（公共管理专业论文）从浙江看地方政府在推进民营企业技术创新中的作用.pdf

摘要 “创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力”。随着新技术革命的发展，技 术刨新已经成为当今世界经济发展的主旋律创新在国家经济中的主导作用越来越明显，并成为 企业生存和发展的关键。 本文通过探索技术创新的理论起源，阐明技术创新的本质、特征、类型、作用与发展方向； 通过分析技术创新的效益性，阉明企业是技术创新的最重要的主体；运用公共管理理论，分析技 术创新的公共性、外部性；同时比较分析西方发达国家政府在技术创新中的作用和浙江民营企业 技术创新的具体情况，全面阐述了政府在推进民营企业技术创新中的重要作用，提出政府应正确 界定自己的位置，相应转变职能。 技术创新能够促进科技进步，是保持民营科技企业持续发展的唯一源泉，是企业获得竞争优 坍的决定因素，也是企业提高经济效益的有效途。技术创新的这种效益性表现为企业的经济效益， 升通过企业的经济效益，表现为社会效益与宏观经济效益。 但同时由于技术创新还有其外部性和社会性，是某种特定意义的公共产品，从而导致民营企 业在实施技术创新过程中动力不足，需要具有公共管理职能的政府直接有效地凋控机制的具体运 f j ：，促进外部效用内部化，特别是在一些市场机制无法发挥作用的地方，政府可以也必须凭借其 特殊的身份，完成其他创新主体无法实现的系统功能。 所以，政府必须尽快转变职能，对自己在技术创新中的作用进行重新定位，必须改变计划经 济体制下对技术创新活动的运作与管理模式，必须促使企业成为技术创新的主体，建立适应社会 土义市场经济体制和现代企业发展规律、有利于引导企业自主创新的技术进步机制。政府要对技 术创新活动进行宏观指导。要营造良好环境，建立现代企业制度，加强政镱引导，发展资本市场， 促进产学研合作，使民营经济在激烈的市场竞争中立于不败之地，增强持续健康发展能力。 关键词：民营企业，技术创新，政府职能 a b s t r a c t “i n n o v a t i o ni st h es p i r i tf o ran a t i o nt om a k ep r o g r e s sa n dt h ei n f i n i t ed r i v i n gf o r c ef o rac o u n t r y f ob ef l o u r i s ha n da d v a n c e d ”w i t ht h ed e v e l o p m e n to f n e wt e c h n o l o g yr e v o l u t i o n ，t e c h n i c a lr e v o l u t i o n h a sb e e nt h et h e m eo ft h ee c o n o m yi nm o d e mw o r l d ，t h ed o m i n a t i n gr o l eo fi n n o v a t i o ni nn a t i o n a l e c o n o m yh a sb e e nm o r ea n dm o r ed i s t i n c t ，w h i c hh a sb e e nt h ek e yt ot h es u r v i v a la n dd e v e l o p m e n to f e n t e r p r i s e s t h i st h e s i s ，t h r o u g ht h ep r o b i n gi n t ot h et h e o r e t i c a ls o u r c e so ft e c h n i c a li n n o v a t i o n ，i l l u s t r a t e st h e n a t u r e ，f e a t u r e s ，t y p e s ，f u n c t i o n sa n dd e v e l o p i n go r i e n t a t i o n so f t e c h n i c a li n n o v a t i o n t oi l l u m i n a t et h ee n t e r p r i s ei st h em a i nb o d yt oe n g a g ei nt h ea c t i v i t i e so ft e c h n i c a li n n o v a t i o n ； t h r o u g ha n a l y s i n gt h eb e n e f i tt r a i t ；t oa n a l y s et h ep u b l i c n e s s ，s o c i a l i t ya n de x t e r n a l i t yo ft e c h n i c a l i n n o v a t i o nb yu s i n go ft h et h e o r e t i c so np u b l i cm a n a g e m e n t ；t h i st h e s i si l l u s t r a t e st h ed i a l e c t i c r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt e c h n i c a li n n o v a t i o na n ds y s t e m a t i c a li n n o v a t i o n ； t h r o u 曲t h ec o m p a r e da n a l y s i so ft h er o l eo fg o v e r n m e n t si nw e s t e r na d v a n c e dc o u n t r i e si n t e c h n i c a li n n o v a t i o na n dt h ed e t a i l so ft e c h n i c a li n n o v a t i o ni np r i v a t ee n t e r p r i s e so fz h e j i a n g n c o m p r e h e n s i v ei l l u s t r a t e st h ei m p o r t a n tr o l eo fg o v e r n m e n t si np r o m o t i n gt e c h n i c a li n n o v a t i o no f p r i v a t ee n t e r p r i s e s a sw e l lc o n s i d e r st h a tg o v e r n m e n t ss h o u l dc o r r e c t l yd e f i n et h e i rp o s i t i o na n dt r a n s f e r t h e i rf u n c t i o n sa c c o r d i n g l y i tp u t sf o r w a r dt h a tt e c h n i c a li n n o v a t i o nc a np r o m o t et h ep r o g r e s so f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , m a k e t h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to ft h et e c h n i c a lp r i v a t ee n t e r p r i s e s ，e n h a n c e st h ec o m p e t i t i v ep o w e ro f e n t e r p r i s e s ，b r i n g sa d d i t i o n a lp r o f i t sb e y o n de x p e c t a t i o n t h eb e n e f i tt r a i to ft h et e c h n i c a li n n o v a t i o ni s r e p r e s e n t e db yt h ee c o n o m i cb e n e f i t a n dt h r o u g ht h ee c o n o m i cb e n e f i tp r e s e n tt h es o c i a lb e n e f i ta n d m a c r o e c o n o m i cb e n e f i t ， t h i st h e s i sa l s op u t s f o r w a r d ，i nt e r m o fp u b l i cm a n a g e m e n t ，t h a tw h e na c c e l e r a t i n gt h e i n t e r n a l i z a t i o no f e x t e r n a le f f e c t s ，g o v e m m a n t sw i t ht h ef u n c t i o no f p u b l i cm a n a g e m e n tc a nd i r e c t l ya n d e f f e c t i v e l ya d j u s ta n dc o n t r o lt h es p e c i f i co p e r a t i o no ft h es y s t e m ，e s p e c i a l l yi ns o m ep l a c e sw h e r e m a r k e ts y s t e mc a n n o tb eb m u g i l ti n t oe f f e c t ，t h eg o v e r n m e n t sc a nc o m p l e t et h es y s t e m a t i cf u n c t i o n s t h a to t h e rs u b j e c t so fi n n o v a t i o nc a n n o ta c h i e v ew i t ht h e i rs p e c i a ls t a t u s i ta l s op u t sf o r w a r dt h a tg o v e r n m e n t sm u s tt r a n s f e rf u n c t i o n sa ss o o n p o s s i b l e r e o r i e n t a t et h e i r r o l ei nt e c h n i c a li n n o v a t i o n ，c h a n g et h e i ro p e r a t i o na n dm a n a g e m e n tm o d e si n t ot e c h n i c a li n n o v a t i o ni n p l a n n e de c o n o m ys y s t e m ，s t i m u l a t et h ee n t e r p r i s e st ob et h es u b j e c t so f t e c h n i c a li n n o v a t i o na n dc a r r y o u tm a c r o - c o n t r o lo na c t i v i t i e so ft e c h n i c a li n n o v a t i u n t oe s t a b l i s ha d v a n c e dm e c h a n i s mt 0a d a p tt h e s o c i a ld e m o c r a c ym a r k e te c o n o m i cs y s t e m ，d e v e l o p i n gl a w so fm o d e me n t e r p r i s e s ，a n db ea v a i l a b l et o i n d u c tt h ee n t e r p r i s e st oi n n o v a t eb yt h e m s e l v e s t h eg o v e r n m e n t ss h o u l da l s ob u i l df i n ee n v i r o n m e n t s ， e s t a b l i s hm o d e me n t e r p r i s es y s t e m ，r e i n f o r c et h e g u i d a n c eo fp o l i c y , d e v e l o pt h ec a p i t a lm a r k e t ， s t i m u l a t et h ec o o p e r a t i o nb e t w e e np r o d u c t i o n s t u d ya n dr e s e a r c hs oa st om a k ep r i v a t ee n t e r p r i s e s r e m a i ni n c o n v i n c i b l ei nt h ei n t e n s em a r k e tc o m p e t i t i o na n d s t r e n g t ht h e i ra b i l i t yo fh e a l t h y d e v e l o p m e n t k e yw o r d s ：t e c h n i c a li n n o v a t i o n ，p r i r a t ee n t e r p r i s e s ，g o v e r n m e n t a lf u n c t i o n s j i 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国农业大学或其它教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的况明并表示了谢意。 研究生签名 兮崤 时间：2 胛j 年，月，。日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描等复 制手段保存、汇编学位论文。同意中国农业大学可以用不同方式在不同媒体上发表、 传播学位论文的全部或部分内容。 研究生签名：含，分 时间：加一r 年月如日 导师签名：时间：如j 一年，月如日 中国农业大学硕士学位论文 第一章绪论 第一章绪论 不管从哪个方面来说，在经历了2 0 多年发展历程的中国民营企业、民营经济目前都处于一 个重要的历史性的转型关e l 一一先发性机制优势逐渐丧失，资源的逐渐稀缺，市场更大空间的扩 张，产业结构调整，经营方式的转变，以及经济规模化、集约化等，都随着科技的日新月异，世 界经济一体化趋势的越发明显，导致市场竞争越演越烈。作为软硬件都有“硬伤”的中国民营企 、忆急需注入一股新鲜血液，以提高其市场竞争力，使企业获得不断发展壮人的动力与支撑力。 随着市场秩序的逐步规范，以及民营企业自身条件的改善和索质的提高，民营企业在提高产 品质量、开发新产晶特别是创名牌上进行了卓有成效的创新。但是在技术创新方面，由于基础著， 氏营企业通过分上协作形成区域性规模经营的支柱产业大都以劳动密集型为主，产品的技术起点 普遍较低，所以技术创新已成为民营企业的必然选择。 由下主客观多方面的原因，我国民营企业长期对科学研究、科技创新不够重视，突出表现在 投资不够，科研人员待遇差等方面。从目前的情况看，设立专fj 研究机构的企业较少，研究开发 资金投入不足，企业的竞争能力特别是在国际市场上的竞争能力严重不足。政府也是如此，而且 卡h 比较国营企业而言，政府对民营企业技术创新的关注更是不够。扶持和投入几乎处于无政府状 态，任其自生自灭，甚至更多的障碍。 浙江省是民营企业大省。据统计，2 0 0 3 年，浙江省民营科技企业达6 0 7 5 个，居全国第八位； 总收入4 5 3 7 1 6 8 9 8 千元，居全国第二位。2 0 0 1 年，民营经济在t 商业中的比重均已达到9 0 以上。 鉴于民营企业在浙江经济中所占的比重，及其在浙江经济发展中发挥的重要作_ j ，浙江提出了 k 营科技企业要建立差异型竞争优势的观念，经济发展从走低成本竞争优势为主转向差异型竞争 优势为主的道路。 这是发展趋势，也是浙江省应对加入世贸组织后所遇到的挑战的需要。要建立差异型竞争优 势，必须要技术创新。企业可以利用自己研究开发的优势，在产品的品种、性能、质量等方面制 造差别化；也可以年i 用先进的工艺设备，通过大规模生产降低产品成本，建立同等质量的低价格 优势；还可以利用流通领域的能力，通过优质的售后服务创造服务方面的差别化。不管哪一种差 ) j | j 都可能获得竞争优势，而任何一种差别都离不开技术创新。 浙江省虽是民营经济大省，技术创新却是弱项。存在三大问题：一是创新创业环境有待改善： ：是融资渠道不够宽畅，技术创新资金困难；三是区域创新服务体系有待于进一步健全。 西方技术宦4 新理论认为，技术创新是经济增k 的主要源泉和动力，整个社会的经济增长是使 川新技术的结果而不是由于对资本、劳动等生产要素的使用。从宏观上看，大部分国家中技 术创新在经济增长中的贡献都在5 0 p a 上，每一次技术革新浪潮都使经济向前跨一大步。从微观 i 看，技术创新对企业的竞争能力起着决定性作用。企业进行技术创新厉，可获得比竞争对手更 多的利润，促使企业从事技术创新，导致整个社会经济增长，国家实力增强。 西方技术创新理论也认为，“创新”首先是一个经济学的概念，是一种经济活动。技术创 新指的是与新技术( 含新产品、新工艺) 的研究开发、生产及其商业化应用有关的经济技术活动， 科技部政策法规与体制改革司从数据看我国民营科技企业发展态势2 0 0 4 ，9 ，1 0 l 中国农业大学硕士学位论文 第一章绪论 其本身是企业在其生产经营活动中的一种自发的竞争行为，是市场经济的产物，有其效益性，必 然追求效益最大化。在激烈竞争的市场经济中，企业只有不断地进行技术创新活动，才可能生存 利获得发展，否则就可能被淘汰。当然，民营企业作为市场经济主体，追求利益最大化是其本质 辑性。在采h ；j 技术创新这一极具生命力的强劲措施过程中，也必然进行成本利润核算。 技术创新又具有社会性，是某种特定意义的公共产鼎，具有经济外部性，从而也导致民营企 业在实施技术创新过程中动力不足，及不坚定性。在知识经济时代，企业生产经营进入网络化、 信息化和国际化技术扩散更加迅速，一个企业的技术创新在某一区域的短期存在是有可能的， 但长期存在已难以有效维持。其他企业可以利用技术成果的外部经济效应，进行相应模仿或进一 步创新，致使企业因技术刨新带来的收益期缩短，收益量减少，比较优势丧失。同时，由于新技 术的创新将不断涌现，技术囚无形磨损而使生命周期变得越来越短，企业难以像过去那样可以在 较长时期内享受某一技术创新的成果。这就要求政府制定相应保护政策，如j m 9 1 , 产权保护等。 与此同时，在创新体系中，具有公共管理职能的政府可以直接有被地调控机制的具体运行， 特别是在一些市场机制无法发挥作用的地方，政府可以凭借其特殊的身份完成其他创新主体无法 实现的系统功能。由此，政府在区域创新体系中可以发挥着较其他主体有时难以发挥的作用。 地方政府要通过制订和执行政策与法规，管理和规范系统。f 】其它要素的创新活动：还耍规划 破计了一系列的项目和措施，直接参与实际的技术研发和扩散项目活动。特别在促进外部效用内 部化时，政府必须建立适应社会主义市场经济体制和现代企业发展规律有利于引导企业j 主创 新的排他性产权制度。 本文试借鉴西方发达国家政府在技术创新中的作用，通过目前我国民营企业技术创新状况 的数据、浙江省民营企业技术创新情况的个案及其分析，以阐明作为一级地方政府在推进民营企 业技术创新中，应正确界定自己的位置，相应转变政府职能，改变政府在市场经济活动中的错位 和缺位现象，明确企业是技术创新的最重要主体，政府只是企业技术创新的引导者、促进者、补 位者。不能一味地夸大政府的作用，也不能无限地贬低政府的作用。 提出建立适应社会主义市场经济体制和现代企业发展规律，有利于引导民营企业自主创新的 技术进步机制，建立有效的民营企业技术创新研究、开发和应用机制，采取有效措施促进产学研 的合作，加快成果转化，推动民营科技企业的发展。使民营企业成为适合市场经济和社会化生产 要求的、具有市场竞争力的现代企业。 2 第二章政府与企业技术创新 z 1 技术创新的基本内涵与本质特点 2 1 1 理论起源 ) 乏卜创新”的沦述始l 二2 0 i t t ； d 初捌，山炎籍奥地利经济。学家约喾犬熊彼特r1 9 1 ：耳：k 疑 # 作经济发展理论中捉i t 的：所塄“创新”足指把种从米波n 过的芙j 牛j “篮索的“新折台” 引入生产：体系其口的在r 获墩潜在的超额利涧：，具体地醯这种新组喊刨新包括。五个方i i i l - g i 八新产舳、引用新技牝、玎辟新市场、控制原捌$ ： f 由新供应来源、实现l l k 附衙j ： 1 纵形式。此 fr i ，熊彼特在1 9 2 8 年资本t 义的悱稳定l l o t i 首次提，刨撕是一个过烈的槲念，并o ：1 9 3 9 1 出版的商业倒划。i5 中比较全面地提i l 了创新理论但创新理论在当时丌没“得剑j 泛的 r r 雠。剑2 0 i ：纪5 0 年代r 科4 技术【_ i 新h 肄，技术变t ”肿 、类社会年经济发艘产一，上r 口人 的作_ 【 = l 。对技术创新的规律、棠倒、辉论进仃的研究，人致经历了5 0 年代帛l6 0 午代的，f 发川：研 究、7 0 年代拿8 0 年代初n 勺系统研究和8 0 年代争令的综合训。究个阶段，形成r 鞍为系统的技术 刨麝理论体系。 虽然熊彼特提出j 创新理呛，但并没仃a 接对技术创新f 定义。在它的商q k 刷_ ! | j 啵1 2 i l - j j 索罗( s c s o l o ) 住资本化过程中的创新对熊被特理论的砰论文中河次提技术创 自i 成盘的傩个条件，即新心想来 5 和以后阶段的实现发腱。这“两步论”被认为避披术创新概念 界定研究上的一个里程碑。1 9 6 2 年伊诺思( j l “e n o s ) a 其f f 汕加t 业中的发明与创新 史 ， t 从行为集合角度，首次汀接叫确地对技术创新r 定义，他认为：“技术创新避几种行为综俞的 维粜这些行为包括发明的选择、资本投入保b e 、绷纵建立、制定汁划、榔j f 】j 人和好辟i | f 场等，一一 啊林思( g l y r l n ) | j l i j 首次从创新时序角度认为技术刨橱是“赶f ： 1 坩技水的商业潜力的认识m j 终j ： 将麒完全转化为商j k h i n 一1 拍整个行为过挥。” 尔后，竖斯赞尔德( m m a n s f i e l d ) 则巫丁产品创新晌研究，他认为，产品创新楚从企h i ：埘新 ，“- 的构思开始，以新产一l 拍销售和交货为终结的探索陀活动。这个定义常为后来学有认町井采 川。1 9 7 4 年厄特巴兜( j m u n erb a c k ) 在发表构r 6 + 业创新! o 技术扩散l t , 认为技术倒灏1 ，发 f j 】或技术样品栩r 别，创新就皓技术的实际采刈或阿狄应j h ，这个观点叮渭在创新预域巾独树- l 巩，技术创新方【f l i 的蒋名。学嚣赞里坦( c f r e e m a n ) 扛1 9 8 2 年n 勺i ：业创新经济学修订本- t 明 确提出技术创新就是指新，“晶、新过程、坜系统静1 新服务的汁次商业化转化。 对儿 年米在技术剖新概念l i l 定义上的多种土要脱点艉i 表述缨尔塞( r m u e s e r ) 种8 0 年 代巾期作了较系统的墼理分析，认为“技术创新楚以缕构思新颖- 陆鼐| 成功实现为特扯的f r 慈义的 孵连续性事1 ， = ”。这定义突 l jr 技术创新a ：艇力晒的特够k 涵义：一跫活动的1 e 常规性，包插耨 铖耻稠1 1 常j l i 性：。：造活动, j z 、；| j 获得最终的成功， 2 1 2 本质特征 经过学术界5 0 ：米刑技术刨新定义的反复讨论和争议，虽然至今国外仍未形成严格统的 技术创新定义， | = ! f 】。点认识赴，同构， | | | i 就是技术创新必须在l 苛业l 运j l j 井墩得成功。 往我，技术刨新的概念虽然只怂近年来才引起人们的笑滹，仉足，f | 戈科技发胜的m b 概 念州lr l 已为人们所熟知，如技术革新、披术发j 、科技进步_ 1 = l | 成果车专化等。这些概念在推动我国 科技发艘、椎动 i i 会对科技发展的深入认u l 疗豇，无疑起纠了恒为重要的作用，托1 9 9 9 18 川 f 开的仝囡技术创新大会j 二u 确提出技术创新是推”企业廊川创新的知j 识和新技术、新i 芝t 采 川新的乍妒。式和经营锊理模式提高产 f ，顺；， _ 卜发生。1 褥的，“舳，捉拱鞭的服务i t 】捌市场 r 实现f ，场价值强调余业楚技术创崭的主体，劳篮求创研的成果被实际延川，庄商、扯p 取得 。足辩瞧博i j i 3 、 2 1 3 主要类毅 从技术创新实现形j _ l = 、创新对象的不i 行町将其分为两人类_ ： _ 是产t 钴创新。是指在产品技术变化基础1 进 j ：的技术创新，产鼎创斩包瓶n ：披术发_ ：较火 变化的琏础i ：推 l j 新，“晶也包括对现行产；l 进 i 啪部改进而捕仙改进喇的产i k1 ：要，“1 t l j 科1 7 f ； - ：创造全新，。；铺、创造欹代斯产品、改进现f j ，“；w t 、挺仿创斩，“镐。产t 晡创新是 女术a 4 斩的核 心释蚺i 要内脊，其他创新椰烛绕着产晶刨翱进“的，而n 具成聚也最终谯产l i l 刨新i ：褂刑体现。 二是t 艺创新。i 艺刨露斤义称过群创新，造 r 生产f 服务) 过科技沭变摹旗础 ：的披求剁浙。 i 艺刨新包括良技术变化艇础上采用全新i 艺的创新，也包括对原来j i 岂改进所憎成的创新，使 隹产：方法更加成熟，为s “品质蛙的形成提供哩可信的保，同时| ；年低产品的生产。城本。 此外南，：技术创新足以市场为导向将新 ： 妓知b ! 转化为经济优势的；忑动，以f 、两种方式任 。典践c j 也极为幔婴。 一是研究与) r 发( r d ) 。它鼯指为了增加知u 总璇，包 人类文化和社会知u i 的总j = ，坪 探索其新的叫f j i 酊进f j ：的系统的刨造性i ：怍，跫生，“知识产，铺的种特蛛生。活动，f l 肖探索 性、创造性、不确定性象l 风险惶。研究与开发延制割内胁期阶段，皓刨新| 匀投入，造创新成功的 物质年科学基 i | 。 一二足技术转移。指芹种形态的技术从掌握该技术者拟最j j 青的转移。这里“芹种形态的技 水”既包括研究开发阶段技术，也包括进入生产阶段的技求，菸至包括新技求没想：既包拓发腱 q ，的技术，趣包括成熟技术。技术转移是技本进步、牛产聋蔓挺i ：1 a 构基本途径。 综合看，技术创新一办瓶通过降低，j 兑术而使企q k 产：t 愫在 j 场f ：更具价格竞争优势，”一玎耐 通过扩展蒯途、完静功能、改进质最以及保b 使州l 斫使，“5 对消费者更 特色吸引，j ，也就魁将 披术优势转娈为经济忱势，甜进而转变为 j 场优势，从而庄攀体h 推动企业竞争力小断捉，岛， 2 1 4 技术创新的作用 随着新技术革命的发展技术创新已经成为当今世界经济发展的主旋律，创新在国家经济中 的主导作用越来越明显，并成为企业生存和发展的关键。 技术创新是保持企业持续发展的唯一源泉。技术创新并非生产要素的简单变化，它包括生产 函数本身的变化。一般来说，生产要素的边际生产力是递减的。但如果往其中引入技术创新，那 就会废j e 原来的生产函数曲线，使企业在新的生产函数上进行生产。在这种情况f ，如果刨新能 够持续有效进行，要素的边际生产力将呈现出递增的趋势企业也将保持持续的发展。 4 中国农业大学硕士学位论文 第一二章政府与企业技术创新 企业的创新还必须有持续性。在知识经济时代，企业生产经营进入网络化、信息化和国际化， 技术扩散更加迅速，一个企业的技术创新在某一区域的短期存在是有可能的，但k 期存在己难以 仃效维持。其他企业可以利用技术成果的外部经济效应，进行相应模仿或进一步创新，致使企业 闪技术创新带来的收益期缩短收益量减少，比较优势丧失。同时，由丁新技术的创新将不断涌 现，技术因无形磨损而使生命周期变得越来越短，企业难以像现在这样可以在较民时期内享受某 一技术创耨的成果。这在客观上要求企业必须制定山相应的技术创新计划，从不断的技术创新中 挠取收益，保证企业持续向前发展。 技术创新也是企业获得竞争优势的决定因素。在市场经济条什f ，企业必须按照价值规律和 市场机制运行，企业和生产经营必然面l 临着市场竞争的压力。在竞争中，企业主要通过“制造著 别化”来战胜竞争对手。企业可以利用自己研究开发的优势，在产品的品种、性能、质量等方面 制造差别化；也可以利用先进的工艺设备，通过大规模生产降低产品成本，建立同等质最的低价 倍优势；还可以利用流通领域的能力，通过优质的售后服务创造服务方面的差别化。不管哪一种 磬别都可能获得竞争优势，而任何一种差别都离不开技术创新。 技术创新是一种经济活动，具有市场性，它不仅仪是知识的发现，更重要的是知识的运用， 与市场是密不可分的。在激烈的市场竞争中，企业只有依靠技术创新，才能将消费者的需求与技 术发展有机地结合起来，增加产品科技含量，不断开发出满足社会需求变化的产品；才能使企业 形成自己的知识产权，生产他人难以模仿、有市场竞争力的产品，确保企业在国内外市场的竞争 地1 1 i ) = ：才能不断获取比较优势，增强企业核心竞争力，确立企业竞争优势。 技术刨新是每一个企业提高经济效益的有效途径。我们知道，技术铷新具有效益性。在技术 创新过程中，其目的是为提高企业经济效益服务。技术刨新是一种企业应用外部技术、自己开发 技术或调整内部生产要素关系，使企业能创造出更多的商业利润的特定经济技术活动，领先_ 步 即可获得超额利润。企业创新的过程，也是不断创造利润、积累财富的过程。通过不断提高创新 能力，可以生产出顾客真正需要的产品与服务，改善结构，提高效益，摆脱粗放式经营道路，走 以技术创耨为核心的集约式发展道路，实现经济增长方式的转变，获得高质量的经济增妊。技术 创新的这种效益性表现为企业的经济效益并通过企业的经济效益，表现为社会效益和宏观经济 效益。 2 1 5 发展方向 改* 开放以来，我嘲离度重视技术创新科。纤济建设拜 补会发煨中的霞人 + 。把推进技术刨 新摆i 二r 砸盟l l 程2 0 l l | = 纪8 0 年代后蚓我幽先盯制定j 1 4 个领域的披求政策，针刈叫【0 经济 进改巾的疗向性、关键性、跨行业的重人科披问题，进j j 了科技攻关史持刊鼓剧j 新产。l 研制 发。通过技术，j i 进、消化吸收q 自主开发相结，健进企业技术改造，提高j 企她技术水平。1 9 9 6 年3 月，蝈家经贸委和用家科委分别着手实施“技术刨新j 挂”，井将其彳 + 为健避经济体制由计划 经济体制向社会士义1 1 r 场经济体制转变、经济增k 办式l i j 栅放，姓向集约犁转变的项弧人o * 。 1 9 9 9 年8 ，j ，巾中央、国务院召开了全阉技术创新人会，发布了是r 加强技术创新，发腱高 科技，实现产业化的决定，明确提 hn j 哉囤新时蚓科技改浆干| l 发展的指导思趟、t 耍证务年| 1 。0 。 针政策，指明了技术刨新的方向延推进科妓成粜商r 引e 、产、批化，使技术刨新的圳论实践往故 ， q i 发腱的进科r ，i 靛提升。 中国农业人学硕上学位论文 第二章政府与企业技术创新 2 2 政府职能转换与技术创新 2 2 1 政府职能的根本转换 在计划经济体制下，作为国家的管理者政府而言，由于技术创新对一个国家的经济发展、提 高国家的竞争能力具有重要的意义。因此，它要求政府必须要在技术创新活动中发挥重要作用， 使政府成为技术创新体系中的一个重要主体。 在传统的计划经济体制下，政府负的是全方位的职责，政府不仅是一切经济活动的计划者、 指挥者，也是直接的参与者和执行者。即政府同时充当三个角色：项目的制定者、裁判员和运动 员。这种全面的责任反而使政府对技术创新的职责作用不甚清楚。因此，明确政府在技术创新中 的职能与作用，是转变政府职能的一项重要内容。 根据社会主义市场经济体制下政府职能转变的需要，政府在技术创新的总体过程中应发挥的 作用主要是：制定国家技术创新总体发展战略；领导、协调、监督和管理有关重要的技术创新活 动：充分利用政府的职能与政策的作用鼓励技术创新活动、营造技术创新的激励机制以及为技术 创新活动提供高效的服务。 2 2 2 政府职能转换对技术创新的影响 政府职能的转换改变了政府对技术创新活动的运作与管理模式。政府在技术创新活动中的 作用正在发生显著变化。从直接管理的方式，更多地向间接管理的方式转变，从过分依靠行政指 令和计划，逐步向利用经济手段、法律手段和市场机制进行调节与管理。由原米几乎是政府唱独 角戏，变为多技术创新主体共同发展的局面。依法办事成为政府转变职能作用的一个重要方面。 我国陆续颁布了一系列适用科技研究与技术创新的法律法规，如科学技术进步法、专利法、 商标法、反不正当竞争法、农业技术推广法、促进科技成果转化法、合同法等，初 步形成丁以科学技术进步法为核心的科技法律体系。在知识产权保护方面实现了与国际规范 接轨，与市场经济接轨。同时政府注意利用财税政策和金融政策对技术创新活动进行鼓励和扶持， 颁布许多行政法律法规以支持和规范技术创新活动。 政府职能的转变正在促使企业成为技术创新的主体。过去由于政企不分，使政府对企业的事 务干涉过多、包办过多。政府这种直接干预企业的生产与经营的方式，既阻碍了企业成为独立法 人实体，妨碍企业走向市场，也使政府陷入了对企业要承担无限责任豹境地，使政府成为企业的 保护伞。在这种模式下，企业技术创新的自主性与积极性受到很大的制约。政府职能转变后，削 弱了企业对政府的依赖性，迫使企业根据自身发展的需要进行自主的技术创新活动。目前些 氽业特别是一些国有大型企业己开始在技术创新领域里发挥重要作用。其中一些企业不仅进行自 生的技术创新活动t 而且在国家创新计划中发挥着重要作用。改革实践表明，政企分开促进了企 业成为技术创新活动的主体。 政府职能转换明确了政府对技术创新活动的宏观指导性作用，从而有利于技术创新活动的 宏观整体朝着正确的方向发展在过去我们一直将国家和科研院所的改革放在推动技术创新的 重要位置上，而忽视了企业和个人的创新主体作用。结果作为创新载体的企业和个人积极性不高， 能力也十分有限，科研成果转化为产品的数量十分有限。2 0 世纪9 0 年代以来以国家计划、特别 6 中国农业大学硕士学位论文 第二章政府与企业技术创新 是以指令性计划形式出台的科技项目数量明显比8 0 年代的数量减少，表明政府已经逐步开始运 用市场机制的运作方式。当然，政府对技术创新活动直接介入的减少，并不袭明政府在技术创新 中的作用f 降，而是政府的作用转换了形式和途径，实际上起到了加强政府成有职能的作躅。近 些年以国家蘑大科技项目形式出台的计划，都具有很高的战赂性和宏观指导作用。 2 2 3 政府角色的重新定位 笔者认为，对政府在技术创新中的定位，直接关系到其他创新主体的定何，而正确的定位 应是从技术创新活动本身的特点出发米确定的。创新理论彝祖熊彼特认为“创新”是指把一种从 来没有过的生产要素的新组合引入生产体系，其目的在于获取潜在的超额利润，也即建立一种新 的生产函数，在经济中引入新的思想、方法，以实现生产要素新的组合。 可见，技术创新活动本身是企业在其生产经营活动中的一种自发的竞争行为。“创新”首先 是一个经济学的概念，是一种经济活动。技术创新指的是与新技术( 含新产 、新工艺) 的研究 歼发、生产及其商业化虚用有关的经济技术活动，是市场经济的产物，必然追求效益最火化。 在激烈竞争的市场经济中，企业只有不断地进行技术创新活动，才可能生存和获得发展，否 则就可能被淘汰。因此，在市场经济体制下，与利润、竞争有关的活动，主要是企业的活动，而 不是政府的活动。企业作为技术创新的最重要的主体地位已经是勿容置疑的。 但是到了2 0 世纪8 0 年代，随着全球经济一体化的不断加强，技术创新成为衡量一国竞争力 的关键因素。国家在技术创新中的作用愈益突出，即使是自称为完全市场经济的国家。如法、德、 美等国都制定了自己的国家技术创新政策。而东南亚国家，如口本、韩国、新加坡等，更是重视 政府在经济增长中的作用，强调政府庸在技术创新活动中占重要位置，不仅予以大量的直接投资， 还制定了一系列的鼓励技术创新的政策。 所以，我们不能一味地夸大政府的作用或是无限贬低政府的作用。国家作为技术创新的主体 之一，并不能取代企业而成为晟重要的创新主体，它对企业创新毛体是一种补充与促进。一般只 对政府若干创新投资项目负责，同时也制定本国的技术创新的政策、方针。 2 3 区域创新体系中的政府职能分析 民营企业作为市场经济主体，追求利益最大化是其本质属性。采用技术创新这一极具生命力 的强劲措施，是其目的使然。所以民营企业在技术创新过程中也必然进行成本利润核算。同时技 术创新又具有社会性，是某种特定意义的公共产品，具有外部性，从而也导致民营企业在实施技 术创新过程中动力不足，及不坚定性。在创新体系中。具有公共管理职能的政府可以直接有效地 调控机制的具体运行，特别是在一些市场机制无法发挥作用的地方，政府可以凭借其特殊的身份 完成其他创新主体无法实现的系统功能。由此，政府在区域创新体系中发挥着较其他土体有时难 以发挥的作用，同时也是这个机制重要的参与者。 2 3 1 区域创新系统中政府的宏观职能分析 7 中国农业大学硕上学位论文 第二章政府与企业技术创新 政府在区域创新中的双重角色。政府作为区域创新系统中的重要组成要素，既是区域创新活 动规则的制定者，也是区域创新活动的直接参与者。因此，从宏观的角度来看，政府扮演着双重 的角色。 从国家层次来讲，政府主要是根据全国各地的发展水平，制定一些促进国家整体发展的政策 和计划，以及针对各地的具体情况，制定各地发展的指导思想。冈此从这一角度来看，在区域 刨新过程中，区域的发展要受到国家政府的影响。 从地方层次来讲，在国家宏观管制日渐放松的情况下，地方政府作为地方发展重要的直接指 导组织，一方面贯彻国家的宏观指导政策，另一方面结台本地的实际情况，制定主要促进当地发 展的计划和设计执行有关区域发展的各种机制。这些机制的实行土要依靠臼下而上的市场经济活 动的发生。因此，地方政府将会越来越发挥更大的作用。 政府在区域创新中的重要作用在于进行机制设计并监督其运行。政府在适应市场经济的需要 而转换职能的过程中，一个重要的前提就是遵守市场经济规律进行机制设计和监督其运行。具 体来讲主要有以下几个方面的内容： 规范机制运行主要是指要在存在着诸多不当的规定、越来越不适应发展要求的现有机制 的基础上发现和确立新型的、更加有效和高效的机制从而来规范区域创新系统中参与市场经 济活动的各个行为主体。 协调机制运行政府作为具有特别权力的市场行为主体，拥有其他主体无法比拟的优势， 同时又是有效信息占有较多的要素，应该利用其特殊的身份，从宏观上和总体上对个别创新主体 的行为进行协调，同时也可以作为特殊的中介为一些创新主体消除矛盾，达成共识，创造合作的 机会。 参与机制运行政府也是区域创新活动重要的参与者，它可以以与其他创新主体相平等的 身份来参与具体的创新活动，弥补市场作用的缺陷。 2 3 2 区域创新系统中政府的微观职能分析 企业、大学、研究机构、市场中介组织和政府作为区域刨新系统中重要的有形实体，他”j 之 间不断发生着各种联系。 政府与企业之间 。政府对企业的间接管理所谓问接管理是指政府通过管理市场来影响企业，政府不干预企 业的内部事务，有时甚至并不与企业发生直接的联系。一般情况r ，政府通过咀下措施来间接管 理企业： 建立市场。适应经济的发展，提山和建立各种层次和各种功能的市场，同时对诸如期权市场 和证券市场等一些特别的市场的建立提出特殊的要求和操作规则。政府应审时度势，在条件成熟 时不失时机地批准建立新的市场。 制定法律。市场中充满了各种随机的因素和无序的行为，但是市场经济是法制经济，需要有 “定的规则来规范，而在这一点上政府具有不可替代的作用。因此，建立一个系统配套和市场 经济的法律体系是实现政府规范市场基本关系和主体行为等宏观职能的重要手段。 监督管制。政府可以依照法律通过司法部门或行政机构对市场及其主体进行监督。管制是政 府运用强制权通过行政机构和行政法规对市场进行干预，以求达到纠正市场无序、提高经济效率 r 中国农业人学硕上学位论文 第二章政府与企业技术创新 的目的。虽然经济学家们在这方面存在一些异议，但是适当的监督管制对丁- 市场稳定协调的发展 是必不可少的。 市场引导。政府可以运用产业政策、经济计划、财税调节和信息等手段来引导市场，从而影 响