（企业管理专业论文）龙头企业与农户利益联结机制模式问题研究.pdf

摘要 当前我国“三农 问题突出，如“小农户 与“大市场”的矛盾日渐突出、 农民收入增长缓慢、城乡收入差距不断扩大。农业产业化是解决“三农”问题的 有效途径，是继家庭联产承包责任制之后的又一“伟大创举 ，既是一种新型的 经营机制，又是实现农业增长方式和经营方式根本转变的有效途径。龙头企业是 农业产业化中最主要和最重要的组织形式，在农业产业化中的地位举足轻重。利 益联结机制是龙头企业和农户联系的纽带，是龙头企业发展壮大的关键制约因 素，是农业产业化的核心问题。 目前我国农业产业化发展水平不高，龙头企业与农户利益联结机制不健全： 利益分配不平衡、企业和农户违约率高、农户组织程度低等问题普遍存在。要迅 速壮大龙头企业，推进农业产业化进程，这些实践中的问题必须得到妥善解决。 不同学者运用不同的方法，对龙头企业与农户的利益关系做了大量有益的探 索，并取得了丰硕的研究成果。但是，仍存在以下缺陷和不足：一是现有研究主 要是对各种利益联结机制进行分析，缺少归类比较分析。二是现有文献大都是静 态地分析各种利益联结机制模式，忽略了对利益联结机制模式的形成过程、发展 方向以及适用条件的研究。本文力图回答以上尚待解决的问题，为龙头企业与农 户利益联结机制模式选择提供一定的指导与帮助，为利益联结机制模式的优化与 创新提供一定的现实参考与借鉴。 本文按照以下思路展开：首先，对龙头企业与农户利益联结机制模式进行分 类并分析其实际绩效、适用条件与形成过程；其次，分析目前我国龙头企业和农 户利益联结机制模式的基本状况与存在的问题；再次，针对当前我国龙头企业与 农户利益联结机制模式存在的主要问题提出相应优化措施与创新方向。最后，总 结全文得出研究结论：龙头企业与农户利益联结机制模式的演进过程，是一个组 织修正与完善、追求规模效益、减少不确定性、规避风险、降低交易费用的一体 化过程。“合作社控股的龙头企业+ 合作经济组织+ 农户 的股份制或股份合作制 是未来我国龙头企业与农户利益联结机制模式的发展趋势。 关键词：农业产业化龙头企业农户 利益联结机制利益联结机制模式 a b s t r a c t a tp r e s e l 吨s m a l lp e a s a n th o u s e h o l di su n c o n f o r m a b l et om a r k e te c o n o m y f a r m e r s i n c o m ei s g r o w i n gs l o w l y t h ei n c o m eg a pb e t w e e nu r b a na n dr u r a la r e a si s g r o w i n gl a r g e ra n dl a r g e r t h ee f f e c t i v ew a yt os l o v es u c hp r o b l e m si sa g r i c u l t u r a l v e r t i c a lc o o r d i n a t i o nw h i c hi sa n o t h e rg r e a ti n v e n t i o na f t e rt h eh o u s e h o l dc o n t r a c t r e s p o n s i b i l i t ys y s t e m i ti sn o to n l yan e wo p e r a t i o n a lm e c h a n i s m ，b u ta l s oa ne f f c t i v e w a yt or e a l i z ea g r i c u l t u r a lg r o w t ha n df u n d a m e n t a lc h a n g e st ot h eb u s i n e s s a g r i b u s i n e s sf i r m si st h em a i na n dt h em o s ti m p o r t a n tw a yo fa g r i c u l t u r a lv e r t i c a l c o o r d i n a t i o n ，s oi tp l a y sav e r yi m p o r t a n tr o l ei nt h ea g r i c u l t u r a lv e r t i c a lc o o r d i n a t i o n p r o f i tm e c h a n i s mb e t w e e na g r i b u s i n e s sf i r m sa n dp e a s a n th o u s e h o l di st h ek e y p r o b l e m t op u s ha g r i c u l t u r a lv e r t i c a lc o o r d i n a t i o na n dt h ek e yp o i n tt od e v e l o pa g r i b u s i n e s s f i r m s c u r r e n t l y , t h el e v e lo fa g r i c u l t u r a lv e r t i c a lc o o r d i n a t i o ni sn o th i g hi nc h i n a w h a t sm o r e ，p r o f i tm e c h a n i s mb e t w e e na g r i b u s i n e s sf i r m sa n dp e a s a n th o u s e h o l di s i m p e r f e c t p r o b l e m ss u c ha si m b a l a n c ei n t e r e s td i s t r i b u t i o nb e t w e e na g r i b u s i n e s sf i r m s a n dp e a s a n th o u s e h o l d ，h i g hd e f a u l tr a t eo fa g r i b u s i n e s sf i r m sa n dp e a s a n th o u s e h o l d , l o wd e g r e eo f s e l f - o r g a n i z a t i o no f t h ep e a s a n th o u s e h o l d sa r ep r e v a l e n t t h e s ep r o b l e m s h a v ea l ll i m i t e dt h eg r o w t ho ft h ed e v e l o p m e n to fa g r i b u s i n e s sf l r m s i no r d e rt oe n l a r g e t h es c a l eo fa g r i b u s i n e s sf i r m sa n dt op u s ha g r i c u l t u r a lv e r t i c a lc o o r d i n a t i o n ，t h e s e p r o b l e m sm u s tb es l o v e da d e q u a t e l yi nt h ep r a c t i c e m a n e ys c h o l a r s h a v em a d eau s e f u le f f o r tf o rp r o f i tm e c h a n i s mb e t w e e n a g r i b u s i n e s sf i r m sa n dp e a s a n th o u s e h o l da n dh a v em a d et r e m e n d o u sa c h i e v e m e n t h o w e v e r , t h e r es t i l ll e a v e ss o m e t h i n gt ob ed e s i r e d f t i r s l y , m a n e ys c h o l a r sf o c u so n v a r i o u sp r o f i tm e c h a n i s mb e t w e e na g 订b u s i n e s sf i r m sa n dp e a s a n th o u s e h o l d ，n e g l e c t i n g i nc l a s s i f y i n g s e c o n d l y , t h ee x i s t i n gl i t e r a t u r em a i n l ya n a l y z e sp r o f i tm e c h a n i s m b e t w e e na g r i b u s i n e s sf i r m ss t a t i c a l l y , n e g l e c t i n gi t se v o l u t i o np r o c e s s ，d e v e l o p m e n t d i r e c t i o na n da p p l i c a b l ec o n d i t i o n h o wt oc h o o s ea p p l i c a b l ep r o f i tm e c h a n i s mm o d l e ? h o wi st h ed i f f e r e n te f f e c to fv a r i o u sp r o f i tm e c h a n i s mm o d l e ? t h e s ep r o b l e m sa r es t i l l p e n d i n gt or e s e a r c h t l l i sp a p e rs t r i v e st os o l v et h o s ep r o b l e m si no r d e rt og i v es o m e d i r e c t i o nt oa g r i b u s i n e s sf u m sf o rc h o o s i n ga p p l i c a b l ep r o f i tm e c h a n i s mm o d l ea n d p r o v i d eu s e f u le x p e r i e n c ef o rp e r f e c t i n gp r o f i tm e c h a n i s m t h ea r t i c l ei so r g a n i z e da sf o l l o w i n g f i r s t l y , c l a s s i f yp r i f i tm e c h a n i s mb e t w e e n a g r i b u s i n e s s f i r m sa n dp e a s a n th o u s e h o l d t h e na n a l y z e si t se v o l u t i o np r o c e s s ， a p p l i c a b l ec o n d i t i o n so fv a r i o u sp r i f i tm e c h a n i s mm o d e la n dp r a c t i c a lp e r f o r m a n c e 3 s e c o n d l y , a n a l y z et h ep r e s e n ts i t u a t i o no fp r o f i tm e c h a n i s mb e t w e e na g r i b u s i n e s sf i 啪s a n dp e a s a n th o u s e h o l d t h i r d l y , f o rt h o s ep r o b l e m s ，c o u n t e r m e a s u r e sa r ep r o v i s e d a t l a s t , s u m m a r yt h ep a p e r t h ed e v e p o m e n to fp r o f i tm e c h a n i s mb e t w e e na g r i b u s i n e s s f i r m sa n dp e a s a n th o u s e h o l di sa p r o c e s s , t h r o u g hw h i c ho r g a n i z a t i o nr e v i s e da n d p e r f e c t e d ，p u r s u t i n go r g a n i z a t i o n a ls c a l ee c o n o m y , r e d u c i n gt h eu n c e r t a i n t y , a v o i d i n g r i s k , r e d u c i n gt r a n s a c t i o nc o s t c o o p e r a t i v e h o l d i n ga g r i b u s i n e s sf i r m s + c o o p e r a t i o n o r g a n i z a t i o n s + p e a s a n th o u s e h o l d ”i st h ed e v e l o p m e n tt r e n do fp r o f i tm e c h a n i s m b e t w e e na g r i b u s i n e s sf i n n sa n d p e a s a n th o u s e h o l d k e yw o r d s ：a g r i c u l t u r a lv e r t i c a l c o o r d i n a t i o n ；a g r i b u s i n e s s f i n n s ；p e a s a n t h o u s e h o l d ；p r o f i tm e c h a n i s m ；p r o f i tm e c h a n i s mm o d l e 4 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也 不包含为获得江西财经大学或其他教育机构的学位或证书所使用 过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在 论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名： 关于论文使用授权的说明 本人完全了解江西财经大学有关保留、使用学位论文的规定， 即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅； 学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其 他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 签名： 导师签名：邋日期： 1 绪论 1 绪论 1 1 研究背景 1 1 1 当前我国“三农问题突出 ( 1 ) “小农户一与“大市场”的矛盾同渐突出。市场化程度越高，农户需要 与市场接触越多，对市场信息的把握和谈判的能力需求就越紧迫。而小农户由于 生活方式、信息收集能力和资金获取能力的限制，很难获取有效的市场信息，从 而在市场中处于盲从状态。市场“看不见的手”固然可以对农户的生产和生活进 行自发调整，但是，这种调整带来的破坏很大，农民难以承受。“小农户与“大 市场 构成了当前中国农村经济的一对基本矛盾。 ( 2 ) 农民收入增长缓慢，城乡收入差距不断扩大。当前，“全国农民人均纯 收入连续多年增长缓慢，粮食主产区农民收入增长幅度低于全国平均水平，许多 纯农户的收入持续徘徊甚至下降，城乡居民收入差距仍在不断扩大 1 。改革开放 以来，我国城乡居民收入差距经历了逐步缩小又重新拉大的过程( 牛若峰，2 0 0 3 ) ： “以农民收入为l ，1 9 7 8 年城乡居民收名义比率为2 5 6 ，以后连续6 年下降，1 9 8 4 年降到最低点为1 7 ，然后重新上升，1 9 9 4 年为2 8 6 ，2 0 0 1 年为3 ，超过改革初 年的水平。如果考虑到农民纯收入中约有3 0 - 4 0 需用于生产性投入和城市居民享 有的多种福利因素，则2 0 0 3 城乡居民可支配收入的真实比率应当是4 5 - 5 1 。 1 1 2 农业产业化是解决“三农问题的有效途径 “农业产业化是继家庭联产承包责任制之后的又一伟大创举，有效地解 决了小农户与大市场的矛盾 ( 牛若峰、夏英，2 0 0 0 ) 。它将分散的农 户经营转变为社会大生产的组织形式，既是一种新型的经营机制，又是实现农业 增长方式和经营方式根本转变的有效途径。农业产业化在调整和优化农业产业结 构、缓解农产品“卖难 问题、提高农业的组织化程度、提高农产品附加值、增 加农民收入、提升农业整体效益和竞争力等方面可以发挥积极的作用。 1 1 3 龙头企业在农业产业化中的地位举足轻重 龙头企业带动型是目前我国农业产业化的最主要的组织形式，龙头企业在农 业产业化中起着至关重要推动作用。龙头企业的增值能力、市场竞争力、管理水 平和创新能力，将直接关系到农业产业化的方向、进度乃至成败。 1 中央关十促进农民增加收入若干政策的意见，人民同报，2 0 0 4 - 2 9 ，第一版。 l 龙头企业与农户利益联结机制模式问题研究 龙头企业带动型所占比例一直最大。不论从经济实力、经营规模、技术和管 理水平以及对农户的带动作用看，它都是最强的。自我国农业产业化发端，龙头 企业带动型就一直是最主要的形式。2 0 0 0 年，全国各类龙头企业固定资产达3 0 7 2 亿元，销售收入达5 9 0 0 亿元，利税额达7 0 9 亿元。销售收入l 亿元以上的龙头企 业达到1 1 8 6 个，省级以上龙头企业已达1 0 4 3 家( 牛若峰，2 0 0 2 ) 。 1 1 4 龙头企业与农户利益联结机制是农业产业化持续发展的核心 利益联结机制是龙头企业和农户联系的纽带，是农业产业化的核心问题，是 龙头企业发展壮大的关键因素。目前我国农业产业化发展水平不高，企业和农户 利益机制不健全，农户与龙头企业间尚未形成真正意义的利益共同体：利益分配 不平衡、企业和农户违约率高、农户组织程度低等问题普遍存在。要想迅速壮大 龙头企业，有效促进农业产业化，这些实践中的问题必须得到妥善解决。要切实 解决以上问题，目前我国农业产业化利益联结机制模式有哪些? 每一利益联结机 制模式有什么优缺点? 利益联结机制模式如何演变? 企业应如何选择联结机制? 都必须做出科学回答。 1 2 研究目的和意义 1 2 1 研究目的 利益联结机制是农业产业化的核心，是龙头企业健康持续发展的关键。要加 快龙头企业发展、推进农业产业化，必须在龙头企业与农户之间建立相对稳定的 合理的利益联结机制。目前我国龙头企业与农户利益联结机制模式主要有合同制、 合作制、股份合作制，每种模式都有其优缺点与适用条件，只有不断完善企业与 农户之间的利益机制，让企业与农户真正做到“利益共享、风险共担，使农户与 企业之间的利益关系更加紧密，才能促使龙头企业健康持续发展和农业产业化顺 利进行。 本文在梳理龙头企业与农户利益关系相关文献的基础上，分析我国龙头企业 与农户利益联结机制的基本模式、优缺点及其适用条件，为龙头企业与农户利益 联结机制选择提供一定的指导与帮助；进而分析龙头企业与农户利益联结机制模 式目前存在的问题并提出优化措施与创新方向，以期为完善与创新龙头企业与农 户利益联结机制模式提供现实参考与借鉴。 2 1 绪论 1 2 2 研究意义 1 2 2 1 理论意义 本文综合运用交易费用理论、不完全契约理论和制度变迁理论分析了龙头企 业与农户利益联结机制的现状及其演变，对目前存在利益联结机制进行归类、评 价，分析其适用条件及实际绩效，指出其优化与创新方向，这对龙头企业利益联 结机制模式的优化与创新有一定的理论参考价值。 1 2 2 2 实践意义 龙头企业是农业产业化最重要的组织载体，在推进农业产业化进程中发挥着 重要功能，主要表现在： ( 1 ) 市场功能。首先，需求把握功能。龙头企业有自己科学的组织机构和营 销系统，熟知市场运行规律，能够及时了解市场需求变动，及时引导农户的生产 经营活动，降低农户生产的盲目性。其次，市场开拓功能。龙头企业可以通过提 高市场预测、市场决策、市场营销和市场竞争能力的手段，来达到开发吸引客户 群体，满足客户需求，从而开拓市场。再次，产品销售功能。有的龙头企业代购 农户的农产品后直接转向市场销售，有的收购农产品加工转化，再进行销售。不 管以怎样的方式销售农产品，都解决了农户进入市场难的问题，并且大大降低了 交易费用。 ( 2 ) 带动农户功能。一方面，龙头企业向农户及时提供生产信息，按照市场 信号发展农业生产，要求农户种什么或养什么，种多少或养多少，要求农户提供 符合质量的农产品，提高农户经营效率：另一方面，龙头企业向农户提供资金、 技术等，使农民降低生产风险，带动农户发展。 ( 3 ) 技术创新和传导功能。小规模的、非专业化的小农式生产难以容纳先进 的农业技术，进行技术创新和技术推广就更不可能了。龙头企业有研究与开发的 资本实力和技术能力，农户通过龙头企业联合，形成群体规模，使高新技术成果 大量进入商品化农业生产，使研究与开发的创新成果迅速转化为竞争优势。技术 创新成果通过龙头企业快速在农户间推广开来，龙头企业起了技术创新载体功能 和传导功能。 ( 4 ) 示范与辐射功能。龙头企业通过建立示范基地，向农户提供产前、产中、 产后服务，包括信息、技术、收购、加工、储藏、运输、销售等系列化服务，带 动农户发展生产，逐步将基地变为企业的第一车间，为企业提供绿色、优质农产 品。同时，通过基地示范、规模发展，拉动周边地区经济发展。 建立合理的利益联结机制是龙头企业功能有效发挥的关键，是农业产业化顺 利推进的核心。本文在龙头企业与农户利益联结机制模式演进分析的基础上，进 而分析目前龙头企业与农户利益联结机制模式存在的问题并提出优化对策与创新 龙头企业与农户利益联结机制模式问题研究 方向，对完善龙头企业与农户利益联结机制有一定的借鉴意义；对龙头企业功能 有效发挥从而推进农业产业化进程有一定的现实指导意义。 1 3 国内外研究现状 1 3 1 关于农业产业化 农业产业化的概念最早是由美国哈佛大学商学院戴维斯和戈尔德伯格( 1 9 5 7 ) 在2 0 世纪5 0 年代后期提出的，然后迅速传入西欧、日本、加拿大等西方发达国 家。戈尔德伯格指出：农业产业化通常是指从供应生产资料，如种子、肥料及农 业机械等，到食品加工者和零售店的同由一系列公司和社会团体所组成的有序链 条，这个链条被称为“农产品价值链 ，在西方国家也被称为农业一体化。我国学 者牛若峰( 2 0 0 2 ) 认为，所谓农业一体化，是按照现代化大生产的要求，依靠经 济法律关系将农业与其相关的工商服务等行业在经济上、组织上有机地联系起来， 形成互相依赖、互相促进的利益整体的生产方式。 据牛若峰、夏英( 2 0 0 0 ) 等人的研究，在西方发达国家，农业一体化有四种 模式：合同或农工综合体、产供销联合型合作社、非农资本公司直接开办的农业 公司和多种资本控股型混合( 合作) 联益公司。而赵慧峰、李彤( 2 0 0 3 ) 则把国 外农业产业化模式归纳为合同制、农业合作社、农工商综合体和联营体四种模式， 其中美国、澳大利亚、加拿大、以及西欧以合同制为主要类型，日本、韩国等以 农业合作社( 综合型) 为主。据牛若峰、夏英( 2 0 0 0 ) 等人的研究，以合同( 契 约) 的方式来集中体现“非市场安排是所有发达国家农业一体化普遍采用的内 部运行机制之一。认为国外合作社是农业生产者的利益的最直接的体现者和保护 者。黄祖辉、胡剑锋( 2 0 0 2 ) 对国外农业行业协会作了考察，认为国外农业行业 协会是自愿性、行业性、非营利性、自律性的组织。通过此组织，提高了农民的 组织化程度，最终使农民受益。李平( 2 0 0 2 ) 对澳大利亚农民联合会作了研究， 该会是一个上百名农民发起，于1 9 7 9 年联合而成立的全国性的农民组织，该组织 对政府，对农民利益有很强的保护作用。石敏俊、李显刚对日本和欧共体的农业 政策进行了研究，认为政府应承担起保护农业的责任，通过一系列行之有效的政 策。让农业生产者的利益得到应有的保护。 综上所述，国外农业产业化的模式是多种多样的，主要有合同制、农业合作 社、农工商综合体和联营体。国外农业产业化的运行机制各国有所不同，但都是 由农业产业化系统内部运行机制与政府的支持所构成的。值得主要的是，国外农 业行业协会对农民利益保障作用巨大。 4 1 绪论 1 3 2 关于龙头企业与农户的利益关系 从农业产业化理念的提出至今已有近2 0 个年头，实践中出现了多种组织形式， 其中龙头企业带动型的占主导地位，利益联结机制是联结龙头企业与农户的纽带， 是农业产业化的核心。 ( 1 ) 利益联结机制的组织载体 龙头企业与农户利益联结机制组织载体的最初形式“公司+ 农户 的提法， 最初出现在河南信阳地委书记董雷( 1 9 9 3 ) 发表的发展农村市场经济的有效途 径“公司+ 农户 一文中。该文指出所谓“公司+ 农户，实际上就是指“以 实体公司为龙头，联系农户，签订合作经营合同 的做法2 。农业部农研中心缪建 平( 1 9 9 7 ) 认为龙头企业与农户利益联结机制组织载体基本有两类：一类是“公 司+ 农户一，一类是专业合作社( 或专业协会) 的农民专业合作组织和在此基础上 派生出的“公司+ 专业合作社+ 农户 等形式，并认为各种新型的农民专业合作组 织，是一体化经营中很有发展前途的一种组织载体。周立群、曹利群( 2 0 0 1 ) 认 为为了弥补农业产业化之初合作社和“龙头企业+ 农户的缺点产生了中介组织， 形成了新的组织形式“龙头企业+ 合作社+ 农户 或“龙头企业+ 大户+ 农户 ， 并且不断成为农业产业化的主要组织形态。瞿为民、戴国海( 2 0 0 3 ) 从产权的角 度对利益联结机制组织载体模式的演进作了分析，他们认为主要有两种产权一体 化模式：龙头企业的后向产权一体化( “租地一雇工经营”或“土地反租倒包 ) 和农户的前向产权一体化( 龙头企业吸纳农户入股等) 。 从以上研究可以看出，龙头企业与农户利益联结机制组织载体模式的演进途 径是，农业产业化之初主要是“公司+ 农户及其衍生形式“公司+ 基地+ 农户 。 为了克服以上两种形式交易费用高、违约率高的弊端，中介组织介入，其组织形 式逐渐演变为“龙头企业+ 中介组织+ 农户( 龙头企业+ 合作社大户+ 农户 ) 。随 着农业商品化程度的提高以及农户认同感和农民自组织能力的增强，“龙头企业+ 农户 的模式会越来越多地被“龙头企业+ 合作社+ 农户”所取代，进而发展成为 “合作社控股的龙头企业+ 合作社+ 农户 的模式。 ( 2 ) 利益联结机制的主要模式 按照不同的划分标准，不同学者将利益联结机制划分成了不同模式。周立群、 曹利群( 2 0 0 0 ) 按照利益联结把龙头企业带动型的农业产业化形式叫做“分包制 。 根据联结双方之间契约的性质，把分包制分为纯粹市场契约形式的分包制和中长 期契约形式的分包制。尹成杰( 1 9 9 8 ) 将其概括为，买断型、保护型、服务型、 返利型、合作型等五种形式，并指出实行买断型的是多数，实行保护型和服务型 2 蕈雷，发展农村市场经济的有效途径“公司+ 农户”，经济日报，1 9 9 3 年7 月8 日，第2 版。 5 龙头企业与农户利益联结机制模式问题研究 的有一部分，而实行返利型和合作型的只是极少一部分。丁力( 1 9 9 7 ) 将龙头企 业与农户的利益机制分为松散型( 只是通过市场发生买卖关系) 和紧密型( 不仅 限于买卖，还提供服务等) 。杜吟棠( 2 0 0 2 ) 按其制度安排不同将公司与农户的结 合方式大体上分为4 种类型，即“互惠契约一关系、“出资参股关系、“市场交 易 关系、“租地一雇工经营”或“土地反租倒包”关系，并指出“互惠契约关 系是“公司+ 农户”模式中最常见、最具代表性的结合方式。吴群( 2 0 0 3 ) 将其主 要分为五种：相对稳定的买断关系、合同式利益联结、合作式利益联结、企业化 利益联结、股份式或股份合作式关系。 综上，不同学者按照不同的标准对利益联结机制的模式有不同的分法。大体 上是：按照龙头企业与农户联系的紧密程度分为松散型、半紧密型和紧密型；从 产权的角度看分为纵向一体化机制、合作机制、股份合作机制和合同契约机制； 按照龙头企业与农户相互的责任义务划分可以分为买断型、保护型、服务型、返 利型、合作型。无论怎样分类，都是出于对龙头企业与农户利益联结机制深入的 研究，都将为我们的进一步研究提供参考和帮助。但是学术界仍未形成统一的分 类标准，忽略了对每一模式特点、适用条件、形成过程的分析。 ( 3 ) 利益联结机制的评价 龙头企业与农户不同的利益联结机制会产生不同的组织效率。诸多学者对这 个问题进行了研究： 牛若峰、夏英( 2 0 0 0 ) 认为，“相对稳定的买断关系”联结方式在一定程度上 解决了“卖难 问题。但严格地说，它只能算是农业产业化的初级形式，还不能 说实现了农业一体化经营。“合同利益联结 方式比第一种方式有所进步，但农户 与企业之间只是一般的合同购销关系，而且这种机制在利益的联结由于市场价格 等因素的影响又存在很大的不稳定性，还不是紧密的利益联合。“合作利益联结 方式有利于农户与龙头企业在生产、加工和销售等环节之间形成紧密的联系，能 比较有效地体现“利益共享 与“风险同担”。但目前我国真正的合作经济组织数 量偏少、规模小、组织化程度较低，大多数属于松散型联合，还处于起步阶段，“合 同利益联结 方式是我国农业产业化的一个发展方向。“企业化利益联结 方式是 一种较为稳固的联结方式，代表了现代农业的发展方向。“股份式合作”联结方式， 是中国经济体制改革在一定阶段上的产物，是与我国经济转轨要求相适应的一种 新型农业组织形式，有利于效率与公平，也有利于社会稳定( 姜昭、王凯，2 0 0 6 ) 。 但是股份合作制还有待在实践中继续完善和发展。 ( 4 ) 利益联结机制存在的问题及对策 利益联结机制存在的问题有：首先，在现有的利益分配机制中，利益结构扭 曲现象严重。其次，违约行为频发。在公司和农户达成了协议后，由于市场价格 6 1 绪论 波动龙头企业和农户都很可能会选择不履行合约。再次，组织载体缺乏。龙头企 业与农户之问缺少一个中介组织，致使企农间利益关系很难协调，即使有好的利 益分配机制也很难实现。 不同学者从不同角度出发提出了不同的建议和对策。概括起来主要有：第一， 完善制度安排( 周立群、曹利群，2 0 0 0 ) 。为了在一定程度上弥补和消除现有制度 缺陷，需要有一定的互补性的制度安排。第二，建立利益共同体。首先，推动农 户和企业达成平等互利的关系。全面提高公司和广大农户的合作与竞争意识，强 化他们的市场主体地位，合理分配利益。其次，农户转变观念。要想在与企业打 交道时获得更强的谈判力，农民就必须破除这种旧观念的制约。农户要转变观念， 树立法律意思、强化市场观念，遵守合同并且能够在自己合法权益收到侵害时采 用合法武器来维护。再次，龙头企业利益机制形式选择要以市场为导向( 丁力， 1 9 9 7 ) 。龙头企业与农户的利益关系要随着市场的变化而变化，通过各种市场交换 方式寻找最佳结合点，保证在新的市场条件下，各方的利益得到适度的满足而又 不影响已经形成的产业链的竞争性和有效性。 综上，不同学者都对龙头企业与农户利益联结机制的完善与优化提出自己的 见解与相应对策建议，但是忽略了对每种模式存在问题及成因的系统分析，因而 所提的建议也缺乏针对性。 1 3 3 简要评述 从上面的文献综述可以看出，不同学者运用不同的方法，对龙头企业与农户 的利益关系做了大量有益的探索，并取得了丰硕的成果，对完善龙头企业与农户 的利益关系有巨大的指导意义。但是，同时存在以下缺陷和不足： ( 1 ) 现有研究主要是对各种利益联结机制进行分析，缺少归类比较分析。 ( 2 ) 现有文献大都是静态地分析各种利益联结机制模式，忽略了对利益联结 机制模式的形成过程、发展方向以及适用条件的研究。利益联结机制模式如何形 成以及怎样发展? 龙头企业与农户如何选择利益联结机制? 不同利益联结机制企 业效应如何? 这些问题仍尚待研究。 1 4 核心概念界定 1 4 1 龙头企业 广义的龙头企业指，依托主导产业和农产品生产基地建立的规模较大、辐射 带动作用较强，具有引导生产、深化加工、服务基地和开拓市场等综合功能，与 基地农户结成“风险共担、利益同享”的利益共同体，并和生产、加工、销售有 7 龙头企业与农户利益联结机制模式问题研究 机结合、相互促进的农产品加工和流通企业、中介组织或专业批发市场。狭义的 龙头企业，特指广义龙头企业概念中的农产品加工和流通企业。 根据龙头企业的概念来理解，龙头企业应该具有如下三个明显特征( 雷玉明， 2 0 0 6 ) ：是姓“农 ，其经营活动必须是以农产品为基础( 原料或资源) ；二是属 “龙”，它必须置身于龙型经济中，对龙身、龙尾发挥辐射带动作用；三是“一体， 与基地农户结成“风险共担、利益共享的利益共同体。 龙头企业的类型是多种多样的，基本类型有四种( 雷玉明，2 0 0 6 ) ：一是加工 企业作龙头，即农产品工企业按合同收购基地农户生产的农产品，经加工后销售； 二是流通企业作龙头，由贸易公司代购或收购基地农户的农产品，经分检、储藏、 包装后销售；三是专业批发市作龙头，即以农产品专业批发市场为龙头，以专业 协会为纽带，带动基地农户发展。四是中介组织作龙头，由专业协会、专业合作 社、科技服务组织在组织服务农户专业生产的基础上，逐步发展联合加工、销售， 发挥龙头带动作用。在上述几种本类型中，最普遍、增值潜力最大的当属加工企 业和合作社作龙头类型。为了方便研究，本文中的龙头企业主要是指加工、流通 型龙头企业。 本文把龙头企业定义为，从事农副产品加工流通，能够为农户提供信息、技 术服务，与基地农户结成“风险共担、利益同享”的利益共同体，并和生产、加 工、销售有机结合、相互促进的农产品加工流通企业。 1 4 2 农户 韩明漠( 2 0 0 1 ) 认为，农户是以血缘关系为基础而组成的从事农业生产经营 活动的农民家庭。农户是一个社会与经济功能合一单位，它既是从事农业经营和 农业生产的经济组织，又是建立在姻缘和血缘关系基础上的社会生活组织。它具 有生产、生育、教育、积累、文化等多方面的社会经济职能。根据史清华教授( 1 9 9 9 ) 的解释，农户的概念至少有三重含义：一是从户的职业看，农户是从事农业为主 的户，它的对立面是非农业户；二是从户的经济区位看，农户是居住在农区的户， 他的对立面是城市或城镇户；三是从户的政治地位和身份看，农户是不享受国家 任何福利待遇的户，其政治地位相对低下。 本文中的农户是指，以婚姻、血缘关系为纽带组成的完全或部分从事农业生 产的农村家庭。但需指出，由于目前农民就业渠道和方式的多样化，农村中存在 许多完全脱离农业生产的家庭，而农户最本质的特征是从事农业生产，所以农业 经营收入是家庭收入的主要部分的农村家庭才能称为农户。如果一个农村家庭不 从事农业生产，就不能称其为农户了。因此并非所有的农村家庭都可以称之为农 户，完全或部分从事农业生产的农村家庭才能成为农户。 8 1 绪论 1 4 3 龙头企业与农户利益联结机制模式 在这里，利益界定为农户及其合作组织( 农户的横向联合组织与农户利益取 向一致，可以看作是农户利益的代表，将两者简称为农户) 与龙头企业通过组织 一体化的“非市场安排 而节约的交易费用，高效率利用既定资源而创造的“增 量利润一，以及政府给予企业的各种优惠政策而产生的利益( 唐剑、李小玲，2 0 0 4 ) 。 龙头企业与农户利益联结机制是指龙头企业与农户在利益方面相互联系、相 互作用的制约关系及其调节功能。 模式是指前人积累经验的抽象和升华。简单地说，模式就是从不断重复出现 的事件中发现和抽象出的规律，类似解决问题的经验总结。只要是一再重复出现 的事物，就可能存在某种模式。 农业产业化中的利益联结机制模式是指，龙头企业与农户为了创造更多的共 同利益并实现共同利益的合理分配，从而满足各方利益最大化追求，长期形成并 固定下来的组织形式及其双方在利益方面制约、调节关系。 为简表述方便，“龙头企业与农户利益联结机制模式”在以下行文中简称为 “利益联结机制模式 ；此外，如不特别指明，本文中的龙头企业与农户利益联 结机制模式均指我国农业产业化中的龙头企业与农户利益联结机制模式。 1 5 研究思路与论文结构 本文按照以下思路展开：首先，分析龙头企业与农户利益联结机制基本模式 及其形成过程与发展方向；其次，分析目前我国龙头企业与农户利益联结机制模 式概况并指出其存在的主要问题及成因；再次，针对我国龙头企业与农户利益联 结机制模式存在的具体问题提出相应的对策与建议，并指出利益联结机制模式创 新方向；最后，总结全文并提出进一步研究方向。 全文共分五章： 第一章绪论，主要包括选题的背景与意义、研究思路和研究内容以及文献综 述与简要评述。 第二章，龙头企业与农户利益联结机制模式分析，介绍评价各利益联结机制 模式并分析其产生背景和选择的制约因素。 第三章，分析目前我国龙头企业与农户利益联结机制模式的基本状况，包括 目前我国龙头企业与农户利益联结机制模式的概况、特点、存在的问题及成因。 第四章，我国龙头企业与农户利益联结机制模式的优化与创新，提出优化与 创新的总体指导思想，并针对各模式存在问题提出相应优化措施。 第五章，总结与展望，总结我国龙头企业与农户利益联结机制模式产生背景、 发展方向，并提出进一步深入研究的方向。 9 龙头企业与农户利益联结机制模式问题研究 2 龙头企业与农户利益联结机制模式概述 农业产业化自2 0 世纪9 0 年代初提出到现在已有近二十个年头，龙头企业与 农户之间的利益关系在不断地完善与改进，由于各地情况不尽相同，实践中龙头 企业与农户之间的利益联结机制模式也不尽相同。我们有必要对这些模式归纳总 结并进行比较并明确各种模式适用的环境，为龙头企业与农户利益联结机制模式 的选择提供参考和指导，促进龙头企业与农户之间的利益关系和谐发展，推进农 业产业化进程。 2 1 龙头企业与农户利益联结机制的基本模式 到目前农业产业化开展近二十年，各地实践中龙头企业与农户利益联结机制 呈现出多样化的趋势，企业通过多种方式与农户联结，按照其组织形式和企农间 利益制约、协调关系可以将其分为合同制、合作制和股份合作制三种模式。 2 1 1 合同制 2 1 1 1 合同制的概念 合同制的组织形式主要为“龙头企业+ 农户3 及其衍生形式“龙头企业+ 基地+ 农户”，企业4 与农户通过签订合同的形式，实行生产、加工、销售一体化经营。其 运行机制是，通过合同契约把不同的利益主体联结成利益共同体，共同体中的各 个成员仅在合同契约规定的内容上达成共识，形成“风险共担、利益共享机制， 而在契约以外的领域，则各自完全独立，互不干涉( 如图2 1 ) 。 图2 - 1 合同制利益联结机制示意图 在农业产业化的初始阶段，合同制的组织形式主要表现为“龙头企业+ 农户 ， 企业和农户见并没有签订成文的、规范的契约，只是口头协议。协议只是简单约 定交易对象、交易时间、交易数量等，交易价格也基本上是“随行就市”，企业和 农户的利益调节基本依赖于市场机制，企业和农户只能算是一种相对稳定的买断 关系。 3 这里的“龙头企业+ 农户”仅指j e 自身，足狭义概念，不忙】于经常说的“公司+ 农户”。我们经常说的“公司 + 农户”是广义概念，还包括j e 衍生组织形式，如，“公司+ 基地+ 农户”、“公司+ 中介组织+ 农户”等。 4 为表述简单，奉文以后出现的“公司”、“企业”，若刁i 加说明均指龙头企业。 l o 2 龙头企业与农户利益联结机制模式概述 随着企业经营规模扩大，一家一户的分散小农生产难以满足企业对农产品数 量和质量的需要，企业开始基地建设，组织农户进行大规模集中生产，“龙头企业 + 基地+ 农户一组织形式也就产生了。基地的建设使企业组织农户规模化、标准生 产化生产，企业原材料供应得到保证，农户利益也得到提升。 塞飞亚公司基地建设就是一个例证。起初公司和农户间的契约是典型的“公 司+ 农户一合约，在利润分成上则采用“计件取酬”形式。但随着市场容量不断扩 大，公司提高了养殖、加工肉鸭的能力，原有分散式的“准一体化合约 不适应 这种需要。这种情况下，公司采取了集中化生产( 养殖) 为主的“一体化 在集 中养殖的效率明显高过农户分散养殖的效率时，农户和公司之间的准一体化的“一 对一计件合约 形式就会被一体化程度更高的“计件合约”形式所替代。把养殖 过程等生产流程集中在一起的“基地合约也就应运而生，并且得到地方政府的 支持。现在的合约形式是“公司+ 基地+ 农户 。这样的合约安排使企业和农户共 同承担投资风险：农户投资修建鸭舍，公司投资提高饲料和肉鸭加工( 即屠宰) 能力。随着双方投入越多，各自拥有资产的互补性越大，交易双方选择一体化合 约的趋势就越强烈5 。 2 1 1 2 合同制的特征、成效与适用条件 合同制的基本特征是：( 1 ) 企业和农户通过契约联结，用契约界定各利益主 体之间的利益分配关系。( 2 ) 龙头企业和农户的经营都是独立的，双方要按合同 要求完成相应的义务即可，企农关系较为松散。 该利益联结机制模式