（公共管理专业论文）上海市电子废弃物回收处置管理研究.pdf

摘要 摘要 随着城市经济发展，人们生活水平普遍提高，电子废弃物产生量不断增加， 将成为继“白色污染”、餐厨垃圾后又一威胁上海城市环境的固体废弃物。目前， 我国尚未建立规范的废旧家用电器回收利用体系，大量家用电器超期服役和废旧 家用电器任意处置的现象较为普遍，由此产生的安全隐患、能源浪费和环境污染 问题越来越严重，已引起社会各界的关注。本文阐述了电子废弃物的内涵、产生 的背景以及电子废弃物回收处置不当将引起的危害性，分析了上海市电子废弃物 回收处置的状况，并详细介绍了国外的管理经验。本文通过对电子废弃物产品责 任的分析，在电子废弃物的回收处置中引入循环经济的理念，提出在上海建立电 子废弃物排污权交易市场体系，通过市场手段调节生产者、销售者和消费者的经 济利益，通过政府监管确保电子废弃物回收处置体系的安全和完善。 关键词电子废弃物，回收处置，研究 a b s t r a c t a b s t r a c t a st h ed e v e l o p m e n to f u r b a ne c o n o m ya n dt h ee n h a n c e m e n t o f p e o p l e sl i f el e v e l ，e l e c t r o n i c w a s t e si n c r e a s ei na n a c c e l e r a t i o n t l i e yh a v eb e c o m eak i n do fw a s t et h a tp e r p l e x e st h e m a n a g e m e n to fu r b a ne n v i r o n m e n t a ls a n i t a t i o ni ns h a n g h a i ，f o l l o w i n g w h i t ep o l l u t i o n a n d f o o dw a s t e p o l l u t i o n u p t on o w ，t h es t a n d a r dr e c o v e r y s y s t e m o fw a s t eh o u s e h o l d e l e c t r o n i c e q u i p m e n t s h a v e n tb e e ns e t u p i no u r c o u n t r y a l o to fh o u s e h o l d e l e c t r o n i c e q u i p m e n t s a r eu s e dt o o l o n g s o m ew a s t eh o u s e h o l de l e c t r o n i c e q u i p m e n t s a r et r e a t e d w i l l f u l l y t h e s ei n c o r r e c tb e h a v i o u rh a sm s u i t i nm o r ea n d m o r eh i d d e n d a n g e r w a s t eo f e n e r g y a n de n v i r o n m e n t a l p o l l u t i o n i th a sb e e n h i g h l yc o n c e m e db ya l lw a l k so f l i f e t h i st h e s i se x p o u n d st h ec o n n o t a t i o no f e l e c t r o n i cw a s t e ， b a c k g r o u n do nw h i c ht h ep r o b l e ma r i s e s ，a n dt h ed a n g e ro f i n c o r r e c tt r e a tt o e l e c t r o n i cw a s t e s i t a n a l y z e st h es i t u a t i o no ft r e a t i n ge l e c t r o n i cw a s t e si ns h a n g h a i i ta l s oe x p o u n d sa d v a n c e d e x p e r i e n c e so fd e v e l o p e dc o u n t r yi ne l e c t r o n i cw a s t em a n a g e m e n t 。a f t e ra n a l y z i n gt h ep r o d u c t r e s p o n s i b i l 时s y s t e m i ta n di n t r o d u c i n gt h ea d v a n c e di d e aa b o u tc y c l ee c o n o m yi nt h et r e a t m e n t o f e l e c t r o n i cw a s t e s ，i tp u t sf o r w a r dt h a tw em a ys e tu p t h ee x c h a n g em a r k e ts y s t e mo f r i g h to f d i s c h a r g i n ge l e c t r o n i cw a s t ei ns h a n g h a i w em a ya d j u s tt h ee c o n o m i ci n t e r e s t so fp r o d u c e r ， s e l l e ra n dc o n s u m e rb ym a s k e tm e a n s w em a ya l s oe n s u r et h es a f e t ya n di m p r o v e m e n to f r e c o v e r ya n dt r e a t m e n ts y s t e mo f e l e c t r o n i cw a s t e sb yg o v e r n m e n ts u p e r v i s o r k e yw o r d sze l e c t r o n i cw a s t e ，r e c o v e r y ，t r e a t m e n t ，r e s e a r c h i i 目录 幽 1 结构框图 2 1 排污权交易边际成本分析 2 2 产品责任示意图 4 5 上海市废旧家电流向图 4 6 上海市废旧电脑流向图 5 1 电子废弃物管理方案示意图 表 4 1 上海市近年来几种家用电器生产量 4 2 上海市近年来主要家用电器销售量 4 3 上海市每百户城市居民庭家用电器及电脑拥有量 2 4 2 4 2 6 “ 一 坞 盯 船 n 学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名：移移手筝 2 年广月，日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名：学位论文作者签名： 年月日年月日 同济大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 签名：洲 6 年f 月厂日 第l 章引言 1 1 研究背景 第1 章引言 网络信息时代的到来，使电子工业迅猛发展。伴随着电子工业的高速发展， 电子废弃物污染不可避免地摆在了我们面前。众所周知，各种电子元器件的使用 寿命都是有期限的。电子技术的高速发展，使各类电子产品更新换代的速度也在 不断加快，以计算机为例，更新换代的期限基本为两年。许多电子产品是在完成 其使用寿命之后的正常报废，还有许多是由于电子技术的发展，而迅速被淘汰。 我国对于这些电子废弃物的环境管理还是空白。中华人民共和国固体废物污染 环境防治法中，对工业固体废物和城市生活垃圾的污染防治都作了详细的规定， 而对电子废弃物的环境管理却未做任何具体规定。因此，目前这些电子废弃物的 最终归宿不是被扔进垃圾堆里，就是被一些小贩收购，拆掉一些有用的零部件后 再丢弃。随着城市经济发展，人们生活水平普遍提高，电子垃圾产生量不断增加， 将成为继“白色污染”、泔脚垃圾后又一威胁上海城市环境的固体废弃物。目前， 我国尚未建立规范的废旧家用电器回收利用体系，大量家用电器超期服役和废旧 家用电器任意处置的现象较为普遍，由此产生的安全隐患、能源浪费和环境污染 问题越来越严重，已引起社会各界的关注。社会各界对电子垃圾的关注程度日益 提高，拓展生活废弃物管理领域，加强对废弃家电的管理，已经成为大势所趋。 1 2 研究综述 本文阐述了电子废弃物的内涵、产生的背景以及电子废弃物回收处置不当将 引起的危害性，分析了上海市电子废弃物回收处置的状况，并详细介绍了国外的 管理经验。本文通过对电子废弃物产品责任的分析，在电子废弃物的回收处置中 引入循环经济的理念，提出在上海建立电子废弃物污染权交易市场体系，通过市 场手段调节生产者、销售者和消费者的经济利益，通过政府监管确保电子废弃物 回收处置体系的安全和完善。 1 3 国内外研究现状、发展动态 美国国家环保局从1 9 9 8 年开始进行这方面的政策法规研究，力图从政策法规 方面鼓励人们自愿开展电子废弃物的综合利用工作。一些州政府和市政当局也拿 第1 章引言 出部分税收来开展这方面的研究工作或是扶植开展这方面工作的企业。 亚洲国家日本是世界上电子技术最为先进、电子产品应用范围最广的国家之 一，它开展这方面的研究工作也比较早，而且，日本特别重视能源和资源的节约 与再利用。日本从普通家庭排出使用终了的废弃家电的处理途径有两种，一是在 新品购入时由商家回收旧电器，这种情况占8 0 ；二是作为大件垃圾丢弃，由当地 的民间处理机构接收，占2 0 。 欧洲早在1 9 9 3 年就提出了”制造商责任制”，由制造商负责废旧家电回收解体 处理。欧盟于1 9 9 7 年7 月颁布了涵盖所有电子电器废弃物的新法令( 第一草案) ， 1 9 9 8 年7 月颁布了”废旧电子电器回收法”，1 9 9 9 年7 月提出欧辨l 议会和欧盟委员 会关于修改废旧电子电器的法律草案。 2 0 0 2 年4 月1 0 日，欧洲议会通过一项法律草案，要求欧盟成员国的电器制造 商为其废旧产品的回收利用付费。该法律将从2 0 0 5 年开始规范人们在废旧电器的 收集和回收利用方面的行为。 欧盟将启动有关法律，规定从现在到2 0 0 6 年，9 0 的电视机、计算机、手机、 电动牙刷等产品在被使用者丢掉后都将由制造商回收并重新利用。电子废弃物的 标准为每人每年6 千克。此外商业界最少必须回收9 0 的废弃电冰箱及洗衣机，并 将此类大型电器用品的6 0 再生利用。在个人电脑方面，其回收比率将产品重量由 原定的6 0 提高到7 0 ，再生比率也将由5 0 提高到6 0 。此外欧盟还计划在2 0 0 8 年重新制定回收再生的新标准。对于目前己经使用中的电子产品，其制造商将按 其目前在市场上占有的比重分摊交纳回收处置费。 1 4 研究方法 1 4 1 定量与定性相结合的研究方法 本文采取定量与定性相结合的研究方法，对近年来上海市电子废弃物的产量、 未来几年主要家电及电子产品报废预测情况，进行了分析，认为上海市电子废弃 物的产生量已经进入高峰期，而目前的回收处置方式和管理手段不能解决电子废 弃物对人类社会及其环境所带来的危害。 1 4 2 比较的研究方法 本文通过对发达国家和地区回收处置电子废弃物的经验进行比较分析，认为 构建上海市电子废弃物排污权交易市场是切实可行的，可有效解决目前上海市电 子废弃物对环境所造成的污染。 第1 章引言 1 5 技术路线 圈1 1 结构框图 第1 章引言 1 6 创新点 本文通过对电子废弃物产品责任的分析，在电子废弃物的回收处置中引入循 环经济的理念，提出在上海建立电子废弃物排污权交易市场体系，通过市场手段 调节生产者、销售者和消费者的经济利益，通过政府监管确保电子废弃物回收处 置体系的安全和完善。 排污权交易在环境管理部门监督管理下，各个持有排污许可指标的企业在有 关的政策、法规约束下进行交易活动，这种交易活动的实质可归纳为三点：( 1 ) 排 污权交易是环境资源商品化的体现。排污权是排污企业向环境排放污染物的一种 许可资格。由于环境是资源，环境容量也是一种资源，这里所指的环境容量是环 境的纳污能力，它是有价值的。排污企业向环境排放污染物，实质上就是占用环 境资源的一种行为。所以，排污权交易过程中被交易的对象就是环境资源，交易 使环境资源商品化，交易活动的结果就是将全社会的环境资源重新配置。( 2 ) 排污 权交易是排污许可制度的市场化形式。排污许可制度是国家环境管理部门依照法 律、法规的有关规定向当事人颁发排污许可证，而使许可人获得以从事排污活动 资格的制度。排污权交易这一污染控制措旌要求不拥有许可证者( 排污权者) 不得 排污，拥有许可证者不得违反规定排污，否则因违法而受到法律制裁。( 3 ) 排污权 交易是环境总量控制的一种措施。排污权的发放量有一个限额，政府根据不同的 环境状况制定某一环境排放总量，企业排污不得超出此量。由于只有采用总量控 制才能有效地达到环境质量标准，所以排污权交易的实质就是采用市场机制来实 现环境标准质量。随着我国经济的快速发展，环境问题也不容乐观，而我国现有 的环境政策仍然实行排污收费和排污标准的指令控制型的管理政策。这种政策未 能有效地挖掘市场作用，没有体现市场经济的优势。目前排污权交易制度已得到 了许多西方发达国家的认同，并取得了一定的实效。我国现在许多地方正在开展 排污权交易的试点工作。排污权进行交易意味着将市场经济机制运用于环境政策， 是对目前我国环境政策的创新。 第2 章电子废弃物排污权交易概述 第2 章电子废弃物排污权交易概述 2 1 电子废弃物概念及内涵 电子废弃物俗称电子垃圾，包括各种废旧电脑、通信设备、电视机、电冰箱、 洗衣机等家用电器，以及一些企事业单位淘汰的精密电子仪器仪表等。电子废弃 物中有许多材料是可以进行资源化利用的，例如，各种塑料可以被直接回收利用； 一些金属、贵重金属和稀有金属的提取和一些非金属材料的再生利用等等。因而， 从资源再利用的角度来说，电子废弃物的处理具有明显的社会效益和经济效益。 但是，若采用不当的工艺技术和设备进行处理处置，对环境的危害也是不容忽视 的。 电子废弃物种类繁多，所含材料成分复杂，对环境造成的危害不同，无害化的 难易程度及回收利用方法都有所不同。根据以上特点本文将电子废弃物分为两类： 一类是所含材料比较简单，各种材料容易分离，再加工工艺比较简单的产品，如 家用电器中的电冰箱、洗衣机、空调等白色家电。这类产品的拆卸和材料再利用 过程比较简单，大部分材料为塑料、铁等，回收利用关键是如何规范回收和拆卸 环节，尽量减少对环境的污染；另一类是所含材料对环境危害比较大，分离处理 技术要求比较高的产品，多为含有线路板、显像管的产品，如电脑、手机、电视 机等产品。这类产品含有对环境的有害成分较多，回收利用工艺比较复杂，需要 建立专门的回收加工工厂，回收成本较高。 2 2 排污权交易理论 美国是最早实践排污权交易的国家，从2 0 世纪7 0 年代开始，美国环保局( e p a ) 尝试将排污权交易用于大气污染源和水污染源管理，逐步建立起以补偿( o f fset ) 、储存和容量节余( net ting ) 等为核心内容的排污收排污权交 易的实质排污权交易是一种基于市场的环境政策。在这种政策条件下，环境管 理部门根据环境质量目标，通过建立合法的污染物排放权即排污权，运用各种分 配方式和市场交易机制使排污企业取得与其排放量相当的排污权，促使企业把被 动治理变为主动治理的一种积极的环境经济政策。实施排污权交易政策的最大优 点是治理效率高。通常情况下，排污权的初始分配不影响治理效率，因此环境管 理部门不需要为企业规定治理责任，而由企业自主确定；环境管理部门所要做的 是确定区域的环境质量目标，并根据这一目标制订出该区域的最大排放量。在排 污权交易市场上，排污企业从其利益出发，自主决定其污染程度，从而买入或卖 第2 章电子废弃物排污权交易概述 出排污权。 排污权交易在环境管理部门监督管理下，各个持有排污许可指标的企业在有 关的政策、法规约束下进行交易活动，这种交易活动的实质可归纳为三点：( 1 ) 排 污权交易是环境资源商品化的体现。排污权是排污企业向环境排放污染物的一种 许可资格。由于环境是资源，环境容量也是一种资源，这里所指的环境容量是环 境的纳污能力，它是有价值的。排污企业向环境排放污染物，实质上就是占用环 境资源的一种行为。所以，排污权交易过程中被交易的对象就是环境资源，交易 使环境资源商品化，交易活动的结果就是将全社会的环境资源重新配置。( 2 ) 排污 权交易是排污许可制度的市场化形式。排污许可制度是国家环境管理部门依照法 律、法规的有关规定向当事人颁发排污许可证，而使许可人获得以从事排污活动 资格的制度。排污权交易这一污染控制措施要求不拥有许可证者( 排污权者) 不得 排污，拥有许可证者不得违反规定排污，否则因违法而受到法律制裁。( 3 ) 排污权 交易是环境总量控制的一种措施。排污权的发放量有一个限额，政府根据不同的 环境状况制定某一环境排放总量，企业排污不得超出此量。由于只有采用总量控 制才能有效地达到环境质量标准，所以排污权交易的实质就是采用市场机制来实 现环境标准质量。随着我国经济的快速发展，环境问题也不容乐观，而我国现有 的环境政策仍然实行排污收费和排污标准的指令控制型的管理政策。这种政策未 能有效地挖掘市场作用，没有体现市场经济的优势。目前排污权交易制度已得到 了许多西方发达国家的认同，并取得了一定的实效。我国现在许多地方正在开展 排污权交易的试点工作。排污权进行交易意味着将市场经济机制运用于环境政策， 是对目前我国环境政策的创新。 2 3 排污权交易经济学分析 作为人类生存必要条件以及废弃物的排放场所和自然净化场所的自然环境， 随着工业的发展存在着每况愈下的趋势，这迫使人类不得不去重新认识和评价经 济发展与环境保护之间的关系。以不牺牲环境为代价的可持续经济发展也就成为 人类追求的一个奋斗目标。外部性与最优污染水平现在，越来越多的经济学家们 把环境也作为一种资源来看待，因此，在经济发展的资源配置过程中，就必须把 环境因素也纳入国民经济的运行系统去分析与研究。随着研究的深入，经济学家 们逐步认识到自然资源的开发对环境的影响，因而将表示这种影响的外部成本计 入相应的资源产品价格之中。外部成本就是指受影响者因外部性不经济而遭受的 损失。相反，外部收入是因外部经济而得到的收益。那么，什么叫外部性呢? 外部 性的原意是指某个微观经济单位( 厂商或居民户) 的经济活动对其它微观经济单位 ( 厂商或居民户) 所产生的非市场性的影响。其中，对受影响者有利的外部影响被 第2 章电子废弃物排污权交易概述 称为外部经济；对受影响者不利的外部影响被称为外部不经济。所谓非市场性， 是指这种影响并没有通过市场价格机制反映出来。当厂商和居民户因外部经济而 得益时，他们并不需要为此而向他人支付报酬；同理，当他们因为外部不经济而 受到损失时，他们也得不到相应的补偿。比如蜜蜂给果园授粉而带来的增产收益， 果园的农场主并未因蜜蜂的这一外部经济而向养蜂人支付报酬；造纸厂排放的污 水污染河流而造成外部不经济使受影响者也得不到相应的赔偿。这显然是不合理 和不公正的，也不利于资源优化配置。因此，经济学必须研究环境污染造成的外 部不经济问题。假如微观经济单位能够因其产生的外部经济而向得益者收取相应 费用，或者因其产生的外部不经济而向受害者支付相应补偿，从而使经济意义上 的外部性不复存在，这无疑是公正的和有利于资源的有效配置与有效利用。这种 外部影响( 成本) 的内部化，正是环境经济学研究的一个重要内容。由于外部性的 存在，私人成本和社会成本( 相当于私人成本加外部成本) 、私人纯收益( 相当于私 人纯收益减去外部成本) 之间就不一致。而厂商的目的是为了追求最大限度的私人 纯收益，因而只要边际纯收益大于零，厂商就会扩大生产规模。生产规模扩大的 同时，也会使环境污染的总量扩大，即外部成本增加。为了使社会纯收益最大化 和外部成本最小化，它们之间必然存在一个均衡点，这个均衡点所决定的污染量 便是最优污染排放量( 水平) 。所谓最优污染水平，是指能够使社会纯收益最大化 的污染水平。它是由边际私人纯收益曲线和边际外部成本曲线共同决定的。如 图，qe 便是最优污染水平。边际私人纯收益曲线用m npb 表示，其曲线是向 右下方倾斜，意味着随生产规模的扩大，边际私人纯收益是逐步下降的。边际外 部成本曲线用mec 表示，其曲线则向右上方倾斜，意味着随生产规模的扩大， 污染排放量增加，边际外部成本是逐步上升的。二、排污权交易科斯认为，为消 除环境受损害的外部不经济，重新确定环境的使用权是必要的。办法就是在政府 的排污权限量的条件下，将公共物品环境的使用权作为特殊商品进入市场，即允 许政府向厂商发放的排污许可证在市场上买卖流通，实行排污权交易。并认为， 排污权交易有利于外部成本内部化。排污权交易理论是以最优污染水平思想为基 础的，即政府的排污权限量是根据最优污染水平所确定的污染排放量qe 来发放 的。厂商是否购买排污权，则取决于厂商的边际治理成本与边际收益的比较。边 际治理成本曲线用mac 表示，它是一条从左上方向右下方延伸的一条曲线，因 为污染物的排放量越小，环境污染的程度越低，进一步治理污染的难度就越大， 相应的边际治理成本也就越高。 第2 章电子废弃物排污权交易概述 c b psm e c p 0 图：2 1 排污权交易边际成本分析 q 如图所示，纵轴代表成本c 、收益b 和价格p ，横轴代表污染排放量和生产 规模q 。qe 为最优污染水平量，政府据此确定排污权限量并发放排污许可证， 它实际上是排污权的总供给曲线s ，这条垂直于横轴的直线表示排污许可证的发 放数量在一定条件下不会随着环境资源使用的变化而变化。pe 便是政府每发放 一单位排污量的许可证要向污染者收取年度环境资源使用费的价格。对于排放污 染物的厂商来说，他们必须在购买排污权和自行治理之间进行选择，而厂商对排 污权的需求取决于其边际治理成本，所以，我们可以将m ac 又看成是排污权的 总需求曲线。因而排污权的市场价格便由排污权的总需求曲线mac 与排污权的 总供给曲线s 来决定。当m ac 向右移并高于m npb 曲线时，意味着边际治理 成本大于边际收益，厂商治理污染的成本价格为p ，此时p p e ，厂商自行 处理污染不合算，因而就会买进排污权。反之，当m ac 向左移至d 时，意味 着其边际治理成本小于边际收益，厂商治理污染的成本价格为p ”，此时p ” p e ，厂商为了私人纯收益的最大化，便会出售排污权。 值得注意的几个问题通过对排污权交易理论的分析，我们可以看出，排污权 交易理论的特点是想充分利甩市场机制的力量来治理环境污染，最终达到资源配 置的优化。这一理论从逻辑上看是合理的，但仔细思考，便可发现其理论存在着 前提条件方面的缺陷，这表现在：第一，排污权交易理论是以厂商利益为出发点的， 它是在一定排污量条件下如何使厂商利益最大化而不是以排污量的减少为核心。 其最优污染水平的确定明显地表现了这一点。我们认为，最优污染水平不应从经 济利益出发来确定，即不能由边际私人纯收益和边际外部成本来决定，而应该由 第2 章电子废弃物排污权交易概述 一个地区或一个国家的环境净化能力来确定一个地区或一个国家的排污水平 ( 量) 。我们知道，就目前的技术条件来说，完全不允许排污是不可能的。但是， 自然界对污染的排放由于其自身生态系统的作用而存在着环境的自净能力，受这 个自净能力的约束，环境被污染必然存在一个容量，超过环境自净能力所要求的 环境容量的污染排放，就会构成对环境的破坏，因此，为了保持环境不被破坏， 由自净能力所决定的污染排放量才是最优的。毫无疑问，这个污染排放量在一定 的时空上是一定的，因而其瞳线是一条垂直于横轴的直线，政府应根据这个排污 量水平去发放排污许可证。如果根据边际私人纯收益和边际外部成本所决定的排 污水平来发放排污许可证，虽然这对厂商来说是最经济的，但对社会来说却是不 利的。比如，假定qe 为最优排污水平，而且也假定这个qe 与环境的自净能力 所要求的污染排放量完全一致，然而，当m npb 曲线向右移动至m ac 的位置 时，必然会有一个新的最优污染水平量q ，虽然q 由边际私人纯收益和边际 外部成本共同决定，是经济的，但它却超过了环境自净能力所要求的qe 的排放 量，自然环境仍然处在被破坏之中，这样，很难得出q 是最优污染水平的结论。 这就告诉我们，受环境自净能力的约束，一个国家或地区的排污量在一定时空上 是一定的，而qe 却因边际私人纯收益与边际外部成本的变动而变动，当它大于 自净能力所约束的环境容量时，它( 如q ) 肯定不是最优污染水平( 量) 。 第二，排污权交易制度尤如一把双刃之剑，它一方面既有利于环境保护，另 一方面也有纵容环境污染之意。前面已分析指出，对于排放污染物的厂商来说， 他们必须在购买排污权和自行治理之间进行选择。当边际治理成本高于边际收益 时，厂商出售排污权，这表明，厂商即使有着强烈的环保意识并不断改进环保技 术使其治理成本最小化，但其目的也并非是为了环境的明天更美好，而是为了自 己的私利最大化，因为这样，厂商可以通过出卖排污权而获利。如果某一厂商即 使由于环保技术的改进而客观上有利于环境保护的话，那么与此同时，这一厂商 向其他厂商出售排污权时也难免有纵容他人污染环境之嫌。 第三，排污权交易还暗含着环境产权归厂商( 居民) 所有。当甲污染乙时，受 害者乙方有免受外部不经济的权利，政府就可以根据受害方的要求，强制污染者 甲将外部不经济减到零。但在允许排污限量的排污权交易的条件下，乙方的这种 权利又可以转让给甲方，甲乙双方就可以利用市场机制，寻找各自利益损失的合 约安排。很明显，乙方向甲方提出转让被污染的权力，实际上是假定环境的产权 在厂商( 居民) 手中，我们认为，这一假定是不符合事实的。因为环境是一种公共 产品，其产权只能属于国家所有。既然环境的产权归国家( 政府) ，那么，从经济 学原理来讲，生产关系决定分配关系，又要由分配关系来实现，即环境的产权要 由环境的收益权来实现。也就是说，在甲乙双方的排污权交易中，因环境产权而 所获的收益不应归甲、乙所有，而应归国家( 政府) 所有，国家( 政府) 获得这部分 第2 章电子废弃物排污权交易概述 收益后，通过转移支付再向受害方进行赔偿。这样，环境保护就不是从甲乙双方 利益而是从国家的利益出发，即环境保护不能完全取决于甲乙双方的自觉行动而 应该是国家的一种政策或法令的强制。利用市场机制的力量来保护环境不如更多 地利用国家的强制力量来得更为有效。因为环境保护本来就是政府的一个宏观目 标而不是厂商的微观目标所要求的。所以，我们在治理环境污染的过程中，不能 过分相信排污权交易的市场力量，政府干预消除环境的外部不经济性是非常必要 的，而且应该成为环境保护的主导力量。 2 4 排污权交易中的产品责任分析 所谓循环经济，就是按照自然生态物质循环方式运行的经济模式，它要求用 生态学规律来指导人类社会的经济活动。循环经济以资源节约和循环利用为特征， 也可称为资源循环型经济。循环经济最重要的实际运作原则是“减量化、再利用、 再循环”，循环经济是一种新型的先进的经济形态，是集经济、技术和社会于一体 的系统工程。现阶段我国循环经济的进展，还更多地停留在概念层次上。借鉴世 界各国发展循环经济的经验，发展循环经济需要政府、企业和公众共同努力。 “谁产生、谁付费”的污染治理原则在环境保护和建设中正得到越来越多的 应用。在废弃物的处置和管理中，废弃物的产生者应当承担起废弃物作为污染的 治理责任。这种责任可以通过产生者改变其行为，采取适当的有利于废弃物处置 和管理的行为方式以消除或减少可能产生的环境影响，也可以通过支付一定的污 染治理费用，使这种责任外化，而支付的费用基本可以满足社会和公众对污染治 理的期望以及法律规定污染治理的标准。 废弃物的产生者是一个宽泛的概念。从狭义的角度说，直接的消费者是当然 的产生者。但是，在废弃物管理的实践中，这种理解常常遭遇废弃物处置责任主 体不明的尴尬。从废弃物管理的角度，需要产生者承担废弃物的污染治理责任时。 广大的消费者作为责任主体的可行性很小。因此，在直接的废弃物产生主体难以 被作为直接的污染治理责任主体承担相应责任时，这种污染治理的责任转移到产 品的上游销售或生产环节，甚至原材料供应环节等，由销售者、生产者甚至 原材料供应者承担相应责任，这就是产品责任。 产品责任是“谁产生、谁付费”原则的延伸应用，是在产品从原材料选用、 设计、生产、销售、消费、弃置、回收利用、最终处置等全生命周期中，每个环 节均体现产品最终作为废弃物的污染治理责任，并主要通过生产者、销售者、消 费者使这种责任得以外显。产品本身并不能成为责任的主体，但它是体现责任的 载体。 废弃物管理以推进废弃物减量化、资源化和无害化为管理理念。在此理念指 l o 第2 章电子废弃物排污权交易概述 导下，要从产品从原材料采集到最终的处置全过程中，积极实现减少产生、回收 利用、再生再造、有效处置，生产者、销售者和消费者应在此理念指导下采取适 当的行为措施。 2 4 1 消费者责任 消费者作为产品消费后废弃物的直接产生者，是废弃物处置责任的直接承担 者。对那些消费主体很明确的产品，应当由消费者直接承担废弃物减量和处置的 责任。如废轮胎，产生废轮胎的是拥有车辆的单位或个人，他们应该在使用车辆 的过程中采取适当的方式尽可能减少轮胎的磨损，延长轮胎使用寿命：选用翻新 轮胎，减少废轮胎的弃置量：最终需要弃置的轮胎弃置到指定的场所，并交纳相 应的回收处置费用，保证废轮胎最终被得到妥善的处置。 对一般的消费者而言，应逐步培养产生废弃物少的消费方式，如购买洗衣粉， 在满足家庭用量的情况下，尽可能选用大的包装，减少最终废弃的塑料污染物。 2 4 2 销售者责任 从销售环节体现产品责任也是一种有效的选择，绝大多数产品都要通过销售环 节才能到达消费者。通过销售商采用押金制度等方式回收特定的产品，从而有效 控制其污染，促进回收、再生和资源利用在许多国家均得到应用。我国在啤酒瓶 的回收过程中，许多地方均采取了这种方式：在销售产品的同时附加产品的回收 处置费，或征收一定额度的环境税，用于产品最终的回收处置，也是销售者承担 产品责任的方式之一。 2 4 3 生产者责任 近年来，国际上对生产者责任的关注比较多。因为产品采用何种原材料、设计 方案、制造工艺、包装方式等均由生产者决定，因此生产者具有在源头采取减少 废弃物产生的机会和动力。也就是说，生产者是产品的转折点，在生产者以前， 产品并不成其为产品，在生产者以后，产品才以特定的形态进入流通和消费领域。 就产品的包装而言，产品本身需要的包装，如满足产品防止物理损坏、卫生防疫 以及视觉优化的包装，也是由产品生产者决定。当然，产品在运输过程中和销售 过程中的包装，除使用包装的运输及销售单位承担相应的责任外，包装本身亦可 作为一种产品由生产包装的生产者承担相应的责任。 如图4 - 1 ，产品在原料采集、生产、销售及消费各个环节均应承担产品被消费 后弃置成为废弃物的回收、再生及处置责任。而实际上，一方面这种责任随着产 品传递，最终仍由消费者直接的废弃物产生者承担，因为这种责任最终体现 第2 章电子废弃物排污权交易概述 在产品的成本中，可能提高产品的售价；另一方面，由于这种责任可以促使原料 采集、生产、销售及消费采用对环境友好的技术和行为方式，不仅有利于废弃物 回收、再生和处置，对产品本身提高吸引力，降低成本亦具有良好的作用。 - + 图2 2 产品责任示意图 2 4 4 责任实现形式 在废弃物管理中应用产品责任制，促进废弃物的回收、再生和处置，已经得到 广泛的认可。近年来，德国的“双元系统”和绿点标记在国际上有很大的影响， 如法国等国家借鉴德国的经验建立起适合本国实际的废弃物管理体系。“双元系 统”和绿点标记的实质在于产品责任，即由产品的生产者向“双元系统”交纳包 装的绿点注册费( 注册费的标准根据包装回收再生的难度及对环境影响的大小确 定) ，从而使“双元系统”有财力进行带绿点的包装废弃物的回收、再生和处置。 在上海，产品责任亦已经在废弃物的管理中得到应用。2 0 0 0 年1 0 月1 日，上 海市一次性塑料饭盒管理暂行办法生效实施。根据源头控制、回收利用、逐步 禁止、鼓励替代的原则对一次性塑料饭盒进行以回收为主的治理，通过向一次性 塑料饭盒生产厂家( 外地在沪销售的通过销售单位) 征收一次性塑料饭盒回收处 置费，从而营造一个市场运作的一次性塑料饭盒回收、再生系统，有效地将使用 后的饭盒回收回来，基本消除了塑料饭盒所产生的视觉污染，同时减少了环境污 染。回收处置费的征收标准为0 0 3 元只或5 元千克，即以每只饭盒3 分钱体现 产品责任，发挥了很好的作用，有人将其形象地称为“3 分钱效应”。 产品责任制对生产者采用减少废弃物的原料、设计和生产工艺等作用将是明确 产品责任后的衍生效果，从废弃物管理的角度，应用产品责任制主要体现在废弃 物的回收再生以及处置责任，主要有以下几种实现形式： 2 4 5 自发回收 由生产者、销售者自发进行产品被消费弃置成为废弃物的回收、再生和处置。 第2 章电子废弃物排污权交易概述 根据从事回收处置的主体不同，又可以分为自主回收和联合回收。自主回收是某 一种产品的生产、销售者对自身的产品进行回收的方式，曾经广泛应用的押金制 度所进行的回收，即是这种方式的典型。押金只针对特定的产品，如应生产厂家 的要求在销售某一特定品牌的啤酒时采用啤酒瓶押金，以方便回收这种品牌的啤 酒瓶，而别的品牌的酒瓶，并不在押金回收之列。因此，这种回收可以界定为生 产者进行的自主回收。 联合回收是某类产品的许多生产单位联合，成立一个专门回收处置的公司或委 托一个现成的机构，对这类产品所产生的废弃物进行回收再生和处置。在香港2 0 0 2 年4 月开始的手机电池回收活动即属于这种情形，手机电池制造商及网络服务供 应商携手筹办手机电池回收再造计划，在香港各处设置若干收集点，委托一个回 收商定期进行回收，并将收集的电池运往海外循环再造，所需的费用由手机电池 制造商及网络服务供应商承担。 自发回收主要依靠生产者、销售者的环境保护意识以及回收可能产生的效益驱 动，当回收产生的效益为零甚至为负时，单纯依靠环保意识驱动的自发回收的持 续性将受到挑战。近年来，押金制度已经越来越少地应用，说明许多自发的回收 活动已经在经济杠杆的调节下停了下来。 2 4 6 强制回收 虽然在自愿的基础上产品责任制可以得到体现，但缺乏法律法规约束的产品 责任具有自愿性，从而有波动性。有鉴于此，通过法律法规明确产品责任是必要 的，尤其对那些产生环境危害严重，而回收所产生的效益又难以维持回收再生或 妥善处置需要的产品。也就是说，如果生产者、销售者、消费者在产品生产流通 和消费的链条种缺乏对产品弃置后自发回收和再生利用的动力时，外在的以法律 法规形式规定的产品责任就成为必要。当然，每一种或一类产品就建立一个独立 的回收再生和处置系统也是不经济的，对大多数的生产者、销售者而言，采取一 种变通的、间接的方式体现其产品责任，比如交纳一定数量的回收处置费，可能 是比较乐于接受的选择。 强制回收根据法律法规规定的责任形式不同，又可分为回收责任、缴费责任 及环境税责任。 法律法规只规定生产者、销售者对某类产品弃置后的回收比例，并对回收的 废弃物进行妥善再生或处置，即回收责任。在日本早期开展的废电池回收活动中， 曾经采用这种方式，规定电池生产厂家回收电池的比例，从而促进了电池的回收。 法律法规规定生产者、销售者按照其生产量、销售量承担相应的回收处置费， 即缴费责任。上海市一次性塑料饭盒管理中，要求生产、销售单位依据生产量、 第2 章电子废弃物排污权交易概述 销售量按照核定的标准缴纳一次性塑料饭盒回收处置费，就是这种责任体现形式。 回收处置费可以由政府征收，然后由政府组织市场运作的回收再生和处置：也可 以由产品生产者、销售者缴纳给特定的接受委托的回收处置单位，政府依据法律 法规加强监管。前者政府将直接参与资金的运作，后者具有更强的市场经济性质， 回收处置费的标准也不具有强制性而是一种指导性的标准，当行业约束或规范达 到一定的程度，可以转化为一种自发履行产品责任的行为。 如果法律法规规定对某种或某类产品征收额外的环境税，即环境税责任。通 过环境税来实现产品责任具有普遍的意义，尤其当产品主要通过进口途径进入国 内市场，通过环境税来调节比通过征收回收处置费更具有强制的性质。 1 4 第3 章发达国家及地区电子废弃物回收处置管理现状 第3 章发达国家及地区电子废弃物回收处置管理现状 3 1 管理法规及政策 3 1 1美国 美国每年淘汰的旧电脑大约有2 0 0 0 万台，到2 0 0 5 年美国将会有3 亿多台废 旧电脑。每年的垃圾总量中，电视、电脑和其他电子设备就能达到2 亿吨左右。 据美国国家安全委员会估计，到2 0 0 5 年将有超过3 。1 5 亿台电脑报废，即每一台 新电脑投放市场就有一台电脑沦为垃圾。1 美国国家环保局从1 9 9 8 年开始进行这方面的政策法规研究，力图从政策法规 方面鼓励人们自愿开展电子废弃物的综合利用工作。一些州政府和市政当局也拿 出部分税收来开展这方面的研究工作或是扶植开展这方面工作的企业。 美国加州近日通过一项在美国首先开河的议案，要求顾客在购买新电脑监视 器和显示器时，每台交1 0 美元的回收费。据环保组织统计，2 0 0 2 年加州将销售 1 5 8 0 万台电脑、电脑监视器和中央处理器。加州每天有6 0 0 0 7 0 0 0 台计算机被淘 汰，每台电脑监视器和显示器含铅4 - 8 磅，每台电脑的回收处理费约为1 0 - 3 0 美 元，废弃计算机目前只有5 一1 5 被回收。 对电子废弃物进行拆卸分类，分离出有害物质进行安全有效的处理处置，这 是美国采矿局在7 0 年代末和8 0 年代初最先进行尝试开发的，但随后的资源回收 利用技术进展缓慢，没有被有效地开发出来。进入九十年代以后，美国也开始重 视资源回收技术的开发了，但是总体水平还落后于欧洲和日本。目前美国只有新 泽西洲有一个年处理电子废弃物约2 0 0 0 0 吨的资源化工厂，该工厂建于1 9 9 5 年； 休斯顿开发了处理阴极射线管含铅玻璃的工艺，安全有效地处理了有害物质铅， 又将玻璃破碎作为填料进行了再利用，目前此工艺已很成熟。美国对从事回收家 电产品中制冷剂的人员的资格、所用设备、回收比率等作了明确规定。 3 1 2日本 亚洲国家日本是世界上电子技术最为先进、电子产品应用范围最广的国家之 一，它开展这方面的研究工作也比较早，而且，日本特别重视能源和资源的节约 与再利用。 1 9 9 1 年1 0 月，日本就颁布实施了关于促进再生资源利用的法律，简称“再 何品晶，冯肃伟，邵立明。城市固体废物管理。科学出版杜，2 0 0 3 1 5 第3 章发达国家及地区电子废弃物回收处置管理现状 生利用法”，强力推行资源的再生循环利用。2 0 0 1 年4 月1 日公布并实施了家用 电器资源回收法，明确规定家电制造商和进口商对电冰箱、电视机、洗衣机、空 调器四种家电有回收的义务和实施再商品化的义务。目前日本规定电冰箱、洗衣 杌的再商品化率均要在5 0 以上，电视机为5 5 以上，房间空调器为6 0 以上。 日本从普通家庭排出使用终了的废弃家电的处理途径有两种，一是在新品购入 时由商家回收旧电器，这种情况占8 0 ；二是作为大件垃圾丢弃，由当地的民间处 理机构接收，占2 0 。 据1 9 9 4 年的一份材料显示，1 9 9 0 年日本全国的的电视、电冰箱、洗衣机、家 用空调的废弃物合计1 3 9 5 万台、重约5 l 万吨，估计约占家电产品总废弃总量的 8 0 ，体积的9 0 。2 这个数目约占一般废弃物( 约5 0 0 0 万吨年) 的1 。其中，约 8 2 通过销售店回收处理，剩余的由地方途径解决。 日本废家电产品的处理工艺，因地方及专门处理业设施的不同而有所不同。若 有大型粉碎设施，则直接进行一次性粉碎处理；若是小型粉碎设簏，则要先除去 电机、压缩机等，经切割后再进行粉碎处理。粉碎后，经电磁筛选、风力筛选等， 将铁屑、铜屑和铝屑等选出，作为再生资源回收利用；塑料、玻璃、木块等的碎 末，进行焚烧或填埋处理。 。 3 。1 3 欧盟 欧洲曾对电子产品进行的一项市场销量调查表明，1 9 9 2 年，各种电子产品的 总消费量约为7 0 0 万吨，电子废弃物总量约为4 0 0 万吨，占整个欧洲废物流的 2 - 3 。另外，预计这个消耗量在未来的十年将以每年3 的速度增长，略微少于 8 0 年代每年4 。5 的增长速度。 欧洲早在1 9 9 3 年就提出了”制造商责任制”，由制造商负责废旧家电回收解体 处理。欧盟于1 9 9 7 年7 月颁布了涵盖所有电子电器废弃物的新法令( 第一草案) ， 1 9 9 8 年7 月颁布了废旧电子电器回收法”，1 9 9 9 年7 月提出欧洲议会和欧盟委员 会关于