（公共管理专业论文）天津专利发展分析.pdf

摘要 2 l 世纪是知识经济的时代，科学技术已经明显上升为第一生产力，知识产权 也成为国际科技、经贸合作与竞争的主要“交通规则”和“游戏筹码”。面对知 识经济的挑战，国内外都在大力加强对专利保护的研究。本文通过对天津市专利 工作的现状进行系统、综合的研究，探讨天津专利保护工作所处环境、面临的形 势和存在问题，并在此基础上确定天津市专利发展战略，为推动天津科技进步， 提高经济核心竞争实力提供参考。 本文在认真分析和研究天津市专利现状、所处环境和专利申请增长制约因素 的基础上，运用灰色系统预测分析的方法，对天津专利今后五年的发展趋势进行 预测，并以此为论据，提出专利主要发展规划和实施措施。 关键词：专利预测发展分析规划 a b s t r a c t 2 18 c e n t u r yi sa ne f ao fk n o w l e d g e - b a s e de c o n o l n i ca n ds c i e n c ea n dt e c h n o l o g y h a v eb e e nd e v e l o p e du pa st h ef i r s tp r o d u c t i v i t y i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yh a sd e v e l o p e d i n t oam a j o r t l a f h cr u l e a n d “g a m ec o u n t e r i nc o o p e r a t i o na n dc o m p e t i t i o no f s c i e n c ea n de c o n o m y f o rc h a l l e n g ef r o mk n o w l e d g e b a s e de c o n o m y , t h er e s e a r c ho n p r o t e c t i o no f p a t e n th a sb e e ng i v e nm o l ea l c e n f i o ni nc h i n aa n da b r o a d i nt h i sa r t i c l e ， b ys y s t e m a t i c a la n di n t e g r a t e ds t u d yo fp a t e n ti nt i a n j i n ，t h ee n v i r o n m e n tf o rp a t e n t p r o t e c t i o na n de x i s t i n gp r o b l e m sa sw e l ls i t u a t i o ni nt i a n j i nh a db e e np r o b e d ；o nb a s i s o fs t u d y , p a t e n td e v e l o p m e n ts t r a t e g yi nt i a n j i nh a db e e nd e f i n e dp r o v i d i n gr e f e r e n c e f o rp r o m o t i o no fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya sw e l l8 8i m p r o v e m e n to fe c o n o m i cc o r e c o m p e t i t i o n o ng r o u n do fa t t e n t i v ea n a l y s i sa n ds t u d yo fp a t e n ts t a t u si nt i a n j i na n d e n v i r o n m e n ta n dc o n s t r a i n tc o n d i t i o nf o rd e v e l o p m e n to fp a t e n ta p p l i c a t i o n ，b ym e a n s o ff o r e c a s t i n g a n a l y s i so f 酎a ys y s t e mm e t h o d , t h i s a r t i c l eh a sf o r e c a s tt h e d e v e l o p m e n tt r e n do fp a t e n ti nt i a n j i ni nn e x tf i v ey e a r sa n d ，w i t ht h i sf o r e c a s t i n ga s a na r g u m e n t , m a i nd e v e l o p m e n tp l a na n dm e a s u r ef o rp a t e n th a db e e np u tf o r w a r d k e yw o r d ：p a t e n t f o r e c a s t d e v e l o p m e n ta n a l y s i sp l a n 独创性声明 本人声明呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取 得的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得丞盗盘堂或其他教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：孑2f 2 签字日期：砑年拥，日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解基洼盘鲎有关保留、使用学位论文的规 定。特授权苤洼盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借 阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：守zf ，2 签字日期：才年毛月日 签字日期：町年乏月，日 第一章绪论 第一章绪论 1 1 专利制度的主要含义 2 0 0 3 年4 月2 8 日，美国劲量电池公司向美国国际贸易委员会( 以下简称i t c ) 提出3 3 7 电池调查申请原告以其公司美国专利5 4 6 4 7 0 9 号( 简称7 0 9 专利) 受到侵 权为理由，将6 个国家( 地区) 的2 4 家企业列为应诉方，其中包括拥有“南孚”、双鹿 ”、“豹王“、“虎头”、“长虹”、“三特”、“正龙”等品牌的7 家中国大陆电池企业和2 家中国香港电池企业。据中国电池工业协会统计，2 0 0 3 年我国对美电池出口量约 为3 亿只，出口金额约为4 0 0 0 万美元。该案件一旦被调查成立，将永远全面封杀 这些电池企业对美出口。个专利之争就涉及 这么大的经济利益，那么专利是什么呢? 专利制度又是一个怎样的制度呢? 1 1 1 专利制度的起源 专利制度是一种当今国际上通行的通过维护人类创造特权，从而促进人类解 放，加速生产力发展的最有效的一种法律制度。即，是利用法律及经济手段管理 发明创造成果，推动技术进步和经济发展的制度。在我国专利法第一条规定，制 定专利法的宗旨在于“鼓励发明创造，有利于发明创造推广利用，促进科学技术 的发展，适应社会主义现代化建设的需要”。 专利制度发源于欧洲，专利法最先问世于1 4 7 4 年的威尼斯共和国，英国1 6 2 3 年的垄断法规( t h es t a t u t eo f m o n o p o l i e s ) 是近代专利保护制度的起点。继英 国之后，美国于1 7 9 0 年、法国于1 7 9 1 年、荷兰于1 8 1 7 年、德国于1 8 7 7 年、日 本于1 8 8 5 年先后颁布了本国的专利法。经历了5 0 0 多年的发展，目前世界上有 1 6 0 多个国家和地区建立了专利制度。 1 1 2 专利的含义 专利是集经济、知识、技术、法律为一体的无形资产。它是一种法定的垄断 权利，已经成为重要的科技、经济竞争手段。在现代法制条件下，只有专利、知 识产权才能赋予企业合法的市场垄断地位，从而带来巨额垄断利润，它与经济发 展成正比。如美国、日本等世界经济强国，也都是专利大国。 第一章绪论 ( 上图：到2 0 0 0 年六个国家有效专利情况) 我国专利申请受理年度状况 ( 1 9 8 5 4 1 - 2 0 0 3 1 2 3 1 ) 合计8 5 - 9 59 6 年 9 7 年9 8 年9 9 年0 0 年0 1 年0 2 年0 3 年 1 9 3 1 1 1 9 5 2 2 5 7 41 0 2 7 3 51 1 4 2 0 81 2 1 9 8 9 1 3 4 2 4 0 1 7 0 6 8 22 0 3 5 7 32 5 2 6 3 1 3 0 8 4 8 7 国 内 1 5 9 5 2 8 54 5 3 1 2 88 3 0 2 69 0 0 7 1 9 6 2 3 31 0 9 9 3 31 4 0 3 3 91 6 5 7 7 32 0 5 5 4 4 2 5 1 2 3 8 国 外 3 3 5 8 3 46 9 4 4 61 9 7 0 92 4 1 3 7 2 5 7 5 61 4 3 0 73 0 3 4 33 7 8 0 04 7 0 8 75 7 2 4 9 ( 上图：2 0 0 3 年世界知识产权组织受理的p c t 申请情况) 2 第一章绪论 专利作为知识产权的主要构成部分，在知识产权范畴中有重要的地位和作 用，专利是专利权的简称。它是依照法律规定，授予专利申请人在定期限内使 用其发明创造的专有权。 专利一词包含三个含义：一是专利权，指受法律保护的技术，具体说是受专 利法保护的发明、实用新型和外观设计三种专利。二是指取得专利权的发明创造 本身。三是记载发明创造内容的专利文献，总的是指专利权。 专利权的特点：专利权的客体是以知识产权形态存在的发明创造，是一种无 形资产，它与有形资产相比具有下列特点： 无形：“无形”是知识产权，包括专利权的最首要特征。它不仅指权利本 身，而且指知识产权的客体是无形资产。 首先从权利转让角度看，转让知识产权一般不涉及“物”的转移。 其次知识产权的客体是无形资产，而不是“物”，不可以用物理手段去度量。 并且一经公开，权利人就不可能以事实行为予以控制。 专有性( 独占性、垄断性) ：包含排他性和唯一性两个意思： 排它性：指专利权人对其发明创造所享有的独立性的制造、使用、销售和进 口的权利，其他任何单位或个人未经专利权人许可不得进行以生产经营为目的的 制造、使用或销售进1 ：3 其专利产品；或使用其专利方法及使用、销售、进口依照 该方法直接获得的产品。 唯一性：对于同样的发明创造，只授予一项专利权，在我国( 专利法第九条) 即所谓的先申请原则。关于授权的唯一性标准中，目前各国法律规定的专利制度 各不相同，一般分为两类：一是先发明制，即两个以上申请分别就同样的发明创 造申请专利时，专利权授予最先发明的人，其代表国家是美国；二是先申请制， 即两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利时，专利权授予线申请的 人。多数国家采用该原则，其优点在于可操作性强，便于确权。 地域性：指一个国家授予的专利权，仅在该国法律管辖的境内有效，对其 他国家不发生法律效力。依一国法律产生的专利权，在其他国家原则上是不受保 护的。如在中国的专利只在中国有效，到外国就失去保护效力了。 时效性( 时间性) ； 专利权有一定的期限。时间性是指专利权人对其发明创造所拥有法律赋予的 专利权在法律规定的期限内有效，期限届满，专利权则自行失效，专利法所保护 的发明创造就成了全社会的共同财富，任何人均可无偿使用了。 可复制性： 第一章绪论 1 1 3 专利的种类 专利的种类：我国专利法第二条规定，所称的发明创造是指发明、实用新型 和外观设计三种。 1 、发明专利 是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。发明是人们利用自然 规律解决生产生活中各种问题的技术解决方案。发明分为产品发明和方法发明两 大类。 2 、实用新型专利 是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。实 用新型与发明的不同之处在：第一，实用新型仅限于具有一定形状的产品，不能 是一种方法；第二，对实用新型的创造性要求不太高，而实用性较强。通常人们 也将其称为“小发明”。 3 、外观设计专利 是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的 富有美感并适于工业应用的新设计。外观设计与实用新型都可以设计产品的形 状，不同的是，实用新型是一种技术方案，所设计的形状与产品的技术效果和功 能有关；而外观设计是一种设计方案，它所涉及的形状与产品的美感有关。 1 1 4 专利制度的特征 专利制度一般都包含以下特征： 一是法律保护，指对发明创造依据专利法授予权利。专利所有人( 即专利权 人) 拥有该项发明创造的独占权，他人未经专利权人许可不得实施该项发明创造， 否则就构成侵权行为，应受到法律制裁。应该说明的是，专利权的保护与垄断是 有密切联系的，专利对垄断地位的维护是有一定限度的，一旦越过了这个限度， 就会造成对竞争的限制。知识产权的滥用是通常与限制竞争和不合理的垄断联系 在一起的。滥用专利权，是指专利权人或独占实旋的被许可人不正当地行使其权 利，采取不实施或利用其优越地位，不正当地限制交易或采取不公正的交易方法 的行为。在t r i p s 协议第8 条中对禁止滥用知识产权作了规定：“可采取适当措 施防止权利持有人滥用知识产权，防止借助国际技术转让中的不合理限制贸易行 为或消极影响的行为，只要该措旌与本协议的规定一致”。在第4 0 条中列举了滥 用知识产权的一些具体行为，如独占性返授条件、禁止对有关知识产权的有效性 提出异议的条件或强迫性的一揽子许可等。综观我国的立法和司法实践，在对专 利权滥用方面还缺少必要的规制，这也是我国专利法与t r i p s 的差距。 4 第一章绪论 _ - 2 是科学审查，在我国就是对申请发明专利的发明要进行新颖性、仓造性和 实用性的审查，这种审查建立在对已有专利的充分检索基础之上，因而授予发明 专利权的发明创造一般都具有一定的技术水平。 三是公开通报，指凡是申请专利的发明创造必须以专利公报及专利说明书的 形式，将其发明创造的技术内容向全世界公开通报。 四是国际交流，指专利制度能够在国际范围内促进科学技术、贸易和经济的 交流和发展。建立专利制度是各国间进行大规模技术转让活动的重要前提。 1 2 专利制度在经济、科技发展中的作用 在经济全球化的时代背景下，作为技术、法律、经济三位一体的知识产权制 度一专利制度，在经济、科技发展中越来越发挥着巨大的作用。 1 2 1 专利是“第一生产力”的重要组成部分 二十世纪以来，科技的飞跃发展，引起了产业结构的重大变革，它己成为决 定经济发展成败的关键因素，“科学技术是第一生产力”的论断已成为人们的共 识。 在科学技术中，最大量地转化为现实生产力、最直接地推动经济发展的首先 是技术，并且主要是专利技术。1 9 8 5 年，曼斯菲尔德( mansfi el d ) 选取了 1 2 个产业中的1 0 0 家企业进行研究，并估算了在1 9 8 1 - - 1 9 8 3 年问如果没有专利保 护其发明活动及其商业化应用不会出现的比例，结果发现：在医药工业中，如果没有 专利保护，则6 5 的发明不会被利用，6 0 的发明活动不会进行；在化学工业，这两个 比例分别为3 0 和3 8 。除此之外，办公设备、汽车、橡胶、纺织品等领域，这两 个比例均为零。这说明，专利保护对于企业的技术进步是至关重要的，它至少是比 较有效的技术创新政策工具之一。据介绍，纽约证券交易所的代表性指数是标准 普尔指数，该指数由不同行业的5 0 0 家代表性上市公司股票市值计算而成。这5 0 0 家公司的前1 0 名是：通用电气、微软、埃克森美孚、辉瑞、花旗银行集团、 沃尔玛、美国国际集团、英特尔、国际商用机器( i b m ) 、美国在线时代华纳。 知识产权的价值比例在这5 0 0 家公司股票市值中的比例，连年大幅度增加：1 9 8 2 年，5 0 0 家代表性上市公司市值中，有形资产与无形资产( 主要是知识产权) 的 比例，前者占6 2 ，后者占3 8 ，而到了1 9 9 2 年，情况就逆转了过来，前者为 3 8 ，后者占6 2 。2 0 0 2 年，有形资产的比例进一步缩小，仅占到1 3 ，雨无 形资产的比例则高达8 7 。所以，现在美国大公司股票市值的8 7 ，都是由无 形资产构成，而知识产权作为无形资产的重要组成部分，其价值正连年攀升。可 第一章绪论 见，专利作为当代高新技术产业产生和发展的技术源泉，是“第一生产力”的 最基本、最现实、最核心的部分。 1 2 2 专利是科技、经济发展的重要标志 专利是集经济、知识、技术、法律为一体的无形资产。在现代法制条件下， 只有专利、知识产权才能赋予企业合法的市场垄断地位，从而带来巨额垄断利润。 反之，如果没有得到知识产权的保护而投入巨资和大量入力、物力、时间所获得 的科研成果，其产权是不稳定的，一旦被他人任意无偿使用，大量的仿造产品充 斥市场，投资者的市场份额和利益无法保证，也就很难收回其成本，更难获得预 期的经济效益，就会抑制科技创新的再投入，经济也就失去活力。 专利是人类智慧的结晶，是科技、经济进步的象征，是高新技术发展的主要 源泉是创造社会物质财富的重要推进力，它与经济发展成正比。 1 2 3 专利是市场经济发展的基本动力之一( 使技术权利化) 市场买卖的前提是所有权，有形财产是这样，无形财产也是这样。市场经济 发展有产权约束，这是一个特征。知识产权恰恰要解决这个问题。专利制度可以 使技术权利化。同时，这种权利还表现为两个方面：一方面，就是发明技术的自 身保护；另一方面，就是对市场的占领。例如美国阿莱德公司从1 9 7 3 年开始， 平均每年投资7 0 0 多万美元开发非结晶金属材料，并于当年在美、日、欧申请了 非结晶金属制造法专利。就是这项专利，在随后几年围绕非结晶金属展开的专利 激战中，为阿莱德公司发挥了重大作用。1 9 8 3 年3 月1 1 日，阿莱德公司以专利 权受到侵犯为由，向美国t c ( 国际贸易委员会) 起诉，指控日本的新日铁、日 立金属国际有限公司以及德国的巴克姆施梅尔采、西门子等公司侵犯其专利权。 经过长达一年多的调查、审理，i t c 于1 9 8 4 年1 0 月1 5 日作出最终裁定，决定全 面禁止进口新日铁、日立金属、t d k 三家日本公司和德国巴克姆施梅尔采等公司 的非结晶金属制品。这一裁定结果，就意味着将上述公司挤出了美国市场，这对 正在紧锣密鼓、轰轰烈烈地着手以新材料为新事业的支柱进行大力开发的日本企 业来说，无疑是致命的打击。更令日本企业遗憾的是，日立金属、日立制作所、 松下电器、索尼、新日铁等赖以开发的非结晶金属技术，是日本东北大学增本教 授设计出来的非结晶金属制造装置技术，它仅仅比阿莱德公司晚申请专利几个 月。数月之差，对于一个公司地位、命运的影响竟是如此之大。不仅如此，阿莱 德公司还紧迫不舍，在将他们挤出美国市场的同时，还迫使东芝、三井造船、三 井石油化学、日立制作所、三井物产5 家日本企业合资筹办的“日本非结晶金属公 6 第一章绪论 司”交付了总额为2 3 0 0 万美元的使用专利权的定金，此外，在销售产品时还要提 取产品价格3 的专利使用费。这种作用在关贸总协定中制定了与贸易相关的知 识产权保护协定后更加突出了。它把对专利的保护与国际间的贸易相挂钩，强化 对专利的保护力度。另外专利的这种权利同时还表现为时间性和地域性。 知识产权的这种作用对未来世界市场的“分配”将起着重要的作用。因此在 知识经济中，知识产权不仅是社会财富的制造源泉，也是“预支”和“分配”财 富的重要手段。 ( 上图：美国专利权学会用专利赚取巨额现金流) 1 2 4 专利是经济安全的重要保证 随着科技发展，传统豹知识产权制度受到冲击，知识产权保护范围在不断扩 大。在专利领域，美国在1 9 9 8 年就批准基因专利2 2 0 0 项，同时该国对网络上的 经营模式等发明也给予了专利保护，尽管国际社会对这些问题尚处于争议之中。 现在许多发达国家的公司正在取得知识产权的优势地位，其知识产权覆盖了基本 的研究手段和市场化产品，给新的公司与研究者的进入造成困难，尤其扼制了发 展中国家的技术创新空间。 某些发达国家近年来极力推行专利审查的国际化，即打破专利审查的地域性 限制，由少数几个国家负责专利审查并授予专利权，其他国家承认审查结果就是 了。试想，这一设想如果变为现实，对包括我国在内的广大发展中国家来说，形 成自己的创新能力、提高自己的科技竞争能力都将受到极大限制，甚至挑战国家 的经济安全与主权。知识产权已纳入世界贸易组织管辖的范围，成为国际贸易 中的前沿阵地。关税的逐步减让直至取消，会使知识产权在国际贸易中的地位和 重要性升级。 以美国、日本为首的发达国家，纷纷调整或制定其面向新世纪的知识产权战 略，并将其纳入国家经济、科技发展的总体战略之中。比如在去年底，美国政府 第一章绪论 就提出了要改革其现行的专利体系，使其既能进一步促进技术创新又能保护创新 技术的知识产权。据有关资料统计，在核技术、医药化学领域的发明专利申请 9 0 以上属于外国人：彩色电视机、录像机生产方面的重要技术的专利几乎全部 掌握在外国人手中：在我国专利工作比较有成绩的石化行业，有6 0 以上的发明 被外国人圈走，航天方面，外国的专利数量高于我们3 0 倍。 1 2 5 专利是使技术信息化的基础 这是因为专利制度规定了整套的技术信息化措施。例如发明专利申请必须在 自申请日起1 8 个月后公布；授权后必须予以公告。另外各国专利局有整套的 公布专利信息制度的手段。例如定期出版专利公报、专利说明书，制作专利光盘， 专利数据库存，向全国、全世界公开专利技术信息，使全世界均可了解专利技术。 这是纯技术作不到的。这样的信息化，有利推动技术进步和技术的实施及转让。 特别是当前，无论是世界知识产权组织，还是世界各国都在推动计算机系统工程。 p c t 和很多国家准备在本世纪初实现在i n t e m e t 网上公开和公告专利信息。信息 高速路和计算机网络技术，极大地促进了知识的共享，为激励科学技术的创新， 促进产生新的思想，创造了条件。 根据世界知识产权组织( w t p o ) 统计，专利文献中包含了世界上9 0 9 5 的 研发成果。且由于专利的新颖性所致，专利文献比一般公开的文献资源提前5 6 年报道科研成果。如果能够有效地利用专利情报，不仅可以缩短6 0 的研发时间， 更可以节省4 0 的研发经费。近年来，全世界每年新增专利文献都在百万件以上， 充分利用这一巨大情报资源，通过对专利的挖掘和分析，可以为专利战略的研究 与指定提供有力的服务。 1 2 6 拥有知识产权的高新技术产业将成为知识经济的主要支柱 在1 9 9 4 1 9 9 6 年内，包括信息技术。生命科学技术，能源技术，环境工程 技术，新材料，空间技术等高新技术产业对美国国内生产总值的贡献率达2 7 ， 远高于其他传统产业。1 9 9 6 年，美国经济增长的2 3 是由微软这样的企业创造的。 2 0 0 0 年i b m 公司的总利润为8 1 亿美元，而专利转让就占了1 7 亿美元。总部在美 国圣地亚哥的高通公司是一家专门经营和销售知识产权的公司，通过所持有的 c d m a 的1 4 0 0 多项专利，它所创造的赢利模式，被几乎所有的技术性公司艳羡 不已。1 9 9 8 年高通分拆出去一个叫“l e 印w i r e l e s s ”的公司做c d m a 运营，该公 司迅速成长，目前已经占据美国无线本地环路1 4 的市场，市值8 6 亿美元。高 通的运营方式也正在逐渐成为知识经济下顶尖企业的生存方式。 8 第一章绪论 ( 上图：1 9 8 5 - 2 0 0 2 年国外专利在我国的申请情况) 1 3 专利权的经济学分析 既然要对专利权进行经济学分析，我们首先必须承认，专利权作为知识产权 的主要组成部分，具有经济上的价值。 知识产权之所以具有经济上的价值，其理由有两点：一是产权客体系人们智 力创造性劳动的产物，它们虽无外在的物质形态，但有着内在的价值；二是产权 本体具有潜在的经济上的利用价值，即给主体在权利的实现过程中带来经济利 益。因此，专利权在经济学上是资源。 在法律上专利权被视为一种财产，从经济动因来说主要有两点可以说明：( 1 ) 技术发明有用性。首先，能作用于人们的精神生活，满足人们精神生活的需要， 产生一定的社会效益；也能投入生产领域转化为有形的物质产品，满足人们物质 生活的需要，产生一定的经济效益。它们同物质产品一样，既有使用价值，又有 价值，是人类辛勤劳动的结果，所不同的是，它的智力消耗大于体力消耗，并作 为人类的抽象劳动凝结在产品之中。( 2 ) 稀缺性。资源作为财产的另一原因是它 的稀缺性。整个发明过程需要社会以至个人的大量投入，并需要长时期的探索性、 创造性、连续性劳动才能实现。其次表现为创造者的数量稀缺和价值珍贵。基于 上述原因，社会有必要建立相应的无形财产制度，调整技术发明生产的成本与收 益关系，防止“搭便车”情形的发生。 1 3 1 专利权的界定 专利权成为财产，产权界定就成为首先必须解决的问题，产权界定的实质是 回答专利权应为私有还是公有? 在经济学家看来，选择何种产权，必须考虑公共 性资源的外部性和“搭便车”问题，并以效益最优为原则。即专利技术归私人拥 9 第一章绪论 有还是归公共所有更有效率。现代产权理论发展了私人物品和公麸物品理论：私 人物品指在使用或消费上具有个人排他性的物品，比如一双鞋子不能同时穿在两 个人的脚上，我们在市场上时时所见和经常交易的产品基本属于私人物品，它构 成了现代市场机制运行的主要客体。与私人物品相对应的便是公共物品，所谓公 共物品就是在使用或消费上不具有排他性的物品，大卫弗里德曼定义的公共物 品为：“一旦生产出来，生产者就无法决定谁得到它”。因此，公共物品的擐大特 点在于“消费的体性”。专利技术可以算是公共物品，因为它具有很强的公共性， 一旦公布出来，发明人得不到相应的费用补偿或补偿的代价太高。 如何界定知识产权的归属问题? 传统福利经济学认为可以通过政府组织来 解决，即知识产品由政府提供或政府保护，然后政府向一切人员征税而补偿费用 而根据现代产权理论分析，首先是建立私人产权通过内部化途径更为有效正如 2 0 0 2 年9 月，英国知识产权委员会发表了题为知识产权与发展政策的整和 的报告中指出的：不管对知识产权采用什么样的措施，我们更倾向于把知识产权 当作一种公共政策的工具，它将经济特权授予个人或是单位完全是为了产生更大 的公共利益。这样就制止了无功受禄的机会主义行为( 如冒牌、盗版、侵权) ， 从而建立起知识创造的激励机制。其次，商品的交易实质上是产权的交易，排他 性是可以转让的必要条件，也是产权市场的必然条件。通过界定专利权的私有， 所有者获得剩余索取权( 即收益权利) ，谁要使用或享用知识产品就必须与知识 产品的权利人签订契约并按约付费，从而可以实现帕累托效率配置，是指：( 】) p m r ( 个人边际利益) - - p ( 市场价格) ：( 2 ) p = p m c ( 个人边际成本) ；( 3 ) p m r = s m r ( 社会边际利益) ；( 4 ) p m c = s m c ( 社会边际成本) 等四个必要条件。当s m p = s m c 时产量处于最优状态，如图q o 所示。 费用效用 q 专利权成为私人物品后，其外部性内在化。因此s m p - - p m r 、s m c = p m c ， 在完全竞争条件中。p m r = p ，而生产利润最大化的条件是p m r = p m c 。故p = - p m c ， 从而完全符合帕累托效率的资源配置。因此，t r i p s 协议在其序言中就直接对知 识产权的性质进行了定位，即：承认知识产权是私权。 t o 第一章绪论 1 3 2 专利的所有权侵权 对于侵犯知识产权的行为，传统理论给予了充分的道德谴责和法律评价，但 常常忽视这一行为发生原因的经济分析。行为人为什么放弃直接交易而选择侵权 行为? 我们可以从成本与收益的角度来考察侵权行为的经济动因： 第一，交易成本( t r a n s a c t i o nc o s t ) 过高。从理论上说，所谓交易成本就是在 不同的所有权之间确定权利、责任所费的成本，或者说，交易成本就是界定产权 所费去的成本。它由下述内容构成，如图所示。 交易成本( i ) + 交易成本( i i ) = 交易成本 物品的消费特征一所有权的界定一“共同财产”的界定一产权制度的选择 在图中，交易成本由交易成本( i ) 和交易成本( i i ) 所构成。交易成本( i ) 是界定物品所有权的成本，它的高低与物品的消费特征密切相关：交易成本( i i ) 是界定“共同财产”的成本，即两种平等的所有权在交易活动中，因责、权、利 关系不明确而形成的，有可能被有关方面无偿占有的财产收益。正如我们前面所 指出，专利技术具有一定的外部性，专利权的界定、转让是一项复杂的经济活动， 从而造成侵权行为认定和赔偿的难度，尤其在知识产权市场不完善、机会主义盛 行的条件下，若采用法律途径解决纠纷，往往演变成马拉松式的诉讼。正如张五 常在谈到交易费用时说，一个发明专利的买者，在算出这专利的收益现值后，他 的律师很可能劝他把预算的收益减去2 3 作为未来可能产生的官司费用。另外， 根据现代产权理论，专利权的所有者和使用者可以看做一个“博弈”，为方便研 究，我们给出双方的支付距阵： 支付距阵 痛f 使旦童 合作不合作 合作i ( 1 0 ，9 )i i ( 7 ，1 1 ) 不合作 i i i ( 1 2 ，6 )( 8 ，8 ) 在距阵中，双方会选择优势战略这个对弈会导致“欺骗”( 如所有者抬高报 价，即距阵( h i ) ；使用者侵权，即距阵( i i ) ，因为欺骗能带来更多利益。在产 权不明确或无政府状态下，导致报酬的结果即距阵( w ) 。显然专利权交易是一 种正和博弈，因为交易双方都可以从中获利，双方会采取合作态度，这样经反复 试探，就可以从距阵( n ) 到距阵( i ) ，这是一种帕累托改迸。当然，谈判成 功( 即双方在价格上达成协议) ，需要双方拥有完全信息。如果谈判费用太高， 双方不能缔结合作关系，就易发生侵权行为。 第一章绪论 第二，外在成本增加。这是基于知识产品创造者的角度而言的。在现实生活 中，完全竞争的市场无从建立，市场垄断、外部效应、公共产品是造成“市场失 灵”的主要原因。上述情况普遍存在于无形财产权交易市场之中。 第三，侵权行为的“收益”高于成本的预期。这是基于知识产品使用者的角 度而言的。在经济学理论中，侵权行为是有成本的。其成本包括实施行为过程在 所作出的物质耗费、实施违法行为造成的社会后果，以及于违法行为所承担的社 会制裁这个成本既有必然成本，又有法定成本，前者是指基于侵权行为本身而产 生的资源耗费；后者是指因实施侵权行为而依法承受的代价，包括侵权人以财产 或其他经济利益给予受害者的补偿，如罚款、没收非法所得、赔偿损失等。对 于侵权人来说，会对上述成本与收益的大小进行比较与预期，即实施侵权行为所 耗费的各种成本不能高于其期望的所得到的非法收入，在“产出”多于“投放” 的情况下，该项行为才被视为有“效益”。因此，只要存在侵权行为成本过低的 诸多因素，侵犯他人知识产权的行为就可能发生。 通过以上分析，我们可以得出以下几点结论。 ( 1 ) 专稠权是一种具有很强外部效应的公共物品。它对国家和社会公众产 生的影响远大于一般财产占有。我们在注重专利技术的公益性的同时，更应强调 其排他性，使之成为市场交易物品。这样可以建立知识创造的激励机制，提高知 识资源的使用效率。 ( 2 ) 解决专利权纠纷的最佳方法使交易双方采取谈判方式达成协议，为此 国家应为知识产权交易的运作提供相应的“游戏规则”，建立和健全知识产权交 易市场，以减少交易成本。 ( 3 ) 大力宣传知识产权的意义，在社会上形成尊重知识的良好风气，从而 提高交易双方进行合作的可能性，这是一项长期而艰巨的工作。 1 4 本文的研究思路 本文利用在学期间所学的经济学、管理学和其他学科的理论，对专利制度在 经济、科技发展中所起的作用，以及专利制度运用过程中所发生的各种现象的发 生原因做了初步的分析，希望密切联系天津专利工作实际从经济学等学科理论的 角度解释这些现象，并从中找出解决问题的科学思路和方法。从而使专利管理工 作从以前以行政手段为主，逐步走向运用宏观政策调节与市场手段相统一的科学 化、人性化的科学管理阶段。 通过深入细致的调查研究，作者在搜集了大量的第一手原始资料，查询了大 量的记录和表格数据的基础上，通过系统分析天津市专利发展现状和所面临的形 第一章绪论 势，利用灰色预测方法对天津市今后五年的专利发展趋势进行预测，以此为依据， 制定天津市专利发展的基本战略规划。 本文强调把理论运用于实践，注重对实际工作的探讨，研究的目的在于为天 津市专利发展服务，为天津市专利管理工作实践提出比较有益的建议。 第二章天津专利发展现状 第二章天津专利发展现状 2 1天津经济和科技现状 天津地处华北平原东北部，东临渤海，北枕燕山，位于北纬3 8 。3 3 至4 0 。 1 5 冻经1 1 6 。4 2 至1 1 8 。0 3 之间。北与首都北京毗邻，东、西、南分别与河北省 的唐山、承德、廊坊、沧州地区接壤，面积1 1 3 0 5 平方公里。 2 1 1 经济现状 2 1 。1 。1 工业 天津是中国北方最大的沿海开放城市，是环渤海地区乃至中国北方主要的综 合性工业基地和经济中心，有1 5 0 多个工业门类，3 万余家各类企业，其中以电 子、汽车、冶金、医药、纺织、化工、机械等行业为主，工业配套能力较强，具 有较好的可持续快速发展工业的条件。经过几十年的探索与改造，建立了以第二 产业为主，第一产业为辅，努力加快第三产业发展的思路，并已形成了较为合理 和稳定的产业结构，这种布局符合现代化城市的需要，符合建立国际化大都市的 需要。 天津工业经济凭借着雄厚基础和技术实力，已形成四大支柱产业优势：以汽 车和机械装备为重点的机械工业；以微电子和通讯设备为重点的电子工业：以石 油化工、海洋化工和精细化工为重点的化学工业；以优质钢管、钢材和高档金属 制品为重点的冶金工业。目前电子信息、生物医药工程、新能源新材料等己确定 为重点发展领域和天津工业的新支柱产业。天津市环保产业也初具规模。 2 1 1 2 交通 天津城市内外交通已形成了四通八达的陆、海、空立体交通网络。高速公路 辐射华北、西北、东北广大地区，与全国公路连通，公路总里程达8 0 8 5 公里， 建成桥梁近千座，路况现状位于全国首列。天津铁路是衔接东北、华北、华东至 华南的枢纽，是欧亚大陆桥的起点，同时正在建设的中国高速铁路在这里交汇。 天津港是中国北方最大的综合性贸易港口，拥有全国最大的集装箱码头目前，已 形成以港口为中心的海陆空相结合、立体式的综合性现代化运输网路。 2 1 1 3 金融 历史上天津曾是中国最大的商埠之一，商业繁荣，竞争活跃。金融一条街解 1 4 第二章天津专利发展现状 放北路上银行、证券公司林立，为商贸交流提供了便捷的金融服务；保险公司、 律师事务所随时提供有效的商业保障。伴随改革开放，外商投资商业、金融业1 ：3 益增多，天津现有外资银行分行1 4 家。商业投资前景看好，商业发展潜力巨大。 2 1 1 4 外贸 天津外贸出口依存度由1 9 7 8 年的5 6 上升到2 0 0 2 年的4 7 5 ，加快了与 国际经济接轨的步伐。2 0 0 2 年外贸出口首次突破1 0 0 亿美元大关，截止到2 0 0 2 年末，历年实际直接利用外资累计突破2 0 0 亿美元。截至2 0 0 2 年底，我市已与 近1 8 0 个国家和地区建立了贸易往来关系。来自亚洲、欧洲、大洋洲、北美洲、 南美洲等1 0 0 多个国家和地区外商先后到天津投资，其中欧、美、日等发达国家 的资本占3 5 以上。1 9 7 9 年以来，天津市累计批准外商投资企业1 4 6 8 1 家。国际 知名跨国公司已有2 0 0 余家落户天津，累计投资金额上百亿美元，其中属于世界 5 0 0 强的有8 3 家。 2 1 2 科技现状 2 1 2 1 人才 天津的科技队伍强大，是我国北方人才密集地区之一。在津两院院士共计2 8 位，其中中国科学院院士1 3 位，中国工程院院士1 5 位。全市国有单位拥有专业 科技人员4 8 2 8 万人，平均每万人1 ：3 有科技人员4 7 9 人，每万名从业人员有科 技人员2 6 0 3 人：国有独立研究和开发机构1 5 5 个。 全市普通高校和高等职业技术学院3 7 所，其中南开大学，天津大学享誉中 外。2 0 0 2 年末全市共有在学研究生2 1 万人，毕业研究生o 3 3 万人；高等教育毛 入学率达到4 9 0 , 4 。 2 1 2 2 科技 以2 0 0 3 年为例，取得市级科技成果1 2 0 3 项，其中属于国际领先水平5 9 项， 达到国际先进水平3 1 1 项。全年获国家科学技术奖1 4 项。全市累计实施重大高 新技术产业化项目6 6 项，科技成果应用率8 0 以上。全市专利申请量达到6 8 1 2 件，比上年增长2 7 1 ，其中发明专利申请比上年增长6 0 8 ，占全市专利申请 量的4 8 9 ，授权专利2 5 0 5 件。 天津科技创新体系较为强大。i c 设计与数字产品、动力电池等一批科技专项 启动实施，生物技术、海水淡化等领域的科技攻关取得新进展。华苑软件产业园 被确定为国家级软件出口基地。至2 0 0 3 年末，全市共有国家级和市级企业技术 中心9 0 家。技术市场成交活跃。全年技术交易市场共签订技术合同7 2 7 8 项，合 同成交额4 2 亿元，比上年增长1 5 6 。 第二章天津专利发展现状 2 2 天津专利工作现状 通过以促进技术创新、增强天津市经济、社会可持续发展能力为目标，围绕 天津市重点行业、支柱产业、高新技术领域，不断营造知识产权政策法制环境， 积极实施专利战略推进计划与专利宣传培训计划，努力提高自主知识产权的数量 和质量，建立、健全专利工作体系与专利服务体系，下力量抓好专利示范企业与 专利技术产业孵化示范工程，天津市的专利工作取得了长足的进步。 2 2 1 专利申请数量和质量水平稳步提高 专利的申请量和授权量是一个地区综合实力的重要指标之一。 近几年来，天津市的专利申请量已进入快车道。2 0 0 1 年，专利申请量经过长 时间的徘徊，达到3 0 8 1 件，居全国第十五位；2 0 0 2 年猛增到5 3 6 0 件，增幅居全 国第一位：2 0 0 3 年专利申请量又有较大幅度提高，达到6 8 1 2 件，申请量居全国 第十一位。专利申请的质量明显提高，各项主要指标均迸入了全国前十名，其中 发明专利申请量居全国第五名，发明专利申请所占比重达到了4 8 9 ，同比增长 了6 0 8 ，超过全国平均增幅1 8 2 个百分点。企业专利申请量居全国第八位，高 出全国平均值2 6 8 个百分点；职务发明专利居全国第八位，高出全国平均值1 9 1 个百分点。截止2 0 0 4 年8 月，累计专利申请量4 2 4 6 2 件，累计专利授权量2 1 0 1 1 件。2 0 0 4 年1 9 月，天津专利申请已达5 3 5 7 件，全年有望突破8 0 0 0 件，进入 全国专利申请量前十甲之列。 从历年专利申请情况分析，从1 9 8 8 年全市专利申请量1 0 6 9 件到1 9 9 9 年 突破2 0 0 0 件，经历了1 1 年时间；从1 9 9 9 年2 0 1 6 件到2 0 0 1 年突破3 0 0 0 件用了 2 年时间；从2 0 0 1 年的3 0 8 1 件2 0 0 2 年突破5 0 0 0 件，只用了1 年时间；从2 0 0 2 年的5 3 6 0 件增长到2 0 0 3 年的6 8 1 2 件也只用了一年时间。 从职务发明的分类看，作为技术创新的主体企业专利申请，1 9 9 9 年之前， 长期处于年申请量在5 0 0 件以下，2 0 0 0 年达到7 “件，2 0 0 1 年达到8 8 1 件，2 0 0 2 年达到2 3 7 9 件，2 0 0 3 年达到3 4 5 4 件。发明专利及企业专利申请大幅增长表明全 市的技术创新上升到一个新的水平。 天津创造了专利申请量两年翻一番、三年跨了三大步的显著成绩，成为近年 来全国专利申请量增长最快的地区之一。 2 2 2 专利管理体系初步建立 天津市各区县以全国广泛开展的省市区县专利试点工作为契机，积极开展工 作，经过一年的共同努力，区县专利工作在各方面都取得了较大进展。区县专利 1 6 第二章天津专利发展现状 管理无机构、无人员、无经费的状况有较大的改善，初步建立了区县专利管理工 作体系。l o 个专利试点区县先后成立了由主管区( 县) 长为组长的专利工作领导 小组，并以不同的形式建立了专利管理机构、落实专利工作人员、筹措了专利管 理经费。天津经济技术开发区成立了知识产权局，全面负责开发区的知识产权工 作，南开区为专利管理办公室增加了一个行政编。专利试点区县的工作带动了非 试点区县的专利工作，目前全市已经有1 6 个区县相继在区科委设立了专利管理 办公室或知识产权办公室，专兼职人员已达4 6 人，专利经费1 6 2 8 万元。 各区县专利管理工作体系的初步形成为今后全面开展区县专利工作打下了 良好的基础。许多区县制定了专利管理政策及服务措施，积极开展专利保护工作， 高新区出台了天津新技术产业园区鼓励高新技术企业申请国家专利的资助办 法，北辰、西青也制定了类似的奖励办法。红桥区制定红桥区知识产权管理 办法，明确了申报知识产权的激励政策和措施，目前已经有9 个区县制定了有 关专利管理办法1 7 个，静海专利管理办公室利用专利制度，协助本区县企业成 功维权，为企业避免了2 0 0 多万元的损失。各区县通过开展试点企业工作加大对 企业的专利服务力度，目前各区县设立的专利试点企业数达8 3 家。过