（公共管理专业论文）上海市商会组织的发展状况与对策研究.pdf

上海交通大学硕士学位论文 上海市商会组织的发展状况与对策研究 上海市商会组织的发展状况与对策研究 摘 要 随着社会主义市场经济的发展，在经济全球化浪潮背景下，上海市的商会组 织迅速发展，形成了以上海国际商会、上海市工商业联合会（上海市商会） 、上 海外地商会、上海外国商会、国外商会驻上海代表处等为代表的经济类商会组织 多样化、齐头并进的格局。一方面，上海的商会组织正逐渐以其特定的非政府非 营利性的组织能力和独立性，在协调和沟通企业与政府、企业与企业、企业与社 会之间关系中起着桥梁作用，逐渐受到工商界和政府的关注。但另一方面，由于 现行行政管理体制和社会环境的限制，上海市商会组织仍面临发展中的问题，主 要表现在四个方面：首先是有关商会组织的法律环境的缺失，我国至今还没有一 部完整的法律对商会的性质、地位、作用、结构以及权益等进行全面定位定；其 次是政府管理体制与商会自治性之间的矛盾， 造成商会组织对政府仍有较大依赖 性，这在一定程度上影响了商会独立性的发展及价值、作用的充分发挥；第三是 体制上的部门分割，造成商会与行业协会之间的矛盾；第四是商会组织自身能力 建设的薄弱，以至其动员社会资源、服务企业、代言工商、向政府提出建议的能 力不足。 这种现状客观上与上海市经济体制改革的目标和国际大都市的城市发展 规划的要求有着一定距离，也同市场经济原则和国际通行的做法有较大差距。 本文对上海市商会组织的历史和现状作了回顾与描述， 从商会的性质和定位 入手, 选取上海商会体系中四个代表实例进行比较，分析当前商会组织的作用及 存在的问题； 用非政府非营利组织发展与地区治理理论探讨现代意义的商会对建 设和谐的经济社会的必要性和重要性， 并在分析借鉴国外商会发展历程及经验的 基础上， 提出适应社会主义市场经济体制和上海城市发展规划及城市治理的商会 组织发展对策。 关键词：上海，商会，非营利组织，发展，对策研究 i 上海交通大学硕士学位论文 上海市商会组织的发展状况与对策研究 s t u d y o n t h e d e v e l o p m e n t a n d g o v e r n m e n t p o l i c y o f c h a m b e r s o f c o m m e r c e i n s h a n g h a i a b s t r a c t w i t h t h e f a s t d e v e l o p m e n t o f t h e s o c i a l i s t m a r k e t e c o n o m y , t h e c h a m b e r s o f c o m m e r c e i n s h a n g h a i h a v e b e e n e x p e r i e n c i n g a n e w r o u n d o f d e v e l o p m e n t . a s n g o a n d n p o o r g a n i z a t i o n s i n e c o n o m i c f i e l d , t h e c h a m b e r s o f c o m m e r c e h a v e b e e n p l a y i n g i m p o r t a n t r o l e s i n b e t w e e n t h e e n t e r p r i s e s , m a r k e t a n d g o v e r n m e n t , a n d h a v e a t t r a c t e d i n c r e a s i n g a t t e n t i o n s f r o m b o t h t h e b u s i n e s s c i r c l e a n d t h e g o v e r n m e n t d e p a r t m e n t s . h o w e v e r , d u e t o t h e r e s t r i c t i o n s o f t h e e x i s t i n g g o v e r n m e n t m a n a g e m e n t s y s t e m a n d t h e o v e r a l l s o c i a l e n v i r o n m e n t , t h e v a l u e a n d f u n c t i o n s o f t h e c h a m b e r s o f c o m m e r c e h a v e n o t b e e n f u l l y r e c o g n i z e d b y t h e s o c i e t y . t h e m a i n p r o b l e m a n d d i f f i c u l t i e s a r e : f i r s t l y , l a c k i n g o f t h e l e g a l d e f i n i t i o n o f t h e n a t u r e a n d f u n c t i o n o f c h a m b e r s , w h i c h r e s u l t i n g i n t h e v a g u e c l a r i f i c a t i o n b e t w e e n t h e n o n - g o v e r n m e n t a l s t a t u s a n d g o v e r n m e n t s t a t u s ; s e c o n d l y , t o o m u c h g o v e r n m e n t i n t e r f e r e n c e m a k e s i t d i f f i c u l t f o r t h e c h a m b e r s t o o p e r a t e i n d e p e n d e n t l y ; t h i r d l y , t h e r e a r e a l s o c o n t r a d i c t i o n s b e t w e e n t h e g o v e r n m e n t - o p e r a t e d i n d u s t r y a s s o c i a t i o n s a n d t h e n o n - g o v e r n m e n t a l c h a m b e r s o f c o m m e r c e ; f o u r t h l y , t h e c h a m b e r s o f c o m m e r c e a l s o h a v e t h e i r o w n p r o b l e m s i n t h e a b i l i t i e s t o a s s i s t e n t e r p r i s e s a n d c o o r d i n a t e w i t h g o v e r n m e n t o n b e h a l f o f e n t e r p r i s e s . o b v i o u s l y , t h e c h a m b e r s o f c o m m e r c e i n s h a n g h a i n o w a d a y s a r e h e a v i l y d e p e n d e n t o n t h e g o v e r n m e n t a n d c o u l d n o t m e e t t h e r e q u i r e m e n t o f t h e c i t y d e v e l o p m e n t b l u e p r i n t . t h e r e i s s t i l l a l o n g w a y t o g o t o c o p e u p w i t h t h e i n t e r n a t i o n a l p r a c t i c e . i i 上海交通大学硕士学位论文 上海市商会组织的发展状况与对策研究 t h e p a p e r i s w r i t t e n i n v i e w o f f i n d i n g w a y o u t f o r t h e f u r t h e r d e v e l o p m e n t o f t h e c h a m b e r s o f c o m m e r c e i n s h a n g h a i , e n a b l i n g t h e m t o c o n t r i b u t e t o t h e c i t y s o v e r a l l h a r m o n i o u s e c o n o m i c a n d s o c i a l d e v e l o p m e n t . o n t h e b a s i s o f m a t e r i a l c o l l e c t i o n s a n d c a s e s t u d i e s a s w e l l a s m a k i n g c o m p a r i s o n s w i t h t h e m e c h a n i s m s o f t h e c h a m b e r s o f c o m m e r c e i n d i f f e r e n t c o u n t r i e s , t h e p a p e r i s a i m e d a t p u t t i n g f o r w a r d t h e p e r s o n a l s u g g e s t i o n s o n t h e g o v e r n m e n t p o l i c i e s i n g u i d i n g t o w a r d s t h e s o u n d d e v e l o p m e n t o f s h a n g h a i s c h a m b e r s o f c o m m e r c e . k e y w o r d s : s h a n g h a i , c h a m b e r s o f c o m m e r c e , n g o s , d e v e l o p m e n t , p o l i c y s t u d y 上海交通大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：李洁 日期： 2007 年 5 月 9 日 上海交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规 定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电 子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学 位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、 缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密，在 年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密。 （请在以上方框内打“”） 学位论文作者签名：李洁 指导教师签名：唐兴霖 日期： 2 0 0 7 年 5 月 9 日 日期： 年 月 日 上海交通大学硕士学位论文 上海市商会组织的发展状况与对策研究 1 一、 绪论 （一）选题的来源和意义 上海是我国市场经济发育最早、工商业经济、金融、航运最发达的地区之一。实行改 革开放政策后，一大批跨国公司及其代表机构在上海开拓业务。2 0世纪 9 0年代以来，社 会主义市场经济体制得以建立，经济体制改革、国有企业转制使本市的民营经济有了飞速 的发展。伴随着经济全球化、广泛国际经济交往带来的国际影响，上海市商会组织近年来 重又兴起发展高潮，形成了以上海国际商会（上海市国际贸易促进委员会） ，上海市工商业 联合会（上海市商会） ，上海市浙江商会、上海市福建商会、上海市河南商会等上海外地商 会，以及上海美国商会、上海法国商会等上海外国商会，国外商会驻上海代表处等经济类 非政府非营利性组织多样化、齐头并进的格局。 目前，这些商会组织正逐渐以其特定的非政府非营利性的组织能力和独立性，协调和 沟通企业与政府、企业与企业、企业与社会之间的关系，在推动企业开展国际经济交往中 发挥着越来越重要的桥梁作用，受到工商业界和政府越来越多的关注。 但是，由于现行行政管理体制和社会环境的限制，上海的商会组织对政府的依赖性很 大，在一定程度上影响着商会独立性的发展和商会职能的充分发挥，商会的价值未得到充 分认识、作用未得到充分的社会认可。目前主要面临的问题是：首先是有关商会组织的法 律环境的缺失，我国至今还没有一部完整的法律对商会的性质、地位、作用、结构以及权 益等进行全面定位，其民间性还是政府性不清晰；其次是与各种政府主导的行业协会之间 的关系冲突，职能交错，开展工作、招募会员方面都受到来自行业协会的竞争和压力；第 三是商会组织自身能力建设还较薄弱，以至多数商会在服务企业、代言工商、向政府反映 企业意见并提出政策建议的职能未能充分发挥。 这种现状客观上与上海市经济体制改革的目标和国际大都市的城市发展规划要求有着 一定距离，也同市场经济原则和国际通行的做法有较大差距。 因此，对上海市商会组织的发展现状、运作机理的研究，对上海市商会组织目前面临 上海交通大学硕士学位论文 上海市商会组织的发展状况与对策研究 2 的问题以及将来的发展趋势的深入探讨，不仅对于上海市的商会组织以及城市经济社会发 展具有十分重要的意义，并且对于国内其它地区也有较强的参考借鉴作用。同时，对于完 善城市的经济治理结构，建立健全规范的市场经济制度，建设和谐的社会经济秩序具有积 极的影响。正是基于这些思考，本文将就上海市商会组织的产生、发展及运作机制进行分 析和探讨，通过比较借鉴国外商会中的积极因素，提出政府对商会发展、培育、管理及利 用的对策研究，以期最大限度地发挥商会服务于企业、服务于地区经济、地方治理的作用， 使企业从容应对经济全球化浪潮的影响和冲击、有效地参与国际经贸活动、规避各种国际 风险，使政府在通过商会工作减少社会管理成本的同时实现对经济社会的规范与管理。 （二）概念澄清 非营利组织研究在中国是一个较新的研究领域。目前学术界对于不少相关概念尚没有 明确而统一的概念。本节先介绍论文将涉及的相关概念及其相互关系。 1 、非营利组织、非政府组织、民间组织概念 “非营利组织” （n o n p r o f i t o r g a n i z a t i o n ）是指在政府部门和以营利为目的的企业 （市场部门）之外的一切志愿团体、社会组织或民间协会。这些组织的集合就构成非营利 组织，或者称 “第三部门” （t h e t h i r d s e c t o r ） ，与政府部门、市场部门共同构成现代社 会的三大支柱。尽管有学者认为“第三部门”与“非营利部门”所涵盖的范围不完全一样， 但这两个概念经常被交替使用。现在，对非营利组织的定义最受认同的是约翰霍普金斯 大学非营利组织比较研究中心推荐的“结构- - 运作定义” ，认为凡符合组织性、民间性、非 营利性、自治性和志愿性等五个特性的组织都可被视为非营利组织。 1 “非政府组织” （n o n g o v e r n m e n t a l o r g a n i z a t i o n ）也是中国学者常用的概念，而且 经常把该概念与非营利组织交替使用。 “非政府组织” 最早是指得到联合国承认的国际性非 政府组织，后来发达国家中以促进第三世界发展为目的的组织也被包括进来，现在主要指 发展中国家里以促进国家经济和社会发展为己任的组织，尤其是那些草根层次的组织。从 这个意义上说，非政府组织是一个比非营利组织狭窄得多的概念。 “ 民 间 组 织 ” 是 我 国 官 方 使 用 的 概 念 ，正 式 翻 译 为 “ n o n g o v e r n m e n t a l o r g a n i z a t i o n ” ，这体现了政府希望“政社分开”的改革取向，但“民间组织”并不完全等 1 王名, 刘国翰, 何建宇. 中国社团改革 m . 社会科学文献出版社, 2 0 0 1 年 1 2 月. 上海交通大学硕士学位论文 上海市商会组织的发展状况与对策研究 3 同于上文提到的“非政府组织” 。在中国，民间组织包括“非营利性社会团体” （简称“社 团” ）和“民办非企业单位”两类社会组织。其中社会团体是指中国公民根据自愿组成，为 实现会员共同意愿，按照其章程开展活动的非营利性社会组织，包括商会组织等。民办非 企业单位是指企业事业单位。社会团体和其他力量以及公民个人利用非国有资产举办的， 从事非营利性社会服务活动的社会组织。 按照我国社会团体登记管理条例 （1 9 9 8年）第 2条规定，在我国现阶段，非营利 组织（n p o ） 、非政府组织（n g o ）和社会团体三者内涵互相交叉，稍有差别，没有本质区别。 在联合国的各种文件和美国以外的许多国家的官方文件里使用最多的是非政府组织（n g o ） 一词。中国传统文化常把这两类组织称为公益组织。 2 、商会、行业协会概念 （1 ）商会 在我国 “商会”被定义为由城市工商业者组织的民间行业组织。分两种类型: 一指城 市商人按其经营商品的类别划分组建的行业性组织；二指由多个行业性商会联合组建的跨 行业协调组织。 1 在国外， “商会”( c h a m b e r o f c o m m e r c e ) 被定义为由工商界各类企业、 组织和个人组成的代表其共同利益的社会团体。 2 商会是随着商品经济的萌芽而出现的， 其雏形为 9 世纪欧洲封建社会的商人行会，即商人基尔特，是商人为了自身的生存和发展 而组织起来的。世界上第一个近代意义的商会是 1 5 9 9 年在法国成立的马赛商会，它的成立 是建立在资本主义商品经济基础上的。商会作为企业和企业家的组织，是这个利益群体合 法权益的代表者和维护者。商会从出现伊始便应当是代表和维护其会员企业的利益、在政 府与市场中起着协调作用的非营利组织。 商会一般有两种表现形式，即“自上而下型”商会和“自下而上型”商会。 “自上而下 型”商会是政府转移公共事务职能、规范市场、扶持企业发展的一条途径，通过创办大量 的“自上而下型”商会来提供市场领域发展所必须的自我治理。随着市场领域的发育，这 些商会组织也出现了程度不同的分化。一部分商会逐渐向独立的商会演进，成为提供公共 服务的主体之一，逐渐趋向民间商会演进；一部分商会仍是国家回应公共事务需求的工具。 随着市场经济的发展，独立的商会逐渐表现出更强的生命力，民间性的强化为商会发展提 供了更大的发展空间。 但是，国家对公共事务需求的回应，并不能完全满足市场领域的发展需求。因此，除 1 中国大百科全书(简明版)第 8 卷m.中国大百科全书出版社, 1995 年, 第 4173 页 2 大不列颠百科全书m.第 4 卷, 中国大百科全书出版社, 1999 年, 第 366 页 上海交通大学硕士学位论文 上海市商会组织的发展状况与对策研究 4 了自上而下型的官办商会外，市场经济发展过程中，形成了市场机制所需的公域，其主要 组织形式为“自下而上型”商会，为会员企业利益服务。 作为非政府组织的一个典型类型，商会组织在政府与企业之间发挥着独特的“第三部 门”的作用。首先商会具有强化社会管理、弥补政府行政“看得见的手”失灵的作用，承 接政府在公域让度出的治理空间，以避免制度上的“治理真空” 。 同时，在社会管理体制上， 商会的存在可以减少企业的交易成本和社会管理成本。在国际竞争中商会行使着政府不可 代替的职能。例如在市场开拓、合作推进、申诉服务、应诉保护、争端规避、壁垒应对等。 其次，商会具有提供社会服务、弥补市场失灵的作用。从经济学的角度看，商会是市场经 济体系中“合纵” “连横”的治理机制，起着承上启下的“平衡器”作用，在政府活动的“公 域”与企业活动的“私域”间协调着政府与企业、企业与企业、商人与企业间的关系。 （2 ） 行业协会 在不同的国家对“行业协会”有不同的说法。美国的经济学百科全书中说，行业 协会“是一些为达到共同目标而自愿组织起来的同行或商人的团体”。日本经济界人士认 为，行业协会是“以增进共同利益为目的而组织起来的事业者的联合体”。英国权威人士 指出，“行业协会是由独立的经营单位所组成，是为保护和增进全体成员的合理合法的利 益的组织”。我国学者马荣凯认为，行业协会是社会中介组织，它的产生和发展是社会分 工和市场竞争日益加剧的结果，反映了各行业的企业自我服务、自我协调、自我监督、自 我保护的意识和要求。具体说来，行业协会的形成及其作用应该包含以下内容：一是必须 以同行业的企业为主体；二是必须建立在自愿原则的基础上；三是必须以谋取和增进全体 会员企业的共同利益为宗旨；四是一种具有法人资格的经济社团。 1 商会与行业协会的区别在于商会是不分行业、代表工商业者综合群体利益的，而行业 协会顾名思义是以同行业的企业为主体的组织。本文将论述商会组织在上海的发展现状和 面临的问题，同时，也将分析当前本市商会、行业商会、行业协会并存的现象及其问题。 （三）研究综述 随着社会主义市场经济的发展，商会作为非政府组织的一个典型类别受到越来越多学 1 苏民. 行业协会:市场中不可缺少的重要角色eb/ol. 01/10/content_232365.htm, 2007- 04- 30 上海交通大学硕士学位论文 上海市商会组织的发展状况与对策研究 5 者的关注，近十年来国内商会研究也取得了多方面的突破。 1 、国外对商会的研究 商会是市场经济发展到一定阶段的必然产物。美国著名经济学家和经济史学家道格拉 斯诺思和罗伯特托马斯在西方世界成长的经济理论和庄园制度的兴衰：一个理 论模式中提到，中世纪职业行会的形成，是强权集团购买在一定区域进行一定贸易的专 有权。诺思指出，欧洲在 1 4 5 0 年至 1 6 5 0年这两个世纪中有两个显著特征：一是大范围的 探险、开发和贸易；二是危机范围和政治- - 经济单位的结构转换。以国家和社会分立为基 础的近代市民社会概念也正是在 1 7 - 1 9 世纪之间才出现的，它成为西欧和美国资产阶级反 对专制主义国家和重商主义国家，捍卫个人自由和权利的重要武器。两者之间的联系决非 偶然。在此之前，国家是最强有力的资源占有者，而国家权力掌控资源的分配方式。但是 市场、市场经济和市场竞争改变了这一局面。经济力量诞生并强大起来，契约和交换成为 人们交往和资源分配的普遍方式。这时候，相对独立于国家的社会力量才真正诞生。英国 学者加雷特 哈丁运用公共选择分析模型， 奥尔森演绎的集体行动逻辑， 运用非国家( 集权) 和非市场( 私有化) 的方案解决公共事务的可能性。认为人类社会化中的自我组织和自治， 是更为有效管理公共事务的制度安排。埃莉诺奥斯特罗姆认为，有多种可供选择的方法 可以解决社会两难处境。政府、市场和自治组织，都是公益物品领域必然存在搭便车的解 决之道。科斯则从产权交易理论角度分析了非政府途径解决办法。 如果交易成本为零或可 以忽略不计，在产权明晰的情况下，市场存在可以把外部效应内在化，使资源得到最优配 置。 二十世纪三十年代西方经济大萧条，市场缺陷理论应运而生。该理论认为市场的不完 全竞争是造成市场缺陷的关键，强调政府需对准公共行业进行管制和反垄断，以弥补市场 缺陷。商会这类介于市场和政府之间的组织以其独特的方式弥补非市场缺陷和政府失败。 二十世纪 7 0 年代末期由英、美等国家发起席卷全球的政府改革运动，核心问题是重新 确定政府的职能，将政府不该做或做不好、做不了的事交给社会，私人物品交给市场，准 公共物品或准私人物品由非政府非企业的“第三部门”承接。2 0 世纪后期世界范围的“全 球社团革命”再次凸现了“第三部门”价值。美国学者萨拉蒙曾归纳出“第三部门” 1 五 个基本属性：组织化、民间化、非营利性、自治性、自愿者。这被看作是“第三部门”属 性的权威性概括。根据不同的国情和社会文化背景，西方商会形成了三种各具特色的发展 模式。以法国为代表的欧洲大陆模式，其特点是商会的章程和任务是由公法规定并承担部 分社会公共部门职能，入会是强制性的；以英美为代表的安格鲁撒克逊模式，它采取自由 1 王名, 刘国翰, 何建宇. 中国社团改革 m . 社会科学文献出版社, 2 0 0 1 年 1 2 月. 上海交通大学硕士学位论文 上海市商会组织的发展状况与对策研究 6 主义经济政策，实行少干预方法，鼓励工商团体实行经济自治；以日本等东亚国家介于上 述两种模式兼而有之的混合型模式，依公法建立但入会自愿。当前国外各种商会组织还在 不断发展之中。 国内外对中国近代商会的研究有不同的发展轨迹，国外的研究早于国内。根据厦门大 学应莉雅在近十年来国内商会史研究的突破和反思论文中的资料显示， 1 在 2 0世纪 2 0 3 0 年代，一些在华日本人以田野调查的方式对商会的活动进行考察，之后，根岸佶和 小岛淑男研究辛亥革命和商人的论文涉及到商会，而曾田三郎和仓桥正直的论文则直接以 商会为题目。法国学者白吉尔( m a r i e c l a i r e b e r g r e ) 在对中国资产阶级的研究中也以上 海商会为例 2 。美国的 j o h n s b u r g e s s 、利维( m a r i o n j l e v y ，j r ) 张鹏、桑福德、柯 布尔( c o b l e p a r k s ) 的论文，或与区域经济和商帮有关，或与商会有关。陈锦江( w e l l i n g t o n k k c h a n ) 的博士论文虽以清末现代企业与官商关系为题，但却用了一章的篇幅专门 讨论了商会在清末现代企业与官商关系中所扮演的角色，并以上海商会和广州商会为举证 对象 3 。总的说来，国外对中国商会的研究虽然起步较早，但只是零星的，始终未形成潮 流，也未引起学者的充分注意。直到 1 9 8 2 年，中国著名史学家章开沅先生在美国芝加哥举 行的北美亚洲学会第 3 4 届年会上，首次向海外介绍天津商会和苏州商会档案的史料价值， 随即引起海外学者的极大兴趣，此后研究中国近代商会的海外学者才逐渐增多，遍及日本、 美国、新加坡、香港、台湾等地。 2 、国内对商会的研究 2 0世纪 8 0年代之前，国内也许过多地受到意识形态的影响，商会被看作是旧社会资 产阶级和买办的组织，对商会的研究较少。2 0世纪 8 0年代后，随着我国大力推行改革开 放政策，快速发展的经济形势以及日趋多样化的经济形式，使商会组织开始进入研究者的 视线，从对中国近代商会专题的研究开始，逐渐掀起了对中国商会的研究热潮。最初，研 究注重中国商会的起源、发展及近代化进程中的商会作用，到 2 0 世纪 9 0 年代中期之后， 研究主要侧重于商会的概述性介绍，并逐步延伸到经济管理体制改革的角度出发做一些研 究， 9 0 年代后期，理论性研究也开始增多。目前国内对商会的研究中，比较重视制度因素， 普遍认为商会发展与国家的经济体制改革、行政管理、市场经济发展等宏观制度因素密切 相关，不改变外部因素，商会就难以健康发展。 （1 ）商会史研究的主题演变 1 应莉雅. 近十年来国内商会史研究的突破和反思 j . 中国社会经济史研究, 2004 年第 3 期 2 法白吉尔.中国资产阶级的黄金时代m.上海人民出版社, 1994 年版 3 陈锦江. 清末现代企业与官商关系j. 中国社会科学出版社, 1997 年 6 月 上海交通大学硕士学位论文 上海市商会组织的发展状况与对策研究 7 国内学界对商会研究的开端， 始于章开沅等学者于 1 9 6 4 年开展的中国近代资产阶级的 调查项目，将近代中国商会研究作为对资产阶级和资产阶级革命研究的一个必要的补充， 从而将近代商会的研究引入实质性阶段。 1 继而在 2 0 世纪 9 0 年代中期，商会研究的主题 从阶级斗争、反帝斗争的主线向社会发展的主线转变，在研究的价值判断上，从一味地以 阶级性、革命性和民族性为评判标准，转向评判其是否能够推进社会、经济和文化的发展， 是否符合人类及社会的发展、进步的方向，在研究的内容结构方面，从以研究重大政治事 件为主，转向兼顾社会、经济、文化、科技、中外关系等各个方面，并分析其现代性、科 学性、合理性和世界性。这阶段的研究著作有中国社会科学院近代史研究所研究员虞和平 的商会与中国早期现代化等，研究开始涉及商会与政府的合作与冲突的利益基础，地 区商会与地区政府的关系问题。此时，以天津和上海商会为主要案例的研究将国内商会研 究与中国现代化联系起来，更深入到商会与民间对外经济交往 2 、商会与城市发展 3 、商 会与商人心理的现代化 4 、商会与近代商业教育 5 等社会生活领域。 8 0 年代国内商会研究已经形成了上海、武汉、天津、北京四个研究中心，分别以上海 商会、苏州商会、天津商会和中华全国商会联合会为研究对象。9 0 年代中期以后，其他省 市的商会也逐渐成为考察对象。此间海外华商商会也进入研究者的视野，中山大学袁丁教 授研究了泰国华商商会，英国曼彻斯特大学中国研究中心主任刘宏研究了新加坡中华总商 会，日本兵库县立大学经济学院教授、华侨华人研究家陈来幸教授研究了日本阪神华商商 会。与此相适应，研究的中心地由过去的四个大城市扩散到全国内地乃至香港、新加坡等 地。 （2 ）商会研究理论框架的突破 近十年来商会研究理论框架的突破具有特别重大的意义，是这一阶段研究中最值得称 道的。其中现代化理论的应用可以说是商会研究中最具影响力的一种创新，把现代化理论 引入中国近代商会的研究，其开拓者是虞和平。较有代表性的是学者们用现代化理论分析 会馆、公所、行会、商帮等传统的商人组织与商会的联系和区别。中国近代的商会与行会 有着割不断的历史联系。有的学者认为商会是现代性的商人组织，行会是传统的商人组织， 因而从本质上二者是不相容的。史学家徐鼎新对此持不同意见，认为从上海商会的历史看， 上海商会的前身是上海商业会议公所，上海商会所具有的职能和作用基本上与上海商业会 1 冯筱才. 中国商会史研究之回顾与展望j. 历史研究, 2001 年第 5 期 2 虞和平. 访日归来谈商会史研究j. 近代史研究, 1997 年 6 月 3 宋美云. 20 世纪初天津商会对外交往与城市经济的发展j. 南开经济研究, 2000 年第 3 期 4 张琴. 清末商会与商人心理的现代化j. 江海学刊, 1996 年 3 月 5 赵洪宝. 清末商会兴商学活动述论j. 历史档案, 1997 年 01 月 上海交通大学硕士学位论文 上海市商会组织的发展状况与对策研究 8 议公所的职能作用相同，把行会当作传统的商人组织过于简单化了，行会具有某些近代性， 可以被商会包容。虞和平则认为商会与行会既有不同之处，又有相同之处，商会的功能集 中在经济 1 。总之，现代化理论不仅极大地开阔了研究者思路，直接导致商会研究主题的 转变，而且为研究者借鉴其他西方理论提供了范例。 商会研究的另一重大理论突破是运用市民社会理论研究近代商会与中国市民社会，代 表学者是朱英，其代表著作是研究商会与中国市民社会( p r i v a t e s o c i e t y ) 的成长或公共领 域( p u b l i c s p h e r e ) 的专著转型时期的社会与国家以近代中国商会为主体的历史透 视 。朱英的研究提出了“民间社团”的称谓。认为商会的诞生和发展证实了清末民初的中 国不仅出现了市民社会的雏形，而且还有所扩充，商会不仅在组织结构等体制性方面完全 不同于传统的公共领域，而且从商会活动方面阐明了它作为商办民间社团，在中国从传统 走向近代的转型时期发挥了国家所不可替代的作用 2 ，认为近代中国商会诞生后，其活动 和影响渗透到社会生活的各个层面，发挥了政府与民众之间的中介作用，因此商会在某种 意义上可以被看作是中国公共领域和市民社会初步形成的标志 3 。 市民社会与公共领域问题的研究为商会研究拓宽了思路， 二者的结合具有重要的意义， 而且从商会研究人手，探索国家与社会的互动关系问题应该能够对现实与未来提供某些借 鉴。 （3 ）对商会的性质和职能的研究 商会是指由工商界各类企业、组织和个人组成的代表其共同利益的社会团体。在当代 商会研究中，有的学者运用“宫民二重性”概念来界定我国目前的社会团体属性，认为这 种“官民二重性”实际上是国家、集体、个人三者博弈的结果，其中“官方性”降低了民 间自发组成社会团体的成本，与此同时“民间性”使政府在社会管理中节约了大量的行政 管理成本；这种“官民二重性”还给社团组织的存在以及有效运转提供了便利，正是这种 官民二重性赋予中国社团组织极大的活动可能，并有助于在政府、社团以及社团成员三方 之间达成一种“正和博弈状态” 。也有学者认为，政府需求与社团需求可以通过机械和有机 两种方式结合起来，半官半民性对社团发展和政府转型都有积极作用。毋庸置疑，现在阶 段社团的“官民二重性”有助于其取得行政合法性，对其发展也有正向作用。但不容忽视 的是，正是这种“官民二重性”内在的制约了中国社团从官方性向民间性的结构性转换， 1 虞和平.西方影响与中国资产阶级组织形态的近代化j. 中国经济史研究, 1992 年第 2 期 2 朱英. 转型时期的社会与国家 以近代中国商会为主体的历史透视m. 华中师范大学出版社, 1997 年版 3 章开沅. 近代中国商会与市民社会研究的力作- - 评朱英著j. 华中师范大学 学报(人文社会科学版), 1999 年 1 月 上海交通大学硕士学位论文 上海市商会组织的发展状况与对策研究 9 降低了它们的社会合法性，从而阻碍了中国社团的健康发展。 关于商会的性质和职能，目前国内学者存在较大争议。其中以吴敬琏和陈清泰两位当 代经济学家的定义最为权威。吴敬琏研究的主要对象是中华全国工商业联合会及各地工商 业联合会， 他认为首先要解决的是商会的性质问题， 商会究竟应当作为政府机关的附属 “事 业单位” ， “统战性”组织，由主管机关由上到下地组织，还是作为企业和企业家的自治团 体，由他们自行组织和自愿参加。吴敬琏认为，按市场经济的通例，商会应该是企业和企 业家的自治团体。 吴敬琏指出，商会作为具有独立法人地位的社会自治组织，应当真正发挥自治作用， 主要是两重职能：一是保护成员的利益，一是组织自律，成员之间自我服务、自我教育、 自我规范约束。陈清泰概括商会的功能为四个方面：第一为信息功能，在政府、企业、公 众之间建立畅通的信息渠道；第二为协商功能，为维护自身合法权益，加强与政府、其他 团体及内部成员之间经济关系的协商调节；第三为服务功能，为成员提供投资、贸易、咨 询、培训等多方面的有效服务；第四为参政功能，对政府的重要经济决策提出建议。 1 吴敬琏等学者认为，商会的作用，首先是反映企业家的整体利益和共同意见，维护他 们的合法权益；其次是处理与业界共同有关的事务，努力为企业服务；第三是进行市场及 行业自律。在商会的治理结构上，既然它是一个企业家的自治组织，它就只能实行民主治 理。主张中国的商会组织研究的工作是做好对商会的治理结构的研究，使治理结构符合商 会的宗旨，使它能真正代表企业家的共同利益，努力做到平等对待、普遍服务的目标。 2 （四）本文结构概述及研究方法 1 、本文内容结构概述 政府对上海商会组织发展制定促进和管理策略，要考虑到历史沿革、政治体制、社会 环境、文化习俗等种种相关因素。本文的最终目的是分析上海商会组织体系的诸多外在环 境和内在因素，分析上海市商会组织发展中存在的问题，为政府和商会决策者做出改善商 会地位和有利于商会发展的决策提供理论的和现实的依据，以适应经济全球化和社会主义 市场经济体制对商会组织良性发展的需要。全文共分为五个部分： 一、 绪论 ，主要讲述论文选题的来源、目的意义，介绍相关理论及国内外关于上海 1 陈清泰. 商会发展与制度规范m. 北京:中国经济出版社, 1995 年 12 月第 1 版 2 吴敬琏. 建设民间商会eb/ol. 2007- 04- 30 上海交通大学硕士学位论文 上海市商会组织的发展状况与对策研究 10 市商会组织的研究综述； 二、 上海市商会组织发展历史、现状及存在的问题 。本章简要介绍了上海商会组织 的起源、发展历程，并在此基础上探讨上海商会组织的地位、作用、现状及其现阶段 存在的问题； 三、 上海市商会组织个案分析 ，通过对四个分属不同系统的商会组织的案例陈述， 分析上海商组织的现状及存在的问题。 四、 国外商会发展及借鉴 。本章阐述了国外商会在性质、地位、职能、运作模式等 方面的特点，为上海商会组织发展提供可借鉴之处。 五、 上海市商会组织发展的政策建议 。本章以非营利组织发展战略的理论为依据， 在前章对上海市商会组织现状分析基础上提出关于上海市商会组织良性发展的政策 建议。 附录 上海市商会组织一览表 （上海市社团局提供，截止于 2 0 0 6年 1 2 月 1 0 日） 2 、研究方法 （1 ）资料调查、收集。本文在写作过程中，从上海市社团管理局社团处了解到上海市有关 商会组织的较准确数据，同时查阅国内外 8 0 年代以来有关商会组织的研究成果，加以分析 和利用。资料主要来源于四个方面: - - 上海市社团管理局； - - 电子数据库: 中国期刊网等； - - 英特网相关网站( 详见参考文献) ； - - 有关图书和期刊； （2 ）比较分析法。在比较分析方面，本文对于中外商会在性质定位、运作模式、商会与政 府的关系模式方面的异同点和上海各种商会组织的存在现状及问题的分析都使用了此方 法，以使论点更明确和更有说服力。 （3 ）案例分析法。通过对分别代表综合外经贸企业利益的上海国际商会、肩负统战使命并 代表民营企业的上海市工商业联合会、代表各省市在上海投资经商企业利益的上海外地商 会之典型- - 上海浙江商会、代表外国在沪投资经商企业利益的上海美国商会的组织形式、 运作比较，分析商会组织的地位作用。在获得具体数据和详实资料的基础上，对影响其发 展战略规划的内外部因素进行了分析和总结，并提出了笔者的观点和结论。 上海交通大学硕士学位论文 上海市商会组织的发展状况与对策研究 11 二、 上海市商会组织发展历史、现状及存在的问题 （一）上海市商会组织发展历史 上海是中国商会组织的发祥地。 上海商会组织的发展经历了四个阶段和三次发展高潮。 商会的产生、发展和演变从一个侧面反映了近代中国从传统社会向现代社会转型的艰难历 程，也在一定程度上描绘出传统中国融人世界体系的历史风貌。 1 、第一阶段：初创至高潮时期 1 9 世纪末、2 0 世纪初的中国，是政治变故迭起、社会动荡加剧的忧患时期，但又是在 近代社会思潮不断猛烈冲击之下催人觉醒、催人奋进的年代。一向在传统经济秩序和传统 价值观念束缚下的工商界开始要求摆脱行会束缚，革新组合体制，要求借鉴西方各国和日 本的“商业会议所”条例、章程，以及设于上海的各国商会和外商在沪总商会模式，打破 原有的一行、一帮的行业、地域小范围的界限，汇各业力量组织有统一的领导机构和组织 形式，以及适应近代化要求的规章制度的不分行业的资产阶级新型工商团体- - 商会。 1 9 0 2年 2月“上海商业会议公所”正式成立。 “上海商业会议公所”初具商会规模， 是中国历史上第一个符合国际规范的商会组织。此后，清政府推动在全国各地主要商埠均 建立了商会组织，形成了遍及全国乃至海外的商会网络。 “上海商业会议公所”它与上海商 务总会后来合称为“上海总商会” 。 从近代上海商会发展的轨迹来看，跨越清末和北洋军阀统治两个历史时期的“上海总 商会” ， 是上海商会史上最能体现出它所代表的民族资产阶级的阶级意志和利益要求进行自 主活动的时期。随着近代化在中国社会里逐步向前推进，社会革新潮流冲击着各个领域， 上海总商会也经历了一次新旧机制转换的历史变革，由原来的绅商时代走向新的企业家时 代。它在中国商会发展中不仅具有典型性，而且对于各地商会的建设，也有先行、示范的 作用。 （1 ）上海市商会组织初创的历史意义 作为上海市商会组织的初创模式， “上海商业会议公所”的