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企业集团自主创新模式研究以海尔集团为例 摘要 在经济全球化背景下，增强企业的创新能力是提升国家竞争力的重要措施， 对企业，创新是提升企业竞争力的基本动力，也是生存与发展的不竭源泉。企业 如何创新，如何充分利用企业的现有资源为企业创造效益，如何选择适合自己企 业的创新模式、创新机制、创新战略和创新组织策略，以保证企业的快速稳定和 持续发展，是国内众多企业关心的问题，也是本文期望探讨和解决的问题。 首先，本文从自主创新的概念入手，分析了自主创新的主要特性，概括性论 述了自主创新的三种模式：原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新。在对三 种模式的特征进行梳理的基础上，对模式选择的影响因素进行了分析。通过对企 业集团自主创新的影响机制和组织结构支持的分析，为企业进行自主创新模式的 选择及顺利执行提供了理论支撑，并以海尔集团为例进行实证研究。 本文通过研究，获得了以下研究成果和结论。 海尔集团一直坚持自主创新的发展战略，而且在不同发展阶段根据自身和外 部环境选择自主创新模式。本文以实证分析的方法对海尔集团自主创新模式选 择、自主创新策略的规划、自主创新体系建立等方面进行了较为详尽的实证研究， 总结了海尔集团自主创新模式的历史演变，提出了海尔集团自主创新的新发展一 由系统的全面创新向原始创新模式的飞跃。 海尔的自主创新模式是深层次的创新，核心模式是技术创新，但是超越了技 术创新，是系统的全面创新。不同的企业应该综合内部和外部影响因素选择不同 的自主创新模式，制定适合企业自身发展的长期创新战略和机制，从而增强企业 的核心竞争力。而加强企业创新体系，实现更高层次的原始创新模式，这应该是 企业集团创新的战略目标。这些实证研究将对众多国内企业制定自主创新策略具 有一定的借鉴作用。 关键词：自主创新模式；原始创新；集成创新；自主创新对策 r e s e a r c ho ni n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nm o d eo fr e s e a r c ho ni n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nl o d eo t c o r p o r a t eg r o u p s - _ t a k i n gt h eh a i e rg r o u p sf o re x a n l p i e a b s t r a c u n d e rt h eb a c k g r o u n do fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ， e n h a n c i n g e n t e r p r i s e s c a p a c i t yo fi n n o v a t i o ni sa ni m p o r t a n tm e a s u r et oe n h a n c e n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s f o re n t e r p r i s e s ，i n n o v a t i o ni sn o to n l yt h e m o m e n t u mo fe n h a n c i n gt h e i rc o m p e t i t i v e n e s s ，b u ta l s ot h e i ri n e x h a u s t i b l e s o u r c eo fs u r v i v a l a n dd e v e l o p m e n t h o wc a ne n t e r p r is e sa c h ie v et h e i r i n n o v a t i o n ? h o wc a nt h e yg e n e r a t ep r o f i tb yu s i n gt h ea a il a b l e r e s o u r c e s ? h o wc a nt h e yc h o o s et h es u i t a b l ei n n o v a t i o nm o d e ，i n n o v a t i o n m e c h a n i s m ，a n di n n o v a t i o ns t r a t e g ya sw e l la si n n o v a t i o no r g a n i z a t i o n p o l i c yt oe n s u r et h e i rf a s t ，s t e a d ya n dp e r s i s t e n td e v e l o p m e n t ? a l lt h e s e a r et h eq u e s t i o n st h a tm o s td o m e s t i ce n t e r p r i s e sa r ec a r i n ga n da l s ow h a t t h i st h e s i si sd i s c u s s i n ga n dt r y i n gt op r o b ef o ras 0 1 u t i o n b e g i n n i n gw i t ht h ed e f i n i t i o no ft h ec o n c e p to fi n d e p e n d e n t i n n o v a t i o n ，t h i st h e s i sa n a l y z e st h em a i nc h a r a c t e r i s t i c so ft h i sc o n c e p t ， a n dg e n e r a l l yd i s c u s s e st h r e em o d e so fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ：o r i g i n a l i n n o v a t i o n ，i n t e g r a t e di n n o v a t i o na n dr e i n n o v a t i o nb yb r i n g i na n d d i g e s t i o n b ye x p l a i n i n ga n dc o m p a r i n gt h et h r e em o d e s ， t h i st h e s i s a n a l y z e st h ei n f l u e n c i n gf a c t o r sf o rt h em o d e ss e l e c t i o n b ya n a l y z i n g i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nm e c h a n i s m sa n do r g a n i z a t i o nb a c k u p ， t h i st h e s i s o f f e r st h et h e o r e t i c a ls u p p o r tt ot h es e l e c t i o na n ds m o o t he x e c u t i o no f i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nm o d e s ， a n df u r t h e r m o r e ，t a k e sh a i e rg r o u pa sa n e x a m p l et os t u d ya n dv e r i f y i i t h et h e s i sg a i n st h er e s e a r c hr e s u l t sa n dc o n c l u s i o n sa st h e f 0 1 1 0 w i n g ： h a i e rg r o u ph a sa l w a y sa d h e r e dt ot h ed e v e l o p m e n ts t r a t e g yo f i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ， a n da td i f f e r e n ts t a g e so fd e v e l o p m e n t ， i t c h o o s e sd i f f e r e n ti n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nm o d e sa c c o r d i n gt oi t so w na n d e x t e r n a le n v i r o n m e n t t h et h e s i sd o e sae m p i r i c a lr e s e a r c ho nh a i e r g r o u p ss e l e c t i o no fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nm o d e s ，p l a n n i n go f i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ns t r a t e g y ， a n ds e t u po fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n s y s t e ma n ds u m m a r i z e st h ee v o l u t i o no fh a i e r si n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nm o d e a n db r i n g sf o r w a r dt h en e wd e v e l o p m e n to fh a i e r si n d e p e n d e n t i n n o v a t i o n t h el e a pf r o ms y s t e mi n n o v a t i o nt oo r i g i n a li n n o v a t i o nm o d e h a i e rg r o u p si n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nm o d ei sap r o f o u n di n n o v a t i o n ， a n dt h ek e r n e lm o d ei st e c h n i q u ei n n o v a t i o n b u ti tt r a n s c e n d st h es i m p l e t e c h n i q u ei n n o v a t i o n ， i t i ss y s t e m i ca n dc o m p r e h e n s i v ei n n o v a t i o n d i f f e r e n te n t e r p r i s es h o u l dc 0 1 1 i g a t ei t so w na n de x t e r n a le n v i r o n m e n t t oc h o o s ed i f f e r e n ti n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nm o d e s ， s e tu ps u i t a b l e 1 0 n g t e r mi n n o v a t i o ns t r a t e g ya n ds y s t e mf o rt h ee n t e r p r i s ed e v e l o p m e n t ， a n dh e n c e ， s t r e n g t h e n st h ee n t e r p r i s e sk e r n e lc o m p e t i t i v ef o r c e s w h i l e e n h a n c i n ge n t e r p r i s e si n n o v a t i o ns y s t e ma n da c h i e v i n gah i g h e r1 e v e lo f o r i g i n a li n n o v a t i o nm o d es h o u l db et h es t r a t e g ya i mo fe n t e r p r i s e s i n n o v a t i o n t h i se m p i r i c a lr e s e a r c hw i l lb eh e l p f u lt o1 0 t so fd o m e s t i c e n t e r p r i s e st of o r m u l a t et h e i ro w ns t r a t e g i e so fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n k e yw o r d s ：i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ；o r i g i n a l i n n o v a t i o n ；i n t e 铲a t e d i n n o v a t i o n ；i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o np o l i c y i i i 企业集团自主创颜模式研究以海尔集团为例 独创声明 本人声萌所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国海洋大学或其他教育机 构的学位或证书使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文孛作了明确的说翡并表示谢意。 躲设穹 签字日期：2 。矽年厂月) 珀 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫播等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学技术信息 研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络向社会公 众提供信息服务。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 派云 夕 导师签字： 签字日期：吵年多月咱 签字日 弓锄芝 诉钞峭 o 前言 人类社会进入2 1 世纪，经济全球化已经成为这个世界的主旋律。在经济全球 化和中国市场日益开放的今天，经济全球化的浪潮冲击着我国经济生活的各个领 域，给我国企业带来了新的发展机遇，同时也使国内企业面临前所未有的严峻挑 战。 企业是自主创新的主体，提升企业的自主创新能力是我们国家发展战略的急 迫任务。特别是党的十六届五中全会审议通过的“十一五”规划建议提出立足科学 发展，着力自主创新的战略方针，以提高自主创新能力，来保持经济长期平稳较 快发展；以提高自主创新能力，来提高产业技术水平；以提高自主创新能力，来 增强企业竞争优势，这已经成为人们的共识，自主创新被提到前所未有的高度， 自主创新也日益成为企业管理研究领域的热点。 目前对自主创新的概念和意义的阐述研究较多，而对进行战略选择和实施的 研究较少，是目前理论研究的不足之处。本文以企业集团的自主创新模式选择入 手进行研究，分析企业集团自主创新模式的机制和组织策略，研究企业自主创新 的理论体系。 企业是自主创新的主体，只有企业的自主创新能力得到提升，才能使国家整 体创新能力得到增强，中国也涌现出一批依靠自主创新迅速发展起来的优秀企 业，海尔是其中的之一。海尔集团创立2 0 多年来坚持自主创新，持续稳定发展， 已成为在海内外享有较高美誉的大型国际化企业集团，海尔的核心竞争力就来自 于自主创新。在理论分析的基础上，本文将选择海尔集团的自主创新模式为例进 行实证研究，通过对海尔集团的自主创新模式的系统分析，理论和实践相结合， 对企业制定自主创新战略具有一定的实践参考意义。 第一章绪论 1 1 研究背景及其问题提出 1 1 1 研究背景 2 0 世纪9 0 年代以来，科学技术迅猛发展，步入了一个前所未有的创新密集时 代，科技进步与经济发展结合日益紧密，科学技术正成为世界经济和社会发展的 主要驱动力。世界各主要发达国家纷纷加大了对创新的投入，把科技创新作为国 家战略。 改革开放以来，中国经济总量有了显著的提高，年均保持9 4 的增长速度， 经济总量位居世界第七，对外贸易总额位居世界第三，取得令世界瞩目的发展 速度。但是进入2 1 世纪，日益庞大的中国经济在前进过程中正面临着越来越大的 资源、环境压力和日益增多的贸易摩擦。高消耗、重污染、自主创新能力弱的粗 放式的增长方式，使中国的发展之路愈走愈窄。 从中国的基本国情看，作为一个发展中大国，中国必须依靠自主创新解决经 济社会发展中的问题。中国的资源禀赋决定了不可能再走以往大量消耗能源、资 源支持工业化的发展道路。实现经济发展模式由资源依赖型向创新驱动型的转 变，成为国家经济发展的必然选择。对国家经济来说，创新是转变资源依赖发展 方式的必由之路。 从经济全球化的角度看，中国已经发展成为世界性的制造中心。然而，中国 的制造产业仍处于世界制造产业价值链的末端，核心技术仍然掌握在跨国企业手 中。依靠低附加值的加工制造取得国际分工，以廉价商品占据国际市场取得贸易 总量增长，很难在急剧变化的国际竞争中把握可能的机遇，更难以在国际分工与 合作中取得互利共赢。我国目前很多企业通过引进国外技术，培养起了较为强大 的制造能力，但由于缺少自主知识产权的核心技术，常常受制于外国企业。而真 正的核心技术是很难通过正常的贸易途径得到的，必须通过自主创新。 面对此种情况，我国企业要立足长远增强竞争力，实现可持续发展，最根本 的就是要提高企业的自主创新能力。 以提高自主创新能力，来保持经济长期平稳较快发展；以提高自主创新能力， 来提高产业技术水平：以提高自主创新能力，来增强企业竞争优势，这已经成为 人们的共识。中共中央关于制定“十一五 规划的建议( 以下简称建议) 明确提出“必须提高自主创新能力。实现长期持续发展要依靠科技进步和劳动力 素质的提高。要深入实施科教兴国战略和人才强国战略，把增强自主创新能力作 为科学技术发展的战略基点和调整产业结构、转变增长方式的中心环节，大力提 高原始创新能力、集成创新能力和引进消化吸收再创新能力。 推进自主创新能 力建设已作为一项国家战略，摆在突出的位置上。 1 1 2 研究目的和意义 目前，全球统一市场领域进一步扩大，经济全球化的时代已经来临。面临越 来越直接的经济全球化竞争，中国企业必须加强自主创新能力，掌握了核心技术， 才能提高企业的竞争力，获得长远发展。 创新活动对于国民经济的发展起着至关重要的作用。企业作为市场经济的细 胞，应当成为自主创新的主体，在我国转变经济增长方式，提升经济结构，建设 创新型国家的过程中发挥关键作用。然而，由于多方面的原因，我国企业自主创 新能力不足，突出表现在研发投入低、后续创新环节跟不上、创新机制不完善、 缺乏企业家精神等方面。我国企业自主创新能力的不足己经大大地制约了我国企 业的国际竞争力。 胡锦涛指出，自主创新能力是国家竞争力的核心，是我国应对未来挑战的重 大选择，是统领我国未来科技发展的战略主线，是实现建设创新型国家目标的根 本途径。自主创新是关系我国经济结构调整、经济增长方式转变的重要战略任务。 对国家经济来说，创新是转变资源依赖发展方式的必由之路。对企业来说， 创新是提升企业竞争力的基本动力。面对激烈国际竞争，自主创新能力薄弱的问 题已经日益成为制约我国企业发展的瓶颈。历史发展已经证明，核心技术不可能 从别人那里买来，核心竞争力也不可能从外部得到，只有勇于自主创新并善于创 4 新，才能在全球化竞争中占据主动，永远立于不败之地。 由于创新在各国经济发展中的决定作用，综合国力竞争的实质是科技实力的 竞争，各国经济竞争的焦点已由产品的竞争、生产要素的竞争转向科技创新能力 的竞争。而经济全球化趋势的不断加快，促进了信息、经济、知识、人才的跨国 流动，推动了生产力要素的全球配置。对知识资源的创造、占有和运用，已经成 为各国取得竞争优势和提升综合国力的根本所在。 经济全球化的浪潮冲击着国内经济的各个领域，给我国带来了新的发展机遇 和严峻挑战。现在正是国内市场与国际市场接轨的时期，也是我国企业全面进入 国际市场的关键时期，因此，如何进行国际化经营已成为企业必须面对和解决的 问题，是企业在市场全球化时代取得成功的关键。 国际化经营意味着企业必须面对世界上最强大的竞争对手，必须对国际市场 信息掌握准确、迅速，能对国际市场的变化做出快速反应。同时，国际化经营也 意味着企业可以占有广阔的国际市场，更广泛地利用国际资源，得到世界最新的 科学技术，企业可以在世界范围内更有效地配置资金。国际化经营将给企业带来 更多的利润和更大的风险，对企业的要求也更高。而抓住经济全球化的发展机遇， 重要的是科技创新。对我国企业来说，尤其重要的是注重技术创新：技术创新不 足是企业发展的一个严重制约因素，发达国家的科研开发投入高，其中主要的投 资主体是企业。企业自身对知识和技术的掌握、应用和创新的能力，决定着企业 的核心竞争力。企业的创新能力不提高，我国的整体自主创新能力就不可能增强。 提高企业创新能力是健全我国国家创新体系中最急迫也是最艰难的一项工程。中 国企业要在建立稳固的民族根据地的同时，开拓国际科技自主创新能力显然是具 有决定性意义的要素。 如何通过自主创新使企业在获取核心能力的基础上实现基业常青，成为众多 企业在追求的最高目标。本文将对企业集团自主创新模式进行研究，为企业进行 自主创新决策提供有益的实践指导。 1 2 国内外研究现状 在技术创新、产品创新和核心竞争力研究的基础上，自上个世纪9 0 年代以来， 国内外学者对于创新能力理论进行了如下探索。 国外技术创新理论起源于熊彼特的创新理论。1 9 1 2 年美国经济学家熊彼特首 先提出了创新理论，并在以后的著作中系统地发展了他的创新理论，被后来经济 学家认为创新理论的创始人。熊彼特在经济发展理论一书中认为， “创新” 是一种“新的生产函数的建立 即企业家对生产要素的组合。 罗默( p r o m e r ) 在2 0 世纪8 0 年代中期对内生增长模型的研究，强调创新和知 识增长是长期经济增长的关键。h r u b e n s t e i n 、a s e g a l 等学者对发展中国家 技术创新问题的研究，认为：发达国家的技术创新始于研究与开发阶段，以研究 开发为主；而发展中国家则始于开发或生产阶段，以应用为主，因为发展中国家 技术能力薄弱和缺乏优秀企业家。然而，韩国学者j l e e 等人指出，这些对于发 展中国家技术创新的研究过于简单没有深入规律。国内学者在借鉴国外技术创新 理论研究成果，对技术创新问题的研究有两个方向。一类是从经济研究的角度， 一是从企业本身技术创新的角度。 英国弗里曼教授的工业创新经济学一书出版于1 9 7 4 年，是第一本当代学 者写的较系统的技术创新学专著。弗里曼提出，技术创新是第一次引进某项新产 品、新工艺的商业性过程，包括技术、设计、生产、财政、管理和市场诸活动。 英国学者v 莫尔主张，技术创新就是技术制品的开始、演进和开发过程：西 方经济学者伊诺思提出，技术创新是几种行为的综合结果，包括发明的选择、资 本投入保证、组织建立、制定计划、开辟市场等 熊彼特( 1 9 9 2 ) 认为，创新能力是一个能力组合的概念，它有若干能力要素组 合而成。技术创新是创新的最主要的形态，技术创新能力是创新能力结构系统中 最核心的一种能力要素。制度创新是形成和建立新的制度体系，以促进各项创新 要素形成最有效的组合和创新系统最有效的运作。因此，制度创新能力是创新能 力结构系统中的基础能力要素。技术创新与制度创新是一种相互支持的关系。技 术创新能力在很大程度上反映了综合的创新能力，但技术创新能力最大的推动力 是一个有效的制度安排。技术创新能力不能完全等同于创新能力。创新能力不仅 仅是技术创新能力，而是由技术创新能力与制度创新能力等相关方面相互作用而 形成的一种综合性、整合性的集成能力。只有技术创新与制度创新相互融合，优 势互补，才能最有效地提高创新能力。 c o 伽b s ( 1 9 9 6 ) 指出，创新能力的一个重要的潜在投入要素就是企业的“组织 结构”，尤其是那些在企业的创新和产品开发过程中联结不同职能部门的组织因 6 素。柔性、灵活的组织结构能促进创新能力提升，促进核心能力的形成和发展。 反之，创新能力就会被僵化的组织所窒息。当然，这里的组织能力不仅包括组织 结构、体制等硬协调手段，也包括组织文化之类的软协调手段。 美国纽约大学吉尔教授( 1 9 9 8 ) 认为，创新能力是指创新主体的种种基本能 力的组织方式，企业产品创新能力是三方面因素共同作用的结果：技术力量， 高新技术可以提供较大的竞争机会和商业价值：产品市场空间，成熟的、个性 化的消费者乐于接受有价值的新产品：组织管理，企业组织管理水平的提高有 助于产品创新活动。在上述因素分析的基础上，吉尔提出创新能力相互作用模型。 1 3 研究方法与研究思路 目前提高自主创新能力、发展自主核心技术已经成为中国的国家战略，本文 结合对海尔集团自主创新模式的学习研究，主要探讨为什么现在就需要进行自主 技术创新? 如何进行自主技术创新? 为了更好阐述上述问题，需要建立一套关于 自主创新的理论体系。主要包括：第一，自主创新的概念，回答什么是自主创新； 第二，关于自主创新的几个层面分析；第三，企业实现自主创新的模式选择。 在探究过程中，主要采用以下研究方法： ( 1 ) 归纳分析方法和比较分析方法。本项研究在国内尚处起步阶段，论文充 分运用了归纳分析法和比较分析法，收集和查阅了大量的国内外相关文献和情报 资料，进行整理、归纳、比较，为本文的研究提供了借鉴。 ( 2 ) 理论研究和实证研究相结合。论文对自主创新的概念和特征进行了辨析， 介绍了企业自主创新的三种主要模式，以及企业集团自主创新影响因素的研究为 我国企业集团进行自主创新的模式选择奠定了理论基础。通过选取有代表性企业 海尔集团进行实证分析，证明了本项研究的应用价值。 1 4 论文结构与创新点 本论文共分六章，第一章绪论主要介绍研究的背景；第二章介绍自主创新的 概念和特征：第三章介绍企业集团自主创新的三种模式；第四章为企业集团自主 创新的机制研究；第五章是以海尔为例对自主创新模式的实证研究；第六章总结 本文的研究结论。 本论文以理论与实践相结合的方法，对海尔集团的自主创新进行了实证分 析，在对海尔集团自主创新现有模式分析的基础上，结合企业内外部激励机制及 组织结构的条件分析，提出了海尔集团自主创新的新模式原始创新模式，并 对这一模式的顺利实施提出了相应的对策。 海尔集团自主创新模式的发展与演变对于研究中国企业自主创新现状，以及 其它企业制定企业自主创新发展战略，提高核心竞争力具有一定的参考价值。 1 。5 本章小结 本章主要介绍了自主创新研究的背景和研究的目的意义，提出了研究课题， 并总结了国内外对这一课题相关的理论研究状况。之后介绍了本论文计划采用的 研究方法和思路。 第二章企业集团自主创新模式研究综述 本章总结性阐述了对企业集团自主创新模式研究的文献综述，以及企业集团 自主创新相关的主要概念和理论。 2 1 创新的概念 为了理解自主创新，需要首先理解创新的概念。 人类的创新活动，分为认识和实践两个层面。通俗地说，别人没想到的你想 到了，别人没发现的你发现了，别人没做成的你做成了，这就是创新。创新，涉 及社会生活各个领域，包括理论创新、科技创新、文化创新、制度创新以及其他 各方面的创新。 创新通常包括广义和狭义两种内涵。广义的创新包括制度创新、管理创新和 技术创新等多重内涵，狭义的创新则重点指科技创新。 创新概念的起源可追溯到1 9 1 2 年美籍经济学家熊彼特的经济发展概论。 熊彼特在其著作中提出：创新是指把一种新的生产要素和生产条件的“新结合” 引入生产体系。它包括五种情况：第一，引入一种新产品；第二，采用一种新 的生产方法；第三，开辟一个新的市场；第四，获得一种原料的新来源；第 五，采取一种新的企业组织形式。 到2 0 世纪6 0 年代，新技术革命的迅猛发展。美国经济学家华尔特罗斯托提 出了“起飞”六阶段理论，对“创新”的概念发展为“技术创新”，把“技术创新”提高 到“创新”的主导地位。 1 9 6 2 年，由伊诺思( l e n o s ) 在其石油加工业中的发明与创新一文中首 次直接明确地对技术创新下定义，“技术创新是几种行为综合的结果，这些行为 包括发明的选择、资本投入保证、组织建立、制定计划、招用工人和开辟市场等”。 伊诺思的定义是从行为的集合的角度来下定义的。而首次从创新时序过程角度来 定义技术创新的林恩( g l y n n ) 认为技术创新是“始于对技术的商业潜力的认识而 终于将其完全转化为商业化产品的整个行为过程”。 美国国家科学基金会( n a t i o n a ls c i e n c ef o u n d a t i o no fu s a ) ，也从 9 2 0 世纪6 0 年代开始兴起并组织对技术的变革和技术创新的研究，迈尔斯 ( s m y e r s ) 和马奎斯( d g m a r q u i s ) 作为主要的倡议者和参与者。在其1 9 6 9 年的 研究报告成功的工业创新中将创新定义为技术变革的集合。认为技术创新是 一个复杂的活动过程，从新思想、新概念开始，通过不断地解决各种问题，最终 使一个有经济价值和社会价值的新项目得到实际的成功应用。到7 0 年代下半 期，他们对技术创新的界定大大扩宽了，在n s f 报告1 9 7 6 年：科学指示器中， 将创新定义为“技术创新是将新的或改进的产品、过程或服务引入市场。”而明确 地将模仿和不需要引入新技术知识的改进作为最终层次上的两类创新而划入技 术创新定义范围中。 2 0 世纪7 0 8 0 年代开始，有关创新的研究进一步深入，开始形成系统的理论。 厄特巴克( j m u m e r b a c k ) 在7 0 年的创新研究中独树一帜，他在1 9 7 4 年发表的产 业创新与技术扩散中认为，“与发明或技术样品相区别，创新就是技术的实际 采用或首次应用”。缪尔赛在8 0 年代中期对技术创新概念作了系统的整理分析。 在整理分析的基础上，他认为：“技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的 有意义的非连续性事件”。 著名学者弗里曼( c f r e e m a n ) 把创新对象基本上限定为规范化的重要创新。 他从经济学的角度考虑创新。他认为，技术创新在经济学上的意义只是包括新产 品、新过程、新系统和新装备等形式在内的技术向商业化实现的首次转化。他在 1 9 7 3 年发表的工业创新中的成功与失败研究中认为，“技术创新是一技术的、 工艺的和商业化的全过程，其导致新产品的市场实现和新技术工艺与装备的商业 化应用”。其后，他在1 9 8 2 年的工业创新经济学修订本中明确指出，技术创 新就是指新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业性转化。 我国8 0 年代以来开展了技术创新方面的研究，傅家骥对技术创新的定义是： 企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和 要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营方法，从而推出新的产 品、新的生产( 工艺) 方法、开辟新的市场，获得新的原材料或半成品供给来源 或建立企业新的组织，它包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。 此定义是从企业的角度给出的。彭玉冰、白国红也从企业的角度为技术创新下了 定义：“企业技术创新是企业家对生产要素、生产条件、生产组织进行重新组合， 以建立效能更好、效率更高的新生产体系，获得更大利润的过程。 1 0 对于本课题的研究来说，我们对从企业角度对创新加以界定：企业利用市场 潜在的盈利机会或者技术的潜在商业价值，为了获取利润对生产要素和生产条件 重新的组合，建立更强效能和更高效率的新生产经营体系，并推出新产品、使用 新的工艺、开辟新市场，获得更高利润的过程。 2 2 自主创新的概念 党的十六届五中全会通过的中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一 个五年规划的建议明确提出，要深入实施科教兴国战略和人才强国战略，把增 强自主创新能力作为科学技术发展的战略基点和调整产业结构、转变增长方式的 中心环节。过去自主创新是指一个国家在不依赖外部的技术的情况下，而依靠本 国的力量独立开发新技术，进行技术创新活动，即摆脱技术引进方式下对国外技 术的依赖，依靠自己的力量所进行的原始创新。在新的时期、新形势下自主创新 已经被赋予了更丰富的内涵。现在所讲的自主创新不是封闭起来的自主创新，是 开放性的自主创新，是在经济全球化条件下的自主创新，可以借鉴别人的成功的 经验，根据中国国情来进行的自主创新。 自主创新是经济发展和社会进步的重要原动力；它的内涵十分广泛。由于研 究领域和方向不同对自主创新的内涵在理解上各有不同。 1 9 9 9 年9 月1 8 日，江泽民在在表彰为研制“两弹星 做出突出贡献的科 技专家大会上的讲话中指出：“时间证明，自力更生、自主创新，是我们真正 在世界高科技领域占有一席之地的重要基石。 2 0 0 7 年，陈至立指出，自主创新主要包括三个方面的涵义：1 、加强原始性创 新，努力获得更多的科学发现和技术发明：2 、加强集成创新，使各种相关技术有 机融合，形成具有市场竞争力的产品和产业：3 、在引进国外先进技术的基础上， 积极促进消化吸收和再创新。 周光召( 2 0 0 6 ) 指出，自主创新虽然主要是指科技，但也不仅仅是科技，包括 管理、制度等方面。 2 0 0 5 年，李国杰院士认为：“自主创新的对立面不是开放创新。自主创 新不排斥开放与集成，集成技术也可以有自主创新。自主创新也不是鼓励从头做 起，引进技术的消化吸收改进也是自主创新的组成部分。提倡自主创新主要 是指应尽量争取避免完全受制于人，减少路径依赖。” 在2 0 0 4 年度国家科技奖励大会上，专家们指出：开放状态下自主创新，既不 同于“闭门造车”式独立研发，也不是“照抄照搬 的全盘引进，而是在“自主 创新 的主导意识下，充分利用全球开放市场条件，借助多样性手段实现关键技 术来源多元化，以原创性的产品与服务概念切入国际产业链上较高增值环节，在 全球范围内寻求“为己所用 的技术和资源，寻找正确的创新模式和创新方法， 形成自主品牌并具自主知识产权的创新产品。 自主创新，包括原始创新、集成创新和引进技术基础上的消化吸收创新或模 仿创新a 实施自主创新战略，就是牢固树立以我为主的思想，以掌握核心技术、 发展壮大知识产权储备为宗旨，正确处理引进先进技术和自主创新的关系，把原 始创新、集成创新和引进技术基础上的消化吸收创新有机结合起来，有效整合创 新资源，全面提高自主创新能力。 2 3 自主创新的主要特性 自主创新是一个复杂的系统工程，正确认识自主创新的特征，有助于把握自 主创新的基本要求。自主创新是一种全新的创新理念，它主要有以下五大特性。 2 3 1 在技术突破上的内生性 自主创新是破解关键技术受制于人的战略安排，多年以来的实践已经表明， 真正的核心技术是买不来的，自主创新的核心技术来源于国家内部的技术突破， 是国家依靠自身的力量，通过独立的研究开发活动而获得的，这是自主创新的本 质特点，也是处于创新战略和其他自主创新战略的本质区别，自主创新的许多优 势也是由此决定的。“神六”的成功及中国航天工业几十年如一的自主技术发展道 路，恰恰再次证明了这样一个道理，即靠单纯的引进不仅不可能有真正意义上的 世界一流的领先技术，而没有技术领先就不能保证经济发展安全的可靠内生动 力，并在经济全球化的竞争中保持优势。 企业内生技术能力是企业学习技术和创新技术的能力，是企业技术素质的体 现。企业内生技术能力越强，则学习技术和创新技术的能力就越强，表明企业技 术素质越好；反之，企业技术素质就越差。 2 3 2 在技术方面的首创性 所谓创新就是指别人没想到，你想到了，别人没做的事你做到了，或者别人 做失败的事情，你成功了。这种只有第一没有第二的创新就是自主创新在技术方 面的首创性。首创性是自主创新追求的目标。新技术成果具有独占性，在技术开 发的竞争中真正法律上的成功者只有一个，其它晚于首创是注册专利者的同类成 果，不仅不能受到法律的保护，而且不能够合法使用。因此，在同一市场中，非 首创性的自主创新是没有意义的，自主创新项目必须将技术上的首创性作为努力 追求的目标，才有可望获得成功。 2 3 3 在市场方面的率先性 经济学家认为“自主者全得”，即一个国家或者一个企业在高技术领域领先一 步，哪怕一小步，就有可能占领绝大多数市场份额，其它竞争者将很难生存。技 术上的首创性必然带动市场开发方面的率先性。技术开发成果只有尽快商品化， 才能为自主创新单位带来丰厚的利润，才能有效防止跟随者抢占市场，侵蚀其技 术开发的成果。现实中自主创新在技术上与市场开发方面均具有率先性。自主创 新单位既是技术上的先锋，又是市场方面的先锋，自主创新的优势在很大程度上 正是由技术与市场两方面的率先性奠定的。 2 3 4 在知识和能力支持的内在性 无论原始创新、集成创新还是引进、消化、吸收再创新，知识和能力支持是 创新成功的内在基础和必要条件，在研究、开发设计、生产制造、销售等创新的 每一个环节，都需要相应的知识和能力的支持。自主创新不仅技术上突破是内生 的且创新持续过程也主要是依靠自身的力量推进的。因此，自主创新在知识与能 力支持方面具有内生性。另一方面，自主创新过程本身也为创新者本身提供了独 特的知识和能力积累了良好的环境。 2 3 5 在经济效益和环境效益上的显著性 综合国力的竞争，说到底就是科技实力的竞争。目前，全世界8 6 的研发投 入、9 0 的发明专利都是掌握在发达国家手里。发达国家及其跨国公司凭借科技 优势和建立在科技优势基础上的国际规则，形成了对世界市场特别是高新技术市 场的高度垄断，牢牢把持着国际产业分工的高端，获取超额利润。我国许多产业 尽管在规模上不断扩大，但由于缺乏核心技术，失去了许多应得的利益。 事实证明，全球化不是“免费的午餐”，缺乏核心竞争力是很难分享全球化成 果的。在由发达国家主导的国际贸易规则下，后发展国家企业的生存与发展空间 将面临越来越多的挤压。随着我国制造业规模的不断扩大，特别是近百种工业成 品的产量位居世界第一，可是已经有许多问题值得我们深思。目前我国的企业大 多数是，企业的设备和技术是国外提供的，还有的原材料也是依赖于进口。表面 上看似我国的经济已经有了飞速发展，但实际上获得的利润却是极少的一部分。 这些“两头在外、大进大出”的产业，无非是把我国变成了“世界工厂”，这不仅消 耗了大量宝贵的不可再生资源，对我国极为脆弱的生态环境构成了巨大压力，而 且在全球价值链中处于较低位置。由此可见自主创新无论经济效益还是环境效益 都非常显著。 2 4 自主创新的模式类型 企业自主创新依据不同的角度和划分标准，其创新形式是不同的。根据目前 的研究表明，主要有以下划分标准： 2 4 1 以企业主体为分类标准的自主创新类型 以企业主体为分类标准，企业自主创新大致可以分为三种：内部型、外部型 1 4 和介于内部、外部之间的虚拟型。 内部型 内部型又分为自主中心型和衍生型。 a 自主中心型是指企业设立自己的研究开发机构开展创新。 b 衍生型是目前较具有发展潜力的模式。将科研成果直接转移到企业，形成 产品和推向市场，使产学研紧密地结合起来，各方都融于一体以促进共同发展。 外部型 外部型又分为了合作型和合同型。 a 合作型指以合作方式实现创新。企业即是创新的合作者，又是最终实现者。 企业参与了研发而非单纯使用技术成果。 b 合同型指企业完全将项目研发委托给研发机构、高校和其他企业承担，然 后由企业将合同成果引入市场。 虚拟型 虚拟型创新模式是虚拟组织概念渗透于创新活动中形成的一种创新活动，它 通过互联网将企业、大学、研究机构联接起来，打破地域界限。虚拟型创新的主 体来自不同地区的研发组织，通过互联网将彼此联接在一个平台，以同一个研发 项目为主体，围绕项目的各个环节、特定的内容及目标，将各种优势有效结合， 共享彼此的资源与各阶段的研究成果，利用必要的组织功能，及时地整合起所有 重要的研究结论。以最低的成本、最快的反应、最核心的资源，提高整个合作体 系的研发水平，从而达到研发目的。 2 4 2 以创新基本功能单元为分类标准的自主创新类型 根据系统论的观点，系统是结构与功能的统一体，系统的结构与系统的功能 是对应的，有什么样的结构，就有什么样的功能，功能只是结构的外在表现。根 据上述提出的企业自主创新的内容，企业自主创新的基本功能是推进企业自主创 新，即推进技术创新以及为实现技术创新而进行的管理创新、组织创新、基于供 应链的企业间合作创新。进一步地说，企业自主创新体系的功能是在企业主导下， 优化配置企业内部知识和资源，并吸收外部知识，整合和激活内部知识和资源， 产生新的知识一技术平台，形成和提高企业自主创新能力，保持企业可持续创新， 从而促进企业可持续发展。因而，根据这一划分标准，自主创新可以分为： 技术创新 企业技术创新是企业自主创新的核心部分，能够培育和形成持续的自主创新 能力，从而形成企业核心竞争力。 管理创新 健全和良好的企业管理制度是技术创新取得预期效益的保证。管理创新能有 效降低技术创新的决策风险，提高技术创新投入资源的配置效率，促进技术创新 的市场实现。 组织创新 组织模式影响着组织效率，选择合适的基本组织形式并进行适时的组织变 革，是企业技术创新中需要研究解决的重要问题之一。创新企业应该根据企业所 处的环境与创新目标进行组织创新。 基于供应链的企业间合作创新 一个良好的供应链体系能使企业在激烈的市场竞争中占有一席之地。建立新 型基于供应链的企业间合作创新十分重要。各节点企业之间注重建立密切的、长 期的、可信赖的战略伙伴关系，把供应链视为