（企业管理专业论文）适应性企业战略协同机制及其运行研究.pdf

哈尔滨t 程大学硕十学何论文 摘要 论文以适应性企业战略协同为主要研究内容，以协同学、复杂适应系统 理论和战略理论为理论基础，进行企业战略管理理论研究。处于复杂变化的 环境中的企业需要具备适应性才能生存，适应性企业战略是一种内外部环境 的互动机制。企业需要适应外部环境，同时在企业内部战略要素的引导下， 完成企业内部与环境的互动，形成适应性企业战略协同机制。 本文主要分为六个部分： 第一部分阐述了论文的研究背景，并对国内外相关的研究进行了总结、 分析和评述，在此基础上提出了本文的总体思路、研究方法以及创新之处。 第二部分主要分析了本文的相关理论基础，对协同学理论、复杂系统理 论和战略理论进行了介绍，确立了适应性企业战略协同的理论基础。 第三部分对适应性、复杂适应系统和企业的适应性以及适应性企业几个 概念进行了分析和说明，指出在快速变化的经济环境下，适应性企业是企业 发展的方向，并进行了适应性企业战略分析，指出传统的战略理论的缺陷， 给出了适应性企业战略的概念和特征并研究了适应性企业与环境的关系。 第四部分构建了适应性企业战略协同机制，首先说明了适应性企业战略 的含义和构成，其次分别对企业的外部环境的演化中对企业起作用的控制参 数和企业内部基于序参量的演化进行了分析。 第五部分是适应性企业战略协同机制运行效果的评价，首先给出了评价 的目的和原则，其次构建了运行效果评价的测度体系。 第六部分是对适应性企业战略协同机制运行的对策和措施。 关键词：适应性企业；战略协同；协同机制 哈尔滨t 稗人学硕十学仲论文 a b s t r a c t t h em a i nr e s e a r c hc o m e mo ft h i sp a p e ri st h es y n e r g e t i cm e c h a n i s mo f e m e r p r i s es t r a t e g y o fa d a p t i v ee n t e r p r i s e t h i sp a p e rs t u d i e st h es t r a t e g i c m a n a g e m e n tb a s e do ns y n e r g e t i ct h e o r y ，c o m p l e xa d a p t i v es y s t e mt h e o r y ( c a s ) a n ds t r a t e g i ct h e o r y e n t e r p r i s e s i nac o m p l e xe n v i r o n m e n tn e e d a d a p t a b i l i t yt os u r v i v e a d a p t i v ee m e r p f i s es t r a t e g yi sa ni n t e r a c t i v em e c h a n i s m b e t w e e ni n t e m a la n de x t e m a le n v i r o n m e n t e n t e r p r i s e sn e e dt oa d a p tt ot h e e x t e r n a le n v i r o n m e n ta n du n d e rt h eg u i d a n c eo fi n n e rs t r a t e g i cf a c t o r st oi n t e r a c t w i t he n v i r o n m e n ta n df o r mt h es t r a t e g ys y n e r g e t i cm e c h a n i s mo fa d a p t i v e e n t e r p r i s e t h i st e x ti sm a i n l yd i v i d e di n t os i xc h a p t e r s t h ef i r s t c h a p t e r d e s c r i b e st h e b a c k g r o u n d o ft h i sp a p e r , a n dt h e n s u m m a r i z e sa n a l y s i sa n dr e v i e w sr e l a t e ds t u d i e sa th o m ea n da b r o a d a f t e rt h i s ，i t p r o p o s e sg e n e r a li d e a s ，t h er e s e a r c hm e t h o d sa n di n n o v a t i o no f t h ep a p e r t h es e c o n dc h a p t e rm a i n l ya n a l y s e sr e l a t e dt h e o r e t i c a lb a s i sa n di n t r o d u c e s s y n e r g e t i ct h e o r y ，c a sa n ds t r a t e g i ct h e o r y i te s t a b l i s h e st h et h e o r yf o u n d a t i o n o fs y n e r g e t i cm e c h a n i s mo fe n t e r p r i s es t r a t e g yo fa d a p t i v ee n t e r p r i s e t h et h i r dc h a p t e ra n a l y s e sa n de x p l a i n sa d a p t a b i l i t y ，c a s ，t h ea d a p t a b i l i t yo f e n t e r p r i s e sa n da d a p t i v ee n t e r p r i s e s ；t h e np o i n t s 、o u t i nt h e f a s t - c h a n g i n g e n v i r o n m e n tt h ea d a p t i v ee n t e r p r i s e si st h ed i r e c t i o no ft h ee n t e r p r i s e s i ta n a l y s e s t h ea d a p t i v ee n t e r p r i s ea n dp o i n t so u tt h ed e f e c t so ft h et r a d i t i o n a ls t r a t e g yt h e o r y ； t h e ne x p l a i n st h ec o n c e p to fa d a p t i v ee n t e r p r i s es t r a t e g ya n di t sc h a r a c t e r i s t i c s t h ef o r t h c h a p t e rd e v e l o p s a n a d a p t i v ee n t e r p r i s es t r a t e g i cs y n e r g e t i c m e c h a n i s m ， f i r s t e x p l a i n s t h e m e a n i n g o fa d a p t i v e e n t e r p r i s es t r a t e g y a n d c o m p o s i t i o n ，t h e ni ta n a l y s e st h e c o n t r o lp a r a m e t e r si nt h ee x t e r n a lb u s i n e s s 哈尔滨丁程大学硕十学何论文 e n v i r o n m e n tw h i c hi m p a c t st h ec o n d i t i o no ft h ee n t e r p r i s e sa n de v o l u t i o no f e n t e r p r i s eb a s e do nt h eo r d e rp a r a m e t e r t h ef i f t h c h a p t e ri st h ee v a l u a t i o no ft h ee f f e c to fa d a p t i v ee n t e r p r i s e s t r a t e g i cs y n e r g e t i cm e c h a n i s m f i r s ti tg i v e st h ep u r p o s e sa n dp r i n c i p l e so f e v a l u a t i o n ，f o l l o w e db yc o n s t r u c t i o no fa ne v a l u a t i o ns y s t e mo fw o r k i n ge f f e c t t h es i x t hc h a p t e ri st h ec o u n t e r m e a s u r e sf o re n t e r p r i s e st oi m p l e m e n tt h e a d a p t i v ee n t e r p r i s es t r a t e g y k e y w o r d s ：a d a p t i v ee n t e r p r i s e ；s t r a t e g ys y n e r g e t i c ；s y n e r g e t i cm e c h a n i s m 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下，由 作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引用已在 文中指出，并与参考文献相对应。除文中已注明引用的内容外， 本论文不包含任何其他个人或集体己经公开发表的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) ： 日期：年月 日 哈尔滨t 程大学硕+ 学何论文 第1 章绪论 1 1 论文的选题背景和意义 1 1 1 论文的研究背景 2 0 世纪末以互联网经济、知识经济、高新技术为代表的新经济运动的兴 起，给世界经济和企业竞争带来了深刻变化。新经济正在改变着市场经济的 游戏规则，经济全球化使企业的竞争格局发生了重要的变化。经济运行规则 的全球化提高了市场的规范程度，保护壁垒的削弱使竞争态势日益剧烈，企 业所面临的环境越来越复杂、不确定和难以把握。环境变化的复杂性和不可 预知性，使得我们必须研究企业在这种新环境下的行为变化。企业对于未来 发展方向的确定显得愈加困难和重要，而战略体现了企业未来的发展方向， 是决定企业生存和发展的关键因素，因此必须同企业所面临的环境相适应。 企业传统的生存战略已不能适应复杂的创新实践。因此，企业必须利用创新 打破原有的生存战略，取而代之一种新的战略。企业战略管理的研究越来越 受到国际国内理论与学术界的关注，这也给战略管理理论的研究带来了越来 越大的挑战。 企业战略管理的出现是在2 0 世纪5 0 年代末6 0 年代初，经历了半个世纪 的发展，其理论得到了不断的发展和丰富。由于企业所处经营环境的多变性 和复杂性，战略管理行为模式、理论和观点在不同阶段呈现不同的特征，表 现出一种动态演变的特点。传统的战略管理范式与传统的经典科学范式有着 紧密的联系，从机械的、局部的、静态的视角来看待世界和事物，假定事物 之间的关系为结构稳定的、均衡的、没有反馈联系的简单线性关系。随着市 场开始由卖方市场转变为买方市场，经济和社会的生产方式发生深刻的变革， 社会信息化、经济知识化和经营活动全球化进程加快，企业生存与活动的环 境变得越来越复杂和不确定。面对着日益复杂、难以控制的环境，企业战略 管理理论需要创新。如何解决战略管理面临的复杂性，找出复杂现象背后的 1 哈尔滨t 稃大学硕十学俯论文 简单规律并加以掌握，已经成为国内外学者争相追逐的热点研究问题，也为 企业管理者们所关注。目前，企业战略管理理论发展呈现多元化和复杂性的 特点，将自然科学关于社会、自然现象的复杂性研究成果应用于战略管理的 研究开始得到重视。本文将复杂适应系统理论、协同学等引入企业战略管理 的研究，复杂适应系统对企业整体成长过程进行梳理提出更适合企业生态系 统良性运行的战略管理方法和技术；同时还对企业内外部战略协同机制进行 研究，使企业发展中兼顾内外部环境之间整体发展，更加适应经济、社会的 发展。 本论文是国家自然科学基金资助项目基于熵的适应性企业战略协同机 制研究中基于协同的战略研究子项目，该资助项目主要研究基于耗散、协 同等复杂性科学的企业战略。 1 1 2 研究的目的和意义 1 论文的研究目的 在全球经济一体化和知识经济的新背景下，我国和世界上企业在发展中 遇到越来越多的问题需要从战略的角度予以考虑，而在企业战略的制定、实 施中出现了许多复杂现象、遇到了许多复杂问题。本论文基于传统战略理论 局限性，提出借助适应性企业理论、复杂性理论中的协同学理论研究企业战 略发展和实践中面临新问题，其研究目的为将适应性企业理论、复杂性科学、 协同学交叉综合运用于企业战略发展现象的分析和解决企业适应性战略问 题，提出从协同学视角构建企业由内至外的协同观，在传统的战略理论框架 的基础上进一步发展适应性企业战略管理理论，分析企业在适应外部环境变 化过程和企业内外部协同的过程中出现的情况，提出解决问题的依据和方法， 为企业战略决策与管理提供新思维和新方法，实现企业可持续发展的目的。 2 论文的研究意义 本论文研究旨在建立适应性企业战略协同机制并对其运行进行研究，解 决企业战略管理中与环境的互动性不强的问题，在理论上和应用上都有着重 要的意义。 2 哈尔滨t 稃大学硕十学何论文 i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i iti i 世界经济己进入了战略竞争时代，企业战略是企业面对激烈变化、严峻 挑战的经营环境，为求得长期生存和不断发展，对企业发展目标，达到目标 的途径和手段的总体规划。企业的整体发展是一个不断演化的过程，在企业 演化过程中，企业的战略也必然是一种适应性的战略。在这种形势下，迫切 需要对基于与环境互动的适应性企业的战略进行研究。基于复杂性科学的战 略机制研究是国际管理理论界研究的前沿，开始于2 0 世纪9 0 年代，现在正 处于起步阶段，代表了战略管理研究未来的发展方向，国内很多学者也越来 越重视在这一领域的研究。本文界定了适应性企业战略协同机制的概念，丰 富了企业战略理论，并且研究了适应性企业战略协同机制的运行效果评价， 完善了适应性企业战略管理协同机制的运行体系。 该研究不仅具有科学意义和理论价值，同时对企业提高战略管理水平有 重要的促进作用和现实意义。在企业的整体发展上以复杂系统的视角看待企 业战略问题有助于企业形成整体的企业发展观，而在具体的企业战略制定上， 充分利用企业内外部影响因素之间的协同作用，有利于提高战略管理的系统 性、科学性。适应性企业战略协同机制为企业战略管理提供指导性的管理思 路，满足了企业对复杂环境下战略管理的要求，克服了实践中企业战略管理 与环境的互动性不强的问题，为企业的战略协同机制运行提供了建议。有利 于企业主动地调控企业外部和内部的生态失衡，使自身更具适应性，能够随 着变化的进程做出合适而快速的反应，实现企业战略管理的自组织。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 1 协同学与公司战略管理关联性研究现状 协同学是由联邦德国斯图加特大学教授、著名物理学家哈肯( h h a k e n ) 创立的。他认为协同的基本原理是在一个有大量子系统的系统中，在控制参 量的巨大影响下，通过子系统之间的相互作用以及序参量之间的相互作用， 使系统形成一定的具有自组织功能的机构，并使系统由无序混乱状态变为宏 3 哈尔滨t 稗大学硕十学仲论文 1 观有序状态的过程【1 1 。 在企业管理学界，首先提出“协同 理念的是美国战略理论研究专家安 索夫。他在1 9 6 5 年出版的公司战略一书中，把协同作为公司战略四要素 ( 产品市场范围、发展方向、竞争优势和协同) 之一，并阐述基于协同理念 的战略如何可以像纽带一样把公司多元化的业务联结起来，从而使公司得以 更充分地利用现有的优势开拓新的发展空间1 2 1 。安索夫借用投资收益率确立 了协同的经济学含义，即协同表达了2 + 2 = 5 的理念，也即企业的整体价值大 于企业各独立组成部分价值的简单总和。 日本战略专家伊丹广之对安索夫的协同概念进行了比较严格的界定，他 认为协同是一种发挥资源最大效能的方法，他将资源分为实体资源和隐形资 源两种，实体资源是指诸如生产设备等资产，隐形资源是指商标、顾客认知 度、技术专长和企业文化等无形资源。认为只有隐形资源才真正是企业竞争 优势的不竭源泉，因为它是企业特有的，并且只有当企业开始使用它的隐形 资源时，才能产生真正的协同效应，1 。 继安索夫研究基础之上，迈克尔波特等学者也对协同的机理进行了一定 的研究，但他们重点探讨了协同机会的识别以及如何创造协同效应等内容1 4 】。 如迈克尔波特提出了利用价值链的方法识别协同机会；安德鲁坎贝尔从另 外一种不同形式探讨如何实现协同效益，认为企业首先要通过成功与失败分 析法、标准尺度法和技能部件分析法等方法识别出核心技能，然后运用“压 力强度法 保证核心技能在企业其它领域中的传播，最终实现协同效益【s l 。 2 复杂适应系统理论研究 1 9 9 4 年霍兰德在圣菲研究所成立1 0 周年时提出了复杂适应系统( c a s ) 理论。c a s 理论的提出对于人们认识、理解、控制、管理复杂系统提供了新 的思路。c a s 理论包括微观和宏观两个方面。在微观方面，c a s 理论的最基 本的概念是具有适应能力的主体。这种主体在与环境的交互作用中遵循一般 的刺激反应模型。所谓适应能力表现在它能够根据行为的效果修改自己 的行为规则，以便更好地在客观环境中生存。在宏观方面，由这样的主体组 4 哈尔滨丁程大学硕十学何论文 成的系统，将在主体之间以及主体与环境的相互作用中发展，表现出宏观系 统中的分化、涌现等种种复杂的演化过程。 c a s 理论虽然提出不久，但是由于其思想新颖和富有启发，它已经在众 多领域得到了应用。这方面的研究涉及到生态学，生物学、经济、管理和营 销等领域。复杂适应系统理论为经济管理系统的研究开拓了新的思路。企业 是市场的主体，企业是由人组成的，人的能动性使得企业成为一个具有主动 性的“活”的个体。k j a r r o w 等学者提出“将经济看作一个演化的复杂系统 以拓展原来的一般均衡的论断，他们设想经济系统可能存在内在的核心动力 机制，并猜想这种机制可以用较低维的变量来表示，这个核心机制支配整个 经济的发展演化行为。l o o km a r yv 以大型医疗科研机构为例，运用复杂适 应系统理论研究了大规模网络化组织集团的群体行为，分析了此类复杂适应 系统的非线性、特征化行为的涌现等自组织特征，提出了全面认识大规模网 络化组织中线性与非线性机制并存的特性对管理者进行战略规划与政策制定 的意义1 6 1 。 国外大多数研究是基于c a s 理论对宏观经济的仿真模型研究，在管理领 域主要集中于对组织管理的研究。h a e c k e l 利用c a s 理论在有关企业的组织 管制、组织设计和“适应性企业”方面做出了重要贡献。他在1 9 9 5 年出版的 著作( ( a d a p t i v ee n t e r p r i s e ：c r e a t i n ga n dl e a d i n gs e n s ea n dr e s p o n do r g a n i z a t i o n s ) ) 中认为，到目前为止，存在两种模式的企业，即“制造销售”模式与“感 知响应”模式，前者假设变化可预测，追求成为有效率的企业，后者假 设变化不可预测，追求成为适应性企业。h a e c k e l 建立了四步式“感知与响应 企业模型”：感知、解释、决定、行动，强调应当把客户作为企业价值链的源 头，通过价值链的后移为企业提供运作输入信息，创造具有核心竞争能力的 企业资产与组织结构t 7 l 。 j u nk a m o 和f r e dp h i l l i p s 提出了基于c a s 理论的“进化型组织 观点。 他们认为“进化型组织符合c a s 的四个特征：并行性、新颖性、重组和多 样性。相应于这四个特征的“进化型组织”的概念模型中，并行性特征包括 5 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 多主体、非线性、分散化、混沌边缘，新颖性特征包括涌现、非简单加和与 弱蝴蝶效应，重组是指内部规则，多样性指远离单重优化【s 】。 3 企业战略的研究 现代意义上的战略管理思想，最早出现在美国经济学家巴纳德的代表作 经理的职能( 1 9 3 8 年) 一书中，巴纳德运用战略的思想对企业诸因素以 及它们之间的相互影响进行了分析，首开企业经营战略研究之先河。在公司 战略管理理论发展的过程中形成十个具有代表性的学派。它们是：设计学派、 计划学派、定位学派、企业家学派、认识学派、学习学派、权力学派、文化 学派、环境学派、结构学派。这十个学派又可以分成三类：前三种属于说明 性学派，它们关注的是战略应如何明确的表述，而不是战略形成过程中的一 些必要工作。其中，设计学派是计划学派和定位学派的基本理论框架。随后 的六个学派属于描述性学派，它们侧重于描述战略和实际制定和执行过程。 最后一组只包括一个学派，是其他学派的综合，称为结构学派。 早在上世纪7 0 8 0 年代，计划学派与设计学派就开始衰落，定位学派在 9 0 年代也迅速衰落。描述性学派中的企业家学派、认识学派、权力学派、文 化学派一直比较平稳的发展，可见其理论只是在某些方面或某种特殊情况下 适用，随着环境条件变化的加快，这些理论显得无能为力。学习学派与环境 学派在9 0 年代后发展比较迅速，其提出的主要观点在一定程度上适应了当代 竞争环境迅速变化的需求。结构学派在综合了其他学派的基础上在8 0 _ _ 9 0 年代得到了比较快的发展。环境学派提出，企业的战略管理要适应环境的变 化，根据环境的变化调整自身的战略，这在战略管理上已经达到了一个质的 飞跃【9 】。 尽管环境学派的主张还很不完善。但它在一定程度上代表了战略管理的 发展趋势，即将“进化 引入到公司的战略管理中，将是战略管理理论发展 的必然趋势。“进化”的含义就是企业总是不断地从内外部环境中感知信息， 从中提取出对自身有意义的信息，及时调整自身的战略，抓住机遇，规避风 险，与环境实现双向的互动。 6 哈尔滨t 稃大学硕+ 学位论文 1 2 2 国内研究现状 1 协同学与公司管理关联性研究现状 国内以协同学为出发点的管理理论研究正处于研究开始或萌芽阶段，目 前还没有形成一套的完整理论体系和结构框架，公开发表的专著和文章较少。 天津大学李振华在基于复杂性的企业战略协同机制研究中以交易费 用理论、价值链与价值网络理论、竞争优势理论为基础，对价值网络模式下 的协同机制和竞争机制进行了深入分析，引入进化博弈理论建立了企业主体 之间协同竞争的进化博弈模型，并以含有两个企业主体的进化博弈模型为基 础，深入分析了模型的演化路径、进化稳定策略、可能的均衡和模型演化过 程中对均衡结果造成影响的主要因素，对协同竞争系统的自组织演化过程进 行了解释【m 1 。 潘开灵提出管理协同机制主要包括管理协同形成机制、管理协同机制和 管理协同约束机制等三大机制。其中约束机制贯穿于整个管理协同过程中， 具体表现在管理协成机制中的约束和管理协同实现机制中的约束两个方面。 它们之间的逻辑功能关系为相互作用、相互联共同发挥各自的功能和效应， 最终促使管理协同目标即管理协同效应实现0 1 1 。 徐浩鸣在混沌学与协同学在我国制造业产业组织的应用中论证了混 沌理论与协同学的内在关联性，将产业市场发育过程看作系统演进过程，提 出以协同理论为指导思想打破行政垄断造成的产业市场系统混沌局面，建立 以专业化、信息化为序参量的专业化产业市场系统平台。以协同理论为指导 思想消除企业组织子系统及企业信息化软件子系统在企业信息化过程中的现 存混沌状态，顺利实现企业信息化建设【他】。 崔鲁光认为在具有协同性质的企业中，序参量支配着企业各子系统的行 为：序参量之间的协同合作与竞争，决定着企业组织系统由无序到有序的深 化进程。企业系统内部的随机涨落是推动企业转变的决定性因素。并且指出， 运用协同理论可以为企业的经营和管理活动提供新的思路和方法0 3 1 。 2 复杂适应系统理论研究 7 哈尔滨t 稃大学硕十学何论文 c a s 理论在国际科学研究中的广泛应用，也促进了国内学者把c a s 理 论引入公司治理领域的学术研究中。国内已经有一批学者开始介绍和引入 c a s 理论并进行了相应研究，包括基于c a s 的自动建模方法研究、基于c a s 的企业竞争力分析、以及基于c a s 的企业管理研究创新发展研究等等。 袁宇涛、李金林提出金融系统作为一类复杂适应性系统，应当引入c a s 理论对其进行研究，指出应建立概念模型和模拟模型研究金融问题【1 4 】。迟妍 等提出了基于复杂适应系统理论的作战模型，研究了基于多智能体的作战模 型与建模方法，提出了一种基于多智能体的作战模型框架。朱爱平和吴育华 分析了企业创新系统的复杂适应性，他们认为在复杂适应性的企业中，集权 式的企业组织框架和企业行为命令方式不利于企业创新活动，建立以知识为 基础的复杂适应组织体系是提高企业创新能力的重要手助1 5 】。陈冬花认为系 统进化过程中，复杂性和适应性的增加是系统进化的两个方面，二者在进化 中是同步的，系统适应性的增强意味着其结构更加复杂，而结构的复杂化又 促进了适应性的提高【1 6 】。 在应用方面，国内一些单位也已经开始不同角度的研究工作。例如，中 国人民大学经济科学实验室已经在深入研究s w a r m 平台的基础上，利用 s w a r m 和其他软件建立了一批基于我国实际的经济模型，开始为我国宏观 经济决策做出贡献【- 7 】。 3 企业战略的研究现状 我国是从2 0 世纪8 0 年代引入战略管理的。国内目前在战略管理研究方面 也取得了相当的进展，部分学者在战略管理方面也产生了一些开创性的研究。 从理论与学术研究的角度来看，以资源为基础的理论、核心竞争力理论、高度 重视环境因素、战略柔性、以复杂性科学为基础的系统理论等开始受到重视。 罗仲伟在适应性企业：急剧变动时代的战略思维中，对信息时代的 战略性思维进行了阐述。从信息时代的企业模式、环境特征、战略选择三方 面进行了分析【l s 】。 梁嘉骅在管理科学学报上发表了论文“企业生态与企业管理 ，对企 8 哈尔滨t 稗大学硕十学何论文 业及其战略环境的生态特性进行了详细阐述。作者将企业所处的生态环境分 为经济生态、社会生态和自然环境，并将组成企业生态环境的因素定义为企 业生态因子【哼l 。 谢洪明在管理工程学报上发表了论文“企业战略的抽象群及其演化 引论 ，引入了“战略生态”一词，该文把企业的具体战略抽象出来，从企业 的战略群而不是从影响单个企业战略的因素着手，提出企业战略的抽象群和 战略生态的概岔2 0 l 。 张皴、张锐发表了战略生态学：战略理论发展的新方向，文中提出了 战略生态学的思想，以生态学为基础，应用生态学方法研究广义的竞争环境 为核心的战略生态系统的结构、功能、动态以及系统组成成分之间和系统与 周围生态环境系统间相互作用的规律【z 】。张皴和聂瑞发表了企业战略的生 态透视，以生态理论和思维来洞察企业的生态特征，解读企业战略的生态特 征，提出了矫正陈旧战略假设的新视角和新思维1 2 2 】。 张铁男在适应性企业战略管理一书中对基于进化论的适应性企业战 略管理进行了研究，从企业及企业种群的生命进化理论出发提出了企业进化 能力和适应性企业的概念，建立了基于进化理论的适应性企业战略管理模式， 在企业与外部环境的关系上构建了刺激意识反应战略管理模式，并 运用模糊数学和遗传算法分析企业及种群的进化能力【9 】。 综上所述，在战略管理理论的研究上，战略管理理论在不断地发展，研 究的范围更加广，研究内容更加丰富，这对本课题的研究有直接的借鉴作用。 而目前将复杂适应系统应用于企业研究多集中在企业本身的发展规律和企业 文化等要素上，对于适应性企业战略管理研究较少。在协同学基础上的企业 战略管理研究刚刚开始，还存在着一些局限和不足，如已有的研究成果仅限 于对企业系统的序参量或关键因素的判别，对企业的内在运作机制、企业战 略的内涵、战略的形成、企业战略管理的具体内容的研究还远不够深入和系 统。基于复杂适应系统理论的企业战略协同机制研究更是没有，对战略机制 内在规律的认识还很不够。 9 哈尔滨1 ：稗大学硕十学何论文 1 3 论文的研究思路和研究方法 1 3 1 总体思路 本论文以适应性企业战略协同机制研究为核心内容，以复杂适应系统理 论和协同学为理论基础，以适应性企业演化为逻辑主线，论文的内容大体可 以分为六个部分。第一部分阐述论文选题的背景、意义、国内外研究状况； 第二部分介绍论文研究的相关理论；第三部分对企业的适应性与适应性企业 以及适应性企业战略进行了研究，首先分析了传统企业战略的缺陷，然后提 出了基于企业内外部环境互动的适应性企业战略理论；第四部分对适应性企 业战略协同机制进行了研究，通过对企业所在的商业系统的协同演化以及企 业内部的序参量分析，建立企业战略协同机制；第五章主要研究的适应性企 业战略协同机制运行效果的评价；第六章对适应性企业战略协同的对策和措 施进行了总结。 1 3 2 研究方法 本文在研究过程中特别关注多种研究方法的综合应用，以获得较好的研 究效果，这主要体现在以下几个方面： 文献研究。由于本文的研究对象是企业战略管理问题和复杂性科学问题， 要求对国内外的企业战略管理理论、复杂性理论，尤其是协同学理论进行学 习和研究，并广泛查阅有关资料，对前人的研究文献进行总结。 系统科学的方法。系统科学方法通常是指系统方法、控制论方法以及在 此基础上发展起来的自组织理论和目前正兴起的复杂性科学。企业是一个复 杂巨系统。系统是一切事物的存在方式之一，因而事物都可以用系统观点来 考察，用系统方法来描述。本论文基于系统科学方法，对企业战略协同问题 进行整体表述。 跨学科比较研究的方法。管理理论的研究有着从其他学科借用的历史。 本论文中承袭了科学研究的跨学科综合研究方法传统，广泛运用商业生态学、 复杂系统理论和协同学等学科理论原理，系统地研究企业战略问题。例如， 1 0 哈尔滨t 释大学硕十学何论文 iii_i 企业的适应性问题上，运用复杂系统理论探索企业作为一个生命体的特点， 运用协同学探索企业内外部环境的互动和协调发展问题等。 1 4 论文的创新之处 1 分析传统企业战略缺陷的基础上，提出了适应性企业战略的概念，适 应性企业战略是一种促进企业不断改变自身结构以保持同环境的适应性的机 制，对适应性企业战略的模式进行了分析。 2 对企业的外部战略协同和内部战略协同进行了系统的分析，构建了适 应性企业战略协同机制，并运用演化方程、序参量方程等对整体的适应性企 业战略协同机制进行研究。 3 综合考虑影响适应性企业战略协同机制的因素，对适应性企业战略协 同机制运行效果评价进行研究，构建了适应性企业战略协同机制评价体系。 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 第2 章相关理论基础 2 1 协同学理论 2 1 1 协同学基本内容 协同理论的创始人是德国斯图加特大学理论物理学教授赫尔曼哈肯。他 在上世纪6 0 年代初从事激光理论的研究时，发现激光的形成过程是一个典型 的非平衡相变。通过对许多客观系统进行观察，哈肯等发现系统发展演化中 存在一个普遍原理，即在任何系统中，各子系统之间，均依靠有调节、有目 的的自组织过程，使千差万别的子系统协同作用，并产生新的稳定有序的结 构 2 3 1 。哈肯发现无论是平衡相变还是非平衡相变，系统在相变前之所以处于 无序状态，是由于组成系统的大量子系统没有形成合作关系，自行其事、杂 乱无章，不可能产生整体的新质；而一旦系统被拖到相变点，这些子系统仿 佛得到某种“精灵 的指导，迅速建立起合作关系，以很有组织性的方式协 同行动，从而导致系统宏观性质的突变。在汲取了耗散结构理论的营养之后， 1 9 7 3 年他首先提出了协同概念。协同概念通过与信息和控制概念的结合，成 为描述活的有序结构的得力工具【2 4 l 。通过使用子系统的协同，于是导致了有 序的处理方法，使理论既适用于子系统间关联较弱的系统，也适用于子系统 间相干行为较强的系统。他汲取了平衡相变理论中的序参量概念，描述了系 统在演化时出现的宏观有序，为了找出序参量采用了绝热消去原理。协同理 论形成了独具一格的崭新体系，理论框架于1 9 7 7 年正式问世。 1 9 7 7 年哈肯发表了他的专著协同学，1 9 8 3 年他又发表了专著高等 协同学。在协同学中，哈肯把协同定义为：系统的各部分之间互相协作，使 整个系统形成微个体层次所不存在的新的结构和特征【2 5 】。协同学理论是研究 远离平衡态的开放系统在与外界有物质或能量交换的情况下如何通过自己内 部协同作用，自发地出现在时间、空间以及功能上的有序结构的。它以现代 系统控制科学的最新成果系统论、信息论、控制论、突变论等为基础， 1 2 哈尔滨丁稗大学硕十学位论文 同时吸取了耗散结构理论的精华，采用系统动力学的综合思维模式，通过对 不同学科、不同系统的同构类比，提出了多维相空间理论，并且建立了一整 套统一的数学模型和处理方案，在从微观到宏观的过渡过程中，描述了各类 有着不同特殊性质的系统从无序到有序转变的共性【捌。目前协同学已成为描 述系统从无序到有序，从有序到有序转变的条件和规律的横断科学。 2 1 2 协同学基本原理 协同学的基本原理包括：绝热消去原理、支配原理、序参量原理和涨落 原理。哈肯认为系统自组织取决于少数序参量，涨落在系统结构演化中发挥 必不可少的关键作用，涨落是系统演化的诱因，没有涨落，系统就无从认识 新的有序结构，就没有非线性相干作用的关联放大和序参量的形成，也就不 可能有系统的进化。 1 绝热消去原理 对于由大量子系统构成的系统来说，要找出子系统之间的耦合或关联关 系，需要建立难以胜数的偏微分方程组，由此决定了统计力学中的数学方法 需要用泛函数来处理。但是，如果把所有的参量分析一下就会发现，它们在 临界处的临界行为却有显著差别，即使在稳定状态时这些参量的作用都差不 多，但是到临界点就要两极分化。从临界行为来看，系统参量可以分为两类， 绝大所属参量属于快变量，只有一个或几个参量是慢变量，绝大多数参量， 临界阻尼大、衰减快，它们对系统的演化进程，对系统的临界特征，对系统 的发展，不起明显作用称为快变量。另外一个或者几个变量出现了临界无阻 尼现象，它们得到了多数子系统的响应，并且往往呈现指数型增长，它们在 演化过程中自始至终都起作用，并且起着支配子系统行为的主导作用，所以 演化的进程和发展都由它来决定，即为慢变量。在具体处理这两类参量的情 况时，是从它们的临界阻尼系数来划分的，其系数往往相差好几个数量级。 为了抓住在演化过程中起支配作用的慢变量，而忽略快变量的变化对系统演 化的影响，即令快变量的时间微商等于零，然后将得到的关系式带入其他方 程，由此便得到了只有一个或几个慢变量的演化方程序参量方程。这个 1 3 哈尔滨t 程大学硕十学何论文 处理过程就是绝热消去原理。 2 支配原理 支配原理的主要概念是慢变量、快变量和支配。根据不稳定性原理，当 控制参量变化使系统达到线性稳定性被破坏的状态时，基本演化方一程中包 含的变量可以按其阻尼性质分为两类：一类变量联系着的阻尼作用很小，另 一类变量联系着的阻尼作用很大。在接近临界点时，前一类变量随时间变化 很慢，到达新的稳定态的弛豫时间很长，甚至趋于无穷，因而称为慢变量。 慢变量在接近临界点时不是迅速衰减而是缓慢增长，代表不稳定模。后一类 变量由于阻尼很大，以指数形式迅速衰减，弛豫时间很短，称为快变量，快 变量代表系统的稳定模【：7 】。 支配原理的核心思想是认为系统内部的各种子系统、参量或因素的性质 和对系统的影响是有差异的、不平衡的，但在远离临界点时，这种差异和不 平衡受到抑制，未能表现出来。当控制参量的改变把系统推过线性失稳点， 逼近临界点时，这种差异和不平衡就暴露出来了，于是就区分出快变量与慢 变量。慢变量主宰着演化进程，支配着快变量的行为，快变量跟随慢变量的 变化而变化。归根结底，支配原理认为有序结构是由少数几个缓慢增加的模 或变量决定的，所有子系统都受这少数几个模或变量的支配m 】。 3 序参量原理 子系统总是存在着自发的无规则的独立运动，同时又受到其他子系统对 它的共同作用。在临界点前，子系统之间的关联弱到不能束缚子系统独立系 统的程度，因此子系统本身无规则的独立运动着主导作用，系统呈现无序状 态。随着控制参量的不断变化，当系统靠近临界点时，子系统之间所形成关 联便逐渐增强，同时子系统无规则的独立运动在相对的变弱，当控制参量达 到“阈值 时，子系统之间的关联和子系统的独立运动，从均势转变到关联 起主导地位的作用，因此在系统中便出现了由关联所决定的子系统之间的协 同作用，出现了宏观的结构或类型，序参量便是系统相变前后所发生的质的 飞跃的最突出的标志，它表示这系统的有序结构和类型，它是所有子系统对 1 4 哈尔滨t 程大学硕十学何论文 iiii 协同运动的贡献总和，是子系统介入协同运动程度的集中体现。 序参量一旦形成就成为主宰系统演化过程的力量。序参量来源于子系统 间的协同合作，同时序参量又起着支配系统行为的作用。由于序参量支配子 系统的行为，主宰着系统的整体演化过程，寻找序参量，即建立和求解序参 量方程就成为用协同学理论研究系统演化的关键。序参量的求解过程即用绝 热消去法把快变量从基本方程中消去，得到只有少数慢变量的方程【2 9 】。 4 涨落原理 即使系统处于有序状态，也并不是说子系统无规则的独立运动会完全停 止。子系统的独立运动以及它们各种可能产生的局部耦合，加上环境条件的 随机波动等，都反映在系统的宏观量的瞬时值，经常会偏离它的平均值而出 现的起伏上，这种偏离平均值的起伏现象就叫涨落。当系统处于稳定状态时， 这种涨落的幅度与宏观量相比是很小的，并且衰减又快，因而常常可以把它 忽略。然而，当系统刚刚进入临界点时，子系统自发的独立运动与它们之间 关联所形成协同运动也进入均势阶段，在这个混乱无序的过渡阶段的初期， 子系统间的各种可能的耦合相当活跃，而且这些局部耦合所形成的涨落不断 冲击着系统，由于系统的无序和混乱就使涨落相对的变大。每个涨落都包含 着一种宏观结构的“胚芽状态 ，很多涨落得不到其他大多数子系统的响应便 表现为阻尼大而很快衰减下去，这种涨落的内容就是快变量。只有那个得到 了大多数子系统很快响应的涨落，便由局部波及系统，得到了放大，成为推 动系统进入新的有序状态的巨涨落，这种涨落的内容就是出现在临界无阻尼 的慢变量序参量，。从随机论来看，涨落是形成有序结构的动力，涨落 是有序之源。虽然各种内容涨落的出现是偶然的，但是只有符合边界条件的 涨落才会得到响应和放大，才能转变为支配系统的序参量。 2 2 复杂适应系统理论 2 2 1 复杂系统理论的基本思想 复杂适应系统理论是美国霍兰德于1 9 9 4 年，在圣塔菲研究所成立十周年 1 5 哈尔滨t 稗大学硕十学何论文 时在专题讲座中提出的理论。霍兰德对于复杂适应系统的概念是这样描述的： 虽然这些复杂系统在细节上有所不同，但是，在发展变化过程中的协调性问 题，对每个系统而言都是主要的不解之谜，这个共同点非常重要，以至于在 圣塔菲研究所，我们把这些系统冠之以一个共同的名称复杂适应系统( 简 称c a s ) 。 c a s 理论的基本思想可描述如下：我们把系统中的成员称为具有适应性 的主体，简称为主体。所谓具有适应性，就是指它能够与环境以及其他主体 进行交互作用。主体在这种持续不断的交互作用的过程中，不断地“学习 或“积累经验 ，并根据学到的经验改变自身的结构和行为方式 3 0 】。 c a s 理论把构成系统的成员看作是有自主行为能力、有明确个体目标的 实体【3 1 1 。更重要的是，c a s 理论认为，正是这种主动的、反复的交互作用， 以及主体适应环境变化的能力，才是系统发展和进化的基本动因m 】。宏观的 变化和个体分化都可以从个体的行为规律中找到根源。个体与环境之间这种 主动的、反复的交互作用即个体的适应。 2 2 2 复杂系统理论的特性与机制 在主体的基本行为模式与学习机制的基础上，霍兰德教授进一步提出了 主体在适应和演化过程中的特性与机制：聚集，非线性，流，多样性，标识， 内部模型和积木【3 3 】。其中，前4 个是主体的特性，后3 个是主体与环境进行 交流的机制。 聚集：主要用于个体通过“粘合 形成较大的所谓的多个体的聚集体。 由于个体具有这样的属性，它们可以在一定条件下，在双方彼此接受时，组 成一个新的个体聚集体，在系统中像一个单独的个体那样行动。 非线性：指个体以及它们的属性在发生变化时，并非遵从简单的线性关 系。特别是在与系统的反复交互作用中，这一点更为明显。 流：在个体与环境之间存在有物质资源，能量和信息流。这些流的渠道 是否通畅，周转迅速到什么程度，都直接影响系统的演化过程。 多样性：在适应过程中，由于种种原因，个体之间的差别会发展与扩大， 1 6 哈尔滨t 稗入学硕十学佗论文 i_i_i 最终形成分化，这是c a s 的一个显著特点。 标识：为了相