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摘要 在经历了2 0 多年的高速经济增长以后，和谐发展已经成为当今社会的重 要主题。其中，教育和经济的协调发展是我国整体和谐战略中的重要组成部 分。教育投资与经济增长的关系既涉及到它们之间的数量关系，也涉及到它 们之间的结构关系，而贯穿它们数量和结构关系的是制度在起主要作用。教 育投资与经济增长的互动源于投入和产出、生产与分配、供给与需求的关系。 教育投资与经济增长之间作用与反作用的地位不是凝固不变的，两者之间是 “双向”的互动关系。在现实的经济生活中，特别是在市场经济体制下，这 种互动的含义可以理解为：一方面，经济增长决定教育投资，经济增长的速 度、规模、质量和方式决定国民收入的分配，从而决定教育投资的水平和方 向；另一方面，教育投资也同样影响经济增长，教育投资的水平和结果决定 人力资本积累的水平和质量，从而决定经济增长的动力和可持续程度。教育 投资与经济增长之间不单是决定和被决定的关系，而是“双向决定”的关系， 并且这种“双向决定”的关系不是静态的，而是动态的，是处在不断运动、 变化、发展过程之中的。 进入“十五”以来，扬州市义务教育普及巩固水平稳步提高，反映义务 教育普及巩固状况的各类指标一直在高位运行，并逐步趋于稳定。目前全市 小学适龄儿童入学率和在校生年巩固率为1 0 0 ，初中入学率为9 9 7 3 ，初 中在校生年巩固率为9 9 2 6 ，三类残疾儿童少年义务教育入学率达9 7 2 ， 全市青壮年非文盲率达9 9 7 5 ，均位列全省前列。高中阶段教育在校生由 2 0 0 0 年的7 5 9 万人，增加到2 0 0 5 年1 6 5 4 万人，初中毕业生升学率由7 2 9 ， 提高到9 3 9 ，高中阶段教育毛入学率由5 9 8 4 提高到8 2 2 2 ，在苏中、苏 北处于领先地位。 教育对经济增长的贡献是有一定条件的。当教育规模达到一定程度后应 转向以结构调整和质量提高为重点。教育，尤其是高等教育的种类、层次、 专业应根据经济发展的要求和就业结构的变化做相应的调整，使教育与经济 发展需求相一致。而要实现教育对经济增长的促进作用，必须选择与经济发 展水平相适应的教育适度发展模式，力求避免如教育失业、智力外流等形式 的教育过度。从投资效益来看，投资于教育比投资于资产更能促进经济的增 长。因此，加大教育投资，以迅速改善并提高人力资源的现状与层次，从而 大大增强从业人员中人力资本总存量，是保持扬州市经济快速稳定增长的根 本动力。 关键词：教育投资经济增长经济体制投资体制 a b s t r a c t a f t e rm o r et h a n2 0y e a r so fh i g hg r o w t ho fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，t h e h a r m o n i o u sd e v e l o p m e n th a sa l r e a d yb e c o m eak e yi s s u ei nc u r r e n ts o c i e t y t h e i n t e r a c t i o nb e t w e e ne d u c a t i o n a li n v e s t m e n ta n de c o n o m i cd e v e l o p m e n ti so n eo f t h ek e yf a c t o r sf o rc h i n a sh a r m o n i o u ss t r a t e g yt o d a yt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n e d u c a t i o n a li n v e s t m e n ta n de c o n o m i cd e v e l o p m e n tn o to n l yi n c l u d e st h eq u a l i t y r e l a t i o n s h i p b u ta l s ot h es t r u c t u r a lr e l a t i o n s h i p ，a n di n s t i t u t i o n a lf a c t o r sa r et h e k e yr o l e si nd e t e r m i n i n gt h er e l a t i o n s h i p s t h ei n t e r a c t i o nb e t w e e ne d u c a t i o n a l i n v e s t m e n ta n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，w h i c hs h o w st h er e l a t i o n s h i po fb i l a t e r a l i n t e r a c t i o n ，d e p r i v e sf r o mt h er e l a t i o n s h i p so fi n v e s t m e n ta n do u t p u t ，p r o d u c t i o n a n dd i s t r i b u t i o n ，a n ds u p p l ya n dd e m a n d i nt h er e a l i z e dw o r l d ，e s p e c i a l l yu n d e r t h em a r k e te c o n o m i cs t r u c t u r e ，t h i sm e a n s ，o nt h eo n eh a n d ，t h ee c o n o m i c d e v e l o p m e n td e t e r m i n e st h ea m o u n ta n ds t r u c t u r eo fe d u c a t i o n a li n v e s t m e n t ，o n t h eo t h e rh a n d t h ee d u c a t i o n a li n v e s t m e n td e t e r m i n e st h ea m o u n to fh u m a n c a p i t a l ，a n dd e t e r m i n e st h es p e e da n dv o l u m eo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，a n dt h o s e r e l a t i o n s h i p sa r ed y n a m i c s s i n c et h e10 mf i v e y e a rp l a n ，t h ec o m p u l s o r ye d u c a t i o no f y a n g z h o uc i t yh a s b e e ni m p r o v e da n ds t r e n g t h e n e d ，t h ei n d i c a t o r st h a ti l l u s t r a t et h es p r e a do f e d u c a t i o na n dr e t e n t i o nr u ni nh i g hl e v e la n db e c o m es t e a d y c u r r e n t l y , b o t ht h e e n r o l m e n tr a t ef o rc h i l d r e no fs c h o o la g ea n dr e t e n t i o nr a t eo fs t u d e n t sa r e1o o ： t h ee n r o l m e n tr a t ef o ri u n i o rm i d d l es c h o o la n dr e t e n t i o nr a t eo fs t u d e n t sa r e 9 9 7 3 a n d9 9 2 6 s e p a r a t e l y ；t h ee n r o l l m e n tr a t ef o rt h r e ek i n d so fd i s a b l e d c h i l d r e ni s9 7 2 ：a n dt h en o n l i t e r a t ea d u l t sr a t ei s9 9 7 5 a l lt h e s er a t e sr a n k e d a tt o pt i e ri nj i a n g s up r o v i n c e t h es t u d e n t si ns e n i o rm i d d l es c h o o l i n c r e a s e df r o m 7 5 9t h o u s a n d si n2 0 0 0t o16 5 4t h o u s a n d si n 2 0 0 5 ，c o r r e s p o n d i n g l y , t h e p r o p o r t i o no fs t u d e n t si nju n i o rh i g hs c h o o le n t e r i n gt h es e n i o rh i g hs c h o o l i n c r e a s e df r o m7 2 9 t o9 3 9 ，a n dt h eg r o s se n r o l l m e n tr a t eo fs e n i o rh i g h s c h o o li n c r e a s e df r o m5 9 8 4 t o8 2 2 2 ，w h i c hr a n k e da tt h et o pt i e r i nt h e c e n t r a la n dn o r t ho fj i a n g s up r o v i n c e t h er e s e a r c hi n d i c a t e st h a tc e r t a i nl i m i t se x i s ti nt h ec o n t r i b u t i o no fe d u c a t i o n t oe c o n o m i cg r o w t h t h u st h ek e yp o i n ts h o u l db ep l a c e do nt h es t r u c t u r e a d j u s t m e n ta n dt h eq u a l i t ye n h a n c e m e n tw h e nt h e e d u c a t i o ns c a l ea c h i e v e st h e c e r t a i n d e g r e e e d u c a t i o n - e s p e c i a l l y t h e t y p e ，l e v e la n ds p e c i a l t yo fh i g h e r e d u c a t i o n s h o u l dm a k et h ec o r r e s p o n d i n ga d j u s t m e n t a c c o r d i n gt ot h en e e d 。o f e c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dt h ec h a n g eo fe m p l o y m e n ts t r u c t u r e ，c a u s i n gt h e e d u c t i o nt ob ec o n s i s t e n tw i t ht h ed e m a n do fe c o n o m i cg r o w t h ，w em u s tc h o o s e t h em o d e r a t ee d u c m i o nd e v e l o p m e n t a n di no r d e rt of u l f i l lt h ep r e c i p i t a t i n ga c t i o n o fe d u c a t i o nt oe c o n o m i c g r o w t h ，w em u s tc h o o s et h em o d e r a t ee d u c m i o n d e v e l o p m e n tp a r e mw h i c h i sc o n s i s t e n tw i t ht h es t a n d a r do fe c o n o m i c d e v e l o p m e n ta n dm a k ee v e r ye f f o r tt oa v o i dt h ef o r m so fe x c e s s i v ee d u c a t i o ns u c h a st h ee d u c a t i o nu n e m p l o y m e n ta n di n t e l l i g e n c eo u t f l o we f r o mt h ep o i n to f i n v e s t m e n tb e n e f i t t h ee d u c a t i o n a li n v e s t m e n ti sm o r ef a v o r a b l et h a np r o p e r t y i n v e s t m e n tf o r p r o m o t i n g e c o n o m i c d e v e l o p i n g t h e r e f o r e ，e n l a r g i n g t h e e d u c m i o n a li n v e s t m e n tt o r a p i d l y e n h a n c et h ep r e s e n ta n dl e v e lo fh u m a n r e s o u r c e s ，t h u sg r e a t l ys t r e n g t h e n i n gt h eh u m a nc a p i t a lt o t a ls t o r a g eq u a n t i t yo ft h e jo b h o l d e r si st h eb a s i cs o u r c eo fp o w e rt om a i n t a i nt h ef a s ts t a b l ee c o n o m i cg r o w t h i ny a n g z h o u k e y w o r d s ：e d u c m i o n a li n v e s t m e n te c o n o m i cd e v e l o p m e n te c o n o m i cs y s t e m i n v e s t m e n t s y s t e m 扬州大学学位论文原创性声明和版权使用授权书 学位论文原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是在导师指导下独立进行研究工作所取得的 研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含其他个人或集体己经 发表的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方 式标明。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者虢s 森 签字( 期：乃i o 年$ - - j 习订日 学位论文版权使用授权书 本人完全j ，解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子文档，允许论文被查阅和 借阅。本人授权扬州大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有天数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授 权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信，- - - e tj j 及务。 学位论文作者签名：亏辩导师签名： ，一 - 一。移 签宁日期：x 【o 年广月v 饵 签字日期：土io 年 y f 纩h ( 本页j 4 j , 3 - 论文末页。如论文为密件可不授权，但论文原创必须声明。) 于淼地方政府教育投资效果评价与优化对策研究一以扬州市教育投资为例 1 导论 1 1 来源及研究意义 党的十七大报告提出：“社会建设与人民幸福安康息息相关。必须在经济发展的基础 上，更加注重社会建设，着力保障和改善民生，推进社会体制改革，扩大公共服务，完 善社会管理，促进社会公平正义，努力使全体人民学有所教、劳有所得、病有所医、老 有所养、住有所居，推动建设和谐社会。 。 当今，推动社会和谐发展、建设高效、责任政府的重要条件就是提高政府的执行力， 充分履行政府职能，从而促进经济健康、可持续、快速发展。在政府工作的方方面面都 需要提高政府的执行力，但基本要求是：进一步贯彻落实科学发展观，认真执行党和政 府各项方针决策的能力、科学决策的能力、公共服务和社会管理水平的能力、处理各种 社会矛盾和应对复杂局面的能力、依法行政的能力。在履行社会管理和公共服务的责任 及正确应对突发的公共管理危机的过程中，都要不断提高政府执行力。在新形势下，要 增强政府执行力，就要把政绩考核的重心从一味追求g d p 增长转向考核政府在经济社会 与环境保护相协调、和谐社会建设等方面的绩效。因此发展教育投资有着十分重要的意 义： 第一、提高政府执行力的客观要求就是提高政府教育投资。我国目前已经进入新的 发展阶段，面临新形势，我国就要积极应对全面建设小康社会、加快推进社会主义现代 化的新的发展阶段。在大力发展先进生产力的过程中，起着决定性作用就是劳动者的素 质。在生产力快速而稳健的发展进程中，需要劳动者具备可持续发展的思想与相关能力、 素质，而教育是提高劳动者素质、发展科学技术和培养专门人才的基础。教育不仅是扩 大生产资源的手段，而且也是缩小收入分配差距、实现可持续发展和创建“和谐社会 的关键因素。因此，教育是可持续发展的核心动力，教育是社会系统中起着先导性、全 局性、基础性作用的事业。没有和谐的教育，就没有和谐的社会。教育投资效果是构成 社会可持续发展能力的基础。因此地方政府教育投资的效果直接影响到政府的执行力和 构建和谐社会。 第二、提高政府教育投资是知识经济的时代要求。2 1 世纪是知识经济的时代，而知 识经济的本质是创新。因为创新的主体是人才，所以一个国家的教育发展起着决定性作 用，决定了它的科技创新能力，还决定了它的经济增长速度和增长模式。综观发达国家 以及中国的发展历程无一不说明了教育发展对经济增长的推动作用和贡献。反过来，经 济增长又促进了社会对教育的需求，并对教育提出了新的和更高的要求，同时为教育发 展提供了更多的智力、物力、财力的支持。世界经济发展的历史表明人力资本对经济增 长的作用是不可替代的。 1 2 文献综述 扬州大学硕十学位论文 2 由于中国对教育投资的理论研究起步较晚，还未形成完整的教育投资理论体系。我 国从建国初始对教育的重视，到文革期间对教育事业的重大破坏，其间经历了一个长期 而曲折的过程。直到十一届三中全会以后，我国才真正认识到教育与教育投资对经济发 展的重要作用。教育投资的经济效益具有时滞性、间接性及长期性的特点，不像其他要 素的经济效益那样易于统计和测量，所以，教育发展对经济增长贡献的计量就成为经济 学家们面临的一大难题。国内外相关文献针对教育投资从不同视角开展了研究，提出了 各自的见解，概括来说，主要有以下几个方面： 1 2 1 国外相关文献 第一、教育与经济增长有着密切的关系，从马克思到现代的人力资本理论都给予了充 分的论证，这为我们迸一步研究政府教育投资的效果评价奠定了理论基础。后来许多学者 进行了实证研究，表明教育与经济增长相关，一国经济增长中教育政策的极其重要性。诺 贝尔经济学奖获得者，美国芝加哥大学经济系教授j a m e sjh e c k m a n 在提升人力资本 投资的政策一文中，并重点分析了认知技能和非认知技能在人们提高效率和赢得成功的 重要性，以及正式教育机构、家庭和企业等技能形成渠道各自的有效性等问题。还专门对 中国的人力资本投资进行了实证研究，发表了中国的人力资本投资。 马克思和恩格斯作为伟大的科学巨匠和革命家，在探寻人类社会特别是资本主义社会 发展规律的过程中，对许多重大的、带有根本性的教育理论问题作了科学的分析，马克思 指出：“最先进的工人完全了解，他们阶级的未来，从而也是人类的未来，完全取决于正 在成长的工人一代的教育。”。马克思、恩格斯从生产力与生产关系、经济基础与上层建 筑以及人的自然性和社会性的相互关系等方面，论证一定的教育总是受一定社会的政治和 经济所制约，并反转过来对社会起着某种重要的影响作用。马克思主义政治经济学，科学 地阐明了教育与生产劳动相互作用的原理，及教育在国民经济中的地位和作用。 马克思在机器大工业时期，对人提出的客观要求进行了考察以及在资本主义生产条 件下劳动者身心发展的状况，他提出了三个彼此关联而又有独立含义的著名论断：教育 同生产劳动相结合是社会生产提高的一种方法；是未来社会培养综合素质人力的唯一方 法，要培养有一定思想道德素质、科学文化素质的劳动者，必须将教育同生产劳动有机 地结合起来，要用现代科技知识武装劳动者，以现代生产实践培养劳动者。 与此同时，教育还是科学知识形态生产力再生产的重要途径，它具有高效传递、积 累、发展和再生产科学的功能，还是使科学转化为直接生产力的重要途径。 第二、1 7 7 6 年亚当斯密就在其巨著关于国民财富的原因与性质研究( 国富 论) i n q u i r i n g i n t ot h en a t u r ea n dc a u s e s o ft h ew e a l t ho fn a t i o n 中指出：“学 习是一种才能，须受教育，须进学校，须做徒弟，所费不少。在学习过程中耗费的资本， 大部分能够实现并且固化在受教育者的身上。受教育者学习得到的才能，对于他个人本 。j a m e sjh e c k m a n ：提升人力资本投资的政策，美国国家经济研究局，1 9 9 9 年8 月，w o r k i n gp a p e r 7 2 8 8 于淼地方政府教育投资效果评价与优化对策研究一以扬州市教育投资为例 身及所属的社会都是一种财富的积累。在受教育者学习的过程中，需要花费一定的费用， 但这笔费用可以在以后得到偿还，并且也可以取得利润。”从这段论述中，我们不难看出， 对于受教育者来说，教育投资是一种能够增加财富和积累能力，个人或社会用于教育投 资的花费都可以取得相应的补偿和价值的增值。 三、舒尔茨在1 9 6 0 年美国经济学年会上发表了题为“论人力资本投资”的演说，系 统、深刻地论述了人力资本理论，开创了人力资本研究的新领域。舒尔茨的人力资本理 论中有一个基本的观点，即一个人受教育个人和社会的收益与受教育的程度正相关。由 此得出结论，高等教育产生的个人和社会收益大于中等教育产生的个人和社会收益，中 等教育产生的个人和社会收益大于初等教育产生的个人和社会收益。不同文化程度的人， 在智力劳动方面的能力比是：大学：中学：小学为2 5 ：7 ：1 。也就是说，假设小学毕业 的受教育者智力劳动能力为l ，中学毕业的受教育者能力则为7 ，大学毕业的受教育者能 力则为2 5 。他认为，高等教育具有发现人才、从事教学和进行研究的三项功能，因此， 高等教育所产生的个人和社会价值远大于其他教育所产生的个人和社会价值的原因。美 国经济学家舒尔茨和贝克尔首先创立了比较系统的人力资本理论，这一理论核心观点为： 一是在经济增长中，人力资本的作用更大，而且大于物质资本的作用；二是提高人口素 质自然成为人力资本的核心内容，教育投资便成为了人力投资的主要部分。舒尔茨之后， 教育投资与经济增长贡献的研究呈现出多种多样的论述。许多经济学家分别从理论和实 践两个方面论证教育投资对经济增长等方面投资效果的贡献。2 0 世纪5 0 年代以后，专家 学者们专门研究出了许多有关于人力资本、教育投资等多方面实证成果。这些成果主要 可分为两大类：一类以贝克尔和明毖尔为代表，目的是研究和估计教育投资的回报率。另 一类研究教育政策、教育投资和人力资本的积累对经济增长速度和发展水平的影响，以 丹尼森、巴罗和曼奎为代表，他们的研究均支持人力资本和教育对经济增长有促进作用， 并分别估算了教育对经济增长的贡献率。 目前，西方经济学家有关教育投资对经济等多方面效果的影响的计量方法大致可分 为两类，一类是建立在生产函数的基础上，通过对生产函数中的剩余项进行分析和计量， 估价教育投资对经济增长的作用。例如：美国经济学家舒尔茨的余值分析法即为此类方 法；还有一类是因素分析法即分析影响国民经济增长的因素，在此基础上计量各因素对 经济增长的贡献份额，从而确定各因素对经济增长的作用。例如：美国经济学家丹尼森即 用此方法对美国经济增长的因素进行了分析，前苏联和我国学者普遍采用劳动简化法分 析教育对经济增长的贡献，认为社会主义国家适合用此计量方法，这种方法与前面两种 方法不同在于他采用的数学模型较为简单。 1 2 2 国内相关文献 我国很多经济学家均论述教育投资对投资效果等方面作用的重要性。北京教育科学 。【美】西奥多w 舒尔茨：人力资本投资( m ) ，吴珠华译，北京经济学院出版社1 9 9 0 年版，第9 4 页 扬州大学硕+ 学位论文 4 研究院顾问王浒在试论教育产业中指出：“教育对生产力中非常重要的因素就是 劳动者，对劳动者进行教育投资，提高它的综合能力，从而创造更新、更高的劳动生产- 率，因而它是重要的生产要素”。靳希斌教授认为：“教育的发展是提高社会主义现 代化建设是必不可少的因素”。范先佐教授进一步指出：“教育是一种有形的消费，教育 投资便是必要的消费；教育是潜在的生产，教育投资就是扩大了的生产。从教育收益的 周期看，教育投资是今r 的消费，明日的生产。 进入2 0 世纪9 0 年代以后，经济持续快速发展，人口、环境和制度等问题开始凸现。 引发人们对教育贡献更深层次的思考。首先引起教育经济学家们广为重视的便是严重的 人口问题。教育经济学家们期望教育能够通过降低中国人口数量、提高中国人口质量和 优化中国人口结构进而达成经济增长目标。范先佐进行了很好的总结和研究，“教育 与人口的数量、质量和结构，以及发展趋势有着十分密切的关系；而人口的数量、质量 和结构又直接或间接地与社会经济发生联系和关系。通过教育提高人口的质量，减少人 口的数量，改变人口的结构，对社会经济发展和生产增长具有直接或间接的作用 。人 口对教育的制约和影响是人口数量影响教育规模、结构与质量，人口结构影响教育结构， 人口质量影响教育质量。 我国学者在对经济增长对教育投资作用的研究方面，大多数专家学者认为，“物质 资料的产是人类社会存在和发展的前提，社会生活一切方面发展变化都受到物资资料生 产所影响。物资资料生产发展状况制约着教育的发展。经济发展对教育的制约作用，主 要表现在经济的发展为教育提供物质基础，同时又对教育发展提出需求 。圆 我国众多经济学家对教育投资与投资效果的实证研究起步较迟，但也有很多值得借 鉴的成果，这些研究主要集中在如下三个方面：一是，对教育投资和经济增长的回归模 型研究，这一类研究主要利用计量经济学方法对相关数据进行分析，构建基于教育投资 的总量生产函数，力图利用回归模型中的产出弹性系数度量我国教育投资对经济增长的 实际作用。二是，对教育投资的动力、成本以及收益进行研究，测算教育投资的收益率， 力图揭示教育投资对社会的高回报性，从而证明对教育的投资可行性。三是，对教育投 资的合理水平合理分配问题进行探讨，力图界定最适合我国经济发展的教育投资水平以 及在此基础上的最合理的投资分配比例。 有研究者指出，教育的经济功效是指教育产生的社会经济效益或收益，也即教育对 社会经济发展的贡献，体现出教育对社会经济的促进性或社会经济对教育的依存性。 教育投资( 制约作用) r 一1 广1 i 绎济l 教育l l i 一l _ j 经济效益( 促进作用) 图卜1 教育与经济的相互作用关系 西范先佐：教育经济学( m ) ，人民教育 j 版社，1 9 9 9 年，第7 8 页 啵建文：教育投资与经济增长互动关系( j 】，统计与决策，2 0 0 6 年，第1 0 页 。丁兴富：教育投资对经济增长的贡献一宏观教育经济学研究及其主要成果( j ) ，教育科学研究，2 0 0 1 年版 于淼地方政府教育投资效果评价与优化对策研究一以扬州市教育投资为例 目前，中国学者对教育投资、人力资本对经济增长的贡献也已取得了一定的计量研 究成果。曲祯森计算出1 9 5 2 年至1 9 7 8 年中国教育每年对g n p 增长的贡献率为2 0 7 ；王 玉昆按照“劳动生产率法计算出1 9 5 2 年至1 9 7 8 年教育每年对经济增长的贡献率为9 4 ； 勒希斌证实中国1 9 5 2 年至1 9 7 8 年教育在国民经济增长中的贡献率为2 0 9 ；韩宗礼以“教 育年限作为确定劳动简化率 的依据，测算出1 9 6 4 年至1 9 8 2 年教育对g n p 增长的贡献 率为6 0 8 。李玲分析了教育投入对经济增长的滞后影响，并讨论了智力资本对经济增长 的贡献。袁国敏利用菲德模型对中国1 9 9 0 年至2 0 0 0 年间的教育投入对经济增长的作用 及其外溢作用进行了测算。刘炜得出教育投资与经济增长之间的数量关系及它们之间的 结构关系进行了论证研究，分析表明能够决定他们数量和结构关系的最主要就是制度。 1 3 研究思路和创新之处 本文初步从理论层面分析了教育投资与投资效果之间的关系，研究视角将放眼我 国教育投资，落点扬州市。本文通过对扬州市教育投资概况的初步分析，在对扬州市教 育投资发展现状进行总结和把握的基础上，明确扬州市教育投资发展模式，提出扬州市 教育投资体系建设的具体措施。文章的创新点表现在以下几个方面： 其一，紧密结合扬州市教育投资的市情，提出扬州教育投资中存在的问题。 其二，对当前扬州市教育投资运用了对比分析、实证研究等方法的现状进行分析， 并提出了依法增加教育投入比例，建立健全农村义务教育投入保障机制等的具体想法。 扬州大学硕士学位论文 2 相关范畴与理论 6 人力资本理论是2 0 世纪5 0 年代末6 0 年代初在西方形成的一种新的经济增长理论。 以舒尔茨为代表的人力资本倡导者提出，劳动者在推动技术进步和经济发展中具有重要 作用。促进经济发展的根本途径就是提高人口质量，降低人口数量。人力资本是体现劳 动者数量和质量的资本，它能促进经济增长和个人收入的增加，是一种生产性资本。这 种资本就其实体来说，是劳动者所拥有的体力、健康、经验、知识、技能及其他精神存 量的总称，它可以在未来特定经济活动中，给有关劳动者带来个人和社会经济效益。人 力资本的投资包括：用于教育和培训的支出、用于保健的支出、用于劳动力国内流动的 支出和用于移民入境的支出。其中教育投资是最突出、最基本的人力资本投资，这种投 资可以转化为知识的存量，从而提高人口的知识、智力和技术水平，教育所带来的成果 是一种资本，也是经济文化的双重效益。 2 1 教育投资理论 教育投资经历了一个漫长的发展过程，而后初步形成了教育投资理论。在过去的社 会中，受生成力水平和社会发展水平长期滞缓发展的影响，人们对教育的理解并不深， 认为教育所带来的经济和社会效益并不明显，在社会的发展过程中作用不大，认为教育 属于一种纯消费性事业，因此，教育投入的发展以及它所存在的一系列问题，根本得不 到人们的重视。资产阶级古典政治学家亚当斯密提出经济发展的主要因素分别为资本 的积累、就业人口的增加、技术进步。而且他重点强调了技术进步这个因素，在社会经 济发展中，劳动者的技术与技巧的熟练度是至关重要的，同时也为国家财富的积累奠定 了基础。他认为教育投入可以获得社会和经济效益。通过对英国经济学家马歇尔经济 学原理一书的学习，使人们对教育投资问题有了新的认识，他还提出经济生产要素不 仅仅由土地、资本、劳动力这三个因素构成，还应包括教育的因素。特别指出教育投入 可以促进经济发展社会进步，要想使投资成为最为有效的投资，必须大力推行教育投资， 进一步认识到教育投资是国家投资。在马歇尔之后，奥地利经济学家熊彼特再一次把教 育投资的认识提高了一个新高度。熊彼特提出，在经济处于长期稳定的状态下，所有的 经济活动都会遵循一定的规律而变化，更不会有新的变化，只会维持原有的状态，这样 使经济处于某种静止状态，不会有创新发展的机会。如果想要经济发展打破原有规律、 向前发展，我们只有不断突破现状、创新发展，如果想要创新发展，就必须以知识技能 和技术为基础，因此，我们要投资于教育，将教育的发展和投资放在首要位置。 从世界视角来看，教育投资理论是在二战后形成的。第二次世界大战以后，和平与 发展成为了时代的主题，世界各国都在抓住发展机会，寻求经济复苏与创新发展新思路。 因各国采取的发展思路各不相同，所以发展的程度出现了参差不齐，日、德两国经济迅 猛发展，创造了有史以来的经济发展高峰，迅速列入发达国家的行列，而非洲、亚洲中 丁淼地方政府教育投资效果评价与优化对策研究一以扬州市教育投资为例 7 的一些国家经济却无明显变化，却与发达国家经济水平的差距越拉越大。为什么会产生 如此大的差距呢，。许多专家学者对此进行了多方面分析。经研究发现，造成经济发展差 距大的原因很多，其中有政治方面的因素，有地理方面的因素，还有制度等各方面因素， 但主要因素是教育方面的因素，受益于对教育投入与发展的重视，十九世纪六十年代英 国经济学家舒尔茨提出了“人力资源”学说，为教育投资理论奠定了基础，使人们进一 步认识到只投入于招商引资和物质资本投入是难以促进经济迅猛发展，必须重视教育、 加大对教育的投入，提高劳动者技术与技能的熟练度。邓小平同志强调“我们国家，国 力的强弱，经济发展后劲的大小，越来越取决于劳动者的素质，取决于知识分子的数量 和质量。一个十亿人口的大国，教育搞上去了，人才资源的巨大优势是任何国家都比不 了的。”，由此可见，邓小平同志十分重视教育事业、教育投资。 2 1 - 1 教育投资的概念 教育是一种人类道德、科学、技术、知识储备、精神境界的传承和提升行为。广义 上讲，凡是增进人们的知识和技能、影响人们的思想品德的活动，都是教育。狭义的教 育，主要指学校教育，其涵义是教育者根据一定社会( 或阶级) 的要求，有目的、有计 划、有组织地对受教育者的身心施加影响，把他们培养成为一定社会( 或阶级) 所需要 的人的活动。 投资，是为了达到一定的政治经济目的，把必要的货币形式的资产投入到社会再生 产过程及各个环节中去的经济行为。狭义的投资主要指生产性投资，即为了恢复与扩大 生产经营，将一定的物资与劳动用于恢复、更新原有的固定生产基金，以及增加生产基 金的经济活动。广义的投资还包括非直接生产部门用途的投资。从本世纪3 0 年代开始把 投资引入到教育领域，称之为教育投资。我国随着对教育观念的改变，在教育领域内也 引入了教育投资概念。 教育投资，也称教育资源，教育投入，教育经济条件等，是指一个国家或地区，根 据教育事业发展的需要，投入教育领域中的人力，物力和财力的总和，或者说是指用于 教育、训练后备劳动力和专门人才，以及提高现有劳动力智力水平的人力和物力的货币 表现。教育投资是开发智力、发展教育事业的物质基础，是经济和社会发展的重要因素， 是现代化建设成败的一个关键。从投资者即投资主体来说，教育投资主要包括国家投资、 集体企业事业单位投资和个人教育投资，从长远看，教育投资是效益最大的一种投资。 当今世界各国普遍重视对教育的投资。一个国家在发展的过程中，教育投资一般是递增 的。随着国民经济和社会的发展，一方面，对各种专门人才和熟练劳动者的需求越来越 多，对国民文化水平的要求越来越高，从而要求教育事业与之相适应；另一方面，国民收 入总量和人均国民收入量也不断增加，有可能承担日益增长的教育投资。 在中国，教育投资表现为教育经常费用和教育基本建设费用两个部分。教育经常费 邓小平：邓小平文选，第3 卷第1 2 0 ，1 2 1 ，2 7 5 页。 扬州大学硕士学位论文 8 用包括教职工工资、教职工福利费、人民助学金和奖学金、公务费、设备购置费、修缮 费等。教育基本建设费用用于校舍建设和大型设备购置。中国教育投资的来源是多方面 的，有中央政府财政拨款，有省、自治区、直辖市以及县旗人民政府财政拨款，有全民 所有制企业、集体所有制企业和事业单位支出的教育费用，还有人民群众集资办学和受 教育者个人或家庭支付的为数不多的教育费用。 2 1 2 我国教育投资体制的特点 教育投资是教育事业发展的物质基础。教育投资在经济中起着越来越重要的作用。 随着经济结构和产业结构的升级，教育对经济增长的作用日益显现。在当代科技迅速发 展的条件下，发展教育事业、增加教育投资就成为一个重要的问题。 我国教育投资体制的特点表现在两个方面。一是我国已经逐步形成了多渠道筹措教 育经费的投资体制；二是分级办学、分级管理体制。根据教育部财务司的统计口径，我 国教育投资分为财政性教育投资和非财政性两大部分：财政性教育投资包括财政预算内 教育经费，各级政府征收用于教育的税费，企业办学经费，校办产业、勤工俭学和社会 服务收入中用于教育的经费；非财政性教育投资包括社会团体和公民个人办学经费，社 会捐( 集) 资经费，学费、杂费及其他教育经费。 财政预算内教育拨款，主要由下列部分构成：l 、教育事业费和教育基建支出；2 、 各部门事业费中用于中专、技校经费；3 、各部门基建支出中用于大学、中专、技校的支 出；4 、各种专项资金用于教育的经费；5 、其他预算内教育经费。 在我国，预算内教育拨款可以分为如下几个层次：1 、中央教育财政拨款；2 、省、 市、区教育财政拨款；3 、地市州财政教育拨款；4 、县市教育财政拨款；5 、乡镇教育拨 款。 2 2 教育投资效益理论 2 2 1 教育投资效益内容 教育投资效益包括两方面内容即投资产生的社会效益和经济效益。投资所带来的社 会效益又可以从以下两方面进行分析：一是在社会精神文明建设方面所产生的投资效益， 既体现在思想、道德建设方面的促进作用，对国民意识的促进作用，对全民教育发展和 投入的促进作用以及在培养人才、积累科学财富的促进作用。二是在社会物质文明方面 带来的效益，体现在对劳动生产率产生效益的促进，对科学知识、技能技巧发展促进。 对投资所产生的社会效益和经济效益进行研究、分析和评价，可以从中得出教育投资成 功或者失败之处。具体细化研究方法就是可以通过对经济增长的贡献、科技成果等一系 列数据、指标体系效果评价，进一步研究教育投资所产生经济效益和社会效益的效果。 于淼地方政府教育投资效果评价与优化对策研究一以扬州市教育投资为例 9 2 2 2 教育投资效益主要特征 第一、多元性。对从事生产工作的劳动者来讲，通过学习、培训后，可以增长了钳 识和技能技巧，提高了劳动者就业的竞争力和成功率，可以通过学习获得熟练地劳动能 力，多劳多得获得更高的薪酬；对用人单位来讲，劳动者的生产技能和科学知识提高了， 将会给企业提供更好的服务，创造出更多的经济效益；对国家而言，全民教育可以大大 提高国民的综合素质，增强国家的综合实力，使之在国际竞争中可以不被挤在后面，提 高了竞争的资本和能力。 第二、持续性。在对劳动者进行教育培养、智力开发的投资方面，具有长期性。用 于教育方面的建设投资、设备投资所需要的经费来源于国家和一些投资单位，还要不断 地引进高级专业技能型人才，进行多元化、长久性投资，二十一世纪是知识经济时代， 提倡营造全民学习的社会氛围，坚持活到老学到老、教育可以受益终生的理念，所以教 育是一项长期性、持续性的工作。 第三、长滞性。通过对劳动者的开发，劳动者可以研究出科学成果，而从古到今那 些科学成果依然被人们所用，而且可以在比较长的时间内发挥作用的，这就体现了教育 投资的长久性。那么教育投资效益是怎样体现的昵，对于一些刚刚毕业的学生来讲是很 难检验出教育投资的效益的，他们需要在以后多年的工作中才能显现出对工作单位和国 家所产生的投资效益，所以教育投资也体现出了滞后性。 第四、依存性。教育投资的成果是固化在劳动者上的一种投资，可以提高劳动者劳 动技能、技巧。在劳动者从事劳动生产之前，它是潜在的；在劳动者从事生产的过程中， 通过劳动者生产创造它又体现在生产过程本身；在劳动者生产过程结束后，它又物化产 品之中。 第五、间接性。对于教育投资产生的社会效益和经济效益来说，它具有间接性，因 为经过教育投资使劳动者的知识、能力、素质得到了提高，只有当劳动者投身于生产活 动时，最终可以生产出物质产品，这时才将教育投资的成果转化到了产品，因此，教育 投资的效益表现为间接性。 2 3 传统的经济增长理论 经济学家对经济增长有着不同的见解和定义，但归纳起来大体都认为所谓经济增长 是指一个国家或地区所生产的物质产品以及劳务在连续时间上的增加，也即g d p 或g n p 的增加，或者认为经济增长是指一个国家或地区人均占有的物质产品和劳务的增加。萨 缪尔逊在经济学中认为“用现代的说法就是指，一个国家潜在的国民生产量，或潜 在的实际g n p 的扩展。我们可以把经济增长看作是生产可能性边缘随着时间向外推移。 刘易斯固在经济增长理论中认为：经济增长是“按人口平均的产出的增长 。两种看 刘易斯：经济增长理论，梁小民译，卜海人民出版社 圆萨缪尔森：经济学，高鸿业等译，中国发展出版社1 9 9 2 年版 扬州大学硕士学位论文 1 0 法一个是从总量的角度，一个是从均量的角度给出的，并无实质的差别。但各有优劣之 处，特别