盲目性，促使建设项目质量、 投资、工期按计划( 合同) 实现，确保建设行为的合法性、科学性、 合理性和经济性。 我国的建设监理，与世界发达国家和地区的工程咨询、工程顾问 相类似。我国将咨询、顾问、监督、管理合称为监理，一般包括项目 前期调研、可行性分析与评估、项目设计、项目招投标、项目施工、 项目竣工验收等工作内容。其含义与国际上通常叫法相似，但外延扩 展，内涵更充实。 北方交通人学硕士学佗论文 二建设监理制 建设监理制即是将建设监理作为基本建设管理制度确定下来，在 建设领域推行的一种科学管理制度。建设监理制度就是用科学方法对 建设项目进行监督和管理的一种管理体系。监督管理的对象是建设者 在建设项目实施过程的技术经济活动，要求这些活动及其结果必须符 合有关法规、技术标准、规章、规范和工程承包合同的规定，目的在 于确保建设项目在保证质量的前提下，尽量节约投资和缩短工期。 建立建设监理制是我国基本建设领域的项重大改革措施，是继 投资体制、承包经济责任制和开放建筑市场等各项改革后的一项配套 改革，是为适应社会化大生产的要求和市场经济的发展而产生的，是 建立和完善社会主义市场经济体制的必然要求和结果。 推行建设监理制，为保证工程质量、提高投资效益、缩短建设工 期提供了有力的保证：为不断积累同类工程的建设经验，提高建设水 平创造了条件；也为培养我国专业化的工程建设管理和技术人才创造 了条件。 推行建设监理制度，就是要建立包括经济、法律和行政手段在内 的协调与约束机制，由专业化监理班单位管理工程建设，避免和解决 在投资多元化、业主责任制和招标承包制等新形势下比较容易出现的 随意性和利益纠纷，克服传统管理体制所带来的各种毛病，保证工程 建设有序和卓有成效的进行。 三建设监理的构成与特点 我国建设监理的基本构成，是由一个制度、二个层次和多种方式 组成。 ( - - ) 一个制度 一个制度即建设监理制，它是建立和推行建设监理的目标与组织 体系。 ( 二) 两个层次 两个层次即是政府建设监理和社会建设监理( 论文中若无特别说 明，建设监理均指社会建设监理) 。两者相辅捆成，构成监理工作完整 的执行主体。 政府监理是指政府职能机构对建筑市场、建设项目建设过程、建 设单位，设计单位、旌工单位以及咨询、监理等中介组织所进行的宏 观监督管理。政府职能部门对建设项目的监理主要是负责建设行为的 合法性、科学性，它的特点是纵向的、宏观的、强制性的，目标是使 其符合国家利益。 概论 社会监理是指社会监理单位受业主的委托和授权，对建设项目进 行以合同为目标的具体咨询、监督和管理。以监理工程师为主体构成 的专业化管理单位监理单位，以它丰富的专业技能和实践经验， 通过现代化的和科学的管理技术、方法和手段，保证工程合同目标的 实现。它的特点是横向的、微观的、委托性的。 ( 三) 多种方式 。 按监理委托性质划分。一种是委托监理，即由业主委托专业化的 社会监理单位承担，它以合同为依据，以经济为纽带，双方无隶属关 系。另一种是自选监理，即由业主组建符合国家规定资质的相对独立 的监理机构承担，它是以合同为依据。我国正在建立和完善社会主义 市场经济体制，因此，第一种方式是发展方向，它能保证监理单位的 独立性、公正性和权威性。 按工作内容划分。一种是全过程监理，即从可行性论证与评估、 勘测设计、施工招投标到竣工验收全过程的监理。另一种是分阶段的 监理，如招投标阶段、施工阶段等。目前，我国的监理还主要在建设 项目施工阶段。但是全过程的监理是未来的发展趋势。 四建立我国建设监理制的原则 在建立和完善社会主义市场经济体制的大背景下，我国建设监理 制度主要兼顾了以下原则： ( 一) 科学性、公正性和权威性 建设监理要求有科学的管理机构、健全的组织机构、完善的科学 技术经济方法和严格规范的工作，以此实现其职能，具体见图1 1 。 ( 二) 参照国际惯例 建设监理制度作为国际惯例，在西方国家已有悠久的发展历史， 特别是近些年来，不断趋于成熟和完善。无论是政府监理，还是社会 监理，都形成了一种相对稳定的体系，具有严密的法律规定、完善的 组织机构以及规范化方法、手段和实施程序等。随着国际工程承包事 业的发展，国际咨询工程师联合会( f i d i c ) 制定的土木工程合同条款 ( 即f i d i c 条款) ，被国际承包市场普遍认可和采用，世界银行等国际 金融机构对所贷款建设项目要求必须按该合同条款签订工程承包合 同，而这个条款则是总结了世界土木工程建设一百多年的经验，把工 程技术、管理、经济和法律有机地、科学地结合在一起，突出监理工 程师负责制。它详细规定了承包商、监理程师和业主等各方的权利、 义务和责任，为建设监理制度的规范化和国际化起到了重要作用。我 国的建筑企业在中东等国家和地区承担任务和实施工程时，首先接触 北方交通大学硕十学位论文 和打交道最多的是监理工程师( 亦称咨询工程师c o n s u l t i n ge n g i n e e r ) ， 而不是业主。 圈l l 建设监理的框架体系 ( 三) 结合我国国情 建立建设监理制度，既要借鉴国际惯例，又不能完全照搬照抄。 我国是一个地区广大、人口众多的国家，工程建设活动具有分地区、 分部门、多层次管理的特点。公有制是我国社会主义制度的经济基础， 虽然党的“十五大”明确提出建立社会主义市场经济体制，但工程建 设投资，特别是公共工程等基础设施的投资主要来源于国家、地方政 府和公有制企事业单位。此外，我国的社会主义市场经济体制还不完 善，原有的计划经济体制对目前经济体制改革仍起着一定的制约和束 缚作用。这些特点，决定了我国建设监理制度既不同于新加坡和香港 这样的国家和地区，也不同于市场经济高度发达的西方资本主义国家。 为此，我们必须充分结合我国国情，建立具有中国特色的建设监理制 度。 ( 四) 发展工程建设领域市场经济 国际经验表明，建设监理制度产生于国家和私有制出现以后，并 得助于商品经济的发展而发展起来的，可以说商品经济使之成为必然 并给予巨大推动力。从我国工程建设领域的实践来看，实行高度集权 的计划经济的三十年间，似乎对建设监理制度的需要并不迫切。因为， 首先政府对工程建设活动的管理、监督和协调是通过行政手段来实现 的，建设任务是政府按计划直接分配下达的，它要求直属于自己的工 概论 程建设参与者以高度的政治责任感来自我约束，一旦出现问题，它出 面召集党政会议，并下达行政指令来解决。其次，工程建设参与各方 业主、设计单位和施工单位等都没有自己独立的经济利益，任务 由上级分配，工资由上级按人头核定，他们为上级完成任务，向上级 负责，因此相互之问无横向制约，甚至没有经济合同，即使签了合同 也形同虚设。十届三中全会以后，我国进入改革开放时期，随着社 会主义市场体制的逐步建立和发展，工程建设领域商品关系得到了加 强，经济利益主体出现了多元化的局面。为此，从政府方面监督项目 决策、规范建设市场秩序、控制工程实施的经济效果和社会利益等成 为必需；从社会方面，工程建设各参与者之间的独立利益也应得到有 效的横向制约。因此，对建设监理制度的需求日趋迫切。在建立建设 监理制度时，要使之适应社会主义市场经济的要求，并在建立和完善 社会主义市场经济体制过程中不断完善。 1 2 国外建设监理的发展 建设监理制度的起源，可以追朔到产业革命发生前的l6 世纪。 它的产生、演进和商品经济的发展、建设领域的专业化分工、社会化 生产相伴随，并日臻完善。 1 6 世纪以前的欧洲建筑师就是总营造师，他受雇或从属于业主， 负责设计、购买材料、雇佣工匠和组织管理工程施工。 进入1 6 世纪以后，随着社会对房屋建造技术要求的不断提高，传 统的建筑业做法丌始发生变化，建筑师队伍出现了专业分工，社会对 建设监理的需求起因逐渐生成，一部分建筑师应运而生。但是，其业 务范围还仅限于施工过程的质量监督，替业主计算工程量和验方。 1 8 世纪6 0 年代的英国产业革命，大大促进了整个欧洲大陆工业化 的发展进程，社会大兴土木带来了建筑业的空前繁荣。产业革命引入 了一个机器时代，相应要求采取一种效率高而又精确的工作方式和建 立一种新的雇佣关系来达到工程建设的高质量要求，业主也越来越感 受到自己监督管理工程建设活动的困难性。建设监理的必要性逐步被 人们所认识。1 9 世纪初，随着建设领域商品经济关系日益复杂，为了 维护各方利益并加快工程进度，明确业主、设计单位和施工单位之间 的责任界限，英国政府于1 8 0 3 年以法律手段推出了总合同制度( 1 u m p s y s t e mo fc o n s t r u c t i o n ) ，要求每一个建设项目由一个承包商进行总包。 总包制度的实行，导致了招标投标方式的出现，也促进了建设监理制 ! ! 查窒望丕堂堡堂堡至茎一 度的发展。此时，建设监理的业务内容得到进一步扩充，其主要任务 是帮助业主计算标底、协助招标、控制质量、投资和工期、进行合l 司 管理以及项目的组织与协调等。 第二次世界大战以后，欧美各国在恢复建设中加快了向现代化发 展的速度，自5 0 年代米和6 0 年代初- 刀：始，由于科学技术的发展，工 业和国防建设以及人民生活水平的不断提高的要求需要建设许多大 型、巨型工程，如航天工程，大型水电工程，核电站，大型钢铁企业， 石油化工企业以及新型城市开发等。这些工程投资多，风险大，规模 浩繁，技术复杂，无论投资者和和承建者都难以承担由于投资不当或 项目管理失误而造成的损失。竞争激烈的社会环境，迫使业主更加重 视工程建设的科学管理。对建设项目进行可行性研究，进一步拓展了 建设监理的业务范围，使其由项目施工阶段向前延伸至项目决策阶段。 业主为了减少投资风险，节约工程费用，保证投资效益和工程建设的 顺利实施，需要聘请有经验的咨询人员或监理人员进行投资机会论证 和项目可行性研究，在此基础上进行决策。在工程建设的实施阶段， 还要进行全面的监理。这样建设监理就逐步贯穿于建设活动的全过程。 尽管建设监理制度在西方各工业发达国家推行的时间有先有后， 各国使用的名称也不尽相同，有的称工程咨询服务，有的称项目管理 服务，其内容基本相近，包括：( 1 ) 投资前期的咨询服务。主要是对 工程建设进行可行性研究或技术经济论证回答投资效益是否显著， 规化布局是否合理等；( 2 ) 项目实施阶段的的监理。主要是代表业主 组织工程设计和工程招标，并以工程合同、技术规范以及国家有关法 律法规、政策为依据，对工程施工的全过程进行控制和协调。 近一二十年来，欧、美、r 等西方工业发达国家的建设监理制度 正向法制化方向发展。如美国的统一建筑管理法规，日本的建筑 师法及建筑基准法，香港的建筑条例及建筑管理法规等， 都对建设监理的内容、方法以及从事监理的社会组织做了详尽的规定。 这些制度逐步成为工程建设管理组织体系的一个重要组成部分。在西 方国家的工程建设活动中形成了业主、承包商、监理单位三足鼎立的 基本格局。进入8 0 年代以后，建设监理制度在国际上得到了较大的发 展。一些发展中国家也开始仿效这些发达国家的做法，结合本国实际， 实施建设监理制度，对工程建设实行监理。世界银行、亚洲开发银行 等国际金融机构，也要把实行建设监理作为提供贷款的条件之一。建 设监理制成为工程建设必循的制度。 世界上一些国家和地区的建设监理情况简介如下： - 6 概论 ( 一) 美国的建设监理 美囡的工程建设实行承发包制。如的所述，业主要通过招标形式 选择设计、施工单位并接受政府监理。 美国建筑业由商务部主管。全美、各州及地方设专门的法规执行 机构对各类建设项目实施从场地准备、建造至竣工使用全过程的监理。 机构中的行政和业务领导人称“建筑主管官员”，有法官般的执行权力。 机构中有管理水平高的工程技术人员和雇员。监理阶段不包括建设前 期的可行性研究。围绕建设项目，凡是与建设项目有关的，包括业主 和承包商均是监理对象。工程建设监理内容包括：a ：审查设计文件， 发放建筑执照：b ：施工全过程检查、监督；c ：认定工程质量，颁 发建筑使用证。监理的行政法规是全美统一管理法，技术法规是建 筑法规及其他专业法规。美国私人投资的工程，业主多聘请咨询公 司或设计单位的专家进行监理，收费金额为造价的4 左右。 ( 二) 法国的建设监理 法国的建设监理采用议会立法、由独立性很强的质量检查公司进 行。这种公司是技术性和商业性的，只受政府管制，不受其它约束， 是委托收费的单位。目前法国政府核定的质量检查公司有二十多个。 比较著名的是梭柯戴克、维里塔斯、阿巴维等公司。 法国采用有限度的工程建设监理。法律规定了一定规模的公共建 筑，一定深度、定高度、一定悬挑跨度的建筑、基础、构筑物必须 实行建设监理。其它工程不强制，不过规定一切工程都需办理保险， 有关方面要承担l o 年责任。保险公司规定委托了监理的工程保险优惠， 如不监理则不予保险或保保险赔偿有限额。这样全国实际委托监理的 工程居多。 法国的监理是从招标开始至竣工验收全过程，检查方法和工作深 度由检查公司自定。他们的检测手段一般较强。检查依据是法国标准 “n q ”以及法国规范“d t u ”。 费用由业主或委托方支付，2 0 个公司的年营业额为8 1 0 亿法郎， 约合1 6 2 亿美元。 在法国的2 0 个监理公司中，总人数大约在1 5 0 0 0 2 0 0 0 0 人，法国 对监理工程师的资格要求比较高。要当监理工程师须经过严格的审查 考试，合格后方可充任。为了确保监理工程师的质量，在建设部内设 有一个审查监理工程师资格的“技术监理审查委员会”，它由3 0 名不 同身份的人士组成，有资深的政府官员、建筑师、设计专家、承包商、 业主、监理工程师、经济专家和法律专家等。他们直接受部长聘请。 - 7 - ! ! 立窒望_ 人堂堡主竺笪笙苎 儿要求充当监理工程师的人，需先行申请，由该委员会首先审查申请 人的资格和经验。例如：申请人必须是法国高等土木工程学院毕业， 具有1 0 年以上工作经验，通过资格审查后，进行面试。委员们要提许 多问题请申请人回答。对考试合格者，由委员会报请部长确认，然后 在一个专门的月刊上公撕i 。一次确认的资格有效期为5 年。 ( 三) 德国的建设监理 德国的建设监理法律较健全。政府规定工程建设须依据法律程序 进行。执法机构精干，分工明确。政府主管机构管三个方面：城市总 体规划、城市发展规划和建设监督。具体的设计、施工和监理委托三 种专门的民间组织：a ：各州的技术监督联合会；b ：建筑商产品质量保 证会；c ：土木工程师协会。由他们派出专门人员负责，分层次从设汁 到竣工，从原材料到建筑产品进行严格监理。依据是国家标准“d i n ”。 德国的监理公司连制定设计方案在内收费5 。 ( 四) r 本的建设监理 日本的建设监理是战后开始的。日本的建设省成立于1 9 4 8 年，1 9 4 9 年议会颁布建设业法。建筑师的考试制度始于1 9 5 0 年。日本的建 筑业由建设省管理，环境厅、国土厅及有关“省”，如大藏省、邮政 省、刑部省、文部省和厚生省等按分工从不同角度协助管理。在各级 地方政府中依据建设业法和“地方自治法”在各都、道、府、县 都设有专门机构，监理有关的建设业务。具体的设计、施工、监理山 业主委托建筑师担任，其作为业主的代理人，监理业务从协助订立工 程承包合同到施工指导、批准中间付款和结算付款等。 同本的建设监理法规是建设业法、日本建筑基准法和城 市规划法等，名目很多，内容广泛而规定细致，具备一定资历的科 班人员才能考建筑师、建筑士，他们被划为一、二级。不同等级的建 筑师、建筑士只能从事一定范围的设计、施工业务，而且必须设立“建 筑师事务所”。 建设监理的收费标准由建设大臣经中央建筑师审查会同意后制 定。总的收费原则按不同工程类别，依据监理定额乘上中等水平专业 技术人员的同平均工资计取。工程技术人员的同工资是1 万| 二1 元不等， 约合8 0 也4 0 美元。 ( 五) 台湾地区的建设监理 台湾地区的建设法规较健全，有规划法、建筑法、建筑师 法及有关“条例”。这些法规，台湾当局于1 9 5 0 年都做过修订，以 最高当局名义公布。 - 8 塑丝一 法规，明确规定：政府的建设主管机关，在“中央”是“内政 部”，省是建设厅，市县为工务局或建设局。上级机关立法、考核、指 导下级机关工作。市县工务局或建设局负责实施政府监理、核发建筑 执照、审查设计文件、监督和检查施工以及认定建筑质量并颁发相关 证照。台湾的建设监理是全过程的。公共建筑是以政府监理为主，非 公共场所建筑可以委托持照的建筑师监理。一般小型的工程可以不委 托监理，但要办理有关许可证。 监理人员的检查是严格的，权力大，资质要求也高。一名本科毕 业生，学历加工龄在1 0 年以上才有资格申请监理工程师考试。监理工 程师是政府机关和行业协会双重管制。j 监理工程师违纪或工作失误将 受到严厉处罚。 政府监理收执照费用l ，监理工程师收费2 3 。 以上列举了一些国家和地区实施建设监理的情况。从实施的效果 看，能达到控制质量、投资和工期的目的。 1 3 国内建设监理的发展 1 9 8 8 年，建设部根据国务院领导同志的指示，提出实施建设监理 制，各地区和部门给予了积极的支持。经过十几年的努力，现在全国 各省市自治区和国务院4 4 个部委、局、总公司都开展了建设监理工作， 取得了很大的成绩。 ( 一) 建设监理法规体系已基本形成。建设部首先颁布了监理单位 资质管理办法、监理工程师考试与注册办法，逐步形成了一套监理队 伍的资质管理与培训制度。此外，建设部还与国家工商行政管理局联 合颁布了工程建设监理合同文本，与国家物价局联合颁发了工程建设 监理取费的有关规定，从而规范了监理单位与业主之间的关系。之后， 建设部与国家计委联合颁布了工程建设监理规定，特别是1 9 9 7 年1 】 月全国人大通过的建筑法，载入了建设监理的内容，从而使建设监 理在建设体制中的重要地位得到了国家法律的保障。除此之外，绝大 多数地方政府或人大以及及各部门，也制订了本地区、本部门的建设 监理法规和实施细则，形成了上下衔接的法规体系，使建设监理工作 基本上做到有章可循，保障其健康发展。 ( 二) 全国已组建与锻炼了一支可观的监理队伍。据统计，到1 9 9 8 年年底，全国已成立监理单位3 3 4 3 家，从业人员1 3 万余人。其中经 过建设部定点院校培训的达6 力余人。一些省市和部门也举办了各种 一9 - ! ! 查銮望丛堂堡主堂堡堡墨一 监理培训班，培训人数约占监理队伍总数的7 0 。经建设部考核确认 和经建设部和人事部考试取得监理工程师资格的有2 3 万人，经政府注 册的监理工程师有1 万人。 ( 三) 全国多数大中型建设项目都实施了建设监理。据统计，到1 9 9 8 年年底，全国地级以上的城市基本上都有建设项目实施建设监理，总 投资额达2 4 6 0 0 亿元，占全国总投资额的4 1 0 7 。其中电力、交通、 铁道、水利、石油化工、煤炭等部门的大中型建设项目，基本上都实 施了建设监理。像京津塘高速公路、沪宁高速公路及正在建设的其它 高速公路；京九铁路、南昆铁路；首都、上海、广州的新国际机场： 岩滩、水口、隔河岩、二滩、小浪底、李家峡、亚龙湾等大型水电工 程；茂名石化工程等等都实行了建设监理。城市建设中的市政工程、 高级民用工程也基本上都实行了建设监理。 ( 四) 实施建设监理制使建设项目的管理体制和运营机制得到了不 同程度的改善。建设项目实施建设监理制使政府管理部门从具休的工 程管理中解脱出来，把精力用在工程建设的宏观管理上。监理单位作 为工程建设管理专业化的智能单位，帮助业主进行投资和建设的筹划 决策，进行招标和优选设计、施工和设备供应单位，管理工程全同， 控制工程质量、投资和工期，使项目法人责任制得到了落实。一些建 设项目通过监理单位中精通合同和法律的专家，编制了严谨的招标文 件和合同文件，能公正地定标与管理合同，较好地协调了合同双方的 权益争议，保障了协作和谐与顺畅，使招标投标制和合同管理制带动 了建设管理体制改革，改善了建设管理机制。 ( 五) 实施建设监理的建设项目，都取得了比较明显的效果。首先 是减少了建设管理人员和管理费。实施建设监理的建设项目，大多数 不再设立传统的指挥部和众多的管理人员。投资2 5 3 亿元的上海地铁 工程，监理和管理人员共4 0 0 人，较之传统的管理方式减少了约5 0 0 人。3 0 万吨乙烯工程，若用传统方式管理，管理人员要在1 0 0 0 人以上， 有的达到2 0 0 0 人，而茂名3 0 万吨乙烯工程减少了约1 0 0 0 人，仅此一 项，便可节约建设管理费和一次性生活安置费( 住房、学校、托幼、 商业服务等) 4 亿元。而实施监理所带来的安装造价的节约，往往是监 理费支出的几倍至十几倍。首都机场高速公路工程实施建设监理，节 约工程款3 1 7 9 万元，而监理费只支出了6 0 0 万元，节约额是监理费支 出的5 倍。北京某大厦工程实施建设监理，减少主体结构工程款1 3 9 0 万元，而主体结构监理费只收取7 0 万元，节约额是监理费支出的2 0 倍。 - 1 0 - 概论 二是项目投资和工期得到了较好的控制。我国水电工程实施建设 监理，工期一般缩短了l 2 年。岩滩水电站工程实施建设监理，节约 资金上亿元，提前1 年截流，提前9 个月发电，增加经济收入上亿元， 增加社会产值上1 0 0 亿元。山东省3 4 3 项工程实施建设监理，节约投 资3 3 4 亿元。 三是工程质量普遍得到了保证。水电工程实施建设监理，优良率 都在8 0 左右，上海扬浦、南浦大桥工程实旆建设监理，分项工程的 优良率达到9 8 。据专家们估计，京津塘高速公路工程使用2 0 年不需 大修理，修理费的节约就是一笔很大的数字。我国2 0 个住宅小区实施 建设监理，工程合格率1 0 0 ，优良率达5 0 以上。 四是节省了聘请外国人监理的费用。现在我国建设项目基本上都 由我国监理人员实施监理，由此而可以大大节省聘请外国人监理的费 用，每年节省外国人监理外汇支出不少于1 0 亿美元。外国人监理收费 很高，日本人曾提出，监理上海国际贸易中心工程要收取监理费3 0 0 万美元。后由我国监理单位监理，监理费为1 2 0 万人民币，仅合1 5 万 美元，是外国人监理费的二十分之一。 五是积累了丰富的监理工作经验。一些监理单位的监理能力已达 到世界水平。经过这十年的监理实践锻炼和经验积累，现在我国已具 备了监理各类技术复杂工程的能力。位列中国第一、世界第三高的上 海金茂大厦基础工程( 高4 2 0 5 米) ，就是我国监理人员监理的。现在 主体结构已经完成，其分项分部工程质量均达到优良等级。中心位移 偏差最大一层仅为2 毫米，垂直度偏差小于1 2 6 厘米，大大低于规范 允许值，在1 9 9 8 年世界和美国6 0 多项结构竞赛中，金茂大厦荣获“1 9 9 8 年最佳结构”大奖。 六是建设监理得到了社会的普遍认可。现在从各级政府主管部门 到建设项目主管部门和业主单位：从监理单位到工程承建单位，都普 遍认为建设监理对搞好工程建设有很大作用。过去对建设监理有不同 认识或坚决反对的人，现在也认为很有必要，积极支持。 虽然在工程建设领域实行建设监理制带来了巨大的经济和社会效 益，但近年来有关建设监理方面的研究，特别是理论方面的研究进展 不大。例如，监理工作如何量化以及其理论和实践意义；质量、投资 和工期之间的关系( 从业主方面来考虑) 与质量、成本和工期之间的 关系( 从施工方来考虑) 存在什么联系，以及如何用数学、经济学方 法来解释这种联系；监理工作与质量、投资( 成本) 、工期存在什么关 系以及如何用数学方法来解释这种关系。本文作者查阅了建设监理、 北方交通人学硕士学位论文 建筑经济和m a n a g e m e n t i ne n g i n e e r i n g ) ) 这三种期刊19 9 8 年度和1 9 9 9 年度所有论文，仅建筑经济1 9 9 8 年第7 期上的论文“监 理指数的理论研究”( 论文作者李清证、左广、川杰芳) 一文对上述问题有所涉 及。本论文将从理论上对这些问题进行探讨，下一章将首先讨论监理 工作的量化与评价问题。 - 1 2 - 监理工作的量化与评价 2 监理工作的量化与评价 监理单位通过与业主签订委托合同，接受业主委托后，依据国家 的有关法律法规、部门规章以及有关技术规程、规范和相关合同，对 工程建设活动进行监理。国外流行的是对建设项目进行全过程的监理， 包括项目投资分析、可行性研究、招投标、设计、施工、竣工验收等 各个阶段。建设项目要求在保证质量的i j 提下，求得质量、投资、工 期三大目标的优化。监理工作本质上是管理工作，管理工作的量化目 前在理论上的研究并没有什么突破，本文作者从监理人员和工作时间 这两方面来考虑，先对其标准化，再引出监理指数这一概念。 2 1 标准人和标准工时 标准人在此特指一定标准的监理人员，该标准是：在当前社会经 济条件下，从监理人员的德、才、勤、绩、体五个方面综合评价，达 到社会平均先进水平的监理人员。标准工时是指标准人有效工作- - + 时。为对标准人和标准工时有进一步理解，先探讨监理人员的素质。 监理人员的工作质量高低，直接影响被监理的建设项目的建设效 果，其对于业主、承建单位乃至全社会都是极其重要的。监理人员的 业务内容和他在工程建设中的重要地位决定了他必须具有比一般工程 师更高的素质。首先，因为监理人员要向业主提供工程建设的技术咨 询服务，应能够发现和解决工程设计单位、施工单位不能发现和不能 解决的复杂技术问题。因此，他必须具有高于一般专业技术人员的专 业技术知识和丰富的实际工作经验。其次，监理人员要向业主提供工 程建设管理咨询服务，因此，他必须懂得国家的建设法规和相应的制 度，必须具有丰富的工程建设管理知识和管理经验，具有一定的行政 管理知识和行政管理经验。第三，监理人员协助业主进行投资分析、 项目可行性研究、编标、招标和投标、对工程建设合同进行监督与管 理，因此，他必须懂得经济和投资管理知识，必须通晓工程建设招投 标业务，必须具备工程建设合同管理的知识与经验。第四，监理人员 要作工程承发包双方之间纠纷调解人，必要时要出庭作证。因此，他 必须懂得法律，必须具备独立的第三方品格。第五，监理人员在工作 过程中，特别是在建设项目施工过程中，要求其具有强烈的工作责任 心和很高的职业道德，在工作中严肃认真，对每一处涉及建设项目质 量的部位进行检查，并按规章办事，只有这样才能保证建设项目的建 北方交通大学硕士学位论文 设效果。因此，监理人员必须具有崇高的品德和高水准的职业道德。 第六，监理人员经常要在现场来回奔忙，甚至要加班加点，夜间工作。 因此，监理人员应具有良好的体魄。此外，监理人员还要严格遵守本 单位的工作纪律和国家的法律、法规。 监理人员的素质可以概括为“二、三、五”构成，即指：监理人 员素质由两层结构中的三个直接因素，五个基础支柱构成，如图2 1 所示。 两层结构是指包含三个直接构成监理人员素质因素的直接层和包 含五个支柱，支撑着直接层的基础层。它体现了素质构成的逻辑性。 三个因素，即理论水平、管理才能和专业技术水平。五个支柱则是品 德( 人员品质) ，才( 知识和经验) ，勤( 道德与工作态度) ，绩( 工作 成绩) ，体( 身体状况) 。这种“杂家+ 专家”的素质构成是监理人员工 作的开创性、现场性、条件多变性和“技术+ 管理”特性所决定的。 直接层 基础层 监理人员素质 理论水平管理才能技术水平 l德才勤绩体 圉2 1 监理人员素质 监理人员素质构成的赢接层： 1 理论水平。我国监理人员要具备一定的政治和经济理论水平。这 是监理人员具有较高的政策水平，能用辩证唯物主义方法解决工程实 际以及正确处理各种关系的基本保证。 2 管理才能。监理人员的主要职能是管理，如制定计划，组织施工， 监督质量，管理合同，调解纠纷等。只懂技术，不具有良好的管理理 论知识和管理技能的人员不能胜任监理人员的职位。每一个监理人员 都应当对相关的管理理论知识有一个基本的了解，并应较好地掌握与 自己从事的监理工作关系最密切的管理理论。监理人员不是管理理论 家，他要把管理理论直接运用到项目管理实践中去。他不仅要有理论， 更重要的是要具备以管理理论为基础的管理技能。他首先要有组织指 1 4 监理工作的罱化与评价 挥才能。监理工程师无论在项目建设的哪个阶段，都要组织各方协同 配合，特别是在施工阶段，他们要组织好承建队伍，确保施工连续均 衡地进行。其次，监理人员应具备协调能力。他们站在独立的第三方 位黄上，是项目管理的纽带，担当着协调各方利益，解决各方纠纷的 职能。能否果断、妥善地解决纠纷，处理好各方关系是项目监理成败 的关键。再次，监理人员应有良好的应变能力。建设项目管理是一次 性、风险大的开创性事业，项目条件干变万化，不可预见因素很多， 面对不断的变化或不断出现的新情况，固守成条将会酿成失误。 3 技术水平。监理人员应有较高的专业技术水平，应当是其所从事 专业业务技术的专家。他不仅要精通本专业技术知识，还要全面了解 项目的工艺技术、施工技术、设备性能和检测技术等。 监理人员素质构成的基础层： 1 德。监理人员要具备高尚的品德和优良的职业道德，只有这样， 他才能站在独立第三方的位置上来公正处理各种关系。 2 才。监理人员要掌握多方面知识，具备分析、决策、组织、协润 等多方面能力，并有一定的工作经验，才能确保建设项目顺利开展。 3 勤。建设项目的施工条件复杂，要求监理人员工作认真、塌实。 4 绩。监理工作是一项实践性很强的工作，优秀的监理人员要求突 出的业绩。 5 体。监理工作的特性要求监理人员经常要在现场来回奔忙，甚至 要加班加点，夜间工作。这就要求监理人员要具有良好的体魄。 由于监理人员要具备上述条件，为此，以这些条件为评价依据， 则引出标准人的具体评价方法。 标准人的标准是在当前社会经济条件下监理人员的社会平均先进 水平。以德、才、勤、绩、体五个方面为依据，采用模糊数学方法和 关联矩阵法综合考虑，以7 5 分作为标准人标准。监理人员依照下述方 法进行评定： 1 确定指标体系和权重体系。指标体系即评价要素构成的体系，如 表2 一l 所示。德、才、勤、绩、体五方面为一级指标，其后的具体要 素构成二级指标。权重则反映该项要素的相对重要程度，一组评价指 标相对应的权重则构成了权重体系。 北方交通火学硕士学位论文 表2 一i 指标体系 评定指标 w ；( 德) ：事业心 ：奉献精神 ： 整体精神 ：协作精神 ： 原则性 ：组织纪律性 ： 职业道德 ： 团结精神 w 3 ( 勤) w 出勤率 w 3 2 责任心 w 姘承担社会工作情况 w ，。：兼职服务情况 w 3 5 对他人的关心情况 w 2 ( 才) w ：。：知识总量 w ：分析能力 w ：，：决策能力 w 组织能力 w ：，：公关能力 w ：。：开拓能力 w ：，：演讲能力 w s j ( i 。i ，2 6 ) w 4 ( 绩) w 。：完成工作的数量指标 w 4 2 完成工作的质量指标 w 。，：开拓项目情况 w 。：立功、受奖情况 w 。，：创造精神和贡献大小 1 6 1 2 3 4 5 6 7 b w w w w w w w w 堕堡三堡堕墼些兰堡竺 w ，( 体) w 身体的健康状况 w “身体的忍耐力 w 。对环境的适应能力 w 彬对重压的承受能力 w 州精神的健康状况 w “意志力、坚韧性 多n 在表2 一l 中，蔷w i 2 l ，蚤w ，j 2 w ；。对于每一个w i 和w t j ( i = 1 ，2 5 j = 1 ，2 n ) 可以采用专家评定法或其它方法得到。 2 单项评价。通常有如下方法： ( 1 ) 专家评定法人数7 一1 1 人，每位专家对监理人员打分， 然后求出平均分，则该分数为该监理人员的评定分。 ( 2 ) 德尔菲函询法德尔菲原为古希腊的古城，因拥有举世闻 名的阿波罗神而获得殊荣。这种方法的精髓是利用专家们的知识与经 验，但又减少权威的影响，通常专家名单对外保密，保证专家打分不 受外界干扰：同时要进行2 至3 次的反馈、修正，以确保其准确性。 具体做法是：第1 轮打分收上来后，要进行第2 轮，第3 轮调查，调 查表应对第1 轮调查结果有所反应，可以用若干个分数由专家选择， 也可以反馈第1 轮的信息由他们重新确定。 3 综合评定 设a ( i = l 、2 n ) 为评价对象得分，即监理人员得分，v 。为其单 项评价得分( 百分制) ，其计算公式为： 箩 a i = 要 ( i - 1 、2 n ) 其关联矩阵式为表2 2 ： 对于任何一个被评定人员i ，其得分为a ，因为a 。有可能大于， 等于或小于7 5 分，则该人可能超过，正好等于或不够一个标准人，在 此又采用量化方法，公式为： h ，为被评定人员。 h i = a j 7 5 ( 标准人) 1 7 北方交通大学硕十学位论文 表2 2 监理人员评价的关联矩阵表 、指标体系 德才勤绩体 、与权重 综合 体系 评价值 评价 w