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哈尔滨理r 大学管理学硕七学何论文 高新技术产业政策评估体系及方法研究 摘要 目前，高新技术产业已经成为衡量一国综合国力的重要指标。高新技术 产业政策是高新技术产业发展的最大外生变量，如何提高高新技术产业政策 效力就成了世界各国都在加强研究的领域。高新技术产业政策评估的评估对 象是制定了或执行了的高新技术产业政策，评估的目的检查和衡量政策价 值，从而确定这些政策的延续、终止或调整。因此，对高新技术产业政策评 估进行系统研究就有了理论意义和现实的指导意义。 本论文对高新技术产业政策评估进行了深入的分析和系统的研究。 首先，本文在查阅了大量的国内外文献的基础上，总结了高新技术产业 政策评估的研究现状，界定了高新技术产业政策评估的相关概念，深入分析 了高新技术产业政策评估的理论基础，为下面的论文研究提供了良好的理论 支撑。 高新技术产业政策评估是科技评估体系的重要组成部分，论文接着对科 技评估体系构成进行分析，界定了科技评估体系的构成要素，并对发达国家 的科技评估体系进行归纳总结，在此基础上，对作为科技评估体系重要组成 部分的高新技术产业政策评估体系进行系统设计。 评估方法是高新技术产业政策评估最有生命力和创新力的一个方面，论 文最后对高新技术产业政策评估方法进行系统研究。重点构建了高新技术产 业政策事| i 评估指标体系、事中评估指标体系，并分别设计了事前评估模 型、事中评估模型。最后通过实例分析，验证了模型的科学性和可操作性。 最后，对论文全篇进行总结，指出了高新技术产业政策评估研究中出现 的问题，提出了发展高新技术产业政策评估的建议和意见。 关键词高新技术产业；政策评估；评估体系；评估方法 哈尔滨理t 大学管理学硕+ 学伊论文 r e s e a r c ho rp o l i c y - e v a l u a t i n gs y s t e ma n dm e t h o d o fh i - t e c hi n d u s t r y a b s t r a c t n o w a d a y s ，h i t e c hi n d u s t r yh a sb e c o m ea l li m p o r t a n ti n d i c a t o ro fs c a l i n ga n a t i o n 3c o m p r e h e n s i v es t r e n g t h h i - t e c hi n d u s t r yp o l i c yi st h em o s ti m p o r t a n t e x o g e n o u sv a r i a b l eo ft h eh i - t e c hi n d u s t r yd e v e l o p m e n t h o wt o e n h a n c et h e e f f e c to fh i t e c hi n d u s t r yp o l i c yh a sb e c o m et h ea r e at h a ta l lc o u n t r i e sa r en o w s t r e n g t h e n i n gr e s e a r c h t h eo b j e c to fp o l i c y e v a l u a t i n go fh i - t e c hi n d u s t r yi s c o n s t i t u t e do rp e r f o r m e dh i - t e c hi n d u s t r yp o l i c y , t h ea i mi sc h e c k i n gu pa n ds c a l e p o l i c yv a l u e ，t h e nc o n f i r m sh o w t oc o n t i n u e ，s t o pa n da d j u s tt h e s ep o l i c i e s s oi t i sm e a n i n g f u lf o rr e s e a r c hp o l i c y e v a l u a t i n go fh i - t e c hi n d u s t r ys y s t e m s t h et h e s i sm a k e sa d e e ps t u d ya n das y s t e mr e s e a r c ho np o l i c y e v a l u a t i n go f h i t e c hi n d u s t r y f i r s t l y ，o nt h eb a s i so fc o n s u l t i n gm a n yl i t e r a t u r e so fh o m ea n da b r o a d ，t h e t h e s i ss u m su pt h ea c t u a ls t u d ys t a t eo fp o l i c y e v a l u a t i n go fh i - t e c hi n d u s t r y , d e f i n e st h ec o r r e l a t i v ed e f i n i t i o no fh i t e c hi n d u s t r yp o l i c y - e v a l u a t i n g ，a n a l y s e s t h et h e o r e t i c a lb a s eo ft h eh i t e c hi n d u s t r yp o l i c y e v a l u a t i n gd e e p l y , a n dt h e s e m a k eag o o dt h e o r e t i c a ls u p p o r to ft h ef o l l o w i n gs t u d y t h eh i - t e c hi n d u s t r yp o l i c y e v a l u a t i n gi sa ni m p o r t a n tp a r to fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g y e v a l u a t i n gs y s t e m ，t h et h e s i st h e na n a l y s e st h ec o n s t i t u t i o no fs c i e n c e a n d t e c h n o l o g y - e v a l u a t i n gs y s t e m ，d e f i n e s t h e i n s c a p e o fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g y e v a l u a t i n gs y s t e ma n ds u mu ps c i e n c ea n dt e c h n o l o g y - e v a l u a t i n g s y s t e m so fd e v e l o p e dc o u n t r i e s ，o nt h i sb a s i sd e s i g n t h eh i t e c hi n d u s t r yp o l i c y - e v a l u a t i n gs y s t e mw h i c h i sa ni m p o r t a n tp a r to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y - e v a l u a t i n gs y s t e m t h em e a n so fe v a l u a t i o ni so n eo ft h em o s tv i t a l i t ya n di n n o v a t ea s p e c to f h i t e c hi n d u s t r yp o l i c y e v a l u a t i n g ，t h et h e s i sm a k e sas y s t e m sr e s e a r c ha b o u th i t e c hi n d u s t r yp o l i c y e v a l u a t i n gs y s t e m c o n s t r u c tp r o s p e c t i v ec x a n t ee v a l u a t i o n 。 m o n i t o r i n gi n t e r i me v a l u a t i o na n d a f t e r w a r d se v a i u a t i o ns y s t e mo fh i - t e c h - n 哈尔滨理- 大学管理学硕士学帝论文 i n d u s t r yp o l i c y - e v a l u a t i n g ，a l s od e s i g nt h em o d e lo fp r o s p e c t i v ee x a n t e e v a l u a t i o n , m o n i t o r i n gi n t e r i me v a l u a t i o na n da f t e r w a r d se v a l u a t i o n a n dt h e n v a l i d a t et h es c i e n t i f i ca n dm a n e u v e r a b i l i t yo ft h em o d e lt h r o u g he x a m p l e a n a l y s i s f i n a l l y , s u mu pt h ew h o l et h e s i s ，p o i n to u tt h ep r o b l e mo fs t u d y i n gh i t e c h i n d u s t r yp o l i c y - e v a l u a t i n ga n dp u tf o r w a r dt h ea d v i c ea n di d e ao fd e v e l o p i n gh i - t e e hi n d u s t r yp o l i c y k e y w o r d sh i - t e c hi n d u s t r y ；p o l i c y e v a l u a t i n g ；e v a l u a t i n gs y s t e m ；e v a l u a t i n g m e t h o d m 哈尔滨理工大学硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文高新技术产业政策评估体系及， 方法研究，是本人在导师指导下，在哈尔滨理工大学攻读硕士学位期间独立进 行研究工作所取得的成果。据本人所知，论文中除已注明部分外不包含他人已发 表或撰写过的研究成果。对本文研究工作做出贡献的个人和集体，均已在文中以 明确方式注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。 作者签名：缉啊精乙 日期：印g 年岁月乒日 哈尔滨理工大学硕士学位论文使用授权书 高新技术产业政策评估体系及方法研究系本人在哈尔滨理工大学攻读硕 士学位期间在导师指导下完成的硕士学位论文。本论文的研究成果归哈尔滨理工 大学所有，本论文的研究内容不得以其它单位的名义发表。本人完全了解哈尔滨 理工大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部门提交论文 和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权哈尔滨理工大学可以采用影印， 缩印或其他复制手段保存论文，可以公布论文的全部或部分内容。 本学位论文属于 保密口，在年解密后适用授权书。 不保密酣。 ( 请在以上相应方框内打) 日期：弘彭年7 月炮 日期：细占年月r 耳日 哈尔滨理r 大学管理学硕十学伊论文 1 1 论文研究的背景 第1 章绪论 2 0 世纪6 0 年代以来，高新技术产业的兴起给世界经济、政治、军事格局 产生了深刻的影响。2 l 世纪，人类将进入知识经济时代，高新技术产业是知识 经济时代的支柱产业，已成为衡量一国综合国力的重要指标，加速高新技术产 业化进程和高技术产业发展，已成为世界各国经济的竞争的焦点。高新技术产 业发展的最大外生变量是高新技术产业政策，世界各国为了争取在未来全球竞 争中提升自己的地位，都在加快对高技术发展战略与政策的调整。如何加快本 国高新技术产业的发展，以及如何尽快提高本国高新技术产业资源的利用效 率，就成世界各国都面临的紧迫问题。因此，高新技术产业政策就成了目前世 界各国都在加强研究的重要领域。 高新技术产业政策评估的对象是国家或地方制定或执行了的高新技术产业 政策，评估目的在于衡量和检查这些政策价值，从而确定这些高新技术产业政 策的延续、革新或终结，从评估的结果中对高新技术产业政策制定过程的各个 环节进行全面的考察，吸取经验，为以后的高新技术产业政策制定和执行提供 良好的基础，因此，高新技术产业政策评估是高新技术产业政策过程中的一个 十分重要的环节，是对高新技术产业政策效力的检验与全面评价，对于高新技 术产业政策体系的完善具有重要意义：( 1 ) 高新技术产业政策评估是高新技术 产业政策完整过程中的重要部分：( 2 ) 高新技术产业政策评估是检验高新技术 产业政策质量的重要方法：( 3 ) 高新技术产业政策评估是决定高新技术产业政 策前途的重要依据；( 4 ) 高新技术产业政策评估是提高商新技术产业政策制定 水平的重要途径。 在西方发达国家，政策科学的发展有5 0 多年的历史了，由于他们进入市 场经济的时1 日j 较长，再加上有较成熟的经验，甚至可以直接借鉴公共政策的成 功经验，从这个角度上说，他们的政策效率要比我们高出很多。西方发达国家 的政策评估大体包括如下几个环节：事前评估、事中评估和事后评估，并且国 外更重视事前和事中的评估，这种趋势反映了大科学时代科技发展的特点。在 我国。直到2 0 世纪9 0 年代以后，随着我国市场经济体制的深入发展，政策评 估才开始真正出现。经过十多年的发展我国的政策评估体系有了长足的发展， 为我国的经济与社会发展中制定科学的高技术产业政策提供了一种有效的监督 哈尔滨理t 大学管理学硕+ 学位论丈 与反馈的功能，使我国的政策制定水平有了很大的提高。相对而言，我们国家 更重视事后的评估，并且我们的高技术产业政策评估还很不成熟，在实际的运 行中还存在许多问题：( 1 ) 缺乏对高新技术产业政策评估的科学认识和认真态 度：( 2 ) 缺少正确的评价标准和评价方法；( 3 ) 缺乏专门的高新技术产业政策 评估组织；( 4 ) 忽视对高新技术产业政策事前和事中评估：( 5 ) 欠缺商新技术 产业政策评估资料和经费。这些直接制约了我国高技术产业政策制定水平的提 高，同时也更深层面地影响了我国高技术产业发展的效率与战略路径的选择。 1 2 国内外高新技术产业政策研究现状 1 2 1 国内高新技术产业政策研究现状 分析了经济全球化及加入w t o 将对我国高新技术产业政策的影响提出 我国高新技术产业政策制定应充分考虑经济全球化的时代背景，积极塑造新的 竞争优势，应由差别化产业政策转型为功能性产业政策，由以优惠性产业政策 为主转型为制度性产业政策为主。 高新技术产业政策模式研究。目前高新技术产业政策有两种主要政策模 式：( 1 ) 以美国为代表的政府间接推动的政策模式这种模式政府虽然对高新 技术产业不直接参与和组织，但是通过各种政策法规进行宏观调控和间接扶 持，这种发展高新技术产业的政策模式是典型的以补充市场为导向的干预模 式。( 2 ) 以日本、韩国为代表的政策主导积极干预的政策模式这种发展模式 政府主要通过指定各种分阶段的发展规划，积极参与和组织大型科研计划，以 及干预产业组织合理化等措施推动高新技术产业的发展”1 运用经济学原理研究高新技术产业及其产业政策的经济学特征。高新技术 产业政策具有扶持性、动态性、综合性、开放性等经济学特征，以及实行产业 政策应注意产业政策的阶段性及政策目标的单一性等问题“。 政策制定的研究。( 1 ) 政策制定模型的研究。政策制定模型主要有以下三 种：渐进决策模型、理论决策模型和综合决策模型。( 2 ) 政策制定的理论研 究。现行政策制定理论框架大体可分成五种，即：理性理论、渐进理论、公共 选择理论、直观理论和相对理论，并分别对其评价和分析“1 。( 3 ) 政策制定的 依据、程序和方法研究”】。 研究了我国高新技术产业未来发展的诱导政策。从加快转变政府职能、加 快运用高新技术改造传统产业、多元化投融资体系、人才战略等方面对我国高 新技术产业未来的发展进行研究”1 。 哈尔滨理t 大学管理学硕士学何论文 对发达国家高新技术产业政策进行比较研究，分析了各国对高技术产业的 引导和扶植，对我国高新技术产业政策发展的经验和启示。 分析了国外高新技术产业政策的新趋向，从科技发展战略、政府的组织管 理和科技研究开发等方面，探讨了国外高新技术产业政策的新趋势“。 我国高新技术产业政策的转型研究。对高新技术产业现行的产业政策运行 效果进行了分析和评价，指出有必要实现产业政策的转型，即从差别化产业政 策为主转型为功能性产业政策为主“”。 1 2 2 国外高新技术产业政策研究现状 高科技产业政策的依据与着眼点的研究。综合各种观点，可以认为发展中 国家高科技产业政策的理论支点主要是“经济发展论”，并且，由于高科技本 身的特点，使之又具有“市场失灵”理论的支持。传统“市场失灵”理论主要 包括以下三个方面：( 1 ) 外部性；( 2 ) 公共物品性；( 3 ) 信息不对称性。对于 高科技产业来讲，外部性往往表现为积极的外部性。高科技产业外部性包括网 络外部性和“溢出效应”，这些外部性的存在都是政府制定高科技产业政策的 立足点与出发点。 研究了世界主要国家发展高新技术产业的成功经验和相应的理论，例如： 从对高科技公司的支持、对高科技产品出口的支持、日元升值等方面对日本的 高技术产业政策成功经验进行了研究“”。 分析了世界主要国家高技术产业政策与国际竞争的关系。比如，从贸易政 策、资本机构和技术认证政策方面对美国和日本高技术产品的竞争进行研究 n 对高技术产业政策与经济发展、高技术产业政策评估与高新技术产业政策 转型的研究。例如，对德国通过高新技术产业政策来解决经济结构转变的问 题，高新技术产业政策评估的指标与高技术产业政策的关系进行研究“。 逆境中的政策制定研究。在逆境的形式下，通常的政策制定模式不能完全 适用，近年来，一些政策科学研究者开始从不同的角度探讨政策制定在逆境中 的方法和模式“” 1 3 国内外政策评估研究现状 1 3 1 国外政策评估研究现状 国外学者对政策评估的研究主要集中在以下几个方面： 3 哈尔滨理t 大学管理学硕十学何论文 讨论了将评估模式用于稳定性的宏观经济政策的情况，概括了最佳的财政 和货币政策的特征，并总结了在美国经济中出现过的最佳货币政策1 。 研究了不确定性环境的政策评估。提出了关于经济环境结构方面的宏观经 济政策评估的一些手段，政策的理论评估和经验评估运用放在一个框架中，用 来合理说明问题的决策论的特性和不同类型的不确定性政策评估“”。 日本学者在基于p c m ( p r o j e c tc y c l em a n a g e m e n t ) 评估方法的基础上提 出了l e a d ( 1 0 9 f r a m ee v a l u a t i o na p p l i c a t i o nd e s i g n ) 的评估方法，它适用于作 为一个综合的程序相互独立执行的各种类型的计划、不同机构管理的有相似目 标的多项计划“”。 设计了评价环境限制政策的可计算一般均衡模型，该模型基于国家可计算 的一般均衡模型与动态模型，该模型对各项政策进行评价的同时，同时解决减 少固体废物的管理，确保一致性废物流通、物资平衡等问题。 研究了德国的科技政策评价。科技创新政策已成为德国经济结构调整，实现 国民经济的现代化一项重要的政策，德国政府在创新阶段给予支持，该评价内 容包括科技创新政策的形成、实力和弱点1 。 分析了在政策分析时，采用调查方法收集随机行为数据的优点。在政策分 析的过程中，试图预测未来的影响、完善政策的时候会出现问题，通过研究证 明了显示性偏好和叙述性偏好数据的优点， 政策评估标准研究。美国政治学家p 狄辛将人类社会所追求的五种理性作 为政策评价的标准：( 1 ) 技术理性，即政策是否对社会产生效用而解决人类所 面临的科学技术问题；( 2 ) 经济理性，即政策是否对社会有效率，以最低的成 本提供最大的效益，或者提供固定的效益而消耗最低成本；( 3 ) 法律理性，即 评定政策是否符合成文的法律规范和各项先例，以探讨政策在社会上的合法性 问题：( 4 ) 社会理性，即断定政策的内容是否与社会上流行的规范与价值一 致，分析政策在维持社会制度中所做出的贡献：( 5 ) 实质理性，即政策是否追 求前述四种理性中的两种或两种以上内容，以及能否解决各项理性之间的冲突 问题。 1 3 2 政策评估国内研究现状 国内学者对政策评估的研究比较广泛，主要包括在以下几个方面： 指出了我国公共政策评估主体的四个缺陷：公共政策评估主题单一、公共 政策评估缺乏独立性、评估参与主题的象征性和评估过程中的不同参与主题的 信息不对称，并提出了建立多元评估主体、构建独立的评估组织和实现评估参 哈尔滨理工大学管理学硕十学位论文 与主题的广泛性和代表性的对策建议”1 。 对教育政策评估的三种理论取向：实证主义取向、价值分析取向和实证辩 论逻辑取向进行研究，并提出了教育政策议题确定阶段、教育政策制定阶段和 教育政策执行阶段的阶段差异取向 从环境保护公共政策概念出发，运用公共政策评估理论，介绍了环境政策 评估的目的、意义和作用，环境政策评估的基本内容，环境政策评估中可能遇 到的一般问题，同时指出中国目前环境政策评估的现状以及存在的问题，并提 出相应的建议“。 政策评估标准研究。国内学者则将政策评估标准概括为：( 1 ) 工作量， 即在政策执行过程中资源投入的质量及分配状况；( 2 ) 绩效，即政策的实际产 出是否达到了预期的结果；( 3 ) 效率，即工作量与绩效之间的比例；( 4 ) 充分 性，即政策目标实现后所能消除政策问题的程度；( 5 ) 公平性，即政策成本与 利益在不同集团中分配的公平程度；( 6 ) 适当性，即政策的各项目标在现实社 会生活中的重要性以及确定目标的各项假设的可靠性；( 7 ) 执行力，即探求影 响政策成败的原因，进而导致因果模型的构建：( 8 ) 社会发展总体指标，即通 过对政策执行前后社会发展总体状况的变动的描述和分析，衡量政策给社会带 来了什么影响，造成了什么后果”1 ；另有学者认为政策评估标准可分为基 本杯准( 政治标准) 和具体标准( 科学标准) 两大类，其中基本标准包括利益 标准和生产力标准，具体标准包括政策投入、政策效益、政策效率和政策回应 程度“1 。还有人认为政策评估标准主要是生产力标准、效益标准、效率标准、 公正标准和政策回应度标准。 政策评估体系研究。对政策评估体系研究主要集中在发达国家和我国评估 体系两个方面1 ，对我国政策评估体系的研究主要是对我国评估体系中存在 问题进行探讨，与发达国家评估体系相比较，我国评估机构( 主体) 不明确。 评估范围上我国更注重事后的评估。 从与城镇职工养老保险制度的关系角度出发，研究了业已实行的农民工社 会养老保险政策的四种模式农保模式、城保模式、双低模式，综合保险模式 等，对这四种模式分析和评估的基础上，建议为农民工建立新的制度模式和运 行体系，并创造性地设计出具有“基本结构因年龄制宜，缴费及待遇低进低出， 管理方式灵活方便”特点的“个人账户与集体账户弹性结合”的新型农民工养 老保险制度“。 政策评估方法研究。运用定量分析的方法评估公共政策是长期以来难以解 决的一个难题，借助现代数学中的模糊分析方法，建立了科学、合理的指标体 哈尔滨理r 大学管理学硕+ 学伊论文 系和评估模型，对公共政策的实施效果进行定量分析，为定量分析公共政策提 出了切实可行的途径1 。 1 4 论文研究的目的和意义 从国内外文献资料检索结果来看，在产业政策及高新技术产业政策方面， 国外研究主要集中在对产业政策的合理性、高科技产业政策的依据和着眼点的 研究，世界主要国家高科技产业化模式及其产业政策的系统综述，以及世界主 要国家发展高新技术产业的成功经验和相应的理论。国内研究主要集中在对产 业政策的理论依据及必要性的研究；高新技术产业政策的经济学特征，以及经 济全球化和加入w t o 对高新技术产业政策影响的研究；产业聚集、创新与高 新技术产业发展，及其与形成核心竞争力的关系研究；产业政策制定、执行和 评估的机理研究；高新技术产业政策体系的基本框架及政策措施的研究；高新 技术产业政策的国际比较研究等。对产业政策评估的研究还仅限于就具体行业 讨论了产业政策评估的机理，进行了定性的分析，研究了汽车及地质勘查产业 政策评估问题；高新技术产业政策评估作为科技评估的一部分，国内学者在对 国内外的科技评估体系研究中有所涉及，但直接针对高新技术产业政策的评估 理论、评估指标及评估方法的研究尚未涉及。 近些年来高新技术产业的迅速兴起和政府对高新技术产业的政策干预以及 人们对政策成本的关注，要求对政策效力进行衡量和评价。从中央到地方的各 级政府都设立了专门的政策研究机构，在最高层次设有中共中央政策研究室、 国务院发展研究中心等，在各高校和科研单位设有专门的政策研究机构，从上 到下的各级政府都在积极的开展政策评估工作，高新技术产业政策也需要科学 的评估。但是中国的高新技术产业政策评估还相当的不完善、不规范，存在种 种问题与困难，相关政策研究机构和评估机构主要工作是进行调查研究和分析 预测，很少对一项具体的高新技术产业政策进行独立、正式和全面的评估。 目前，在我国严格意义上遵循政策评估规律，按照系统的政策评估程序进 行的正式和规范的高新技术产业政策评估基本上不存在。 我国已经加入w t o ，国内政策和国际政策之间的界限更加模糊，政策评 估面对的问题复杂程度加深，而目i i 我国由于缺乏完善的政策评估系统，以及 市场经济还不成熟，导致我国的高新技术产业政策的总体运行质量不是很高。 只有有效的高新技术产业政策的制定，以及成熟的评估系统的建立，才能使我 国宝贵有限的科技资源得到最有效配置，使高新技术产业政策真正起到对高新 技术产业发展的规范、约束、促进与激励作用。从这个意义上讲，对我国高新 哈尔滨理丁大学管理学硕十学伊论文 技术产业政策评估的系统研究，就具有了重大的现实意义。 1 5 论文的研究思路和主要内容 1 5 1 论文的研究思路 本论文研究的目的旨在规范高新技术产业政策评估工作，促进高新技术产 业政策效力的有效发挥。本文从阐述高新技术产业政策评估的基本理论入手， 对高新技术产业政策评估理论进行分析研究，并对科技评估体系的构成进行系 统分析，在对发达国家科技评估体系进行总结的基础上，提出了对我国科技评 估体系建设的建议，并对高新技术产业政策评估体系进行设计，最后，重点对 高新技术产业政策评估方法进行具体研究。 本论文的核心内容之一是对高新技术产业政策评估体系的研究。在对科技 评估体系构成要素分析和发达国家科技评估体系比较分析的基础上，对高新技 术产业政策评估体系进行设计，研究高新技术产业政策事i i i 评估体系、事中评 估体系和事后评估体系。 本论文的核心内容之二是对高新技术产业政策评估方法进行研究。在对评 估方法概述及利益相关者理论的基础上，选择了基于利益相关者模式的高新技 术产业政策事前评估、事中评估方法，并建立了评估模型，为高新技术产业政 策评估提供一种具有普遍意义的、科学的和具有可操作性的评价模型，最后结 合实例分析，对评估模型进行验证。 1 5 2 论文的主要内容 第1 章绪论阐述论文研究的背景，在对高新技术产业政策、政策评估 的国内外研究现状进行综述的基础上，提出研究高新技术产业政策评估的目的 和意义，并设计论文研究的思路与内容。 第2 章高新技术产业政策及评估的理论研究对高新技术产业政策评估 相关的概念进行界定，如：高新技术、高新技术产业政策、政策评估等，并对 高新技术产业政策、政策评估的理论基础进行分析，对高新技术产业政策评估 标准的设立和模式的选择的原则进行研究。 第3 章高新技术产业政策评估体系的设计首先对科技评估体系构成分 别从评估要素、评估时期、评估对象进行分析，并对科技评估体系评估要素进 行详细的概括和总结，在对发达国家科技评估体系的先进经验介绍基础上，总 结了对完善我国科技评估体系的启示，最后，对高新技术产业政策评估体系进 哈尔滨理r 大学管理学硕士学位论文 行系统分析，并设计出高新技术产业政策评估体系。 第4 章高新技术产业政策评估方法设计在对评估方法进行概述的基础 上，将利益相关者模式引入到高新技术产业政策事前评估、事中评估，并针对 商新技术产业评估事前评估和事中评估的特点，设计事前评估、事中评估的指 标体系，选择层次分析法和模糊评价法，对高新技术产业政策进行事前、事中 评估，并进行实例分析，验证方法的可操作性和有效性。 第5 章提高高新技术产业政策评估质量的对策提出提高高新技术产业 政策评估质量的对策。 哈尔滨理丁大学管理学硕士学位论文 第2 章高新技术产业政策以及评估概述 2 1 高新技术产业政策概述 2 1 1 高新技术产业的概念及特征 1 高新技术产业高新技术的概念最早出现在7 0 年代，目l i i 要用严格的 定义来概括高新技术还比较困难，从经济学的角度来看，凡是r & d 经费占销 售额的平均比例、科技人员占雇员的比重、产品的技术复杂程度指标超过一定 标准时，就称之为高新技术产品；从技术角度来看，认为高新技术是以当代尖 端技术为基础建立起来的技术群：从产业的技术密集程度角度来看，认为高新 技术是对知识密集、技术密集的一类产品或产业的统称。目前比较为公众所认 同的标准是该产业研究与开发( r d ) 的投入所占的比重及其变化程度。总的来 看，可以将高新技术定义为：高新技术是知识密集、技术密集、资金密集的新 兴高层实在技术群m 。 高新技术产业就是指那些以研究、开发和生产高新技术和高新技术产品为 主的知识和技术密集的新兴产业。o e c d 近年来规定，r & d 投入占销售收入 的比率达8 - 1 0 的产业为高技术产业。美国商务部将r & d 投入的年增长率作 为衡量基础，达5 8 的为高技术产业。第六届世界科技工业园区大会副主席 吴季松教授认为，高新技术产业应有四个基本标准：( 1 ) 应能科学、合理、综 合、高效地利用现有资源，并同时开发尚未利用的富有自然资源来取代已近耗 竭的稀缺自然资源；( 2 ) 知识、智力等无形资产的投入起决定性作用；( 3 ) 产 品生产形成规模并能带来高经济效益；( 4 ) 要有利于高技术的再创新。 2 高新技术产业的基本特征高新技术产业是高技术、高风险、高收益的 特殊产业，具有如下五个方面的基本特征： ( 1 ) 技术含量商高、精、尖是高新技术产业区别于其他产业的主要特 点。在高新技术产业中，竞争者战胜对手的关键在于其掌握技术的高低、r & d 能力、将技术用于生产的能力。 ( 2 ) 产品附加值高由于技术系统中存在着一定形式的学习效益，网络 外部性及其他形式的适应性收益递增，这使企业的成本成跳跃式递减，因而其 生产成本远低于社会的平均成本，企业因此获得了高于社会平均利润的超额利 润。 哈尔滨理工大学管理学硕十学伊论文 ( 3 ) 产品生命周期短高新技术发展的速度决定了其依附的产品的生命 周期，据有关专家预测，全球技术更新的速度仅为3 天，企业在高额的垄断利 润的驱动下，会大大加速技术更新的速度，因而也使产品的生命周期大大缩 短。 ( 4 ) r & d 费用赢，风险大。市场回报率高高新技术产业的核心是高技 术，而高技术的开发需要投入大量的高级人力资本进行研究，而且研发时间 长，因此前期需要大量的投资。高新技术的升发除了传统产品面临的市场风险 外，还存在巨大的研发失败的风险，这也是高新技术产业区别于其他产业的一 个重要特点。 ( 5 ) 激烈的市场竞争随着知识经济时代的到来，高技术产业已经成为 不同国家和地区抢占制高点的竞争焦点。竞争的趋势是：知识一技术一产品的 更新周期越来越短，市场竞争的焦点是如何利用高技术在最短时间内开发出高 质量的、技术含量高的，价格上乐于消费者接受的新产品。 2 1 2 高新技术产业政策的概念以及基本特征 1 高新技术产业政策高新技术产业政策指的是引导和促进高新技术产业 发展的各种政策措施的总和。我国学者对高新技术产业政策的定义为：一个国 家或组织在一定发展时期，为了提高整体国力，促进经济发展，保证国家经济 和国防安全，以高新技术产业为对象，对高新技术产业的各项行为施加直接和 问接影响的所有政策、法令的总称1 ，其主要政策目标是实现高新技术的开发 与研究及其成果的商品化、国际化和产业化，提高国家整体竞争力。 2 高新技术产业政策的基本特征高新技术产业政策主要有下面四个基本 特征。 ( 1 ) 扶持性由于高新技术产业具有投资密集、人才密集、资本密集、 风险密集以及利益密集等特点，因此没有一定的优惠政策条件，企业高新技术 创新活动必然会在很多方面受阻，进而挫伤企业高新技术创新的积极性和创造 性。同时，高新技术产业在成为国民经济支柱产业之前和成为国民经济的支柱 产业或战略产业，都需要政策的扶持和引导，这就要求高新技术产业政策要以 扶持高新技术产业发展为首要前提。事实上，目| i i 世界各国先后纷纷出台促进 高新技术产业发展的系列优惠政策，它说明了这一特性。 ( 2 ) 动态性高新技术产业政策是一种动态的阶段性政策。它既要服务 于中近期的经济发展需要，又要服从国民经济长期发展战略从发展趋势看， 不存在永久不变的高新技术产业，今天的高新技术产业可能在明天就是传统产 哈尔滨理r 大学管理学硕士学伊论文 业。因此，同一国家或地区的不同发展时期所采取的产业政策是不同的。这要 依其经济发展水平和市场化完善程度而定。随着高新技术产业发展实力条件、 环境的变化，要求其政策也要在目标、内容和方式等方面做出适当的调整，以 适应高新技术产业发展的动态与过程需要。 ( 3 ) 综合性高新技术产业政策的落脚点是推进产业结构的高级化，而 实现这种转换的关键在于技术结构的高级化，因此，高新技术产业政策体现它 了极强的综合性，它既包含产业政策内容，又包含技术政策内容：既要促进和 鼓励高新技术产业的发展，又要引导高新技术产业与传统产业之间的融合与产 业升级行为等。 ( 4 ) 开放性高新技术产业政策的目标是实现高新技术的商品化、产业 化和国际化。因此，高新技术政策不是一种封闭式政策，它遵循市场的开放原 则，依照市场机制的作用来加速产业的发展。在市场经济的环境和市场竞争的 条件下，高新技术产业政策必然要有利于企业面对国际国内两个市场，利用两 种资源，参与国内外的市场竞争，从而具有高度开放性”。 2 1 3 高新技术产业政策评估的理论基础 目前，产业政策的理论主要有下面三种： 1 “市场失灵”论研究人员认为，市场在对社会资源进行配置时，只有 满足下列条件，才能使资源配置达到帕累托最优状态，即任何一方经济不可能 在不减少其他方福利的条件下增加自己的福利：( 1 ) 信息的完全对称；( 2 ) 充 分竞争；( 3 ) 规模报酬不变或递增；( 4 ) 经济活动不存在外部性。但是，这每 一项条件在现实中都是很难实现的，更不用说这些条件全部得以满足。由于存 在着公共物品，不完全竞争与垄断，信息不完全、不对称以及经济的外部性等 问题，市场并不能使资源达到最优配置状态。人们把市场不能在资源配置上达 到帕累托最优状态的这种现象，称为市场失败或市场失灵。包括在交易过程中 交易双方在对商品质量、性能等信息的了解上所出现的信息不完全和信息不对 称的信息性失灵；在市场上，垄断厂家操纵价格，牟取暴利的垄断性失灵；在 经济活动中出现的社会成本大于私人成本的外在性失灵，最典型的现象是环境 污染，以及市场机制难以使公共物品的提供量低于与资源最优配置状态相适应 的供给量的公共性失灵等。这些都是市场固有的局限性或缺陷。针对这些缺 陷，政府需要制定包括产业政策在内的各种经济政策予以弥补或修正。 因此，“市场失灵”论实际上是市场经济条件下政府干预经济的一个带有 普遍性的理论依据，这也是发达市场经济国家产业政策兴起与存续的有力解 哈尔滨理r 大学管理学硕+ 学伊论文 释，巴托、小富隆太郎等都支持此种学说。 2 “经济发展”论“经济发展”论与“市场失灵”论不同，它是关于政 府尤其是发展中国家或政府，推行产业政策，实施赶超战略的直接理论依据。 按照陈淮先生的研究，“经济发展”论是由日本学者提出的。这个学说包括优 势产业、结构转换、规模经济、技术开发等理论。“优势产业”论是在李嘉图 的“比较优势”说和李斯特的“培育优势”说的基础上提出的。李嘉图的“比 较优势”说认为，各国在不同产业的生产费用上拥有优势产业；在多项产业部 门都拥有优势时优先发展优势最大的产业；在多项产业部门都处于劣势时优先 发展劣势最小的产业，即优先发展相对优势产业使各国都能通过国际交换获得 比较利益。德国经济学家李斯特批判发展了李嘉图的这一学说，提出了“培育 优势”说，认为工业化起步较晚的国家，有可能经过国家产业政策的保护与培 育，发展起新的优势产业；后起国家只有以这种优势产业参与国际分工，才能 打破固有的国际分工格局，以先进的生产结构占据于已有利的国际分工地位。 在此基础上，日本学者进一步提出，后起国家由于可以直接吸收和引进先进国 家的鼓术，技术成本要比最初开发的国家低得多；在同样的资金、资源、技术 成本的条件下，还具有劳动力成本低的优势，只要在国家的保护与扶持下达到 规模经济阶段，就可能发展起新的优势产业，与先进国家在其传统的资本或技 术密集的分工领域竞争。 “经济发展”论是总结后发国家，尤其是日本实现赶超目标成功经验所得 出的理论认识，因而较好地揭示了后发国家在赶超中更多的运用产业政策的奥 秘。 3 “国际竞争”论该学说强调了产业政策是当今世界各国更好地参与国 际竞争的需要。这是二十世纪末各国普遍兴起的理论主张，基本共识是支持产 业政策存续并适度强化。“国际竞争”学说较好解释了当今发达国家和发展中 国家都在致力推行不同形式产业政策深层次的原因，也是目前各国研究高新技 术产业政策的主要理论依据所在。 基于以上关于产业政策理论基础的讨论，我们可以认为发展中国家高新技 术产业政策的理论基础主要是“经济发展论”和“国家竞争论”，由于高新技 术产业本身的特点，使之同时具有“市场失灵论”理论的支持。对于高新技术 产业来说，由于其具有很强的扩散效应，它的特殊外部性往往表现为积极的外 部经济性，高新技术产业的外部性来源于网络效应和溢出效应1 。 首先，在“网络效应”下，高新技术产业倾向于受报酬递增规律的支配， 因此，高新技术产业市场结构最后锁定于寡头垄断或完全垄断，在这种情况 哈尔滨理 大学管理学硕+ 学伊论文 下，完全竞争市场结构是没有经济效率的。因此，完全垄断市场带来的经济发 展弊端问题就成为了制定高新技术产业政策的一个重要考虑方面。对于高新技 术产业的“网络效应”来说，由于必然的存在着寡头垄断或完全垄断，这种效 应在加速产业发展、促进高新技术产业收益递增的同时也会对那些根本性创新 起到很强的抑制与阻碍作用，会造成高新技术产业中的新旧技术之间的过渡竞 争与过渡投资问题，因此需要高新技术产业政策来调节和引导高新技术产业的 健康发展，促进自由的最优化配置和提高对经济增长的贡献。 其次，“溢出效应”是高新技术产业的外部性的另外一个重要来源，这种 效应是技术创新的源泉，溢出的知识在产业间和产业内都会产生巨大的利益， 对于我国的传统工业技术的改造有很强的扩散效应，而这种“溢出效应”的本 质是有关技术、知识、信息等无形要素的外部性问题，受到相关利益的约束， 也存在着不可避免的利益最大化的动机。对于“溢出效应”来说，则使得高新 技术产业的研究开发具有一定的公用物品属性，而在公用物品的供给上，长期 以来存在着市场供应不足的现象，这就需要政府采取特定的对高新技术产业的 支持政策。高新技术产业研究开发所获得知识在产业内外的扩散所形成的社会 效应是巨大的，但其私人效益特别是对基础研究来说往往不高，而这个问题也 是政府政策发挥效力之所在。 由此可见，由于高新技术产业对于经济发展有着强大的促进作用，但是在 市场经济的大环境中必然受到一些相关因素的影响，不可避免的存在着一些市 场失灵问题，若不加以限制和引导，在不完善的社会主义市场经济体制中必然 不能完全的实现既定的高新技术产业目标。因此需要政府制定高新技术产业政 策来干预和调节高新技术产业的发展轨道，实现社会主义现代化建设的宏伟目 标。 2 1 4 高新技术产业政策的功能及主要内容 1 高新技术产业政策的主要功能高新技术产业政策是政府为了引导和促 进高新技术产业快速发展而对市场活动的积极干预，具有如下特点： ( 1 ) 激励功能即政府通过财政、税收、金融、信贷、人才等方面的优 惠政策的制定和实施，营造良好的政策环境，激励、支持和帮助高新技术成果 商品化，产业化、国际化和技术扩散，使知识创新、技术创新成果能尽快转化 为现实生产力，最终形成产业优势。 ( 2 ) 引导功能即通过高新技术产业政策的倾向性规定和政府的直接参 与，一方面引导技术创新的基本出发点；另一方面引导高新技术成果商品化， 哈尔滨理t 大学管理学硕士学位论文 产业化和技术扩散。 ( 3 ) 协调功能包括协调政府内部各职能部门的关系，减少因政策规定 及操作上的抵触或脱节而给高新技术产业化发展造成的体制障碍；协调政府、 企业、研究机构等的行为和资源，建立国家创新体系，系统推进国家的技术刨 新和重点技术的转化：协调技术创新主体及技术转化主体相互间的关系，减少 因缺乏沟通而给高新技术产业化造成的信息障碍：协调高新技术产业与传统产 业的关系，实现高新技术产业向传统产业的渗透，逐步改造传统产业，达到优