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中小企业集群竞争优势研究 i 内 容 摘 要 中小企业集群以其柔性专业化生产方式以及相对灵活的企业自组织模式， 在推动区 域乃至国家经济增长和解决劳动就业等方面均显示出无可比拟的优势， 已经成为全球重 要的经济发展模式之一。然而，如何利用集群企业的能力，有效整合各企业的资源，同 时适应和利用集群的外部环境，使中小企业集群形成持续竞争优势，从而使各参与企业 能从中获益，现有的研究工作都没有做出明确的回答，尤其缺乏定量分析。本文基于现 实与理论背景，以中小企业集群的竞争优势为研究对象，从集群的内部和外部对其影响 因素进行分析识别。 具体来讲，本文首先在综合前人研究的基础上，从自身的研究角度出发，对中小企 业集群进行界定，认为中小企业集群是指在一定地域范围内，大量独立的中小企业和社 会机构通过专业化分工进行同一产业的生产或提供相关服务，以承诺、信任和相互利益 来维持其合作关系而形成的一种互补与竞争、资源共享、紧密联系的组织形式。进而分 析中小企业集群的类型和特征，结合现实阐述其形成的过程和条件，并从经济学的角度 分析中小企业集群形成的动因和现实意义。 本文从企业竞争优势的演变路径出发分析了 竞争优势的内、 外部来源， 进而结合中小企业集群竞争优势的体现， 从中小企业集群内、 外部综合分析其竞争优势的来源。在此基础上，本文从集群资源、创新能力、网络联系、 外部经济、产业环境和制度环境六个方面对中小企业集群的竞争优势予以识别，并建立 了二级评价指标，介绍了中小企业集群竞争优势的模糊综合评价法。最后，以河北省清 河羊绒中小企业集群为案例， 分析了中小企业集群竞争优势的影响因素如何推动清河羊 绒中小企业集群的形成和发展。通过对中小企业集群竞争优势的研究，找到培育和提高 集群竞争优势的切入点，从而为集群的持续成长提供思路和解决之道。 关键词：企业集群；竞争优势；识别；评价 中小企业集群竞争优势研究 iii a b s t r a c t the small and medium enterprise(sme) clusters with flexible specialization, as well as the relatively nimble business model of self- organization, in promoting regional and even national economic growth and solve employment and so on demonstrated the incomparable superiority, already became one of global important economy development patterns. however, how uses the cluster enterprises ability to effectively integrate various enterprises resources, simultaneously adapt and use the clusters external environment, causes sme cluster to form the sustainable competitive advantage, thus enables each participation enterprise to obtain benefits, the existing research work all has not made the explicit reply, lacks the quantitative analysis especially. the paper based on the practical and theoretical background, take sme clusters competitive advantage as the object of study, from sme clusters interior and exterior analysis recognition the influence factors of competitive advantage. specifically speaking, this paper based on the previous researches, and from its own research perspective, to define sme cluster, thought it is refers in certain geographical area, the massive independent smes and social institutions through specialized division of the same industries for the production or provision of related services, and by commitment, trust and mutual benefit to maintain its cooperative relation with the formation of a complementary and competition, resources sharing and close relation organization. then analyzed the types and characteristics of sme cluster, and described its forming process and condition from reality, and analyzed the reason that sme cluster forms and realistic meaning in terms of economics. this paper has analyzed the internal and external source of the competitive advantage on the basis of the evolution route of enterprises competitive advantage, and then combined the embodiment of the competition advantage of sme cluster, analyzed source of competitive advantage from the inside and outside of sme cluster. on this basis, this paper is from cluster resources, innovation ability, network connection, external economy, industry environment 河北经贸大学硕士学位论文 iv and institutional environment to identify the competitive advantage of sme cluster, and has established two level of evaluation index, introduced the fuzzy comprehensive evaluation method of the competition advantage of sme cluster.finally, take the cashmere cluster of sme in qinghe county of hebei province as the case, it is analyzed how the influence factors of the competitive advantage of sme cluster to promote the formation and development of the cashmere cluster of sme in qinghe. through the study on competition advantage of sme cluster, to find the breakthrough point of cultivation and enhancement the cluster s competitive advantage, thus provides the ideas and solutions for the continually growth of cluster. k e y w o r d s ： e n t e r p r i s e c l u s t e r ； c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e ； i d e n t i f i c a t i o n ； e v a l u a t i o n 中小企业集群竞争优势研究 1 引 言 当前大多数关于企业集群竞争优势的理论研究仍停留在“就集群而论集群”层面， 完全将集群作为一个基本分析单位进行剖析，试图明晰集群整体竞争优势的获取机理， 进而寻找营造与提升集群整体优势，促进区域经济发展的途径与方法。这种忽视集群基 本组成单位集群企业与集群整体之间互相关联与相互作用的研究，等同于失去了认 识与剖析集群整体运作机制的微观基础，结果导致“就集群而论集群”式的分析和研究 难以真正揭示与阐明集群竞争优势的获取机理，也自然很难对实践进行切实有效的指 导。 虽然最近许多学者开始关注集群内企业之间的关系， 并进行了一些卓有成效的研究， 但目前集群理论研究所具有共同的局限是，现有的研究工作都未从集群内、外部综合分 析企业集群竞争优势，而且对于企业集群竞争优势的识别问题缺乏深入研究。企业集群 的产生和发展，不同企业集群在不同国家和地区的出现，企业集群的异质性，说明了不 同的企业集群竞争优势的存在。如何利用集群企业的能力，有效整合各企业的资源，同 时适应和利用集群的外部环境，使中小企业集群形成持续竞争优势，从而使各参与企业 能从中获益，现有的研究工作都没有做出明确的回答，尤其缺乏定量分析。基于此种现 实，本文以中小企业集群的竞争优势为研究对象，从集群的内部和外部对其进行分析识 别。 具体来讲， 本研究旨在将战略管理与企业集群两大领域的理论方法进行整合性研究： 基于竞争优势的理论与分析方法，从集群企业层面探究影响企业集群竞争优势的内部因 素，从企业集群层面探究影响企业集群竞争优势的外部因素，进而构建出集群企业竞争 优势理论分析框架，挖掘集群持续竞争优势基本的内容。这种尝试不仅具有较大的学术 价值，而且具有很强的实践指导意义。 河北经贸大学硕士学位论文 2 第 1 章 绪 论 1 . 1 选题背景 20 世纪以来，伴随市场竞争优势来源从企业发展战略向企业集群战略的路径演化， 企业集群成为全球重要的经济发展战略模式，并构成当今世界经济的基本空间构架，推 动着世界各地的经济增长。在欧洲和北美，比较有代表性的企业集群有德国的汽车零部 件制造业集群、美国硅谷的微电子技术集群、英国的出版和印刷业集群、葡萄牙的生物 技术企业集群等等。其中具有众多纺织、服装、制鞋、家具等传统产业集群的意大利更 有“中小企业王国”之称。发展中国家的企业集群也己迅速崛起，如我国长江三角洲制 造业集群、台湾新竹科学园的计算机产业集群、印度班加罗尔的软件业集群等。关于企 业集群的例子还远非这些，大量实例表明，处于相同产业或相近产业的企业在地理空间 上集聚的现象，已经成为当今经济活动中的重要事实（enright，1999） 。 从企业集群理论研究情况看，关注的重点仍然集中在集群的形成条件、市场优势和 政策等方面，较少从集群竞争优势的形成、增强、扩散的演化过程来研究集群。事实上， 如果集群形成不了竞争优势， 或产生不了自我增强的成长机制， 那就会在竞争中被淘汰。 波特（m. e. porter，2 0 0 0 ）给出的相当部分企业集群的萎缩和衰落反映了集群并不天 然地具备这种竞争优势的事实。因此，就需要研究企业集群的竞争优势来源问题。从企 业集群竞争优势研究情况看，大多采用“就集群而论集群”的分析方法，完全将集群作 为一个基本分析单位进行剖析，试图明晰集群整体竞争优势的获取机理，进而寻找营造 与提升集群整体优势，促进区域经济发展的途径与方法。这种忽视集群基本组成单位 集群企业与集群整体之间互相关联与相互作用的研究，等同于失去了认识与剖析集群 整体运作机制的微观基础，结果导致“就集群而论集群”式的分析和研究难以真正揭示 与阐明集群竞争优势的获取机理，也自然很难对实践进行切实有效的指导。虽然最近许 多学者开始关注集群内企业之间的关系，并进行了一些卓有成效的研究，但目前集群理 论研究所具有共同的局限是，现有的研究工作都未从集群内、外部综合分析企业集群竞 争优势， 而且对于企业集群竞争优势的识别问题缺乏深入研究。 企业集群的产生和发展， 不同企业集群在不同国家和地区的出现，企业集群的异质性，说明了不同的企业集群竞 争优势的存在。如何利用集群企业的能力，有效整合各企业的资源，同时适应和利用集 中小企业集群竞争优势研究 3 群的外部环境，使中小企业集群形成持续竞争优势，从而使各参与企业能从中获益，现 有的研究工作都没有做出明确的回答，尤其缺乏定量分析。 1 . 2 国内外研究现状综述 1 . 2 . 1企业集群的研究综述 有关企业集群的研究源于西方发达国家，最早可以追溯到亚当斯密（adam smith， 1776） ，他在国富论中谈到的分工与市场范围的关系，行业发展与市场竞争环境的 关系等等都包含着与中小企业集群有关的一些经济思想，只是由于当时的集群现象在经 济中还没有突显出来，没有成为当时经济学家研究的主要对象。一般认为，第一个对中 小企业集群问题进行研究的是马歇尔（alfred marshall，1890） 。他从“外部经济”的角 度对这个问题进行了探讨。他认为是由专门人才、专门机械、原材料提供、运输便利以 及技术扩散等“一般发达的经济”所造成的“外部经济”促使形成企业的地理集中和相 互依赖。 工业区位经济学家韦伯（ alfred weber， 1909）最早提出聚集经济的概念， 他在 1909 年出版的工业区位论一书中，把区位因素分为区域因素和集聚因素。他认为，集聚 因素可分为两个阶段， 第一阶段仅通过企业自身的扩大而产生集聚优势， 这是初级阶段； 第二阶段是各个企业通过相互联系的组织而实现地方工业化，这是最重要的高级集聚阶 段，用现代的概念来说也就是形成了企业集群。随后，杨格（allen young，1928）提出 了规模报酬理论的一些核心内容，他重视分工、交易成本和市场范围的关系，重新阐发 了亚当斯密的分工与市场规模了思想，从这一角度提出了一些对企业集群的看法。而 胡佛（hoover，1975）将企业集群看作是具有“集聚体”规模效益的企业群体，从企业 定位选择等角度对集群进行了一些研究。 熊彼特（j. a. schumpeter，1934）将技术创新与产业集聚的发展结合在一起进行研 究，他在解释经济周期或经济波动时认为，除了战争、革命、气候等外部因素之外，技 术创新的产业集聚和增长的非同期因素是经济波动的主要原因。熊彼特主要是从创新角 度来说明产业集聚现象的，认为企业集聚有助于创新；反之，创新又推动企业集聚。创 新并不是企业的孤立行为， 它需要企业间的相互合作和竞争， 需要企业集聚才得以实现。 以佩鲁（perroux，1984）为代表的增长极理论认为，在地理空间上增长不是均匀地 发生的，它以不同的强度呈点状分布，通过各种渠道影响区域经济。把推动性产业嵌入 河北经贸大学硕士学位论文 4 某地区后，将形成集群经济，产生增长中心，推动整个区域经济的增长。在增长极理论 看来，这种推动性产业的建立可以依靠国家政策或地区政策自上而下地完成。 以克鲁格曼（krugman，1991）为代表的新经济地理学理论为企业集聚的产生提供 了很好的解释。克鲁格曼以规模报酬递增、不完全竞争的市场结构为假设前提，在迪克 西特- 斯蒂格利茨（dixit- stiglitz）垄断竞争模型的基础上，认为企业集聚是由企业的规 模报酬递增、运输成本和生产要素移动通过市场传导的相互作用而产生的；指出集聚并 不是在任何情况下都能产生的，当贸易成本在中等水平时，集聚通过规模收益递增、运 输成本和生产要素流动的相互作用而产生。并将贸易理论和区位理论相结合，用模型化 的方法通过严密的数学论证从深层次上揭示了企业集聚发生的机制，弥补了马歇尔和韦 伯观点的不足。 波特于 1998 年发表了集群与新竞争经济学一文，系统地提出了新竞争经济学 的企业集群理论。在波特看来，企业集群是集中在特定区域的，在业务上相互联系的一 群企业和相关机构，包括提供零部件等上游的中间商，下游的渠道与顾客，提供互补产 品的制造商，以及具有相关技能、技术或共同投入的属于其它产业的企业。波特认为， 企业集群的核心内容是其竞争力的形成和竞争优势的发挥，这是企业集群在市场经济中 生存和发展的根本保障；同时波特指出，政府或非政府机构在集群发展过程中也起着重 要的作用，政府的政策对集群的形成、发展模式和发展周期都有重要的影响（porter， 1998） 。 我国对集群的研究始于 20 世纪 90 年代， 主要集中于对企业集聚的方式、 形成原因、 定义、新特点进行概括，对集聚如何提高企业的生产效率进行理论分析，以及对企业集 聚的区域效应进行归纳总结。如仇保兴（1999）认为“浙江模式”为代表的“市场型” 企业集群是在“能人示范” 、 “商贸促进”和“政府扶植”下发展起来的。他特别强调了 中间产品市场的作用，认为小企业集群实际上是市场根据特定的条件（中间产品交易成 本低于劳动力交易成本） ，以一种有效率的中间体制组织形式替代原生经济组织的结果。 王辑慈（2001）较为系统地研究产业集群与创新体系，她系统的概括了产业集聚理论与 产业区位理论，同时讨论了产业集群与区域创新的关系。刘军国（2001）在产业集群的 形成机制方面进行了较有说服力的研究。叶建亮（2001）从知识溢出分析聚集现象，他 认为知识溢出是导致集群的重要原因。盖文启（2002）研究了区域创新网络，系统地构 架了区域创新网络的一般理论，魏守华等（2002）从区域经济发展理论角度研究产业集 中小企业集群竞争优势研究 5 群，他们认为产业集群理论是继梯度理论、增长极理论之后的新型区域经济发展理论。 陈建军（2000） ，孟庆民（2001）则在实证方面作了一定的研究。 1 . 2 . 2企业集群竞争优势的研究综述 目前，国内外有关企业集群竞争优势的研究主要关注三个方面，一是由企业的集聚 产生的聚集经济，二是集群企业的竞合带来的优势，三是集群的创新能力。其中讨论比 较彻底，并且己经取得共识的是聚集经济问题，这一问题是由马歇尔（marshall） ，克鲁 格曼（krugman） ，郝特林（hotelling） ，艾萨德（isard）等人的共同努力解决的。 马歇尔用三个原因解释了企业经营的集聚现象：即专业化劳动力的增加、产业所特 需的非贸易性投入品的供给增加、以及信息和思想（ideas）流动的最大化。他的这一结 论后来被区域经济学家，以及新经济地理学家克鲁格曼分别在各自专著中进行了重申。 克鲁格曼还进一步指出地理因素是决定企业绩效和提高国际竞争优势的重要因素。 郝特林提出了由于想获得更大的市场分额，企业倾向于集中，他的突出贡献在于运 用数理模型的方法分析，指出集群形成受需求的影响，而马歇尔的解释则是从供给方面 讨论的。艾萨德从研究企业之间的关系出发考虑了企业集群的原因，但研究的重点与马 歇尔、郝特林都不同，通过对产业综合区（industrial complex）内大企业与周边零部件 企业关系的研究，他首次提出促使企业聚集的动力是节约交易成本。 在关于企业集群的竞争与合作的观点中，最早的是（完全）竞争与企业集聚不能共 存的看法。 思德瑞特 （starrett， 1978） 曾经提出著名的空间不可能定理 （spatial impossibility theorem） 。该定理指出由于在同质空间内任何竞争均衡都不可能存在远程贸易，因而在 空间经济学中竞争市场机制就会失效。反过来说其意义更为明确，即在非均质空间的企 业集群中，完全竞争是不可能的。关于集群的规模报酬递增理论也与完全竞争相矛盾， 克鲁格曼（krugman，1991）就明确提出他是借鉴了张伯伦（chamberlin）的垄断竞争 思想和迪克西特- 斯蒂格利茨模型（dixit - stiglitz model）来构建其规模报酬与贸易理论 的，而张伯伦的垄断竞争思想和迪克西特- 斯蒂格利茨模型实际上都认为消费偏好的多 样性会导致垄断竞争。所以，以克鲁格曼为代表的规模报酬递增的企业集群观点基本上 是以垄断竞争为基础的。与此相反，费尔普（phelps，1992） ，马库森（markusen，1993） 通过实证研究认为柔性专业化等观点是对完全竞争的归附。他们的观点是：柔性专业化 方法引入了一种新的包含着分散化和非一体化的竞争。这种分散化和非一体化必然会降 低企业的垄断力，甚至会导致完全竞争的出现。消费的多样性和柔性专业化使得集群内 河北经贸大学硕士学位论文 6 的企业生产更为专业化，分工更细致，企业规模变小和企业功能减少，企业之间的竞争 更加激烈。如果从企业集群内部考察，这一看法确实更为贴近实际，因为企业集群的基 本特点就是大量相同或相似企业集中在一起，这显然会加重这些企业之间的竞争。 事实上，这些关于竞争程度的争论矛盾并不大，因为企业集群与竞争的关系可以从 集群内和集群外两方面来解释。认为企业集群与竞争不能共存的观点主要是着眼于集群 与外界的竞争，集群与集群外的企业相比，集群内部的企业有机地整合为一体，自然有 相当的垄断力和规模经济。而认为企业集群加剧竞争的观点着眼于集群内部的企业之 间，由于地理集中它们之间的竞争自然加剧。这二者之间并不矛盾，垄断力、规模经济 和内部竞争共存，正是企业集群竞争优势的核心来源。另外，企业集群内部企业之间的 竞争，并不妨碍它们之间的合作与相互学习。由于地理上的接近，集群内的企业在相互 竞争的同时又很自然地彼此合作与相互学习，甚至竞争本身就成为一种有非常有效的相 互学习方式。通过集群内企业间的竞争与合作以及群体协同效应，企业集群可以获得诸 多经济方面的竞争优势，如生产成本优势、基于质量基础的产品差别化优势、区域营销 优势和市场竞争优势。 另外，还有很多学者关注集群内的创新问题，尤其是欧洲区域创新环境研究小组 （gremi） ，他们提出了区域创新环境（milieu） ，这个概念把产业的空间集聚现象与创 新活动联系在了一起，将成熟的集群看成是一个创新环境。该理论强调产业区内创新主 体的集体效率（collective efficiency） ，强调创新行为的协同作用，通过支撑机构和企业 间的相互作用，将形成一个区域创新系统，提升整个集群的创新能力。 国内学者对企业集群的竞争优势进行了一些研究。如魏守华、石碧华（2002）从直 接经济要素和非直接经济要素两个方面分析了集群的竞争优势，张辉（2003）对集群竞 争优势背后的动力机制进行了研究和实证分析，张元智（2001）从产业聚集的外部性对 集群的竞争优势进行了阐述。蔡宁（2002）基于资源基础理论（rbv）与“结构行为 绩效” （scp）的分析框架来解释集群竞争优势，认为集群竞争优势来源于资源禀赋及 集群对资源的整合能力，集群规模与集群结构是影响集群资源及其整合能力的根本因 素。魏后凯（2 0 0 3 ）所指出，在集群竞争优势的形成过程中，地理集中（集聚经济） 、 灵活专业化（社会网络） 、创新环境、合作竞争和路径依赖等都发挥着重要的作用。其 他有关集群竞争优势的文章还零散可见，但总的来说还不成体系，因此还有必要对其进 行系统研究，以指导我国中小企业集群的培育和发展。 中小企业集群竞争优势研究 7 1 . 3 论文的研究意义 中小企业集群以其柔性专业化生产方式以及相对灵活的企业自组织模式，在推动区 域乃至国家经济增长和解决劳动就业等方面均显示出无可比拟的优势，被誉为经济增长 的“发动机” 。然而，当前大多数关于企业集群竞争优势的理论研究仍停留在“就集群 而论集群”层面，虽然也有部分研究关注了集群企业这一构成企业集群的微观基础，但 由于没有综合分析影响集群竞争优势的内、外部因素，因而无法切实有效地指导实践操 作。基于此种现实，本文通过对影响企业集群竞争优势的内、外部因素的研究及案例分 析，借以达到丰富与完善集群理论研究，并为实践操作提供理论支撑的最终研究目的。 本论文正是基于以上所述的现实与理论背景，以中小企业集群的竞争优势为研究对 象，从集群的内部和外部对其进行分析识别。具体来讲，本研究旨在将战略管理与企业 集群两大领域的理论方法进行整合性研究：基于竞争优势的理论与分析方法，从集群企 业层面探究影响企业集群竞争优势的内部因素，从企业集群层面探究影响企业集群竞争 优势的外部因素，进而构建出集群企业竞争优势理论分析框架，挖掘集群持续竞争优势 基本的内容。这种尝试不仅具有较大的学术价值，而且具有很强的实践指导意义。 1 . 4 论文基本内容与创新点 本文通过对企业集群竞争优势的研究，为我国中小企业集群在培育持续竞争优势方 面提供理论指导，突破中小企业集群习惯于关注自身现有竞争优势，忽视内、外部环境 变化的观念束缚，探索中小企业集群和集群企业长期发展的新思路。 论文的第一章主要介绍了选题背景，国内外的研究现状及本论文的研究意义。 论文的第二章整体介绍了中小企业集群及本文作者关于中小企业集群的观点。在综 合前人研究的基础上，本文从自身的研究角度出发，对中小企业集群进行界定，进而分 析其类型和特征，并结合现实阐述中小企业集群形成的过程和条件，最后从经济学的角 度分析中小企业集群形成的动因和现实意义。 论文的第三章从企业竞争优势的演变路径出发分析了竞争优势的内、外部来源，进 而结合中小企业集群竞争优势的体现，论述了中小企业集群竞争优势的来源。 论文的第四章从集群资源、创新能力、网络联系、外部经济、产业环境和制度环境 六个方面对中小企业集群的竞争优势予以识别，并建立了二级评价指标，介绍了中小企 河北经贸大学硕士学位论文 8 业集群竞争优势的模糊综合评价法，目的是为集群的持续成长提供思路和解决之道。 论文的第五章以河北省清河羊绒中小企业集群为案例，分析了中小企业集群竞争优 势的影响因素，如何推动清河羊绒中小企业集群的形成和发展。 最后一章总结全文，得出结论并进行展望。 本研究基于大量相关文献资料展开，继承性地综合运用前人的分析方法与研究成 果，并结合中小企业集群的现实情况，通过严密的理论分析与逻辑推导，形成论文的研 究观点，再通过实证研究，借以分析与验证理论观点的正确性和有效性。整个研究在充 分借鉴与应用己有相关理论与方法的同时，还从以下几个方面做出试探性的创新性研 究，以求完善原有理论体系的不足，提高本研究的理论价值与实践指导作用。 （1 ）提出从中小企业集群内、外部综合分析其竞争优势 竞争优势的演化路径主要有三条，分别是：从组织外部到组织内部；从竞争到竞合； 从静态到动态。根据研究中小企业集群的需要，并考虑到研究的系统性，本文提出从集 群内、外部综合分析其竞争优势的研究方法。此外，针对企业集群的竞争优势与单独企 业的竞争优势的不同，强调集群竞争优势所必备的共享性特点。 （2 ）构建中小企业集群竞争优势的识别与评价体系 影响企业集群竞争优势的内、外部因素决定着集群的整体竞争优势，这些因素包括 集群企业的资源、能力，集群外部的市场（产业）结构等等。通过综合分析这些决定因 素，进而构建中小企业集群竞争优势的识别与评价体系。 中小企业集群竞争优势研究 9 第 2 章 中小企业集群 2 . 1 中小企业集群概述 2 . 1 . 1 中小企业集群的概念 集群，在汉语词典里为集结成块、成团的意思，是指相似、相同的个体（可以是人、 也可以是非人的其它要素）在一定区域或地点上集结而形成的一个具有内在规律的集合 体。我们可以从不同学科角度来理解其含义。 “集群”的概念来源于生物学，按照简 明不列颠百科全书中的解释，它指的是个体可能因为环境或行为的相互作用而引起集 聚， “集聚”则较多体现了集群的产生以及发展演化的动态过程。从生物学角度来说， 它既反映了群体内在的有机关联和共生关系，也体现了群体和环境之间的物质交换和共 生关系，同时还表征了个体及整体新陈代谢的生命活力特征。集群在社会科学是指若干 个体自发形成的数量不确定、边界不明确、有共同特征，但又比较稳固的内部构成和关 联关系的团体。 从产业经济学的角度来看，集群是指某一特定产业（相同或关联性很强的产业）的 企业根据纵向专业化分工以及横向竞争和合作关系，大量集聚于某一特定地区而形成具 有聚集经济性的产业组织，其最显著的特点是空间的聚集性和产业的关联性。从管理学 角度来看，集群综合了市场和科层组织的功能，形成了一个稳定、持续、有序的生态组 织，它们在整合力、竞争力、吸引力和影响力等方面具备市场或科层组织所不拥有的整 体竞争优势。 企业集群、产业集聚、产业集群，目前学界还没有一个标准、统一的概念，在许多 文献中交叉出现和使用。究其原因，是因为来自不同领域的学者从各自的学术角度出发 来理解集群，从而使得集群的内涵具有明显的学科依赖性。其中，关于中小企业集群的 概念，比较具有代表性的观点主要有以下几种： 迈克尔波特（m. porter）主要从竞争优势的角度对中小企业集群现象进行了研 究，他对中小企业集群的定义是 ：某一特定产业的中小企业大量聚集于某一特定地区， 形成了一个稳定、持续的竞争优势集合体。 罗森菲尔德（rosenfeld）则侧重于强调社会关系网络及企业间的合作对中小企业集 迈克尔? 波特. 国家竞争优势 m . 李明轩，邱如美译. 北京：华夏出版社，2 0 0 2 . 河北经贸大学硕士学位论文 1 0 群的决定性作用，他对中小企业集群内涵的理解是：中小企业集群是相似的、相关联的 或互补的众多中小企业在一定地理范围内的聚集，有着通畅的销售渠道，积极的交流及 对话，共享社会关系网络、劳动力市场和服务，共享市场机会及分担风险。 韦伯（alfred weber）把集聚因素引入中小企业集群的定义，他将中小企业集群定 义为 ：在某一地域范围内相互联系的中小企业的集聚体。该定义的特点是强调了集群 是企业的一种空间组织形式。 威廉姆森（williamson）从企业组织形式的角度给中小企业集群下了如下定义：中 小企业集群是基于专业化分工和协作的众多中小企业集合起来的组织，这种组织结构是 介于纯市场组织和科层组织之间的中间性组织，它比市场稳定，比科层组织灵活。 我国学者仇保兴（1999）对中小企业集群的定义是 ： “中小企业集群就是一群独立 自主又相互关联的企业依据专业化分工和协作建立起来的组织，这种组织的结构介于纯 市场与企业层级两种组织之间，它比市场稳定，比企业层级组织灵活。借助于这种特殊 组织结构，中小企业之间建立的长久交易关系不一定需要以契约来维持，而主要通过信 任和承诺来进行协作。因此，集群内的每个中小企业都可以获得集群外的企业所没有的 竞争优势。 ”仇保兴认为中卫型集群和市场型集群是两种最基本的集群结构。中卫型集 群结构是以大企业为中心，众多中小企业为外围而形成的；市场型集群结构指的是企业 集群内部、企业之间的关系是以平等的市场交易为主，各企业之间以水平联系为主要联 系方式。 本文从自身的研究角度出发，在综合以上多种定义的基础上，认为中小企业集群是 指在一定地域范围内，大量独立的中小企业和社会机构通过专业化分工进行同一产业的 生产或提供相关服务，以承诺、信任和相互利益来维持其合作关系而形成的一种互补与 竞争、资源共享、紧密联系的组织形式。具体来说，就是指为了获取新的互补技术，从 互补资产和知识联盟中获得收益，加快学习过程，降低交易成本，克服或构筑市场壁垒， 取得协作经济效益，分散创新风险，由企业（包括专业供应商） 、知识生产机构（大学、 研究机构） 、中介机构（经纪人和咨询顾问）和客户通过价值链相互联系形成的系统整 合、网络共生、耦合环境的群体。集群中的中小企业基于地缘关系、产业技术链、同业 交往等关系，在竞争和合作中共同获得竞争优势。 阿尔弗雷德? 韦伯. 工业区位论 m . 李刚剑等译. 北京：商务印书馆，1 9 9 7 . 仇保兴. 小企业集群研究 m . 上海：复旦大学出版社，1 9 9 9 . 中小企业集群竞争优势研究 1 1 2 . 1 . 2 中小企业集群的类型 不同类型的中小企业集群有着不同的存在方式，其形成的机理及影响因素也不尽相 同。他们在专业化部门、经济发达程度、社会文化背景、地理位置、资源禀赋、集群内 企业规模、集群内企业数目等方面都存在着差异，由于这些差异存在，我们在研究中小 企业集群时，就有必要对其加以分类，研究不同类型集群内在的、根本的属性及影响因 素，分析相关企业聚集在一起所产生的分工协作机理，发挥集群正面效应。中小企业集 群分类的标准有很多，一般来说，每个集群都是不同分类方法下的集合体，而不能用单 一的某一种分类完全概括一个企业集群。我们可以按不同的分类标准来分别考察中小企 业集群的类型。 （1）按分工合作模式分类 水平一体化型 在传统的工业经济时代，企业专注于自己特定的核心市场和核心业务，为了在多变 的市场环境中维持稳定，绝大多数企业只要有可能，都走大而全的一体化的道路，建立 自己的专业销售网络，形成庞大的企业组织。而此类型的企业集群中大量的中小企业更 加看重企业间的合作关系，成员企业与客户、供应商以及其他有关组织共同组成了生态 系统。在企业集群中，企业在相互信任的前提下，通过协作网络可以使合作企业之间共 享信息，减少企业间的交易费用，从而为合作各方都带来利益，但是每家企业都拥有自 己比较完整的产业链，自己面对原材料供应商和经销商，虽然可能渠道还是群内别的企 业带来的。这类区域的企业规模相对都比较小，企业之间合作与交易的关系是水平一体 化的。 垂直整合型 在这一类型的企业集群内，大量中小企业围绕着一个产业进行密切的配套协作。尽 管企业生产商与其分包商的关系是刚性的和等级式的，由于企业之间的地理接近性和空 间的集聚，企业之间可以有效地采用及时生产（justintime，即 jit）与运输系统。 在这种类型的企业集群内，也会有大企业通过与区内便捷的供应商之间建立长期的、稳 定的合作关系，从而迅速地组织研究与开发、科学的决策，能够对易变市场环境快速作 出反应，生产出高质量的产品，以取得国际竞争力。同时中小企业也可以通过与大企业 建立密切的关系，在为大企业提供零部件与分包生产的过程中，不断吸纳大企业外溢的 劳动力与知识，以提高自身的创新能力。 河北经贸大学硕士学位论文 1 2 垂直整合与水平一体化共存型 在这一类型的企业集群内，几家或十几家大中型企业利用垂直一体化的关系，与其 他小企业（作为分包商）进行合作生产经营，而另外一些中小企业之间也存在水平关系 上的相互合作。一些原来水平一体化的企业集群也在向这种类型转化，如美国的底特律 汽车城正是围绕着通用、福特和克莱斯勒三大汽车公司而建成的汽车企业集群。 （2）按产业区分类 peter knorringa 和 jorg meyer stamer（1998）在对发展中国家的企业集群研究中， 借鉴 markusen（1996）对产业区的分类方法，把企业集群分为三类（见表 2. 1） 。 表 2.1 企业集群分类 意大利式企业集群 卫星式企业集群 轮轴式企业集群 主要特征 以中小企业居多；专业化 性强；地方竞争、合作网 络；基于信任的关系 以中小企业居多；依赖外 部企业；基于低廉的劳动 成本 大规模地方企业和中小企 业；明显的等级制度 主要优点 柔性专业化；产品质量高； 创新潜力大 成本优势；技能/ 隐性知识 成本优势；柔性；大企业 重要作用 主要弱点 路径依赖；面临经济环境 和技术突变适应缓慢 销售和投入依赖外部参与 者；有限的诀窍影响了竞 争优势 整个企业依赖少数大企业 的绩效 典型发展轨迹 停滞/ 衰退；内部劳动分工 的变迁；部分活动外包给 其他区域；轮轴式结构的 出现 升级；前向和后向工序的 整合，提供客户全套产品 或服务 停滞/ 衰退（如果大企业衰 退/ 停滞） ；升级，内部分 工变化 政策干预 集体行动形成区域优势； 公共部门和私营部门合营 中小企业升级的典型工具 （培训和技术扩散） 大企业/ 协会和中小企业 支持机构的合作，从而增 强了中小企业的实力 资料来源：peter knorringa，jorg meyer stamer. new dimensionsin enterprise conoperation and development：from clusters to industrial districts. 1998，( 10) . （3）按集群的内在关系分类 lynn mytelka 和 fulvia farinelli（2000）基于企业集群的内在关系把集群分为三类 （见表 2. 2） 。 表 2.2 企业集群的类型及其绩效 自发的企业集群 类型 非正式集群 有组织的企业集群 创新型集群 例子 加纳库马西 suame magazine 汽车零部件 集群 尼日利亚nnewi汽车零部 件集群、巴基斯坦锡亚尔 科外科手术器械集群 丹麦日德兰半岛家具业 集群、意大利 belluno 眼 镜企业集群 关键参与度 低 低到高 高 中小企业集群竞争优势研究 1 3 企业规模 个体、小 中小企业 中小企业和大企业 创新 几乎没有 有些 持续 信任 几乎没有 高 高 技能 低 中 高 技术 低 中 中 关联 有些 有些 广泛 合作 几乎没有 有些，不持续 高 竞争 高 高 中到高 产品创新 几乎没有 有些 持续 出口 几乎没有 中到高 高 资料来源：lynn mytelka and fulvia farinelli（2000）根据 unctad（1998，p8）改编。 2 . 1 . 3 中小企业集群的特征 （1）弹性专精 弹性专精，又称为柔性专业化，这是中小企业集群的一个重要特征。弹性专精包含 企业的专业化分工和集群的柔性两层含义。 中小企业集群虽然是众多企业和机构的一种空间集聚现象，但却并不是毫无联系的 企业简单单纯的距离靠近，而是有专业化分工内涵的。虽然国内外现存的集群具有跨产 业的性质，但其最终还是以一、两个产业产品或服务为主，其他相关产业产品或服务为 附的核心产业集群，所以具有专业化的性质。正是由于企业集群的高度专业化特征，才 使集群内的企业之间、企业与支撑机构之间产生紧密联系，形成一种分工协作体系。 中小集群内积聚了大量的经济资源与众多的企业，一方面高度积聚的资源和生产要 素处于随时可用的状态，为集群内的企业提供了极大的便利，并降低了企业间的交易成 本；另一方面大量企业的存在也使集群内的经济要素和资源的配置效率得以提高，从而 达到效益的极大化。中小企业集群内自发形成的这种经济资源与企业效益的良性运作， 增强了集群适应外界变化和竞争的能力，使得集群具有一般经济形态所不可比拟的柔 性，造就了集群得以持续繁荣不衰的优势。中小企业集群的柔性具体表现在三个方面： 柔性生产。中小企业集群内专业化分工程度较高，生产链上不同专业化部门的企 业通过协作来完成产品的生产过程。较强的生产柔性使得企业可以及时根据市场需求来 调整生产计划，减少了库存费用，降低了盲目生产导致制成品滞销的风险，并提高了企 业的生产率，从而增强了集群区域的灵活性和竞争力。 柔性的地方劳动力市场。中小集群内劳动力市场具有流动性强的特点，地方劳动 力市场保证了企业能根据需求及时调节工人数量。这不仅增加企业生产和管理方面的柔 河北经贸大学硕士学位论文 1 4 性，同时降低市场信息搜索的成本。其次，劳动力在企业间的流动性相对较大，加快了 知识（尤其是隐含性知识）的流动，大大增加了创新的机率。 柔性组织。网络组织可以使中小企业既能保持原有的高度灵活性，又可以获得外 部规模经济。集群正是以企业网络的形式组织生产活动。网络组织的优势首先体现在下 单周期短、交货快，减少成本，降低风险。在集群网络结构中，市场风险是被更多的企 业分担，而不会对某些企业产生毁灭性的打击，在不利的市场环境下，能及时调整生产 策略，也能较为容易地向其它部门转移。 （2）合作竞争 合作竞争是中小企业集群的另一重要特征。集群内企业不仅要考虑自身竞争战略， 而且要考虑集群的发展问题。因为现代的竞争主体是集群与集群之间的竞争，集群的兴 衰决定了集群内大部分企业的兴衰。波特教授注意到了集群既促进竞争又促进合作，集 群内合作竞争的特点主要有：一是协作，在集群中，各成员企业共同决策，企业集群成 为市场竞争主体，集群的目的是动员各成员企业能力和资源在共享能力中取得竞争优 势。二是竞争，集群内企业通常为最具潜力的合作伙伴而竞争，与传统的企业竞争模式 不同的是，以往企业竞争的目的是为了市场份额或资源，而合作式竞争表现为争夺合作 伙伴。合作伙伴在合作式竞争中充当了以前的市场或资源，尤其在伙伴拥有关键的能力 或拥有一定市场份额时更是如此。集群内企业的合作最终强化了而不是抑制了竞争，这 是因为：通过合作，处于弱势地位的企业很快能掌握与强势企业竞争的能力，这是集群 激化竞争的主要动因；在有协作关系的企业集群内部，由于协作伙伴选择的动态性，同 类企业间竞争始终存在。 中小企业集群内的企业既竞争又合作，既分工又协作，彼此间形成一种互动性的关 联，由这种互动形成的竞争压力、潜在压力有利于构成集群内企业持续的创新动力，并 由此带来一系列的产品/ 服务创新，形成持续的竞争优势。 （3）根植性特征 根植性来源于经济社会学，其含义是指经济行为深深嵌入于社会关系之中。企业集