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青岛市中小企业发展与就业问题研究 学位论文完成日期： 指导教师签字： 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得 (2 或其他教育机构的学位或证书使用过的材 料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明 并表示谢意。 学位论文作者签名吻岛硗袖弦签字日期： 年月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，并同意以下 事项： 1 、学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许 论文被查阅和借阅。 2 、学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以 采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权清华大学“中 国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社用于出版和编入c n k i 中国知识资源总库， 授权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：吲易确锄 签字日期：年月日 导师签字： 签字日期：年 月 日 青岛市中小企业发展与就业问题研究 摘要 就业问题在全球各国都受到关注，如何制定政策和采取有效措施解决就业问 题已成为我国及世界各国的一项重要课题。受国际金融危机的影响，我国就业问 题更加复杂，就业形势更加严峻，作为沿海开放城市的青岛面对的就业压力也是 空前巨大。本文结合青岛的实际情况，提出青岛市中小企业扩大就业的实现路径， 从而为各级政府及企业提供相关借鉴。 本文采用文献研究法，收集和研究有关发展中小企业扩大就业的专著、论文， 以形成较扎实的理论基础，进而在已有研究成果的基础上展开自己的研究。采用 图表分析法分析青岛市的就业现状。 本文主要分析了青岛市就业与中小企业发展的状况，提出了青岛市中小企业 扩大就业的实现路径，所做的主要工作如下： 1 、通过对我国就业形势的分析得出，在未来相当长的一个时期内，我国劳 动力供大于求的基本态势将长期存在，就业矛盾十分突出。 2 、通过分析青岛市的人口状况得出，青岛市人口增长速度呈逐年下降趋势， 增长速度达到较低水平。青岛市人口发展已经率先实现了“低出生一低死亡一低增 长”的现代发展类型的转变。年龄结构类型基本进入老年型。劳动力人口增长速 度快于总人口增长速度，青岛市劳动力人口数量也在不断增加。 3 、通过对青岛市就业状况分析得出，青岛市就业存在的问题： ( 1 ) 经济发展趋缓对就业造成一定压力。 ( 2 ) 经济放缓对就业的拉动作用逐渐减弱。 ( 3 ) 企业劳动用工需求下降，但仍有部分企业缺工。 ( 4 ) 城镇失业人员增长，农民工解聘大幅增加。 ( 5 ) 国际金融危机对制造业和外商投资企业影响较大。 ( 6 ) 外商投资企业吸纳就业明显减少。 ( 7 ) 制造业拉动就业能力减弱。 4 、通过分析扩大就业的路径得出，有的路径不但不会增加就业反而会继续 从中排挤出大量的劳动力来，有的路径即使能增加就业，但也无法从根本上解决 高失业率的状况。无论从国外发展中小企业促进就业来看，还是从我国发展中小 企业缓解就业压力来看，中小企业已成为解决就业的主渠道。 5 、通过分析青岛市中小企业发展与就业，提出了青岛市中小企业扩大就业 的实现路径。 关键词：中小企业；就业；路径 s m aiia n dm e diu me n t e r p ris e sd e v ei o p m e n t in0in g d a o cit ya n de m pio y m e n tp r o bie mr e s e a r c h a b s t r a c t t h ee m p l o y m e n tp r o b l e mi sa l l s u b j e c t e dt oc o n c e r ni ng l o b a la l l c o u n t r i e sa n dh o wd r a wu pap o li c ya n da d o p te f f e c t i v em e a s u r et ow o r k o u ta ni m p o r t a n tt o p i ct h a tt h ee m p l o y m e n tp r o b l e mh a s b e c o m ea no u r c o u n t r ya n di n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t y u n d e rt h ei n f l u e n c eo fi n t e r n a t i o n a l f i n a n c i a lc r i s i s ，t h eo u rc o u n t r yw o r k st h ep r o b l e mb e g e t t i n gm o r e c o m p l i c a t e d ，w o r kt h es i t u a t i o nb eg e t t i n gm o r er i g o r o u s ，b ec o a s to p e n t h ee m p l o y m e n tp r e s s u r et h a tq in g d a oo fcit yf a c e sisa ls ou n p r e c e d e n t e d h u g e t h i st e x tc o m b i n e st h ea c t u a lc i r c u m s t a n c eo fq i n g d a oa n dp u t s f o r w a r dc a r r y i n go u to fs m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e se x t e n s i o ni nq i n g d a o c i t ye m p l o y m e n tp a t ha n dd r a w sl e s s o n sf r o mf o ra l ll e v e l sg o v e r n m e n ta n d b u s i n e s se n t e r p r i s ep r o v i d i n gr e l a t e dt h u s t h is1it e r a r yg r a c eiss t u d ie dam e t h o dw it ht h ec u lt u r a lh e r i t a g e ， t h ec o l l e c t i o n sh a sr e l a t i o nw i t hr e s e a r c ht od e v e l o pt h es m a l la n dm e d i u m e n t e r p r is e se x t e n sio ne m p l o y m e n tm o n o g r a p ha n dt h e sis ，w it hf o r m a tio n f i r m e rt h e o r yf o u n d a t i o n ，t h e nl a u n c hh i s h e ro w nr e s e a r c h o nt h e f o u n d a t i o nt h a th a sa l r e a d yh a dar e s e a r c h a c h i e v e m e n t a d o p t c h a r t a n a l y s i sm e t h o dt oa n a l y z et h ee m p l o y m e n tp r e s e n tc o n d i t i o no fq i n g d a o c i t y t h i st e x tm a i n l ya n a l y z e dt h ec o n d i t i o nt h a te m p l o y m e n ti nq i n g d a o c i t yd e v e l o p sw i t hs m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e sa n dp u tf o r w a r dc a r r y i n g o u to fs m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e se x t e n s i o ni no i n g d a oc i t ye m p l o y m e n t p a t h ，m a k ei tm a i n l yt h ew o r ki sa sf o l l o w s ： 1 ，p a s st h ea n a l y s i st ow o r kt h es i t u a t i o nt oo u rc o u n t r y ，i nt h ef u t u r e v e r yl o n go fi n s i d eap e r i o d ，o u rc o u n t r yt h el a b o rf o r c eb ep r o v i d e df o r t h eb a s i cs i t u a t i o nb e i n gb i g g e rt h a nt ob e gt ow i l le x i s to v e ral o n g p e r i o do ft i m e ，w o r k i n gt h ea n t i n o m yi sv e r yo u t s t a n d i n g 2 ，p a s st h ep o p u l a t i o nc o n d i t i o no fa n a l y z i n gq i n g d a oc i t y ，t h e p o p u l a t i o ng r o w t hs p e e di nq i n g d a oc i t yp r e s e n t st oy e a rb yy e a rd e s c e n d t r e n da n di n c r e a s e ss p e e dt oa t t a i nl o w e rl e v e l p o p u l a t i o nd e v e l o p m e n t i nq i n g d a oc i t yh a sa l r e a d yl e do f ft h ec h a n g eo ft h em o d e r no fc a r r y i n g o u t i sl o wt ob eb o r n - l o wd e a t h - l o wg r o w t h d e v e l o p m e n tt y p e a g e s t r u c t u r et h et y p eb eb a s i ct og e ti n t oa no l d a g et y p e t h el a b o rf o r c e p o p u l a t i o ng r o w t hs p e e di sq u i c k e rt h a nt o t a lp o p u l a t i o nt oi n c r e a s es p e e d ， l a b o rf o r c et h ea m o u n to fp o p u l a t i o n si nq i n g d a oc i t ya l s oa tc o n t i n u o u s l y i n c r e a s e 3 ，p a s st ow o r kt oo i n g d a oc i t yc o n d i t i o na n a l y t i c a l ，q i n g d a oc i t y w o r k se x i s t e n tp r o b l e m ： ( 1 ) t h ee c o n o m yd e v e l o p m e n ts l o w sd o w nt ob r i n gc e r t a i np r e s s u r et o e m p lo y m e n t ( 2 ) t h ee c o n o m ys l o w sd o w nt oe m p l o y m e n to fp u l la c t i o nt ou s et ow e a k e n g r a d u a ll y ( 3 ) t h eb u s i n e s se n t e r p r i s el a b o ri sd e s c e n d e dw i t ht h ew o r kn e e d ，b u t s t i l lh a dp a r t so fb u s i n e s se n t e r p r i s e st ol a c kw o r k ( 4 ) t h et o w nu n e m p l o y e dp e r s o n n e li n c r e a s e s ，t h ef a r m e rw o r ks o l u t i o n h i r e ss i g n i f i c a n ti n c r e m e n t ( 5 ) t h e i n t e r n a t i o n a lf i n a n c i a lc r i s i s i n v e s t st h eb u s i n e s s e n t e r p r i s ei n f l u e n c eo nc o m p a n yo fm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r ya n do u t s i d e b i g g e r ( 6 ) t h eo u t s i d ec o m p a n yi n v e s t sab u s i n e s se n t e r p r i s et oa b s o r bn a e m p l o y m e n to b v i o u sd e c r e a s e ( 7 ) t h em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yp u l l se m p l o y m e n ta b i l i t yt ow e a k e n 4 ，p a s st h ep a t ho fa n a l y z i n gt h ee x t e n s i o ne m p l o y m e n t ，t h ep a t hh a v i n g n o to n l yc a n ti n c r e a s ea ne m p l o y m e n to nt h ec o n t r a r yw i l lc o n t i n u et o d i s c r i m i n a t ea g a i n s ta nag r e a td e a lo fl a b o rf o r c ef r o mi t ，h a v eo fp a t h e v e ni fc a ni n c r e a s ea ne m p l o y m e n t ，b u tc a nn o ta l s ob yt h er o o ts o l v e t h ec o n d i t i o no fh i g hj o b l e s sr a t e n om a t t e rd e v e l o p e ds m a l la n dm e d i u m e n t e r p r i s e st op r o m o t ee m p l o y m e n tt os e ef r o mt h ea b r o a d ，s t i l lf r o mo u r c o u n t r yd e v e l o p m e n tt h es m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e sa l l e v i a t e dt ow o r k p r e s s u r et os e e ，t h es m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e sh a v eb e c o m et h em a i n o u t l e to fs o l v i n gt h ee m p l o y m e n t 5 ，p a s st oa n a l y z es m a lla n dm e d i u me n t e r p r is e sd e v e l o p m e n ti no i n g d a o c i t ya n de m p l o y m e n t ，p u tf o r w a r dc a r r y i n go u to fs m a l la n dm e d i u m e n t e r p r i s e se x t e n s i o ni no i n g d a oc i t ye m p l o y m e n tp a t h k e y w o r d ：s m lia n dm e d i u me n t e r p r i s e s ；e m l o y w e n t ；p a t h 。目录 1 绪论1 1 1 研究背景与意义1 1 1 1 研究背景1 1 1 2 研究意义1 1 2 国内外相关研究2 1 2 1 国外相关研究2 1 2 2 国内相关研究3 1 3 研究思路与方法j 4 1 3 1 研究思路4 1 3 2 研究方法5 1 4 研究框架与创新5 1 4 1 研究框架5 1 4 2 研究创新6 2 相关理论与概念8 2 1 中小企业理论8 2 1 1 中小企业的概念与界定8 2 1 2 中小企业的相关理论9 2 2 就业理论：1 2 2 2 1 就业的概念与界定1 2 2 2 2 就业的相关理论1 3 3 国内外就业形势分析1 7 3 1 国外就业的现状分析1 7 3 2 我国就业的现状与问题1 7 3 3 中小企业对就业的影响1 9 4 青岛市就业的现状与问题2 0 4 1 青岛市人口与就业的现状分析2 0 4 1 1 青岛市的人口状况2 0 4 1 2 青岛市就业现状2 l 4 2 青岛市就业中存在的主要问题3 0 4 3 青岛市扩大就业的主渠道分析3 6 5 青岛市中小企业的发展与就业分析3 8 5 i 青岛市中小企业的发展现状3 8 5 2 青岛市中小企业的就业优势4 0 5 3 青岛市中小企业的就业环境4 3 6 青岛市中小企业扩大就业的实现路径4 9 6 i 优化发展环境4 9 6 2 加大扶持力度5 0 6 3 健全保障体系5 1 7 结论与展望5 3 7 1 主要结论5 3 7 2 研究展望5 3 参考文献5 4 致谢5 7 个人简历5 8 发表的学术论文5 9 青岛市中小企业发展与就业问题研究 1 绪论 1 1 研究背景与意义 1 1 1 研究背景 就业是民生之本，就业不仅是经济的晴雨表和经济发展的目的，也是社会稳 定和国家长治久安的重要基础。受国际金融危机影响，我国就业形势十分严峻。 据统计，2 0 0 9 年我国需要安排就业达2 4 0 0 万人，而可安排就业只有1 2 0 0 万人左右， 劳动力供求矛盾极为突出。 我国中小企业占全部企业户数在9 9 以上，在工业产值中占6 0 左右，在实 现利税上占4 0 左右，在就业人数中占7 5 左右，在新增就业机会中占9 0 以上。 中小企业已经成为我国经济增长中新的生力军，同时中小企业发展能够创造大量 的新增就业。国务院关于做好当前经济形势下就业工作的通知( 国发 2 0 0 9 1 4 号) 明确指出：大力发展中小企业，保护和提高中小企业吸纳就业的能力，切实 发挥中小企业吸纳就业的主体作用。 作为沿海开放城市的青岛，面临的就业形势也十分严峻和复杂。青岛地处山 东半岛南部，所辖七区五市，其中市区包括市南、市北、四方、李沧、崂山、城 阳、黄岛七区，胶州、即墨、平度、胶南、莱西五市。近年来，青岛市中小企业 呈现出数量增加、社会贡献度增高、作用突出的发展势头，已成为推动青岛市经 济发展和社会稳定的重要力量，在促进就业、活跃市场、增加财政收入等方面发 挥着举足轻重的作用。 自2 0 0 8 年经济危机全面爆发后，国际金融危机快速扩散和蔓延，青岛市和 全国一样，经济发展面临的困难明显增加，经济增长速度放缓，就业压力空前严 峻，城镇失业率上升，新增就业人数大幅下滑，农民工失业严重，岗位减少严重， 大学生就业形势严峻。就业大军的叠加，使就业面临前所未有的压力。 1 1 2 研究意义 面对现实而严峻的就业问题，本文将目前青岛市的就业难题与中小企业发展 结合起来进行研究，针对青岛市就业与中小企业发展存在的主要问题，结合实际， 探索青岛市中小企业扩大就业的实现路径。 青岛市中小企业发展与就业问题研究 本文以青岛市作为具体的研究对象，探索青岛市发展中小企业扩大就业问 题，并借鉴国外发达国家和地区发展中小企业解决就业的经验，进而为我国扶持 和发展中小企业，并促进就业形势的好转提供理论依据和实践指导。因此，本文 的研究具有十分重要理论和现实意义。 1 2 国内外相关研究 1 2 1 国外相关研究 ( 一) 美国中小企业的研究 蒂蒙斯等的研究表明【1 1 ，美国就业机会的创造来自于新公司的诞生和成长。 一般来说，小企业是就业机会的创造者，因为由于资源的限制，几乎所有企业开 始时都很小，总是需要发展壮大，以应对竞争。小企业创造了7 5 的新增就业机 会。奥璀兹等人的研究发现【2 1 ，在经合组织( o e c d ) 国家的经济中，企业正朝 着小型化发展，人们更加注重自我创业，从长远来看，这将推动经济增长加速和 减少失业。在美国，尽管大企业创造了5 3 的新就业岗位，与此同时也削减了5 6 的就业岗位，而超过8 0 的新工作岗位是由中小企业，而非大企业提供的。根据 美国中小企业管理局2 0 0 3 年初综合美国商务部、人口普查局、劳动部、劳动力 统计局及其他相关研究资料【3 1 ，本世纪初由于美国宏观经济不景气，失业率趋 于上升。但是，中小企业提供的就业总量不但没有下降，反而为全美净增了2 3 至3 4 的新工作岗位。 ( 二) 英国中小企业的研究 r o b s o n 4 】和g a l l a g h e r s 】的研究表明，1 9 7 1 1 9 8 1 年，英国少于2 0 个员工 的企业，创造了数量上约三分之一的新就业岗位。1 9 8 7 - 1 9 9 1 年，英国的大公司 普遍通过不断减少就业岗位来维持其工资水平，在此期间，几乎所有新增就业岗 位都是由小企业创业的。 ( 三) 德国中小企业的研究 根据a u d r e t s c h 和f r i t s c h 在德国的研究【6 1 ，就业与创业之间没有时滞关 系或者仅存在一个短时期的滞后关系。f r i t s c h 7 】和m u e l l e r 8 】提供了一个模型 和时间滞后的测试，全面描述了创业对就业的影响：“新创企业在成立之初直接 影响就业新创企业将部分原有企业挤出市场原有企业员工失业新 2 青岛市中小企业发展与就业问题研究 创企业对现存公司发挥更好的激励作用在创业后八年对区域经济增长积极 影响最大此后十年积极影响可能会消失 。这表明，在不考虑其他因素的条 件下，通过创业来促进就业的宏观政策设计，需要根据实际情况在适当的时间进 行调整，以保证政策的有效性。 ( 四) 荷兰中小企业的研究 b a l j e 与w a a s d o r p 9 】的研究显示，荷兰新创立企业和高速增长公司创造了 1 9 9 4 - 1 9 9 8 年间8 0 的新工作。 ( 五) 其他国家中小企业的研究 m e a dd o n a l dc ( 1 9 9 4 ) 在分析s u b s a h a r a na f r i c a ( 撒哈拉沙漠以南的 非洲) 五个国家( 马拉维、斯威士兰、津巴布韦、肯尼亚、博茨瓦纳) 的中小企 业对就业的贡献时，得出结论：就业机会增加的4 0 是由小企业提供的。 a l a nh u g h e s ( 2 0 0 0 ) 论证了中小企业无论在发达国家还是在发展中国家的就 业中都扮演着重要的角色，并强调如果要实现中小企业的可持续发展，就需要发 展高效的管理和组织策略。 1 2 2 国内相关研究 国内相关研究主要集中在以下几个方面： ( 一) 国外中小企业对就业的影响 这方面的代表性成果有：“欧盟中小企业的就业政策及其对中国的启示( 许 小平【1 0 1 ，2 0 0 7 ) ；“德国中小企业就业创造及其对缩小地区差距的贡献，( 马晓强 一2 0 0 7 ) ；“欧盟中小企业政策对东北地区就业的启示 ( 杨雪等【1 2 1 ，2 0 0 5 ) 等。 ( 二) 我国中小企业对就业的影响 这方面的代表性成果有：“中小企业是创造就业的主力 ( 刘湘丽【1 3 1 ，2 0 1 0 ) ： “论中小企业对就业的影响及启示 ( 王茜【1 4 1 ，2 0 0 9 ) ；“中小企业对社会充分就 业的贡献研究 ( 方巧云【1 5 1 ，2 0 0 8 ) ；“中小企业发展对扩大就业的贡献”( 周定 溶【1 6 1 ，2 0 0 5 ) ；“提高中小企业竞争力是促进就业之本 ( 尹利【1 7 1 ，2 0 0 9 ) 等。 ( 三) 大力扶持和促进中小企业发展 这方面的代表性成果有：“扶持中小企业解决就业问题 ( 杨钦本【1 8 1 ，2 0 0 9 ) ； “促进中小企业发展缓解我国就业压力”( 周晓红【1 9 1 ，2 0 0 9 ) ；“大力扶持创办 中小企业以创业促就业保增收( 田文斌【2 0 1 ，2 0 0 9 ) ；“大力发展中小企业扩大 3 青岛市中小企业发展与就业问题研究 就业 ( 刘仙梅【2 1 1 ，2 0 0 8 ) 等。 ( 四) 区域中小企业发展与扩大就业 这方面的代表性成果有：“内蒙古地区发展中小企业扩大就业研究 ( 宋文明 等【2 2 1 ，2 0 0 9 ) ；“重庆市发展中小企业扩大就业研究 ( 乔秀丽等【2 3 】，2 0 0 9 ) ；“促 进充分就业视$ - f 的江西中小企业发展对策研究 ( 李黎青等【2 4 1 ，2 0 0 7 ) ；“西部 中小企业发展与就业问题探析以青海为例 ( 丁秀清【2 5 1 ，2 0 0 7 ) ；“江西中小 企业发展促进就业的支点 ( 李黎青等【2 6 1 ，2 0 0 6 ) ；“江西省中小企业发展与就 业问题研究一( 周学军等【2 7 1 ，2 0 0 6 ) ；“温州中小企业就业贡献动因及对江西就业 的启示 ( 邹开亮等【2 8 1 ，2 0 0 6 ) 等。 ( 五) 中小企业就业的比较研究 这方面的代表性成果有：“我国中小企业就业的省际比较( 田大洲【2 9 1 ， 2 0 0 9 ) ；“中小企业就业创造：西安和温州比较分析 ( 袁文倩【3 0 1 ，2 0 0 5 ) 等。 ( t k ) 中小企业吸纳劳动力 这方面的代表性成果有：中小企业吸纳大学毕业生就业的障碍分析( 韩 广海【3 1 1 ，2 0 0 6 ) ；搿中小企业缓解和吸纳劳动力就业的策略探究 ( 金晓曾【3 2 1 ， 2 0 0 7 ) ；“中小企业吸纳劳动力就业的优势与问题分析，( 李晓兰等【3 3 1 ，2 0 0 7 ) 。 ( 七) 金融危机下的中小企业就业 这方面的代表性成果有：“金融危机下保就业发展中小企业是关键 ( 徐平国 等【3 4 1 ，2 0 0 9 ) ：“当前就业形势与中小企业的发展 ( 任志薇【3 5 1 ，2 0 0 9 ) ；“应对 就业危局：扶持中小企业是当务之急 ( 周善乔【3 6 】，2 0 0 9 ) 等。 以上研究成果从不同角度论证了“中小企业发展对扩大就业和国民经济发展 的影响【3 7 1 ，阐明了“发展中小企业是解决中国就业问题的重要途径 【3 8 】这一 重要观点，并得出了“发展中小企业是我国保就业的现实选择 【3 9 】这一结论。 1 3 研究思路与方法 1 3 1 研究思路 本文在对国内外的就业形势及中小企业对就业的影响进行深入研究的基础 上，结合青岛市就业的现状与问题，论证“中小企业是扩大就业的主渠道这一 的重要观点，通过对于青岛市中小企业发展现状、优势及发展环境的分析，最终 4 青岛市中小企业发展与就业问题研究 探索青岛市中小企业扩大就业的实现路径。 1 3 2 研究方法 ( 一) 文献研究法 收集和研究有关发展中小企业扩大就业的专著、论文，以形成较扎实的理论 基础，进而在已有研究成果的基础上进行研究。 ( 二) 图表分析法 青岛市的就业现状及其中小企业的发展状况进行图表分析，以达到直观、清 查的分析效果。 ( 三) 实地调研法 通过对于青岛市就业情况及中小企业发展状况进行实地调研，掌握第一手资 料和数据，综合运用管理学、人口学、社会学、经济学等多学科知识，把发展中 小企业与促进就业的问题有机结合起来，深入、系统地研究，为各级政府组织提 供实证资料和对策建议，为制定青岛市中小企业发展战略及促进就业政策提供决 策支持。 一 ( 四) 实证分析法 着重分析创业型经济中创业带动就业的实现机理，并进行相关实证分析，实 现了从抽象到具体的演绎。 ( 五) 系统分析法 本文涉及经济学、管理学、社会学等多个学科，因此，中小企业与就业的基 本理论框架下，既注重国外就业形势的分析，又注重国内就业形势的分析；既注 重对青岛市中小企业就业宏观环境的考察，又注重对青岛市中小企业就业微观优 势的分析。 1 4 研究框架与创新 1 4 1 研究框架 本文共分为七部分： 第一章：绪论。主要探讨本文的研究背景与意义、国内外相关研究、本文的 研究思路与方法及本文的研究框架与创新之处。 第二章：相关理论与概念。重点对中小企业和就业的相关理论与概念进行阐 青岛市中小企业发展与就业问题研究 述。 第三章：国内外就业形势分析。分析了国内外的就业形势及我国就业的问题， 探讨了中小企业对就业的影响。 第四章：青岛市就业的现状与问题。青岛市人口与就业的现状及主要问题， 论证中小企业是青岛市扩大就业的主渠道。 第五章：青岛市中小企业的发展与就业分析。青岛市中小企业的发展现状、 就业优势及就业环境。 第六章：青岛市中小企业扩大就业的实现路径。探索了青岛市中小企业扩大 就业的路径：优化发展环境、加大扶持力度、健全保障体系。 第七章：结论与展望。总结研究成果，并对下一步研究进行展望。 研究框架如图卜1 所示： 青岛市中小企业发展与就业问题研究 上 相关理论与概念 ， lil 国外就业现状分析i 我国就业现状与闯题青岛就业现状与闯题 上 i 青岛市中小企业发展与就业分析 l l 中小企业发展现状 中小企业就业优势中小企业就业环境 占 青岛市中小企业扩大就业的实现路径 结论与展望 1 4 2 研究创新 图1 - 1 研究框架图 论文选题方面。本文以一个独特的视角，来研究中小企业就业问题。既不是 单纯研究中小企业发展，也不是单纯研究就业问题，而是将二者有机结合，围绕 着发展中小企业促进就业问题进行研究。 6 青岛市中小企业发展与就、i i , n 题研究 研究对象方面。目前发展中小企业促进就业方面的研究大多以人口众多、经 济欠发达的中、西部城市为研究对象，而本文以沿海开放城市青岛为研究对象， 探讨了现代化城市发展中小企业促进就业问题。 研究内容方面。本文针对青岛市的实际情况，探讨了青岛市中小企业扩大就 业的实现路径。 7 青岛市中小企业发展与就业问题研究 2 相关理论与概念 2 1 中小企业理论 2 1 1 中小企业的概念与界定 目前，世界上各个国家对中小企业的定义并没有达成共识。从理论上讲，小 型企业是指劳动力、劳动手段或劳动对象在企业中的集中程度较低，或者生产和 交易数量规模较小的企业。 无论是发达国家还是发展中国家，都存在大、中、小三种企业类型的划分， 但在确定大中小的标准上不尽相同，即企业所处的地域、行业和时间的不同，划 分的标准就不同，但基本上都是以雇员的数量和行业为划分基准的。如，美国把 “小企业 定义为“雇员数量不超过9 9 人的企业，“中型企业为“雇员数量 介于1 0 0 人到9 9 9 人之间的企业，并根据行业制定相关的扶持政策。而欧盟最 新修订的有关中小企业的划分标准为：职工人数在2 5 0 人以下，或营业额不超过 5 0 0 0 万欧元，或资产总额不超过4 3 0 0 万欧元为“中型企业”：职工人数在5 0 人 以下，或营业额不超过1 0 0 0 万欧元，或资产总额不超过1 0 0 0 万欧元的为“小型 企业 。日本的中小企业按照行业划分为三种：一是工业、矿业和运输业，资金 不满1 亿日元或职工不满3 0 0 人的企业；二是批发业中，资金不满3 0 0 0 万日元 或职工不满1 0 0 人的企业；三是零售和服务业中，资金不满1 0 0 0 万日元或职工 不满5 0 人的企业。 我国在2 0 0 2 年6 月2 9 日召开的第九届全国人民代表大会常务委员会第二十 八次会议上通过的中华人民共和国中小企业促进法中对中小企业概念重新作 了界定，即：在中华人民共和国境内依法设立的有利于满足社会需要，增加就业， 符合国家产业政策，生产经营规模属于中小型的各种所有制和各种形式的企业。 同时规定，我国中小企业根据企业职工人数、销售额、资产总额等指标并结合行 业特点来划分。由国家经贸委、国家计委、国家财政部、国家统计局共同研究制 定的新的大中小型企业划分标准正式出台。针对标准的出台， ：中华人民共和国 中小企业促进法及新的中小企业划分标准，不但包括工业，而且包括第三 产业( 建筑业、交通运输和邮政业、批发和零售业、住宿和餐饮业) 。因此，我国 从法律角度上进一步明确了中小企业的地位，同时也更加准确的界定了我国中小 3 青岛市中小企业发展与就业问题研究 企业的范围。 ， 根据行业不同，中小企业有如下界定标准： 表2 - 1我国中小企业界定标准 行业名称指标名称中型企业小型企业 职工人数( 人)3 0 0 职工人数 2 0 0 0职工人数 3 0 0 工业 销售额( 万元)3 0 0 0 销售额 3 0 0 0 0销售额 3 0 0 0 资产总额( 万元)4 0 0 0 资产总额 4 0 0 0 0资产总额 4 0 0 0 职工人数( 人)6 0 0 职工人数 3 0 0 0职工人数 6 0 0 建筑业 销售额( 万元) 3 0 0 0 销售额 3 0 0 0 0 销售额 3 0 0 0 资产总额( 万元)4 0 0 0 资产总额 4 0 0 0 0资产总额 4 0 0 0 批发业 职工人数( 人)1 0 0 职工人数 2 0 0职工人数 1 0 0 销售额( 万元)3 0 0 0 销售额 3 0 0 0 0 销售额 3 0 0 0 职工人数( 人)1 0 0 职工人数 5 0 0职工人数 1 0 0 零售业 销售额( 万元)1 0 0 0 销售额 1 5 0 0 0销售额 1 0 0 0 交通运输业 职工人数( 人)5 0 0 职工人数 3 0 0 0职工人数 5 0 0 销售额( 万元)3 0 0 0 销售额 3 0 0 0 0销售额 3 0 0 0 职工人数( 人)4 0 0 职工人数 1 0 0 0职工人数 4 0 0 邮政业 销售额( 万元)3 0 0 0 销售额 3 0 0 0 0销售额 3 0 0 0 职工人数( 人)4 0 0 职工人数 8 0 0职工人数 4 0 0 住宿和餐饮业 销售额( 万元)3 0 0 0 销售额 1 5 0 0 0销售额 3 0 0 0 资料来源：( 中小企业标准暂行规定( 国经贸中小企 2 0 0 3 ) 1 4 3 号) 2 0 0 3 0 2 2 1 2 中小企业的相关理论 ( 一) 中小企业淘汰论 英国是工业革命发生最早的国家，产业革命以后，英国经济发生了质的变化， 建立了以纺织、化学、冶金、采矿、煤炭、机器制造、运输等部门为代表的近代 9 青岛市中小企业发展与就业问题研究 工业体系，在机器大工业对工场手工业和家庭劳动的替代过程中，英国出现了 “中小企业淘汰论 的思想，认为工场手工业和家庭劳动的技术基础是手工劳动， 手工劳动已经失去了在社会经济中的支配地位，必然是在机器大工业的发展过程 中被全部淘汰掉j 斯密的“自由竞争原理 和“看不见的手 ，也透视出在国民经济中大规模 经济的好处，认为拥有规模经济的大企业将淘汰没有规模经济的中小企业。 与英国“中小企业淘汰论 类似的观点还有德国历史学派的“手工业或小工 业没落论 。 以上的这种“中小企业淘汰论 思想，更多地是源自欧洲大陆中小企业减少 的趋势，或者说是旧的中小企业灭亡的数量大于新增的中小企业数量的情况。由 于历史的局限性，“中小企业淘汰论 的预见是具有片面性的，所以，在以后的 中小企业研究中并没有产生太多的影响。 ( 二) 中小企业存在论 1 9 世纪末2 0 世纪初，各先进资本主义国家进入垄断资本主义时期，尽管中小 企业的破产不断发生，但中小企业仍表现出顽强的生命力，伴随着工业化进程， 大企业并没有把中小企业消灭掉，相反，欧洲大陆却出现了中小企业数量增加的 现象，这一现象完全背离了“中小企业淘汰论 的预言。于是，各国经济学家分 别从不同角度对中小企业的存在依据进行了探索和解释。其中主要的代表性学说 有：a 马歇尔( a m a r s h a l l ) 的“生物进化理论( 即“森林比喻说”) 、张伯伦 ( e h c h a m b e r l i n ) 等的“不完全竞争理论、e a g 罗宾逊( e a g r o b i n s o n ) 等的“最佳规模理论 及罗纳德科斯( r h c o a s e ) 等人的“交易费用理论。 ( 三) 中小企业成长论 2 0 世纪7 0 年代后，经济社会发生了一系列重大变化，如，信息时代使创新 日益重要和活跃；产业结构向软件产业演变；消费结构更加多样化和个性化；第 三产业迅速发展；生产方式更加弹性化；社会分工进一步细化；可持续发展和和 谐发展日益重要；国际化竞争加剧；区域经济和地区经济在社会经济中地位凸现， 而中小企业在地区经济中担纲越来越重要的角色等等。这些变化使中小企业经历 了一个迅速增长期。于是，诞生了“中小企业成长论 ，认为中小企业在许多方 面较大企业更能适应现代经济的发展。 1 0 青岛市中小企业发展与就业问题研究 新古典企业成长理论认为，企业成长的动力和原因在于对规模经济以及范围 经济的追求。 以科斯为代表的新制度经济学认为企业成长是企业边界扩大的过程，企业成 长的动因在于节约市场交易费用。 p e n r o s ee 以单个企业为研究对象，研究了企业成长的影响因素和企业成长 机制，建立起企业资源一企业能力一企业成长的分析框架。 现有中小企业成长理论从不同角度对企业成长动力、成长过程、成长机制， 中小企业的“演化以