（企业管理专业论文）高新区战略联盟研究.pdf

武汉理工大学硕七学位论文 摘要 自1 9 9 1 年国家作出建立高新技术产业开发区的战略决策以来，高新区作为 发展高新技术产业的重要基地，在深化科技体制改革、促进科技与经济相结合 等方面起到了助推器的作用。在国家一系列发展战略如“西部大开发”、“振兴 东北老工业基地”、“中部堀起”、建设创新型国家等的促进下。全国各地的高新 区为了推动国家和地方经济的发展，纷纷寻求与其他高新区的合作，并取得了 骄人的成绩。基于此，本文明确提出了高新区战略联盟这一概念。 本文主要分五大部分。第一部分是本文的理论基础，从定义、特征、分类， 竞争优势，形成动因和理论解释介绍了战略联盟理论。第二部分界定了高新区 战略联盟的概念并从理论依据和现实条件两方面分析了我国高新区战略联盟 的可行性。理论依据包括比较优势理论、资源赋予理论和劳动地域分工理论。 现实条件包括优势互补和国家宏观战略支持。接着在对收集资料整理分析的基 础上，从不同角度分析了我国高新区战略联盟所采用的一些模式：东西部联盟、 省内联盟和国内外联盟，两方联盟和多方联盟，信息联盟、技术联盟、人才联 盟、项目联盟、市场联盟、招商联盟、融资联盟、宣传联盟和政策联盟，实体 联盟和虚拟联盟。第三部分分别从合作机制、信息交换机制、行为约束及评价 机制、利益协调机制、合作伙伴选择评价机制和退出机制六个方面讨论了高新 区战略联盟的运行机制。其中，用博弈论分析了合作机制，在合作伙伴选择评 价机制中，首先构建了高新区战略联盟成员评价指标体系，然后运用层次分析 法( a h p ) 对联盟成员的选择进行了实际运用。第四部分分析了中部六省高新区 战略联盟的背景、必要性及可能性，最后为推动中部六省高新区战略联盟提出 了几点建议。第五部分总结了本文的研究成果与不足，提出了以后的研究方向。 本文运用了理论与实际相结合、定性与定量相结合、静态与动态分析相结 合、归纳与演绎相结合的方法来论证观点，说明问题。本文的研究成果将为全 国各地高新区的发展提供借鉴意义，有助于推动我国高新技术产业的发展。 关键词：高新区。战略联盟，运行机制 武汉理工大学硕士学位论文 a b s t r a c t s i n c et h e s t r a t e g i c d e c i s i o nw h i c he s t a b l i s h e d h i 【g ht e c h n o l o g yi n d u s t r y d e v e l o p m e n tz o n e s w a sm a d ei n1 9 9 1 ，h i - g h t e c hz o n ea st h ei m p o r t a n tb a s et h a t d e v e l o ph i 曲一t e c hi n d u s t r yp l a y e dav e r yi m p o r t a n tr o l ei nd e e p e n i n gt h er e f o r m a t i o n o fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a ls y s t e ma n dp r o m o t i n gt h ee f f i c i e n tc o m b i n a t i o no f e c o n o m ya n dt e c h n o l o g y u n d e rt h ep r o m o t i o no fas e d e so fn a t i o n a ld e v e l o p m e n t s t r a t e g i e ss u c ha s “d e v e l o p m e n to ft h ew e s tr e g i o n s “r e v i v a lo ft h en o r , h e a s t e m o l di n d u s t r i a lb a s e ”，r i s i n gi nt h ec e n t e rr e g i o n s ”，“c o n s t r u c t i o no fi n n o v a t i v e c o u n t r y ”，h i g h t e c bz o n e sa l lo v e it h ec o u n t r yl o o k e df o rc o o p e r a t i o nw i t ho t h e r si n o c d e rt od r i v et h ed e v e l o p m e n to fn a t i o n a la n di o c a ! e c o n o m ya n da c h i e v e dg r e a t s u c c e s s b a s e do nt h i s ，t h i sp a p e rp r o p o s e st h ec o n c e p to f s t r a t e g i ca l l i a n c eo f h i g h t e c hz o n e ” t h ep a p e ri sd i v i d e di n t of i v em a i np a r t s p a r to n e ，t h e o r yb a s i s ，i n t r o d u c e s t r a t e g i ca l l i a n c et h e o r yf r o mt h ed e f i n i t i o n ，c h a r a c t e r ，c l a s s i f i c a t i o n ，c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e , c a u s e so ff o r m a t i o n ，t h e o r e t i c a le x p l a n a t i o n s p a r tt w od e f i n e ss t r a t e g i c a l l i a n c eo fh j i g l l 一t e c hz o u ca n da n a l y z e st h ef e a s i b i l i t yo fo u rc o u n t r y ss t r a t e g i c a l l i a n c eo fh i g h t e c hz o n ef r o mt w oa s p e c t s ：t h e o r e t i c a lb a s i sa n dp r a c t i c a lc o n d i t i o n t h e o r e t i c a lb a s i si n c l u d e sc o m p a r a t i v ea d v a n t a g et h e o r y , r e s o u r c e sg i f tt h e o r ya n d a r e a ld i v i s i o n o fl a b o rt h e o r yp r a c t i c a lc o n d i t i o ni n c l u d e s c o m p l e m e n t a r y a d v a n t a g e sa n dn a t i o n a lm a c r o s c o p i c a ls t r a t e g ys u p p o r t n e x t0 nt h eb a s i so f a n a l y z i n ga v a i l a b l ei n f o r m a t i o n , a n a l y z e st h em o d et h a to u rc o u n t r y ss t r a t e g i c a l l i a n c eo fh i g h t e c hz o n ea d o p t e df r o md i f f e r e n tp o i n to fv i e w ：w e s ta n de a s t a l l i a n c e ，i n t r a p r o v i n c i a la l l i a n c ea n dd o m e s t i ca n do v c r s e a sa l l i a n c e ；t w o p a r t y a l l i a n c ea n dm u l t i p a r t y ；i n f o r m a t i o na l l i a n c e ，t e c h n o l o g ya l l i a n c e ，t a l e n t sa l l i a n c e ， p r o j e c ta l l i a n c e ，m a r k e ta l l i a n c e ，a t t r a c t i n gb u s i n e s sa l l i a n c e ，f i n a n c i n ga l l i a n c e ， p r o p a g a n d aa l l i a n c ea n dp o l i c ya l l i a n c e ；e n t i t ya l l i a n c ea n dv i r t u a la l l i a n c e p a r t t h r e ed i s c u s s e st h eo p e r a t i n gm e c h a n i s mo fs t r a t e g i ca l l i a n c eo fh i g h t e c hz o n e ： c o o p e r a t i o nm e c h a n i s m ，i n f o r m a t i o ne x c h a n g em e c h a n i s m ，b e h a v i o rc o n s t r a i n ta n d e v a l u a t i o nm e c h a n i s m ，b e n e f i tc o o r d i n a t i o nm e c h a n i s m ，c o o p e r a t i v e p a r t n e r a p p r a i s i n ga n dc h o o s i n gm e c h a n i s m ，w i t h d r a w a lm e c h a n i s m ，t h i sp a p e ra n a l y s e s t h ec o o p e r a t i o nm e c h a n i s mb yg a m et h e o r ya n de s t a b l i s h e sas y s t e mo fe v a l u a t i o n t i 武汉理工大学硕士学位论文 i n d e xo ns t r a t e g i ca l l i a n c eo fh i 曲一t e c hz o n em e m b e r si nc o o p e r a t i v ep a r t n e r a p p r a i s i n ga n dc h o o s i n gm e c h a n i s m p a r tf o u ra n a l y s e st h eb a c k g r o u n d ，n e c e s s i t y a n df e a s i b i l i t yo fs t r a t e g i ca l l i a n c eo fh i g h t e c hz o n ei nt h em i d d l es i x p r o v i n c ea r e a a tl a s tp u t sf o r w a r daf e w s u g g e s t i o n st od r i v es t r a t e g i ca l l i a n c eo fh i g h t e c hz o n ei n t h em i d d l es i x - p r o v i n c ea r e a p a r tf i v ei sas u m m a r yo ft h er c s e a r c h c si nq u e s t i o n a n das t a t e m e n to fa r e a sw h e r et h i s p a p e ri s w e a ka n dw h e r ef u r t h e rs t u d yi s e x p e c t e d t h ep a p e rm a n a g e st oc o m b i n ew i t ht h e o r yr e s e a r c ha n dd e m o n s t r a t i o n a n a l y s i s ，q u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sm e t h o d ，s t a t i ca n da n a l y s i sm e t h o d ， i n d u c t i o na n dd e d u c t i o nm e t h o dt op r o v i d et h ep a p e r sv i e w p o i n t sa n di l l u m i n a t et h e q u e s t i o n s t h er e s e a r c hr e s u l t so ft h i sp a p e rw i l lp r o v i d er e f e r e n t i a ls i g n i f i c a n c et o h i 曲一t e c h z o n e sd e v e l o p m e n ta n dp r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fo u r c o u n t r y s h i g h t e c hi n d u s t r y k e yw o r d s ：h i g h - t e c hz o n e ，s t r a t e g i ca l l i a n c e ，o p e r a t i n gm e c h a n i s m m 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 关于论文使用授权的说明 期：礁2 垒夕 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即学校有权 保留、送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅：学校可以公布论文的全部 或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 烨嗍一， 武汉理工大学硕士学位论文 1 1 研究目的、意义 第1 章导论 ( 1 ) 研究目的 2 0 0 0 年，北京、上海、深圳、西安、杨凌5 个国家级高新技术开发区发表 合作宣言；2 0 0 2 年，深圳高新区与埃及“硅谷”签订合作协议，杭州、兰州高 新区共建高新技术合作平台；2 0 0 4 年，南宁高新区“联姻”悉尼科技园，东湖 高新区与葛店高新区签订合作协议，桂林高新区中山火炬开发区联姻；2 0 0 5 年， 乌鲁木齐高新区与大庆高新区联姻，杭州高新区联姻澳珀斯科技园，贵阳高新 区与白云开发区开展合作，苏州高新区与绵阳高新区签订合作备忘录；2 0 0 6 年， 渭南高新区与西安高新区寻求合作模式，陕西西安高新区与韩国釜山市高新区 签订战略合作协议，南京高新区与韩国科技园寻求创新合作，莱芜济南两高新 区结对合作，苏州高新区与香港科技园牵手，乌鲁木齐高新区与昆明、桂林、 海口、绵阳和常州五大高新区签定友好协议，大连高新区与乌鲁木齐高新区结 为友好高新区，火炬中心牵手京津高新区合作；2 0 0 7 年，西安高新区与杨凌示 范区签署战略合作协议等等。不管是国内还是国外，如此之多的高新区进行联 盟合作，足以说明这是一种趋势，然而对这方面却很少有人进行研究，由此， 本文将从战略联盟的角度对高新区之间的合作进行研究，不管是理论上还是实 践上，意义将是重大的。 ( 2 ) 研究意义 理论意义。战略联盟是一项全新的研究课题，我国的理论和应用研究时 间不长，本文的研究有利于加强和深化战略联盟的理论认识，有利于增强政府 和企业界对战略联盟必要性、主动性和自觉性的认识。战略联盟作为新时期企 业外部扩张的一种重要的战略形式在世界范围内的各行各业中的广泛兴起，表 明企业的价值创造视角，已从内部价值链扩大转到企业问价值链环节的优势互 补，以及企业能力的相互提高上。因此，战略联盟是一种合作与竞争的良性互 动关系，是一种新的竞争方式。本文除了研究战略联盟产生的理论基础和一般 特征之外，将结合我国高新区发展的实际，研究战略联盟在中国高新区之间实 施的可行性；研究企业、市场、政府在优化资源配置，实现战略联盟和低成本 扩张中各自的作用，研究战略联盟与我国高新区发展的关系，从而丰富和深化 战略联盟的理论认识，为走出一条战略联盟中国化的道路提供理论和认识上的 准备。 实践意义。通过我国高新区之间实施战略联盟的必要性、战略联盟模式 武汉理二= 大学硕士学位论文 选择以及运行机理研究，不但有利于使高新区称为“促进技术进步和增强自主 创新能力的重要载体、带动经济结构调整和经济增长方式转变的强：大引擎、高 新技术产业走出去参与国际竞争的服务平台、抢占世界高新技术产业制高点的 前沿阵地”，而且有利于高新区在做强自身的同时，通过走联合、合作竞争之路， 共同把我国的高新技术产业做强。 学科意义。高新区战略联盟研究是经济学、管理学的重要研究课题之一， 本文的研究对于充实战略管理的学科内涵，拓展学科视野以及丰富战略管理研 究方法具有重要的学科发展意义。 1 2 国内外研究动态 1 2 1 国外研究动态 ( 1 ) 高新区的区位选择与发展布局研究 鸟立基和尼卡波概括高新区的特殊区位条件为：具有作为新技术活动苗床 的研究机构；具有高素质的熟练劳动力；政府对新公司的研究和开发活动的支 持；有空间差异的风险资本；具有刺激和激励企业家的环境；对新公司具有廉 价的房地产市场i “。日本则在1 9 8 4 年通过了高技术城法案，以立法的形式明确 了“技术城”的选址条件，如在该地区存在着一定数量的、能有效进行高技术 研究、开发以及把高技术应用于产品开发和生产上的企业；能确保工业用地、 工业用水及住宅用地；在该地区或附近存在着进行高技术研究；能确保与高速 公路、机场及其他高速工具有关的设施充分利用等等【2 1 。 ( 2 ) 高新区政策研究 国外在高技术园区政策上逐渐成型，形成了一套完整的政策体系。如美国， 各州都制定了高技术发展计划，并纷纷采取各种措旅刺激高技术产业的发展； 在法国，政府对高新区内企业实行税务减免政策和优惠贷款政策，对区内企业 的房地产租赁实行优惠价格措施等；在日本，政府除提供优惠政策以外，还采 取直接参与的方式与高技术企业建立同盟关系，并在此基础上形成了社会环境 政策资金支持政策、技术发展政策等政策体裂3 1 。 在高新区政策研究方面较为成形的为m 卡斯特尔，他指出高技术园区的 政策目标应有三个层次：第一层次是实现“再产业化”，即实现工业体系的转型 和主导产业的变更；第二层次为促进区域发展：第三层次为创造一个协同的作 用环境，培育区域的创新能力。卡斯特尔在分析了一些著名的高技术园区的成 功经验的基础上，提出了园区的政策制定的原则，并认为协同作用并a g , j 新网络 是制定园区政策的关键 4 】。 武汉理工大学硕士学位论文 ( 3 ) 高新区的发展与运作模式研究 这方面的研究成果主要有产业群聚理论、增长极理论、孵化器理论、三元 参与理论等。产业群聚理论源于1 9 5 0 年，是指一群相关或相同产业的公司集合 在特定的地区中。p e t e rg w y n n e 认为：高科技企业群聚对提高中小企业与新加 入的高技术企业的存活率有很大帮助；高科技产业群聚形成高技术企业与研究 机构与学术机构相互支援；高科技产业群聚使高技术企业建立了生产和技术合 作关系，通过地理的接近性使高技术企业加强合作：缩短技术创新时间i 习。 增长极理论是法国学者佩鲁( p e r r o u x ，1 9 5 0 ) 提出的，他用增长极来描述 围绕推动性的主导工业部门而组织的有活力的高度联合的一组工业体系。其不 仅本身能迅速增长，而且通过乘数效应推动其他经济部门的增长。高科技园区 从诞生之日起，就一直发挥着增长极的作用。目前高科技园区已经成为高技术 创新的主要源头，高技术本身也必须遵循从创新源向外扩散的规律f 6 j 。 孵化器理论是一种关于在新生产部门、新建企业发生衣发展的最初阶段所 需要的地理人文条件的假说。孵化器理论认为根据高技术企业发展的种子期、 初创期、发展期和扩展期四个阶段，高科技园区只有深刻把握高技术企业的阶 段发展规律，然后根据高技术企业发展各阶段的特点，提供优惠的政策，建立 完善的基础设施和支撑服务体系、建设优越的生产与生活环境和积极的区域创 新文化环境，为高技术企业提供公平的市场环境和良好的发展环境，以促进高 技术企业的大量繁衍集聚和蓬勃发展，才能促进自身的快速发展i ”。 三元参与理论是在1 9 9 3 年6 月的国际科学工业园协会第9 届世界大会上提 出来的。这一理论认为，高科技园区是科技、高等教育、经济和社会发展的必 然产物，是在大学科技界、工商企业界和政府三方相互结合下产生的，并且在 三方的共同参与和积极推动下得到发展。政府是园区内外环境创立者和园区组 织机制启动者，大学与科技界是高技术和高素质人才之源，企业是科研资金提 供者和新兴市场开拓者，三方在共同利益的基础上，进行强有力的协作，开发 高技术产业，促进地区经济发虔，促进综合国力增强，这就是三元参与理论的 基本点【8 l o 1 2 2 国内研究动态 我国对高新区的研究，始于1 9 8 3 年关于世界新技术革命及其对策的讨论。 一些学者在那时提出了在我国建设高技术园区的设想，随着我国高技术园区的 发展壮大，学术界对高技术园区的研究日益受到人们的重视，其认知水平也一 步步的提高，但由于我国高技术园区建设的时间还较短，人们对高技术园区的 研究尚未形成自己的理论体系。总的来看其研究主要集中在以下几个方面： 武汉理工大学硕士学位论文 ( 1 ) 关于园区功能上的研究 1 9 9 3 年国家科委在总结开发区八大功能时，指出高技术园区是输送高新技 术改造传统产业的辐射源，是科技与经济紧密结合的示范区。陈益升等人则在 国际科学城( 园) 综述中指出，高技术园区的整体功能是由园区的聚集效 应、辐射效应和带动效应共同作用的结果。聚集效应是指由企业的聚集而产生 的规模经济效益；辐射效应是通过高技术的渗透与扩散，从而促使园区高技术 产业的形成；带动效应则是指园区高技术产业的迅猛发展，通过乘数效应带动 区域经济增长的过程，其中主要表现在对区域经济增长的贡献、增加区域的就 业机会以及促进高技术对区域传统产业的改造等方面。吉林工业大学的蔡莉教 授则将高新技术园区的功能概括为集聚功能、孵化功能、扩散功能、渗透功能、 示范功能和波及功能等六部分。蔡莉教授在此基础上提出了一套系统的关于园 区功能评价的指标体系，具有一定的参考价值【9 i 。 ( 2 ) 关于园区区位的研究 其中具有代表性的是姚凯在论高技术产业的区位因素一文中，通过对 传统的韦伯区位与高技术产业区位对比分析的基础上，指出影响高技术产业区 位的重要因素是集聚因素、智力密集程度环境和生活质量以及交通运输条件等 【1 0 l 。王建安则在论高技术产业区位模式中进一步阐述了高技术园区区位的 形成机制，他认为在独立偏好条件下，园区区位模式的形成机制是必然性起决 定作用；区位模式的衍生机制则是偶然性起作用的结果。王建安用硅谷、波士 顿1 2 8 号公路等实例，较好地论述了园区在地域上的形成机理i l ”。顾朝林等人 编著的中国高技术产业与园区一书，则深入系统地探究了高技术园区的区 位选择和空间结构，指出高技术园区设施与环境设立的目标是建设现代化的新 城区，其功能是使经济活动在某一区域内集聚，从而成为城市新产业的增长点， 顾朝林等人建立了一套园区区位的评价指标体系，并系统地对我国5 3 个国家级 高技术园区的区位优势进行了综合的评价1 1 2 1 。 ( 3 ) 关于园区定位的研究 国家评估中心在“国家高新技术产业开发区评估”报告中，认为高新区的 总体目标在不同时期分别侧重：“科技成果转化”、“高技术产业化、规模化”和 “推动民族高新技术产业发展”【1 3 l 。麦肯锡公司则突出在高新区中繁衍的企业， 把高新技术开发区称为“创业企业集群”【1 4 】。陈政高认为，高新园区应该是一 个独立的新市区，园区内必须具有社会功能，具有配套齐全的服务系统和生活 设施f “j 。李廉水认为，长远战略定位型、新城建设连动型、产业选择聚焦型和 支撑区域发展型等四类高新区功能优势明显1 1 6 j 。 张米尔认为不同的高新区应有以下不同的功能定位：定位于实现科研成果 4 武汉理工大学硕士学位论文 的商品化和产业化，定位于实现地区经济的转型和升级，定位于为国家科技发 展积蓄潜力和后劲【1 7 i 。曹敏娜、王兴平从区域角度、产业角度、社会文化三个 方面对高新区进行全面的功能定位。其中区域功能是决定高新区的地位和作用 的关键因素，产业的功能定位既要切合当地实际，也要符合国家产业发展导向， 而社会功能定位则是高新区持续发展的重要保障【”j 。 ( 4 关于园区规划的研究 顾朝林、赵令勋认为，综合各国的经验教训，高技术区的区位选择，应依 次考虑下列各项因素：智力密集程度、开发性技术条件、信息资源、基础设施 条件、生产和生活环境1 1 9 1 。黄宁燕认为，成功的高技术开发区往往都是从一个 小区逐步发展为成片的地带。因此园区的长远规划应该注意园区与周围地区发 展的联系，在空间上为园区未来的扩展留有余地1 2 0 l 。 何坤从我国高新区发展的现状、问题与前景出发，提出国家级高新区菱形 布局发展战略，即以北京、上海、深穗的高新区为主增长极重点开发，推动环 渤海高新技术产业带、长江三角洲高新技术产业带和珠江三角洲高新技术产业 带的形成。同时以西安和武汉的高新区为次增长极，推动形成中部和西部高新 技术产业带1 2 1 1 。 ( 5 ) 关于园区发展模式的研究 牟宝柱( 1 9 9 9 ) 认为：现有智力密集区建立的高新区，选择科学园模式； 基础设旄好、国家重点发展的科技、工业基地建立的高新区，选择科学城模 式；工业基础雄厚、大型企业所在地建立的高新区，选择技术城模式；外 向型经济较发达、对外联系多且方便的大中城市建立的高新区，采用高技术加 工区模式：若干高新区聚集的大范围空间，选择高技术地带模式【碉。 顾朝林、赵令勋认为我国高新区的发展逐步向三种类型转化：一是创新与 孵化器型，二是研究与开发型，三是出口加工型因l 。徐江客、。李晓春认为，我 国的高技术园区的发展模式可分三大类：开创发展模式，跳跃发展模式，跟迸 发展模式【2 4 1 。时云辉认为我国高新区的发展可以选择三种模式：创新基地型、 高技术产业基地型和区域经济辐射型【彻。 崔冠杰认为，可以借鉴美国发展高技术园区的经验，将园区的发展模式分 为两类：一类是自发形成并发展起来的，例如硅谷、波士顿1 2 8 号公路、高技 术产业走廊；另类是在政府直接支持下和合理规划下发展壮大的。前者是单 纯市场拉动，后者则是市场拉动与政府推动的结合【2 6 1 。吴季松则进一步提出了 园区发展的三元参与理论，他指出企业是资金的提供者和市场的开拓者，大学 和科技界是技术和人才源，政府则是企业与大学的协调者，三方在共同利益的 基础上相互协作，开发第四产业，促进地区经济发展，这是三元参与理论的基 武汉理工大学硕士学位论文 本点 z t l 。赵文彦等人强调技术创新、中关村文化、产学研联合是推进北京试验 区发展的重要因素j 。 ( 6 ) 关于园区运行模式的研究 萨克森宁在对比研究了硅谷和1 2 8 公路地区的兴衰史后发现，硅谷有一个 以地区网络为基础的工业体系，系统中企业内部职能部门的界限被打破并相互 融合，该体系能够促进各个专业制造商集体地学习和灵活地调整它们的技术。 1 2 8 公路地区则是以少数几家一体化的公司为主导的，其工业体系建立在各自 独立的公司基础上，这些公司把各种生产活动内部化了，这种工业组织方式限 制了地区利用新技术的能力。两种不同的工业组织方式解释了硅谷和1 2 8 公路 地区不同的经济表现l 捌。 胡德巧通过对硅谷与筑波成败体制原因的初步分析，他认为我国高新区应 借鉴硅谷成功的先进经验和科学的管理方式，吸取筑波失败的教训，在坚持我 国国情的前提下，以市场为导向，加快科技创新和体制创新，努力造就中国的 “硅谷, 4 3 0 1 。樊宏认为我国5 3 个国家级高新区基本上属于政府主导型开发模式， 因此，我国采取政府主导模式有一定的合理性l ”】。黄宁燕认为，高新区的管理 体制有3 种类型：一是美国采用较多的“民办”的市场机制调节，二是“官民 结合”的政府经济指导型，三是“官办”的中央集中计划型3 2 】。 北京大学王缉慈教授提出了高技术园区影响区域发展的分析框架。她指出 在分析高技术园区对区域经济发展的影响时，可以将高技术园区划分为二个发 展阶段，即常规技术阶段与高技术产业阶段来考虑，并分别运用了增长极和孵 化器理论来解释园区对区域经济的带动过程，这对高技术园区对区域经济影响 方面的研究具有一定的指导作用【3 3 】。 ( 7 ) 高新技术产业开发区研究的不足 尽管在高新区发展这一领域的研究已经引起足够的重视并取得了重大的进 步，但仍然存在着许多不足指出： 首先，在高新区区位选择和发展布局研究方面，中外学者多注重高新区发 展所必需的硬支撑环境，如智力和技术条件、基础设施、生产和生活环境等， 而忽略了高新区的软支撑环境研究，如高新区所处的政治、经济、技术、法律、 社会和文化等因素的影响力。 其次，在高新区运行模式的研究上，国内学者多停留在对国外相关理论的 诊释和国外高新区运行模式的总结上，就如何针对中国现实情况，建立起适合 国情的高新区运行模式，包括管理体制、运行机制及政府在高新区的作用方面 的研究尚不充分。 再次，在当日f 二次创业前提下，高新区如何在政策的弱化和中国入世等新 6 武汉理工大学硕士学位论文 的形势之下进行新的创业，尚没有全面地分析高新区如何进行二次创新的问题， 对高新区具体运行问题还不够深入。特别是高新区内集群化发展研究比较混乱， 也不够深入，未能清晰的梳理区域技术创新系统、高新区以及企业的关系。 最后，没有充分注意到高新区之间的合作，也即在这方面基本上没什么研 究。本文正是基于这一点来探讨高新区之间的战略联盟。 1 3 研究内容与方法 ( 1 ) 研究内容 全文由五个部分组成。 第一部分：首先介绍了高新区战略联盟的理论基础，分别从战略联盟理论 和博弈论来分析高新区战略联盟发展的理论基础。 第二部分：界定了高新区战略联盟的概念，并从理论依据和现实条件两方 面分析了我国高新区战略联盟的可行性，接着分析了高新区战略联盟的模式。 第三部分：分别从合作机制、信息交换机制、行为约束及评价机制、利益 协调机制、合作伙伴选择评价机制和退出机制六个方面讨论了高新区战略联盟 的运行机制。 第四部分：分析了中部六省高新区战略联盟的背景、必要性及可能性，最 后为推动中部六省高新区战略联盟提出了几点建议。 第五部分：结论部分总结了本文的研究成果与不足，提出了以后的研究方 向。 ， ( 2 ) 研究方法 本文采用理论与实际相结合、定性与定量相结合、静态与动态分析相结合、 归纳与演绎相结合的方法。其具体研究方法和步骤如下： 界定研究主题：搜集、阅读国内外有关高新区、战略联盟的相关文献， 界定研究的范围与研究的对象。 建立分析架构：依据战略联盟相关文献的探讨与对高新区之间合作概况 的了解，构建本论文的分析架构，选择适当的研究变量。 进步搜集资料，主要是目前已进行合作的高新区之间是如何运作的， 将实践经验上升为理论，总结一般特征和特殊问题。 分析结果并提出结论：对资料、数据分析的结果进行讨论，提出研究结 论与建议。 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章战略联盟理论 2 1 战略联盟的定义、特征及分类 ( 1 ) 战略联盟的定义 战略联盟( s h a t e g i c 舢l i a n c c ) 的概念是由美国d e c 公司总裁简霍普兰德( j h o p l a n d ) 和管理学家罗杰奈格尔f r n i g e d 首先提出。 库尔盼( 1 9 9 3 ) 将战略联盟定义为“跨国公司之间为追求共同的战略目标而 签订的多种合作安排协议，包括许可证、合资、r & d 联盟、合作营销和双方贸 易协议等”【川。 迈克尔波特( m e p o n e 0 在竞争优势中指出，联盟是指企业之间进行 长期合作，它超越了正常的市场交易但又未达到合并的程度。 蒂斯( 1 9 9 2 ) 认为战略联盟是两个或两个以上的伙伴企业为实现资源共享、 优势互补等战略目标，而进行以承诺和信任为特征的合作活动【3 6 j 。 阿萨拉福丁( a s a l a h u d d i n ) 对战略联盟也提出了自己独到的见解，认为 战略联盟是企业保持自身独立性的同时，为追求共同的战略目标而走在一起合 作创造更大价值的特殊关系( 3 7 1 。 康特拉克特( 1 9 8 8 ) 和西尔拉( 1 9 9 5 ) 则认为，战略联盟是由很强大而且 原本是竞争对手的公司组成的企业或伙伴关系，是竞争性联盟1 3 8 1 。 国内学者李国津认为，战略联盟就是两个或多个经济实体为了达到共同的 战略日标而采取的任何股权或非股权形式的相互合作、共担风险、共享利益的 联合行动1 3 9 j 。 谢康认为，战略联盟是两个或两个以上企业为实现多个战略目标，集合各 自的资源和能力而建立的一种协作关系【柏l 。 ( 2 ) 战略联盟的特点 战略联盟是两个或两个以上的伙伴企业为实现资源共享，优势互补等目标， 而进行的以承诺和信任为特征的合作活动。它在组织形式上是介于企业与市场 之间的一种“中间组织”，是促使联盟双方从“零和”演变为“正和”的一种新 型的合作伙伴关系。其特点有： 平等性。联盟成员均为独立法人实体，相互之问的往来不是由行政关系 决定的，而是遵守自愿互利的原则，为彼此的优势互补和合作利益所驱动。因 此，在战略合作关系达成以后，各方仍然保持各自在经营管理方面的独立性。 丌放性。战略联盟本身是一个动态的，开放的体系，是一种松散的公司 8 武汉理工大学硕士学位论文 间一体化的组织形式，成员之间是一种既合作又竞争的动态关系。 不确定性。联盟的内部和外部总在不断发生变化。任何一个联盟都不可 能事先预测和计划所有可能的未知变量。战略联盟所面对的不确定性有两种类 型：一是未来未知事件的不确定性；二是成员伙伴对这些未知事件可能做出反 应的不确定性。 脆弱性。战略联盟的这一特性是由前三种特性所决定的。由于战略联盟 的一部分超出了公司的范围，联盟中各方的利益与冲突不能以行政命令的方式 解决，战略联盟的失败率相当高。 ( 3 ) 战略联盟的类型 对于战略联盟的类型，不同的学者从不同的角度有不同的分类，现列举几 个有代表性的分类1 4 2 l f 叫： 迈克尔波特等人的两分法 迈克尔波特在其论著竞争优势中把战略联盟分为两种形式：纵向联 盟和横向联盟。此后哈默尔和普拉哈拉德也作类似的划分：垂直联盟和水平联 盟。他们认为垂直( 纵向) 联盟是指在生产经营活动的价值链中承担不同环节的 公司之间的联盟，由从事互补性活动的厂商组成，如生产厂商同供应商或销售 商的联盟；水平联盟是指价值链中承担相同环节的公司之间的联盟，由从事竞 争性活动或类似活动的厂商组成的联盟。这种分类过于笼统不足以涵盖各种复 杂多样的战略联盟。 ( 重) s h a n t a n u 和a l l e n 的三分法 s h a n t a n u 和a u c n ( 1 9 9 7 ) 按照合约内容将战略联盟分为三种类型：一是合 资联盟，指由不同企业的互补资源组合而成的新的经营实体：二是许可联盟， 指一个企业向另一个企业出售创新技术的使用权，也就是许可证交易；三是营 销联盟，指一个企业负责另一仑企业新产品的营销或分销。 伯纳德l 赛蒙因的五分法 伯纳德l 赛蒙因根据股权参与和合伙人的数量这两个标准，提出五种主 要的战略联盟形式：非正式合作、契约性协议、合资、股权参与、国际联合。 a 非正式合作。合作伙伴之间并不签订具有约束力的协议，双方以技术研 讨、信息交流、人员互换等进行某种松散程度的合作。 b 契约性协议。合作伙伴之间达成某种有一定约束力的正式协议，双方在 合作领域根据有关协议联合行动，如联合r & d ，联合制造、联合营销等。 c 合资。合资伙伴共同出资组建新的独立企业，双方在此基础上风险共担、 收益共享。 d 股权参与。合作伙伴之间相互持有定股权，从而使双方利益紧密联系 9 武汉理工大学硕士学位论文 在一起，在保持自身独立利益的同时，双方实行优势互补。 e 国际联合。这种形式在制药、通讯和航天等高科技行业较为常见，合作 各方主要为了分担“高、精、尖”技术开发所带来的巨大风险和高额成本，并 聚合各自核心专长攻克技术难关。 2 2 战略联盟的竞争优势 战略联盟主要有如下一些竞争优势【卅： ( 1 ) 成本优势 战略联盟使联盟体中的各企业就像是一个企业在运作，但各联盟企业却并 未一体化为一个独立企业。战略联盟并未实现企业间的一体化，却具有一体化 的诸多优点。它是既具有企业优点又具有市场优点的中间组织形态，是处于市 场和企业之间的“准企业”或“准市场”。斯密称市场这种资源配黄方式为“看 不见的手”，钱德勒称企业这种资源配置方式为“看得见的手”。战略联盟也是 资源配置方式，有人形象地称其为“握手”。战略联盟使得组织市场化，市场组 织化。它是一种能够更为有效配置资源的制度创新。作为中间组织形式，战略 联盟是企业与企业的非一体化联合体，是基于信任机制、合作机制和学习机制， 企业与企业之间以资源共享、风险共担、共对市场、同获利益为特征的战略合 作关系。战略联盟是优化了的企业制度安排，既可以降低由寻找交易对象，谈 判和签约，监督合约执行，交易方违约等行为而导致的交易成本，又因为组织 规模的实质非扩大化而有较低的组织成本。战略联盟由于使市场交易中发生的 交易成本和企业内部管理中产生的组织成本都得到了节约，因而是一种理想的 竞争战略。 ( 2 ) 竞合优势 战略联盟的思维是，企业与其存在竞争关系的组织应“化干戈为玉帛0 应 为了实现共同利益而展开合作。因此，战略联盟强调企业与竞争者、企业与供 应商、企业与分销商之间实行竞争性合作。战略联盟的突出特点是，为竞争而 合作，靠合作来竞争。战略联盟突破了传统的竞争思维定式，构造了一种面向 未来的新型竞争模式合作竞争。“没有永远的敌人，只有永远的企业利益” 是合作竞争的竞争理念。通过战略联盟，企业与企业互通有无，互相促进，互 动发展。战略联盟使企业具有了竞合优势，它是基于竞争者相互合作与谋求长 远共同发展的竞争模式。其优点是可以实现“多赢”或“共赢”，即我受益，你 也受益，反之亦然。因此，战略联盟创造了合作竞争优势，它是企业间合作竞 争，共同受益的币和合作博弈。 ( 3 ) 知谚 优势 武汉理工大学硕士学位论文 当知识成为一种优势资源和稀缺资源时，企业便有了获取知识的强大动力。 企业获取知识的途径，不外乎学习和创造两种方式。战略联盟提供了一种以信 息和知识为基础的组织间学习框架。利用战略联盟，企业可以从联盟伙伴那里 学习到各种专业方面的显性知识和隐性知识。特别是隐性知识，如果没有学习 主体和学习对象间近距离的接触和密切的联系，是很难为学习者所获得的，而 往往这种隐性知识是被学习企业核心竞争力的信息载体。战略联盟建立的组织 关系，突破了传统的企业间知识交流和传递的组织障碍，提高了组织间互相学 习的现实性和可行性。通过战略联盟，企业一方面可以获得知识增量，另一方 面可以优化知识存量。同时，利用联合研发、联合技术攻关等形式的战略联盟， 联盟企业还可以合作创造新的交叉知识，有效地节约知识转移和获取新知识的 成本。 ( 4 ) 整合优势 战略联盟可以建立起高度紧密的企业关系，为联盟企业带来三个方面的整 合优势： 一是知识整合优势。通过企业问的充分合作，共享信息、知识、技能和经 验，战略联盟可以扩大组织学习的范围，提升企业持续学习能力。 二是业务整合优势。在战略联盟中，各企业大多集中资源于自己的核心能 力业务，而把非专长业务外包给别的企业，这样联盟内每个企业的核心能力都 可以充分发挥，并且实现了优势互补，使得有限的资源得到了充分的利用。 三是资源整合优势。战略联盟可以使企业高效率、低成本地进行资源整合 利用，可以利用合作关系，整合利用企业外部资源，扩大自身的资源整合力， 实现资源共享、互通有无、优势互补。 2 3 战略联盟形成的动因 ( 1 ) 战略联盟的外部因素 战略联盟的形成有着深刻而复杂的外部环境因素。主要有三大因素在起作 用： 经济因素。当前世界经济的全球化和一体化趋势目益明显，跨国公司成 为各国和地区经济的主导力量，跨国公司纷纷采取全球化和本地化战略，实行 全球研发，全球生产，全球采购，全球销售，世界经济相互联系，相互影响， 相互制约，相互促进，经济的整体性和互动性增强。 技术因素。现代科学技术正以加速度发展，技术的市场寿命呈缩短趋势， 技术淘汰率递增，新技术层出不穷，信息技术、电子技术、数字技术、生物技 术、纳米技术、航空航天技术以及原子能技术等高新技术币引领着技术潮流， 武汉理工大学硕士学位论文 与此相应的是