（公共管理专业论文）杨浦建设知识经济密集区的公共政策取向.pdf

t 0 2 2 0 1 7 0 8 3 余翔 杨浦建设知识经济密集区的公共政策取向 中文摘要 上海市中心城区之一的杨浦区是传统产业和大学、科研机构集中的地区。2 0 世 纪9 0 年代以来，杨浦的传统产业面临严重衰退。这也是与上海制造业面i 临周边省市 强力竞争的背景分不开的。由于上海正处于g d p 达到人均5 0 0 0 美元的关键节点， 传统制造业已无法支撑上海实现跨越式发展，科教兴市成为上海历史性的选择，因 此，上海做出了建设杨浦知识创新区的重大战略决策。这就是要依托杨浦区域及周 边地区密集的大学和科研机构，以人才培养、知识创新和科技开发为核心，发挥科 教、人文和环境资源的集聚效应，逐步把杨浦建成知识经济密集区。但是，目前区 域内大学、科研机构的潜力远未发挥，其关键在于原有产业基础没有内生创新机制， 没有整合形成区域性产、业簇群。 新经济地理学理论对区域产业发展和公共政策提出了新的视角。本文研究了 p o r t e r 的国家竞争优势理论和以n e l s o n 等为代表的国家创新系统理论，认为产业簇 群状况几乎就代表地区竞争力本身，而一地的创新能力取决于根植性的结网，政府 应当促成这样的创新网络。这为杨浦推动大学、科研机构的科技教育与区域经济相 互融合、联动发展提供了有力指导。 作者认为，杨浦作为上海的中心城区，其核心竞争力就在于它拥有巨大的国有 资产存量大学、科研机构和国有企业，必须按照全新的功能定位，树立大学校 区、科技园区、公共社区相互融合、联动发展的核心理念，培育根植型创新网络， 充分整合存量资源，建设鼓励创新创业的政府服务体系，从而开辟一条科技、教育 与老城区的经济楣结合的瓶路，促进知识经济的集聚和发展。 关键词：科技教育区域经济产业簇群创新 t 0 2 2 0 1 7 0 8 3 余鞴 杨浦建设知识经济密集区的公共政策取向 a b s t r a c t y a n g p ui so n eo f t h ec e n t r a lz o n e si ds h a n 曲a iw i t hi n t e n s i v et r a d i t i o n a li n d u s t r i e s ， u n i v e r s i t i e sa n ds c i e n t i f i cr e s e a r c hi n s t i t u t i o n s b u ts i n c e1 9 9 0 s t h et r a d i t i o n a li n d u s t r i e s i ny a n g p uh a ds e r i o u s l yd e c l i n e d w h i c hw a sc o r r e l a t e dw i t ht h eh e a t e dc o m p e t i t i o no f m a n u f a c t u r i n g m a r k e t a g a i n s tt h ep e r i p h e r a lp r o v i n c e sa n d c i t i e s i ti st h ec r i t i c a lp o i n to f s h a h 【g h a it h a tg d pp e rc a p i t aa t t a i n su s d 5 0 0 0 t r a d i t i o n a lm a n u f a c t u r i n gc a n n o tp r o p u ps h a a a 吐a it or e a l i z et h e u m p i n gd e v e l o p m e n t t h e r e f o r e ，i th a sb e c o m et h eh i s t o r i c s e l e c t i o no fs h a n 曲a it oi m p l e m e n tt h ep r i n c i p a ls t r a t e g yo f i n v i g o r a t i n gt h ec i t yt h r o u g h s c i e n c ea n de d u c a t i o n ，h e n c e ，t h es h a n g h a im u n i c i p a lp e o p l e sg o v e r n m e n tm a k a st h e g r e a ts t r a t e g i cd e c i s i o nt ol a u n c ht h ec o n s t r u c t i o no f t h ey a n g p uk n o w l e d g ei n n o v a t i o n z o n e w h i c hr e l i e so nt h ec e n t r a l i z e du n i v e r s i t i e sa n ds c i e n t i t l er e s e a r c hi n s t i t u t i o n s a r o u n dy a n g p u ，a n df o c u so nh i 曲- q u a l i t yp e r s o n n e lc u l t i v a t i o n ，k n o w l e d g ei n n o v a t i o n a n dt h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g ye x p l o i t a t i o n t h r o u g hb r i n g i n gi n t op l a yt h ea g g r e g a t i o n e f f e c to fs c i e n c ea n de d u c a t i o n ，h u m a n i t ya n de n v i r o n m e n tr e s o u r c e s ，y a n g p uw i l lb e c o n s t r u c t e di n t ok n o w l e d g e i n t e n s i v ee c o n o m yd i s t r i c tg r a d u a l l y h o w e v e r ，t h ep o t e n t i a l o fu n i v e r s i t i e sa n ds c i e n t i f i cr e s e a r c hi n s t i t u t i o n s w i t h i ny a n g p ui sf a rf r o mb e i n g e x p l o i t e d a t p r e s e n t ，f o rt h es h o r t a g e o fe n d o g e n o u si n n o v a t i o nm e c h a n i s ma n dt h e s h a p e di n d u s t r y c l u s t e r t h en e we c o n o m i cg e o g r a p h yp u t sf o r w a r dan e wv i e wo fr e g i o n a l i n d u s t r y d e v e l o p m e n t a n d p u b l i cp o l i c y t h i sp a p e r i n v e s t i g a t e d p o r t e r s t h e o r y o f c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e o f n a t i o n sa n dt h e t h e o r y o fn a t i o n a li n n o v a t i o n s y s t e m s r e p r e s e n t e db yn e l s o n ，a n da r g u e st h a tt h es t a t u so f i n d u s t r i a lc l u s t e rm o s t f u l l yd e l e g a t e s t h ec o m p e t i t i o nf o r c ei t s e l f , t h a tt h ei n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo fo n er e g i o n1 i e so nt h er o o t e d i n n o v a t i o nn e t w o r k a n dt h a tt h eg o v e r n m e n to u g h tt of a c i l i t a t es u c hi n n o v a t i o nn e t w o r k i tw i l le f f e c t i v e l yg u i d ey a n g p ut op r o m o t et h ea m a l g a m a t i o na n dj o i n td e v e l o p m e n to f r e g i o n a le c o n o m ya n d t h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g ye d u c a t i o ns u p p l i e db yu n i v e r s i t i e sa n d s c i e n t i f i cr e s e a r c hi n s t i t u t i o n s i na u t h o r so p i n i o n ，y a n g p ub e i n go n eo ft h ec e n t r a lz o n e si ns h a n 曲a ic i t y , h e rc o r e c o m p e t i t i o nf o r c e r e s t sw i mt h ep o s s e s s i o no fag l + e a tn u m b e ro fs t a t e - o w n e da s s e t s i n c l u d i n g u n i v e r s i t i e s s c i e n t i f i c r e s e a r c hi n s t i t u t i o n sa n ds t a t e o w n e d e n t e r p r i s e s a c c o r d i n gt ot h eb r a n d n e wt r a c t i o n a lo r i e n t a t i o n ，i tn e e d sm u s t b u i l du pt h ek e r n e lv a l u e o ft h ea m a l g a m a t i o na n dj o i n td e v e l o p m e n to fu n i v e r s i t y , s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp a r k a n dt h ep u b l i cc o m m u n i t i e s ，c u l t i v a t et h er o o t e di n n o v a t i o nn e t w o r k ，i n t e g r a t es t o c k r e s o u r c e ss u f f i c i e n t l y ，a n ds e tu pt h eg o v e r n m e n ts e r v i c es y s t e mt op r o m o t e1 n n o v a t i o n a n df o u n d a t i o n a n dt h e n ，af l e s hw a yw i l lb ep i o n e e r e dt oc o m b i n et h ed e v e l o p m e n to f s c i e n c e t e c h n o l o g y a n de d u c a t i o nw i t ht h e e c o n o m yo fo l d u r b a n q u a r t e r ，w h i c h a c c e l e r a t e st h ec o n g r e g a t i o na n dd e v e l o p m e n to f k n o w l e d g ee c o n o m y k e y w o r d ：s c i e n c e a n d t e c h n o l o g y ，e d u c a t i o n ，r e g i o n a le c o n o m y ，i n d u s t r i a lc l u s t e r , i n n o v a t i o n t 0 2 2 0 1 7 0 8 3 余翔 杨浦建设知识经济密集区的公共政策取向 1 导论 1 1 上海杨浦概况及问题的提出 杨浦区坐落于上海市区东北部，是上海的中心城区之一，正处于黄浦江下游大 转弯区域的内侧，江岸线长达1 5 5 公里，东、南与浦东新区隔江相望，西接虹口区， 北接宝山区，地理条件优越。至2 0 0 3 年底，辖区面积6 0 6 1 平方公里，常住人口1 2 8 万，居上海9 个中心城区之首。2 0 0 3 年，杨浦区级财政收入为2 2 7 5 亿元。 杨浦是上海乃至全国近代工业的发祥地，传统产业曾高度集中，但是问题也由 此而生。1 8 8 3 年英商在黄浦江边建成杨树浦水厂。官督商办的上海织布局、上海机 器造纸局等全国最早的机器轻纺j ：业相继在此开办。至2 0 世纪2 0 年代，杨树浦一 带就已形成工厂、码头集中的盛况，有产业工人1 0 万，占全市三分之一。1 9 4 9 年5 月上海解放后，国有工业发展迅速，新建、扩建、迁入的大中型工厂众多。据杨 浦区志( 1 9 9 5 年) 统计，1 9 9 0 年，全区千人以上工厂有1 2 3 家；全区工业总产值 为1 5 4 5 亿元，占上海全市的1 4 5 。随着改革开放的深入，长江三角洲地区乡镇工 业、外资工业和民资工业逐步兴起，区域内国有工业企业由于困于旧的体制机制， 渐趋衰退，杨浦在上海的中一i i , 城区中经济明显落后了。人均财政收入连年处于倒数 第一的尴尬位置，与大区地位很不相称。 当然，杨浦也不是没有亮点。她也是大学、科研机构集中的地区，目前集聚了 1 4 所大学、1 8 所重点科研院所以及2 0 0 余家研究机构。但是，如何发挥大学、科研 机构的优势，正如下面的研究会指出的，将是杨浦面临的最大课题。 一个城市的综合竞争力来源于它的全面发展、协调发展。因此，杨浦的发展也 成为上海发展的重大课题之一。2 0 0 3 年4 月，上海市有关杨浦知识创新区工作的专 题会议提出，构建以复旦大学为核心的杨浦知识创新区，是上海市委、市政府的一 项重大战略决策。韩正市长在上海市第十二届人民代表大会第二次会议一h 提出，重 点建设杨浦知识创新区。在笔者看来，这一命题的提出，核心就是一条：为杨浦寻 找新的契机，发挥知识密集优势，改变杨浦发展滞后的困境。这就有了下面的研究。 1 2 研究意义 在传统产业面临严重衰退、产业结构剧烈调整的过程中，如何确定杨浦的发展 方向和发展模式至关重要。但是，一个地区的发展离不开更广范围区域的发展。更 有甚者，在全球化的滚滚洪流中，一个城市的发展必须在全球分工中寻找定位。为 此，我们的视角将不得不转向世界，特别是发达国家的知识经济密集区。 3 一 t 0 2 2 0 17 0 8 3 余翔 杨浦建设知识绎济密集区的公共政策取向 2 0 世纪8 0 年代初期和中期，发达国家传统制造业地域面临严重衰退，同时， 小范围地域内的中小企业网络的兴起受到极大关注。一些经济地理学派提出r 新的 产业集聚理论，其中犹以迈克尔波特的国家竞争优势理论( p o r t e r ，1 9 9 0 ) 和以内 尔森为代表的国家创新系统理论( n e l s o n ，1 9 9 3 ) 在国际上产生了很大影响。对于 杨浦产业结构调整中类似或不似的状况，产业集聚理论能否给予行政当局一定的借 鉴与参考，是研究者所感兴趣的。 同时，笔者不能不指出杨浦发展对于二海的重要性一e 海正处于公认的关键节 点g d p 人均5 0 0 0 美元，并面临周边省市的强力竞争，传统产业已不能为上海 实现新的跨越式发展提供支撑。实施“科教兴市”战略、“走通华山天险一条路”， 已成为上海历史性的选择。上海市做出建设杨浦知识创新区的重大战略决策，就是 要依托杨浦区域及周边地区密集的高等院校和科研机构，以人才培养、知识创新和 科技开发为核心，发挥科教、人文和环境资源的集聚效应，逐步把杨浦建成知识经 济密集区。上海要以建设杨浦知识创新区为契机，全面提升杨浦区及上海东北部经 济和社会发展的能级。但是，现状是区域内大学的潜力远未发挥。推动大学的科技、 教育和区域经济的相互融合、联动发展，直接关系杨浦的竞争力，更是上海塑造城 市竞争力的新的探索。这是更加重要的课题。 1 3 研究方法 威廉n 邓恩提出过一个政策分析的完整框架( d u n n ，1 9 9 4 ) 。关于方法论， 邓恩指出，在过去5 0 年里，西方国家政策分析的演变已经产生了较为系统的标准、 规则和程序，而且这些标准、规则和程序已经得到了实践者的广泛赞同。他提出政 策分析的方法论核心可以大致概括为某种形式的批判性复合主义，基本原则是多维 定位：如果政策分析人员试图发展政策的相关知识，那么，他们就应借助于多种视 角、方法、指标、数据资源和交流媒介。复合主义与其说是一种新的方法论，不如 说是对大量研究和分析实践的种创造性综合，只有通过归纳而得出的可信性，而 非确定性。1 也就是说，复合主义的合理性或科学性与其说是来自逻辑或案例，不如 说是来自因地制宜、因时制宜的创造性综合。这对杨浦知识创新区而言倒是切题的 挑战。 与惯常的分类方法不同，邓恩认为政策分析有三种方法。 政策分析者应该能提供关于三种问题的信息及合理的论证：( 1 ) 价值。价 值的实现是问题是否已被解决的主要检验。( 2 ) 事实。事实的存在会限制或促 进价值的实现。( 3 ) 行动。行动的采纳可能导致价值实现。 在提供关于这三种问题的信息及合理的论证时，分析者可以运用三种方法 中的一种或多种：经验的方法、实证的方法和规范的方法。2 t 0 2 2 0 1 7 0 8 3 余翔 杨浦建设知识经济密集区的公共政策取向 在我 f i j 习惯的分类中，经验研究与实证研究几乎是等同的，仅以规范研究与实 证研究相区别。邓恩针对公共政策的制定，把描述既定政策的因果关系称为经验的 方法，把研究政策的价值取向称为实证的方法，把提出解决公共问题的行动策略称 为规范的方法，从而与事实、价值、行动三方面相对应。这种分类较之复合主义的 概念宣示，更能给人直接的启示：在研究杨浦建设知识经济密集区的公共政策时， 应当综合考察地区竞争力和产业集聚的相关研究，比较国内外的经验和杨浦实际， 提出针对性的措施。这是本文的基本思路。 本文将首先考察p o r t e r 的国家竞争优势理论和以n e l s o n 等为代表的国家创新系 统理论，对知识经济发展的政策导向提供指引。在对杨浦发展的实际考察中，重点 运用s w o t 分析方法3 。最后，尝试提出杨浦作为上海的中心城区发展知识经济的独 特道路。 t 0 2 2 0 1 7 0 8 3 余翔 杨浦建设知识经济密集区的公共政策取向 2 城区竞争力研究 本章首先把中国与上海的发展置于全球化和知识经济发展的背景之下，试图借 鉴波特的竞争优势理论和以内尔森等为代表的困家创新系统理论，研究城区竞争力 的特征和内因。作者着重阐述了波特对地点竞争力的研究对杨浦这样一个大都市的 中心城区提升竞争力水平之努力的指导意义，归纳了国家创新系统以及区域创新系 统理论对地区知识经济发展的重要观点，还比较了美国硅谷等地知识经济发展的经 验，最后提出了增强城区竞争力的一般政策路径。 2 1 问题的深化 2 1 1 中国特色一卜海特点 所谓杨浦知识创新区，顾名思义，是以由知识而来的创新作为地区发展的根本 动力和主要标志。创新是目的，知识在其中扮演的是创新的基本手段的角色。那么， 随之而来的问题就是：杨浦的知识创新能力或者说城区的竞争力究竟如何? 杨浦作为上海的中心城区，不能脱离中国特色、上海特点。上海作为中国最大 的城市，其经济体现出强烈的中国特色。至少有4 个方面：一是上海在调整产业结 构的同时，还面临长江三角洲兄弟城市竞争的影响；二是中国的改革已到了突破制 度障碍的关口，政府与市场的关系有待重新定位，而上海“强政府”、“弱企业”的 状况引起不少微辞；三是上海的国有经营性资产存量很大，国有企业改革进入最后 的攻坚阶段，存量资产如何焕发活力成为当务之急；四是所谓科学发展观的树立和 落实还有待时日，产业竞争力还是当政者首先考虑的问题。因此，我们的城区竞争 力研究首先有中国和上海改革开放的巨大背景。 但是，与此同时，我们也看到中国和上海离不开经济全球化的浪潮。全球市场、 全球分工、全球竞争的图景，在世界各地从来没有像在今天后发之中国尤其是 在上海及其周边地区这样现实。所以，我的研究从全球化的本地意义开始。 2 1 2 全球化的趋势 全球化通常被定义为跨国经济互动与资源流动量的增加。与任何其它什么“化” 一样，它也使人喜、使人忧。虽然全球化带动世界经济增长，但是暴露出来的问题 也不胜枚举。比如，有发展中国家被边缘化的问题发达国家在金融、科技、市 场、传媒等各方面有无可比拟的优势；有民族国家与跨国公司及其母国的关系问题 发展中国家总是对跨国公司的干涉抱有警惕。 首先提出全球化问题，很重要的原因是中国有成为跨国公司加工厂的危险。中 t 0 2 2 0 1 7 0 8 3 余翔 杨浦建设知识经济密集区的公共政策取西 国引进外资的一个重要目的是“以市场换技术”，但是，中国软科学计划重大课题利 用外资与提高我国自主创新能力的研究成果显示，在华外资企业的研究开发活动 并不活跃，外国直接投资企业对华技术扩散极为微弱。大型问卷调查结果显示，有 6 0 的外资企业设有独立的研发机构，但研发队伍规模普遍偏小，近3 4 的企业年研 发经费在5 0 0 万元以下，研发人员数量在5 0 人以f 的企业占绝大多数。此外，在研 究课题、经费投入、人员构成等方面，在华外资企业的研发机构都与真正意义上的 跨国公司研发部门存在巨大差距。另外，跨国公司研究开发活动的产出也不尽如人 意。专利申请量、授权量以及新产品产值等指标所反映出来的情况表明，跨国公司 在华投资企业的技术活动是比较微弱的。这表明，外资企业并没有把先进的技术转 移到中国。 产业的“低端化”导致国内区域经济产业定位的“同构化”。就拿江浙沪来说， 3 5 个主要工业行业中，江苏和上海前9 位产值的行业完全相同，只是排序略有不同， 浙江和上二海前9 位的行业只有1 个不同。长江三角洲地区1 5 个城市中，产业定位选 汽车的有1 1 个，选石化的有8 个，选通信的1 2 个。区域竞争同构的结果是，地方 为招商引资投入成本，产出却落到跨国公司手中。所谓中国最富活力的经济增长极 的国际竞争力令人怀疑。 在这样的背景下，重新审视地区与全球化产业链的关系很有必要。 2 1 3 知识经济的趋势 2 0 世纪9 0 年代以来世界经济的发展呈现很明显的新特征：第一，科技进步对 经济增长的贡献率日趋增加。第二，汽车、钢铁等传统工业比重下降，而电脑、通 讯等高新技术迅速发展。第三，无论从事何种职业，都需要不断更新知识和技能， 教育和培训走向终身化。第四，知识消费势头正旺，专利和技术的贸易成为国际贸 易中增长最快的领域之一。第五，在现代互相依赖的国际分工中，哪个国家掌握了 先进的知识，哪个国家便垄断了上游产业，在国际竞争中就占据优势地位。4 总之， 知识成为生产、就业、消费和区域竞争中最重要的因素。因此，“知识经济”的称呼 是实至名归。 1 9 9 6 年，经济合作与发展组织( o e c d ) 在题为以知识为基础的经济的报 告中，把知识经济定义为：建立在知识和信息的生产、分配和使用之上的经济。信 息技术是知识经济的催化剂。随着电脑的普及，知识经济迅猛发展的势头令人目不 暇接。但是，知识经济时代的到来在各国各地区是很不平衡的，知识经济时代的竞 争是在全球各处和产业链的高低端同时展开的。对一个地区而言，发展已经远远不 是“本地事件”了。“新产业区”( n e wi n d u s t r i a ld i s t r i c t ，n i d ) 就是在这种情况下 引起了学者和决策者的重视。 10 2 2 0 1 7 0 8 3 余翔 杨浦建设知识经济密集区的公共政策取向 2 1 4 地区竞争力的两种视角 尽管企业的生产和销售日趋全球化，地区仍然在提供竞争优势方面扮演重要角 色。从2 0 世纪8 0 年代初期开始，随着产s k y ! 级过程和全球化趋势的发展，一些地 区特别是老工业区由于自身创新能力的衰退，不能适应外部市场变化和技术进步， 区内大量企业或死亡或迁出，区域发展出现停滞甚至倒退。与此同时，知识经济的 标志美国硅谷的兴起，以及生产传统消费品的“第三意大利”和传统煤钢产业 与新经济产业相结合的德国鲁尔区的复苏，都以各自不同的特点成为全球化与本地 化相结合的新型产业区典范。由此，经济地理学的当代形式新产业区理论诞生 了。 国内学者王缉慈归纳认为，新产业区是基于一定的地方劳动力市场，由社会劳 动分工紧密联系在一起的企业所组成的本地化网络。其外部规模经济和范围经济的 实现，取决于新产业区内企业网络和劳动力市场网络的具体性质，以及为学习和创 新而组织的网络形式。5 新产业区是以专业协作实现规模经济、以本地化实现全球竞 争优势的典范。 面对硅谷、鲁尔和第三意大利在世界范围内的强大竞争力，以及这种全球化时 代的新产业区现象的蔓延，人们不禁要问：什么是促使企业集聚于新产业区的动力? 塑造地区的吸引力、竞争力的关键何在? 由此，我们将考察从两种不同的视角观察新产业区现象的学说。 2 2 国家竞争优势理论与城区竞争力分析 2 2 1 国家竞争优势与政府的位置 将自己的研究集中于“地点的竞争力”的学者并不多见，迈克尔波特是一个。 他上世纪八十年代主持了一个长达四年，涵盖1 0 个重要贸易国家的研究。1 9 8 5 年， 这些国家的进出口总额占全球贸易的5 0 。波特将那些比世界最强的竞争者有竞争 优势的产业称为一国在国际上成功的产业，其重要标志就是大量地持续地向多国输 出产品、技能和设备。为了回答为什么一国的产业会具有国际竞争力的问题，波特 提出了“国家优势的钻石体系”： 为什么在有些国家中，部分的企业能持续创新? 为什么它们锲而不舍地进 行改善，寻找更精致的竞争优势来源? 为什么它们能克服变革与创新的实质障 碍，进而获得成功? 答案系于一个国家的四大特质，这些特质各自独立，又能 系统性地组合成国家优势的钻石体系。在组成此一钻石体系的各领域中，各国 可据以建立其产业，并加以经营。这些特质分别是：( 1 ) 生产要素条件；( 2 ) 需求条件；( 3 ) 支援产业与相关产业；( 4 ) 企业战略、结构与竞争状态。这些 t 0 2 2 0 1 7 0 8 3 余翔 杨浦建设知识经济密集区的公共政策取向 关键要素创造出国家环境；企业在其中诞生并学习如何竞争。7 下面我们来看看钻石体系对于知识经济的重要性。 高等要素。波特把生产要素条件分为基本要素和高等要素。前者包括自然资源、 地理位置、土地面积、气候条件、人口、初级劳工等，是“遗传”的或先天条件； 后者包括高技术人才及其创造力、科教机构和领先学科、现代化的电信网络等，需 要长期的投资，是“人造”的，后天开发的。由于交通、通讯和贸易的迅速发展、 可替代原料的增多等，基本生产要素对于发展的重要性正在下降，不能建构知识密 集产业的优势，同时高等生产要素重要性e 升。在知识经济时代，最重要的生产要 素条件是那些涉及持续的大量的投资以及高度专业化的高等要素。它难以在公开市 场上获得，也难以通过建立国外分公司的办法获得。高等要素的开发不但需要大量 资金投入，而且需要相应的社会、经济、政法环境，需要相应的机构体系，以促进 科研和产、j k 等各部门及其人员的紧密配合。对于国外竞争对手来说，这些要素因其 稀缺，难以仿效。 精致需求。波特认为，全球化竞争并不会减少国内需求的重要性。国内市场的 构成和特质，对于企业察觉、理解和反应国际客户的需求十分重要，相对来说，国 内市场的规模对于国际上的成功不那么重要。在国内较早明确地产生市场需求的， 其产品的国内购买者比国外购买者更有经验、更挑剔的产业可能迅速创新。国内有 经验的、挑剔的购买者代表先进消费者，他们迫使厂商适应高标准的需求。总之， 精致的需求对一种产业获得国家竞争优势有非常重要的作用。 产业簇群。从第三个关键要素支援产业与相关产业的论述开始，波特反复以产 业簇群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 说明一种产业如何获得国家竞争优势。波特的研究指出， 发达国家和区域的支援产业与相关产业往往构成以专业化为特点的产业簇群。他把 产业簇群定义为：“在某特定领域中，一群在地理上邻近、有交互关联性的企业和相 关法人机构，并以彼此的共通性和互补性相联结。”8 由于本国具备国际竞争力的支 援产业与相关产业的存在，一个企业在原材料、零部件和其它上下游产业容易及早 得到有效率的、最符合成本效益的支持。一旦产业簇群形成后，一个产业内部的竞 争会蔓延到另一个产业的内部；个产业中在研究与开发、引进新技术和采取新战 略等方面的努力，都会促进另一个产业的创新与升级。 同业竞争。波特希望国家鼓励而不是限制充分的竞争。无论在大国还是小国， 强硬的本地竞争者的存在都刺激国家竞争优势产业的创造和持续增强。为了在国际 竞争中取胜，企业需要在国内有竞争对手。 总之，地点的竞争力主要植根于“钻石体系”四大要素相互作用下的商业环境 的本质。一国的竞争力取决于产业创新与升级的能力，竞争优势是通过一个高度本 地化的过程而产生并持续发展的。 t 0 2 2 0 1 7 0 8 3 余翔 杨浦建设知识经济密集区的公共政策取巾 因此，波特着重阐明了钻石体系发挥作用的图景：具各国家竞争优势的产业存 在地理集中的现象。个国家在国际上成功的产业，其企业在地理上呈现集中的趋 势，产业簇群通常集中发生在特定的地理区域。随着专业化水平的提高，经济不断 发展。往往数量较少的产业簇群在一个地理区域的经济中占有主要份额，而且大量 输出到其他地区。有竞争力的产业簇群是那个区域长期经济增长和繁荣的源泉。对 波特而言，产业簇群几乎就是竞争力本身。 那么，在构建钻石体系、发展产业簇群、形成竞争优势的过程中，政府起着怎 样的作用呢? 波特认为，政府与机遇在国际竞争中也影响到上述四个关键要素，从而与它们 一起构成完整的钻石体系，但是，两者在钻石体系中居于次要位置。显然，机遇可 遇而不可求，要成为体系的主干是心有余而力不足。对于政府，认识就不那么一致。 波特反对将政府看成产业支持者或实质协助者，但也不认为政府应当无所事事，仅 仅让看不见的手来决定经济运作。因此， 政府适当的角色是催化剂与挑战者；它应当鼓励或促使企业提升想象力， 迈向更高层次的竞争优势，即使这个过程先天就具有痛苦和困难，政府无法创 造有竞争力的产业，只有企业自己才办得到。政府所扮演的角色，在先天上便 无法做到公平，惟有按照钻石体系的基本条件运作，才能获得成功。不过，政 府在传递并丰富钻石体系力量上的角色，可说是十分重大。政府政策能成功， 因为它创造一个能从其中获得竞争优势的环境，而非政府直接介入整个过程； 惟一的例外是，整体经济还在开发阶段。所以政府的角色是间接的引导，而非 直接的干预。9 在经济发展过程中，本国企业需要不断改善自己的技术、能力并调整战略， 在面对领先的国际级竞争者时，才能维持自己的竞争优势。政府则扮演奠定基 础的角色，制定人力资源、科技和基础设施的政策，使经济具有发展的条件。 政府的另一项重要任务是鼓励、挑战、甚至给予压力，使企业不断追求进步。 1 0 在这样的定位下，波特从总体上提出了对政府在经济方面所扮演角色的期望： 一是保持宏观经济稳定和政治稳定；二是靠改善一般资源的效率和品质，改善微观 经济体的一般能力；三是建立整体的微观经济规则，促进有利于生产力提升的竞争； 四是使产业簇群的发展与升级更顺畅；五是发展与执行一个积极、有区隔、且长期 的经济活动方案，或改变流程，既提升一般的商业环境品质，也形成本地的各种产 业簇群。但是，波特又不得不降低期望值，指出政府要扮演好上述角色是困难重重 的，因为政府通常喜欢实施那些很容易看到短期利益的政策。他把根本原因归结为 企业竞争的时机和政府执政周期的不同。通常产业创造竞争优势需要1 0 年以上的时 t 0 2 2 0 1 7 0 8 3 余翔 杨浦建设知识经济密集区的公共政策取向 间，但在政治! 二，1 0 年等于永恒。因此，政府的首要任务似乎仍然是谨守自己的公 共领域，为竞争优势创造基础环境。 2 2 2 区位与城区竞争力 既然政府不能胜任新产业区的直接支持者，那么，地点的竞争力是不是出自高 科技的运用呢? 波特仍表反对： 某个特定地点的生产力与繁荣，通常并不取决于企业在哪些产业中竞争， 而是视企业的竞争方式而定。传统上把经济体区分为高科技与低科技，或制造 业与服务业，并没有太多意义，因为所有产业都能以最先进的技术和熟练的技 能，达到更高水平的生产力。” 也就是说，新产业区之成功与其说在于高科技，不如说在于建构了良性运转的 钻石体系，从而形成了企业的地理集中乃至产业簇群。新产业区只是钻石体系的自 然结果。但是，新产业区表现出来的地理集中性在波特的体系中到底处于什么位置 呢? 如果说地理上的集中使相互分离的四大要素由于地理接近而相互增强，从而形 成国家竞争优势，那么，钻石体系就成了这一结果的描述者和解释者。如果说钻石 体系是根本性的力量，那么，难道地理集中性仅仅是偶然的吗? 波特对此也持否定 态度： 经济地理在全球竞争的时代里，涉及一个悖论：当一个经济体拥有快速的 运输和通讯，很容易接近全球市场时，地点仍是竞争的根本。 地点的矛盾在于，要在一个全球经济体中保持竞争优势，通常又必须高度 本地化，竞争力也是来自一个特定国家或区域中，高度专精于专业化的技能和 知识、机构、竞争、相关行业，以及精明的顾客。地利之便、文化和组织上的 条件，会让企业取得特别管道、特殊关系、更佳的信息、强有力的诱因，以及 其他在生产力成长方面的优势，而这些都不是远地资源所能企及的。标准化的 元件、信息和技术很容易通过全球化取得，但是更高层面的竞争仍然有其地域 界限。进入2 1 世纪后，地点只会更重要。” 这样看来，面对全球化时代，波特回到了某种提升了的区位论。 区位论主要研究产业的区位选择问题。所谓的区位因素也就是在特定的地点或 在某几个同类地点进行经济活动比在其他地区进行同种活动可能获得更大利益的各 种影响因素的集合。在因素分析的基础上，区位论对区位选择提出了三个标准：成 本最低的选择、市场份额最大的选择和获得聚集效益的选择。其中，聚集是成本和 市场两个要素的综合反映。实际上，区位选择总是把上述三个方面标准结合起来， 从区域发展的角度去衡量区域定位。”但是，传统的区位论在解释产业集聚时过于强 调外部经济，使得最近几十年的经济学忽略了区位的重要性。二战后的主流观点陷 于一般的生产要素禀赋( 例如，自然资源、资本、劳动力) ，最近则是规模报酬递增 t 0 2 2 0 1 7 0 8 3 余翔 杨浦建设知识经济密集区的公，e 政策取向 的观点赢得了重视。但是，生产要素禀赋和规模报酬递增都是竞争的静态视角。交 际上，竞争总是建立在创新和差别化的基础之e 的。 因此，产业簇群理论对区位问题提出了新的视角。在亚当斯密：区位、簇 群和竞争的“新”竞争微观经济学( p o r t e r ，1 9 9 8 ) 一文中，波特强调区位( 1 0 c a t i o n ) 对生产率增长的作用。丰富的要素投入是通过全球化获得的，而为了增加牛产率， 必须在特别的产业簇群地区内增加要素投入，以提高效率、质量和专业化。区位不 仅是某个特定的地点，而且是地点的竞争力之统合。区位不仅代表生产要素和规模 性、外部性，而且是企业价值链的组成部分和创新的源泉。产业簇群的诞生，与其 说是合作的产物，还不如说是由于企业在良性竞争环境中，发展出了地点的竞争力。 企业集聚在已有的或发展中的簇群中不仅可以降低成本，而且可以加快信息、知识 的传播、扩散，增加创新潜力。也许可以套用一句惯常的用语：只有最本地化的， 才是最全球化的。 波特把区位看作是钻石体系运行状况的集中反映，既是产业集聚和竞争优势的 原因，也是结果。因此，当他转到城中区竞争优势研究( p o r t e r ，1 9 9 3 ) 时，他的结 论是显而易见的。 波特所论的城中区，是美国都市衰败的中心城区，与杨浦传统工业的衰弱很有 可比性。他反对把较低成本的地价和劳动力当作城中区的优势，不仅因为城中区的 地价和劳动力成本通常高于郊区或乡村，而且由于在全球化时代美国都市的基本生 产要素已从整体上失去优势。他认为城中区真正的四个主要优势是战略性地点、本 地市场需求、与区域性产业簇群整合以及人力资源。 所谓城中区地点的战略性实质就是其区位特点： 城中区坐落于原本应该有经济价值的地方。它们紧邻高地租的地点、主要 商业中心，以及运输和通讯的枢纽。如此一来，城中区能提供企业的竞争优势 包括，享受到邻近商业区、基础运筹设施，娱乐或旅游中心，甚至企业集中等 方面的好处。“ 波特认为，城中区市场的重要性首先在于它的规模，即使当地平均收入较低， 高密度的人口仍可以转换成强大的购买力；其次在于它的特质。配合本地需求而生 的商业服务业，有潜力从城中区扩张出去，并成为大企业；最后，最吸引城中区消 费者的是规模中等、成本不高、专业管理导向、应用最新技术、营销和管理技巧的 新兴企业。城中区经济发展远景中最吸引人的地方在于，它与邻近地区性产业簇群 的契合：这会使它的竞争力扩张到国内，甚至全球市场。有竞争力的产业簇群会创 造出两个潜在的优势：一是商业的形成，从事原料供应、零部件、支援性服务的企 业，可以在城中区创造紧邻产业簇群、多元化客户的优势；二是能为城中区的产业 提供下游产品和服务的竞争力。最后，要决定哪种工作比较适合放在城中区，要很 t 0 2 2 0 1 7 0 8 3 余翔 杨浦建设知识经济密集区的公共政策取向 实际地面对潜在员工的数量是否足够。总之，城中区应当根据自身具有战略性的资 源优势，确定竞争的主要方向。 2 2 3 产业簇群的政策导引 波特的理论从产业竞争优势出发研究地点的竞争力，试图以“钻石体系产 业簇群”模式，探索一个经济体创造财富的过程，也为地方政府制订公共政策提供 了指引。 波特为解释国家竞争优势提出了钻石体系，并认为产业簇群更贴近竞争的本质。 他强调，所有产业簇群都是好的。在地理区域中，外向型的产业簇群是导引该地长 期经济成长与繁荣的主要来源。 即使全球化造成昔日形成产业簇群的理由减弱，产业簇群在竞争日趋复 杂、知识导向和动态的经济体中，其角色也愈来愈重要。产业簇群的概念代表 一种思考国家和城镇经济体的新方法，并指出企业、政府和其他法人机构致力 于提升竞争力上的新角色。” 推动产业簇群的萌芽、成长、不断创新，成为地区政府提升本地竞争力的新课 题。虽然波特把政府置于次要位置，认为政府可以协助产业簇群萌芽和发展，而不 应该通过全面模仿其它地方的做法，企图创造一个全新的产业簇群。但是，产业簇 群凸现了地方政府的影响力，这种对产业簇群的影响力见于整个钻石体系中。 在整个光谱的一端，政府可能召集所有企业、机构、相关政府单位形成论 坛。在另一端，政府则有更直接的角色，着力于集合并汇整与产业簇群相关的 专业信息；设定教育政策，以鼓励公立大学和学校回应当地产业簇群的需要； 理清与简化攸关产业簇群发展的重要政策；改善本地对产业簇群产品与服务需 求的精致程度。假以时日，产业簇群的升级会变成公共和民间共同投资的集合 动作。” 最后，复述一下波特对城中区政府提出的4 个新目标，对我们的政簸研究是有 益的：( 1 ) 将资源导入经济需求最大的领域，将能提振城中区经济潜力的投资放在 首位，从而加入或发展出区域性产业簇群。( 2 ) 把城中区当作一个商业据点，以增 加其经济价值。人为或过时的政府主导成本必须中止。( 3 ) 通过主流的民间企业传 达经济发展计划和服务。( 4 ) 将真实的经济表现诱因整合至政府计划中。政府基金 应该用在土地征收、加强治安、环境清理和其他针对改善企业环境的投资上，而不 是对企j 【k 直接补贴。因此，这首先是一个本地经济战略的判断问题。随后，正如中 国2 0 多年的改革企图实现的，通过市场去配置资源。凡是市场机制能发挥作用的地 方，政府都交给市场去做。 t 0 2 2 0 1 7 0 8 3 余翔 杨浦建设知识经济密集区的公j l 政策取向 2 3 国家创新系统与区域创新系统 2 3 1 国家创新系统的提出 我们要考察的另一种学说把新产业区的形成和发展机制主要解释为国家( 或 和区域) 创新系统的作用。所谓国家创新系统是从系统论的角度来研究创新对经济 增长影响的重要经济理论框架，它试图解释当代多层次、多尺度的创新现象，并已 成为一些幽家和地区制定有关政策的重要依据。 英国经济学家克里斯托夫弗里曼于1 9 8 7 年首先提出国家创新系统的概念。他 在研究日本的赶超历程时发现，在人类历史上，技术领先国家从英国，到德国、美 国，再到日本，这种追赶、跨越，不仅是技术创新的结果，而且还有许多制度、组 织的创新，从而是一种国家创新系统演变的结果。换句话说，在一国的经济发展和 追赶、跨越中，仅靠自由竞争的市场经济是刁i 够的，需要政府提供一些公共产品， 需要从一个长远的、动态