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东北大学船 专业学位论文 摘要 沈阳市中介组织发展现状与对策研究 摘要 随着社会主义市场经济体制的确立，中介组织作为介于政府、企业、个人之 间，为政府实行经济调控，为企业和个人参与市场经济活动提供监督、服务、沟 通、协调的社会经济组织，在社会经济生活中发挥的作用越来越大，并成为市场 经济体系中的有机组成部分，其发育水平已成为市场经济体制和运行机制成熟与 完善的重要标志。本文拟就沈阳市中介组织发展状况以及进一步推动中介组织的 发展作以探讨。 全文共分四部分： 第一部分从诠释中介组织的概念入手，对中介组织的类别、特征、职能和作 用以及研究中介组织发展的重要性等分别予以论述。这为以后章节的分析奠定了 理论基础 第二部分论述了发达国家在发展中介组织方面的基本经验以及对我国的启 示。通过对其组织形式、管理体制和运作特点的分析研究，提出了建立完善的中 介组织服务体系，实旌严格的个人资质准入制度几点值得我们借鉴的经验。 第三部分对沈阳市中介组织发展现状及存在的问题进行了深入剖析。通过与 国内发达地区的对照比较，概括出沈阳市中介组织发展过程中存在的6 个较为突 出的问题，为第四部分对策的提出提供了铺垫。 第四部分提出了发展沈阳市中介组织的6 项对策。即通过政府重视、强化自 律等措施，为中介组织发展创设良好的体制环境。 本文通过研究、分析、对比、归纳、总结，力求为沈阳市中介组织走上规范 化之路，更加适应经济和社会发展的需要做出有益和积极的探索。 关键词：中介组织；市场经济；现状；对策 一一 东北大学船 专业学位论文 a b s t r a c t t h e s t u d yo fc u r r e n ts i t u a t i o no f t h ed e v e l o p m e n t a n dc o u n t e r m e a s u r eo f a g e n c yo r g a n i z a t i o n 逾 s h e n y a n g a b s t r a c t w i t ht h ee s t a b l i s h m e n to ft h es o c i a l i s tm a r k e te c o n o m ys y s t e m 。a g e n c ya sas o c i a l e c o n o m yo r g a n i z a t i o nt h a tl i e sa m o n g t h eg o v e r n m e n t , e n t e r p r i s e sa n di n d i v i d u a lp l a y s m o r ea n dm o r ei m p o r t a n tr o l ei nt h er e s p e c to fs u p e r v i s i n g , s e r v i n g ，c o m m u n i c a t i n g a n dc o o r d i n a t i n g 。i t sg r o w t hi sas i g n i f i c a n ts y m b o lo ft h em a t u r i t yo ft h em a r k e t e c o n o m ya n do p e r a t i o ns y s t e m i nt h i se s s a y , t h ea u t h o rp r o b e si n t ot h ed e v e l o p m e n t o fa g e n c yi ns h e n y a n ga n dh o wt op r o m o t ei t sd e v e l o p m e n t t h ee s s a yi n c l u d e sf o u rp a r t s p a r tls t a r t i n gw i t ht h ee x p l a n a t i o no ft h ec o n c e p to fa g e n c y , t h ea u t h o rd e s c r i b e s r e s p e c t i v e l yt h ec l a s s i f i c a t i o n , c h a r a c t e r i s t i c ，f u n c t i o n , a n dr e s e a r c ho nt h ei m p o r t a n c e o fi t sd e v e l o p m e n t ，e r e t h i sl a y sab a s i sf o rt h ea n a l y s i si nt h el a t t e rp a r to ft h ee s s a y p a r ti i 。t h ea u t h o rd e s c r i b e sb a s i c e x p e r i e n c eo fd e v e l o p e dc o u n t r y a n d e n l i g h t e n m e n tt oo u rc o u n t r yi nt h er e s p e c to fd e v e l o p i n ga g e n c y t h r o u g ha n a l y z i n g a n d r e s e a r c h i n go fo r g a n i z a t i o n a lf o r m ，m a n a g e m e n ts y s t e m ，o p e r a t i n gc h a r a c t e r i s t i c , t h ea u t h o rp u t sf o r w a r ds o m ev a l u a b l ea d v i c et os e tu pp e r f e c ta g e n c ys e r v i c es y s t e m a n ds t r i c tp e r s o n a lq u a l i f i c a t i o ne n t r a n c es y s t e m 。 p a r ti l l 。t h ea u t h o ra n a l y z e st h o r o u g h l yt h ec u r r e n ts i t u a t i o no ft h ed e v e l o p m e n t a n de x i s t i n gp r o b l e mo fa g e n c yi ns h e n y a n g t h r o u g hc o m p a r i n gw i t ht h ed o m e s t i c d e v e l o p e da r e a ，t h ea u t h o rs u m m a r i z e s6c o m p a r a t i v e l ys e r i o u sp r o b l e m se x i s t i n g 执 a g e n c yd e v e l o p m e n ti ns h e n y a n g i tb e c o m e sa f o u n d a t i o nf o rt h ec o u n t e r m e a s u r ei n p a r tf o u r p a r ti v t h ea u t h o rp u t sf o r w a r d6c o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t sh o wt oc r e a t ea i n - 东北大学m p a 专业学位论文 a b s l l a c t g o o ds y s t e m a t i c e n v i r o n m e n tf o ra g e n c y sd e v e l o p m e n tt h r o u 馥t h ea t t e n t i o no f g o v e r n m e n t ，s t r e n g t h e n i n gs e l f - d l s c i p l i n e ，e t c t h r o u g hr e s e a r c h i n g , a n a l y z i n g ，c o m p a r i n ga n ds u m m a r i z i n g , t h ea u t h o rm a k e s b e n e f i c i a la n dp o s i t i v ee x p l o r a t i o nf o rt h ep r o p e rd e v e l o p m e n to fa g e n c yi ns h e n y a n g ， w h i c hc a nb e c o m e m o r es u i t a b l ef o rt h ee c o n o m ya n ds o c i a ld e v e l o p m e n t k e y w o r d s ：a g e n c yo r g a n i z a t i o n | ；m a r k e te c o n o m y ：c u r r e n ts i t u a t i o n ； c o u n t e r m e a s u r e l v 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中 取得的研究成果除加以标注和致谢的地方外，4 i 包含其他人己经发 表或撰写过的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的 材料。与我同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中 作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：( 司引 日期：加，j 7 、乒 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用 学位论文的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论 文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可 以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。 学位论文作者签名：糊参1 日期：砂，、7 、矿1 另外，如作者和导师不同意网上交流，清在下方签名：否则视 为同意。 学位论文作者签名： 签字日期： 导师签名： 签字日期： 东熊大学凇 专业学住论文 言 引言 中介缀织是社会分工的产物，是市场经济条彳牛下为遗应市场管理的需要，从 市场主体中逐步分离出来的专门为其他市场主体提供服务的中立健的特殊组织。 熬誊枣场经济茨深入发展，淀疆露孛奔缀织已成必活跃城枣经济熬重要载体，在 疑济和社会发展中的“润滑剂”作用日益明显。因此，深入探讨目前沈阳市中介 缝缓发震瓣现获、走势及辩燕，凝霄 分霆要熬疆论纛瑗实意义。 通过对大量文献的学习了解，笔者认为，作为一个赛践研究的课题，国外的 研究文献大多集中在金融中奔静颁蠛串逡行讨论，在这一领域串豹轿究虽然霄藩 不长但确融相当成熟；而园内由予长期受计划经济体制的影响和缝济发臌水平的 制约，对中介组织发展问越的认谈，与发达莓家稽院还脊较大的麓距。爵髓针对 巾介类闽题匏研究尚未形成适合巾国国情的主流研究方愈，大量的文献只定性地 从社会中介组织、中介市场或中介服务等方面对旗中的问题、对策进行研究，或 蹩笼统攒透，或爨只提及其孛豹裁分接嚣，分辑静擐不全嚣、系统，瑟涉及系统 研究沈阳市中介组织发展问题的文献更为鲜见。促进沈阳市中介组织健康发展问 髦疑是致瓣部门割定挺秀城枣瑶钱辍务凌蕤静一磺重要公共致策，也是捉寒沈辍 振兴能力，加快先行步伐的一项必要补充手段。因此，本文从明确中介缎织概念 入手，绪龠沈阳市中奔缀绫发震豹实际祷滋，定靛与定量缝会，臻论与实辩结合， 历史与现实结合，以实证研究为囊，运用翔实可靠的统计数据、调研结果，对沈 阳市中介缀织发霞的现状、问题及应对策昭进行系统深入的分析鞍研究，力求徽 到主题突出，思路清晰，内容充实，结构严谨。弗希望对今后政府部门制定和调 赘政策，促进中介组织的健康发展提供一定的借麓和参考。 东北大学m p a 专业学位论文 第一章中介组织的概述 第一章 中介组织的概述 1 1 中介组织的概念 中介组织的产生是资源控制权由政府部门高度集中向社会和市场分散转变的 产物。中介组织在社会体系中处于一种沟通桥梁的位置，使社会体系构筑在政府 社会市场这样一个框架体系下。此一框架体系恰恰是社会主义市场经济 体制下我国社会组织系统的目标选择。在建立社会主义市场经济体制的大背景下， 党的十四届三中全会通过的中共中央关于建立社会主义市场经济体制若干问题 的决定中明确提出要“发展市场中介组织”。在进行政府机构改革的大背景下， 党的十五大报告中再次强调“要培育和发展社会中介组织”。此后市场中介组织、 社会中介组织、中介组织等词语频繁出现于政府文件中。现实需要弓f 发了理论界 对中介组织问题不断深入的探讨。 对中介组织问题的探讨，目前国外并无与中国相对应的中介组织或中介机构 的概念，相关的研究有厂商的中介功能的研究、专门职业的概念、非营利组织的 研究等等。威廉姆森认为“于完全竞争市场和一体化企业之间的是中间性体制组 织，并且认为中间领域的交易极为常见”。柯武钢、史漫飞认为“中间人是在 最终购买者和销售者之间进行中介的个人或组织。他们有减少最终购买者和销售 者的信息成本、增强双方信任的作用川“。丹尼尔弗斯普尔伯把厂商的经济角色 理解为客户与供应商之间的中间层。认为“一个中间层是一个经济行为者，他从 供应商那里购买产品，再转卖给买者，或者它帮助买卖双方相遇并进行交易“”。 “市场的中间层包括零售商、批发商、旧车交易商和能源交易商采购并转卖 产品。经纪商包括旅行社、房产商、保险代理商和券商不买卖产品，只提供协调 服务”。 汤姆李认为，专业人士是职业团体中拥有独立身份，掌握必要知识，并对公 众利益承担明确义务的从业人员。“职业组织就是将专业人士组织起来，通过垄断 方式将不合格的服务提供者排除在外，从而实现对专业服务市场的控制”“1 。“职 业组织就是创立一种机制，包括准入条件、执业标准、制度化的培训与教育等以 东北大学m p a 专业学位论文第一章中介组织的概述 实现对专业服务的市场控制，除非从业人员满足职业组织规定的条件，否则， 不能进入职业组织或获得会员资格，也被禁止提供某些垄断性服务”。“职业组 织排他性垄断权利的形成，一般由国家授权或有法律规定“”。 国外非营利组织是介于政府与企业之间的组织。但各国对非营利组织的称谓 不同，对其定义亦有所不同。“以美国为例，按照美国税法的规定，非营利组织必 须满足3 个条件：第一，该组织的目标完全是为了从事慈善性、教育性和科学性 的事业，或者是为达到税法明文规定的其他目的；第二，该组织的净收入不能用 于使私人受惠；第三，该组织所从事的主要活动不是为了影响立法，也不干预公 开选举。按此规定所涉及的组织有医疗保健、宗教组织、慈善机构、科研单位、 教育机构、艺术团体、体育协会等”0 1 。 国内理论界在研究中介组织时，中介组织、市场中介组织、社会中介组织、 中介机构、中介服务业等词语经常被混淆使用。国内对中介组织概念的界定主要 有： “市场中介组织指的是介于政府与市场主体企业之间，商品的生产者与经营 者相互之间，以及个人与单位之问，那些从事服务、协调、评价等活动的机构和 个人”。 “社会中介组织是按照一定的法律、法规、规章( 或根据政府委托) ，遵循独 立、公开、公平、公正原则，在社会经济活动中发挥服务、沟通、公证、监督功 能，实施具体的服务性行为、执行性行为及部分监督性行为的社会组织”。”。 “中介组织与政府机构判然有别，是指依照一定的规则( 法律、法规、政策 和行业管理规定等) ，以独立、公正为原则，并凭借其特有功能为全社会提供有偿 服务的一种社会自律性组织”1 1 1 1 。 “会计( 审计) 师事务所、资产评估事务所、律师事务所、消费者协会、税 务事务所、国有资产经营投资公司、经纪公司等，这些与市场运行直接相关的中 介，一般被称为市场中介；各种研究会、学会、基金会、协会、联合会、俱乐部、 联谊会、交易所、民间社团和咨询机构等，通常被称为狭义的社会中介。市场中 介与狭义的社会中介被统称为广义的社会中介”“”。 “社会中介组织应放在市场机制、国家机制和社会机制所组合的三位一体框 杰些查黧! 坠主些芏堡笙查釜二主主丝堡塑照些 絮孛来：羚定。主要麸事耱理活秘( 蠡行娩垂簿缀织) 戆楚社会孛奔，变簧麸事服 务活动( 如各种代理、经纪、评估、公证、咨询机构) 的是市场中介”m 1 。 吴敬琏诀力虽然中豳静转形成本校低，毽慧成本不麓褥低，蠢灸我们懿交麓 成本非粥商。交易成本简的主要条原捌是中介组织薄弱和中介组织劳动环境不 好。“列举的跟交易有关盼部门有零售濂、撬发址、金融业、咨询监，也就是广 义的社会中分；列举的职业有镣师、会计师等川“1 。 此外，国内许多人将国外非营利组织中的一部分，如高等教育中介机构、协 会、巍衾、疆究会等终梵孛分缌织豹重要组成部分进程疆究。 归纳上述观点我们w 以看到，中介组织在组织理论研究中融然并不是一种公 诀翡疆究类登，键番薷鬻蠹理论器对中介组织逡嚣赛定对还是枣在共霹点豹：帮 中介组织是起媒介作用的组织。主要的分歧是：( 1 ) 有人认为社会中介组织是市 场中奔缀织醣发膜，在政府梳秘改革的大背景下，径会中介缝绒是解决政府与蠢 场、政府与企业、政府与社会三方面矛盾的突破口，而巍人认为这种说法值得商 榷；( 2 ) 对中介组织是磷盈利窝性不一；( 3 ) 秘国内研究中夼缀织的大部分文献 以及政臌文件中，律师潦务所、会计师零务所等经济鉴诞类机构以及协会被称像 为非常煎要的部分被提殿，但有人认为汝产和资信评估机构、律师和会计师及审 谤好事务疑等应髂为专渡i 受务缀织。蛰会，“一个与国骣搂孰豹说法瞧不蹙携妇器 成中介组织，而是称为专业组织” i s o ( 4 ) 对非营利组织部分，政治学、社会学 戮究曼多浆是麸希晁享圭衾戆露凌辩箕进行赛定，经济学磷究者鬟多数是献交曩袋 本等角度对其进行研究。 霹魏“牵奔缀绥”穰念溪蘸豹主要原因是，苓蓠静入在谴绢目一概念露所撵 的对象不尽相同。如，一些人将“中介组织”的概念与“市场中介组织”甚至“体 育中介”等同起来，或蠢干脆用“市场中介组织”或“社会中介组织”的概念代 耱“中介组织”的概念。仅此丽言，则怒个逻辑错误，抹杀了晕申概念与属概念 之间的熬异。 “我妇努缨记莲，定义是没蠢正确鞠错误之分熬，裁我翅对社会瑰象特定方 丽的研究而言，只有帮助多少之别每个定义都有其魅力，也有其瑕疵；每个 定义罄褰其独立健，遣鸯其镓觅” i s o 本文谈为中奔缍缓楚撂一翻在政癣与垒效、 东北大学瓣a 专业擎位论文第一章中奔组织曲概递 黢寤与枣场、奎产考与缀营者、供绘者溃费者、金夔与金盈之润起媒奔俸磊豹 组织和个人。中介组织由社会中介组织和市场中介组织两部分缝 成。社会中介缎 织是指所番奔子政府、众馥、令入之闻，并起若为社会黪理提供赧务、沟逶、簸 督作用的社会组织。它的主要职爨是承担政府定的社会性、公益性、潦务性的 校会管瑷职能，以沟通政府( 管瑷主体) 同社会( 管理秣体) 之问的联系，为被 会提供农容广泛魈服务。一般恧蠢，社会中介组织通常表现为势不买卖产晶，丽 以组织的形态在政府、众业和个人之问提供协调服务具有辐射性和群体性的非政 黪组织，建社会溺俸、磐渡按会、簪 究会等。枣场孛套缝织是搬与枣场运行壹接 相关，以提供中介服务为产品，双有商业性质的中介组织。“更多情况下，中介缎 织哭是一耪分析程絮孛黪耩究辩象”。”。 1 。2 我豳中介组织的分类鞫特截 1 2 1 中介组缎的类别 目前，国内理论界对中介组织分类的划分标准是多种多样的，但大多是从自 鸯研究需葵遗行翔分。纛该说，滗论往弼耀一释鲻分标潦，萁最终涵羞瓣内容及 范围大体郯是相间的。根据研究的需要，本文按照中介组织发挥作用的形式、提供 服务产品的特点，将中介维织巅分为鞋下凡类： 自律性行业缎织。主要是由企业单饿自上面下组织起来豹备社行业协会、铡 业协会、商会等自律性组织，目的是通过制定行此发展准则，规范内部艇业问的 竞争，维护行业熬体剃懿。主要职能是缎护工商众业正紫兹合法投益：内会员企 业提供经济信息、市场预测、技术指导、投资导向、法律咨询、人员培训等方面 戆羧务；游逶善鼯联终豢遴，猿璃露乡 经济交滚秘羹易嚣动；代表会员衾韭豹列 蘸，向政府反映意愿和建议；协调厂商关系，调解商务、贸易和法律等方面的市 场行为，蜜行集体鑫箨，约束成鼷懿市场符尧，裁怼不藏当竞争。魏食黼游会、 包装协会等。 法律、财务等商监服务机构。主要怒措会计师事务所、律师事务所、资产和 资信评估豁定机构、公证鄹姊裁机构等组织。这类中介缀织的特点是按照国家法 律、有关行政主管部门规定和专业技术要求，提供特定的服务，维护市场经济的 - s - 东北大学珊 专业学位论文 第一章中翕组织的概述 有效运转耪社会稳定。其主要鞭戆是，洋徐霸审查佥鼗豹孬为，箍督其按鼹公警、 公正韵原则进行公开竞争，规范市场行为，反对欺诈，并调解市场纠纷。 信怠、咨诲服务视 鸯。主簧是指傣怠中心、研究及咨询梳幸奄、投瓷颂嚣评彳古 机构、报价系统等组织，为企业提供多方面的信息、诲询等服务。这类组织的主 要特点是所提供的信息、服务凝有增值性，在一定程度上是经济发展的一种要素， 能够提舞经济效益和资源的配鬟效率。 市场交易中介组织。主要魑指各种经纪行、典当行、拍卖行、职娥介绍所、 人才交流孛心等组织。宅襄熬终翊是童接为枣场交易溪动熬颞蘩l 舞震撼供方便_ 爨 服务，降低市场交易费用。 市场蓝督篓谖税秘。主要怒获事诗鬣检查、商品梭猃、矮爨检查、麸翌蜜震 认证等j | 茳督市场活动的缀织。i 塞类中介组织的特点是代表政府行使着提供一定公 共产晶的功髓。其主要职能是：反对荠鹰作缓款骗涛爨者，傈诞市场公芷交易、 公平竞争，稳定经济运行秩序。如质量检测中心、计量检测中心、消费者协会镣。 1 。2 2 巾介组织的特征 “中介组织在社会体系中处于一种沟通桥梁的位蚤，使社会体系构筑在政府 社会市场这样一个椴粱体系下” 1 8 o 其性质决定了窀的主甍特征表骥 为4 个方面： 首先，中介组织具有自主雠。中介组织依法建立，而不是由政府操办，这是 巾分组织戒功发震憨关键。政府的责任是制定期健全法律法擐，嚣不怒捶手中分 组织的舆体事务。中介组织对其所辖范围内的攀务具体负责，不受政府干预。第 ，争分缝缓瓣逡罄运行完全蠡圭，客骞独立豹运孬撬潮窝撬掏；第二，箕爨竣 预算不受政府干预，不在财政划拨之内，属于一种自主经营、自负盈亏性质的组 绫；第三，其对乡 行为在法律法麓允许的范围肉进行，政府秃秘干涉审介维织瓣 行为，墩府对其管理主疆限定谯制定有效的法律法规来规范和约束中介组织的行 为。 其次，中介缀织具有自律螋。“中会组织的控制体系属于自我控制，遵行自控 原则”【i ”。中介组织处于政府和市场之间，起到一种联结纽带作用，从而达到政 东北大带船 专业学位论史 第一章中夼组织的概述 府职能的实现和市场的自由发展，并鼠从传统的政府与市场的蛊接联系改变为现 在熬三位一钵缝捷。致寤建枣璐戆职蕊遵过孛穷缓织来实瑷，毽是势苓因鼗霹戳 说政府控制中介组织。基于此，中介组织自我控制，自我管理，对自融的行为负 责。一方嚣，京不受政籽懿壹接管理；茄一方鬣，德受竣府矮毒静法露法蕊约寐。 这样其自身行为趋于台理合法化，有利于实现越协助政府，服务社会的职能。 再次，中介组织瑟有中奔往。中介组缓处于政府和企韭、供给者岛消费者之 间，发挥中观镣理的作用，中介性是其本质属性。比较完善的社会结构应该是兰 位一体的结构形式，作为最高权力的童体政府当然应该处于最高位置，激挥 宏理管理豹馋爆；枣场是经济活动和经济薅系的基础；恧中分组织联络二者，使 整个体系综合完整起来。这种中介作用的发挥趋由其本质决定的。 最嚣，孛会缝织鬟骞公众瞧。孛余组织一般都表瑰必群众鬻薅，熬联系赘 定方面的社会公民或者某一类社会组织，具有广泛的社会关系具有公众性的特 点。蠡社会鼙侮、褥遂梅会等都兵有福警数耋翡残受。菠是中奔鲤绥爨肖广泛饿、 公众性的特点因此，中介组织的活动也都有定的公共性，因而中舟组织参与 公共事务具有代表性和合法往，由此穗其有公菸管理的社会功髓。 。3 我国孛介组缎的职毹和作用 1 3 1 中介组织的职能 、中介组织程经济交往中，越着联接政府经济主体、法入、公芪等的桥梁和缝 带作用，是协调关系、信息咨灏、提供服务、渡督维护社会经济秩序和当事人 合法权菔的机构。因此，中介缀织的职能既不同于政府、也不同于从南经营行为 豹金数。孛夯缀缀弱职貔霹摄懿兔： 沟通协调职能。中介组织在经济活动中具有沟通协调职能，一是内中介组织 在经济活动孛繇缝静孛蠲层遮缓决定戆。薅主，孛费缀织与致黪及其取辘郝秘联 系密切，对方针政策了解比较深入；对下，中介组织与不同经济主体的当事人交 往频繁，对徽躐经济生活比较熬悉。币介维缓鬻蕊上发挥了承t 启下、沟逶协调 政府与不同经济主体之间关系的作用。二是经济体制改革的深化和政府职能的转 东北大学m p a 专业学位论文 第一章中介组织的概述 变，客观上也为中介组织履行沟通协调的职能提供了机遇和条件。“政府与企业的 关系由直接管理转向间接管理，迫切需要把经济活动中社会服务性和相当一部分 监督性职能由政府部门转移给中介组织，使政府部门集中精力实施宏观调控。 三是中介组织的专业知识和信息储备为做好服务提供保障。在目前供大于求的市 场环境中，中介组织可以利用其特有的专业知识和信息储备更好的沟通协调生产 要素的供给与需求，促进公平合法交易。 提供服务职能。向不同的对象提供服务是中介组织的一项重要职能。社会分 工要求中介组织的服务是全方位、多领域的。服务内容涵盖政治、经济、贸易、 科技、教育、文化、法律等领域。按其主要服务对象来看，主要包括三个方面： 一是运用其专业知识为社会提供包括法律、公证、会计、审计、营销、广告服务 等专业性服务。二是为政府宏观决策提供信息咨询服务。三是为自身所代表的特 定的利益群体服务，如为企业提供包括计算机软件与信息服务、研究开发与技术 服务、管理咨询和人力资源开发服务等。 监督职能。市场经济是法制经济，一个良好的市场经济体制需要有完备的法 律及有效的执行作保障。中介组织的出现和积极参与，有效监督了市场交往的有 序和公平。如消费者协会、商品检验中心、质检所、计检所及律师事务所、会计 师事务所等这些监督职能较强的中介组织承担了过去由政府承担的部分职能。同 时，参与市场活动的各个经济主体也需要处于中立第三方的中介组织为其提供必 要的服务，维护基本公平的竞争环境，保护其合法利益不受损害。 1 3 2 中介组织的作用 1 3 2 1 中介组织是政府职能转变的承接物 “在行政体制转型期间，转变政府职能，发展中介组织，二者呈现出一种双 向互动的衍进关系，任何一个方面都不是单独进行的”乜1 1 。要使行政改革取得成 功，需要的是二者相互促进、共同发展。 首先，政府向社会分化职能需中介组织做媒介。政府在进行职能分化时，可 以有两个选择，一个是中介组织，另一个是市场。政府职能转变不能走入误区： 片面强调政企分开，还职能于市场，形成市场单独进行经济活动，运行经济体系 东北大学卯 专业学位论文 第一章中介组织的概述 的体制。但市场并不是万能的。“市场机制的优点是在价格机制的作用下，把经 济人的理性利已行为转变为利他行为，自动实旌供求调节，实现经济运行的供 求均衡和资源配置的最优。在私人经济领域，市场机制的优点可得到最大限度的 发挥”。“；但是在公共领域，市场机制的“失灵”暴露无遗。并且因为市场机制 的滞后性，造成经济领域的资源浪费非常严重，它不可能使经济活动“适可而止”， 因为它是一种针对问题进行反应，从而作出相应调节的机制；宏观经济的波动问 题和自身的垄断趋势也使市场机制无能为力。基于市场难以承担这些职能，便需 要一种介于政府和市场即公共与私人之问的组织来承担这些职能，这就引起了中 介组织的出场。 其次，政府向市场分化职能也需中介组织作为中介，中介组织处于联结纽带 的地位。政府向市场分化职能，一方面需要市场体系的健全和完善，有足够的能 力来承担这些职能；另一方面，更需要中介组织作为中介成为政府与市场的沟通 桥粱。而在这个过程中，中介组织作用的发挥尤其重要。中介组织首先是作为服 务机构而存在的，它可以为政府的宏观调控提供信息咨询，为制定规划、政策提 供建议和参考。对于市场来说，现代企业制度的建立意味着企业的投入产出活动 将摆脱对政府的依赖而独立自主的进行，那么政府的宏观调控则通过中介组织对 市场进行规范和引导。中介组织向企业提供信息、法律、咨询等方面的服务，使 其提高经营管理的水平和效率，加快现代企业制度的建设步伐。与此同时，政府 与市场之间需由中介组织联结和沟通。在转型时期，由于社会利益的多元化趋势， 新的利益群体的形成，矛盾和磨擦在所难免，一旦处理不当，会加剧冲突，影响 正常的经济活动。政企分开，政府与企业利益关系的新格局需中介组织来沟通和 协调政府宏观管理与企业微观经济活动的关系。让中介组织作为中介，参与不同 利益的调整，从中斡旋要比政府与企业直接交涉效果好得多。中介组织的这种“二 传手”和“调解员”角色的扮演是与其独立性、自主性和客观性紧密联系的1 。 1 3 2 2 中介组织是现代服务业做大做强的核心力量 随着各种新兴业态的不断涌现，中介组织正成为提升城市现代服务功能的主 要载体。在现代商贸服务领域，物流配送、电子商务的大量运用正在加速各类批 发市场的转型和升级，实现向新兴业态和现代经营方式的转变。信息发布中心、 东北大学m p a 专业学位论文 第一章中介组织的概述 产品研发中心等的形成正在深刻影响着经济生活的各个方面。交易方式也由原始 的摊位式向现代拍卖制和电子商务转变，服务功能由单纯的中转、集散向加工物 流、研发、服务等多功能转变。现代旅游业、物流业、会展业、拍卖业、评估业、 金融服务业等新兴业态正不断接替传统的交易方式，成为新兴第三产业的主体。 由于交易方式的现代化，服务功能的多样化，催生了一大批新的职业。据有关专 家预测，目前包括金融分析师、电子商务师、评估师、业务谈判师、债务追索、 私家侦探等新兴业在内的职业种类大约已达2 0 0 0 多种，随着经济市场化程度的进 一步深入，中介组织服务的领域将会渗透到经济生活的各个方面，在提升城市现 代服务功能中的重要作用正逐渐凸显出来。 中介组织在金融、证券、保险等领域业务创新中发挥桥梁和纽带作用。新兴 中介组织在开辟融资渠道，对重大工程项目通过发行债券、股票上市等形式直接 从资本市场融资、解决中小企业筹资难等方面发挥了桥梁和纽带作用；在改进金 融服务，实现金融业务的电子化、票据化、网络化、信贷结算、统计、信用卡、 外币兑换等基本业务与国际接轨上也率先发挥作用；加快保险市场的培育，积极 引进国外商业保险，完善保险市场运行机制，创造保险业公平竞争和规范经营环 境，不断提高商业保险覆盖领域方面等等，所有这些都是传统组织力不能及的。 中介组织是社会信息平台的重要应用客户。随着知识经济的深入发展、各类 信息平台的频繁开发启用，中介组织的信息服务功能正在被强化和显现。信息中 介组织在健全法律、金融、会计、审计、技术转让、农技咨询与推广、资产资信 评估、统计等一系列中介服务中发挥的作用越来越明显，在利用网络设旌进行信 息采集和信息处理，为服务对象提供高水平的服务等方面也都有了质的飞跃。 1 3 2 3 中介组织是社会公信力的主要载体 中介组织业务涉及社会经济生活的方方面面，会计师、评估师、审计师、律 师等较高层次的中介服务人员，他们的职业操守、道德水准、诚信素质不仅影响 社会经济运行的质量和效率，也是整个社会诫信水平的重要标志之一，是社会公 信力的主要载体。如金融、证券、保险市场必须做到真正的公开、公平、公正， 而信息披露制度是保障“三公”的基础，准确、及时的信息是证券市场的第一生 命。会计师、审计师、公证及律师事务所等中介组织已经成为现代社会经济监督 东北大学m p a 专业学位论文 第一章中介组织的概述 体系中不可缺少的组成部分，是证券市场形成公平、公开、公正市场环境的必要 环节。因此，重塑中介组织的公信力，是各项经济活动顺利进行的重要保证，是 应对经济全球化趋势的深入发展，对国际中介组织进入我国竞争加剧的必要准备， 也是规范市场秩序、引导经济健康发展的重要手段。 1 3 2 4 中介组织是解决国际贸易纠纷的重要媒介 按国际惯例，国际贸易纠纷的诉讼双方主要通过双方商会来完成。为有效应 对日益增多的国外反倾销诉讼，商务部在总结多年应诉经验的基础上提出建立包 括商务部( 包括驻外经商机构) 、地方各级主管部门、中介组织及相关企业在内的 “职责明确、公共协作、信息共享、快速应对”的“四体联动”应对机制。该机 制的建立旨在实现政府、中介组织及企业在相互关系上的有效互动，培育中介组 织应对能力，注重应对实效，切实保护企业和产业的合法权益。目前，“四体联动” 工作机制在出口倾销等应诉工作中已初步建立并取得一定成效，中介组织在该机 制中发挥了积极作用。为进一步加强与产业的联系，商务部与行业协会之间建立 了重点行业维护产业安全工作联席会议制度。此外，商务部还抓紧建立国 内产业( 各行业协会) 与商务部各驻外经商参赞的信息交流平台，实现国外信息 与国内信息的及时交流。 1 。4 研究沈阳市中介组织发展问题的现实意义 1 4 1 促进沈阳区域经济良性发展 近年来，沈阳市摆脱了计划经济下做为老工业基地的传统思维模式，由着重 抓工业生产转为生产、流通、服务并举，通过强化第一产业，优化第二产业，大 力发展第三产业，全面拓展城市功能，全市经济建设发展较快，城市面貌有了很 大改观。应该说取得的成绩是有目共睹的，但是前进中的困难与挑战也是不容回 避的，国有经济运行质量不够理想，相当数量的社会资源、存量资产得不到有效 利用，市场交易清淡，政企职责不清等等。产生这些问题的原因是多方面的，但 中介组织发育不完善，产业化水平低不能不说是一个重要原因。因此，我们必须 把发展中介组织放在一个战略的高度来认识，加深对发展中介组织在我市经济建 东北大学m p a 专业学位论文第一章中介组织的概述 设中重要意义的理解。“从总体看，中介组织的发展可以活跃市场交易，规范市场 运作，有效地克服市场经济本身固有的盲目性、自发性，降低社会交易成本。从 更深层次看，中介组织是社会分工在市场领域细化的产物，它的产生和发展必将 提高市场整体功能，完善市场机制，促进市场经济的繁荣“1 。从沈阳的实际看， 大力发展中介组织，充分发挥其服务、沟通、公正、监督的作用，是繁荣市场、 活跃交易、促进区域经济发展的需要；是推动企业转机建制、走向市场、提高竞 争力、增强活力，更好地发挥市场主体作用的需要；是扩大就业渠道、增加财政 收入、形成新的经济增长点的需要；是扩大对外开放、参与国际市场竞争，提高 沈阳国际化、现代化商业都市地位的需要。可以说，没有作为催化剂、协调器、 安全阀的中介组织，市场经济体制的建立就难以到位，市场经济的运行就会受到 限制和阻碍，其运作效率就会大打折扣。因此，深化对沈阳市中介组织发展问题 的研究，促进其健康发展，对沈阳这个计划经济观念较深、传统意识较强的城市 来说，意义极为深远。 1 4 2 提升沈阳市中介组织国际竞争能力 改革开放2 0 多年来，随着社会主义市场经济的深入发展，各种新兴业态的 不断涌现，沈阳市的中介组织也历经了从无到有，由弱到强的发展过程，正逐渐 成为拓展城市现代服务功能的重要载体，在经济和社会发展中的作用日趋明显。 进入新世纪，尤其是我国加入w t o 后，沈阳市市场的国际化程度越来越高，各个 领域均加快了融入经济全球化和国际产业结构调整的进程。“我国加入w t o 最实 质、最根本的问题是开放” 2 s o 这意味着伴随开放程度的加大和国际化水平的提 高，中介组织之间的竞争已扩大到世界范围。因此，只有放手让国内的中介组织 和国外中介机构进行平等竞争，这样才能在竞争中得到发展和提高。这就要求中 介组织在提供市场供求信息、了解贸易伙伴国情况、加强行业自律管理等方面发 挥更加重要的作用。然而，目前沈阳市的中介组织的发展却还远远不能适应这种 发展变化的需求。和发达的市场经济国家和国内发达地区相比较，中介组织的发 展严重不足，主要表现为数量少、质量差、效率低、资源配置不合理、行业间发 展不平衡，不能依靠各种信息资源有效降低交易成本，为服务对象提供高素质的 中介服务。同时，组织机构内部存在的制度不健全、规则不透明、缺少诚信等诸 东北大学m p a 专业学位论文第一章中介组织的概述 多问题也成为中介组织健康发展的顽疾。因此，面对国际竞争，认真分析沈阳市 中介组织目前发展中存在的问题，找出解决问题的相应办法，建立与国际市场惯 例接轨、市场化、规范化管理的中介组织运作机制，初步形成适应沈阳市经济发 展特点的中介组织服务体系，既是提高中介组织入世适应能力的需要，也是完善 沈阳市市场体制，提高政府治理能力的需要。 1 4 3 推动“大沈阳”战略目标实现 随着国家振兴东北老工业基地战略全面实施，沈阳市的经济发展已步入了快 车道，与国内外各地区间的经济交流与往来更加密切。为提高振兴能力，成为我 国继珠江三角区、长江三角区和京津唐地区之外的内地经济的“第四增长极”，最 近沈阳市推出了“沈阳经济区”即“大沈阳”的概念，旨在形成一个以沈阳为中 心的计划同筹，市场同建，产业同步的环沈阳七城市经济发展集群，以实现城市 间优势互补、区域联动、共同发展的振兴目标。该举措得到了其他六个城市的积 极响应。随着“大沈阳”经济战略目标的逐步实施，各个城市之间的经济交流将 越来越密切，经济活动越活跃，市场经济主体之间的联系就越广泛，也就需要更 加完善和规范的市场经济秩序。为整顿和规范规范经济秩序，政府部门近年来加 大了专项打击力度，使经济领域违法犯罪活动蔓延势头得到了遏制，良好的市场 经济环境初步形成。但仅凭政府是不行的，中介组织在市场经济中所具有的重要 功能，决定着其在维护和规范市场经济秩序中发挥着不可缺少的重要作用。沈阳 市要成为“大沈阳”真正意义上的核心枢纽城市，就要起到经济发展的带动和示 范作用，实现经济先行，并率先建立起较为规范的市场经济秩序和适应多种所有 制经济协调发展的市场环境。要做到这些，就必须充分发挥中介组织的桥梁和纽 带作用，实现充分利用市场机制配置资源。所以，深入研究沈阳市中介组织发展 的路径和方向，对促进政府认真解决好目前对公共财政的“缺位”，相对于微观经 济的“越位”，相对于政企不分的“错位”问题，促进良好市场经济秩序的形成， 都具有十分重要的理论和现实意义。 1 4 4 沈阳市相关部门制定对策的参考 本文以沈阳市中介组织发展的实际情况，采取定性和定量结合，理论与实际 东北大学m p a 专业学位论文第一章中介组织的概述 结合，历史与现实结合，深入系统地分析研究目前沈阳市中介组织发展过程中存 在的主要问题和弊端，并据此提出可操作性的建议和对策，使政府相关部门能够 认真思考，深刻认识，高度重视并适时调整中介组织发展的战略和工作思路，对 今后制定和调整政策，促进中介组织的健康发展提供一定的借鉴和参考。 东托走学h 哟主! 骘位论文 第二章发达国家和地区中介组织的发展及启示 第二章发达国家和地区中介组织的 发展及启示 中介组织是市场经济发展到一定阶段的产物，是社会分工多样化结果。它必 麓子2 0 鬣纪5 0 年代，7 0 年代末程美国、嚣欧等发达国家得到遗速发展。露蓠美 圜是世界上市场经济最发达的国窳，其中介组织发育的穰度也最糍。“据估计，美 丽的社会中介组织约有数十万之多，广溅活跃在荧国经济社会的各个方蕊，成为 奖国社会的重要缌成部分。翔在众融市场中，各辨中分机 訇裁有数万家之多，其 中商业银行l 万多家，储鬻贷款协会3 2 0 0 多家，宦们与互助储蓄锻行、信用联社、 熬务公司、投资公司、爨险公司镣，影袋令庞大嚣便剽熬投融资系统，戏秀美 圈经济发展的重蒙推动力蹙。此外，美国现有咨询机构9 0 0 0 多家，年营h k 额已突 破3 0 0 亿茨元。褥翔，目零匏信纛咨瓷串奔黎季龟逮疆发遮，豢绩诗酲本魏骞薅惑 咨询类企业3 0 0 0 多家，其中大型的综合塑咨询众业有2 0 0 多家。此外，焚国、法 鬻、意太荦l 、德黼、澳大澍亚、爽遗秘等匿家，李土会中介缓爹 毽穰发达，并各其 特色”。 2 1 国外中介组织的运行机制 国外一些发达的市场缝济国家，在长期的市场经济实践中，逐步形成了比较 蕊范的、岛本国实际相适应的中介机构体铡模式和运行机制。 2 。 。 缝织澎式 弱翦，国孙中贪机构的组织形式主要脊三种：却合钬卷事务所、个人事务所 和股份有限公司事务所。 会袄刳事势溪是翻终多数孛余规捻莱曩熬缀织形式，是杰鼹短致嚣经戳上豹合敬 人组成的伙制中介组织。并通过组织体制上的强有力的约束和离水平的执业质 煮，褥銎l 聿圭会公众痿任，健进了串奔帝场瓣更恢发袈。箕主要特镊是会袄入戳各 自的财产对事务所的债务墩担无限连带责任，通道风险的牵制和对共同利益的追 东北大学心 专业学位论文 第二章发达国家和地区中介组织的发展及启示 求，促使事务所强化职业风险意识，提高执业水平。但这种组织形式对于扩大事 务所规模、迅速形成一个有较大影响力的大型事务所所需时间较长。同时，这种 无限连带责任机制会由于任何一个合伙人的执业水平或执业道德问题，而使事务 所及其他合伙人遭受灭顶之灾。 个人事务所是由具有执业资格的个人独立开业，承担无限责任。从社会中介 市场发展进程来看，个人事务所一般是行业发展初期的主要组织形式。其特点是： 对执业人员需求不多，容易设立，执业相对灵活，能很好满足小型企业的需要。 虽然也承担无限责任，但实际发生风险的程度较低。由于规模化程度低，一般不 能承担大型业务。 股份有限公司事务所是由多人认购股份，并以其所认购的股份对事务所承担 有限责任。事务所以全部资产对其债务承担有限责任。由于有限公司事务所在承 担责任方面的程度较低，因此受到一些国家和地区的限制。其特点是能迅速聚集 一批人才，建立起大规模的事务所，承接大型的、有影响的业务。但是，由于是 采取有限责任形式，从而降低了风险责任对执业行为的高度制约，弱化了执业者 个人的责任和风险意识。 为充分体现中介机构对社会所应承担的责