（企业管理专业论文）铁道部公务员考核指标体系设计研究.pdf

中文摘要 摘要：铁道部作为一个集政府功能和企业功能于一身的特殊部委，首先担负 着保障我国社会大运输安全、高效的重大使命。其次在满足铁路行业安全和快速 发展的同时，铁道部正在面临着民航业和公路运输业，凭借各自灵活多变的方式 与铁路行业在运输市场上激烈竞争的现实情况。未来，随着我国铁路跨越式发展 目标的确定以及中长期铁路路网规划的实施，铁路新一轮大规模建设即将展 开。作为铁道部的重要构成因素，铁道部公务员的工作能力和工作绩效是保证铁 道部实现和完成新时期新任务的核心要素，而科学、有效的公务员考核运行机制 是激发公务员主动性和积极性，提升公务员队伍整体素质与能力的重要手段。因 此，在未来的发展中，研究和设计铁道部公务员考核指标体系就成为一个急需解 决的重要课题。 本文系统分析了国内外公务员考核指标，结合我国公务员考核制度的各项法 律、规定，分析建国来我国公务员考核的发展历史，在各方深度访谈、问卷调研 和统计数据分析的基础上，筛选出在铁道部公务员考核中最重要的1 4 个考核指标， 分析不同职位级别对公务员考核指标的重要性认识区别，进而提炼出铁道部公务 员考核指标体系。第一部分绪论介绍了本文的研究目的、意义以及研究思路和主 要方法；第二部分明确公务员考核的定义，说明研究公务员考核所依据的理论基 础；第三部分阐述了国外公务员考核主要指标以及建国后我国公务员制度的发展 对我们工作的启示；第四部分分析铁道部公务员考核工作的现状，找出问题及形 成原因；第五部分在征求人力资源专家、铁道部考核负责人和相关领导意见和建 议的基础上，设计了铁道部公务员考核综合评价因素调查问卷，采用离散趋势法、 t 检验法等找出影响铁道部公务员考核的主要因素，进而通过因子分析的方法，形 成铁道部公务员考核指标体系。 关键词：公务员；考核；指标体系；铁道部 分类号： a b s t r a c t a b s t r a c t ：a sas p e c i a l d e p a n m e n tw h i c hh a sb o t hg o v e m m e n t a la n d e n t e 印r i s ef u n c t i o n ，t h em i i l i s t r yo fr a i l w a yt a l 【e so nt h ed u t yt h a te n s u r i n gt h es a f e t y a 1 1 d e f f i c i e n c y o ft h e s o c i a l t r a l l s p o r t a t i o n w l l i l e m e e t i n gt h es a f e t y a i l d f a s t d e v e l o p m e n to ft h er a j l w a yi n d u s t r y ，t l l em i n i s t r yo fr a j l w a ya l s 0f a c e st h ec o m p e t i t i o n f r o mh i g l l w a ya n dc i v i la v i a t i o n i i lf u t u r e ，an e wr o u n do ft h ec o n s t r u c t i o nw i l lb e i m p l e m e n t e dw h i l et h e i m p l e m e n t e d a sa ni m p o n a n t f a c t o r ，t h ew o r l 【i n ga b i l i t ya n dp e r f o r m a n c eo ft h ep u b l i cs e r v a n ti sac o r ef a c t o rt o e n s u r et 1 1 ea c c o m p l i s h m e n to ft h en e wm i s s i o n t h ep u b l i cs e n r a n tr u n n i n gs y s t e mi sa n i m p o r t a n tw a yt 0i n s p i r et h ea b i l i t ya n dp e r f b 蛐a n c eo ft h es e r v a n tg r o u p s 0i ti s a i l e s s e n t i a lp r o b l e mt h a tb u i l dap u b l i cs e a n tp e r f b m a i l c es y s t e mn o w t h ep 印e rs y s t e m a t i c a u ya n a l y s e sf o r e i g np e r f b r m a n c ef a c t o ra i l du n i t e sd o m e s t i c l a w sa n dr e g u l a t i o n s b a s e d0 nt h ea n a l y s i so ft h ep u b l i cs e r v a n te x a mh i s t o r ya n do t h e r r e l a t e dd a t a ，1 4e x a mi n d e x e sh a v eb e e ns e l e c t e d t h en e wp e r f o 衄a n c ei n d e xs y s t e mi s a l s or e f i n e do nt h eb a s i so ft h ea n a l y z i n gt h ea f e c to ft h ei n d e xo nd i e e r e n c ep o s i t i o n s t h ef i r s tp a r to ft h ep a p e ri n t r o d u c e st h er e s e a r c ho b j e c t ，s i g n i f i c a n c ea n dm a i np l a n n i n g t h es e c o n dp a r tg i v e sad e f i n i t i o no ft h ep u b l i cs e r v a i l tp e r f b 衄a j l c e ，a n de x p l a i n st h e f u n d a m e n to ft h ep u b l i cs e r v a n tp e r f b 肌a n c e t h et h i r dp a r tg i v e sab r i e fi n t r o d u c t i o no f t h ef o r e i g ne x a mi n d e xa i l dt h ei n s p i r a t i o nf r o m0 u rp u b l i cs e n ，a n td e v e l o p m e n t t h e f o n hp a ns h o w st h ep r o b l e ma n di t sr e a s o no ft h ee x i s t i n gp e 怕r m a n c es y s t e m t h e f i f t hp a r tb a s e s0 ns u g g e s t i o nf r o m e x p e r t so nh u m a nr e s o u r c em a n a g e m e n ta n d p r i n c i p a l sw h ot a k ec h 嘤eo ft h em i n i s t r yo fr a i l w a yp e r f b 衄a i l c ea n dt h a nd e s 诅a p i e c e0 fq u e s t i o n n a i r e u s i n gd i s c r e t et r e n da n a l y s i sa n df a c t o ra n a l y s i sa n ds o0 nt 0 f i n dt h em a i ni m p a c tf a c t o r sw h i c hi su s e f u lt op u b l i cs e a n to fm i n i s t r y0 fr a i l w a yi d e s i g i lt h ep e 哟皿a n c ei i l d e x f 0 mt h ed e s i 铲o ft l l en e wm i n i s t r y0 fr a i l w a ys e a i l t p e 哟咖a n c ei n d e xs y s t e m ，a n dg i v e sag u i d e l i n e0 ft h i sn ews y s t e m k e y w o r d s ：p u b l i cs e r v a i l t ；p e r f b 肌a n c e ；i n d e xs y s t e m ； m i n i s t r yo fr a i l w a y c l a s s n o ： i b 塞銮亟太堂亟堂位i 金塞 图表目录 表2 1 公务员考核内容和等次表一8 表3 1 教育部公务员年度考核量化测评表2 2 表5 1 信度分析表3 4 表5 2 描述性统计表3 7 表5 _ 3 迭代历史表3 8 表5 4 类别关系表 表5 5 标准差统计分析表 表5 6 配对相关系数表 3 9 “) 4 1 表5 7 旋转后的因子载荷表4 1 表5 8 剔除因素汇总表 表5 9 不同职级被调查者对第一个评价因素打分情况表4 3 表5 1 0 不同职级被调查者对第二个评价因素打分情况表4 3 表5 1 1 不同职级被调查者对第三个评价因素打分情况表。4 4 表5 1 2 不同职级被调查者对第四个评价因素打分情况表“ 表5 1 3 不同职级被调查者对第五个评价因素打分情况表。4 5 表5 1 4 不同职级被调查者对第六个评价因素打分情况表。4 5 表5 1 5 不同职级被调查者对第十个评价因素打分情况表。4 6 表5 1 6 不同职级被调查者对第十一个评价因素打分情况表4 6 表5 1 7 不同职级被调查者对第十三个评价因素打分情况表。4 7 表5 1 8 不同职级被调查者对第十五个评价因素打分情况表，4 7 表5 1 9 不同职级被调查者对第十六个评价因素打分情况表4 7 表5 2 0 不同职级被调查者对第十七个评价因素打分情况表4 8 表5 2 1 不同职级被调查者对第十九个评价因素打分情况表。4 8 表5 2 2 不同职级被调查者对第二十个评价因素打分情况表4 9 表5 2 3k o m 球度检验表 表5 2 4 变量共同度表5 1 表5 - 2 5 总方差分解表5 2 表5 2 6 旋转后的因子载荷表5 3 表5 2 7 因子得分斜方差矩阵表叶5 4 表5 2 8 因子命名列表。 致谢 本论文的工作是在我的导师叶龙教授的悉心指导下完成的，叶龙教授严谨的 治学态度和科学的工作方法给了我极大的帮助和影响。在此衷心感谢两年来叶龙 老师对我的关心和指导。 刘颖琦教授和吕海军教授对于我的科研工作和论文都提出了许多的宝贵意 见，在此表示衷心的感谢。 沈梅老师悉心指导我们完成了实验室的科研工作，在学习上和生活上都给予 了我很大的关心和帮助，在此向沈梅老师表示衷心的谢意。 在实验室工作及撰写论文期间，吴耘、张宇婧、戎靖、刘岚、楚立松、王通 杰、张莉等同学对我论文中的数据录入研究工作给予了热情帮助，在此向他们表 达我的感激之情。 另外也感谢我的家人和朋友，他们的理解和支持使我能够在学校专心完成学 匕。 1 1 研究背景 1 绪论 公务员考核制度是公务员制度的重要组成部分，对公务员德才表现和工作实 绩进行全面客观地考核评价，为公务员奖惩、培训、职务升降和工资调整提供了 客观依据。公务员考核是政府机关依法对公务员进行各项管理的基础，是识别人 才和选拔人才的重要途径，更是激发公务员的主动性和积极性、提升公务员队伍 的整体素质，从而提高政府行政管理效率的重要手段。 1 9 9 3 年8 月1 4 日国家公务员暂行条例的正式颁布标志着我国现代公务员 考核制度的正式建立。随后，人事部先后制定出台了国家公务员考核暂行规定 ( 1 9 9 4 年3 月8 日) 、关于实施国家公务员考核制度有关问题的通知( 1 9 9 5 年1 月4 日) 、关于实施国家公务员考核制度有关问题的补充通知( 1 9 9 6 年1 月1 9 日) 和 关于进一步加强国家公务员考核工作的意见( 2 0 0 0 年1 1 月1 2 日) 4 个 综合性法规和政策指导性文件。在此基础上第十届全国人民代表大会常务委员会 第十五次会议于2 0 0 5 年4 月2 7 日通过中华人民共和国公务员法，并于2 0 0 6 年1 月1 日起实施。 2 0 0 6 年7 月6 日，中央组织部印发实施了体现科学发展观要求的地方党政 领导班子和领导干部综合考核评价试行办法。2 0 0 6 年1 2 月国家人事部发布消息， “2 0 0 r 7 年人事部将按照国务院要求，积极探索建立政府绩效评估制度，重点研究 绩效评估指标体系、运行机制、结果使用等问题”。2 0 0 7 年1 月8 日，中组部、人 事部联合印发公务员考核规定( 试行) ，以公务员法为依据，对公务员考核的 基本原则、内容和标准、程序、结果的使用以及相关事宜作了全面的规定。公务 员考核工作越来越受到国家的重视，各项制度也在不断的完善。如何设计一套更 加科学、公正的考核指标体系，最大限度地调动每一名公务员的工作积极性、主 动性，促进各项工作的顺利开展，已成为目前我国政府工作中的一项重要任务。 在这样一个公务员考核工作不断深入、发展的背景下，铁道部公务员的考核 工作也面临着考核指标过于粗放、考核工作难以深入、考核工作达不到应有效果 的现实问题。与此同时，铁道部面临着铁路跨越式大发展的历史使命，肩负着拟 定铁路行业发展战略、组织全国铁路运输的安全运行与管理、推动和指导铁路改 革等确保我国铁路运输事业健康、和谐运行与发展的重要任务。面对国家各项制 度对公务员考核工作的不断完善、铁路跨越式大发展对铁道部自身提出的挑战， a e 塞窑嫒左堂亟圭警位盈毫 绦转铁遂舔公务费驮锰斡舞效、猿予至关重要，嚣镖涯这一诱懿萋磷筹先是建交 一套科学、有效的考核评价指标体系，从而促进整个铁道部公务员队伍素质的掇 升。 1 2研究嗣的 纵观铁道郝公务员考核的现状，我们可以褥到铁道部对公务员的考核工作非 常黧视，并在窟藏层面取得了一定的成绩。早农1 9 9 6 年，铁道部即根据国家公 务受考孩警行藏定，结会鑫身实际徐猿，密台了铁遂部梳关嚣家公务贯年度考 核鬻行办法，从考核范豳、内容、獠序，结果使用等方面，明确了考核方法，为 公务员管理提供了有益的借鉴，取得了较好的考评结果。德随着中华人民共和 国公务员法帮公务受考核蕊定( 试行) 静籁布实蓬，筏稻关注裂瓣兹铁遭都 所采用的公务搅考核办法岛中华人民共和国公务员法存在一些不隧配之处。 中华人鼹共和国公务员法从宠实内容、改进方法、增设考核簿次、加强 考核结采的使瘸、严格备案管理懿菠等压卞方麓，霜完善公务员考孩耱度提出掰 的器求。中华人民共和圆公务员法与先前所执行的国容公务员考核暂行规定 存簌一些不露之处。例如；国家公务昃考核暂移燧定中的公务员考核包括“德、 髓、勤、续”嚣个方面，蕊中华入氏荚藕国公务员法掰矮定的公务员考核溪 盖“德、能、勤、绩、廉”五大方丽，不仅在考核内容上新公务员法有了扩充， 在考核结果上嚣者也有不嬲乏处。瀑家公务员鬻行条例篇二十五条规定：年度 考棱结果分为优秀、称职、不称职三个等次。褥中华人隆共和国公务员法第 三十六条规定；定期考核的结果分为优秀、称职、基本称职和不称职四个等次。公 务受考核规定( 试行) 滋 嚣详细界定了“德、鼹、勤、续、藏”五个考捩指标的 具体要求，并氛给出了不阉考核等次静德、髓、麴、绩、燕籀述。 除此之外，随着中国加入世界贸易组织和改革开放的避 一步深化，国家提出 建设服务型政府稠高效型段府必然会j c 重公务员掇如越来越麓戆要求。铁道部作为 一个集合政府功能和企娩功驻为一身的特殊部娄，其发展鬣滴着越来越多的压奔。 铁遂部作为国容的一个部委，首先瀑保证铁路服务于社会和保障社会犬运输安全 和麓效豹功能，满足久聚瓣薤增长豹物质文讫髓袋，程进软会和谐发嶷；其次， 铁道部作为一个企业缀织，铁道部舔晒着民簸照和公路运输业凭借其炎活多变静 方妓与铁路行北在短途和长途运输市场上进行瀚激烈竞争的现实情况。未来，随 着我嚣铁路跨越式发展强标豹确定以及串长期铁路路网翘划豹实施，铁路掰 一轮大规模建设即将展开。铁道部熹究分利用发矮高速列率和和重载捌车的机逐， 2 实现铁路行业竞争力的提升和可持续发展的目标。因此，铁道部不仅面临着保证 铁路的安全和快速发展，实现服务社会的功能，同时面临着保证高效和有力，实 现铁路行业自身发展的功能。 作为铁道部的重要构成因素，铁道部公务员的工作能力和工作绩效是保证铁 道部实现和完成新时期新任务的核心要素。因此，在未来的发展中，研究和建立 铁道部公务员考核指标体系就成为一个急需研究的重要课题。为了全面、准确评 价铁道部公务员的德才表现和工作实绩，激励广大铁道部公务员积极迸取，为公 务员的任免、奖惩、培训以及工资晋升等提供依据，需要对铁道部公务员考核进 行一次全面、深入的研究，进而形成一整套与新公务员法相适应的铁道部公务员 考核指标体系，从而更好的落实科学发展观，达到考核所应有的检验、激励作用。 1 3研究意义 通过考核可以了解和识别公务员，为公务员的奖励和晋升提供客观依据，可 以发现和选拔优秀的公务员，合理地使用人才，也可以激励公务员奋发向上的工 作精神，调动公务员心理中的积极因素，从而保证行政工作效率的提高，增强人 事行政体系的生机和活力。再者提高和改善铁道部公务员考核制度，是保证和促 进铁道部提高政府工作效率、更好的完成 中长期铁路路网规划、确保铁路运输 安全有序的前提，因此研究和完善铁道部公务员考核指标体系具有两方面的现实 意义。 首先，建立新的铁道部公务员考核指标体系，改进过去的公务员考核办法， 从各方面完善考核制度。从而规范铁道部公务员考核内容，建立良性考核机制， 充分发挥广大铁道部公务员的积极性、主动性、创造性，提高公务员队伍的执政 能力、服务水平，保证党和国家各项方针政策的贯彻和落实，从根本上提高铁道 部的工作效率和管理水平。 再者，建立和完善铁道部公务员考核指标体系，是在新出台的中华人民共 和国公务员法和公务员考核规定( 试行) 的前提下，一次新的尝试与探索。 我国公务员的管理包括职位分类、录用、考核、奖惩、培训、工资福利等一系列 环节。考核是其中一项重要内容，是对公务员政治表现、专业知识、工作能力以 及工作实绩的具体考察，并做出评价，以此形成对该公务员进行培训、奖惩、职 务升降、工资增减的依据。科学的设计公务员考核指标体系是对公务员考核制度 的完善与促进，是将新公务员法在实际工作中的开创性落实。 3 j 夏銮煎太堂亟堂焦论塞 1 4研究思路和内容 我国铁路系统建立于计划经济时代，为我国国民经济发展做出了重大贡献。 但是，随着我国市场经济制度的不断确立与完善，我国铁路系统现有的公务员考 核模式、评价指标等方面都存在着很多需要解决的问题。为了发挥考核在公务员 管理中的重要作用，借鉴发达国家公务员、国内其他类似行业的成功经验和做法， 成功地实现我国铁路事业的跨越式发展，此次研究的主要思路如下：通过探讨公 务员考核的定义、目的、原则等，根据国家和铁道部有关公务员考核的规定如中 华人民共和国公务员法、公务员考核规定( 试行) 、铁道部机关国家公务员年 度考核暂行办法等，结合公务员考核的发展趋势和铁道部公务员的工作特点， 借鉴国外公务员考核先进经验，总结既有成功做法，通过比较分析研究和统计分 析运算，提出铁道部公务员考核指标体系，建立适应铁路跨越式发展的新型公务 员考核评价模型，下图是本文思路的结构示意图。 4 图卜1 思路示意图 f 噜l l 耽伽g h t s k 岫p j e 塞黧疆盔堂亟尘鬣缱监塞 在该磅炎思路兹萋磷上，宠或以节骚究内容； ( 1 ) 系统分析国内外公务员考核指标( 荚囡、美国、德国、日本以及我国教 育部公务员考核测评资料) 。 ( 2 ) 臻会我国公务茨考菝毒l 度豹各瑗法麓、痰定，分辑建国毅寒我鋈公务燹 考核的发展历史。 ( 3 ) 问卷调研、数据分析的基础上，提炼铁道部公务员考核指标和指标权熏， 椽建我藿铁逶辩公务委考核摇标体系。 王5 研究方法 文献分树法。文献分析法主要揩搜集、鉴别、整理文献，并通过对文献的研 究，形或对事实稃学谈谈豹方法。文簸分耩法爨穿予整个涤题磅究遂疆，获磅突 思路、研究方法、实地调查、撰写簿环节都使用了文献分析法。通j 憩对国内外寄 关公务员考核方面的文献资料和其能行业、其饿部位公务昃考核文件进行收集、 蘩遴、分辑窝院较，基本掌握疆方鬻家窝我困黪公务贯考核零l 度发震情况，著褒 阅读大量文献的基础上设计调查问卷，从而进行进一步的资料、数据收集，为论 文静顺利撰写提供支撑。 调查研究法。调查磷究是当今弑会群学颓竣蕞需瘸静浚集资瓣静方法。本次 课题通过问卷调查、专寒访谈等方戏进行调查研究。对备司局公务鼹进行问卷调 查、专家访谈相结合的形式，收集第一手资料，了解公务员考核的瑰状、存在豹 阚越帮公务最对考核工佟豹看法。 统计分析法。这是对一些通过调查、访谈籀方法获得的各种分散、零碎数据， 利用统计学知识进行加一分析，从褥得出具有警遍意义或具有启示传用的结论。 该谖题透过辩调查收集酶数据送行系统数据分耩，茺考核捂标懿谖诗旋侠有力静 论证作用，使其更具科学性、说服力。 深度访谈法。该法怒一种直接的、个人的访闯，在访闽过程中，瓯掌握高级 访谈技巧的调凌员对访浚对象逶抒霹对面静深入访谈，糟淤揭示对菜翅题盼潜 在动机、信念、态度和感情。此次研究通过与领导、考核工作负责人的访谈，避 一步揭示影响公务员考核敬各种因豢。 6 2 公务员考核的理论背景 2 1公务员考核的定义 2 1 1公务员的定义 从人类社会的发展历史来看，自从有了公共事务，便自然产生了管理这些公共事务 的人员，我们统称其为官吏，干部。现在所谈的公务员与历史上的官吏，干部有着渊源 关系，但随着时代的发展，公务员不断被赋予新的历史使命，其性质和职能也有所发展、 变化。公务员最早出现在英国，被称作“文官”，其范围基本上包括在中央政府机关及 其派出机构的工作人员。文官”词作为一个专门名词是从英文。c i v i ls c a n t ”翻译 过来的。其原意是“文职仆人”，即公务员是国王的奴仆。在封建时代，国王即国家， 故公务员也是国家的臣仆。所以，就法律渊源而论，英国的公务员并非基于法律的规定， 而是基于“国王的特权”【1 1 。目前，各国对公务员的定义略有不同，广义的公务员又称 文职人员，指国家选任的从事国家公务的人员，包括随政府更替而迸退的政务官和不随 政府更替而进退的事务官。政务官以其政治观点是否受到选民的拥戴和支持而获得或失 去其职位，他们对选民或议会负政治责任，其主要职能是制定公共政策；事务官是以其 治事才能和行政效率获得其职位的，他们对政务官负行政责任，其主要职能是执行公共 政策。狭义的公务员即事务官，指通过非选举程序而被任命担任行政职务的政府工作人 员。2 0 0 6 年1 月1 日施行的中华人民共和国公务员法1 2 j 定义我国的公务员为“依法 履行公职、纳入国家行政编制、由国家财政负担工资福利的工作人员”。本文所讲的公 务员指中华人民共和国公务员法所称公务员，也可以理解为广义概念上的公务员。 2 1 2考核的定义 考核在不同国家有不同的称谓，如考绩、考评、鉴定、绩效评估等等，广义的考核 指通过系统的方法、原理来评定和测量员工在职务上的工作行为和工作效果。也就是在 工作一段时间或工作完成之后，对照工作说明书或完成标准，采用科学的方法，检查和 评定员工对职务所规定职责的履行程度以及员工个人的发展情况，对员工的工作结果进 行评价，并将评定结果反馈给员工的过程【3 】。考核是人事管理工作中一项极为重要的工 作，它是发掘和有效利用入力资源，对每一个工作人员做出正确的评价，确定工作人员 待遇的重要依据。具体的考核一般包括人员素质考核和业绩考核两个方面。素质考核涉 及考核对象的知识，技术、能力、适应性等方面的情况；而业绩考核一般又包括工作态 度考核和工作完成情况的考核。工作态度考核是对员工工作时的态度进行评定，它与工 作完成情况的评定相互关联，但两者的评定结果也可能不一致。工作完成情况考核是考 7 韭壅奎爨鑫堂亟圭堂绶垃塞 核最蒸本的核心的内容，它般要从工作的最终结果( 工作的质与量) 和工作的执行过程 两个方嚣送行分耩强。 2 1 3公务殿考核的庇义 串华久民焚釉謇公务受法繁嚣攀第三卡三条矮定：辩公务员懿考核，按繇管毽 权限，全面考核公务员的德、能、勤、绩、廉，黧点考核工作实绩。公务员考核规定 ( 试行) ( 该规定均指非领够成员公务鼹的考核) 巾第四条和第八条关予考核内容釉等 次魏寇淤表2 1 捌壅如下； 表2 i 公努员考核内蒜和等次表 墨矗b 重e2 1p e r | 酞撇珏睫c 棚l k 珏ta 鞋dg 拖d eo f p 麟b l i cs e h a n t 解释优秀称职基本称职举称职 思想政治聚质及个 人晶德、驭北道德、憋想政治 感想政治想想政治素壤一思想放治素质 德 社会公德簿方面静 素质鸯素质较离般较差 表现 耱逶数务，熬悉监务，监务蘩震霸王 履行职赛鹘北务素矮行联赛豹z 律 髓z 作能力工作能力作熊力不能适 质和能力能力较弱 强较强 应工作要求 王作责任羔作责任 责任心、z 作态度、正作责任心般， 心强，勤勉心强，工作工作费任心或 勤工作作风锋方面的威工作作风方筒 尽爨，工作积极，工作工作作风差 表理存在骥要苓怒 体斑好体菇较静 能基本完成本职不能张成工作 完成工箨黪数耋、 墨终，但完成工作任务，或在工作 z 律实绫能够完成豹数量不是，髓羹串因严蓬失误、 绩 质量、效率和所产 必出 本职工作和效率不高，成在失职嫩成重大 生的效益 篡馋中有较大失损失或者恶劣 谖社会彩晌 廉洁自律簿方面的 能基本傲到廉洁存在不廉洁问 囊溃纛豢浩蔗溶鑫律囊律，毽某些蠢嚣题，藏情形较为 表现 存在不足严重 憨黪来说，公务曼夔考竣搓鋈家各缓霉致蕊关壤撵毒关法德、法魏翻鸳理毂双，按 s 照一定的原则和测量标准，定期和不定期的对所属公务员的政治素质、业务表现、行为 能力和工作成果等情况，进行系统全面地考察与评价，并以此作为对公务员进行奖惩、 任用、培训、晋升、辞退等的客观依据的管理活动。 2 2 公务员考核的理论基础 任何科学实践都离不开理论的指导，离开理论指导的实践必将是盲目的，因此在着 手研究分析铁道部公务员考核指标和测评方法前，有必要分析其相关的理论基础和依 据。 2 2 1，b 理学理论基础 普通心理学认为，人的行为受到人的动机支配，而人的动机又受到需要驱使，个人 的物质需要和精神需要是个人动机产生的基础和根源，动机又推动着个人行为的发生1 5 】。 公务员作为“理性经济人”同样被追求个人利益最大化原则所左右，存在物质和精神方 1 面的需求，如经济收入、政治权利、认同感、被人尊重等多层次的需求。在物质方面， 公务员考核结果作为其晋升、工资和给予物质奖励的依据，以满足公务员物质需求不断 增长的需要，调动公务员工作的积极性和创造性；在精神方面，公务员考核本身是对公 务员个人能力、工作水平和成就的认可，在精神上满足公务员自尊的需要，以利于增强 公务员的自信心。即使考核结果对公务员的认可程度偏低，也能激发其挖掘自身潜能， 努力工作以争取大家认可，改变不良印象。同时考核结果与公务员职务晋升相联系，也 是满足公务员自我实现的精神需要。 2 2 2组织行为学理论基础 组织行为学指出，激励就是激发、鼓励的意思，就是利用某种外部诱因调动人的积 极性和创造性，使人有一股内在的动力，向所期望的目标前进的心理活动过程嘲。组织 成员的努力是以能够满足个体的某些需要为前提条件的，激励是主体通过运用某些手段 或方式满足组织成员需要，让激励客体在心理上处于兴奋和紧张状态，积极行动起来， 付出更多的时间和精力，以实现激励主体所期望的目标。激励的目的是为了调动组织成 员的工作积极性，激发他们工作的主动性和创造性，提高组织的效率。公务员考核是激 励过程中的一个重要环节，是公务员管理中的一项重要的激励机制。 2 2 3公共管理学理论基础 以公共选择理论为基础的新公共管理思潮强调民间部门与公共部门的相似性，把民 9 錾塞窑滋鑫兰亟圭燮舷逾塞 间部门的支配管理原则应用予公共部门p l 。公务员作为一种人力资源或人力资本，成为 疆致黪联骞懿被繁理对象。髓公务贯终必一静投入攀素，具鸯茭特茅毪，鬻不吴套宠全 可控性。为了尽可能地以低成本、高效率来完成管理茸标，就必须运用各种管理考核技 术，撮高公务员的可控性。因此，可以借鉴企业好的考核方法和考核理念，设计一套科 学合璞熬公务贯考核摇檬体系嚣灏译方法，露公务爨进孬毒效考孩警理，获嚣霆遴公务 员队佩的建设，宓现政府为社会服务的獬体目标。 2 。2 4 系统论理论基础 两克思主义者认为：物质世界是由觅数相互联系、相互依赖、相互制约、相互作用 的事物和过程形成的有机整体。这一有机整体，就称为系统。浆统其有集念性、相关饮、 磊豹穗釉动态经强大特征。焚籍生戆学家舞塔赣菲l 粥7 年割立系统说，系统工程爨缓 织管理“系统”的规翅j 、研究、设计、制造、试验箨n 使用的科学方法，也是一种对所有 “系统”都具有静适意义的科学方法。公务员考核工作正是这样的一项复杂的社会系统 工程。考核豹对象，是一个国多层次、多类登、多凌能髂较整缀残耱裙要荚联、藕纛依 赖的人的有机整体；考核的内容是由德、能、勤、绩、廉等分解的多项指标体系构成的 相互依存的有机缎成部分；考核过程的镶一个环节部需要用系统思想、系统分析、系统 方法及系统模蝥去运俸藕管臻。 2 。2 5控制论理论基础 謦避学孛豹控制最翠是融法国著名替理学家法约尔挺出静。谴认先，警毽由诗潮、 组织、指挥、协调和控制五项职能组成【8 1 。在一个众业中，控制就是核实所发生的每 终事怒否符合所靓定的计划、所发布的攒示以及所键定豹原则，其目的裁楚要指出计划 实施避程中的缺点稻错误，瞎便搬戳纠驻和防止熏犯。控裁是) l 雩组织内部豹管理活韵及 其效果进行衡量朔校正，以确保组织目标以及为此拟订的计划得以顺利实现的管理活 动。公务员豹考核实骣是在按铡一项任务静完成。麓先控制具糍明确的爨标，公务员考 核的霞的是为歪确选拔任焉予部提供准确依据，为嶷现组织瓣麓作目标提後组织入攀保 障。葵次控制具有整体性，徐务员考核怒对考核主体、考核对象、程序、环境、标准、 蓿患爱馈等鼓整体上进行研究釉把握。鞭者，控髑舆驽动态性。一方嚣，孝土会历史发鼹 的需瑟不圊，公务员考核的内容和标准缘会随之修敬；另一方磷，内外郝环境的变亿辩 考核结果也会产擞影响。最厢控制遵循一套科学的糕序，控制活动包括三个基本步骤； 秘撅定标准，衡鬃成效，纠溅偏差。公务昃考援工佟正是在这样豹程序下展开豹。 1 0 公釜量耋弦数理j 金登基 2 3国内外研究现状综述 2 3 1国外公务员考核研究现状 起源于西方1 8 世纪的绩效考评是伴随着资木主义的发展而发展的，其考评理论的 研究有七十多年的历史。国外学者从有效性角度对绩效评价系统进行研究，侧重于对评 估体系和作用机制的微观探讨。 ( 1 ) 关于目标有效性的研究 墨非( m u r p h y ) 和克莱弗兰德( a e v e l a n ( 1 ) 认为，有效性具有特殊的意义，因为绩效管 理系统目标一般都是以笼统的方式表达的，它们的具体含义到底是什么? 如果绩效管理 系统真的能够明确培训和开发需求的话，又该怎样对它进行判断? 当采用准则更加具体 化时，不仅有助于评价绩效管理系统的有效性，同时也为设计出符合要求的系统提供了 一个坚实的基础【9 】。 目标设定是考核的一个重要环节。麦康基认为，在目标管理的范围内，人们已经就 组织目标的二个方面达成了近乎统一的认识：1 、目的和目标应该是具体的；2 、应该根 据可衡量的标准对目标进行定义；3 、应该使个人目标和组织目标相互联系起来l 】o j 。 ( 2 ) 关于绩效标准的研究 绩效评价的关键在于评价标准的构建，很多讨论和研究也往往集中于此。其中 p a t r i d ac s m i t l l 提出的二条标准比较有代表性：第一，与个人、组织或社会的某些重要 目标相关。这包括两个方面：一是被认为是重要目标的效度，即对评价指标的测量既不 应受到无关方差的污染，也不应不能充分解释组织和个体要实现的重要目标；二是目标 实现测量的效度不应是有偏差的或微不足道的。第二，可靠性，即在不同时期采用不同 方法所做出评价的一致性。第三，实用性，即评价指标应当是现实的、合理的、可接受 的，且具有可操作性。a l t i l l l ( e t a l 认为良好绩效标准的要求包括：可靠的衡量、内容的有 效性、定义的具体性、非重要性、全面性、易于理解性、兼容性、及时更新性【i “。 ( 3 ) 关于绩效模型的研究 新泽曲州立大学的国家生产力中心提出一个模型，其中良好的绩效评估与改善包括 7 个步骤：1 、鉴别要评估的项目；2 、陈述目的并界定期望的结果；3 、选择衡量标准或 指标；4 、设置业绩和结果( 完成目标) 的指标；5 ，监督结果；6 、业绩报告；7 、使用结 果和业绩信息。在这个模型中，强调市民参与的重要性，认为有效的市民参与能够获得 实实在在的利益【捌。 美国学者g r c a tb o u c k a c r t 的模型则被认为是对绩效评估体系和结果进行再评价的 有效工具，b 0 u c k a e r t 模型认为，有效的绩效评估系统应该符合3 条基本标准：1 、应该 评估他们计划所要评出的内容并提供有用的数据；2 、评估应该是合法的；3 、评估应该 提供可以理解的利益。即有效性、合法性和功能性标准【1 3 1 。 1 l 盏塞窑壤塞堂亟圭耄熊缝奎 2 3 2国内公务员考核研究现状 我国现阶段公务员考核怒在建国后干部“考察”耩“鉴定”的基础t 逐步发展越来 的，我国理论界及政府内部众多学者和专家对公务员考核进彳亍了研究和探索。目前对公 务员考核熬研究囊要集孛在以 、豇个方薅： ( 1 ) 对公务员考核制度的研究 税建兵、王释光指出，我国公务员考核制度存在的问题，并提出相应的解决方案【1 4 】。 皇薅然职霞分类誉发达、考核豹主观色彩过滚、抟绞不蹇蕊客豹影响三个方嚣论述考核 制度的缺陷，并掇出了相应的改进措施【擒。刘剑、蔼健对我国公务员的分类制度予以分 析，指出目前我囡公务员分类制度存在糟公务员范围界定过窄、领导职务和非领导职务 设萋不瓣学、职务分类不会壤等惩题 l q 。 ( 2 ) 对公务员考核存农的问题进行研究 尚鸣政概括嗣分析了当筒公务员考评方法中薅待解决的8 个难点问题：1 、绩效袋 瑰戆众鞋空蛙与缀察考谬瓣蠢袋蝰翔嚣；2 、续效鹣貘凝蛙与考译熬壤确嫂翘题；3 、考 评的客观性与考洋过程的主观性阿题：4 、考评璧化的可能性露现实性阿题；5 、考谮对 象的个别差异性姆考评标准的同一性问题；6 、考评内容的分项与综合问艨；7 、考评方 法鹃戮学缝与筵矮毪弱题；8 、考谨弦聚楚理熬揍患缝每效露蠖 蠢蘧l 切。粱建象疆爨公 共人力资源绩效评估六大核心冲突：评估的绝对意义与评佶的虚化趋势反差、评估的区 分功能与评估结果模糊性冲突、评估的理论价值岛评估的主观倾向矛盾、评估的效率价 痉与公平袈舄滓突、译接懿个传方式与谬售霾酞互佟嚣境矛瑟、公共久事警毽露l 度熬耩 趋势对传统评估体系的挑战l “。 ( 3 ) 对公务员考核的内容和方式避行研究 鬻爱兰提出橡建公务爨考菝瓣2 2 今指菰，劳建公务贯绫效售惠分爨模塑难公务受 考核的结果进行分析【1 9 l 。罗滗、何家利着重对“综含考核法”、“因素分析法”“序歹滚” “相对比较法”“代表人物比较法”等考核方法进行比较i 刎。郑志龙提出了公务员考核 熬“辩魄法”“3 6 考孩译嚣方法”“嚣掾警理法”“孚簿记分卡法”“撂转法”；寒耀提 出将私营部门人力资源管理的绩效评价估借鉴到公务员考绩制度中，提出考绩与公装组 织目标结合，提出发展性居的的绩效评估规划【2 ”。 垦虚赴公盔虽羞弦的氆鉴 3 国内外公务员考核的借鉴 公务员考核制度，对于鼓励公务员积极进取、提高工作效率有着重要的作用，因此， 世界各国都十分重视公务员的考核工作。国外公务员考核制度的探索始于十九世纪中期 的英国，继英国之后，美、法、新加坡等国先后形成了完善的公务员考核制度。国外公 务员考核制度发展时间较长，有很多值得我国借鉴之处。公务员定期接受考核，其考核 内容依据不同工作对象而定，各国虽有不同，但一般都分考绩和考勤两个方面，并以考 绩为重点。 考勤，就是考察公务员的勤勉程度，主要包括工作积极性、纪律性、责任心和出勤 率等内容。大多数国家在此方面都有严格、详细的明文规定，如有的国家规定，公务员 在规定的时间内，必须按时上、下班，各单位皆有签到薄或签到卡，由主管负责签到工 作，对每个公务员的上、下班及休息时间，均有明确的记录；有的国家政府机关要求公 务员每日提交工作报告，借以考察公务员的勤勉程度。作为奖惩的依据。 考绩，是考核制度的主要内容，就是对公务员的实际工作成绩( 即完成工作的数量 和质量) 加以考察和评定。总的来看，各国对公务员考绩的内容有“人”和“事”两个 方面。“人”的方面，包括品德、才能、学识、体格等；“事”的方面，包括工作实际状 况和工作成绩大小等1 2 2 j 。 3 1国外公务员考核内容借鉴 3 1 1英国 英国作为西方最早建立文官制的国家，其文官考核制度的建立与发展很有代表意 义。英国文官考核的主要目的是政府强化其对大众的服务意识和效率意识。公务员的晋 升，除以年资为依据外，都以公务员的年度考核报告为参照。 英国文官的考核内容主要是考勤和考绩，以考绩为重点。根据现行考核办法规定： 考绩一般包括下列诸项：工作知识、人格性情、判断力，责任心、创造力、可靠性、机 敏适应、监督能力、热心情形、行为道德。以上每项均分为a 、b 、c 、d 、e 五等。a 等为“特别优异”，b 等为“良好”，c 等为“满意”，d 等为“尚可”，e 等为“不满意”。 每项各按五等加以评分后，再按考绩的五等给予总评。 英国文官考核程序包括六个主要步骤：1 、部门制定年度目标。公务员所在部门根 据担负的政府职能，制定全年的工作目标，提出质和量的要求，分析实现且标的可行性， 实现目标的具体做法。2 、个人制定年度目标。公务员依照本部门的年度目标，根据个 人所担负的任务，进行目标任务分解，制定出个人的年度目标。3 、年中对照检查本人 j i 基奎溅塞堂亟圭黧斑盈客 年度嬲标落实情况。在当年的6 月份，部门的管理蟹与工作者对本人年魔目标的落灾情 嚣避稃检查，莛翻对本人零缓霉标豹蘩瞽俸薅。4 、年底写毒译影 静辩。工作者本人按 照绩效评估的统一安排，对照本人年度圈标写出年度评估材料，完成目标总体情况，客 观地对自己进行评价。5 、管理者写出对被评估者的评价报告、本部门每个工作人员全 年懿王作鼗续，对部门整薅篷稼靛影璃等，管瑾豢簧客震绝徽穗综合译徐。6 、被澎铬 人向上级提请评储复议。当被评估人对管理者做出的评估报告有争议时，可以向管理者 的上级提请评估震没，但要阚盟理由和潦实。 3 1 2美国 焚邂文官考核制度与荚鼹橹议，也包括平时考核与年终考核。美星年终考核剖魔始 予1 8 8 3 年，当年娥布了文雷第g 度法寨。2 0 世纪歼始攉行较绫的年终考核靠i 度。1 9 2 0 年，威尔逊总统第一次在全圈实行统一的考核制度。1 9 3 4 年文官委员会制定统一的考核 表，识括工作整溶与条理健、执行任务与服从领导豹信赖性与阿靠牲、完成任务的遮度 等多项内容。1 9 7 8 年改革之麓，人事决定缀少与考核褶联系，被考核公务舞对工作瓣椽 和考核标准不甚了解，被考核者与考核鬻之间缺乏信息交流，镰易形成对藏。因此，1 9 7 8 年文窘毒度改孳法要求：单位主管以 骞嚣形舞：提出每项职务的关键性考核内容，弗 定出麓职务有关文作表现的客观标准，被考核公务员与考核者道，参每忑作霞标、工 作计划和工作标猴的制定、修订，正式考核结束后，主考者成阿被考核者讨论其总评结 果，後考核的绩息交流贯穿予整个考核众过程口j 。 瑗彳亍的考核癍容，主要镪括1 6 项指标因素：按葳量完成盼工作数爨、尽职程度、 所达到的工作期限、努力的效果、其他涉及实效的因素、工作准确性、z 作的表现饿、 工作豹羡褒性、念乎工穆羧慰黪程序、毙戏工作的技巧、判酝力、其继因素、与上镯鹣 合作饿、学习能力、注意法娥的能力、一般适应环境的能力。 考核主要是对职务内容嗣工作效率进行检查。对工作内容和工作效率进行分析的方 法很多，最圭要熬有秀静：一静是数薰分爨法；秘是覆量分析法。数