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高新技术企业网络化合作创新模式与运行机制研究 摘要 近年来，高新技术产业集群趋势日益明显，研究开发和技术管理日趋全球化， 企业的网络化合作创新模式，能够充分利用各个领域的技术开发能力，增强企业 自身的核心技术能力，是高新技术企业提高自身竞争力的一种最佳选择。高新技 术企业是科技密集型企业，需要大量的研究与发展资源的投入，面临复杂多变的 经济与技术环境，需要企业具备快速灵活的反应能力，而企业创新网络作为一种 新型的组织形式，完全符合了高新技术企业在剧变环境下的创新需求。技术创新 网络有效地为企业创造了一个便于技术知识分享、合作的环境，通过人员交流、 不同技术交叉、不同知识内化，将技术创新知识有效地移植到各成员企业中，进 而更新或强化企业的核心技术能力，对于以技术创新为生命线的高新技术企业而 畜，无疑是一种高效率、低成本的技术创新途径。国内外的实践表明，高新技术 企业本身就生存在网络关系之中，企业技术创新网络的发展与高新技术企业之间 的网络密度呈正相关关系。因此，对于高新技术企业网络创新模式与运行机制的 探讨具有极其重要的理论价值和实践指导意义。 本文以产业集群环境下的高新技术企业合作创新网络为研究对象，重在研究 高新技术企业合作创新网络的创新模型、模式和运行机制。本文首先论证了高新 技术企业进行创新驱动因素，认为高新技术企业在市场需求拉动、科技进步驱动 和市场竞争推动等外部动因和利益驱动、企业家精神和内部制度激励等内部驱动 因素的交互作用下实施创新活动。接着，本文分析了当前高新技术企业进行创新 的经济环境、资源支撑环境、政策法规环境和社会文化环境，这些外部环境对高 新技术企业的创新活动具有促进或制约作用。当前，我国的高新技术企业的技术 水平在国际上还处于比较落后的地位，因此，企业之间相互合作形成创新网络， 创造协同优势是比较明智的选择。对创新网络而言，最重要的是网络的整体创新 能力，本文分析了企业创新网络的内涵和一般模式，并分析了其技术扩散效应和 创新网络创新能力的提升路径。 高新技术企业创新网络的构成必须要具备相应的基础条件，首先是要有企 业、大学、政府机构、中介组织等构成主体，然后是这些构成主体在不同的层面 上发挥自己的作用，并于其他主体进行合作。分析完创新网络的基础条件之后， 本文在分析了创新网络的基本假设和使用条件的基础上，构建了高新技术企业创 新网络的理论模型和一个包含核心层、支撑层和环境层三个层次的运作模型，并 详细分析了高新技术企业合作创新网络模型各个层次上构成要素的作用，以及对 整个创新网络的影响。高新技术创新网络能不能发挥其创新能力，重要的是其所 具备的各种机制能否正常发挥作用，因此，本文重点分析了高新技术合作创新网 络的协调机制、激励机制、监督机制、信任机制等几大机制。最后，本文分析了 当前中国高新技术企业合作创新网络中存在的问题和存在的障碍，并针对这些问 题和障碍，提出了相应的政策建议。 关键词：高新技术企业；产业集群；创新网络：网络模型；运行机制 ar e s e a r c ho nt h ep a t t e r na n dt h eo p e r a tio n ai m e c h a nis m0 ft h ehig ha n dn e w t e c h n oio g ye n t e r p ris e s c o o p e r a t io nin n o v a tio nn e t w o r k a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，t h ec l u s t e rt e n d e n c yo ft h eh i g ha n dn e w t e c h n o l o g yi n d u s t r yh a s b e e nb e c o m i n gm o r ea n dm o r eo b v i o u s l y , a n da tt h es a r n et i m et h er e s e a r c h d e v e l o p m e n ta n dt h et e c h n i c a lm a n a g e m e n tg a sb e e nb e c o m i n gm o r ea n dm o r e g l o b a l i z a t i o n a l l y , a n dt h ee n t e r p r i s e sc o o p e r a t i o ni n n o v a t i o np a t t e r ni sak i n do fb e s t c h o i c eo ft h eh i g ha n dn e w t e c h n o l o g ye n t e r p r i s e sd e v e l o p i n gi t so w nc o m p e t i t i v e p o w e r , w h i c hc a nf u l l yu t i l i z et h et e c h n i c a ld e v e l o p m e n ta b i l i t yo fe a c hd o m a i na n d e n h a n c et h ee n t e r p r i s e so w nc o r et e c h n o l o g ya b i l i t y t h eh i g ha n dn e w t e c h n o l o g y e n t e r p r i s ei st h et e c h n o l o g y i n t e n s i v ee n t e r p r i s e ，w h o s ed e v e l o p m e n tn e e d sm u c h i n p u to fr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n tr e s o u r c e ，a n dt h eh i g ha n dn e w t e c h n o l o g y e n t e r p r i s e f a c c sw i t h c o m p l e xa n dc h a n g e a b l ee c o n o m ya n d t h et e c l i n i c a l e n v i r o n m e n t ，s ot h eh i g ha n dn e w t e c h n o l o g ye n t e r p r i s en e e d sf a s tn i m b l er e a c t i o n c a p a c i t y t h ee n t e r p r i s ei n n o v a t i o nn e t w o r kw h i c hi san e wt y p eo fo r g a n i z a t i o ns t y l e h a s c o m p l e t e l y c o n f o r m e dt ot h ei n n o v a t i o n r e q u i r e m e n t o ft h e h i g h a n d n e w t e c h n o l o g ye n t e r p r i s e i nt h ed r a s t i c c h a n g e e n v i r o n m e n t t h et e c h n i c a l i n n o v a t i o nn e t w o r ke f f e c t i v e l yc r e a t e sf o rt h ee n t e r p r i s eas u i t a b l ee n v i r o n m e n tw h i c h i sg o o da tt h es h a r ea n dc o o p e r a t i o nb e t w e e ne n t e r p r i s e s i nt h en e t w o r k ，t h eh i g ha n d n e w t e c h n o l o g ye n t e r p r i s e c a n e f f e c t i v e l yt r a n s p l a n t t h et e c h n i c a li n n o v a t i o n k n o w l e d g et o v a r i o u sm e m b e r se n t e r p r i s et h r o u g ht h ep e r s o n n e lc o m m u n i c a t i n g ， t e c h n o l o g yi n t e r c r o s s i n g 。t e c h n o l o g yi n n e r l i z i n g ，s oa st or e n e wo rs t r e n g t h e nt h e e n t e r p r i s e sc o r et e c h n o l o g ya b i l i t y , s ow ec a nn od o u b ts a yt h a tt h ei n n o v a t i o n n e t w o r ki sak i n do fh i g he f f i c i e h e yb u tl o wc o s tt e c h n i c a li n n o v a t i o nw a yt ot h eh i g h a n dn e w t e c h n o l o g ye n t e r p r i s ew h i c h r e g a r d st h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n 髂i t sl i f e l i n e t h ed o m e s t i ca n df o r e i g np r a c t i c e sh a si n d i c a t e dt h a tt h eh i g ha n dn e w t e c h n o l o g y e n t e r p r i s ei t s e i fl i v e si nt h ed u r i n gt h en e t w o r kr e l a t i o n s ，a n dt h e r ei sd i r e c tc o i t e l a t i o n d e p e n d e n c eb e t w e e nt h ed e v e l o p m e n tl e v e lo ft h ee n t e r p r i s e st e c h n o l o g yi n n o v a t i o n n e t w o r ka n dt h eh i g ha n dn e w t e c h n o l o g ye n t e r p r i s e sn e t w o r kd e n s i t y t h e r e f o r e 。 t h e r ei sv e r yi m p o r t a n ta c a d e m i cv a l u ea n dp r a c t i c eg u i d a n c em e a n i n go ft h e d i s c u s s i o no fi n n o v a t i o np a t t e r na n do p e r a t i o n a lm e c h a n i s mo ft h eh i g ha n d n e w t e c h n o l o g ye n t e r p r i s ei n n o v a t i o nn e t w o r k t h i sa t t i c l et a k e st h eh i g ha n dn e w t e c h n o l o g ye n t e r p r i s ec o o p e r a t i o ni n n o v a t i o n n e t w o r ku n d e rt h ei n d u s t r yc l u s t e re n v i f o n m e n ta st h er e s e a r c ho b j e c t a n dt h e i m p o r t a n tp a r t i s s t u d y i n gt h eh i g ha n dn e w t e c h n o l o g ye n t e r p r i s ec o o p e r a t i o n i n n o v a t i o nn e t w o r k si n n o v a t i o nm o d e l 。p a t t e r na n do p e r a t i o n a lm e c h a n i s m f i r s t l y , t h i sa r t i c l ep r o v e st h ed r i v e nf a c t o r so ft h eh i g ha n dn e w t e c h n 0 1 0 9 ye n t e r p r i s e s i n n o v a t i o n 。a n dt h ew r i t e rd e e m st h a tt h eh i g ha n dn e w t e c h n o l o g ye n t e r p r i s e s i n n o v a t i o nb e h a v i o ri sd r i v e nb ys e v e r a li n n e ra n do u t e rf a c t o r s t h e n ，a f t e rt h a tt h i s a r t i c l ea n a l y z e st h ee c o n o m i ce n v k o n m e n t 。t h er e s o u r c es u p p o r te n v i r o n m e n t 也e p o f i c yl a wa n dr e g u l a t i o ne n v i r o n m e n ta n dt h es o c i a lc u l t u r ee n v i r o n m e n t ，w h i c hh a s t h ep r o m o t i o no rt h er e s t r i c t i o nf u n c t i o nt ot h eh i g ha n dn e w t e c h n o l o g ye n t e r p r i s e s i n n o v a t i o nb e h a v i o r p r e s e n t l y , t h eh i g ha n dn e w t e c h n o l o g ye n t e r p r i s e st e c h n i c a l l e v e lo fo u rc o u n t r yi ss t i l la taq u i t eb a c k w a r dp o s i t i o ni n t e r n a t i o n a l l y t h e r e f o r e ，i ti s aw i s ec h o i c et op r o m p tt h ec o o p e r a t i o ni n n o v a t i o nn e t w o r kb e t w e e ne n t e r p r i s e si n o r d e rt oc r e a t et h es y n e r g e t i cs u p e r i o r i t y t h em o s ti m p o r t a n tt h i n gt ot h ei n n o v a t i o n n e t w o r ki st h ew h o l ei n n o v a t i o na b i f i t y , s ot h i sa t t i c l et h e na n a l y z e st h ec o n n o t a t i o n a n dt h eg e n e r a lp a t t e r no ft h ee n t e r p r i s ei n n o v a t i o nn e t w o r k i t st e c h n o l o g yd i 觚s i o n e f f e c ta n dt h ep r o m o t i o np a t h so ft h ei n n o v a t i o nn e t w o r k si n n o v a t i o na b i f i t y t h e c o n s t i t u t i o n o ft h eh i g ha n dn e w t e c h n o l o g ye n t e r p r i s em u s tb cu n d e rs o m e c o r r e s p o n d i n gf o u n d a t i o nc o n d i t i o n ，a n df i r s to fa l la r et h ec o n s t i t u t i o ns u b j e c t sw h i c h i n c l u d i n gt h ee n t e r p r i s e ，u n i v e r s i t y ，g o v e r n m e n ta p p a r a t u s ，i n t e r m e d i a r yo r g a n i z a t i o n ， a n ds oo n t h e nt h e s ei n n o v a t i o ns n b i e c t sp l a yt h e i ro w nr o l ei nt h ed i f f e r e n t s t r a t i f i c a t i o n s ，a n dc o o p e r a t e w i t ho t h e r s n b j e c t s a f t e rh a v i n ga n a l y z e dt h e f o u n d a t i o nc o n d i t i o no ft h ei n n o v a t i o nn e t w o r k ，t h i sa r t i c l ef k s ta n a l y z e st h eb a s i c a s s u m p t i o na n du s i n gc o n d i t i o no ft h ei n n o v a t i o nn e t w o r k 。a n dt h e nc o n s t r u c t sa o p e r a t i o n a lm o d e lo ft h eh i g ha n dn e w t e c h n o l o g ye n t e r p r i s ei n n o v a t i o nn e t w o r k w h i c hi n c l u d e st h r e eh i e r a r c h i e ss u c ha sc o r el a y e r , s u p p o r tl a y e ra n dc n v i r o n m e n t l a y e r a f t e rt h a t 。t h i sa r t i c l ea n a l y z e st h ed i f f e r e n ti n s c a p e s f u n c t i o na n di t si n f l u e n c e t ot h ew h o l ei n n o v a t i o nn e t w o r ko ft h eh i g ha n dn e w t e c h n o l o g ye n t e r p r i s e i n n o v a t i o nn e t w o r ki nd e t a i l w h e t h e rt h ei n n o v a t i o nn e t w o r kc a l lf u i l yp l a y si t s f u n c t i o nd e p e n d so nw h e t h e rt h ed i f f e r e n tm e c h a n i s m so ft h ei n n o v a t i o nn e t w o r kc a n p l a yo nt h e i ro w nr o l en o r m a l l yo rn o t ，s ot h i sa r t i c l et h e ns i g n i f i c a n t l ya n a l y z e st h e c o o r d i n a t i o nm e c h a n i s m ，t h ed r i v e nm e c h a n i s m ，t h es u r v e i l l a n c em e c h a n i s m ，t r u s t m e c h a n i s m ，a n ds oo n f i n a l l y , t h i sa t t i c l ea n a l y z e st h eq u e s t i o n sa n dt h ee x i s t c n c e b a r r i e r sw h i c he x i s ti nt h ec u r r e n tc h i n e s eh i g ha n dn e w t e c h n o l o g ye n t e r p r i s e c o o p e r a t i o ni n n o v a t i o nn e t w o r k ，a n dp o i n t i n gt ot h e s eq u e s t i o n sa n db a r r i e r s ，t h i s a r t i c l ea d v a n c e sc o r r e s p o n d i n gp o l i c yp r o p o s a l s k e yw o r d s ：h i g ha n dn e w - t e c h n o l o g ye n t e r p r i s e ：i n d u s t r i a ic l u s t e r ： in n o v a tio nn e t w o r k ：n e t w o r km o d ei ：o p e r a t ；o r l aim e c h a nis m 独创声明 本人声明所呈交酌学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得 i 注! 翅篷直基丝益曩挂塑直明的：奎拦亘窑2 或其他教育机构的学位或证书使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 缪旌签字日期：弘7 年加2 1 e t 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后 适用本授权书) 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 导师签字 签字日期呻占月日 | 日 及 o ，黝加 名 年 签1， 誊 作 砚 文 期 沦 日 位 字 学 签 高新技术企业网络化合作创新模式与运行机制研究 0 前言 0 1 选题背景及意义 温家宝总理在2 0 0 5 年政府工作报告中指出：2 0 0 5 年经济发展要着重抓 好四个方面工作之一就是要依靠科技进步，围绕提高自主创新能力，推动结构调 整和增长方式转变，坚持走新型工业化道路。目前，我国工业发展面临的最紧迫 的任务就是解决自主创新能力不足的问题。能否解决这一问题，是关系到我国能 否实现将经济引入新型工业化道路的命运攸关的大问题，也是学术界和企业界必 须深入探讨和解决的一个重大课题。 近年来，高新技术产业集群趋势日益明显，研究开发和技术管理日趋全球化， 企业的网络化合作创新模式，能够充分利用各个领域的技术开发能力，增强企业 自身的核心技术能力，是高新技术企业提高自身竞争力的一种最佳选择。高新技 术企业是科技密集型企业，需要大量的研究与发展资源的投入，面临复杂多变的 经济与技术环境，需要企业具备快速灵活的反应能力，而企业创新网络作为一种 新型的组织形式，完全符合了高新技术企业在剧变环境下的创新需求。技术创新 网络以企业间的相互信任为基础，以某一核心企业为驱动力，通过网络组织中处 于行业价值链不同环节的企业利用自己的专业优势，获取技术创新的整体上的突 破，以达到技术创新的连续性和系列性，缩短技术创新周期。技术创新网络有效 地为企业创造了一个便于技术知识分享、合作的环境，通过人员交流、不同技术 交叉、不同知识内化，将技术创新知识有效地移植到各成员企业中，进而更新或 强化企业的核心技术能力，对于以技术创新为生命线的高新技术企业而言，无疑 是一种高效率、低成本的技术创新途径。国内外的实践表明，高新技术企业本身 就生存在网络关系之中，企业技术创新网络的发展与高新技术企业之间的网络密 度呈正相关关系。因此，对于高新技术企业网络创新模式与运行机制的探讨具有 极其重要的理论价值和实践指导意义。 本文结合山东省高新技术企业发展的实践，从理论和实践两个方面深入、系 统地探讨高新技术产业集群环境下的企业网络化合作创新模式与运行机制，为山 东省高新技术产业的发展提供切实有效的决策支持和实践指导。 0 2 研究方法与研究路线 1 、研究方法 本文在综合分析了大量文献的基础上，拟采取规范分析法、比较分析法、实 证分析法等方法进行理论和实践探讨。 1 、规范分析法。在总结前人关于创新理论、集群理论、高新技术产业、网 络理论等的基础之上，通过规范分析，力求建立高新技术产业集群环境下企业网 络化合作创新的模型，并分析该网络模型的运行机制。 2 、比较分析法。通过国内、国外高新技术产业集群的数据分析，比较不同 的合作创新模式的优劣，为自己所创立的模型寻找证据。同时，通过比较分析得 出不同的情形中的网络模型运行机制作用程度的差异，从而为我国的实践活动提 供理论支持。 高新技术企业网络化合作创新模式与运行机制研究 3 、实证分析法。在行文的过程中，对用到的理论尽可能用实例进行阐释。 同时就青岛市的软件产业集群的发展状况进行分析，找出青岛软件企业在网络化 合作创新中存在的问题，并提出相应的建议。 2 、研究路线 本课题主要遵从以下技术线路展开研究： _ 一一，7 一、一、7 、 f 文献研究j 一提出问题 一构建模型i 分析机制得出结论i 一实证分析 图0 - l 本文研究路线 l 、文献研究。本文研究内容涉及多个研究领域，理论基础主要有产业集群 理论和各派创新理论，需要在继承、总结前人结果的基础进行本文的研究。 2 、提出问题。通过对已有文献的总结，发现对于新兴的高新技术产业创新 网络的理论研究微乎其微，而随着高新技术产业的迅猛发展，总结高新技术创新 网络的特征，研究其运行机制和保障措施成为一个亟待解决的课题。 3 、构建模型。通过对高新技术产业特征和高新技术合作创新网络运行主体 的研究，构建出高新技术合作创新网络运行的一般模型。 4 、分析机制。分析所构建的高新技术创新网络模型的运行机制。 5 、得出结论。根据模型和运行机制的研究，分析高新技术合作创新网络运 行的障碍，给出实施对策。 6 、实证分析。以青岛市软件产业集群的发展为例，验证本文的研究。 0 3 本文研究框架 0 4 研究内容与创新 1 、本文主要研究内容 高新技术企业的 创新动囡与刨新 环境 研究 高新拄术企业创 新周络的基础条 件 商新技术 企业创新网络的创 新能力 高新技术企业0 l 新 朋络槿型的拘建 高新技术企业的网 络化台作刨新模式 与运行机锄 高所技术企业网络 忧台作e q 新的实施 对策 f青岛软件 f 企业网络化台作副i 新的实例研究 1一 图0 - 2 本文研究框架 2 高新技术企业厨络化合作创新摸式与运行机制研究 本文将首先分析高新技术企业的成长特性，分析他们在集群环境下创新行为 的独特之处，然后进行能够企业创新网络创新能力的研究。在此基础上，分析高 新技术企业的企业创新网络的运作机理，并构建高新技术企业创新的网络模型， 然后针对创新的网络模型，分析创新网络运转的机制。接下来进行出路探讨，就 高新技术企业创新网络中可能遇到的问题进行探讨并提出应对策略。最后就青岛 市软件产业合作创新网络的情况进行实证分析。 2 、文章创新点 ( 1 ) 高新技术企业创新网络模型的构建 本文在研究高新技术企业创新特性和技术创新网络相关理论的基础上，剖析 高新技术企业创新网络运行的各关键要素，构建完善合理的高新技术企业创新网 络模型。 ( 2 ) 高新技术企业的网络化合作创新模式 本文通过对于企业创新网络不同模式的比较，对于高新技术产业集群环境下 的企业网络化合作创新模式的建立、选择和比较问题进行深入、系统的研究。 ( 3 ) 高新技术企业的网络化合作创新的运行机制 本文将研究高新技术企业创新网络的协调机制、激励机制、监督机制、信任 机制、治理机制、文化机制等。 高新技术企业网络化合作创新摸式与运行机制研究 1 相关理论研究 1 1 创新理论 “创新”这一概念是由美籍奥地利经济专家约瑟夫阿罗斯熊彼特( j o s e p h a l i o ss c h u m p e t e r ) 首先提出的。在其1 9 3 4 年出版的经济发展理论一书中首 次使用了“创新”( i n n o v a t i o n ) 一词，在1 9 3 9 年出版的商业周期一书中比较 详细的阐述了他的创新思想。他将“创新”定义为“新的生产函数的建立”， 即“企业家对生产要素之新的组合”，也就是把一种从来没有过的生产要素和生 产条件的“新组合”引人生产体系。 按照熊彼特的观点，创新包括技术创新( 产品创新和工艺创新) 与组织管理上 的创新，一项创新可看成是一项发明的应用。他还认为，创新是一个经济范畴， 而非技术范畴，它不是指科学技术上的发明创造，而是指把已发明的科学技术引 人企业中，形成一种新的生产能力。而德鲁克( p e t e r f d r u c k e r ) 认为创新是：“使 人力和物资资源拥有新的更大的物质生产能力的活动。”0 1 ；“任何改变现存物质 财富，创造潜力的方式都可以称为创新；创新是创造一种资源。”。1 在德鲁克看 来，创新决不仅是一项原有产品和服务的改进，而是提供能与前不同的经济满足， 并使经济成为更加有活力的、创造性的活动。 综合熊彼特和杜拉克的观点，作者认为各种能提高资源配置效率的新活动都 是创新，其中，既有涉及到技术性变化的创新，如技术创新、产品创新、工艺创 新；也有涉及到非技术性变化的创新，如制度创新、组织创新、管理创新、营销 创新、观念创新等。 1 2 国家创新系统 早在1 8 4 1 年，德国经济学家李斯特就发表了政治经济学的国家体系，他 首先提出了“国家体系”这一概念。1 9 8 8 年瑞典经济学家b l u n d v a l l 基于f r e d r i c h l i s z t 有关“国家生产系统”的概念，以及v o nh i p p e l 对企业之间非正式的信息 交流的研究的启发，首次在国际上提出“国家创新系统”这一概念，呼吁对技术 创新的支撑环境的重视与研究w 。 在l u n d v a l l 的影响下，不少著名的经济学家、管理学家对国家创新系统的研 究极为关注。c f r e e m a n 进一步引申了l u n d v a l l 的设想，根据他的研究，“国家 创新系统”是“创造、吸收、改进和扩散新技术的活动和相互作用所受到的公共 和私有网络的支持”；这种网络的效用不仅仅支持研究与发展活动，还包括创新 所需的资源组织或管理活动，f r e e m a n 通过对日本国家创新系统的研究得出：日 本国家创新系统的特点在于企业各部门之间的水平交流“看板”管理、注重工程 化等口】。同样，福特主义、泰勒主义、制造和r & d 部门间的垂直交流等是美国 国家创新系统的特征。 r i c h a r dn e l s o n 从政府政策的角度来理解“国家创新系统”，他认为政府正式 的规制与非正式的协调、对研究与发展的投资等会在国家范围内联结和平衡各创 新环节 6 】。加拿大学者n i o s i 对“国家创新系统”作了系统的总结，他对“国家 创新系统”的定义为：国家范围内企业、大学、政府机构的技术、商业、法律、 4 高新技术企业网络化合作创靳模式与运行机制研究 社会和财政等为产生科学、技术而努力的相互作用系统7 1 。 1 3 网络理论 一般而言，网络都被理解为一组( 一群) 结点( n o d e s ) 之间的联系( 1 i n k a g e ) 和组织( o r g a n i z a t i o n ) 形式。创新的网络概念( i n n o v a t i o n n e t w o r k s ) 是由罗伊 罗思威尔提出的，他比较了美国和日本两国的创新活动后认为，它们的创新活动 建立在广泛的网络和一体化的基础之上。创新网络的特点是网络战略、技术战略、 一体化的产品与制造战略、灵活性( 组织的、管理的、产品制造的) ，这是企业 适应复杂性和不确定性的要求而采取的理性选择。 l u n d v a l la n ds y d o w 把创新网络分为要素和关系两大组成部分。他们认为， 创新网络是一个由区域内各参与要素之间相互作用和相互联系所形成的具有创 新的各种特征的制度安排，在这个网络中创新知识的产生、传播、渗透以及在各 个网络节点内部发生作用是整个网络能够存在和发展的重要特征，并强调了网络 对于传递可编码的规范信息化和不可编码的隐含信息在实现创新过程中的重要 作用。 e c n o m i d e s 在其题为“网络经济学”的论文中对网络的结构类型进行了较为 深入的探讨。他认为，创新网络是区域内多元主体参与的、有多种创新资源流动 的、开放的创新系统，是一种新的组合与运作方式，是在一定的地里区间内，功 能指向为创新的、以横向联系为主的开放的创新系统。网络的交流是多层次、多 通道及相对稳定的。在网络的各个单元之间，在单元内部的各部门之间，以及在 单元的内部部门与外部部门之间都存在着充分的交流。 c m 哈兰德博士认为，在经济全球化的时代背景下，网络正成为技术创新 的一种新的组织形式。他在网络与全球化一书中，分析了传统的创新组织形 式。他认为，传统的产业组织形式分为两大类，其一是等级形式，即大企业的垂 直组织：其二是市场形式。网络是在市场以外及在等级组织以外，也可以说是介 于市场和企业内部等级组织之间的一种新的组织形式，它比市场稳定，比等级组 织灵活。 j o a n n e u mi n t e r e g ( 1 9 9 5 ) 具体的描述了一个规范化的网络区域创新组织模 型，该模型强调了关键结点特性、信息流动以及命令、建议等是网络型创新系统 的关键要素，并说明在政策程序委员会和股东大会合作与参与的重要性。 1 4 三螺旋理论 尽管世界各国区域创新系统的兴起原因、形成过程和发展模式存在着很大的 差异，并呈现出多样化的状态，但从系统学的角度来分析，任何区域创新系统必 然都涉及到企业、大学和政府三个基本要素。三个基本要素以特定产业为纽带而 联结起来，形成企业一大学一政府三重力量相互交融、交叉影响、协同作用，螺 旋前进的网络关系。人们把描述这企业一大学一政府三重关系的理论称之为“三 重螺旋理论”。 e t z k o w i t za n dl e y d e s d o r f f 于1 9 9 5 年首次提出了大学产业一政府关系的 “三重螺旋”模式【印。该创新模式2 0 世纪8 0 年代以来在国际上一直受到科技政 策的实务界与学术界的高度重视 9 1 。三重螺旋理论认为，在成熟的区域创新内， 大学和科研机构通过其组织机构最下层的研究中心、研究课题组以及科研人员等 与市场经济建立良好的对接关系，在场新系统内发挥了强大的技术创新辐射作 5 高新技术企业网络化台作创新模式与运行机制研究 用，有力地推动了区域经济的发展。三重螺旋理论最初是用于解释科技园区的发 展，但它把大学和科研机构是为区域创新系统的知识资产的主要生产者和传播 者，显然已经跳出了科技园区的狭隘范围，对更加广泛的区域经济和传统产业集 聚区域的发展具有很强的解释力。 1 5 企业创新网络理论 早在2 0 世纪9 0 年代初，罗斯韦尔考察曰本和美国技术创新活动后指出：“有 很多的证据表明现在的创新过程已经变成了一种网络过程。”进入2 0 世纪9 0 年代以后，在诸如生物技术产业的许多新兴领域，技术创新发生的位置，已不在 个别企业的内部，而在于围绕企业形成的网络中。知识经济时代的到来，改变着 企业的存在和发展形式，创新网络的重要性日益突出，企业创新网络成为企业营 造其核心竞争力的组织形式和战略举措。 卡斯特把2 0 世纪最后2 5 年里在全球尺度上浮现的新经济称为“全球化的网 络经济”。他认为，在新的历史条件下，生产、处理及应用以知识为基础的信息 成为经济领域的核心活动；生产、消费与流通以及它们的组成元素( 资本、劳动、 原料、管理、信息、技术、市场) ，是在全球尺度上组织起来；生产力的增进与 竞争的持续，都是在企业网络之间互动的全球网络中进行。经济全球化不仅在增 加适应性，创新速度方面正在向企业施加可怕的压力，同时它也使企业可以在全 球范围优化利用，合理配置创新资源。在这种压力和机会面前，自上个世纪8 0 年代后期以来，组建国际化的创新网络，成为许多国外企业，尤其是跨国公司越 来越普遍的现象。 1 6 产业集群理论 按照美国哈佛大学迈克尔波特( m i c h a e le p o r t e r ) 的观点，产业集群是指 在某一特定领域中( 通常以一个主导产业为核心) ，大量产业联系密切的企业以 及相关支撑机构在空间上集聚，并形成强劲、持续竞争优势的现象。换句话说， 集群是指在某一特定区域下的一个特别领域，存在着一群相关联的公司、供应商， 关联产业和专业化的制度和协会【1 0 】。 对产业集群的研究，己引起了产业组织理论、技术创新理论和战略管理理论 等多个研究领域的关注。对于产业集群的理论研究大致经历了从马歇尔的产业区 位理论到以麦来特等为代表的区域创新环境理论( i o c a t i o n i n n o v a t i o n m i l i e u ) 的 演进过程，而随之研究焦点从关注静态效率优势转变到关注集群本地网络互动、 知识扩散机制、学习行为和群体创新行为等，其中，产业集群的创新系统成为该 领域的一个研究论题。尤其是9 0 年代以来，对产业集群模式研究的不断升温， 欧洲一些地域研究学者进一步提出了集群学习理论，可以说是集群创新研究的 个里程碑。 1 、古典、新古典经济学的产业集群理论 亚当斯密认为：一个固国民财富积累首要的原因是劳动生产率的提高，丽 劳动生产率的最大提高则是由于分工的结果”“。新古典经济学的代表人物马歇尔 继承了亚当斯密对劳动分工的开创性研究，描述了产业区形成的三个原因：本 地专业化劳动力的发展，大量增加的相关企业和生产服务活动，以及频繁的信息 交流。马歇尔在其经济学原理一书中描述了集中于某些地方的工业，马歇尔 把这些特定地区称作“工业区域”【l z j 。 6 高新技术企业网络化台作刨新模式与运行机制研究 2 、古典及现代空间经济地理学界的产业集群理论 古典及现代空间经济地理学派代表人物韦伯、佩鲁、克鲁格曼主要是从地理 学的角度研究产业集群。古典经济地理学的代表人物韦伯探讨了促使工业在一定 地区集中的原因，将这些原因归纳为特殊原因和一般原因。韦伯认为，特殊原因 不具有理论研究的一般性，影响工业集中的一般原因更为重要。韦伯认为产业集 群的一般原因是因为多个工厂集中在一起与各自分散时相比，能给各工厂带来更 多的收益和节省更多的成本，所以工厂有集中的愿望【1 3 】。法国经济学家佩鲁1 9 5 0 年发表在经济学季刊的经济空间：理论与应用一文中首次提出了增长极 概念。佩鲁认为经济发展的主要动力是技术进步和创新，而创新总倾向于集中在 一些特殊的企业。 3 、新产业区理论 新产业区的研究始于七十年代初对意大利东北部和中部地区中小型企业分 布区的研究。该研究揭示了这些产业区发展的丙在动力以及作为动力源的区域社 会经济特性。 。新产业区理论的核心是依靠内源力量来发展区域经济。区内各行为主体通过 中介机构建立长期的稳定的关系，结成一种合作网络，共同造成一种独特的区域 经济环境。这种环境不但促使企业不断创新，而且使区域的社会、经济、技术得 到协调的发展。 4 、竞争战略中的群理论 西方国家开展群的研究始于二十世纪九十年代初，是波特国家竞争优势理论 研究的继承和