（企业管理专业论文）苏南民营企业成长的路径依赖研究.pdf

i 摘 要 摘 要 苏南地区是我国经济最发达的地区之一改革开放以后苏南经济的快速 发展令世人瞩目乡镇企业的异军突起和苏南模式的确立更是引起了各方 面的强烈关注 然而 到了九十年代后期 苏南民营企业的发展出现了一些问题 与其它地区的民营企业特别是温州模式相比增长速度和经济效益等方面 不如人意随着经济全球化进程的加快和我国加入 wto苏南民营企业将面临更 加严峻的国内外市场的挑战 乡镇企业的发展既是带动苏南地区经济迅速发展的主要原因同时又成为 影响或者制约经济进一步发展的重要因素苏南模式的形成实际上就是一种 在特定社会经济历史条件下经济发展模式的路径选择 这种选择在其初始阶段所 表现出的有效性成为推动这种模式不断强化的内在原因但任何制度模式或者 机制的形成与其作用的发挥都离不开其所在的环境 环境条件一旦发生根本性变 化这种制度模式或者机制由于其自我强化而与环境之间的不适应性就会逐渐 暴露并最终反过来制约其发展苏南地区乡镇企业的发展实际上也经历了这样 一个过程目前苏南民营企业在其发展过程中已经暴露出种种不足有很多缺 陷都是企业发展过程中的各种内外传统因素制约造成的 即发展的路径依赖效应 在起作用而当前企业中所面临的各种不足主要是由企业的产权安排企业家 的成长和企业内部管理企业的技术获得与行业进入选择企业的融资行为等方 面形成的正是基于此本文对苏南民营企业成长过程这几个方面的路径选择和 路径依赖进行了大量的研究论述 随着改革的深入苏南民营企业的发展环境有了较大的变化以前推动企业 成长的动力主要来自于外部环境而今后苏南民营企业想要进一步发展进而实 现成长必须要获得企业内部成长动力在既有路径选择下苏南民营企业只有 在公司治理战略管理企业文化等方面不断地寻求路径创新形成企业自身的 核心能力才能突破企业原有路径依赖性使企业做大做强本文联系了苏南民 营企业当前的一些实际情况结合企业过去的路径选择以及所形成的路径依赖 研究了企业当前最容易出现的问题并给出了相关的对策性建议 关键字苏南模式民营企业企业成长路径依赖 ii abstract the south-jiangsu is one of the most developed regions in china. after reform and open policy, the fast development of south-jiangsu economy attracts attentions from the whole nation. however, the south-jiangsu private enterprises had come into a difficult position in later 1990s. compared with other local private enterprises, especially the wenzhou pattern, the growth speed and economic effect is unsatisfactory. with the speeding economy globalization, the south-jiangsu private enterprises will face more stern challenges from domestic and foreign markets. the development of the township enterprise is the main reason that it arouses the economy of south-jiangsu region to develop quickly, as well as the reason that it restricts its further development. the south-jiangsu pattern is actually a path choice in a particular social condition. the usefulness of the choice comes to be the internal factor that it pushes the pattern to enhance continuously in its beginning. but any pattern can not get away from the condition. once the condition taking place basic variety, it will turns over to restrict its development. currently, south-jiangsu private enterprises have already exposed a various shortage in its development, because of the path dependence on the property right, the enterprise internal management, the enterprises enter selective and enterprises financing behavior. based on the above, this paper has carried on massive research to the south-jiangsu private enterprise growth and path dependence. the south-jiangsu private enterprise pushed the motive that it mainly comes from the exterior environment before, now then it have to acquire the firm inner part growth motive for a further development. the south-jiangsu private enterprises currently have to look after a path break for there are more problems on its corporate governance, strategic management, corporate culture etc. contacting the firm current actual circumstance and combining the path dependence of the firm, this paper studied the problems appear most ordinary at present, and gave the related counterplan suggestion. keywordsouth-jiangsu pattern; private enterprise; firm growth; path dependence 3 学位论文独创性声明学位论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果 论文中除 了特别加以标注和致谢的地方外 不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的 研究成果 其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明 并表示了谢意 作者签名 日期 学位论文使用授权声明学位论文使用授权声明 本人完全了解南京财经大学有关保留使用学位论文的规定即学校有权 保留送交论文的复印件允许论文被查阅和借阅学校可以公布论文的全部或部 分内容可以采用影印缩印或其它复制手段保存论文保密的论文在解密后遵 守此规定 作者签名 导师签名 日期 南京财经大学硕士学位论文 1 第 1 章 导论 1.1 研究的背景及意义 第 1 章 导论 1.1 研究的背景及意义 改革开放以来苏南地区1的经济取得了令世人瞩目的成就八十年代初苏 南地区乡镇企业异军突起苏南模式成了各地乡镇企业的典范九十年代初 在浦东开发的背景下苏南民营企业进一步发展主动与外资合作又形成了大 批中外合资民营企业二十世纪末乡镇企业的私营化改制民资的勃兴私营经 济得到了长足的发展 苏南经济进入了一个多元化发展阶段 如 江阴的 股资 昆山的台资吴江的民资常熟的市场带动张家港的临港型规模经济以 及苏州工业园区苏州新区等为代表的园区经济这些都给苏南的民营企业 带来了前所未有的大发展涌现了如沙钢波司登亨通光缆等大批实力强大的 民营企业自企业家创立企业以后企业成长一直是企业的内外部利益相关者最 为关注的问题之一 相关研究表明 世界上最长寿命的企业是瑞典的斯托拉公司 其寿命已经达到 700 多年了 而在世界上许多地方的企业寿命平均只有 20 多年 即使在经济最为发达的美国平均有 62的企业存活不到 5 年寿命超过 20 年 的企业只占公司总数的 10只有 2的公司能存活到 50 年以上20 世纪 70 年代在财富杂志上排名世界 500 大企业的公司中到 80 年代有三分之 一已经销声匿迹了根据中华全国工商联合会编写的中国民营企业发展报告 2蓝皮书中表明 中国每年新生 15 万家民营企业同时每年又死亡 10 万多家 有 60%的民企在 5 年内破产有 85%的在 10 年内消亡其平均寿命只有 2.9 年 企业间的寿命为什么会有这么大的反差呢企业成长的本质到底是什么 呢有哪些因素在决定着企业的成长呢当市场环境及技术条件发生变化时 有 的企业有效地利用市场机会发展了企业而有的企业面对机会却表现得很迟钝 最终被市场所淘汰如何使企业既能保持目前的快速发展又能在未来依然取得 良好的发展态势等持续发展问题引起了理论界和实业界的重视在我们对企业 成长的现实进行观察时发现企业成长带有明显的路径依赖特征成长中的路径 依赖在一个稳定的环境中对企业成长是有利的但是在市场环境出现变化的时 候它会限制企业的成长于是对它的克服成为企业进一步发展的应有之意 通过对 43 个国家经济发展的企业数据资料统计分析表明在整个 80 年代 这些国家的经济增长速度 2/3 的贡献来自于既有企业规模的扩大 只有 1/3 来自 1 本文所指的苏南地区主要包括苏州无锡常州三市以及其所辖的下属县市 2 黄孟复. 中国民营企业发展报告g. 北京社会科学文献出版社2005. 南京财经大学硕士学位论文 2 新企业的进入rajan and zingales1998因此对于中国来说在过去的 20 多年中中国经济的增长可能主要得益于大批的新建企业但是从更长远看如 果新企业不能在未来长得很大 那么中国经济的发展速度一定会减慢下来 目前 中国的民营企业已经支撑着大半个国家国民经济的运行 苏南地区的民营企业更 是中国民营企业的代表因此对于研究苏南民营企业的成长壮大不仅具有深 刻的区域经济含义而且更具有重要的宏观意义 1.2 本文的主要概念 1.2 本文的主要概念 清晰明确的概念界定是理论演绎的基础为此需要对本论文研究所涉及到 的一些关键概念 如乡镇企业苏南模式民营企业等 做一简明扼要的界定 1. 乡镇企业 1. 乡镇企业 乡镇企业是在我国农村特殊历史条件下产生的新的经济组织形式 是在农村 经济体制改革以后在实践中逐步形成的一个新的概念从法律角度来看根据 1996 年颁布的中华人民共和国乡镇企业法乡镇企业是以农村集体经济组织 或农民投资为主在乡镇(包括所辖村)举办的承担支援农业义务的各类企业但 学术界对乡镇企业的概括范畴比较宽泛如所谓的五个轮子即乡镇办村 办联户办户办其他本文认为乡镇企业既不是一个所有制概念也不完全 是一个产业概念同时也不完全是地域性概念乡镇企业的前身是维持了 20 多 年的社队企业是由农村的乡镇或农民主办与农业生产和农民有着内在的 联系并且有别于种植业养殖业的其他产业经济组织包括县城内的中小规模 为主的非农企业及微型或家庭非农企业 2. 2. 苏南模式苏南模式 所谓 苏南模式最早是由费孝通先生在 1983 年所写的 小城镇 再探索 中提出来的当时苏南的概念相对狭小主要指江苏南部的苏州无锡常州三 市所辖的 12 个县市有时还包括浙江北部部分地区苏南模式是中国城郊经 济在大中城市的辐射和带动下通过城乡结合以工补农以工促农使农工 商协调和平稳发展并进而带动工业化和城市化水平不断提高的典型路子它反 映了中国 70 年代开始形成的乡镇集体经济和乡镇工业在改革开放以后在逐步 实行市场经济过程中不断发展壮大并最终成为一个地区的工业化主体和地方 经济主体的发展轨迹是在我国体制转轨的大背景下由乡镇社队企业的蓬 勃兴起所催化和带动而形成的苏南农村经济发展模式 3. 民营企业 3. 民营企业 南京财经大学硕士学位论文 3 民营经济到底是否等同于私营经济从目前理论界的研究来看 基本存在两 种分化有的专家学者认为民营经济应当从所有制上界定民营经济即为民所有 的经济其实质就是私营经济另一部分人则认为民营经济与私营经济是两个 不同的概念任何一种经济形式都应体现为一定的所有制形式又体现为一定的 经营方式即可以是国有民营也可以是民有民营本文认为民营经济是与 国营经济相对应的概念凡是非国营经济都应该属于民营经济民营经济应指除 国家所有国家经营以外的所有的所有制形式和经营方式的总称从这个判断出 发私营经济自然是民营经济的分支之一民营经济的内涵比私营经济更宽更 广 所有制多元结构包括国有经济城乡集体经济公私混合经济合作经济 股份经营租赁经营股份合作制经营委托经营基于上述概念的认识除了 国有国营其它的所有制形式和经营方式均属民营之列作为民营经济的基本单 位 民营企业大体上包括以下几种 个体私营企业 乡镇企业 股份合作制企业 混合型集团股份企业国有民营企业内资控股民营的部分三资企业1等 1.3 研究目标和创新之处 1. 研究的目标 1.3 研究目标和创新之处 1. 研究的目标 通过对苏南地区民营企业产生的背景环境 成长过程中的路径选择以及在此 过程中表现出来的路径依赖进行研究分析 探索苏南民营企业目前的成长困境的 原因并在此基础上借鉴国内外对企业成长中路径依赖的研究成果进一步对如 何解决企业成长对过去的路径依赖问题实现对企业成长的路径突破 基于上述目标本论文关注的主要问题包括1企业成长的路径依赖源于 过去成长中对路径的选择 分析苏南地区民营企业发展历程以及成长过程中的路 径选择以此为基础来进一步研究企业成长的路径依赖2对过去路径的依赖 使企业目前的成长走入了一定的困境通过企业内外部环境的分析对企业成长 的路径依赖深入研究来解释目前企业困境的形成原因3通过对路径依赖理 论的进一步研究寻求对目前企业成长困境的破解之道 2. 创新之处 2. 创新之处 1对企业成长中路径依赖理论的研究国外对于企业成长的路径依赖理 论研究较早而国内对此的研究时间尚短本文将主要通过借鉴国外对企业成长 1 三资企业由于其资本所有者身份的特殊性一般按控制权所属把外资控股的企业不包含在民营企 业当中 南京财经大学硕士学位论文 4 的路径依赖理论方面的研究 结合国内该理论已有的研究成果 进一步深入研究 使国内企业成长的路径依赖理论更加完善本文将试图从公司治理战略管理 企业文化及企业外部资源获取等方面来实现对阻碍企业成长的原有路径的突 破 2通过引入路径依赖理论对苏南地区民营企业进行研究如何使企业持 续成长一直为理论界所关注目前国内民营企业正处在成长的十字路口本文试 图从企业成长的路径依赖这个角度来研究苏南地区的民营企业 希望通过对苏南 民营企业的发展历程以及对企业成长中的关键改革过程的研究中找出苏南民 营企业路径依赖产生的原因与特性为企业的发展提供可供借鉴的思路 1.4 研究视角与研究方法 1. 研究的视角 1.4 研究视角与研究方法 1. 研究的视角 企业成长关系到经济社会的发展一直受到经济学界管理学界的重视西 方对于企业成长的理论研究硕果累累国内对企业成长理论也越来越重视近年 来国内外有关学者把路径依赖理论引入对企业成长的研究使企业成长路径依 赖方面的理论得到了一定的发展 但研究时间尚短 本文正是基于上述研究成果 对苏南地区民营企业创立及其成长过程中存在的企业成长路径依赖问题进行研 究并分别从企业的公司治理战略管理企业文化以及企业对外部资源的获取 等角度多方面入手来实现对阻碍企业成长原有路径的突破 2. 研究的方法 2. 研究的方法 1理论分析与实证分析相结合本文将从现实中苏南民营企业的产生背 景以及成长环境着手 依据企业成长的路径依赖理论来分析当前苏南民营企业所 存在的困境并在此基础上通过对路径依赖理论的深入研究提出可供参考的 解决方案 2研究的系统性和重点突破相结合对于任何问题的研究必须要限定一 个研究体系强调对问题研究的全面性和完整性而对具体问题进行分析时对 要避免面面俱到要突出重点问题的研究本文将注重二者的结合企业成长受 到多方面因素的制约本文将着重完善路径依赖理论在此基础上分析苏南民营 企业的成长与发展问题 南京财经大学硕士学位论文 5 第 2 章 相关文献回顾及其评述 2.1 企业成长的相关理论 第 2 章 相关文献回顾及其评述 2.1 企业成长的相关理论 2.1.1 国外研究动态 2.1.1 国外研究动态 企业成长理论一直是西方经济理论研究的重要内容随着时代背景的差异 人们分别从不同的功能角度发展和完善了企业理论 对企业的不同理解直接影响 着对企业成长的分析基于企业理论的发展对企业成长的理论研究大致可以划 分为以下几种 1 1基于基于生物学生物学的企业成长理论 的企业成长理论 许多经济学家和管理学家都认为可以把企业看作为能动的生物有机体其 演化和发展具有一定的规律性或者说企业是有一定寿命或生长周期对此问题 的不同理解形成了众多不同的学说其中典型代表可以归纳为以下两类 第一种是新古典经济学创始人马歇尔(marshall)著名的树木原理 1 马 歇尔认为人类社会中的大大小小的企业如同生物界中众多树木一样 都是有生命 和发展规律的人类社会中不同大小的企业如同不同年龄段的树木只是各自处 于不同的生长阶段中小企业的部分成长和部分凋谢大企业的衰亡都是不可改 变的自然规律 第二种就是美国著名管理学家伊查克爱迪思(ich adizes1989)的企业生 命周期理论2伊查克把企业生命周期划分为孕育期婴儿期学步期青春期 盛年期贵族期官僚期及死亡所有企业都要经历不同的发展阶段如同自然 界的动植物一样都会经历出生成长直至死亡的生命历程企业在其生命周期 的每一阶段都会面临许多转型问题只有在克服了这些问题以后方能健康成长 企业生命周期理论的出现有助于战略的确立和实施尤其是对于成长期的企业 来说更能有意识的为企业成长提供解决问题的方法 2 2基于内部资源的企业成长理论 基于内部资源的企业成长理论 彭罗斯的企业成长理论 3使其成为企业内生成长的先驱 彭罗斯关心的 是企业成长的过程以及限制成长速度的因素并且从一个全新的角度对企业的 1 英马歇尔. 经济学原理m. 中译本北京商务印书馆1981. 2 美伊查克爱迪思. 企业生命周期m. 中译本北京中国社会科学出版社1997. 3 penrose. the theory of the growth of the firmm. oxford university press, 1995. 南京财经大学硕士学位论文 6 本质进行了界定企业的成长主要取决于能否更为有效地利用现有资源企业的 人力资源是企业扩张的引致性因素又是限制性因素 影响企业持续性成长的主要 因素是管理资源不足但是彭罗斯理论没有把成长看成是内部能力与外部环境 结合的产物并且假定规模报酬不变认为任何规模下的企业都同样具有效率因 此对目前的非股权安排的虚拟企业成长方式 如技术许可 特许经营 企业联盟 信息服务供应营销与广告联盟等缺乏分析 3 3基于企业核心能力的企业成长理论 基于企业核心能力的企业成长理论 企业核心能力的提出主要归功于普拉哈拉德(prahalad1990)1普拉哈拉 德认为核心能力对于企业的成长与发展至关重要 识别企业核心能力有四个关键 方面一是该能力是否具有价值性二是该能力是否独特且具有不可模仿性三 是该能力是否具有延展性四是该能力是否具有路径依赖性企业可以通过规划 和管理培育核心竞争能力以促进企业健康快速成长的目的 4 4基于组织能力的企业成长理论 基于组织能力的企业成长理论 钱德勒2的主要观点集中体现在他的三部经典著作之中钱德勒认为企业多 角化和纵向一体化是现代企业成长的主要策略通过对企业成长路径的经验研 究发现管理层级制是现代工商企业的一个显著特征从历史上看现代企业曾 先后采用过三种内部管理层级制控股公司结构以权力集中为特征的功能垂直 型结构以企业总部和分支公司之间的分权为特征的多部门结构认为现代企业 真正的成长是与两项重大的企业制度变迁相联系的一是所有权与管理权的分 离二是企业内部层级制管理结构的形成和发展 5 5基于交易费用的企业成长理论 基于交易费用的企业成长理论 科斯3等人创立了交易费用经济学认为企业扩张的动力是为了减少交易费 用企业之所以存在是因为市场价格机制的使用是有成本的当市场交易费用的 节约与企业内交易费用的上升相等时企业规模的扩大就停止企业与市场的边 界就确定了如果市场的边际交易费用大于企业的边际组织费用新增的这项生 产活动就应当内化在企业中因此企业应该成长扩大反之则应该缩小现代企 业理论对深入考察企业的本质起源与边界等问题做出了历史性的贡献然而将 企业仅仅作为一个交易组织来处理忽视其生产性的一面 1 美普拉哈拉德哈默尔. 企业核心能力j. 哈佛商业评论1990. 2 钱德勒的理论贡献集中体现在他的三部不朽著作和一篇文章中战略与结构美国企业史上的篇章 1962看得见的手1977规模与范围工业资本主义的动力1990组织能力和工业企业的 经济史1992chandler alfred d.,“ organizational capabilities and the economic history of the industrial enterprise”, journal of economic perspectives,vol.6.pp79-100 3 道格拉斯c诺斯. 制度制度变迁和经济绩效m. 中译本上海上海三联收店 南京财经大学硕士学位论文 7 6 6基于企业家精神的企业成长理论 基于企业家精神的企业成长理论 熊彼特1认为无论经济的发展还是企业的成长都是一种非连续性的突发 的动态过程其中的关键是企业家的创新行为企业家的创新精神和实施创新的 能力作为企业关键性要素是非竞争性的是企业存在和发展的根据但是熊彼 特考察企业问题的方法是抽象的个体主义 过分地强调非竞争性资源的个体性特 征一旦这种个体性的知识和能力通过创新性活动公开化其他企业无成本的模 仿将使创新性利润迅速消失成为企业持续成长的障碍 2.1.2 国内研究动态 2.1.2 国内研究动态 国内关于企业成长理论的研究成果涉及较少国内比较早地坚持视企业是 有生命的观点的专家是蒋一苇先生他在 1980 年第 1 期中国社会科学上 发表了论文企业本位论文中特别提出企业是一个有生命的细胞而不 是无生命的砖头 直到 1995 年杨杜2的博士论文企业成长论的出版对我国关于企业成长 理论的研究起了重要的影响作用在其论文中杨杜把经营资源作为其研究的关 键概念从经营资源的数量性质结构和支配主体特征四个侧面来考察企业成 长特别强调未充分利用资源是企业成长的源泉强调分析了构成企业成长理论 之核心的规模经济 成长经济和多样化经济 以及它们的结合状态复合经济 指出企业成长包括量的成长和质的成长 即企业成长不仅仅是一种单纯的数量扩 张还必须包括质的变化该文给出了三个成长规律(1)企业成长模型(2) 非均衡成长模型(3)复合经济模型并进一步指出了规模经济成长经济多 样化经济三者之间的关系 南开大学国际企业管理系博士生张林格于 1998 年对上述企业成长模式进行 了修正他认为仅有规模经济和多样化经营两维是不够的应当增加企业竞争 能力这一因素并据此提出了三维空间企业成长模式 2001 年南开大学博士生导师张玉利教授和任学锋博士在对天津市万户小 企业进行调研的基础上出版了小企业成长的管理障碍 3 该书一方面对企业 成长理论的发展脉络进行了仔细梳理从经济学战略管理理论社会心理学等 角度论证了小企业成长的理论基础 另一方面还重点结合国内小企业成长的实证 分析对国内小企业成长的管理障碍进行了识别和归类并提出了小企业成长的 1 熊比特. 经济发展理论m. 北京商务印书馆2001. 2 杨杜. 企业成长论m. 北京中国人民大学出版社1996. 3 张玉利任学锋. 小企业成长的管理障碍g. 天津天津大学出版社2001. 南京财经大学硕士学位论文 8 一些对策尤其是该书主张的小企业不是规模小的小企业观点对指导我国 小企业成长的理论研究和实践活动都有极强的现实指导意义 2.2 路径依赖的相关理论 2.2 路径依赖的相关理论 2.2.1 国外研究动态 2.2.1 国外研究动态 路径依赖(path dependence)是指事物发展的未来走向受制于其发展的历 史历史上某种偶然因素的作用就可能使事物发展具有路径依赖的特征 路径依赖一词最先是源于对生物物种进化路径的描述生物学家古尔德指 出生物演化决定于基因的随机突变外部环境与基因本身存在的等级系列控制 两方面从而提出生物演化路径可能是非最优的路径依赖的概念 此后路径依赖由大卫david 1 阿瑟arhtur 2等人引入对技术变迁的 分析指出技术选择往往存在不可预见路径锁定和缺乏效率的情况一种先发 展起来的新技术由于技术变迁中的自我积累自我强化性质和规模巨大促成的 单位成本降低普遍流行导致的学习效应和协调效应以及人们对其进一步流行 的预期使这种新技术通常能够凭借其先发优势实现报酬递增的良性循环相 反一种具有较之更具优良品质的技术却可能仅仅因为晚人一步而没能获得足 够的追随者从而陷入困境甚至锁定lock-in在某种恶性循环的被动状态中 难以自拔由于技术投资的准不可逆性以及技术转换成本的存在技术变迁存在 路径依赖技术有时是由递增报酬和偶然事件决定而不仅仅是根据效率选择因 此流行的技术可能是缺乏效率的 从 20 世纪 90 年代开始路径依赖研究的重心由技术变迁转向了制度变迁 诺斯3等人将技术变迁中的正反馈机制进一步扩展到制度变迁中认为制度变迁 同样受到自我增强机制的作用campellhausnerfederowiczvincensini 等人从生物进化的角度对制度性路径依赖不同机制的解释做出了贡献 青木昌彦 等人则试图用进化博弈论解释制度变迁中的路径依赖 在20世纪90年代末 一些学者开始从路径依赖的角度考察公司治理的演进 1 david 的路径依赖思想来源于对打印机史的研究美国发明家 dvorak 博士历经十余年的研究于 1936 年发明了一种新的键盘起名为 ask 键盘美式简化键盘american simplified keyboard后被称为 dsk 键盘声称比打字机发明者美国人 sholes 1870 年设计的现在通用的 qwerty 键盘效率更高据说 当初 sholes 在研制打字机时为了解决打字员打字速度过快造成挤塞的问题故意打乱了字母排列顺序 而按照直到今天仍通行的 qwerty 顺序排列 不过 ask 键盘并没有站住脚 慢慢地销声匿迹了 qwerty 独霸键盘市场david(1985)认为qwerty 键盘之所以能在市场上占统治地位不是因为它最好而是因 为它最早这种情况被称为路径依赖 2 arthur1989教授几乎与 david 同时形成了路径依赖的思想但他的研究的重点放在了经济中的报酬 递增与路径依赖的关系上 3 道格拉斯c诺斯. 制度制度变迁和经济绩效m. 中译本上海上海三联书店. 南京财经大学硕士学位论文 9 路径依赖理论在公司治理这一领域获得了更进一步的发展如 jones 和 mygind(1999)考察了爱沙尼亚私有化以来所有制变动中存在的路径依赖 认为惯 性在所有权分配中起着重要作用 vincensini(2001)则深入研究了对所有制结构 产生不同影响并决定路径依赖和路径定型的 3 种机制经济体制认知能力和政 治因素bebchuk 和 roe(1999)在各发达国家的趋同研究中发现尽管各国在经 济商业惯例及生活标准等方面出现明显的国际趋同但其公司所有权结构所 有权集中程度以及劳工影响力的不同仍在持续 从而引出了对公司治理的路径依 赖的探讨正式提出了公司治理的路径依赖理论他们认为公司治理作为一种 制度安排在演进过程中有着重要的路径依赖根源这种路径依赖使公司治理及 公司所有权结构部分地依赖于早期的型式 由于各国的发展环境或历史事件存在 差异即使后来其经济变得很相似这些差别也会存续下去 近年来西方理论界逐渐认识到了路径超越包括路径创造path creation路径突破path breakthrough以及路径毁灭path destruction 的重要性garud 和 kanoe2001 1 所谓路径创造指的是某种新的管理方式或 模式的出现和形成并不是完全随机的企业可以采取积极的主动的战略行为 引导推动其为组织所接受从而实现对组织既有发展路径的超越所谓路径突 破是指企业发展过程中的这种路径依赖现象并非是绝对的而是相对的在一定 的条件下企业可以通过内部整合或外部获取等方式突破现行管理方式或模式 的约束从而实现路径超越 2.2.2 国内研究动态 2.2.2 国内研究动态 国内目前对路径依赖问题的研究 主要是运用诺斯关于制度变迁的路径依赖 理论进行现实经济问题的分析和研究如王仕军1998 2等人利用诺斯关于制 度变迁具有路径依赖性质的论述对国有企业改革反复曲折并不时陷入僵持状态 进行了深入剖析陈传明2002 3从企业战略管理角度入手研究 认为企业核 心能力企业文化以及经营者的行为特征是企业战略调整的主要影响因素这些 因素在企业环境发生变化时将表现明显的路径依赖特征要超越路径依赖必 须运用虚拟组织构造战略联盟通过知识创新改造企业文化完善公司治理 结构等方法来进行赵降英2003 4等人从路径依赖的角度对股份合作制企业 的演进路径进行探析刘汉民2003 5提出其对我国经济改革的启示 并首次 1 garud, r. & kanoe, p. path dependence and creation g. london: lawrence erlbaum associates, 2001. 2 王仕军. 国有企业改革的路径依赖与对策j. 财经研究1998928-34. 3 陈传明. 企业战略调整中的路径依赖与超越j. 管理世界2002694-101. 4 赵降英. 路径依赖与股份合作制企业的演进路径探析j. 经济学动态2003943-47. 5 宋玲刘汉民. 经济变迁及公司治理中的路径依赖j. 企业管理20059183-184. 南京财经大学硕士学位论文 10 对西方路径依赖学说进行了较为全面的描述和分析吴勇男2003 1对制约我 国民营企业发展的路径依赖效应做出了一定的分析并提出了相关的改进措施 刘力钢邴红艳2004 2在国内首次对中国公司治理的路径依赖进行了理论与 实证的分析运用公司治理路径依赖模型结构驱动路径依赖和制度驱动的路径 依赖模型揭示了公司治理演进过程中路径依赖的作用机理并针对中国公司治 理演进过程中的路径依赖进行了实证分析陈育琴2004 3对中国家族企业制 度变迁的路径依赖进行了分析认为绝大多数私营企业都倾向于锁定家族企 业制度其原因在于家族企业制度变迁具有传统文化已有制度安排和现实制度 环境的路径依赖性 而且家族企业制度变迁路径依赖性有其存在的客观性和必然 性并认为家族企业制度变迁的路径依赖性对家族企业的未来演变产生重要影 响不过这种影响不具有最终的决定意义周清杰2005 4认为作为企业能力 基础的知识的形成和演变累进性具有路径依赖特征 分析了企业发展中路径依赖 现象形成的逻辑以及这在不确定环境存在的成功悖论并论述了知识创新 的两种模式和路径突破的三种机制 1 吴勇男. 制约我国民营企业发展的路径依赖效应j. 中南财经政法大学学报2003370-73. 2 刘力钢邴红艳. 中国公司治理的路径依赖j. 经济研究2004281-86. 3 陈育琴. 中国家族企业制度变迁的路径依赖分析j. 中国社会科学院研究生院学报2004521-26. 4 周清杰. 企业成长中的路径依赖与突破j. 财经科学2005693-99. 南京财经大学硕士学位论文 11 第 3 章 苏南民营企业的发展历程 3.1 第 3 章 苏南民营企业的发展历程 3.1 社队经济社队经济阶段 阶段 基本资源条件和地理环境对一个地区产业 经济及文化特点的形成具有基础 性作用 苏南地区人多地少的矛盾使其具有发展工商业的内在动力 自晚清以来 苏南地区就大力发展并拥有了较为发达的经济作物种植业和家庭手工业 到二十 世纪二三十年代苏州无锡常州等已成为我国民族工商业的重要基地这种 矛盾和传统使苏南形成了以发展实业为核心的特殊文化 建国以后的 1953 年-1978 年我国经济属于城乡分割的二元经济农村经 济实行的则是三级所有队为基础的人民公社集体经济体制在高度集中统 一的计划经济体制束缚下 同全国其他地区一样 苏南农村经济以粮食生产为主 产品实行统购统销农民生活难以维持温饱在人多地少的压力下苏南农村干 部群众利用生产大队生产队的集体农业积累利用手工业匠人下乡回乡的知 识青年与城市企事业单位千丝万缕的联系在政府对社队企业多次持不鼓励态 度甚至进行否定的情况下顶着走资本主义道的政治风险在全国率先兴办和发 展了一批以农具修造粮油加工土化肥土水泥以及棉织针织缝纫等工业 为主的社办企业苏南地区的社队企业取得了较大的发展并在改革开放之初形 成了一定数量的集体资产至 1978 年苏南乡镇企业总产值达 25.94 亿元占 农村社会总产值的 52.51实现了由以农业经济为主向以工业为主的历史性转 变成为乡镇企业发展的重要资本投入来源和形成苏南模式的重要原因 3.2 3.2 苏南模式苏南模式阶段 阶段 乡镇企业能首先在苏南地区异军突起进而形成苏南模式是因为这里 有得天独厚的区位环境和历史传统 苏南农村紧靠中国最大的经济中心上海和苏 州无锡常州等发达的大中工业城市接受经济技术辐射能力较强同时 因为距市场中心较近运输成本较低产业和产品选择范围较大市场总体上处 于短缺状态的卖方市场 再加上苏南地区在改革开放以前就形成的具有较好基础 的社队企业资本积累以及中央政府当时的所有制偏好 优于国有及私营企业的产 权结构等因素共同作用下为苏南农村发展非农产业特别是乡镇工业创造了良 好条件 1区域环境的依托农村可以主要依赖自身条件发展的是手工业如果要 南京财经大学硕士学位论文 12 发展近代工业乃至现代工业则必须接受城市工业的辐射或者依托城市工业的 某些条件方能寻求发展苏南地区地处长江三角洲邻近上海南京苏州杭 州等大城市是中国大陆城市最密集的地区在其发展过程中这些城市形成了 较大数量的国有企业和科研院所成为中国大陆制造业最发达的区域同时这 些城市又是一个巨大的市场国有企业的技术储备和机制限制给苏南乡镇企业 的发展造就了一个较好的技术供应来源和产品销售市场 从而弥补了乡镇企业在 人才短缺技术开发力量不足和产品竞争能力弱等方面存在的缺陷苏南乡镇工 业在形成初期基本是为城市工业配套为主的其产品技术工艺本质上都是城 市工业转移的结果苏南农村处于中国大陆城市工业的最强辐射圈中成为能够 获得城市工业最多支撑条件的区域 这为苏南乡镇企业的发展提供了一个较好的 局部区域环境 2卖方市场的支撑高度集中统一的计划经济体制违背了经济发展的客 观规律破坏了社会生产力发展从市场角度观察计划经济基本屏蔽了市场配 置资源的作用一方面造成了有效供给不足特别是日用消费品严重匮乏票 证生活曾经是中国经济的一大奇观另一方面造成了有效需求不足特别是农 村基本处于自然经济状态大部分农民只能勉强维持生存购买力低下则是中国 农村经济的一大顽症农村家庭联产承包责任制解放了农村生产力80 年代 初期到中期是建国后农民收入增长最快的时期农村前所未有的现实购买力 一度形成了巨大的卖方市场乡镇工业正是依靠当时兴起的卖方市场获得了极 好的发展机遇 3社区经济的发展20 世纪 80 年代初期我国经济正处于短缺经济状态 资金土地等市场资源和政策等非市场资源的短缺成为制约乡镇企业生存和发 展的主要障碍在计划经济低分配高积累政策下苏南部分社队逐渐形成 了一定的资金积累尽管现在看来可能是微不足道的但是却成为当时社队企业 的初始资本成为乡镇企业资本积累的源头由于市场发育不完善政府组织资 源的相对价格远低于市场组织资源的价格 这就导致社区政府充当了乡镇企业动 员和组织资源的企业家角色 提供了企业经营所必需的土地 劳动力等生产要素 这种特定模式在其发展的早期节约了生产要素的成本支出降低了交易成本 同时因为企业数量少规模小加之委托代理链较短容易产生有效的监督激 励机制提高了企业的经营效益从而使苏南乡镇企业异军突起成就了苏 南模式的辉煌 4政府制度的推动由于中央政府与不同所有制企业之间的利益相关程度 不同因此中央政府的所有制偏好表现为先国有后集体再私有计划经济体 制下以国有经济为主导的城市工业化发展战略的不成功 导致中央政府的所有制 南京财经大学硕士学位论文 13 偏好和所有制政策发生了较大的变化中央政府需要寻找推动工业化的新动力 很显然在当时的情况下实施乡镇集体企业为主导的农村工业化发展战略符 合中央政府目标函数最大化的要求所以中央政府先后出台了一系列有利于乡 镇企业发展的政策和措施在特定历史条件下推动了乡镇企业在早期的飞速发 展 3.3 3.3 新苏南模式新苏南模式阶段 阶段 苏南模式是典型的由政府推动的乡镇集体企业发展模式苏南的大部分 乡镇企业是由乡镇政府和农村社区范围内的集体投入由政府动员力量或者由 政府出面向银行贷款兴办的因此苏南的很多镇村两级党政组织及其代理人 既是乡镇企业的行政领导又是集体资产的代表其结果往往引发产权不明政 企不分内部人控制等一系列问题同时产生低激励和负激励效应政府干 预的结果又使乡镇企业承担了大量社会公共职能90 年代后随着市场经济 的发展外资企业的引入新兴私营企业的进入买方市场的形成市场竞争的 加剧苏南乡镇企业经营机制的灵活优势不断削弱产权制度低效率所决定的低 竞争力表现得愈来愈明显 长期积累动力不足和掠夺性经营造成集体资产大量流 失 净资产急剧减少 大多数企业出现高负债率现象 并开始出现大面积的亏损 最终导致乡镇集体企业增长速度明显放慢 针对由于产权设置的不规范性而带来的种种弊端苏南模式相继进行了 转换企业经营机制的改革1992 年初苏南进行了乡镇集体企业产权制度改革 恢复建立了乡镇集体资产管理委员会界定了政府资产和社区合作资产的关系 乡镇集体企业的改制转制与非公有制企业都得到了较快发展 苏南乡镇企业的第 一次改革持续到 90 年代末期股份合作制又成为改革中的主要手段但人们一 度推崇的股份合作制模式在实践中并未取得预期效果因此1997 年以后 苏南乡镇加快了向现代企业制度的转变加大了大中型乡镇企业改革的步伐开 始了所谓的第二次改制当时苏南乡镇企业主要向两个方向转化一是转为私有 化二是转为混合所有制 以吴江市乡镇企业改制为例 其改革总体上可分为三个阶段 1997 年至 1998 年主要采取的是买断租赁股份合作制等办法1998 年至 1999 年则以 大中企业改制为主1999 年至 2000 年主要是解决两个问题一是找出和分析 阻碍改制的原因如解决城镇职工的就业问题一次买断工龄解除劳动合同关 系估算土地价格筹集补偿金二是在已经改制的企业中调整集体资产在企业中 的比例如集体股权退出转让给经营者价格主要按照账面净资产确定集 南京财经大学硕士学位论文 14 体股权转变为不动产租赁给企业使用租赁资产转让吴江市乡镇企业的改制 所采取的形式主要是以公司制为主在公司制企业的股权安排上遵循着两大原 则 经营者持大股和集体股退出越多越好 对中小企业主要采取 买断 的形式 集体资产整体性退出这些企业基本上都向私营和有限责任公司两极转化 这种脱胎换骨的改制使苏南企业很快走出了困境并创造出了投入总量 并未增长但销售额与利税同步增长的可喜局面2001 年苏南五市乡镇企业共 创造销售收入 6440 多亿元比 2000 增长了 13.12%工业增加值达 1662 亿元 比上年增长 14.05%利税 440 亿元增长 16.45%1尝到了改制甜头的苏南各地 纷纷加大改革力度目前苏锡常地区 95%以上的乡村两级企业已基本完成 改制乡镇企业的资产结构中集体资产的比重已下降到 40%以下主要是土地 等不动产社区政府基本退出了对企业的实际控制权经营者获得了大部分的 企业所有权 其次外向型经济迅猛发展在整个 90 年代给苏南经济发展带来深刻影 响的 除了苏南乡镇企业的两次改制外 还有苏南经济外向型经济的迅猛发展.90 年代初中共中央决定开发开放浦东江苏省迅速做出以开发开放沿江地区为重 点的战略 苏南迅速形成了全面开放的态势 一是产品销售市场向国外拓展 2000 年苏南乡镇企业产品出口交货额累计达 809.21 亿元分别占乡镇企业总产值 营业收入的 16.39%和 19.08%二是外商投资迅猛增加以苏州市为例该市乡 镇企业实际利用外资已超过 70 亿美元 至 2000 年底三资 企业总资产达 484 亿元占全部乡镇企业的 35%三资企业实现的产值利税分别占全部乡镇 企业的 27%和 29%仅昆山一个县级市就已批准兴办外资