（公共管理专业论文）企业家的成长环境及其培育政策研究：对浙江省企业家的调查.pdf

摘要 随着全球经济一体化进程的加快和国际产业结构的调整与大幅度转移，浙江 企业所处的成长环境发生了很大的变化，企业能否进一步发展壮大，企业家队伍 素质起着十分关键的作用从浙江实际出发，研究探索加强企业家队伍建设的有 关问题，对于浙江努力加快发展、提前步入小j t t j j = 会具有现实的重要性必要性 和紧迫性本论文基于企业家队伍建设的背景分析及其相关问题的探索，在充分 吸收前人研究成果的基础上，以规范分析争实证研究相结合的方法，通过文献查 阅，结合二手资料整理，实地访谈和问卷调查，对浙江省企业家队伍的素质与能 力现状进行深入系统的分析 贯穿于上述研究工作，本论文试图解决如下几个问题：( 1 ) 企业家内涵的界 定及其素质能力的构成问题( 2 ) 企业家的产生机制和成长环境问题( 3 ) 企 业家教育培训体系的构建问题( 4 ) 如何加强企业家队伍建设f * - i 题 对于浙江省如何围绕发展具有国际竞争力的特色产业区块和大中型企业集 团，制定加快培养造就一批职业化，现代化，国际化的优秀企业家的途径和实施 计划，尤其是如何解决浙江省国内外知名企业家的培养与造就问题，本论文从六 个方面探讨了加快浙江省企业家队伍建设的具体措施和办法：( 1 ) 优化创业环境， 形成企业家顺利生成发展的良好社会基础；( 2 ) 健全培齐体系，造就企业家素质 能力提高的终身学习机制；( 3 ) 完善选任制度，制定企业家人才评价选拔的规范 工作程序；( 4 ) 强化激励机制，建立企业家行为激发引导的新型管理体制；( 5 ) 健全约束机制，形成企业家行为监督管理的有效运行体系；( 6 ) 完善服务设施， 构建驱使企业家快速成长的系统支撑平台本论文研究成果可以为浙江省各级政 府科学编制国民经济和社会发展。十一五”发展规划提供富有价值的启示，同时 也可以为政府和企业有效开发和利用企业家人力资源提供较好的背景资料和策 略指导 关键词：企业家成长环境培育政策浙江省 a b s t r a c t w i t ht h ea c c e l e r a t i o no f t h eg l o b a le c o n o m i ci n t e g r a t i o na n dt h eg r e a tt r a n s f e ro f t h ei n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a ls t r b c t n r e , t h ee n v i r o n m e n tw a sc h a n g e dg r e a t l yf o r e n t e r p r i s e s g r o w i n gu pi nz b e j i a n gp r o v i n c e q u a l i t i e so fe n t r c p l e n e u r st a k eak e y r o l ef o rt h ef u r t h e rd e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s e s f r o mt h ev i e wo fz b e j i a n g sp r a c t i c e , i ti si m p o r t a n ta n dp r e s s i n gt oe x p l o r eq l 圮s t i o n sa b o u ts t r e n g t h e n i n gt h ee n t r e p r e n e u r t r o o pt os p e e du pt h eg r o w t ho fz h e j i a n ga n db e c o m eaw e l l - o f fs o c i e t yi nm v a n c e b a s e do nt h eb a c k g r o u n do f b u i l d i n g u pt h ee n t r e p r e n e u rt r o o pa n dr e l a t e ds t u d i e sa n d p r e v i o u sr e s e a r c h e s , t h ec u r r e n ts i t u a t i o no ft h e 盯l 舡q m m e u rl r o o p sq u a l i t i e sa n d a b i l i t i e si s s y s t e m i c a l l ya n a l y z e di n t h i sp a p e r , c o m b i n gn o r m a t i v ea n a l y s i sa n d e m p i r i c a ls t u d y , t o g e t h e rw i t hs e c o n d h a n dm a t e r i a l s ，f i e l ds u r v e ya n dq u e s t i o n n a i r e s i nt h i sp a p e r , t h ef o l l o w i n gq m s t i o m 黜s u p p o s e dt ob es o l v e d ：( 1 ) d e f i n i t i o n o ft h ee n 仃e p r e n e u ra n dc o m p o s i t i o no fh i sq u a l i t i e sa n da b i l i t i e s ( 2 ) d e v e l o p m e n t m e c h a n i s mo fe n t r e p r e n e u r sa n de n v i r o n m e n t a lp r o b l e m so fg r o w i n gl l p ( 3 ) b u i l d i n g u p as y s t e mt 0c u l t i v a t ea n dt r a i ne n 唧 e n e u r s ( 4 ) h o wt o 蛐崩1 9 t l l t h e 伽【切。p 咖e t r o o p s i xa s p e c t sa d i s c u s s e do nh o wt o 丘l s t e nt h ec o n 鲥n k ：咖o ft l 伦e n 唧e n e u r m x ) pw i t ht h e c o n s i d e r a t i o no fh o wt od e v e l o pc h a r a c t e r i s t i ci n d u s t r i e sw i t h i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s sa n dm e d i u ma n dl a r g ec o r p o r a t i o ng r o u p si nz h e j i a n g , a n d s e t t i n g r o u t e sa n dp l a n st os t 呛叫曲髓t h ec u l t i v a t i o no f p r o f e s s i o n a l , m o d e m i z a t i o n a l ，a n di n t e r n a t i o n a le n t r e p r e n e u r s , e s p e c i a l l y h o wt oc u l t i v a t e i n t e r n a t i o n a lw e l l - k n o v me n t r e p r e n e u r s ：( 1 ) o p t i m i z i n gt h ee n v i r o n m e n tf o rc a r v i n g o u ta n df o r m i n gaf a v o r a b l es o c i a lb a c k g r o u n df o re n t r c p r e n e n r s g r o w i n gu p ；( 2 ) c o n s u m m a t i n gt h ec u l t i v a t i o ns y s t e ma n dp r o d u c i n gal i f e - l o n gs t u d ym e c h a n i s mf o r i m p r o v i n gq u a l i t i e sa n da b i l i t i e so fe n t r e p r e n e u r s ；( 3 ) p e r f e c t i n gt h es e l e c t i o ns y s t e m a n ds e t t i n gan o r m a t i v ep r o c e s st oc h o o s et h et a l e n t ；( 4 ) s t r e n 啦e n i n gi n s p i r a t i o n s y s t e m sa n db u i l d i n gu pn e wm a n a g e m e n tm e c h a n i s m st op r o m o ma n dl e a dt h e b e h a v i o ro fe n t r e p r e n e u r s ；( 5 ) p e r f e c 衄r e s t r i c t i o ns y s t e m sa n df o r m i n ga ne f f e c t i v e 2 o p c r a t l o ns y s t e mt os u p e n a s ea n dm a n a g ee n t r e p r e n e u r s b e h a v i o r ；( 6 ) i m p r o v i n g s e r v i c ee s t a b l i s h m e n ta n d c o n s t r u c t i n g a s u p p o r t i n gs y s t e mf o r p r o m o t i n g e n t r e p r e n e u r sg r o w i n gu pf a s t a c h i e v e m e n t si nt h i s p a p e rp r o v i d ev a l u a b l e e n l i g h t e n m e n t sf o rd i f f e r e n tl e v e l so ft h eg o v e r n m e n ti nz h e j i a n gt ow o r ko m s c i e n t i f i c a l l y “t h ee l e v e n t hf i v e y e a rp l a n o fe c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n t , a n dau s e f u lb a c k g r o u n da n dp o l i c yg u i d a n c ef o rt h eg o v e r n m e n ta n dc o r p o r a t i o n st o f i i l l ye x p l o r ea n du t i l i z et h eh u m a nr l o $ o u r c eo f e n t r e p r e n e u r s k e yw o r d s ：e n t r e p r e n e u r s ，e n v k o n m e n to fg r o w i n gu p , c u l t i v a t i o np o l i c i e s , z b e j i a n gp r o v i l i c e 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文企业家成长的环境及其培育政簧研究 1 绪论 企业家是推动区域经济发展的一种不可或缺的要素资源，也是我国社会和经 济发展的一种稀缺资源。企业家的数量、素质和能力，直接决定着我国及地区经 济发展的速度、质量和竞争力。因此，企业家的素质与能力及其提升策略、企业 家的成长环境及形成机制、企业家的选拔产生与培养制度、企业家的激励与约束 机制等问题已经成为我国各级党委和政府在推动区域经济发展过程中必须关注 的一个重要议题。 1 1 背景和问题 1 1 i 理论背景 企业家是市场经济运行的微观基础，是决定企业绩效的关键要素资源。从企 业家问题研究的历史渊源来看，已有文献表明，早在1 8 0 3 年，法国古典政治经 济学家萨伊就在斯密等前辈论述的基础上对企业资源作了分析，萨伊特别强调人 才，尤其是具有特殊才能的企业家，在生产过程中所发挥的特殊作用。凯恩斯主 义的增长理论如哈罗德多马经济增长模型主要考虑资本、劳动及均衡增长。在 工业化初期的科学管理时代，企业家培养和管理问题也引起了众多管理学家的关 注，一些学者对其作了开创性的探讨。科学管理理论的奠基者泰勒在1 9 0 4 年美 国国会举行的关于科学管理的听证会上的发言中指出“超额计件奖励工资制可以 有效激励企业主与工人的超额生产积极性，并可以促进劳资双方的合作”；“拥 有专门管理技巧的工程师可以促进美国经济的发展”。泰勒的观点反映了早期管 理学家们对激励机制和企业家队伍培育的初步探讨成果。后来，梅奥、吉尔布雷 斯夫妇，法约尔等也从不同角度对企业家问题进行了研究，为职业企业家阶层的 出现奠定了一定的理论基础 1 9 5 0 年代末管理科学学派对企业家问题作了进一步的探讨。西蒙分析了企 业家作为决策者在决策过程中承担的风险和所负的责任，并探讨了决策者的素质 通过对决策过程的影响，最终影响企业发展的表现形式。在近期管理科学的发展 中，探讨的重点开始转向企业经营者的长期激励等方面问题。1 9 8 0 年代卢卡斯 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 企业家成长的环境及其培育政簧研究 提出了经济增长是通过人力资本积累来实现的新观点，新经济增长理论更加重视 知识积累和人力资本的作用。到了1 9 8 0 年代后期，随着西方主要的发达国家逐 步建立了成熟的企业家市场，对企业家问题的研究角度也开始向宏观和微观两个 方向分化：宏观角度主要侧重于企业家阶层独立作用和对一个国家经济推动力等 方面，微观角度主要侧重于报酬结构和激励形式等方面。1 9 9 0 年代，随着人力 资本理论的再度兴起，企业家理论研究再次引起西方学者的关注，许多学者对企 业家人力资本的积累，形成与发展等问题开展了大量的探索。与此同时，一些学 者基于人力资本价值的高低把人力资本划分为四种类型：般型人力资本、技能 型人力资本，组织管理型人力资本和企业家型人力资本，由此把企业家队伍建设 及其人力资本管理问题提升到相当高的层面进行研究。 在众多的理论中，独具特色的是美籍奥地利经济学家熊彼特运用“创新”概 念来说明经济增长的动力、过程和目的，把经济视为不断发展变化的动态过程， 既强调技术刨新的主导作用，又强调组织管理的变革，大胆地把推动经济增长的 关键归结为必须培养大批具有创新意识和能力的企业家( 汪克强等人，2 0 0 4 ) 。 克拉克( 2 0 0 2 ) 认为现代社会物质财富的创造过程，几乎就是一部企业家的创业 史。在市场经济的条件下，企业家肩负创新和承担风险两项特殊使命，成为生产 力各构成要素的合理组织者，同时还是企业精神的培育者。随着知识经济时代的 到来，人力资本的重要性日益突显，熊比特的理论对经济增长模式的解释显得越 来越为适用。无论是发达地区还是落后地区，人力资本特别是企业家那类特殊的 人力资本在经济发展过程中至关重要的作用是无可替代的，企业家是经济发展的 主体，而创新则是经济发展的关键。然而，企业家及其创新活动的独特作用在一 些资源稀缺的贫穷地区没有得到重视，这也正是他们难以摆脱贫困的关键原因。 许多实证研究表明，即使是在经济较为发达的地区，开发和培育企业家人力资源 并加以合理利用也是发展地方经济的关键，在那些不具有资源竞争优势的落后地 区尤其如此。 中国学者对企业家问题的正式研究始于1 9 8 0 年代初，在我国特殊的经济条 件与制度背景下，我国企业理论界和实践界首先对社会主义计划经济条件下“企 业家”的概念作了初步的探讨，其目的仅仅在于更加清楚地认识企业家在国民经 济发展中的作用、地位与职能。随着我国社会主义市场经济发展模式的确立和不 2 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文企业家成长的环境及其培育政簧研究 断发展，我国学术界开始寻找我国企业领导者与真正意义上的企业家的差距，并 致力于澄清理论上与实际操作中的模糊认识，寻求设计一种使企业经营者的“个 人目标”与其领导企业的“组织目标”最大限度相容的机制，以此更加有效地建 立起适合我国实际情况的企业家的生成机制与成长模式。特别是在二十世纪末到 本世纪初，由于受新制度经济学的深刻影响，我国学术界和实践界对企业的产权 制度与改革进行了广泛而深入的讨论，其中比较突出的问题是企业家的素质能力 及其提升策略、企业家的成长环境、企业家的培育机制以及企业家的长效激励机 制等。 1 1 2 实践背景 中国许多欠发达地区的落后，主要在于人力资本的匮乏，特别是企业家资源 的不足。然而，不幸的是，许多地方仍然忽视资本、技术这些要素背后的原动力 企业家人力资本的能动性和创造性。应该说，只有企业家及其创新活动，才 能驱使自然资源、社会文化、资本、人才、技术以及信息网络等要素资源整合形 成有益于经济增长的要素组合体，实现区域经济的快速发展。正是出于这种认识 基础，自1 9 8 0 年代开始，我国对企业家队伍的建设工作一直十分重视，在党的 十四届三中全会上就曾明确提出了我国需要培育造就一支高素质的企业家队伍。 在我国确立“走新型工业化道路”的战略举措之后，我国政府对加快建设现代企 业家队伍提出了更高的要求。2 0 0 3 年1 2 月召开的全国人才工作会议，我国则把 企业经营管理人才队伍的建设提升到前所未有的高度，较为鲜明地指出了企业家 队伍建设问题是关系党和国家事业发展的关键问题之一。 改革开放以来，在邓小平理论指引下，浙江省的改革开放不断深入，工商企 业的布局日趋合理，经济结构逐步优化，浙江省在国有企业的转机改制中取得显 著成效的同时，乡镇企业异军突起，个体企业星罗棋布，各种专业市场五彩纷呈， 国民经济呈现了快速、稳定、持续、健康发展的喜人局面。与此同时，浙江省涌 现一大批企业家，他们在困难的条件下敢于拼搏，在实践中不断摸索，锻造出一 批优秀的企业，为浙江经济社会的快速发展作出了很大的贡献“o 。据( 2 0 0 4 年 中国统计年鉴数据显示，浙江省国内生产总值由1 9 7 8 年的1 2 3 7 2 亿元，位 居全国第1 2 位，上升到2 0 0 0 年的6 0 3 6 3 4 亿元，位居全国第4 位。2 0 0 4 年国 浙江大学公共管理颂士( m p a ) 专业学位论文企业家成长的环境及其培育政簧研究 内生产总值已经突破1 万亿元，成为全国第4 个经济大省。然而，在我国加入世 贸组织，市场竞争日趋激烈的环境下，包括众多民营企业在内的浙江企业能否迸 一步发展壮大，企业家队伍素质起着十分关键的作用。 在当今全球经济一体化和国际产业结构快速调整与大幅度转移的背景下，浙 江省作为长三角发展的重要主体，应当不失时机地利用业已形成的块状制造业集 群优势，加快承接国际产业转移，打造基于浙江传统产业优势的世界先进制造业 基地，迫切需要打造一支高素质的企业家队伍。 1 1 3 问题提出 经过2 0 多年的发展，浙江省众多企业已经完成了第一次创业，现在正面临 着第二次跃升。但是，浙江省经贸委的各类专题调查显示，企业家因素已经成为 困扰浙江经济发展最大的瓶颈。据统计资料显示：2 0 0 3 年，浙江全省国内生产 总值9 3 9 5 亿元。民营经济所占比重达到5 3 * * 。但浙江3 0 多万家企业中，规模 以上企业只有2 4 0 0 0 多家，只占8 左右，大量中小企业的经营管理者学历层次 较低，管理水平不高。与此同时，浙江省企业普遍存在诸如开放度不高，自我知 识产权、职工激励机制不足等问题。企业家靠创业的勇气和胆略赢得了先发优势， 但在知识经济的时代下，创造新优势的关键在于提高企业家的整体素质和管理能 力，构筑知识型、学习型和创新型的企业家。 虽然浙江省企业家队伍一直呈现出不断发展壮大的趋势，但是，浙江省的企 业家队伍无论在数量上，还是在素质上，都不能跟上形势发展的需要。针对浙江 省企业家队伍的一些调查表明，浙江省相当多的企业家对国际上企业经营管理发 展变化的动态趋势还缺乏了解，企业家的素质能力难以适应经济全球化发展的要 求，众多企业家在经营理念、战略思维、管理能力等方面，与参与全球经济竞争 的要求相比还有一定的差距。初步研究分析结果表明，产生这些问题的原因是多 方面的。如，促使企业家健康成长的社会文化和地理环境需要营造，企业家的成 长环境没有明显得到改善，企业家职业规范和市场化管理机制有待建立，企业家 的创新能力和经营管理水平有待提高，等等。对于这些问题的解决，需要各级政 府部门不断地调查研究，总结国内外的经验来寻找相应的对策思路，为浙江省企 业家的快速成长营造良好的环境。 4 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文企业家成长的环境及其培育政策研究 1 2 研究目标和内容 1 2 1 研究目标 基于上述背景分析和问题的初步剖析，本项研究拟通过国内外文献查阅和综 述，以企业家理论、人力资源管理理论、委托一代理理论、区域经济发展理论以 及公司治理理论等作为分析工具，结合二手资料数据的搜集整理，实地访谈和问 卷调查，对浙江省国有企业和民营企业的企业家队伍现状进行深入系统的分析， 研究如何通过建立和完善企业家人才市场，引入竞争机制，在浙江省尽快形成全 社会优秀企业经营者良性竞争、相互促进的平台。研究浙江省企业家资源的配置 状况、企业家成长环境和培育机制以及如何调动和发挥企业家的积极性和创造 性，在全社会营造企业家创新创业的社会氛围，形成鼓励企业家成长、成名的良 好环境。在此基础上，探索如何加强浙江省企业经营管理者的队伍建设，加快培 养、建设、使用好一批国内外知名企业家，为加快建设浙江省先进制造业基地， 为浙江社会经济的快速发展提供有力的企业家队伍保障，为浙江省打造“平安浙 江”、实施“八八战略”，构建“和谐社会”奠定坚实的企业经营管理人才基础。 1 2 2 研究内容 研究企业家的培育问题，首先要对企业家的素质能力现状进行分析，其次还 离不开对企业家成长环境( 包括为企业家成长提供所需的教育培训、资质认定、 人才评价、市场流动等服务的各类中介机构) 的调查。因此，本论文所要研究的 内容主要包括以下四个方面： ( 1 ) 企业家内涵的界定及其素质能力的构成。基于文献查阅，结合国内外知 名企业家素质的分析，本论文对企业家的内涵进行界定，构建企业家的素质结构 与能力体系。根据浙江省企业家的实际调查结果，对企业家的概念作一般层面上 的界定，重点分析浙江省企业家素质能力的特点和存在的优劣势。 ( 2 ) 企业家的成长环境和形成机制。通过问卷调查和实地访谈，调查分析浙 江省企业家成长环境及形成机制，识别影响企业家素质和能力提高的主要因素， 分析浙江省企业家的能力要素和素质现状及其与企业内外部环境的匹配模式。基 于此，研究浙江省企业家的生成机制与企业家的成长机制问题，并探讨浙江省企 浙江大学公共管理硕士( m p a ) ! 些兰堡丝文企业家成长的环境及其培育政策研究 业家的成长规律，探索创造有利于浙江省企业家成长的环境以及促使浙江企业家 成长，成名的机制与模式。 ( 3 ) 企业家教育培训体系的构建。主要解决两个问题：一是企业家人才库和 教育培训制度研究。研究浙江省企业家人才库的建设与管理措施，探索对浙江省 现有企业家和经营管理人员的有效教育培训制度，加快促成企业家的生成，增强 企业家的创业意识、发展能力和管理水平。第二是企业家的人才市场评价制度研 究，主要探索浙江省企业家分类评价标准指标体系以及浙江省企业家职业资恪评 定制度及其组织实施计划，研究在浙江省制定资质认定标准和评定规则的政策要 求，探讨在浙江省实行企业家职业资格制度的具体操作模式。 ( 4 ) 浙江省企业家队伍的培育措施及其政策建议。从编制浙江省“十一五” 人才规划角度出发，研究浙江省企业家队伍建设的指导思想、战略目标和具体实 施措旌与方法。围绕发展具有国际竞争力的大中型企业集团，制定加快培养造就 一批职业化、现代化，国际化的优秀企业家的途径和实施计划，重点解决浙江省 国内外知名企业家的培养造就问题。 1 3 研究方法与技术路线 1 3 1 研究方法与过程 ( 1 ) 文献查阅与规范分析 为了掌握国内外学术界和实践界对企业家培育问题研究的最新理论进展和 实践动态，笔者广泛查阅了国内外相关文献资料，通过跟踪了解国内外学者对企 业家理论及其相关理论的研究进展以及实践应用状况，积累了一定数量的前人研 究的相关成果。笔者在文献查阅和规范分析过程中主要涉及三个方面的工作内 容：首先，以企业家及其相关理论为基础，通过对它们的集成来探讨企业家素质 能力的构成要素及其培养机制、企业家生成策略与成长环境以及企业家激励与约 束机制：其次，以浙江省企业家作为访谈和分析对象，通过对浙江省企业家成长 环境及其影响因素、学习与培训现状的访谈调查，定性分析企业家成长的一股影 响因素及其作用机制；最后，笔者把上述两者结合起来，探讨浙江省企业家的培 育措施和管理策略。 6 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 企业家成长的环境及其培育政簧研究 ( 2 ) 访谈研究 本研究采用的实地访谈不仅仅是为问卷调查做准备的，而且它已经被作为与 规范分析并重的一种研究工具。访谈研究与规范分析方法相互交融，共同支撑和 论证本研究的相关假设。本论文的访谈研究工作主要包含两个阶段： 第一阶段是针对政府官员，学者和典型行业的企业家，获得企业家的一般素 质能力构成要素、企业家成长环境、企业家学习与培训现状、企业家激励约束状 况等方面的相关资料，定性分析因素之间的关系，设计初步的调查问卷。期间我 们还召开了两次座谈会，第一次由省经贸委领导及相关处室负责人、浙江省工业 经济研究所等参加，主要讨论论文研究的整体思路和实施计划安排。第二次由省 委组织部、省国资委、省经贸委等部门人员参加，专门对论文研究中的难点问题 进行讨论。 第二阶段是在大规模问卷调查之后，针对问卷调查结果以及问卷中开放式问 题的初步分析结论，结合本论文的研究目标，分到绍兴市、台州市等地开展调查， 召集经贸系统的政府官员和地方企业家代表进行访谈。与此同时，我们还搜集了 相关行业协会、商会和培洲咨询机构等组织的实际运行资料，了解这些单位在企 业家服务和管理方面的经验、存在的问题以及改进途径，对其所提供服务的企业 的企业家开展对应访谈，寻找关键信息，有效识别问题、分析对策建议。 ( 3 ) 问卷调查 问卷调查是本论文研究采用的主要方法之一。论文在相关文献探讨和访谈 调查的基础上编制浙江省企业家队伍建设状况调查问卷表进行测量。问卷设 计与调查工作通过对以往相关研究资料的查阅形成问卷的初步构思，通过现场访 谈对问卷进行修订，通过小样本测试，完善调查问卷，优化测量条款并进行大样 本调查，收集问题研究所需的相关数据资料。 调查问卷表由三份子问卷表组成。子问卷l 为企业及企业家基本情况的调 查：第一部分是企业的成立时间、所属的行业、注册地、员工规模、注册资本金、 企业性质，样本企业的分布结果如表1 1 和表1 2 所示；第二部分是企业家的担 任职务、年龄、领导职务年限、受教育程度、性别、学历获得途径、所学专业、 职称或职业资格、任职方式及其认同方式、收入形式及其认同形式，收入水平的 7 塑垩盔兰竺苎堡堡堡主! 坠! 主些竺竺堡塞 垒些窒壁兰塑! 矍墨墨堡! 堕鍪竺塞 表l1 企业样本的描述性统计表n = 4 1 3 统计 统计 分类项目数量比例分类项目数量 比例 变量变量 不足5 年6 81 6 5 少于1 0 0 0 万 9 82 3 7 6 - 1 0 焦 8 42 0 3 1 0 0 1 - 2 0 0 0 万5 41 3 1 成立 1 1 - 1 5 生8 72 1 1 注册2 0 0 1 3 0 0 0 万2 56 1 时间 1 6 2 0 年5 31 2 8 资本 3 0 0 1 4 0 0 0 万 2 0 4 8 2 1 年及以上 1 1 52 7 8 金 4 0 0 1 5 0 0 0 万2 97 o 缺省6l5 5 0 0 0 万以上1 7 54 2 4 杭州6 51 5 7 5 缺省 1 2 2 9 宁波 6 31 5 3 农、林，牧、渔业1 22 9 温州4 5l o 9 采矿业l o 2 绍兴1 84 4 制造业3 4 38 3 1 电力、燃气及水的 台州4 09 7 61 5 生产和供应业 注册 金华5 li 2 3 建筑业7l7 地 湖州2 35 6 运输仓储和邮政业1 02 4 信息传输、计算机 嘉兴 4 4 l o 7 所属 41 0 服务和软件业 行业 丽水3 38 嗍 批发和零售业 1 1 2 7 衢州3 17 5 住宿和餐饮业 30 7 少于1 0 0 0 人2 4 25 8 6 房地产业51 2 水利，环境和公共 1 0 0 1 3 0 0 0 人 1 1 8 2 8 6 10 2 设旌管理业 员工 卫生、社会保障和 3 0 0 1 5 0 0 0 人 2 6 6 3 2 0 5 规模 社会福利业 5 0 0 1 1 0 0 0 0 人1 3 3 1 缺省8 1 9 9 i 1 0 0 0 0 人以上9 2 2 缺省5 1 2 8 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文企业家成长的环境及其培育政策研究 决定机构及其满意度，表3 3 显示了被调查企业家的部分背景资料；第三部分是 企业家成长的内外环境调查。子闯卷2 为企业家队伍培养现状调查，调查内容包 括对企业家内涵的理解、对浙江省企业家状况( 数量、素质和形象) 的态度、对 浙江省企业家的激励与约束机帛4 调查等方面。子问卷3 为企业家学习与培训现状 调查，调查内容包括企业家的学习途径和学习内容、企业家的外语水平和计算机 应用水平、企业家学习培训服务体系状况及企业家的行为意向调查。需要指明的 是，在l i k e r t 五点评分量表中，除了测量条款中的反向问题外，在顾客对各项 目的评价中，得分越低，说明该项目在现实中的表现越差。 根据企业样本的描述性统计表，有6 0 以上的被调查企业拥有l o 年以上的 企业发展史，4 0 以上的样本企业注册资本金超过5 0 0 0 万，杭州和宁波的企业 样本数超过1 5 ，8 3 1 在样本企业集中在制造业。被调查企业的员工规模普 遍不大，接近9 0 的样本企业的员工规模少于3 0 0 0 人，其中少于1 0 0 0 人的占 5 8 6 ，1 0 0 1 3 0 0 0 人之间的样本企业占2 8 6 。 根据不同性质企业的样本分布情况表，我们可以获知：从产权性质上看，国 有独资及控股企业有5 6 家，集体企业3 家，民营私营企业有2 1 0 家，这种比例分 布情况大体符合浙江企业的基本情况；从资本构成角度看，被调查企业大部分是 内资企业：从股份组织形式上看，大多数企业是有限责任公司。 表l - 2 不同性质企业的样本分布情况表 分类标准项目数量百分比 国有独资及国有控股企业 5 62 0 8 产权性质集体企业31 1 民营私营企业 2 1 07 8 1 港澳台资企业2 51 1 7 资本构成外资企业3 21 5 o 内资企业1 5 67 3 2 股份合作企业 5 48 4 股份形式 股份有限公司 6 42 2 4 有限责任公司 1 9 86 9 2 9 浙江大学公共管理硕士( i v i p a ) 专业学位论文 企业家成长的环境及其培育政簧研究 ( 4 ) 系统理论研究 利用s p s s l l 0 统计软件包对调查数据进行分析，主要采取的数据分析方法 有描述性样本统计分折、相关性分析、因素分析、配对样本均值检验分析、回归 分析等。在数据分析的基础上，结合定性访谈和经验分析，全面系统地分析浙江 省企业家人才队伍建设的现状、问题和管理对策，提出加快浙江省企业家队伍培 育的具体措施和实施方案以及相应的资源支撑和政策建议。 1 3 2 技术路线与结构 技术路线是引导本论文研究从问题分析、研究构思形成、研究目标确认、实 证对象选择、相关概念界定、实地访谈和调研一直到科学结论和政策建议提出的 总体性研究规划。笔者在充分讨论并不断修改调整的基础上，采用了如图1 1 所 示的技术路线。 在研究工作中，笔者始终坚持实证研究与规范分析相结合的原则。首先在广 泛文献查阅的基础上，综述企业家及其相关理论的研究动态与实践应用状况，总 结以往研究成果的主要贡献与不足，形成本论文的焦点问题、研究思路与研究方 法。在此过程中，本论文紧密地与大量访谈研究相结合，获取企业家素质能力的 构成要素以及企业家成长的影响因素，并验证规范分析的结论，修正以往研究的 不足和缺陷。其次，在小样本调查的基础上，对浙江省企业家进行大样本问卷调 查，通过数据分析处理，定量分析企业家的素质结构和能力体系、企业家的成长 环境、企业家的学习培训状况与选拔机制、企业家的激励与约束状况，形成本论 文研究的基本结论。最后，根据本论文的研究目标和具体的研究内容，着重讨论 了浙江省企业家的培育措施及其政策建议，提出浙江省企业家队伍建设的指导思 想、战略目标和实施方案，形成加快浙江省企业家队伍建设的若干政策建议。 i o 浙江大学公共管理硕上( m p a ) 专业学位论文 企业家成长的环境及其培育政策研究 图i i 本论文的主要技术路线 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文企业家成长的环境及其培育政策研究 2 企业家的素质结构及能力体系综述 本章首先在查阅国内外相关文献的基础上，对企业家的素质构成及其能力体 系进行梳理和综述，然后根据浙江省企业家素质能力的实际调查数据，分析浙江 省企业家素质能力的现状和问题，识别影响企业家素质能力提升的主要因素，探 讨浙江省企业家素质能力的特点和管理建议。 2 1 企业家内涵的讨论和界定 2 1 i 国外关于企业家概念的主要观点 “企业家”最早来源于法语中的e n t r e p r e n e u r 一词，有冒险家之意。法国 经济学家理查德嗽特龙将企业家定义为承担经营风险的人、从事经济活动的人。 坎特龙在1 7 5 5 年出版的商业概览一书中首先提出企业家的概念，他把每一 个从事经济活动的人都看作企业家，认为这些人是不能按固定的价格买卖商品 的，他们要面对不确定的市场并承担价格风险。这实际上是第一次在经济学文献 中对企业家“风险承担者”特征的揭示，同时指出企业家的职能就是承担风险和 不确定性。 从企业家的功能来看，最早赋予企业家突出地位的是1 8 世纪末1 9 世纪初的 法国经济学家萨伊，他将那些把劳动资本和土地等要素资源结合起来进行生产的 人称为企业家，企业家就是把经济资源从生产效率较低和产量较少的领域转移到 效率较高和产量较大领域的人。萨伊在政治经济学概论中将企业家定义为“将 所有的生产资料集中在一起，并对他所利用的全部资本，他所支付的工资、利息 和租金，以及属于他自己的利润进行重新分配”的人，他认为企业家是预见特定 产品的需求以及生产手段，发现顾客，克服困难，将一切生产要素结合起来的经 济行为者。 美国经济学家奈特在风险、利润和不确定性中认为，企业家是不确定性 的决策者，企业家首要的问题是决定干什么以及如何干，企业家是雇佣者，因为 他承担着不确定性，企业家的首要功能是承担风险。经济学大师马歇尔在其经 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文企业家成长的环境及其培育政簧研究 济学原理论著中，从企业家作为企业组织的领导协调者、中间商、创新者和不 确定性承担者等多方面对企业家的职能进行了全面论述，指出企业家是组织、管 理工商企业并承担风险的人o l 。 美国著名经济学家熊彼特所持的企业家理论观点是，企业家是经济发展的带 头人，其作用在于创新，或者“实现新的组合”，创造性地破坏经济循环的轨道， 推动经济结构从内部进行革命“1 。熊彼特划分了五种类型的创新，同时说明了企 业家不是发明家，也不是风险承担者，承担风险的应该是资本家。由于企业家一 般不拥有完成创新所需要的资源，因而需要提供一种制度，自动地把社会资源配 置到企业家手中。企业家通过竞争获取资源的使用权，实现新的组合。基于上述 分析，我们认为，在本质上，熊彼特定义的企业家是发挥管理和决策作用的，他 们通常是高级管理人才，不是资本所有者。 哈耶克认为，企业家是获利信息的敏感者，会随时利用机会进行套利。利本 斯坦认为，企业家是避免别人或他们所属的组织出现低效率，从而取得成功的人。 卡森认为，企业家是为专门稀缺资源的配置做出判断性决策的人，企业家的职能 是在不确定的经济环境中，凭借自己的信息获取能力和信息处理能力对稀缺资源 的优化配置做出非重复性和非程序化的判断性决策，企业家包括个体经营者、企 业主兼经理以及作为单纯拿薪金的雇员经理。伯利和米恩斯指出，现代公司控制 权和所有权分离，股份公司的股权广泛分散，企业的控制权已经由所有者转到经 营者手中，经营者就是企业家。钱得勒认为，由一组支薪的高中层经理人员所管 理的多家单位企业即可适当地称之为现代企业，经理人员就是企业家。当代管理 学家彼德德鲁克认为：“企业家即为谋取利润，并为此承担风险的人，他们是 能开拓新市场，引导新需求，创造新顾客的人，是一批别出心裁，独具匠心，与 众不同的人。”嘲 由此可见，西方学者对企业家涵义从不同角度进行了论述，从企业家经济功 能角度出发，认为企业家是首先引进新的组合方式的创新者( 熊彼特) ，是“承 担风险的人”( 马歇尔) ，企业家经营事业的永恒动机是成就欲( 戴维) ；以企业 家精神来定义，认为企业家与其他人的不同之处在于企业家精神，企业家具有特 有的一套文化要素；从素质方面来定义企业家，企业家应具有现代商人的本质， i-r- r lrl 浙江大学公共管理硕七( m p a ) 专业学位论文 企业家成长的环境及其培育政簧研究 以盈利为目的，善于在复杂多变的市场环境中随机应变，以敏锐的洞察力发现潜 在的经营机会，以战略眼光和决断的魄力，为企业知名生产方向，并大胆推进( 徐 传谌，1 9 9 7 ) 。 2 1 2 国内学者对企业家概念的界定 我国学者结合中国的国情，对企业家的概念也进行了不同的界定。主要观点 有：企业家能将所有生产资料集中起来，并对他利用的全部资本、他能支付的工 资价值、利息和租金以及属于他自己的利润进行重新安排( 董福忠：1 9 9 6 ) ；还有 的学者指出，企业家是以自己的人力资源为资本获取收益，以经营管理企业为职 业，以使企业获得巨大的经济效益和社会效益为目标，并已取得一定业绩的人( 李 永安：1 9 9 7 ) 。从其身份角度对企业家进行界定，其范围包括；企业的厂长( 经 理) ，董事会成员、副厂长( 副经理) 等，在企业中担任高级职务，出于经营决 策管理层，掌握企业经营权的经理阶层。( 徐传谌：1 9 9 7 ) 。张维迎在企业的 企业家契约理论中，按照资本雇佣劳动的逻辑，剖析了古典企业中经营者 企业家资本家合三为一的现象“。他认为，在均衡状态下，个人将被划 分为四种职业：经营能力高、个人财富多的人成为企业家；经营能力低、个人财 富多的人成为纯粹的资本所有者；经营能力高、个人财富少的人成为管理者；经 营能力低、个人财富少的成为工人。他强调，显示企业家才能，又同时拥有足够 资本的人才能够被称为合格的企业家，并认为资本雇佣劳动是一种保证具有真正 才能的人被选作企业家的机制。 以上论述反映了企业家的一般特征，可以运用于分析目前我国企业家的情 况。结合我国市场经济发展的实际状况，李松涛( 2 0 0 3 ) 认为“”，在中国特殊的 经济条件与制度条件下，“企业家”这一概念应包含以下几方面内容：企业家是 在市场要求下能够勇于创新，无论对企业财产是否拥有所有权，但都拥有实际的 支配权，对企业经营管理能进行判断性决策，以自己的人力或物力资本承担风险， 使企业资产实现报酬递增：必须具备决策，领导、组织、指挥、协调、监督和控 制能力，具备专业知识、经验，知仁善用、处变不惊、指挥若定；具有一定社会 责任感的人，特定的文化底蕴赋予企业家特定的企业家精神。 1 4 浙江大学公接管理硕士( m p a ) 专业学位论文企业家成长的环境及其培育政策研究 2 1 3 企业家概念的界定：一个简单调查 综合上述国内外学者对企业家概念的解释，从广义层面理解，企业的创新创 业者，企业的产权所有者、企业家的经营决策权力持有者和企业的风险承担者等 都可以称为企业家。由于本论文的研究对象是浙江省企业家，因而我们很有必要 了解浙江省企业家的真实想法。为了比较清楚地掌握企业家的作用、地位与职能， 澄清理论上及实际操作中模糊的认识，我们在调查问卷中安排了一个有关企业家 内涵理解的问题，随机抽样调查结果如表2 i 所示。 表2 1 对企业家内涵的理解 序号说法频数比例 1 企业经营者即为企业家。 4 71 1 3 8 2职业经理或c e 0 是企业家。3 27 7 5 3企业家是经营企业的专家，而不仅仅是企业经营者。2 4 86 0 0 5 4职业经理或c e 0 并不就是企业家，企业家应是职业2 3 75 7 3 8 经理或c e 0 中的优秀者。 根据表2 1 ，有6 0 0 5 的企业家认为企业家是经营企业的专家，而不