（公共管理专业论文）农村社区股份合作制改革的制度分析——以张家港市的实践为例.pdf

摘要 摘要 农村社区股份合作制改革主要是指农村原社区性集体经济组织( 行政村或 自然村) ，在不改变生产资料集体所有的前提下，把社区内集体经济的部分或全 部财产( 一般是指集体经营性资产) ，以折股量化的形式分到每个成员头上，集 体财产依然保持集体统一经营，但参照股份制和合作制建立组织治理结构，成 立股东代表大会和董事会，一人一票参与民主管理，按股分红。 推行农村社区股份合作制，一方面能够在产权关系上真正体现社员的集体 经济主人翁地位，理顺农民与集体的利益关系，保障社员合法权益。另一方面 把集体经济的管理权、监督权、收益权交给社区农民，还权于民、还利于民， 才能实现真正意义上的民主管理、民主决策，有效改善党群、千群关系。再有， 推行农村社区股份合作制，农民除了享受原有福利外，还能通过分红得到红利 收入，增加增收的渠道。并且，农民凭股权证书拥有股份合作制社区的所有权 和收益分配权，其在集体中的利益不因迁移而受到损失。这种制度安排有利于 农村劳动力的转移，推进农村城市化进程。 本研究从国内外农村社区股份合作制改革的实践与相关研究着手，归纳出 农村社区股份合作制改革制度安排的特点、制度收益、存在的问题及制度意义 等。在此基础上，对张家港市近两年农村社区股份合作制改革的实践展开研究， 并对改革的动因，制度选择的原因，特点和不足等进行了分析。最后，通过总 结，提出了农村社区股份合作制进一步发展完善的政策建议。 关键词：农村社区股份合作制改革制度分析 a b s t r a c t t h er u 棚s h a r e - b a s e dc o - o p e r a t i v er e f o r mi sar e f o r mt h a tav i l l a g e b a s e d ( e i t h e r a d m i n i s t r a t i v ev i l l a g eo rg e o g r a p h i c a lv i l l a g e ) r u r a lj o i n t - o w n e do r g a n i z a t i o na p p o r t i o n si t s p a r to fo ra l lp r o p e r t y ( r e f e ra st oi t sc o l l e c t i v eo p e r a t i v ea s s e t ) i n t oe q u i t ys h a r e sa m o n gi t s m e m b e r sw i t h o u tc h a n g i n gt h eo w n e r s h i po f t h e s ep r o p e r t y , a n dn m st h ec o - o p e r a t i v el i k ea j o i u t - s t o c kc o m p a n yo r j o i n t - v e n t u r e t h ec o - o p e r a t i v ef o l l o w st h eo r g a n i z a t i o n a ls t r u c a n o f ac o r p o r a t i o nw i t hs h a r e h o l d e r s m e e t i n ga n db o a r do fd i r e c t o r s e a c hm e m b e ro ft h e c o - o p e r a t i v ep a r t i c i p a t e si n t oi t so p e r a t i o nw i t ht h e i rv o t i n gr i g h t sa n dg a i n sd i v i d e n do nt h e s h a r e st l i e yh a v e t h ec o - o p e r a t i v e ，i no n ew a y , r e a l i z e st h eo w n e r s h i po ff a r m e r s ，b a l a n c i n gt h em u t u a l b e n e f i tb e t w e e nt h eo r g a n i z a t i o na n di t sm e m b e r s , a s s u r i n gt h em e m b e r s l e g a lf i g h t s ；i nt h e o t h e r , f a r m e r sa r ea c t u a r y i n v o i c e d i n t h e p r o c e s s o f 缸o p e r a t i o n s ，s u p e r v i s i o n ，a n d p r o f i t i n g , a l ll i n k e dt om a n a g e r i a la n dd e c i s i o n m a k i n gd e m o c r a t i z a t i o n , w h i c he f f e c t i v e l ya m e n d s t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ep a r t ya n dc i t i z e n , a sw e l l 私t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nl e a d e r sa n d m e m b e r s f o rt h em o r e ，f a r m e r s ，b e s i d e st h ew e l f a r et h e yh a db e f o r et h er e f o r m a t i o n , i n c r e a s et h e i ri n c o m eb yd i v i d e n di n c o m ef r o mt h ec oo p e r a t i v e t h e yb e a rr i ol o s se v e n w h e nt h e ym o v et oo t h e rp l a c e sb e c a u s et h e yh a v ee q u i t ys h a r e h o l d e r sc e r t i f i c a t e sa tt h e i r h a n d st og u a r a n t e et h e i ro w n e r s h i pa n di n t e r e s to ft h ec o - o p e r a t i v e t h ec o - o p e r a t i v ea l s o h e l p sr u r a ll a b o r sm o b i l i t ya n de x p e d i t e st h eu r b a n i z a t i o n t h i ss t u d y , b a s e do nt h ep r a c t i c ea n dr e s e a r c ho nc h i n e s ea n do v e r c s e a sc o - o p e r a t i v e ， s u m m a r i z e si t si n s t i t u t i o n a lf e a t u r e s ，a d v a n t a g e s ，p r o b l e m sa r o s ea n ds i g n i f i c a n c e u p o nt h e a b o v ef i n d i n g s ，t h es t u d ya n a l y z e st h er e f o r m si n i t i a t i v e s , r e a s o l l sb e h i n dt h ei n s t i t u t i o n a l c h o i c e s ，f e a t u r e sa n ds h o r t a g eo f t b er e f o r m f i n a l l y , s u g g e s t i o n so np o l i c y - m a k i n gf o rf u r t h e r a d v a n c e m e n th a v eb e e np u tf o r w a r d k e yw o r d s ：r u r a ls h a r e ，c o - o p e r a t i v er e f o r m ，i n s t i t u t i o n a la n a l y s i s i i 学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名：纪法源 年矿月，日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名：学位论文作者签名： 年月日年月日 同济大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 签名：如匕浮晾 年v 月，日 第1 章绪论 1 1 研究的背景和意义 1 1 1 问题的提出 第1 章绪论 自改革开放以来，我国农村已发生两次重大产权制度变迁。发生在安徽等 部分农村的包产到户，经过不断完善和发展，最终形成了在全国普遍推广的家 庭联产承包制，经过二十多年的实践，取得了举世瞩目的成就。上世纪9 0 年代， 苏南农村为解决乡镇集体企业产权不清、政企不分而进行的乡镇集体企业股份 制改造，形成了苏南模式的核心内容之一，并被全国其它地区借鉴推广。经过 股份制改造，一些乡镇集体企业发展成为现代企业，成为我国近年来的经济增 长点之一。近年来，我国经济发达的城郊地区、沿海地区的农村，传统的村集 体经济组织正逐渐被农村社区股份合作制所代替，带来了农村社会经济多方面 的积极变化。这项改革，被认为符合中央十六届三中全会提出的“使股份制成 为公有制的主要实现形式”的改革方向，有可能成为我国农村第三次重大产权 制度变迁。 那么，农村社区股份合作制出现的原因是什么? 它是乡镇企业改制的进一 步延续和深化，还是有着其自身内在动因和逻辑的新的一次产权改革? 如果是 后者，那么这次改革有何特点，又对农村社区产生了怎样的影响? 本文希望通 过资料的整理和研究，能够对上述重要问题给予初步地回答。 1 1 2 研究的背景和意义 1 、产权制度变革是农村工业化、城镇化过程中村集体经济组织对面临的新 问题进行解决的必由之路 一是农民的土地权益保护问题。对农村土地，特别是对城镇周边农村土地 的征占不断增加，由此造成这些地区农村普遍出现耕地面积大幅度削减，甚至 出现了不少“无地村”、“无地户”，农民尤其是失地农民，仅靠征地补偿费和外 第1 章绪论 出打工收入难以解决后顾之忧和长远生计，农民利益因此受到严重侵犯。据有 关专家测算，改革开放以来通过低价征用农民的土地，最少使农民蒙受了2 0 0 0 0 亿元的损失1 。如何有效配置集体资产，提高农民的社会保障，无疑成为现阶段 集体经济发展与改革面i 临的新问题。 二是农村集体经济资产流失问题。随着城市边界的扩大和机构改革的深化， 许多地方实行撤乡并村，尤其是城乡结合部实行“村改居”，村委会变成居委会， 农民变为居民。在这一过程中，原集体经济组织成员和村组集体资产的关系被 变更、资产被大量平调或流失，严重损害了集体经济组织及其成员的利益，对 集体资产的产权保护已刻不容缓。 三是社区成员分化后的利益冲突问题。因城市化，工业化的拉动，许多原 社区成员流出，也有新的移民进入社区，户籍也不再是社区成员身份的唯一尺 度，农村社区成员构成日趋复杂。随之而来的是，土地补偿费、集体不动产收 益在组织成员中分配出现的冲突。实践中最突出的是“外嫁女”及其子女的利益 实现、社区成员为利益而出现的逆城市化问题。 2 、建立和完善农村市场经济体制对产权变革提出了迫切要求 十六届三中全会通过的中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问 题的决定提出：要积极探索公有制的多种有效实现形式，适应经济市场化不 断发展的趋势，进一步增强公有制经济的活力，以明晰产权为重点，发展多种 形式的集体经济。农村集体经济是我国公有制经济的重要组成部分，农村集体 经济产权制度改革不是孤立的，这项改革对坚持基本经济制度，增强集体经济 的活力，进一步发展和壮大集体经济，发展社会生产力，具有现实意义。 另一方面，从产权经济学的角度看，“产权是所有制的核心和主要内容“。 产权之于市场经济，其意义则在于为市场构建了具有排他性和流动性产权的、 有效率的市场主体，没有这样的市场主体，市场经济就不能真正确立。目前， 我国农村社区集体经济组织多达7 0 多万个，拥有1 5 0 0 0 亿资产。从这个意义上 讲，如果构成农村经济重要组成部分的集体经济组织不能成为有效率的市场主 体，农村市场经济体制也会因此而不完整。所以，农村集体经济组织产权制改 革，是完善我国农村市场经济体的重要内容。 3 、产权制度变革是保障集体资产安全维护农民合法权益的需要 1 贺军伟，推进农村集体经济组织产权制度改革中国发展观察，2 0 0 6 ，( 1 2 ) 2 贺军伟推进农村集体经济组织产权制度改革中国发展观察，2 0 0 6 ，( 1 2 ) 2 第1 章绪论 传统产权制度下的集体经济存在严重弊端，集体所有制下单个集体成员的 无权利状态，加上集体经济组织与行政辖区相重合，容易使基层政权机构或者 自治组织管理者成为集体资产的直接代表，并实际拥有集体财产的产权，这就 导致农民作为农村集体资产所有者的地位不能充分体现，农民实际拥有的产权 还不完整，即通常所说的产权虚置。其结果是，一方面降低了集体经济组织对 社员群众的凝聚力，农民对集体经济运行质量关切度不高，民主议事、民主管 理和民主监督流于形式，集体资产的经营与增值责任不落实。另一方面，也使 集体经济组织运行中很难避免和制止一系列严重损害集体资产安全及农民利益 行为的发生：一是农民土地权益极易受到侵害，特别是在“公共利益”名义下的 征收、征用农民集体土地近乎失控，在规模经营的名义下农民土地承包经营权 也常常受到其他外来势力的侵犯；二是集体经济激励不足和监管不到位，为滋 生腐败提供了条件，导致集体资产被挪用、平调、挥霍浪费，或低价承包、变 卖等问题。这些现实问题的存在，限制了集体经济的发展壮大，阻碍了生产力 水平的提高，迫切需要从农村集体经济组织产权制度改革上，根除既有社区集 体经济产权模糊，人格化的出资者主体缺失，决策独断，监督不善，分配随意 等种种制度性缺陷，探索集体经济发展的新形式、新道路。3 1 2 相关的概念界定和解释 1 、农村社区 社区( c o m m u n i t y ) ，是一个社会学概念，指进行一定社会活动，具有某种互 动关系和共同文化认同感的人类生活群体及活动地域。4 农村社区是人类社会中最基本的一种社区形式，是人类社会发展到一定历 史阶段的产物。原先靠捕猎、采集为生的人们有着很高的地域流动性，但随着 农业经济的兴起，从事农业生产反而需要降低流动性，在一定区域内以聚落方 式定居，于是出现了农村社区。我国的农村社区大致有两种形态一一散村和集 村。散村由相距较近的小型自然村落构成，多则几十户，少则三五家。集村通 常由大型村落单独构成，聚居人家有几十户，甚至几百户，已经能够基本上独 立满足日常的生产和生活需要。 3 贺军伟推进农村集体经济组织产权制度改革中国发展观察，2 0 0 6 ，( 1 2 ) 4 傅晨农村社区型股份合作制研究北京：中国经济出版社，2 0 0 3 p 5 2 3 第l 章绪论 2 、村集体经济组织 我国农村集体经济组织，产生于上世纪五十年代初的农业合作化运动。它 是为实行社会主义公有制改造，在自然乡村范围内，由农民自愿联合，将其各 自所有的生产资料( 土地、较大型农具、耕畜) 投入集体所有，由集体组织农 业生产经营，农民进行集体劳动，各尽所能，按劳分配的农业社会主义经济组 织。 它在历史演进中，经历了三个主要时期，即合作化时期( 从初级社到高级 社) ；人民公社时期( 1 9 5 8 年一1 9 7 8 年；生产队、生产大队、公社三级所有， 生产队为基础) ；经济合作社时期( 1 9 7 8 年以来；农村改革撤销人民公社；设 立乡村建制后，原来的人民公社、生产大队、生产队相应地变更为乡、村和村 民小组；为适应生产队的经济职能，又更名为经济合作社；村民小组和经济合 作社两个名称同时存在) 。合作化时期，农民对社会主义改造的热情比较高，自 愿入社，生产积极，合作社对经营管理的自主性也比较强。因此，这一时期的 农村集体经济组织和集体经济比较正常。人民公社时期，实行政社合一，强调 一大二公，搞一平二调，严重地侵害了农民的利益，伤害了农民的积极性。虽 强化对农村集体经济组织的行政化管理，却脱离了农村集体经济组织的性质和 发展规律，严重地阻碍了生产力的发展，搞得农村经济几近崩溃。经济合作社 时期，普遍实行了以家庭土地承包经营为主要形式的统分结合的双层经营机制， 调动了农民的生产积极性，适应了农村生产力的发展，搞活了农村经济。但也 造成农村集体经济组织经营管理能力和集体经济的弱化。这些变化，虽存在这 样那样的问题，但都尚未改变农村集体经济组织的基本属性5 。 3 、村集体经济组织的资产 国务院1 9 9 5 年1 2 月3 1 日发布的国务院关于加强农村集体资产管理工作 的通知指出，集体资产包括：集体所有的土地和法律规定属于集体所有的森 林、山岭、草原、荒地、滩涂、水面等自然资源；集体所有的各种流动资产、 长期投资、固定资产、无形资产和其他资产。集体资产一般分为三类：1 资源 性资产，包括集体所有的土地和法律规定属于集体所有的森林、山岭、草原、 荒地、滩涂、水面等自然资源；2 。非经营性资产，包括村办公楼、公益事业设 施等；3 经营性资产，指由集体经济组织拥有或控制的，并能带来经济利益的 资产。村集体经济组织的经营性资产一般有：( 1 ) 村集体经济组织所有的现金、 5 陈绍斌农村集体经济组织及其成员资格h t t p ：w w w c h i n a c o u r t o r g p u b l i c d e t a i l p h p ? i d = 2 0 9 1 6 9 - 4 - 第1 章绪论 存款、有价证券等货币资产；( 2 ) 村集体经济组织所有的应收款项及长、短期 投资；( 3 ) 村集体经济组织所有可带来收益的固定资产及其他资产等。资源性 资产和非经营性资产可以转化为经营性资产，如土地被征用后的土地征用补偿 费，村办公楼作为商用房出租等。 从集体资产的演化情况看，一部分是集体化过程中农户将自己家中的土地 通过入股的形式聚积起来的；一部分是集体化过程中农户入股的役畜和各种农 具的增殖部分；一部分是农村集体经济组织成员通过劳动积累形成的。 4 、产权及产权制度 一般来说，产权指的是人们所接受的、由物的存在引起的、与物的使用有 关的人与人之间的关系6 。产权是个人和组织的一组受保护的权利，它们使所有 者能通过收购、使用、抵押和转让资产的方式持有或处置某些资产，并占有这 些资产的运用中所产生的效益7 。新帕尔格雷夫经济学大字典对产权的定义 是，产权是一种通过社会强制而实现的对经济物品的多种用途进行选择的权利 8 。张五常教授以私有产权为考察对象，认为产权包括三个权利：一是使用权； 二是收入享受权；三是自由的转让权。这种划分已为产权经济学家普遍接受9 。 现代产权理论认为，明晰的产权包括三个基本要素。第一，每份财产分配 给明确的所有者，并且所有权具有排外权；第二，财产所有者获得资产增值的 剩余收入；第三，所有者拥有控制和决定现有资产的使用的权利、调整资产结 构的权利以及销售和出租财产的权利。这三个条件任何一个不能满足，产权就 被认为是模糊的”。 产权制度是既定产权关系和产权规则结合而成的，且对产权关系实现实行 有效的组合、调节和保护的制度安排。 产权制度的内容是： ( 1 ) 产权安排，通过产权界定确定排他性产权，以及在法律等范围内的使 用、转让、责任、收益等； ( 2 ) 产权结构，通过股权结构的确定，所有权、经营权等治理结构的安排， 确立法人财产权，界定出资人、经营者，劳动者之间的权利和义务，形成对劳 6 【德】瑞切特，f 美1 菲吕博腾新制度经济学上海：上海财经大学出版社，中译本，1 9 9 8 p 2 7i 德】柯武刚、史漫飞制度经济学社会秩序与公麸政策北京：商务印书馆，中译本，2 0 0 0 p 2 1 2 新帕尔格雷夫经济学大字典第3 卷北京：经济科学出版社，中译本，1 9 9 2 p 11 0 1 张五常中国的前途香港；香港信报有限公司出版，1 9 8 9 p 1 7 6 加孔有利农村城镇化进程中农村集体经济组织产权制度变迁： 博士学位论文 南京：南京农业大学， 2 0 0 4 5 第l 章绪论 动者和经营者最优化的激励和制约机制。 ( 3 ) 产权保护，包括法律保护、退出权保护。 产权制度的功能： ( i ) 界定交易界区；( 2 ) 规范交易行为；( 3 ) 形成稳定的预期；( 4 ) 激励； ( 5 ) 优化资源配置。 5 、股份制、股份合作制和农村社区股份合作制 ( 1 ) 、股份制 股份制是现代企业的一种资本组织形式。它以入股的方式把分属不同所有 者的资本集中起来经营和运作，实行股权平等，同股同利，利益共享，风险共 担。现代意义上的股份公司主要有股份有限公司和有限责任公司两种形式。实 行股份制，调整了资本的所有权结构，有利于实现所有权与经营权的分离；优 化了资本配置，有利于提高企业和资本的运作效率。 ( 2 ) 、股份合作制 股份合作制是上世纪八十年代初期，我国经济体制改革中群众创造的一种 新型企业组织形式。股份合作制最早出现于我国农村。当时，许多乡镇政府为 了发展本地经济，积极扩大原有乡镇企业的规模和创办新企业，采取了出资和 就业相结合的办法，一方面发动职工向本企业投资，另一方面鼓励新就业人员 带资金就业，以解决乡镇企业资金不足和农村就业不充分的问题。股份合作制 既不完全等同于股份制，也不完全等同于合作制，而是以劳动合作为基础，吸 收了股份制的一些做法，使劳动合作与资本合作有机结合。比较规范的股份合 作制企业一般具有如下特征：一是，企业职工既是出资者又是劳动者，共同出 资、共同劳动、共担风险；二是，企业实行民主管理，最高权力机构是职工股 东会，采取一人一票为主的投票决策制，保证职工股东享有平等的表决权；三 是，同股份制一样实行资本保全原则，股东以其出资额为限对企业承担责任， 企业以其全部资产对企业债务承担责任，股东不得退股，以保证企业正常的经 营运转和对社会承担相应的义务；四是，企业内部实行按劳分配与按资分配相 结合的分配制度，由全体职工共同分享劳动成果，共享税后利润1 2 。 ( 3 ) 、农村社区股份合作制 所谓农村社区股份合作制主要是指农村原社区性集体经济组织( 行政村或 “正确认识股份制和股份合作制h 却：b j z g l x ，b j d jg o v c n s h o w a n i c i e 嬲p ? a n i c l e l d = 8 8 4 坨正确认识股份制和股份合作制h t t p ：j b j z g t x ，b j 由g o v c n s h o w a r t i c l e a s p ? a n i c l c l d = 8 8 4 - 6 第1 章绪论 自然村) ，在不改变生产资料集体所有的前提下，把社区内集体经济的部分或全 部财产( 一般是指集体经营性资产) ，以折股量化的形式分到每个成员头上，集 体财产依然保持集体统一经营，但参照股份制和合作制建立组织治理结构，成 立股东代表大会和董事会，一人一票参与民主管理，按股分红。社区型股份合 作制使农村集体经济的产权制度由过去笼统的集体所有转变为个人按份所有， 集体财产没有分解，而是成为新建立的股份合作组织的法人财产，形成了一种 新的产权结构和运行机制”。从这个意义上讲，农村社区股份合作制改革的本 质是村集体经济组织产权制度的改革。日前农村社区股份合作制的流程趋于基 本稳定，主要步骤有清产核资、资产评估、确定股份、合理量化到人，制定章 程、建立治理结构，依法登记、取得法人资格。 ( 4 ) 、农村社区股份合作制与股份制、股份合作制的区别 ( 1 ) 性质不同 股份制：叫做资本合作，是资本的结合。 股份合作制：除资本合作外，加劳力合作，是资本与劳力的双重结合。 农村社区股份合作制：资本和人的结合，资本由原村集体经济组织的部分 或全部财产( 一般是指集体经营性资产) 转化而来；人是指原村集体经济组织 成员。 ( 2 ) 表决方式不同 股份制：按股表决，一股一票。 股份合作制：按人表决，一人一票。 农村社区股份合作制：按人表决，一人一票。 ( 3 ) 分红方式不同 股份制：按股分红。 股份合作制：按股分红与按劳分红结合。 农村社区股份合作制：按股分红。 ( 4 ) 转让股份不同 股份制：可以转让。 股份合作制：不转让、不上市、不交易、不流通。 农村社区股份合作制：不转让、不上市、不交易，不流通。 6 、制度和制度变迁 ”傅晨农村社区型股份合作制研究北京：中国经济出版社，2 0 0 3 1 3 ， 第1 章绪论 新制度经济学告诉我们，制度的出现和发展旨在控制人与人之间对于稀缺 资源问题的相互作用。因此，制度可以定义为对人类重复交往所作的法律的、 行政的和习惯性的安排”。 制度形成后并不是一层不变的。所谓制度变迁，是指“制度创立、变更及 随着时间变化而被打破的方式”。制度变迁是一种更有效率的制度的生产过 程，因此，制度变迁可以理解为一种效益更高的制度，即“目标模式”对“起 点模式”的替代过程。 新制度经济学将制度变迁分为诱制性制度变迁和强制性制度变迁两种类 型。所谓诱制性制度变迁指的是现行制度安排的变更或替代，或者是新制度安 排的创造，它是由个人或一群( 个) 人，在响应获利机会时自发倡导、组织和 实行。强制性制度变迁由政府命令和法律引入和实行。二者的区别是，诱制性 制度变迁必须由某种在原有制度安排下无法得到的获利机会引起，然而，强制 性制度变迁可以纯粹因在不同选民集团之间对现有收入进行再分配而发生。前 者，暗含决策必须是一致同意的；后者，行动并不一定要求有一致同意，而只 要遵从一些规则。在这两个极端之间存在着广泛的半自愿半政府结构m 。诱制 性制度变迁和强制性制度变迁通常又被定义为需求诱制型的制度变迁和供给主 导型的制度变迁 。虽然这种划分还存在一些争议，但诱制性的制度变迁往往 也需要某种程度政府行为的促进，却已形成共识。 7 、制度分析 新制度经济学是以诺贝尔经济学奖得主科斯、诺思等为代表的一个包含内 容广泛的新的经济学流派。新制度经济学以制度为研究的对象，着力于产权、 激励与经济行为的关系研究”。他们认为对经济起决定作用的不是技术因素，而 是制度因素，有效率的经济组织是经济增长的关键，而有效率的组织产生需要 在制度上作出安排和确定产权，以便对人的经济活动造成一种激励。新制度经 济学的制度分析方法的主要思想和观点有以下几个方面：( 1 ) 从真实的人的行 为特征出发；( 2 ) 制度是经济增长的关键因素；( 3 ) 产权是制度安排的核心； “配杰威齐产权经济学种关于比较体制的理论北京：经济科学出版社，1 9 9 9 ，中译本p 3 ” 美 诺斯经济史中的结构和变迁上海：上海人民出版社，1 9 9 4 ，中译本p 2 2 5 坫林毅夫，关于制度变迁的经济学理论：诱制性变迁与强制性变迁，载财产权利与制度变迁上海： 上海人民出版社，1 9 9 4 新1 版中译本 杨瑞龙，我国制度变迁方式转换的三阶段论经济研究，1 9 9 8 ”菲吕博腾，配杰威齐产权与产权理论：近期文献的一个综述，载财产权利与制度变迁上海：上 海人民出版社，1 9 9 4 新1 版中译本p 2 0 7 毫 第l 章绪论 ( 4 ) 降低交易费用是制度和产权安排的根本目标。” 1 3 研究的方法和论文结构安排 本研究主要采用制度研究和制度分析的方法，并在研究过程中结合了实例 分析、对比分析以及规范分析等方法。 本文通过资料的整理，在国内外农村社区股份合作制改革的实践与相关研 究的基础上，对张家港市近两年农村社区股份合作制改革的实践展开研究，运 用制度和制度变迁理论分析了张家港市农村社区股份合作制改革的动因，并分 析了张家港市农村社区股份合作制改革的特点、不足以及制度选择的原因。最 后，通过总结，提出了农村社区股份合作制进一步发展完善的政策建议。 本文共分五章。第一章是绪论，主要介绍本研究的背景和意义，相关概念 的界定、研究的方法和论文结构安排等。第二章是农村社区股份合作制改革的 实践与相关研究。主要通过资料的整理和研究，介绍农村社区股份合作制的国 内实践、国内农村社区股份合作制的相关研究、国外合作社的实践与经验借鉴 等。第三章是农村社区股份合作制改革的制度分析。通过对各地农村社区股份 合作制研究，归纳出农村社区股份合作制具体制度安排的特点、制度收益及存 在的问题等。第四章是张家港市农村社区股份合作制改革实践分析。介绍张家 港的实践背景和具体制度安排，包括模式、操作程序、具体问题处理等。在此 基础上对张家港的实践进行分析，包括改革的动因，制度选择原因，特点和不 足等。第五章是对农村社区股份合作制实践的思考与政策建议。 本研究的章节安排结构框架如1 1 图所示。 ”傅晨农村社区型股份合作制研究北京：中国经济出版社，2 0 0 3 p 2 0 一4 1 9 第1 章绪论 第1 章绪论 第2 章农村社区股份合作 制改革的实践与相关研究 第3 章农村社区股份合 作制改革的制度分析 第4 章张家港市农村社区 股份合作制改革实践分析 第5 章对农村社区股份合作制实践的思考 与政策建议 图1 1 本研究的章节安排结构框架图 第2 章农村社区股份合作制改革的实践与相关研究 第2 章农村社区股份合作制改革的实践与相关研究 2 1 农村社区股份合作制的国内实践 农村社区集体经济产权改革中，由于各村的条件、人文环境、发展潜力各 有差别，各地选择的产权制度改革的组织模式也不划一。除了上面论及的股份 合作制外，以股份制为取向的资产重组也成了一些地区，如广州市、浙江温州 的选择。“城中村”改制出现了把农村社区股份合作经济组织向股份制企业转化 的趋势。但总体看，绝大多数地区改制后的组织形式定位为股份合作经济。2 0 1 、农村社区股份合作制的改革类型 从各地改革的实践来看，社区股份合作制改革主要有三种类型：一是以土 地为中心的单纯型土地股份合作制，以广东南海市为代表。其改革的基本思路 是：在不改变家庭联产承包制的基础上，把股份制引入土地制度建设，通过明 晰产权，折股量化，建立以土地为主要内容的农村股份合作制。二是以集体财 产和土地为基础的综合型股份合作制，即对全村的集体土地、实物资产、货币 资产进行评估，以股份的形式量化为全村农民共同占有，村民变成股东，村经 济合作社改为村集体资产经营有限公司，以股东代表大会及董事会管理制代替 了领导干部行政管理制。三是以集体资产为基础的单纯型资产股份合作制，即 对原村经济合作社就集体资产的产权制度和经营管理体制进行改革，将集体资 产量化到户( 人) ，实行股份合作制。 2 、广东农村社区股份合作制改革的实践 有资料称，最早的且较有影响的农村社区股份型合作制发生在山东省淄博 市周村区长行村2 1 。但是，一般认为，最具有典型代表性的农村社区股份合作 制首先出现在广东的珠江三角洲地区。上世纪8 0 年代中期，在快速的工业化和 城市化进程中，面对社区农民群众要求明晰产权、分享集体经济收益，改善经 营管理的强烈呼声，这些地方不约而同地选择了折股量化、以股定权的股份合 作制改革，成为这种制度创新的先驱者2 2 。比较有代表性的是“天河模式”、“横 加贺军伟推进农村集体经济组织产权制度改革中国发展观察，2 0 0 6 ，( 1 2 ) 2 1 王天义，杨敢亮，乔传福中国股份合作经济一一理论、实践与对策北京：企业管理出版社，1 9 9 7 盟傅晨农村社区型股份合作制研究北京：中国经济出版社，2 0 0 3 p 4 1 l 第2 章农村社区股份合作制改革的实践与相关研究 岗模式”和“万丰模式”等。现今，各地进行的农村社区股份合作制改革大多 参照了广东的模式。因此，农村社区股份合作制被有些学者称为“广东创造” 或“广东贡献”2 3 。二十多年来，广东农村社区股份合作制有了许多新的发展。 归纳起来：一是广东农村股份合作制基本上以社区集体经济组织的改造为主。 从上世纪八十年代开始，就有部分地区试行将社区集体资产股份化并量化到村 民个人，将合作经济组织改造为“股份合作社”。出现了一些有代表性的模式和 地区，如广州市的天河区，深圳市的横岗、万丰模式。1 9 9 2 年以来，又出现了 南海市大面积推广“以土地为中心的股份合作制”的模式。第二个特点是，农 村土地制度改革也加入了股份合作制的改造过程，即土地和其他集体资产一样 货币化、股权化、并量化到村民个人。如果搞“联社”一级，则由经济合作社 ( 广东的自然村，相当于生产队) 以土地股权入股。此种做法以佛山市，南海 市为主。第三个特点是，广东农村股份合作制的发展，具有对过去的“三级所 有，队为基础”旧体制进行整体改造的态势。改革开放以来，人民公社体制虽 已撤销，但乡镇( 原公社) 、村( 原大队) 和队( 原生产队，广东是自然村) 的 旧体制并未根本改造，经济关系也没有理顺，遗留问题很多。广东股份合作制 的发展，先是在队一级将资产折股量化到人，组成股份合作社，再在村一级组 成股份合作联社，村级资产量化到经济合作社，使其在产权上形成一种新的组 织形态。在土地股份化的过程中，又将较小的自然村通过入股的办法在联社( 行 政村) 一级重组，发展到以村级为实体，取消了原生产队，变两级为一级。而 在乡镇和管理区一级，则通过股份制改造，变成实体性公司，原属各村成为其 股东。这样，可将旧的“三级”体制，改造为社会主义市场经济条件下的现代 合作经济制度和现代企业制度，并通过股份的方式将二者有机地结合起来。“ 3 、苏南农村独特的产权制度改革历程 苏南地区的农村产权制度改革起源于上世纪八十年代的乡镇企业发展，被 称作为“苏南模式”，特点是农民依靠自己的力量发展乡镇企业，乡镇企业的所 有制结构以集体经济为主，乡镇政府主导乡镇企业的发展。但是苏南模式存在 一系列类似于传统国企的弊端，如企业产权不明、政企不分、所有制实现形式 单一等问题。尽管改革之初大量经济空隙的存在为苏南地区乡镇企业的异军突 起提供了历史机遇，在很长一段时间里，苏南地区政府超强干预模式取得了辉 傅晨农村社区型股份台作制研究北京：中国经济出版社，2 0 0 3 p 4 2 4 张文茂社区型股份合作制问题应引起重视h t t p ：w c w n y w o r g c n h t m l 2 0 0 6 1 0 1 0 2 6 1 3 3 5 5 6 5 1 h t m 1 2 - 第2 章农村社区股份合作制改革的实践与相关研究 煌成就，但随着宏观经济环境的变化，尤其是买方市场的出现，苏南经济开始 滑坡。苏南人意识到自身问题的严重性，同时迫于经济形势的要求，在政府推 动下实行了第一次改制。当时的做法大多是把乡镇企业改成集体控股的股份制 或股份合作制。但这次股份合作制化以后，乡镇村的地方产权制度问题仍然存 在，政企不分的毛病仍然没有根本改观。由于设置“不可分配给个人的集体股” 以及地方政府通过集体股掌握决策权等做法，地方产权制度以另外一种形式制 度化和合法化了。在这种形势下，乡镇企业改革的思想进一步解放，突破“集 体为主”的所有制框架，放手实施产权制度的第二次大面积改革改制，即集体 股全面从转制企业中退出。这样，转制企业完成了从股份合作制到股份制的跨 越。但两次改制后，集体资产并没有消失，苏南“改制”并没有随着乡镇企业改 制结束而终结，相反，它却迎来了又一次改革的浪潮“村级集体经济股份 合作制改革”2 5 。 2 0 0 1 年，江苏省第一家农村社区股份合作社于苏州市吴中区木椟镇金星 村成立，揭起了“苏南农村生产经营组织制度的第二次革命”2 6 。在媒体的报 道中，这次改革亦被高度评价为“继家庭联产承包责任制后的又一重大改革”、 “苏南改革第三波”2 7 。2 0 0 2 年1 2 月5 日，无锡市第一家村级股份合作社一黄 巷镇陈巷股份经济合作社正式揭牌成立。南京市于2 0 0 5 年完成了1 5 个村的改 革试点。张家港市于2 0 0 4 年底完成了9 个村的农村社区股份合作制改革试点工 作，至2 0 0 6 年底，全市共完成1 8 4 个村( 社区) 的改革，完成率达9 6 。 2 2 国内农村社区股份合作制的相关研究 目前关于农村社区股份合作制制度变迁的动因，认识并未一致。在理论学 界学者们多从社区集体经济缺乏“人格化”产权主体的模糊状态出发，认为农 村社区股份合作制变迁的动因在于产权矛盾和明晰产权2 8 。但是从事基层实际 工作的同志却认为农村社区股份合作制主要是解决社区集体经济收益对成员的 “第二次分配”问题。傅晨教授运用制度经济学原理对农村社区股份合作制进 d 苏科村庄产权改革实践一一社区股份经济合作社改制研究 婪c p ：w w w c c t so r g c n a r t i c l e _ v i e w a s p ? l d = 4 7 7 9 拍王景新乡村新型合作经济组织崛起北京：中国经济出版社，2 0 0 5 2 7 苏科村庄产权改革实践一一社区股份经济合作社改制研究 h o p ：w w w c c r s o 喀c n a r t i c l e _ v i c w a s p ? l d 叫7 7 9 口韩俊，张庆忠主编中国农村股份合作经济理论、实践、政策北京：经济管理出版社，1 9 9 3 第2 章农村社区股份合作制改革的实践与相关研究 行研究后，得出的结论比较好地弥合了理论界与实际工作部门认识的差异。他 认为农村社区股份合作制改革是一个典型的诱致性制度变迁。在这个制度变迁 中，农村社区集体经济的产权矛盾是必要条件，但不是充分条件。充分条件是 存在于传统产权制度框架内的集体经营要有相当程度的发展，成为农户的一个 巨大的“外部收入”，并被凸现出来。城市化进程对集体经济产权矛盾的爆发和 股份合作的变迁具有“催化”的作用。在农村集体经济不发达或中等发达地区， “农转非”的机会成本很小，理性的农民会欣喜地接受“农转非”。而在集体经 济发达的地区，“农转非”的机会成本大大超过了可能带来的收益，因而农民会 义无反顾地拒绝“农转非”。正是城市化带来的“农转非”把早已存在的集体经 济产权矛盾给激化了，非解决不可。反之，制度变迁还没有达到迫在眉睫的地 步2 9 。应瑞瑶、沈亚芳对发生在苏南的农村社区股份合作制改革的原因分析后 认为社区股份合作制改革源于集体财产的产权矛盾。苏南地区农村集体经济的 产权矛盾越来越尖锐化的原因主要有两个：一是集体公有财产总量的不断扩张， 进一步唤起村民分享集体经济收益的要求。二是工业化和城市化的迅速推进使 农村集体经济的产权矛盾更加尖锐起来，村民在离开社区之前要求把属于自己 的那份集体财产确定下来，即使离开了，也能享受集体经济的收益如。孔有利 对无锡市农村集体经济组织产权制度的变迁剖析后，认为农村社区股份合作制 产生的动因是农村城镇化过程中，集体经济组织成员，乡镇村政府在集体资产 中的受益结构将发生变化。如果集体资产合并或平调，原来的集体资产的受益 格局将被打破，受益各方可能受到损失。集体经济组织成员、乡镇村政府为维 护自身利益，区、市政府为加快城镇化建设，共同推动着农村集体经济组织产 权制度变迁“。 作为一个新的制度形式，和原来的制度相比到底优越在什么地方，理论界 和实际工作部门都很关心。许多学者从不同的角度对农村社区股份合制的绩效 进行了论述，归纳起来主要有以下几个方面：一是通过对集体资产折股量化到 人，使集体经济产权结构发生质的变化，调动了农民股东的积极性，增强了集 体经济的凝聚力和向心力。二是创新集体经济运行机制，集体资产管理水平得 到有效提高，壮大了集体经济实力。三是从体制上最大限度维护农村集体经济 凹傅晨农村社区型股份合作制研究北京：中国经济出版社，2 0 0 3 p 7 6 如应瑞瑶，沈亚芳苏南地区农村社区股份合作制改革探析现代经济探讨，2 0 0 4 ( 2 ) ：p 5 6 - - 5 8 札孔有利农村城镇化进程中农村集体经济组织产权制度变迁： 博士学位论文 南京：南京农业大学 2 0 0 4 - 1 4 第2 章农村社区股份合作制改革的实践与相关研究 组织及其成员的权益，促进了农民收入的增加3 2 。四是产权制度变革有利于推 进农村民主制度建设，维护农村社会稳定3 3 。五是把农民从集体资产( 主要是 上地) 的束缚中解放出来，有利于农村劳动力的转移，推进农村城市化进程。 农村社区股份合作制的制度绩效及其创新得到理论界和实际工作部门的认 同，同时，学术界对此的批判也从未中止过。学术批判主要集中在村集体经济 组