（公共管理专业论文）可持续发展在毕节试验区的先行实践研究.pdf

中文摘要 1 9 8 8 年由胡锦涛同志建议，国务院批准成立贵州省毕节“开发扶贫，生态 建设”试验区。2 0 年来，毕节试验区以可持续发展为目标，在“人口、区域、 城乡、粮食、生态”协调发展方面进行积极探索，成为“贵州推进科学发展的试 验田”。实践证明，建立毕节试验区的科学决策，与中共中央当今倡导的落实科 学发展观、实施可持续发展战略思路完全一致，事实上为中国2 1 世纪议程 的实施，为全国可持续发展试验区的建立，为科学发展观的提出进行了超前性的 实验。 本文结合发展经济学的基础理论，以毕节试验区可持续发展为研究对象，对 其历程、成效、方式、特征进行了系统研究。从研究结果来看，毕节试验区可持 续发展模式能将政府的作用和社会的力量凝聚起来并有效实施，体现了政府在可 持续发展上的前瞻性。在此基础上，本文首次运用主成分分析法和p r e e s t 系统 模型，建立了一套针对性、操作性很强的指标体系，对毕节试验区区域可持续发 展水平进行评价，得出量化评价结果一一影响毕节试验区可持续发展协调能力的 五个主要因素：社会、经济、资源、环境、科技。但五个因素发展不平衡，经济 子系统发展能力最强。根据毕节试验区可持续发展的不平衡提出相应的对策建 议。论文建立的可持续发展评价指标体系和量化分析工具，可以定期对毕节试验 区可持续发展水平进行评价，为进一步决策提供依据。有关对策建议对于毕节试 验区经济决策、规划、考核提供了可靠的参考，同时也为解决同类岩溶贫困地区 面临的经济社会全面、协调、持续发展难题提供参考和依据。 关键词：可持续发展评价体系毕节试验区政策建议 a b s t r a c t i n19 8 8 ，b yt h ea d v i c eo fj i n g t a oh u ，b i ji e e x p e r i m e n t a la r e ao fg u i z h o u p r o v i n c ew a ss e tu pa c c o r d i n gt ot h ea u t h o r i z a t i o nf 的mt h es t a t ed e p a r t m e n to fc h i n a t h ep i l o ts u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n th a sb e e nc a 玎i e do u tf o ra l m o s tt w e n 妙y e a r si n b i j i ee x p e r i m e n t a la r e a ，g u i z h o up r o v i n c e a r o u n dat o p i co nt h e “p o p u l a t i o n ，a r e a ， c i 够卸dc o u n t 叫，f o o ds u p p l i e s ，z o o l o g ) ，”，m a n yr e s e a r c h e sh a v eb e e ni m p l e m e n t e di n o r d e rt op r o m o t et h eb i j i ee x p e r i m e n t a la r e at u m i n gi n t ot h em o d e lo nt h es c i e n t i 行c v i e wo fd e v e l o p m e n t i td e m o n s t r a t e st h a tt h es c i e n t 讯cd e c i s i o n - m a k i n go nt h eb ji e e x p e r i m e n t a ia r e ai sa c c o r d a n tw i t ht h ec e n t r a lp o i i c yt h a ti m p l e m e n t i n gs c i e n t 讯c d e v e l o p m e n tv i e wa n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ts t r a t e g y t h ee v a l u a t i o no nt h e s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tm o d ej nb i ji ea r e aw i l lp r o v i d eu sw i t he x p e r i e n c ef o rt h e i m p l e m e n to f c h i n a sa g e n d a2 1 ”a n df u t u r es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti nc o u n t 拶w i d e a r e ai nt h ec o m i n gd e v e l o p m e n tp e r i o d t h i st h e s i sa p p i i e st h es y s t e ma n a l y s i sm e t h o da n dt h ee x e m p l a rc o n f i m a t j o n m e t h o dt o s t u d yt h ep i l o ts u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta p p r a i s a ls y s t e m i nb i j i e e x p e r i m e n t a l a r e a t h ea p p r a i s a l s y s t e mi n d i c a t e st h a tp o p u l a t i o n ，r e s o u r c ea n d e n v i r o n m e n ta r et h eb a s i ce l e m e n t si nt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，a n dt h es o c i a l s y s t e m ， e c o n o m y ， 卸ds c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya r et h ei m p o r t a n tf a c t o r si nt h e r e a l i z a t i o no ft h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t a l t h o u g ht h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t m o d ei nb i j i ea r e ah a sal o to fs u c c e s s f u le x p e r i e n c e ，i th a ss o m ed r a w b a c k si ns o c i a l h a n n o n i cm e c h a n i s m ，m e t h o do fe v a l u a t i o n ，t h e o r e t i cr e s e a r c h ，e t c t h e r e f o r e ，i ti s n e c e s s a r yt oe s t a b l i s hm o r ee 街c i e n tw o r ks y s t e mf o rs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，u t i l i z e m o r es o c i a lr e s o u r c e st oc o m b i n ew i t hg o v e m m e n ta n df i n a n c et op r o m o t et h e e 伍c i e n c ya n ds u c c e s si nt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti nn e wa r e a m e a n w h i l e ，i ti s n e c e s s a 拶t os u m m a r i z es o m ef h i t f u l ，p r a c t i c a la n dw o r t ht op r o m o t ee x p e r i e n c ef r o m t h ep r a c t i c eo fs u s t a i n a b l ed e v e i o p m e n ti nb i j i ea r e a t h i se x p e r i e n c ew 订lh e l ps o i v e t h ep r o b l e m si nt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti no t h e rs i m i l a rp o v e r t yf a r e si nc h i n a 1 ：e yw o r d s ：s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，e v a l u a t i o ns y s t e m ，b i j i ee x p e r i m e n t a l a r e a ，p o l i c ys u g g e s t i o n 图表目录 图1 1 论文框架结构。9 图2 1 贫困的恶性循环过程。1 3 图4 1毕节试验区位置及范围。3 0 图4 2 毕节试验区农林牧渔总产值。3 6 图4 3 毕节试验区粮食总产量增长示意图3 7 图4 4 毕节试验区农民人均纯收入增长示意图3 7 图4 5 毕节试验区支农支出示意图3 8 图4 62 0 0 6 年支农支出示意图3 8 图4 71 9 8 8 2 0 0 6 年发电量示意图3 9 图4 8 毕节试验区国内生产总值增长示意图4 1 图4 9 毕节试验区地方财政收入增长示意图4 1 图4 1 01 9 8 8 2 0 0 6 年毕节试验区固定资产投资4 2 图4 1 1毕节试验区产业构成变化示意图4 2 图4 1 21 9 8 8 2 0 0 6 年人口自然增长率4 3 图4 1 3毕节试验区逐年计划生育率4 3 图4 1 41 9 8 8 2 0 0 6 年教育费支出4 4 图4 1 51 9 8 8 2 0 0 6 年适龄儿童入学率。4 4 图4 1 61 9 8 8 2 0 0 6 年普通中学在校生数“ 图4 1 72 0 0 6 年就业情况4 5 图4 1 82 0 0 6 年劳动保障人员构成4 5 图4 1 92 0 0 6 年劳动保障资金构成4 6 表5 1 毕节试验区可持续发展指标体系5 6 表5 2p r e e s t 系统各个子系统的重要性判断矩阵5 7 表5 31 9 8 8 2 0 0 6 年毕节试验区综合发展水平指数和可持续发展指数5 8 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨鲞盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：j 饫可! 图 签字日期： 如7 年2 月矽日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解吞注盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权墨鲞盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位做储虢涨可司 签字日期：办7 年月沙日 导师签名： 杨童。厦 签字日期： 刀年2 月勿日 第一章导言 第一章导言 谨以本文献给贵州省毕节“开发扶贫、生态建设试验区成立二十周年1 1 1 论文选题来源 可持续发展已成为世界各国的战略目标选择。中国各级政府十分重视可持续 发展问题，1 9 8 8 年6 月国务院批准贵州省成立毕节“开发扶贫，生态建设”试 验区，探索西南喀斯特山区可持续发展的道路。1 9 9 4 年中国2 1 世纪议程 中国2 1 世纪人口、环境与发展白皮书标志我国实施可持续发展战略进入了一 个新的阶段。在“九五”期间中国政府已把研究区域可持续发展战略及评价指标 体系列为中国2 1 世纪议程中第一批优先计划项目；国家自然科学基金委员 会把人口资源环境协调问题、区域可持续发展问题研究视为鼓励研究领域。党的 十六届三中全会明确提出要树立“以人为本、全面、协调、可持续的发展观”， 科学的发展观要求的一个重要方面就是可持续发展。 迄今为止，人类的发展经历了原始文明、农业文明、工业文明三个阶段。人 类正在向生态文明迈进。然而当人类陶醉于自己创造出来的繁荣景象时，却发现 自己打开了潘多拉盒子：人口膨胀、耕地减少、生态破坏、资源枯竭、环境污染、 能源危机。这些问题是中国同样面对。目前中国人口已超过1 3 亿，耕地面积直逼 1 8 亿亩警戒线，能源消耗高、环境污染重。2 0 0 6 年，全国没有实现年初确定的单 位国内生产总值能耗降低4 左右、主要污染物排放总量减少2 的目俐副。事实表 明我国全面落实科学发展观，构建社会主义和谐社会伟大事业任重而道远。早在 1 9 7 3 年8 月，在周恩来总理主持下，召开了第一次全国环境保护会议。第一次承 认了我国在发展中也存在环境问题，而且比较严重。之后的历届政府也重视发展 中存在的各类问题，并不断探索新的发展范式，实践证明，中国选择可持续发展 道路是唯一正确的选择，是历史的必然，是对子孙后代的负责。 毕节地区位于贵州省西北部，是贵州省乃至全国典型的岩溶山区。在上世 纪八十年代初期，由于这里人地矛盾突出和长期的“越穷越生、越生越垦、越垦 越穷”的恶性循环，导致水土流失严重，生态环境恶化。贫困与生态恶化互为因 果，伴随人口的剧增而愈演愈烈，1 9 8 7 年，农民年人均纯收入只有1 8 4 元，人均 第一章导言 粮食不足2 0 0 公斤，1 9 8 8 年毕节地区的经济总量在贵州省是最后一位。毕节的状 况，具有很强的代表性和典型性口1 。它深刻地反映了我国西部连片岩溶贫困地带 的一般特点：经济贫困、生态恶化、人口膨胀。 面对毕节地区极端贫困的严峻现实，1 9 8 8 年1 月，时任中共贵州省委书记 的胡锦涛同志提议在毕节创建“开发扶贫、生态建设”试验区，意在通过对经济 社会发展严重滞后、人民贫困程度极深、生态环境很差、岩溶地区特征最明显的 毕节的试验探索，为解决同类岩溶贫困地区的经济社会全面、协调、持续发展难 题提供借鉴和依据。毕节试验区于1 9 8 8 年6 月获国务院批准建立，是全球第一 个以可持续发展为目标，推进人与社会、自然和谐共生、共同发展的农村改革试 验区h 1 。经过近2 0 年的艰苦奋斗，毕节地区贫困状况和生态环境得到明显改善， 呈现出经济持续发展、社会全面进步的勃勃生机。根据2 0 0 6 年毕节地区统计局 公布的统计数据，毕节地区已经成为贵州省发展最快的地区之一。实践证明，建 立毕节试验区的科学决策，与中共中央当今倡导的科学发展观、可持续发展战略 思路完全一致，毕节试验区在“人口、区域、城乡、粮食、生态 协调发展方面 所作的积极探索，事实上为中国2 1 世纪议程的实施，为全国可持续发展试 验区的建立，为科学发展观的提出进行了超前性的实验。 毕节试验区在可持续发展上的先行探索是统筹城乡发展、统筹区域发展、统 筹经济社会发展、统筹人与自然和谐发展和中国共产党领导的多党合作和政治协 商制度的生动实践。在毕节试验区的探索进程中，中央统战部、国家民委、各民 主党派中央、全国工商联、贵州省有关部委及试验区顾问组、深圳市及其它社会 力量积极参与试验区的改革、建设和发展，长时间大规模地集中投入巨大力量帮 扶毕节，在全国是绝无仅有的。在毕节人民的不懈努力下，毕节试验区在开发扶 贫、生态建设、人口控制、综合开发、多党合作等方面取得了可喜的成绩，尤其 是形成了“坚定信念、艰苦创业、求实进取、无私奉献”的试验区精神，对过去、 现在和将来都是推动全区改革发展的强大精神动力，被誉为可持续发展探索的 “毕节模式 。卓有成效的探索实践工作是推动毕节试验区健康发展的重要力量 源泉，“毕节模式”的开创，令人深思，值得认真思考和总结。 近2 0 年来，毕节试验区所具有跨区域、跨时代的意义和价值，正日益得到 展现。随着全面建设小康社会的推进特别是科学发展观的提出，毕节试验区受到 了社会各界的广泛关注。与毕节试验区的建设及可持续发展得到广泛关注形成鲜 明对比的是，目前，对毕节试验区可持续发展的深入研究还很不够。为此，论文 通过借鉴发展经济学、可持续发展的基础理论及相关理论的研究成果和方法，并 结合毕节试验区的主要工作实践，对毕节试验区可持续发展的内涵、特征、评价 及其理论依据、可借鉴的经验和存在的不足之处及“十一五”期间毕节地区可持 第一章导言 续发展的行动建议等问题进行深入地思考和研究，以期为进一步推进新阶段可持 续发展工作向前发展做出自己的努力。 1 2 论文的研究意义 毕节试验区的创建凝聚了多党智慧，是区域自然资源与中国社会资源和政治 资源有机整合的典型案例。毕节试验区从建立之日起，国家就赋予了它“短期作 示范、长期探路子”的历史意义，它对全面、协调、可持续的科学发展观的提出 提前进行了有益的理论探索，同时也为中国西部乃至更广大地区探索健康协调发 展的路子，奠定了坚实的实践基础。如何从中国发展模式实践的需要出发，对毕 节试验区模式的理论依据及特征进行深入分析，总结分析这一模式在现实运行中 的可资借鉴的经验和存在的不足，目前的研究还很不够。对毕节试验区模式研究 的欠缺不仅直接影响到试验区战略实施的效率，而且反过来又制约了试验区战略 研究的进展，从而最终影响到发展效率的提高和开发实践的成功。因此，选取毕 节试验区发展模式为硕士论文的研究内容，不仅具有一定的理论意义，更具有很 强的现实意义。 理论意义： 第一，论文系统地讨论了毕节试验区作为可持续发展的理论依据和现实做 法，特别是在总结以往成功实践经验的基础上，逐步探索形成较为规范的可持续 发展评价指标，对丰富和发展可持续发展理论、构建和改进可持续发展评价指标 提供了一定的理论参考。 第二，论文将为喀斯特地区的可持续发展提供理论根据。 现实意义： 第一，为全世界喀斯特地区的可持续发展起到示范和推动作用。论文试图通 过对毕节试验区的实例研究，探索西南喀斯特地区，尤其是岩溶地区的发展模式 及其规律，旨在从具体操作层面为解决同类岩溶贫困地区经济社会全面、协调、 持续发展的问题提供一定的参考和依据。 第二，通过研究去探索和启迪新时期毕节试验区工作的改进和创新。研究得 出的政策建议对于建立更为完善的试验区工作机制、推进试验区科学发展观实 践、提高发展效率均有很强的现实指导意义。 1 3 文献综述 可持续发展理论的形成经历了较长的过程。可持续发展理论产生于西方，但 第一章导言 是，作为一种思想在中国古已有之。不同的学者从经济学、社会学、生态学、人 口学、环境科学等多角度研究了可持续发展的相关问题。可持续发展是对现代工 业社会经济增长方式反思的结果，传统发展模式下资源日益短缺，环境日益恶化， 人口、资源、环境和发展的矛盾日益加剧，引发了人们对可持续发展理论的思考， 因此，可持续发展是关系人类前途命运的重大理论和现实问题。1 9 6 2 美国生物 学家莱切尔卡逊( r a c h e lc a r s o n ) 发表寂静的春天哺1 ，揭示了发达国家在 二次世界大战后非理性的经济活动，导致了环境与发展的严重背离，惊呼人们将 会失去“春光明媚的春天”，在世界范围内引发了人类关于发展理念的争论，这 一争论被视为可持续发展理论的发端。1 9 6 8 年成立的罗马俱乐部于1 9 7 2 年提出 了一份关于世界发展趋势的报告，即美国麻省理工学院教授麦多斯( d ，l ， m e a d o w s ) 执笔的增长的极限阳1 ，明确提出人口的增长、粮食供应、资本投 资、环境污染和资源耗竭是影响经济增长的五种主要因素，这些因素呈指数增长， 使人类达到增长的极限，围绕这一问题的讨论引发了人们对可持续发展理论的思 考。19 8 7 年联合国世界环境与发展委员会发表了一份报告我们共同的未来口1 ， 正式提出了可持续发展的概念，把可持续发展定义为：“既满足当代人的需要， 又不对后代人满足其需要的能力构成危害的发展”。1 9 9 1 年国际生存生态学联合 会和国际生物科学联合会定义为“保护和加强环境系统的生产能力和再生能力” 碡，侧重于生态平衡的角度。世界自然保护同盟、联合国环境规划署和世界野生 动物基金会于1 9 9 1 年共同发表的保护地球可持续生存战略定义为“在 生存于不超出维持生态系统涵容能力的情况下改善人类的生活品质 哺1 ，强调人 类的生产方式和消费方式要与生态系统相协调，目标是改善生活质量。世界银行 1 9 9 2 年世界发展报告指出“建立在成本效益比较和审慎的经济分析基础上 的发展和环境政策，加强环境保护，从而导致福利的增加和可持续水平提高引， 侧重于经济角度。可持续发展词语释义综合为“可持续发展鼓励经济增 长，但是不仅重视增长数量，更追求改善质量，提高效益，节约资源，保护环境， 改变传统的生产和消费模式，实施清洁生产和文明消费。可持续发展以保护自然 为基础，与资源和环境的承载能力相协调，达到改善和提高生活质量的目标，实 现自然经济一社会复合系统的持续稳定健康发展”归1 。根据以上对可持续 发展的定义，人们又提出了许多评价可持续发展的指标，虽然各不相同，但是主 要都包括以下几个方面：( 1 ) 生存支持系统，( 2 ) 发展支持系统，( 3 ) 环境支持 系统，( 4 ) 社会支持系统，( 5 ) 智力支持系统，等等。 可持续发展理论研究在中国获得了迅速发展，涌现了大批研究可持续发展理 论的论文和专著。其中仅c n k i 收录的从1 9 7 9 至2 0 0 7 年6 月发表题目中含有“可 持续发展词汇的理论文章就有5 1 3 2 5 篇( 2 0 0 7 年6 月2 0 日检索结果) 。根据 第一章导言 有关资料，到2 0 0 7 年出版的可持续发展理论方面的专著和译著超过6 0 0 部。中 国对可持续发展理论做出了重大贡献，形成了有中国特色的可持续发展理论。 近年来国内在可持续发展研究方面主要方向有： 第一，对可持续发展内涵的研究。我国学者对可持续发展的内涵解释的观点 主要有：第一种观点认为可持续发展包括三方面的含义，一是人类与自然界共同 进化的思想；二是世代伦理思想：三是效率与公平目标的兼容，并认为可持续发 展的目标是恢复经济增长，改善经济增长质量，满足人类基本需要，确保稳定的 人口水平n 训。第二种观点认为可持续发展包括生态持续、经济持续和社会持续， 它们之间相互联系不可分割。并认为可持续发展的特征是鼓励经济增长；以保护 自然为基础，与资源环境的承载能力相协调；以改善和提高生活质量为目的，与社 会进步相适应n 。第三种观点认为可持续发展就是可持续的经济发展，“是指在 一定经济发展战略下，在社会生产流通分配消费等方面，加强保护 和管理资源，推动科技进步和体制创新，使可持续发展经济系统功能结构调 整、重组和优化，保证在无损于生态环境的前提下，实现经济的持续增长，促进 经济社会全面发展；从而提高发展质量，不断增长综合国力和生态环境的承担能 力，来满足当代人对日益增长的生态、物质、精神的需要，又为后代人创造可持 续发展的基本条件的经济发展过程。n 2 第四种观点认为可持续发展的内涵是指 在保护地球自然系统基础上的持续经济发展，是在开发自然资源的同时保持自然 资源的潜在能力，以满足未来人类发展的需要n 副。第五种观点认为：“以政府为 主体，建立人类经济发展与自然环境协调发展的制度安排和政策机制，通过对当 代人行为的激励与约束，降低经济发展成本，实现代内公平与代际公平的结合， 实现经济发展成本的最小化。既满足当代人，又不对后代人满足其需要的能力构 成过大的危害，既满足一个国家或地区发展的需要，又不对其他国家和地区的发 展构成过于严重的威胁。n 钔”这些讨论和认识有不同侧重点，结合中国国情拓宽 了可持续发展的内涵。 第二，对可持续发展战略的研究。1 9 9 2 年1 月以牛文元教授为首的“环境 与持续发展研究室”在中国科学院科技政策所建立。1 9 9 4 年，牛文元教授著的 国内第一部关于可持续发展的理论专著持续发展导论n 副出版。同年，以叶文 虎教授为首的中国持续发展研究中心在北京大学成立，该中心在19 9 5 年出版发 行了以研究探讨中国可持续发展战略为中心的研讨会论文集可持续发展之路 n 引。与此同时，中国2 l 世纪议程管理中心编辑出版了基本代表了中国政府的观 点和原则立场的论中国的可持续发展n7 1 。1 9 9 5 年，胡涛等出版了中国的 可持续发展研究从概念到行动n 刚。1 9 9 6 年，陈耀邦出版了可持续发展 战略读本n 引。1 9 9 7 年，张坤民主笔编写出版了可持续发展论啪1 。1 9 9 8 年， 第一章导言 邓楠主编了中国可持续发展研究会的论文集可持续发展：人类关怀未来乜。 同年，尹继佐出版了可持续发展战略瞄刭。自1 9 9 9 年以来，以牛文元教授为 首的中国科学院课题组每年出版一册中国可持续发展战略报告。分别以不同 的主题来探究我国的可持续发展，如，2 0 0 7 的主题报告以中国城市可持续发 展战略研究为主题，集中讨论在现阶段中国城市发展的战略背景、战略目标、战 略任务和战略设计；对于如何贯彻科学发展观和落实统筹城乡协调发展，大力推 进城市反哺农村、工业支援农业、缓解城乡差别、实现社会公平、完成城乡区域 经济一体化的可持续发展，提出了系统的研究成果。2 0 0 1 年中国社会科学院滕 藤教授汇编成中国可持续发展研究n 引，中国科学院周毅博士2 0 0 2 年主编可 持续发展战略n 引，对中国可持续发展战略进行了综合研究。进入新世纪，北京 大学叶文虎教授著的可持续发展引论n 射列入“大学生素质教育书系”中，赵 丽芬、江勇主编的可持续发展战略学口4 1 成为教育部推荐的“面向2 1 世纪课 程教材”。 第三，对可持续发展评估和核算体系、指标等的研究。1 9 9 3 年由中国科学 院的牛文元教授、美国的约纳森和阿伯杜拉共同提出的可持续发展度模型( d s d ) 瞄5 1 ，发表于国际s c i 核心刊物e n v i m n m e n t a lm a n a g e m e n t 上，建造了独立的 理论框架，扩展了重要的附加因素和计算程序，并特别考虑了发展中国家的待点， 该模型的理论体系较完备，但实用程序还有待改进。国家一些大学和部门研究出 了具有中国特色的可行的可持续发展评估指标体系。上海交通大学朱启贵博士承 担的国家社会科学基金项目、中国博士后科学基金项目可持续发展评估晗6 1 ， 东北财经大学邱东教授、宋旭光博士等承担的国家社会科学基金项目观念创新 与政策实施之桥一现代可持续发展指标口利，河北工业大学曾珍香博士等人承 担的国家自然科学基金项目可持续发展的系统评价与分析幢引，还有叶正波的 可持续发展评估理论及实践1 。这些专著在分析研究国内外可持续发展指标 体系的基础上，从经济、资源、环境、社会、人口、科教和制度建设等方面，建 立了中国可持续发展评估指标体系和综合测算方法。 第四，对可持续发展经济学的研究。1 9 9 6 年3 月贾华强出版了国内第一本 可持续发展经济学的专著可持续发展经济学导论啪1 ，1 9 9 7 年有许多侧重于 经济学的专著问世，中南财经大学刘思华的可持续发展经济学口，中国社会 科学院潘家华博士的持续发展途径的经济学分析口引，复旦大学朱国宏博士的 可持续发展中国现代化的抉择1 ，同济大学诸大建教授等的走可持续 发展之路m 1 ，王军博士出版了博士论文可持续发展口别，这些专著标志着可 持续发展经济学在中国的初步形成。南京大学洪银兴教授在2 0 0 0 年主编的可 持续发展经济学6 】，吸收了上述的研究成果，从经济学的角度对我国的可持续 第一章导言 发展进行了研究，为制定可持续发展的经济战略和经济政策提供了理论根据。此 后，马传栋、杨文进等人也出版了可持续发展经济学口7 1 、经济可持续发展 论m 1 等著作，标志着可持续发展经济学这一学科在中国已经形成。 上述研究在实证上非常丰富，理论上也有很多创新，从不同的角度出发，对 于帮助人们认识可持续发展问题、研究可持续发展方案有很大的借鉴作用。尤其 是可持续发展评价指标体系的研究文献对本文的启发和应用价值较高。具体到毕 节试验区可持续发展问题的研究，目前主要有中共贵州省委政策研究室编写的 毕节试验区扶贫生态建设( 2 0 0 1 年) 。中共毕节地委、毕节地区行署编写的 开发扶贫、生态建设：毕节试验区十五年回顾与展望( 2 0 0 3 年) 。杨继红、 王庆中国试验区：科学发展观的冶炼炉( 2 0 0 5 年) 。殷雄非常责任：一个 挂职市长的思考( 2 0 0 6 年) 以及毕节试验办公室年度工作总结。这些文献和报 告仅仅在工作的层面上、政策的层面上、单一的层面上对毕节试验区可持续发展 作了一定的探讨，但均未从学术研究的角度对之进行系统分析。本文从发展理论 入手，在考察毕节试验区可持续发展实践的基础上，对毕节试验区的可持续发展 进行了系统的分析评价，以期推进对可持续发展发展的研究，更好地服务和谐社 会建设。 1 4 论文研究方法 1 、理论和实证分析法 本文主要采用了理论和实证分析相结合的研究方法，以国内外的区域经济发 展和可持续发展理论为指导，通过对毕节试验区这一实证区域进行演绎，在这一 实证研究的基础上进行实证概化，从而对理论进行进一步反馈。在实证研究中所 形成的观点建立在正确的统计数据和文献资料分析基础上，并力求在分析中进一 步提高，使其上升到理论的高度。 2 、定性和定量分析法 本文在分析的过程中采用了定性和定量分析方法相结合。区域经济发展的差 异既有量的差异，同时也存在质的差异。本文在理论分析中偏重于定性分析，主 要方法有文献综述、实地调研、发展经济学、可持续发展相关理论的分析等等。 在实证分析中以定量分析为主，运用相应的一些数学方法加以分析。 3 、比较分析法 主要分为横向比较和纵向比较，横向比较为毕节试验区内部单元的比较，而 纵向比较为毕节试验区区域差异的时间节点的比较，这样以利于全面客观地分析 问题。 第一章导言 4 、系统思维法 由于区域的经济的发展和区域环境、社会发展有着密切的联系，是一个有机 的系统，割裂任何一面都会造成结论的片面性。所以在研究中也运用了系统思维 的方法。 1 5 难点及创新 论文研究面临的难点：定量和定性分析毕节试验区可持续发展的各因素是个 难点。因为缺乏规范的完整的统计数据和资料可以利用。因此，本文主要采用了 以调查收集资料，数据求证，理论分析相结合的个案研究方法。本文在对毕节试 验区可持续发展进行具体分析时，主要是应用实证分析方法描述和总结可持续发 展的历程、特征、效果及成功的经验和存在的不足，并通过p r e e s t 系统模型， 得出毕节试验区的评价指标体系。最后，在前述分析的基础上提出了新时期毕节 试验区可持续发展的方向和路径。 当前，对毕节试验区可持续发展理论研究重视不够，研究工作仅局限于本地 相关单位，力量相对薄弱。相关的理论研究，特别是对由国家确定并已经过近二 十年探索和实践的毕节试验区的专题研究，没有纳入到国家级课题，未得到有关 高校、科研院所的关注和切入。毕节试验区可持续发展规范统计资料的缺乏，增 加了分析研究的难度。可持续发展工作是适应国家对贫困地区进行扶贫开发的需 要所做的一项开创性工作，从理论上总结和解释这一正处于探索阶段的新问题， 是一个不小的挑战。 论文研究解决的关键问题：建立毕节试验区可持续发展评价指标体系，找出 影响可持续发展各因素之间的相关性，设计新时期毕节试验区可持续发展政策和 行动方案。 论文研究的创新点： 研究对象的新颖性：国内理论界对可持续发展理论中有关实现问题的研究侧 重于战略方面，本论文通过实证的方法对毕节试验区微观基础进行研究。对毕节 试验区可持续发展的分析，是已往科研人员没有进行过的。目前，对毕节试验区 可持续发展评价指标体系的研究至今仍是空白，从这个意义上讲，本文尽管只是 一个初步的探索和尝试，也是对这一研究领域的填补。 研究方法的创新：针对毕节试验区的具体情况，建立符合其特点的评价指标 体系。 战略意义：设计及拟定毕节试验区新时期可持续发展政策和行动方案。本文 通过对毕节试验区可持续发展的成功与不足进行整体分析，在此基础上得出主要 第一章导言 结论和政策建议，有助于新阶段毕节试验区工作的改进和创新。 1 6 论文框架 在定量分析影响毕节试验区可持续发展的内部因素和外部因素的基础上，设 计和制定符合毕节试验区的可持续发展评价指标体系，以便当地政府在制定发展 政策时可以参考。 研究路线： 本文的研究思路主要为提出问题、分析问题、解决问题、问题的再反馈。首 先进行了毕节试验区在可持续发展先行实践的实证研究，而后探讨毕节试验区可 持续发展的评价指标体系，最后提出关于毕节试验区新时期在可持续发展上的政 策建议，并对毕节地区可持续发展问题进行进一步的思考。论文的基本框架也基 于这一思路而构建。 图1 1论文框架结构 本文共分6 章，其结构安排如下：第1 章导言部分；第2 章论述可持续发展 的理论基础；第3 章阐述了可持续发展的内涵及原则；第4 5 章为针对可持续发 展评价体系和建立相关评价体系对毕节试验区发展模式的整体分析；第6 章对本 研究主要结论作理论总结并提出新阶段毕节试验区工作的行动建议。 第二章可持续发展研究的理论基础 第二章可持续发展研究的理论基础 理论源于实践，而理论的价值在于指导实践。发展经济学对发展、可持续 发展的理论探讨及相关发展理论的研究成果和方法对毕节试验区的实践有着直 接的启示意义，同时，来自毕节试验区可持续发展实践中的具体操作模式也会对 理论的构建提供新的依据。 2 1 发展的相关概论3 9 1 发展，是人类的共同主题。不同的学科、不同的思想体系及不同的社会制 度对发展的理解和解释是不同的。 2 1 1 发展的内涵 发展是一个具有多种含义的概念。“发展”( d e v e l o p m e n t ) 一词最早产生于胚胎 学，代表一种自然的生命演变过程。发展最直接的解释指事物由小到大、由简单 到复杂、由低级到高级的变化，兼有组织、规模扩大之义。 从社会学的意义看，发展的含义有广义与狭义之分。广义的发展泛指人类 社会由低级到高级的演进过程，它标志着世界各国经济社会发展的历史、现状和 未来，蕴涵着经济发展和社会进步的一般规律。狭义的发展是指一国从传统农业 社会转变为工业社会并进而向信息社会变迁的过程，特指发展中国家从欠发达走 向发达、实现现代化的过程，即发展中国家的发展。 从哲学意义上讲，发展是事物状态的变化过程，是事物由简单到复杂、由 量变到质变、由低级到高级的运动。唯物辩证法认为，一切事物发展的根本原因， 在于事物本身的内在矛盾运动，旧的矛盾解决之后，还会产生新的矛盾。不断循 环往复，事物才会向前发展。因此，发展就是事物内部矛盾不断产生、变化和解 决的过程。 从经济学角度看，发展是经济增长和物质财富积累的过程。西方经济学者 达德利西尔斯指出：考察一个国家的发展，要看这个国家的贫困发生了什么变 化，失业发生了什么变化，不平等又发生了什么变化。如果这三个方面都有进步， 这个国家正经历发展时期；反之，不能说它在发展。美国经济学家迈克尔托达 罗在经济发展一书中，将发展定义为整个社会制度向着更加美好和更为人道 第二章可持续发展研究的理论基础 的方向持续前进。 从不同的角度看待发展，就会对发展有着不不同的认识和理解。 2 1 2 发展的理论 “发展”用于描述人类社会的进步始于奥古斯特孔德( a u g u s t oc o m t e ， 17 9 8 18 5 7 ) 。虽然系统地分析并提出发展理论当属a w 刘易斯( ( a n h u rl e w i s ， 1 9 1 5 1 9 9 1 ) ，但对此问题的关注应从亚当斯密( a d a ms m i t h ，1 7 2 3 1 7 9 0 ) 开始。 从严格意义上讲，国外对于发展问题的研究始于2 0 世纪4 0 年代，是与经济学经 济增长理论的发展相伴随，其代表人物是英国经济学家刘易斯，代表作经济增 长理论( t h e1 1 1 e o uo f e c o n o m i cg r o 叭h ) ( 1 9 5 5 ) 。国内对于发展理论的探讨始于 2 0 世纪8 0 年代，其理论思想主要源于国外。以发展或发展问题为研究对象的发 展理论( d e v e l o p m e n tt h e o u ) ，亦称发展研究( d e v e l o p m e n ts t u d i e s ) ，是一个具有 特定含义的固有概念，可以分为广义的发展理论和狭义的发展理论。广义的发展 理论研究全球范围的经济发展和社会变迁的一般规律，研究世界各国经济社会发 展的历史、现状和未来。马克思的社会发展理论就属于广义的发展理论。狭义的 发展理论是研究“非西方发达国家”，或者说“发展中国家”从欠发达、欠发展 状态向发达状态过渡的条件、动力、方法和途径的理论。这是严格意义上或固有 意义上的发展理论。我们通常讲的发展理论就是这种狭义的发展理论。发展中国 家振兴经济的要求，发达国家恢复经济的努力，使发展问题成为世界各国普遍关 注的问题，吸引大批不同的学者从事发展问题的研究。发展经济学、发展社会学、 发展政治学、发展战略学、发展伦理学等相继问世，注意力都集中在发展问题上。 发展经济学是发展理论中影响力最大的学科之一，主要研究贫困落后的农业国家 或发展中国家如何实现工业化的问题，是关于发展中国家经济发展的专门学科。 研究内容主要包括：一是发展中国家落后的根源是什么；二是如何加快发展。 2 1 3 发展观 发展观是对发展的本质、规律、动力、目的和发展的标志等问题的基本看法。 这是发展理论的核心或基础问题。发展观就是从哲学角度对发展问题进行的深入 思考，是人们对发展问题的总的看法和根本观点。“什么是发展”、“为什么要发 展”、“怎样发展”、“如何评价发展”是发展观必须回答的四个基本问题。从战后 国外的发展研究走向来看，国外发展理论依据其对发展本质的不同认识形成了四 代不同的发展观，即第一代把发展等于经济增长的发展观，第二代把发展等于经 济增长加社会变革的发展观，第三代把发展等于以人为中心的综合发展的发展 观，第四代把发展等于可持续发展的发展观。 第二章可持续发展研究的理论基础 发展观的这种历史演进是人类对现代化实践在认识上不断深化的结果，其 中不乏人类在发展问题上科学探索的宝贵结晶。党的十六届三中全会进一步明确 提出了“坚持以人为本，树立全面、协调、可持续的发展观，促进经济社会和人 的全面发展”，强调“按照统筹城乡发展、统筹区域发展、统筹经济社会发展、 统筹人与自然和谐发展、统筹国内发展和对外开放的要求”，推进改革和发展。 这就全面、完整地提出了我们党社会主义现代化建设新的科学发展的指导思想。 2 2 发展经济学中的相关理论 发展经济学m 3 ( d e v e l o p e n te c o n o m i c s ) 是二十世纪4 0 年代后期，在西方 国家逐步形成的一门综合性经济学分支学科它以发展中国家的经济发展为主要 研究对象。第二次世界大战后，亚、非、拉美三洲广大地区的殖民地和附属国纷 纷走向独立，经济上各自选择不同的道路和方式谋求发展，世界上出现了众多的 发展中国家。于是在一些发展中国家出现了对发展问题较有研究的经济学家，发 达国家也有一些激进经济学家试图去解释发展中国家的经济问题这就产生了发 展经济学。 2 2 1 贫困恶性循环理论 1 9 5 3 年纳克斯在不发达国家的资本形成一书中提到“贫困恶性循环理 论“。该理论认为，资本匮乏是阻碍发展中国家发展的关键因素。“贫困恶性 循环理论”包括供给和需求两个方面：在供给方面，一国由于经济不发达，人均 收入低，低收入意味着人们将要把大部分收入用于消费，很少用于储蓄，从而导 致了储蓄水平低，储蓄能力低，低储蓄能力低会造成资本形成不足；资本形成不 足又会导致生产规模难以扩大，劳动生产率难以提高，低生产率造成低产出，低 产出又造成低收入，形成了一个“低收入低资本形成低收入 恶性循 环；在需求方面，发展中国家的人均收入水平低下意味着低购买力和低消费能力， 低购买力导致投资引诱不足，投资引诱不足又会造成资本形成不足，低资本形成 使生产规模难以扩大，生产率低下，低生产率带来低产出和低收入，这样，也形 成了一个“低收入低资本形成低收入 恶性循环。 第二寮可持续发展研究的理论基础 2 2 2 经济增长理论 图2 1 贫困的恶性循环过程 经济增长理论h ：是研究解释经济增长规律和影响制约因素的理论。一国或 一个地区生产的产品和劳务总量的不断增加，即用货